1、工业公司原材料采购控制及工艺设备管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、原材料采购控制制度（一）原材料的控制1、 产品采购有供应科统一管理2、 供应科根据生产科的需求提出相应的用料计划，结合库存原料情况，根据公司规定标准采购所需原辅助材料。3、 产品采购要建立明晰的客户档案和明细的供应台账。每种原材料要建有明细的采购合同，并统一入档管理。对于农药的原材料，必须采购其具有生产许可证或生产批准证书，以及农药登记证的厂家的产品。同时要求供方提供相应的资质证书和产品登记、批准或生产许可证。对于危险化学品的原料还应提供危2、险化学品安全许可证和危险包装证书复印件存档保存。4、 原材料供应必须保持2-3家供应商，做到货比三家。根据质量优先，价格其次的原则做好采购工作。供应科在报送用款计划时，应付供方书面评价报告 。5、 所有原材料进场必须经质检科验收合格后方可入库。供应科要经常和技术科、质检科、财务科结合，对每种原材料的供应搞好供应评价。6、 供应科严守本公司的制度，严禁徇私舞弊，弄虚作假，以权谋私。（二）供应商选择评定和管理规定1、 适用范围适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。2、 权责2.1、质检科、采购人员对供应商的考核与评价2.2、总经理负责供应商的批准。3、工作内容3.1供应商的联络与初步评价。3.13、.1由采购人员根据公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如质量、服务、交货期、价格等作为筛选依据。3.1.2采购人员在对原材料供应商进行初步评价时，需要求供应商提供相关资质证明文件，如：营业执照、税务登记证、产品登记证、生产许可证、体系认证书等。3.2样品需求及供应商送样3.2.1如公司有样品需求，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格包装方式等。按照要求与多个供应商索要，公司质检科检验合格后再进行筛选。3.3合格供应商名单3.3.1在供方评定记录表评价完成后，技术质检科将符合条件的供应商列入合格供方名录，交总经理批准。3.3.2原则上一种原料，需两家或两家以上的合4、格供应商，以供采购时选择。3.3.3合格供方名录在每次的供应商考核结果得出后修订，删除不合格供应商，修订后的合格供方名录由总经理批准生效。3.4供应商的考核3.4.1考核对象：列入合格供方名录内的所有供应商。3.4.2考核方法：对供应商实行分级制度，分三级，A级为优秀供应商，B级为优良供应商，C级为不合格供应商。3.4.3考核结果的处理（1）考核结果在A级的供应商，优先采购。（2）考核结果在B级的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。（3）考核结果在C级的供应商，需从合格供方名录中删除，并终止对其采购。二、工艺设备管理制度（5、一）工艺管理制度和考核办法1、 目的 为加强工艺管理工作，保证公司各单位工艺技术的有效控制，特制订本管理制度和考核办法。2、适用范围 本规定适用于公司各单位的工艺技术管理控制。3、职责范围 技术科是工艺技术控制的归口管理单位，负责正常的工艺管理工作，组织工艺文件的编制、修订、发放及监督管理。负责工艺记录的审批登记管理。负责各生产单位工艺文件执行情况的监督与考核工作。4、 规定内容4.1正常生产的工艺管理4.1.1各生产单位必须严格按工艺操作规程执行，并如实填写原始记录。4.1.2为确保工艺指标的严格执行，生产单位要对工艺指标情况进行巡回检查，并做好记录。4.1.3技术科组织对各生产单位工艺执行6、情况进行现场巡查，每周检查2至3个工段，每月对公司各生产部门进行汇总，对查出的问题进行通报并进行相应的处罚。4.2工艺变更的管理4.2.1通过技术改造后，工艺需要变动的，生产单位应重新编制或修订工艺文件，并报技术科。4.2.2技术科根据实际情况逐项进行落实审核，必要时有关人员评审确定，组织对修改的内容进行会签，报总经理或副总经理批准。4.2.3工艺控制指标一经确定，各单位必须严格执行，如因某种情况工艺指标需进行变更，应及时书面申报技术科。经总经理或副总经理批准，适用一个月合格后，拿出适用报告，再按审批程序办理执行。4.3关键工序的确定及工艺指标的管理4.3.1产品生产工艺确定后，技术科应依据关7、键工序的确定原则，组织生产车间对关键工序进行确定。4.3.2关键工序确定后，由生产车间对关键工序以质量控制点的方式进行标识。4.3.3关键工序确定、标识后，技术科到现场进行检查核实。关键工序指标的执行情况必须有记录，技术科每月抽检覆盖率为100%，一般工序工艺指标，可根据实际生产经验，对部门主要指标执行情况进行记录，技术科每月抽检覆盖率要达到60%。4.4工艺记录的管理4.4.1技术科是工艺记录的职能管理单位，负责对工艺记录的审核和备案工作。4.4.2各生产车间的工艺记录要真实、及时、规范，并按月登记存放。超过保存期限的按程序要求进行及时销毁处理，做好记录。4.5工艺文件的控制4.5.1接收工8、艺文件的各单位，必须按照文件管理制度要求，严格进行接收登记、借阅和发放，并有具体人员负责管理。4.5.2工艺文件不允许复印和外借，各单位文件管理人员要对本单位的工艺文件定期进行检查，防止文件的外流和丢失。4.5.3技术科对发放到各单位的工艺文件进行检查监督管理，如发现保管不好，将对负责单位及相关责任人进行处罚。4.5.4工艺文件应保持完整，不允许随意涂改乱画及缺页现象。4.5.5因文件丢失或工作需要，要求补发工艺文件的部门，应提交申请，写明原因，经技术科确认后，报总经理或副总经理代表批准，方可发放。5、工艺管理考核办法 为了使工艺管理能够有效的运行，不流于形式，对于违反工艺管理规定的部门，将根9、据如下规定进行处罚：a、对于违反工艺管理规定，不按工艺安全操作规程严格进行操作，导致工艺控制指标超标的，检查发现后责令整改并通报批评，按每一超标指标30-50元的标准，对第一责任人、车间主任进行罚款；b、因上一工序原因导致本工序控制指标不合格，若能够进行及时查找原因并调整的不作处罚，否则，则以A条标准进行罚款；c、关键工序质量控制点工艺指标如出现超标现象，通报批评并一次罚款100元；d、因工艺文件管理不善造成丢失，丢失一本罚款100元；私自复印的，发现一次罚款10元；e、对一月内造成指标超标3-5次（含3次）的操作工，月末加罚50元；对一月内造成指标超标5-8次（含8次）以上的操作工，月末加罚10、100元，并调离本岗位。f、因不按规定操作而造成产品质量不合格、系统降负荷、停车等严重后果的依后果严重程度、造成的影响大小及发生的经济操作数额等要素，经过经理办公会研究讨论，对第一责任人、车间主任等相关责任人分别处以300元以上的罚款，并对各负责人做出下岗培训、留职观察、降级、降职、免职、开除等处罚。6、本规定由技术科管理并负责解释，本文件自发放之日起执行。（二）设备管理制度1.目的识别、提供和维护公司管理和生产所需的设施，确保满足生产的需要。1. 适用范围适用于公司生产设备、检验设备、工具的管理。2. 管理职责3.1 总经理批准设备的购置、维护和报废;3.2生技科负责生产设备的日常管理；3.11、3 设备的使用人员和部门负责设备的正常使用和维护。4. 措施和方法4.1 设备购置根据业务发展的需要，使用部门根据需求提出申请，由主管提出审核意见，总经理批准后由供销科实施采购。4.2 设备的验收4.2.1 生技科安排使用部门配合厂方对设施做运行调试，各项指标达到技术标准，确认能满足要求后，由使用部门负责验收。4.2.2验收合格的设施，由生产技术质检部及时填写生产设备台账。4.2.3各部门领用后负责对设备及时进行维护保养及检修。4.3 设备的维修、保养程序生技科每年编制设备检修计划，下发至生产车间，由生产车间按时实施。设备的日常保养由生产车间负责，需要维修时，应填写生产设备检修记录，由生产车间实施，报生技科验收。4.5 设备的报废程序由于磨损或陈旧，使用期满不能继续使用的设备，以及因管理不善造成提前报废或意外事故造成毁损的设备，由使用部门填写设施报废单，由技术部主管审核，报总经理批准，由生技科对报废的设备进行处理，并由财务进行有关的帐务处理。4.6 生产工具的管理4.6.1 根据生产需要为从事生产作业及维修人员配备适宜的工具。每一位员工将领用及配备的资料、设备、工具的使用情况予以登记。5. 附录生产设备台账设备检修计划生产设备检修记录设施报废单设备清理记录表