1、工厂生产计划、物料采购及质量管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第1章 工厂生产计划管理1.1 生产能力核定方案1.2 生产计划编制规定1.3 生产计划报告范本1.4 生产计划执行规定1.5 生产计划控制制度1.6 生产计划变更规定第2章 工厂物料采购管理2.1 采购计划管理制度2.2 采购合同管理制度2.3 物料采购合同范本2.4 工厂采购管理流程2.5 采购作业管理制度2.6 采购招标作业细则第3章 工厂生产设备管理3.1 设备购买执行规定3.2 设备购买合同范本3.3 设备安装工作标准3.4 设备保2、养管理制度3.5 设备事故处理规定3.6 设备备件管理制度3.7 设备报废管理制度3.8 设备转让管理规定3.9 设备封存管理规定第4章 工厂生产技术与工艺4.1 生产技术管理制度4.2 技术引进管理制度4.3 技术改造管理制度4.4 工艺纪律管理制度4.5 工艺文件管理制度4.6 工艺装备管理程序第5章 工厂生产质量管理5.1 生产质量管理制度5.2 质量提案管理规定5.3 试制过程质量管理制度5.4 原材料进料检验规定5.5 制程质量管理制度5.6 仪器量规管理办法5.7 成品质量检验制度5.8 不合格品管理制度5.9 质量文件管理办法第6章 工厂作业方式管理6.1 5S活动检查及奖惩办法3、6.2 废弃物处理管理规定第7章 工厂物料成品仓储管理7.1 物料入库管理规定7.2 成品入库管理规定7.3 入库物品验收规范7.4 产品仓储管理流程7.5 仓库规划管理制度7.6 工厂仓储管理制度7.7 库存物资盘点制7.8 物料出库管理制度7.9 物料发放管理规定7.10 仓库领料管理规定7.11 仓库退料管理规定7.12 产品发货管理办法7.13 物料库存控制制度第8章 工厂物流管理8.1 运输车辆管理制度8.2 运输车辆安全管理规定8.3 配送工作管理制度8.4 货品运输控制制度8.5 货品包装管理制度8.6 货品装卸搬运制度8.7 物流信息系统管理制度8.8 信息系统安全管理制度第94、章 工厂成本费用管理9.1 采购成本控制流程9.2 生产成本管理制度9.3 质量成本控制制度9.4 物流成本控制制度9.5 行政费用管理制度第10章 工厂标准认证管理10.1 产品认证准备方案10.2 质量标准认证准备规定10.3 质量体系建立控制制度10.4 质量体系文件控制制度10.5 ISO14001建立实施方案第11章 工厂生产外协管理11.1 外协计划管理制度11.2 外协技术管理制度11.3 外协质量管理制度11.4 外协厂商管理制度第12章 工厂生产安全管理12.1 安全生产管理流程12.2 安全生产管理制度12.3 安全生产教育制度12.4 安全生产责任书范本12.5 消防安全5、生产管理制度12.6 保安执勤管理办法12.7 厂区出入管理办法第13章 工厂车间管理13.1 生产进度控制管理办法13.2 班组交接班管理规定13.3 班组文明生产管理制度13.4 车间班组安全管理办法13.5 工厂车间现场管理制度13.6 工厂车间保密管理规定13.7 车间技术资料管理规定13.8 工具保管发放管理规定第14章 工厂后勤管理14.1 员工宿舍管理流程14.2 员工宿舍管理制度14.3 员工食堂管理流程14.4 员工食堂管理制度14.5 食堂卫生管理规定第15章 工厂环境管理15.1 卫生管理制度15.2 环境绿化管理规定第16章 工厂行政管理16.1 会议管理工作流程16.6、2 办公会议管理制度16.3 会议室管理规定16.4 车辆使用管理流程16.5 行政车辆管理制度16.6 工厂资产管理制度第17章 工厂人力资源管理17.1 招聘计划编制流程17.2 工厂员工招聘制度17.3 员工培训管理办法17.4 生产员工考核制度17.5 劳动合同管理制度17.6 员工劳动合同范本第1章 工厂生产计划管理1.1 生产能力核定方案文案名称生产能力核定方案受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门一、目的 准确衡量工厂的生产能力。 为生产计划制订的准确性与可实现性提供科学的依据。二、工厂生产能力核定生产能力核定是指对企业、车间、班组或设备在一定时期内的生产能力进行计算和确定，又7、称生产能力查定。具体来说，生产能力核定就是通过对人员数量、技术水平、固定资产三大因素的调查，在查清现状的基础上将这些因素加以确定，从而计算出企业的生产能力。1生产单一品种时生产能力的核定。（1）实验量法。当只生产一种产品时，计算生产能力时使用该种产品的实物量即可，计算公式如下：设备组生产能力=单位设备有效工作时间设备数量单位设备产量定额 =（2）生产面积法。当产品生产的生产能力取决于生产面积时，用于计算生产能力的公式如下：生产面积的生产能力=（3）联动机单位时间法 所生产的产品使用连续开动的联动生产时，生产能力一般采用下列的公式进行计算：联动机单位时间生产能力=联动机生产能力=联动机单位时间生8、产能力生产时间说明：单位原料的产量系数是指使用一单位的原料可生产出的产品的数量。 在核定流水线的生产能力时，按流水线的有效工作时间和规定的节拍进行计算，具体计算公式如下：流水线生产能力=说明：节拍是指流水线上两件相同制成品生产的时间间隔。2生产多品种时生产能力的核定。（1）标准产品法。将不同品种或规格的同类产品按照产品的实际情况折算成标准产品。按单一品种的生产能力核算方法来确定设备组或生产现场的生产能力。（2）代表产品法代表产品是指反映工厂专业方向并且产量大、劳动量大的产品，或者产量大、在结构上与工艺上有代表性的产品。代表产品法生产能力核定的操作步骤如下所示。 按照产品反映工厂专业方向、产量和9、耗费劳动量较大、工艺过程具有代表性的原则选择一款产品。 将选出的产品按照单一品种生产能力的核算办法计算出该种产品的生产能力。 分别计算其余产品与选出产品的换算系数。换算系数= 计算其余产品的计划数量换算为代表产品时的数量,并计算出产品的总数量。其余产品换算后的产量=其余产品的计划产量换算系数产品的总数量是不同品种的产品的生产数量之和。 计算各种产品的生产数量占总产量的比重，具体计算公式如下：比重= 计算出各种产品的生产能力，具体计算公式如下:产品生产能力=其中：代表产品的换算系数为1。（3）假定产品法使用条件为：当工厂生产的产品品种复杂且各种产品的结果、工艺和加工劳动量相差巨大，难以确定工厂的10、代表产品时，采用假定产品法核定工厂的生产能力，操作步骤如下。 计算假定产品的台时定额，具体公式如下:假定产品的台时定额= 计算假定产品的生产能力，具体为使用单一品种生产能力的核算方法计算出假定产品的生产能力。 计算各具体产品的生产能力，计算公式如下:各具体产品的生产能力=3综合核定工厂的生产能力。（1）综合平衡生产环节。核定完各个生产车间（生产环节）的生产能力后，还要将它们进一步加以综合平衡。综合平衡工作主要包括三个方面。 各个基本生产车间之间的能力综合。 查明辅助生产部门的生产能力对基本生产部门的配合情况，并采取相应的措施。 当各个生产车间（或生产环节）之间的能力不一致时，整个基本生产部门的11、生产能力通常按主导的生产环节来核定。（2）确定主导环节。主导环节一般是指产品生产的主要工艺加工环节。 当企业的主导生产环节同时有几个，且各个环节之间的能力不一致时，主要根据今后的市场需求量来核定它们的生产能力。 如果该产品的需求量大，可以按较高能力的主导生产环节来定，其他能力不足的环节，可以组织外部生产协作或进行技术改造来解决。否则，就按薄弱环节的能力来核定。对于能力富裕的环节，可以将多余的设备调出，或者可以较长期接受外协订货。（3）协调基本生产部门与辅助生产部门。一般来说，当基本生产部门的能力与辅助生产部门的能力不一致时，企业的综合生产能力应当按基本生产部门的能力来核定，但仍需要做好以下两项12、工作。 查定、验算辅助及附属部门的生产能力。如果辅助生产部门的能力低于基本生产部门的能力，就要采取措施提高其供应和服务能力，以保证基本生产部门的能力得到充分发挥。 要采取相应的措施，使富裕的辅助生产能力得到充分利用。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期1.2 生产计划编制规定制度名称生产计划编制规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。本规定编制目的如下。1保证所编制生产计划与工厂的经营目标相匹配，并与工厂的生产能力与物料供应能力相适应。2生产计划生产出的产品数量能够满足市场需求和销售预测，并能确保紧急订单的完成。3保证编制的生产计划能够平衡工厂各生产车13、间的差能，并能有效控制库存。第2条 范围。本规定适用于工厂各阶段生产计划的制订。第2章 制订计划的责任部门及时间要求第3条 工厂生产计划的编制由工厂的生产部负全责，各相关职能部门协助生产部的计划编制，并提供数据、资料支持。第4条 年度生产计划应于每年年度预算下达后的7个工作日之内完成，在10个工作日之内呈生产总监与总经理审阅后，转交给各相关部门做相关的部门计划。第5条 生产统计员应在每月25日前收集、整理完毕相关的资料、数据，作为生产经理编制月度生产计划时的参考。第6条 生产经理应在每月29日前在平衡年度生产计划及考虑各种因素变动的基础上制订月度生产计划草案，提交于29日召开的月末生产会议进行14、讨论、会签。第7条 生产部应于每月30日将生产计划下发给各生产单位和相关职能部门，供相关职能部门做出相应的计划。第3章 编制生产计划的准备工作第8条 生产部编制生产计划时需要收集的资料包括以下内容。1工厂长期发展战略与规划。2国内外的产品市场调查与预测的资料。3计划期内产品的预测销量、上期合同的执行情况。4技术部提交的计划期内新产品试产计划。5上期生产计划的完成状况。6仓储部提交的成品库存及原料库存状况。7生产现场的统计资料。第9条 生产部在编制生产计划前必须进行工厂生产能力的核定，要全面计算、平衡、核定出工厂现有的生产能力。第10条 生产部在拟定计划指标或方案时，应根据生产需求及工厂的实际生15、产状况进行拟定。第11条 生产部所拟定的计划指标和方案必须包括但不限于以下内容。1产品质量、产量、产值、利润等指标。2生产进度的控制状况。3生产品种的合理搭配。4生产指标的分解状况。第4章 生产计划草案的制订第12条 生产部根据所收集的资料拟定生产基表或方案时，所拟出的指标或方案的数量不低于两个，供各相关部门进行择优、评估、确认。第13条 生产部应根据确认后的生产指标或方案编制生产计划草案，并召集相关部门进行综合平衡与评估。第14条 生产部在编制生产计划草案时应考虑以下内容。1现有库存量能满足生产的部分不列入计划。2确定适当的批量与间隔区，保证生产计划的经济性。3检查生产设备的负荷量是否会剧烈16、波动、是否已超过其极限或低于其生产能力。4涉及的内容、概念必须具体化。第15条 相关部门在平衡、评估生产计划草案时，应从以下五个方面进行考虑。1生产计划与生产能力的平衡度。2生产计划与劳动力的平衡度。3生产计划与物料供应的平衡度。4生产计划与生产技术准备的平衡度。5生产计划与现金的平衡度。第5章 生产计划的确认与实施第16条 生产部所编制的正式生产计划应以经过生产总监与总经理审批后的生产计划草案为标准。第17条 生产部应将编制好的生产计划及时下发到相关部门，并监督生产计划的落实情况。第6章 附则第18条 本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。第19条 本规定经总经理办公会议审议后，17、自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期1.3 生产计划报告范本文案名称生产计划报告（范本）受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门一、上月生产概况工厂上月完成生产任务量为 在上月中完成了计划额度的97%，分析未完成额度主要是因为不可控的因素（大面积的停电）导致，但生产过程中也存在以下两个方面的问题。（1）产品质量抽检合格率为 %，低于计划额度。（2）车间设备保修率为 %。二、本期生产计划制订依据与指导思想1制订依据本期计划在充分考虑年度计划的平衡、市场预测、工厂产能分析、上期执行情况等因素的基础上，进行了科学、合理的规划。2指导思想（1）工厂今年总产值增长原则。（218、）产品质量原则。（3）生产平衡原则。（4）生产计划的柔性原则。三、本期工作的重点（1）保证A产品与C产品的交货期。（2）保证解决B产品在上期所出现的质量问题。（3）加强生产设备的维护工作，保证其平稳运行。（4）精加工车间的现场管理。（5）总成车间的生产配套平衡。四、本期计划产值本期计划产值为 万元，希望各部门通力合作完成任务，具体如下表所示。产品计划产值表产品名称数量产值（万元）ABCDE五、具体生产单位的生产计划1车间A类产品计划表产品型号数量客户交货日期负责人备注合计备注2车间B类产品计划表产品型号数量客户交货日期负责人备注合计备注 工厂生产部 年 月 日编制日期审核日期批准日期修改标记修19、改处数修改日期1.4 生产计划执行规定制度名称生产计划执行规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为确保生产计划顺利执行并使生产的进程更加流畅，特制定本规定。第2条 本规定适用于各相关部门在执行生产计划时的各项事宜。第3条 生产计划的执行要达到以下标准。1确保生产作业计划能够有效执行，通过对生产过程的管理，达到生产成品、产品质量和生产时间的平衡。2确保生产计划执行过程中的设备故障、物资保障、能源供应以及其他情况能够得到及时、完善的处理。3确保紧急插单的执行在时间和调整成本上达到平衡。第2章 生产计划执行的基本规定第4条 生产部应将年度生产计划分解，制作月度生产计划，并于20、每月月底前将生产计划下发给相关的部门，包括生产车间。第5条 与生产计划的执行相关的部门根据生产车间应收集的相关信息，制定生产进度表或生产计划配合进度表并上交生产部。第6条 各生产车间根据生产部下达的经过综合平衡后的生产进度表计算车间的生产预定量，上交生产部。第7条 日常生产计划应执行以下的规定。1生产车间应在每天工作结束后，汇总当日的生产数量并执行入库且在入库台账上进行登记。2生产车间应根据入库量的数据，计算当日产量与进度计划产量的差距，将此项数据填入生产日报表并上报生产部。3生产部根据生产日报表中反映的超产或生产不足情况，进行调配生产，并与相关部门协调；但如若改动生产计划必须经过生产总监的审21、批。4质量管理部应做好每天的产成品的检验工作，对产成品进行各项检查，确定产品的质量等级。第8条 生产部每10天对当月的在制品进行一次盘查。在系统地调查完当月生产状况后，计算各生产车间的生产效率、产量与生产计划的差距，进行调整、平衡。第9条 各生产车间如果因为事故的发生而减少生产，无法完成预定产量时，生产部应根据相关资料，将可以安排到下月的生产任务移至次月的生产计划中。第3章 一般日程计划规定第10条 生产部应掌握各生产车间的作业能力和作业效率，在考虑预定的生产加工单及订单中有关产品交付日期的要求和物料供应计划的基础上，确定产品交货的时间，并将时间期限记入所下单的生产指令中。第11条 生产部应每22、月召开一次与产品相关的联合会议，以季度预算为基准，在参考销售部的要求的基础上，制定生产目标及预算，具体要求如下所示。1采购物料要按一季度中不同的产品在进行生产制造时所需的物料数量进行供应，并将物料需求分解到月。2所接到的订单应按照一季度事由时间（全部生产时间减去以前的订单所占用的时间）安排，具体分解到月。第12条 生产车间所生产的产品完成进入成品库后，应办理规定的手续并填写完成报告。第13条 生产部需要每月对各生产车间的产品完成报告进行汇总，编制成综合的完成报告书并向相关的部门进行通报。第4章 生产分配规定第14条 仓库常备物资、零部件的供应应根据下面的资料确认其在生产时所需要的数量。1每月生23、产计划实施表。2库存余额表。3其他。第15条 工厂半成品生产所需物料应按照半成品余额表、每月生产计划实施表、库存余额表、等资料确认数量。第5章 生产调查规定第16条 生产部应每天调查产品的实际产量、生产进度的延缓时间，并按月计算与劳动时间相应的产品实际数量，通报相关部门。第17条 生产部应每天调查生产中的半成品数量，并把控制半成品、掌握进度、对生产迟缓采取等对策的资料合在一起，作为半成品余额报告的原始资料。第18条 生产部应于每月的20日之前，制作包含下面内容的成本计算资料。1综合半成品余额报告书：制作综合半成品余额报告书需要生产计划执行表、半成品调查表等资料。2零部件进出余额月报表：制作零部24、件进出余额月报表需要物料供应进度表、物料库存表等资料。第19条 生产部制作相关的统计表，包括产品产量统计、不良产品统计、耗费物料统计、外购物料统计、半成品余额统计、生产延期统计、设备故障统计、生产效率统计等以充分掌握生产的信息，保证生产计划的顺利执行。第6章 附则第20条 本规定由总经理办公室制定，其解释权、修改权归总经理办公室所有。第21条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期1.5 生产计划控制制度制度名称生产计划控制制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为加强对生产计划执行中的控制管理，促进各级生产单位25、和生产辅助部门能够各司其职，做好生产计划控制各个方面的工作，保证生产计划的按期完成，特制定本制度。第2条 本制度适用于与生产相关的生产单位和生产辅助部门在生产计划的控制过程中的各项事宜。第3条 职责。各部门职责如下。1生产部负责对生产计划的控制及生产进度的管理工作，并协调在此过程中各个生产单位和职能部门的关系。2各生产车间负责各自车间内的班组及作业管理，严格按照生产部所下达的计划安排生产，按预期计划掌控生产的进度，合理安排生产现场的人、机、料，对本车间的生产计划负全责。3各相关职能部门主要负责生产的辅助工作，要按照生产计划及进度要求做好本部门的本职工作并保证质量。第2章 生产环节的控制第4条 26、各生产车间要按照生产部下达的生产计划严格分配作业，并准时按照规定的日期进行生产，以保证产品在生产线上的进度要求，保证产品的交货期。第5条 生产部应在生产当日结束时拟订第二日的生产计划，并将物料需求计划在当日报送仓储部；仓储部接到生产车间的物料需求后，必须在生产车间次日上班前将物料准备完毕。第6条 各生产车间在每日上班后应召开由车间主任主持的简短的生产早会，其内容包括以下三项。1总结昨日生产状况。2指出目前完成生产计划的情况及存在的不足。3布置生产任务及工作要点。第7条 在进行正式生产前，各班组应花费一定时间做好生产的准备工作，包括设备的保养、工具的摆放及物料的领取等工作，由生产车间主任负责监督27、，以此来保证生产的进度。第8条 各生产人员在产品生产中要严格按照工艺要求与设备操作的规范进行生产，防止因不规范或错误的操作造成产品不合格及设备故障，以及生产时间的浪费，从而导致生产进度的拖延。第9条 质量管理部在产品的生产过程中做好巡检与验收工作，经检验过的半成品与成品必须标注显著的标记，并及时登记检验台账。检验台账上检验时间的记录要具体到分钟。第10条 检验好的成品在入库后，生产车间的相关人员要根据入库凭证及时登记生产日报表，并将其上报生产部。第11条 生产中出现的突发事故，生产部应派人进行处理及调整资源，任何部门及人员不得进行干扰，应按生产部人员的调整指令调整生产。第12条 接到客户的需求28、计划更改或临时急需订货单时，销售部要及时与生产部联系，生产部对生产计划进行调整，调整后的生产计划报生产总监及总经理同意后，通告相关部门及各生产单位执行。第3章 生产进度的掌控第13条 生产车间进行投料生产后，生产部应派出专员随时了解和掌握生产的实际现状和进度状况，如果生产进度发生延误，应督促相关部门进行改善。第14条 生产部应根据各生产车间的日报表了解车间的生产进度是否偏离生产计划，并派出人员不定期到现场了解生产入库数、各工序的传递状况、品质状态等生产实际情况，将生产过程中物料及不良品的返修情况及时反馈给相关部门，与质量管理部进行协商，加强对各品质控制点的管理。第15条 生产部应根据掌握和了解29、的生产情况对现状进行分析，确定哪些车间或品种的进度与计划不符，是否存在在制品过多等现象并及时做出调整。第16条 生产部对已发现的问题或不良现象，应会同相关的生产车间查明原因，并组织生产管理人员对每天的生产状况进行总结。第17条 对影响生产进度的问题，要求相关部门或车间整改，并落实具体人负责和具体整改日期。对于所有阻碍计划执行的问题，都必须在既定的时期内由专人负责进行整改；对于整改协调过程中出现的争议要及时报生产总监甚至总经理进行协调和解决，以确保生产计划的严肃性和可执行性，推动生产计划的按时完成。第4章 作业现场的控制第18条 各生产车间应根据生产计划的进度安排表对各自车间内的产品、数量、质量30、生产设备等进行平衡，控制投产量与投产设备的数量，防止造成生产的中断或零部件的积压。第19条 对生产现场的信息，各生产车间要进行迅速的反馈，对可能影响生产进度的信息要高度重视，及时调整生产，若需要相关部门的配合则及时上报生产部。第20条 为保证生产进度，生产现场的环境要井井有条，各类物品按设定的区域置放，各条通道不得占用，防止为此花费多余的生产时间，造成生产效率的降低。第21条 各生产车间要做好对半成品流转的管理，确保半成品的数量与质量，做好与其他车间的衔接工作。第22条 生产余力的管理要求。1各生产车间要掌握用于生产的机械设备和作业人员的实际生产能力，统筹协调好作业的分配与调整，谋求生产计划31、的工作量与生产能力之间的平衡。2当生产工作量超负荷时，要及时上报生产部，生产部应通过加班、外包、延长交货日期、调配其他闲散人力或增加机器设备等办法加以解决。3当生产工作量负荷不足时，说明生产有余力，生产部应采取提前生产计划进度或支援其他生产车间等调整措施，减少窝工现象的发生。4各班组出现余力问题时要及时向车间主任报告，由车间主任组织调整平衡；生产车间出现余力时，向生产部报告，由生产部出面组织在全工厂范围内调整平衡。第5章 生产信息的控制第23条 各生产车间应加强对生产信息原始记录登记的管理，通过生产部下发的各种生产控制表单，将相应的生产信息进行登记，并每日一报，便于对生产进度进行掌控。第24条32、 对各生产组织及职能部门在生产信息方面的要求。1生产班组。在每日工作完成后将当日生产的产品种类、型号、数量、质量的情况上报生产车间。2生产车间。接到生产班组的汇报后，将其进行汇总，上报生产部。3仓储部。将每日材料发货数、库存数、半成品、成品入库数、库存数、发货数等上报财务部、销售部、生产部、采购部。4质量管理部。定期将产品的质量检测结果上报生产总监，对于发生的重大质量问题应该及时上报。第6章 生产调度会议第25条 生产部于每周一召开包括车间主任与调度员参加的生产调度会议，以加强对生产计划的控制。第26条 在会议中，各生产车间的主任应向生产部汇报上周的生产进度情况、各种品种的完成情况及生产中存在33、的问题，调度员汇报生产调度中存在的问题。第27条 对于自身能够解决的问题，生产部应及时解决；需要其他部门协助的，由生产部负责与其他部门协商后解决。第28条 生产调度会议必须指定专人对进行会议记录，重点记录会议中车间主任与调度员所反映的生产中存在的问题，防止问题遗漏。第7章 意外、紧急情况的处理第29条 各生产车间对生产中所出现的意外、紧急状况要及时上报生产部，不得隐瞒。第30条 发生的意外、紧急情况若涉及人身安全，必须在第一时间对人员进行救助。第31条 面对所发生的意外、紧急情况，各生产车间的管理人员要冷静面对，保护好现场，等待相关的人员进行处理。第32条 发生的意外、紧急情况造成生产进度拖延34、时，生产部要调动其他空闲的设备进行生产或对生产作业进行调整，保证生产的进度。第33条 当发生的意外、紧急情况打乱生产计划，需要对生产计划进行修改时，生产部必须上报生产总监及总经理，经审批同意后对生产计划进行修改，并及时通知相关的职能部门做好生产延期的准备。第8章 附则第34条 本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。第35条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期1.6 生产计划变更规定制度名称生产计划变更规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂生产计划变更时的管理行为，保证生产计划更流畅地执35、行，减小因生产计划的变更带来的成本支出，特制定本规定。第2条 本规定适用于对生产计划变更时事项管理。第3条 本规定所指的生产计划变更是指因市场需求变化、生产条件变化或其他因素导致需要调整预订的或正在执行的生产计划。第2章 生产计划变更时各部门职责第4条 销售部负责收集、管理产品的订货信息及需求信息，对于紧急的订单或要求及订单取消的情况要及时通知生产部，申请更改预订的或正在执行的生产计划。第5条 生产部负责对更改生产计划的要求进行评估，并拟定相关的生产更改通知，通知相关生产单位和部门。第6条 与生产相关的部门如采购部、仓储部、财务部等职能部门负责根据生产更改通知调整本部门的计划，配合生产部门的生36、产。第7条 各生产车间负责提出更改计划，根据更改通知及时调整生产作业，按照更改通知的要求组织生产，并将更改的实施计划报生产部批准。第8条 生产总监负责审核生产更改报告及调整生产计划。第9条 各生产班组负责严格按新的生产计划进行生产。第3章 生产计划变更时的管理第10条 为保证生产的稳定性，生产计划原则上不允许变更，但出现下列情形之一者，允许生产计划的变更。1客户要求追加或减少订单的数量时。2客户要求取消订单时。3客户要求修改交货期时。4客户提出其他要求影响生产计划的正常执行时。5生产进度发生延迟影响交货期时。6物料的短缺将导致长时间的停工，影响生产进度时。7出现疑难技术问题而延误生产时。8产品37、质量出现问题需要延迟进行生产时。9出现其他影响因素导致生产计划必须进行调整时。第11条 生产部遇到上述情形后，要对现有情况进行成本评估，以确认是否必须进行生产计划的调整。第12条 生产部确定需要改变生产计划时，应编写生产计划更改报告并报生产总监批示。第13条 生产部需要根据批准的生产计划更改报告编写“生产计划更改通知单”，“生产计划更改通知单”应包括以下内容。1生产计划更改的原因。2生产计划更改后的生产单位及生产时间。3原生产计划的安排状况。4更改后的生产计划的安排状况。5需要各相关部门注意配合的事项。第14条 若生产计划更改的范围较大，生产部应召集各生产车间主任和相关部门进行讨论、确认。第138、5条 生产计划更改后，新的生产计划与原生产计划相比有较大变动时，生产部应在“生产计划更改通知单”后面附上新的月生产计划。第16条 “生产计划更改通知单”及其附件除生产部自己保存外，应按照生产计划的发放要求，下发到销售部、技术部、质量管理部、采购部、仓储部及各生产车间。第17条 各相关生产车间与部门接到“生产计划更改通知单”后，应立即根据更改要求对本部门的工作计划进行调整，以保证生产的顺利执行。第18条生产部对生产计划更改后各生产车间新的生产作业安排要进行详细的记录，并保存好相关记录。第4章 生产计划更改后的管理第19条 生产计划更改后对生产部的要求。1修改月生产计划及每日的生产进度安排。2确认39、并追踪计划变更后的物料供应状况。3协调各相关部门应计划的变更而产生的工作调整与配合。第20条 生产计划更改后对销售部的要求。1修改产品销售计划或出货计划。2确定计划更改后各生产订单的交货期是否能够得到保证。3处理因计划的变更而产生的需要与客户进行沟通的事宜。4处理出货安排的各项事宜。第21条 生产计划更改后对技术部的要求。1确认技术资料、生产工艺、作业标准的及时性、完整性。2确认设备的运行状况。3确认工位器具的准备、使用状况。4确认生产技术的变更状况。第22条 生产计划更改后对质量管理部的要求。1确定产品检验标准、产品检验规范的完整性。2确定用于检验、试验产品的设备、仪器的状况。3确定产品质量40、的检测重点。第23条 生产计划更改后对采购部的要求。1确认生产所需物料的供应情况。2确定需要加订的物料数量及处理情况。3处理与供货厂商的相关事宜。第24条 生产计划更改后对仓储部的要求。1确认库存物料的状况。2负责生产现场多余物料的接受、保管、清退事务。3管理好其他的物料仓储。第25条 生产计划更改后对生产车间的要求。1处理计划更改后物料的盘点、清退、处理事宜。2进行生产作业的安排调整。3进行生产人员、生产设备的调度。4确保新的生产计划能按期完成。第5章 附则第26条 本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。第27条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批41、准日期修改标记修改处数修改日期第2章 工厂物料采购管理2.1 采购计划管理制度制度名称采购计划管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂采购计划的管理，确保编制好的物料采购计划能够满足生产需要并且保证库存物料数量的经济合理，特制定本制度。第2条 本制度适用于工厂采购部在编制采购计划、采购预算时的管理事宜。第3条 采购计划管理的原则。1与工厂经营目标一致原则。2满足生产经营需要原则。3经济合理性原则。第2章 管理单位及部门职责第4 条 销售部负责提供已预定的销售订单清单及销售预测计划。第5条 质量管理部、技术部负责提供下期生产计划中各部门工作中所需要的物料清单42、。第6条 仓储部负责提供仓储物料的存量报表及各种物料的安全库存报表。第7条 生产部负责提供不同阶段的生产计划及生产物料需求清单，并注明各种物料的需求期限及预估价格。第8条 采购部作为物料采购计划的管理单位，负责物料采购计划的编制、采购预算的编制、供应商的认证、采购进度计划的执行及采购计划的其他管理事宜。第9条 财务部负责提供上期或上年度的物料单价、次年度汇率、利率等预算基准，并负责采购部所编制的采购预算及采购费用支出的审核。第3章 采购计划编制要求第10条 采购计划的编制依据主要包括以下七项内容。1销售计划。2生产计划。3其余各部门的物料需求计划。4物料库存报表。5购买物料的厂商及市场状况。643、采购计划的历史数据及上期执行状况。7工厂资金供应能力及采购预算。第11条 采购计划的编制原则。1量力而行原则。编制的采购计划要严格按照预算执行并考虑到工厂的及时支付能力。2适度超前原则。编制采购计划时要充分考虑物料的先进性，考虑物料的现实需求与前瞻需求，在工厂财力允许的情况下，适度提高采购物料的余量与内在品质。3成本经济型原则。编制采购计划时充分考虑采购物料与其后续成本支出，按照降低采购成本的总要求，合格地确定规格型号等具体的技术参数。4物料分类原则。编制采购成本时需要将采购的物料按照轻重缓急分为不同的等级，对重点物料或急需物料要确保优先安排采购。5提高采购整体效益原则。（1）对采购价格容易随44、季节变化的物料，编制采购计划时应将其安排在价格处于低谷的淡季进行采购。（2）对相近或相同的物料采购，编制采购计划时尽量安排一次性采购。（3）对经过认证能够满足工厂需求的供应商，编制采购计划时尽量将不同的产品安排在一个供应商名下进行集中采购。6落实采购预算原则：采购预算表规定的范围和项目必须列入采购账户，采购物料的数量和资金来源必须与采购计划相对应。第12条 采购计划的内容。1采购物料的数量、技术规格、参数及要求。2采购物料的价格及供应商。3采购物料在生产中的投入使用阶段。4采购的全部物料划分模块的标准及每个模块下包含的项目。5编制每个采购模块在采购过程中各个阶段的时间表，并根据每个模块的采购时45、间表确定全部采购的时间表。6签订采购协议时所用的合同类型。7整个采购工作的协调管理工作。第13条 销售部门及生产部门应在每年12月25日或每月的27日之前将下年或下月的销售计划、销售预测和生产计划、物料需求报送采购部，方便采购部编制采购计划及采购预算。其他部门的需求计划按照生产部计划的报送转交时间统一报告给采购部。第14条 采购部在收齐所有的物料需求信息后，应根据工厂产品的行业特点、实际工作需要及工厂目前的物料配置，认真分析物料的需求情况，并结合工厂的财务状况对物料的需求采取必要的调整措施。第15条 采购部编制采购计划之前必须根据收集、整理的资料编制采购预算，采购计划的编制要严格控制在采购预算46、的范围内。第16条 采购部制订出的采购计划草案应征求各个生产车间及相关部门的意见，各生产车间及相关部门根据工作实际情况分析采购计划的可行性并提出建议或意见。第17条 采购计划中每种产品的供应商必须经过工厂的认证，对于无认证供应商的处理如下。1在产品上必须注明供应商未经工厂认证，提供不少于两家的备选供应商。2编制出详细的供应商认证计划及进度安排，作为采购计划的附件一并报主管副总及总经理审核，但此项事宜不得影响产品的按时供应。第4章 采购预算的编制第18条 工厂的采购预算必须与工厂整体的预算相吻合，不能独立于整体预算之外。第19条 采购计划中的采购预算主要以工厂进行生产和经营所需的原材料、零部件、47、备件等为主，生产设备和工程材料则另行编制单独的采购预算，不包括在计划期内的采购预算中。第19条 编制采购预算的目标。1采购部门凭采购预算进行采购和控制采购用款支出。2方便财务部门据此筹措和安排采购所需的资金，保证资金支付的准确性与及时性。第20条 采购预算的编制依据。1计划期间生产所需的物料数量。2预计的物料在期末的库存量。3本期计划末结转库存量。结转库存量由仓储部门和采购部门根据各种物料的安全储备量和提前采购期进行确认。4物料计划价格。物料计划价格由采购部门根据物料的当前价格，结合可能影响物料价格变化的因素确定。第21条 在编制采购预算时要充分考虑到影响采购预算的因素，其具体内容包括以下六个48、方面。1采购环境。2工厂销售计划。3用料清单。4存量管制卡。5物料标准成本的设定。6工厂的生产效率。第22条 采购部门要根据物料采购的具体内容，选择包括固定预算、弹性预算、滚动预算、增量预算、零基预算、定期预算等合适的采购预算方法。第23条 采购部应采用目标数据与历史数据相结合的方法确定预算数，并据此编制采购预算草案，递交财务部进行审核。第24条 采购部应与财务部进行协商，在充分考虑到企业的现实状况、市场状况和企业预算整体的基础上，对采购预算草案进行综合平衡。第25条 采购部应根据平衡过的采购计划草案编制正式的采购预算，并报主管副总与总经理审批。第26条 在编制的采购预算中，采购部必须对预算留49、有适当的余地，以应付可能出现的紧急采购状况。第5章 附则第27条 本制度由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。第28条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期2.2 采购合同管理制度制度名称采购合同管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂对采购合同的管理事宜，做好采购合同的编制、签订、执行、修改等工作，使其符合采购管理的要求及工厂的利益，特制定本制度。第2条 本制度适用于对采购合同管理的相关事宜。第2章 采购合同的编写第3条 工厂采购部是采购合同的对口管理单位，负责工厂采购合同的编制、签订、执50、行、控制等管理事项。第4条 采购合同的编写程序。1调查供应商。在编写合同前，采购部应组织专人对初选供应商名单中的供应商展开调查，主要调查的内容包括供应商的经营范围、银行资金、履约能力、技术水平、管理水平、产品质量、法人资格、信用等级等方面，以确定可进行谈判的供应商。2进行谈判。采购部应与合适的供应商展开谈判，谈判内容包括采购物料的价格、数量、质量、供货方式、货款支付等方面的谈判，并根据谈判所形成的方案选择对工厂最有利的供应商。3拟定草案并评审。采购部应根据谈判所形成的方案拟定采购合同草案，并交各部门进行评审，同时报送法律顾问审核及总经理进行审批。4拟写正式的采购合同。采购部应根据各相关部门、法51、律顾问及总经理的意见对采购合同草案进行修订，并据此形成正式的采购合同。第5条 正式的采购合同必须包括以下九个方面的主要内容。1合同签订双方的姓名、住所和联系方式。2标的的全程与价格或报酬。3标的的数量与规格型号。4标的的品质和技术要求。5标的的履约方式、期限、地点。6标的的验收标准和方式。7付款方式和期限。8售后服务和其他优惠条件。9违约责任和解决争议的方法。第6条 采购合同的条款内容必须齐备、明确、具体，表达必须严谨。第3章 采购合同的签订第7条 工厂采购合同的签订原则上由总经理进行签订，但金额在5000元以下的经总经理的授权委托可由采购部经理代表工厂进行合同的签订。第8条 与工厂签订采购合52、同的供应商必须具有法人资格，并以其自己的名义签订采购合同，如果委托别人代签，采购部应审验其委托证明。第9条 工厂与供应商签订的合同必须采用书面形式，其他任何形式的合同视为无效合同。第10条 对于金额在10万元以下的采购合同，可以采用传真的方式进行签订，即工厂将合同拟订好后传送给供应商，供应商进行盖章签字后回传，工厂盖章签字后发给供应商回执，视为合同成立。第11条 签订后的合同由财务部保管采购合同的原件并复印三份，分别交行政部、采购部及法律顾问处进行保管。第4章 采购合同的执行与控制第12条 合同签订后即具有了法律约束力，采购部应及时向供应商发送订货单，使供应商及时准备工厂所需的物料。第13条 53、采购部应配合质量管理部做好采购物料的进厂验收工作，当所采购的物料不符合合同所约定的质量要求时，采购部应积极联系供应商进行处理。第14条 采购的所有物料都必须附带由供应商提供的验收报告，验收报告中应有供应商相关负责人的签字及公司章。第15条 采购部应建立合同履约的管理台账，对双方的履约进程逐次、详细地进行书面登记，并保存好能够证明合同履约的原始凭证。第16条 对于供应商需要按照样品或图纸加工的物料，如果存在加工过程周期长、变数多、监控过程比较复杂的现象，要求供应商提供进度安排，采购部根据进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商，确保物料能够及时运送到工厂。如果供应商提供的物料将延缓工厂的生产，采54、购部应减少在供应商处的采购数量并与其他供应商联系，增加采购数量。第17条 在合同的执行过程中采购部要处理好与供应商的关系，将供应商视为工厂的战略发展伙伴，便于在生产旺季加大物料采购时能够及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量。第18条 采购部应本着经济型的原则做好物料的采购进度控制工作，既保证仓库中的采购物料库存最低，同时还能保证采购物料满足生产的需求。第5章 采购合同的修改与终止第19条 在合同执行过程中，因供应商的原因造成无法按量供应的采购物料，采购部经调查核实，可与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购合同的附件进行执行。第20条 在合同执行过程中，若外部市场环境发生变化55、（例如原材料价格或工资出现上涨，供应商无法按合同规定的价格交货）采购部可与供应商进行协商，签订新的供货价格的条款，作为采购合同的附件执行。第21条 在合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货，采购部经过核实后，可与供应商进行协商签订双方的延期交货规定，作为采购合同的附件执行。第22条 有下列情形之一者，视为合同终止。1因不可抗力导致合同无法继续执行，双方同意取消合同。2因市场环境或需求的变化一方提出取消合同，由双方协商解决赔偿事宜。3出现违背合同条款的状况。4逾期没有履行合同约定的。5发生符合合同条款中合约解除的事项。第6章 合同纠纷的处理与合同管理第23条 当工厂与供应商所签订的合56、同出现纠纷时，其一般采取如下处理方法。1与供应商协商解决。2请第三方协调解决。3由仲裁机构进行仲裁。4通过法律途径解决。第24条 采购合同的签订人员与资料管理人员要遵守合同的管理纪律，有下列情形之一者，工厂将根据情节的轻重进行相应的处理。1泄露合同内容。2私自更改合同内容。3丢失合同。4在合同签订做资料保管中损害工厂利益。第25条 参与采购合同履行与监督的人员违反工厂的相关规定，给工厂造成经济损失和其他损失的，工厂将根据性质与情节轻重对责任人进行行政和经济处罚，情节严重者将依法追究其法律责任。第7章 附则第26条 本制度未尽事宜，依照国家相关的法律、法规和政策执行。第27条 本制度自总经理办公57、会议审议后执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期2.3 物料采购合同范本文案名称物料采购合同范本受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门物料采购合同 合同号：甲方（需方）：乙方（供方）：一、采购标的内容采购标的表标的名称产地型号、规格等级计量单位数量单价金额备注合计金额（人民币）小写： 大写： 佰万 拾万 万 仟 佰 拾 元 角 分二、经工厂（以下简称甲方）与公司（以下简称乙方）协商，双方达成了一致的协议条款，具体内容如下。1合同双方基本信息合同基本信息表甲方基本信息单位名称单位地址法人代表联系方式主要联系人联系方式E-mail其他信息乙方基本信息单位名称单位地址法人代表联系方58、式主要联系人联系方式E-mail其他信息2目的甲方委托乙方制造本合约中所订购的物品，乙方同意制造符合甲方所提示规格的物品供应甲方。3采购价格（1）合约中所记载的采购单价是根据甲乙双方的协议而订的，并将其固定一年，每年按实际需要由甲乙双方重新协议并修订。（2）当采购报价决定后，乙方应根据甲方所指定的格式、内容迅速将报价明细提供给甲方。（3）制造成本显著变动（超过5%以上（含），影响到本合约所订的采购业务，导致甲方或乙方希望修订采购单价时，双方应以书面通知对方以作为单价修订及实施日期的协议。（4）采购单价除双方有特别约定外，是指为甲方的工厂交货价格。（5）合约中所记载的购入数量，并不表示甲方向乙方59、保证购买数量。甲方在本合约有效期间内，可变更采购数量，（予以追加或削减）。（6）目前合约中采购数量仅是甲方向乙方提供的参考值，合约期满后，如果方所采购的实际数量和该采购数量之间有大幅差异时，双方可以提出要求修改单价并做结算。4订货与交货期（1）甲方依本合约订货单中已载明的交货日期及每次的交货数量通知乙方。乙方应遵守订货单所载内容交货，除非甲、乙双方在事前以书面形式同意变更订货单的约定内容外，乙方的交货不得与订单的约定内容有异。（2）乙方对于甲方的订货内容如有异议时，如果是正常的订货，应于接订货单后5日（甲方的工作日）以内以书面形式通知甲方；如果是紧急订货，应于1 0日（甲方的工作日）以内以书面60、的形式通知甲方。若无乙方的书面通知，即表示乙方同意甲方订货单记载的交货及数量。5交货（1）乙方于交货时需附甲方所指定的交货单及甲方指定的货品出库验收报告，并务必于确定交货期限内交至甲方工厂。（2）乙方应在交货前7日内，以电话或传真的形式向甲方提供交货计划（内容包括合同号、货物名称、型号规格、数量、重量和体积的约数、交货时间、地点、运输安排）。甲方应及时做好准备，办妥一切接货手续,在货物到达后48小时内提运完毕。（3）因乙方的责任导致交货期延迟、必须紧急出货时，所需的费用或甲方用别的方法向第三者发出订货时所需的费用等应由乙方负担。因此导致甲方遭受损失时，乙方还需赔偿其损失。若因为不可抗力的导致交61、货延迟，则乙方无需赔偿或负担其费用。（4）应甲方的要求必须变更订单所记载的交货期的，应由甲、乙双方协商后，以书面约定为准。6验收（1）乙方所交的货物在入甲方的仓库时，甲方可要求乙方或乙方的协作厂商进行会同检查。甲方对于检查过的物品，确定品质及数量均合乎甲方的要求，则办理验收手续，并将验收复印件交予乙方一份进行保存。（2）未经验收的物品，如果在甲方的生产线上或客户处发现品质不良的情况，则责任归于乙方，由乙方负责。（3）如果物料的外包装完好无损，但箱内设备发现短缺或损伤，应由乙方负责补足或修理，其相关费用由乙方负担。7货款给付（1）甲方给予乙方的货款方式分为预付款、发货款、验收款与质保金四种，币种62、为人民币。（2）预付款。甲方于本合同签署之日起，在15日内，将合同总成交价的20%作为预付款支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真形式向甲方确认。如果甲方不按上述规定准时支付预付款，则交货期做相应的顺延。（3）发货款。乙方按合同规定在发货时，将有关运输提单或自提单、商业发票、装箱单和质量证书，以可靠方式寄递给甲方。甲方收到以上单据的次日起15日内，将合同总成交价的40%，作为发货款支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真的形式向甲方确认。如果乙方采用汽车运输，则发货款在乙方货车到达甲方指定地点后给付。（4）验收款。在采购物品通过甲方的验收之后，甲方在15日内，将合同总成交价的30%，作为验收63、款支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真的形式向甲方确认。（5）质保金。甲方将留取合同总成交价的10%作为乙方供货的质保金。若乙方所供应的物料在12个月内无质量问题或后续服务到位，甲方将在到期后全额支付给乙方，乙方在收到上述款项后，以传真形式向甲方确认。（6）甲方和乙方应以书面方式相互通知各方的开户银行、账户名称、账号。开户银行、账户名称、账号如有变更，变更一方应在合同规定的相关付款期限前20天内以书面方式通知对方，未按时通知或通知有误而影响结算的一方负逾期付款的责任。8货物所有权的转移乙方运送的物料到甲方指定地点经甲方验收后，物料的所有权从乙方转移到甲方。9质量保证（1）乙方对所交货品保证64、品质符合甲方所要求的式样规格。（2）乙方交给甲方的货物自所有权转移后12个月以内（除非甲、乙双方另有协议而有其他保证期间），当甲方发现有品质不良、数量不足或其他隐藏性瑕疵时，处理如下。 若是归属乙方的责任的，甲方应立即将不良内容通知乙方，并可要求更换不良品、补充不足数量、整修瑕疵品、要求减价等，以减轻甲方损失。 若是由甲方的人为使用不当及不可抗力造成的损失，乙方不负有任何责任。 （3）发生上述第项的瑕疵致使乙方必须再次出货时，其有关再出货的各项费用由乙方负担。甲方如果因此而蒙受损失，可向乙方要求赔偿损失。10订货数量的取消处理（1）甲方由于生产调节或市场环境等原因需要削减或全部取消订货量时，应65、立即和乙方进行协商，并由乙方调查甲方实际状况，若确实有补偿的必要时，甲乙双方共同协议补偿的金额支付给乙方。 有关于乙方已交的数量或已制造完成品，除非有特别约定，甲方以合约中所定的采购期间为限，核算货品价格。 在取消订单前，乙方也已准备完毕，或乙方已向第三者订货完毕且已无法取消、转卖或留用的材料，除非有特别约定外，甲方以以合约中所定的采购期间为限，核定原材料的金额。 核算半成品时，应包括材料和投入的人工费用。（2）除上述条款，乙方不得向甲方提出其他的资金偿付或赔偿要求。11规格变更（1）甲方基于设计上或现实需要进行规格变更时，乙方有义务配合物料的对应变更，按照甲方提供的新的规格及要求进行生产或备66、货。（2）规格变更而导致物料价格变动时，依据甲方的管理办法另行处理，本合约不作说明。12报告义务（1）甲方可随时请求乙方出示乙方公告的财务资料，或对其财务情况及营业状况等加以说明或迅速提交有关的报告书，乙方不得拒绝。（2）乙方的事业发生重大的变更或有发生变更的可能性时，应立即将其内容通知甲方。（3）甲方在本合约有效期间，甚至终了后，因前两项所得知乙方营业上或财务上的机密等事实，保证不泄露给第三者。（4）甲方有权知道合约中采购物料的生产进度或备货进度，对于甲方的调查，乙方需提供详尽的资料，不得拒绝。13合约的终止（1）甲方或乙方经协商中途终止合约时，需提前3个月通过书面通知对方，经双方协议才可终67、止合约。（2）中途终止合约时，已确定物品的合约仍继续有效。（3）发生下列情形或有充分的依据说明有发生下列情形的迹象时，双方经过书面通告后，合约自动终止。 违反本合约条款的任何一项。 无正常理由而在期限内确定对方无履行合约的迹象时。 一方受到强制执行或销税滞纳处分、其他法律的处分或有工厂重整、清算手续开始或做破产的宣告时。 发生资金减少、停止营业或业务转让、变更、合并的决议时。 受到停止营业、吊销营业执照或营业登记取消的处分时。 签发的票据遭受退票止付时。14违约与赔偿（1）如甲方不按照本合同第7条规定准时支付款项时，应从最迟付款日的次日起，每日向乙方偿付逾期付款部分总值的0.5作为违约金。此项68、违约金额以逾期付款部分总值的5%为限度。（2）如乙方不按照本合同的规定准时交货，乙方应从最迟交货日的次日起，每日向甲方支付延迟交货部分货款的0.5作为违约金。此项违约金额以逾期移交设备部分货款的总值的5%为限度。（3）如因乙方的原因导致合同没有到期却终止时，乙方除赔付甲方的全部预算款外，另赔付给甲方总订货金额的20%。15合约的修订本合约的修订必须由甲乙双方的法人或合同签订人共同协商一致，否则视为无效修订。16有效期限本合同的有效期间是自合同签订日开始，以1年为期。但在期满前2个月，双方均无书面表示异议者，自合约期满日开始，则自动延续1年。17争议的解决（1）本合同及其修订本的有效性、履行和与69、本合同及其修订本效力有关的所有事宜，将受法律管辖，任何争议仅适用我国法律。（2）甲乙双方因合同的解释或履行发生争议时，首先应争取通过友好协商解决，该协商应在30天内解决。（3）协商不能解决时，合同的任何一方可将争议提交本地仲裁委员会，并按该委员会的仲裁规则进行仲裁。（4）甲乙双方对仲裁结果不满意时，双方同意以人民法院为第一审查管辖法院，通过法律途径解决。（5）争议进行仲裁期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同中规定的各自义务和权利。18本合同一式两份，合同盖章生效后，甲乙双方各持一份。甲方： 乙方：签字： 签字：盖章： 盖章： 年 月 日 年 月 日编制日期审核日期批准日期修改标记修改处70、数修改日期2.4 工厂采购管理流程 部门步骤总经理货款给付接收采购需求制订采购计划实施采购计划主管副总财务部采购部选择合适供应商相关部门申请物料采购接收申请收集相关资料确定采购计划内容进行谈判发出订货单跟踪订货单审批办理物料货款物料验收编制物料采购计划审核审批编写采购合同审核接收货物申请办理货款审核审核审批签订采购合同2.5 采购作业管理制度制度名称采购作业管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为加强对工厂采购的管理，规范采购工作，保证生产的供应，控制采购的成本，特制定本制度。第2条 本制度适用于采购部人员在进行采购作业时的相关行为。第3条 采购工作的目标如下。171、根据工厂生产的需求做好物料采购工作，保证生产物料的供应。2在保证物料供应的前提下控制采购成本。3处理好与供应商的关系，优化工厂的供应渠道。第2章 物料请购管理第4条 工厂的各物料请购部门应根据部门本身的职权向采购部提出请购申请，具体职权划分如下。1生产部，：请购计划期间的用料或常备用料。2仓储部，请购预备物料或其他物料。第5条 请购单的填写。1用料部门的经办人员根据用料的预算及库存状况填写请购单，填写时要注明物料的名称、规格、数量、需求日期、请购部门及对物料的特殊要求等，经部门经理审批签字后，送采购部门。2如果请购单不只一份，应按照需求日期的先后顺序装订成册后送采购部门。3对于请购重要的材料或72、由特定供应商供应的材料，物料请购部门应在请购单上特别注明或单独进行请购。4物料紧急请购时，请购部门应在物料请购单的说明栏中注明原因，并使用紧急请购单填写，送采购部门。5物料检验需要精密的设备或繁杂的工序检验后方可采用时，请购部门应在说明栏中注明物料检验所耗费的期限。第6条 请购的审批权限。1请购物料的总金额在10 000元以下时，由部门经理审批。2请购物料的总金额在10 00050 000元时，由生产副总进行审批。3请购物料的总金额在50 000元以上时，由总经理进行审批。第7条 请购单的撤销。1由于工作的失误等原因请购部门出现请购单的填写错误并已送到采购部时，请购部门发现后应立即通知采购部，73、并在已填写好的请购单上写明撤销原因后取回请购单，但其中一联留采购部进行存档。2若采购部门根据错误的采购单已发出订货单，采购部门应积极同供应商进行联系，协商解决，取消订货单或转为其他或相近物料的采购。3若因为人为原因造成工作失误，相关人员承担相应的责任。 第3章 采购作业管理第8条 采购部门在接到物料请购单后的作业标准如下。1进行审核，对于越权的请购单审批直接退回请购部门。2收集所请购物料的仓储资料。第9条 采购部门的人员根据物料请购单与仓储数量等资料计算最经济的物料采购数量，并根据各种物料的期限编制物料需求计划，报主管副总及总经理审批。第10条 采购预算的编制。1采购人员根据物料需求计划选用合74、适的方法编制采购预算。2编制的采购预算必须在考虑到工厂的销售计划与资金支付能力的基础上对采购预算进行平衡。3编制好的采购预算必须得到财务部的审核通过。第11条 供应商的选取。1对于所需物料的采购对象应从工厂的供应商名单中选取合适的供应商。2若供应商名单中无合适供应商，则由采购人员走访市场进行询价，选择不少于三家的正当供应商。3组织由质量管理部、财务部、技术部等相关部门对供应商进行考察，把审查合格的供应商登记在工厂供应商名单中。第12条 采购方式的选择。1工厂所采购的物品总金额超过50 000元时，必须采用竞标的方式进行采购。2工厂的采购方式除选用规定的直接采购、间接采购等方法外，还应根据物料的75、特性与需求量，采用以下方式进行采购。（1）集中采购。具有共同性的物料，使用集中采购可降低费用时，采购部门应根据请购单需求定期进行采购。（2）长期采购。凡经常使用且用量比较大的物料，采购部门应联合其他部门对供应商进行考核，考核通过后与供应商签订长期供货协议。第13条 采购部根据确定的采购数量、采购对象、采购方式、采购时间等编制采购计划并报主管副总与总经理审批。第14条 与供应商的谈判。1与供应商谈判的原则如下。（1）合作原则。（2）认同原则。（3）平等原则。（4）互惠互利原则。（5）坚持客观标准原则。2与供应商谈判的流程如下。（1）与供应商联系。（2）与供应商谈判。（3）与供应商讨价还价。（4）76、与供应商达成协议。（5）签订合同。第15条 采购部所拟定的采购合同必须经过财务部、法律顾问与总经理的审批，三方就合同中的条款提出建议或意见，采购部人员据此修订合同并与供应商协商。第4章 采购作业的控制第16条 采购部人员根据采购合同的约定向供应商发出订货单后，必须对订货单进行跟踪。第17条 采购人员按照采购的先后顺序将物料订货单编辑成册，并结合采购进度计划制订每日的跟催计划，防止出现延期供货的情况，影响生产的进度。第18条 采购人员未能按采购进度采购时，填写“采购进度异常报告单”，注明异常的原因及预计完成日期，经采购部经理审核后转送请购部门，根据请购部门的意见拟定对策进行处理。第19条 采购的77、货物到达工厂后，采购人员应办理相应的接受手续，并配合质量管理部门对采购的货物进行验收。第20条 货款的给付。1采购部门将质量管理部、仓储部签字盖章的“物料验收单”与“物料进库单”收集整理后，交财务部门进行核算、付款。2若采购来的物料数量有缺失，则按照实际数量付款。第5章 附则第21条 本制度由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。第22条 本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期2.6 采购招标作业细则制度名称采购招标作业细则受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂的采购招标行为，确保工厂的物料采购价格合78、理、质量上乘，保证采购的招标本着公开、公平、公正的原则进行，杜绝舞弊行为，特制定本细则。第2条 本细则适用于对工厂采购招标的管理事宜。第2章 招标前的作业细则第3条 工厂进行采购时的物料总采购额达到50000元时必须招标采购。第4条 采购部人员应编制物料招标报告报相关的领导审批，招标报告一般包括以下七个方面的内容。1招标内容。2招标方式。3招标方案。4招标计划。5投标人的资格条件。6评标小组的组建方案。7评标的依据及开标的安排。第5条 采购部应根据审批的招标报告编制采购招标文件，其具体包括以下内容。1招标通知，指招标公告或招标邀请书。2招标人须知，指招标项目的相关信息。3招标项目简介，包括招标79、物料的名称、规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、验收方式、付款方式等。4投标规定，指投标文件的编写要求、密封方式、发送方式、发送份数及投标有效期等内容。5投标人资料要求，指投标人资质或资信的证明材料及对证明文件内容的要求。6标底，指标底确定的办法。7评标与中标：指评标的标准、方式及中标的原则。8递交投标文件，指投标文件的递送方式、地点及截至时间以及与投标人进行联系的人员姓名、地址、电话、邮箱等。9投标保证金，包括投标保证金的金额、缴纳方式及处理程序等。10开标，包括开标的时间安排与地点安排。11采购合同，指一旦中标所签的采购合同的具体内容。第6条 采购部人员应在发售招标文件前收集市场上的80、供应商信息，并在采购部内部进行资格预审，将预审合格的供应商编制成册。第7条 采购部人员编制好的招标文件经主管副总、法律顾问及总经理审批后，向外发布招标信息，给预审合格的供应商发售招标文件，并根据招标文件的规定在规定日期内受理供应商的投标。第8条 评标小组工作职责。1评标小组的组长由主管采购的副总担任，组员由采购部、质量管理部、技术部、财务部等相关部门人员担任。2评标小组的内部应制定具体、统一的评标标准。3各评标小组的成员应做到不偏不倚，一切以工厂的利益为基准，不得徇私舞弊，一经发现，将严肃处理。第3章 招标过程作业细则第9条 开标。1工厂的采购招标一律采用公开的开标方式。2开标的时间、地点按照81、招标文件中的规定安排，不得随意变动，确因客观原因需要变动时，应及时通知各投标单位。3开标前要确认投标供应商的身份。4开标前需要检查投标书的密封情况，如果出现无密封或有明显打开过的痕迹，则此次招标作废，同时要求各供应商重新投标。5开标时应宣布供应商的名称、投标的总金额、有无折扣等相关内容。6工厂无时间审阅或在开标当天递送标书的投标工厂将不予考虑。7开标后，不允许投标人改变其投标内容。第10条 评标。1采购招标时的评标由工厂组建的评标小组全权负责。2评标小组经过对投标文件的鉴定与分析、比价与议价，推举合适的供应商，并编制评标报告。第11条 定标。1总经理召开办公会议，从评标小组推荐的供应商中选择中82、标的供应商。2采购部向中标的供应商发送中标通知书，并将招标结果通知所有的投标单位。3采购部应与中标供应商积极联系，进行谈判，签订书面采购合同。第4章 附则第12条 本作业细则由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。第13条 本作业细则经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第3章 工厂生产设备管理3.1 设备购买执行规定制度名称设备购买执行规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂生产设备购买的行为，加强对购买生产设备的管理，确保生产设备的采购合理经济，特制定本规定。第2条 本规定适用于管理生产设备购买的相关83、事宜。第2章 设备购买行为标准第3条 工厂每年的设备购买计划应编入工厂的年度预算中，确因预算外的生产扩张或突发性的设备损坏等预算外情况发生需要购买设备时，必须经过相关授权审批人的审批同意后方可办理购买事宜。第4条 设备申购单的审批。1设备申购部门所填写的设备申购单应经过部门经理、生产副总及总经理的审批。2设备申购审批权限。（1）设备价格在5万元以下的，由生产副总负责审批。（2）设备价格在5万50万元的，由总经理进行审批。（3）设备价格超过50万元的，必须报董事会进行审批。第5条 设备使用部门需要购买生产设备时，应提前填写设备申购单，并经相关授权人员审批后交采购部进行核实。第6条 采购人员对设备84、申购单需要审核的事项。1所申购设备的原因是否充分，设备的名称、规格、质量、数量、技术要求是否清晰。2所收购的设备是否经过了相关责任人的审批。第7条 设备购买流程。1编审设备采购清单并报主管副总及总经理的审核。2采购人员根据所需的设备要求选择设备与厂商，应进行设备价格等方面的谈判。3采购人员根据谈判的结果拟定设备采购合同，并报财务部、主管副总、法律顾问及总经理进行审核与审批。4审批通过后由采购人员实施设备采购工作，签订设备购买合同并拨款。5接受设备并组织相关部门进行验收。6设备的安装、调试、使用。7设备的质量跟踪与采购评审。第8条 给工厂提供设备的供应商应在工厂合格供应商名单中选取，如果没有合适85、的供应商需要寻找新的供应商时，采购人员应按照工厂供应商管理作业细则中的相关规定对供应商进行调查、评审。第9条 工厂与供应商所签订的设备采购合同条款必须符合国家相关的法律、法规的规定。第10条 工厂对所采购的设备的付款方式一般为1：8：1，即首付货款总额的10%，安装、调试、正常运行后再付货款的80%，剩余10%作为设备的质保金，按照质保期的月份分月等额给付。通过议价方式所签订的采购合同的付款方式可根据议价约定执行，但必须经过总经理的同意。第11条 设备供应商将设备运到工厂后，采购人员应组织质量管理部的相关人员与供应商的相关人员一同进行设备的验收工作，按照设备采购合同中的相关条款逐项进行验收。第86、12条 设备交付使用后，采购人员应做好设备的质量跟踪工作，并定期填写采购设备质量跟踪表，出现问题及时与供应商联系，协商解决。第13条 采购部应定期对设备的购买行为进行评价，找出在设备的购买行为中的优点与缺点，对设备购买行为中的缺点提出改进措施，报主管副总审批。第3章 设备的评价第14条 采购的设备合适与否关系到设备采购行为的成败与工厂的发展，采购人员在设备选择和评审时需要考虑以下因素。1设备的生产率。（1）设备的生产率一般采用设备在单位时间内的产量或设备的主要参数进行评估、计算。（2）选择设备时，设备的生产率必须与工厂的生产任务相适应，不得过大或过小。（3）考虑设备生产率大小时还应参考工厂的长87、远规划与市场变化与发展的趋势。2设备的可靠性。（1）设备的可靠性是指精度、准确度的保持性、零件耐用性、安全可靠性。（2）选择设备时，要仔细分析供应商所提供的设备数据，对反映设备可靠性的指标应进行认真、科学的论证。3设备的维修性。（1）设备的维修性是指设备需要修理时故障修复的难易程度。（2）选择设备时，必须考虑设备的可修理性，所选的设备应便于检修、易于拆卸，零部件标准化。（3）考虑设备的维修性时还应考虑供应商对设备配件的供应状况及售后服务。4设备的安全性。（1）设备的安全性是指设备对生产安全的保证程度。（2）所购买的设备应具有安全防护装置或配套装置，以保护操作者的人身安全和环境安全。5设备的节能88、性。（1）设备的节能性是指设备节约能源的能力。（2）所购买的设备在同类设备的节能方面应处于顶端或中上水平。6设备的操作性。（1）设备的操作性是指设备的操作要符合方便、可靠、安全等要求，符合人机工程学的原理。（2）设备的操作机构及其所设置的位置应符合劳动保护法规要求，适合一般体型的操作者的要求。（3）设备在操作设计时应考虑操作者的生理极限，不能使其在规定的操作时间内承受超过体能极限的操作力、耐久力等。（4）所购买的设备及其操作室的设计必须符合有利于减轻劳动者精神疲劳的要求。7设备的经济性。（1）设备的经济型是指设备的综合成本指标最低。（2）购买设备时不仅要考虑设备的购置费、运输费及安装调试费，还89、要考虑设备的维修费、保险费、能源消耗费等费用。（3）购买的设备尽量保证在满足工厂需求的基础上综合成本最低。第4章 附则第15条 本规定由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。第16条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.2 设备购买合同范本文案名称设备购买合同（范本）受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门设备购买合同 合同号：甲方（需方）：乙方（供方）：一、合同双方基本信息合同双方基本信息表甲方基本信息单位名称单位地址法人代表联系方式主要联系人联系方式E-mail其他信息乙方基本信息单位名称单位地址法人代表联系方式主要联系人90、联系方式E-mail其他信息二、采购设备说明1设备名称： 。2设备型号、规格： 。3设备产地： 。4设备具体指标说明： 。5其他说明： 。三、合同金额 1采购设备单价： 。 2采购设备数量： 。3本次合同的总金额为（人民币） 万元， 大写： 万 仟 佰 拾 元 角 分。四、付款时间及方式1本次合同款共分四阶段支付。（1）在合同生效的 日内，甲方向乙方支付合同总金额的10%作为预付款。（2）乙方的设备运到甲方后，经验收安装调试，在设备正常运行的 日内，甲方向乙方支付合同总金额70%的货款。（3）合同总金额10%的货款按质保期的时间按月平均支付。（4）剩余的占合同总金额10%的货款作为质保金，在质91、保期到达后按照相关的约定进行支付。2付款方式。此次合同的款项采用 方式进行支付。3在每期合同款支付前 天，乙方应向甲方开具同等金额的增值税发票。五、交货的时间、地点、方式1交货时间。（1）设备的交货时间为 天。（2）设备的交货天数从合同生效日起至设备运达甲方工厂处经甲方验收合格为止。2交货地点：甲方的工厂。3交货方式：乙方负责设备的运输并承担由此产生的费用。4运输方式：汽运。5乙方应在设备起运后的一个工作日内将发运情况，包括发运的设备名称、数量等信息通知甲方，甲方在采购合同中规定的设备采购地点接受、提取设备。6甲方在提取采购设备时将检查设备的外包装，如果发现外包装受损或设备的外包装的数量不对将92、拒绝提货，并及时联系乙方协商解决。7甲方对乙方所交付的设备应妥善保管，如出现误发或多发的状况，甲方应及时通知乙方并负责保管设备，由此产生的费用由乙方承担，费用的具体金额由双方协商解决。8如甲方要求变更交货地点，应在合同规定的交货日期前 日通知乙方，因交货地点变更所产生的额外费用由甲方承担，具体金额由双方协商解决。六、货物的验收1验收时间。乙方应在设备运到甲方后的 日内完成设备的安装调试，安装调试后，甲方应在 日内安排初步验收。设备在初步验收后的 日内双方进行最终的验收，并由甲方出具验收合格书。2验收地点：甲方生产车间内。3验收标准。（1）设备的外观尺寸与配套部件与合同约定中一致。（2）设备的性93、能符合双方议定的标准。（3）甲方要求乙方对设备的特殊设计达到甲方的标准。（4）使用设备生产出的产品符合甲方的产品检验标准。七、安装调试1乙方的安装调试人员应遵守甲方的规章制度，若有违规，乙方负全部责任并赔偿因此带来的损失。2乙方派到甲方进行安装调试的人员除工作餐外，食宿由乙方负责。3乙方安装调试人员在工作期间如果接触到甲方的机密，经甲方告知后应保密，否则由乙方赔偿泄密后给甲方造成的损失。八、人员培训1乙方负责对甲方的操作、维修及相关的工艺人员进行培训，使其掌握设备的全部技术。2甲方人员接受乙方培训期间若涉及乙方的机密，经乙方告知后甲方人员负责保密，否则由甲方赔偿泄密后给乙方所造成的损失。九、设94、备保修1自设备通过双方验收合格之日起，乙方按照乙方的规定条款所承保的部件向甲方提供 年的免费保修服务。2在保修期内，乙方必须在接到甲方保修通知后的 日内派人赶至甲方生产车间开展保修服务。3设备保修期内，如因水灾、火灾、地震等不可抗原因或甲方人为因素造成设备的损坏，乙方只负责免费维修，设备的材料成本费用由甲方承担。4设备保修期过后，乙方必须在接到甲方维修通知后的 日内派人至甲方的生产车间进行设备维修，乙方酌情收取一定数额的服务费，修理设备所需要的材料、工具及协助人员由甲方提供。十、违约责任1甲方无故中途退货，乙方将不退回首付款；乙方若无故不交货时，应按首付款的双倍数额赔偿甲方。2乙方若延期交货，95、每延迟一天应支付合同总金额的1%作为违约金，违约金金额累计不得超过合同总金额的20%。延期交货超过 日，视为乙方无故不交货，乙方按上一条款进行赔偿，甲方有权解除合同。3乙方运到甲方的设备若在 日内未能通过甲方的验收，甲方有权要求乙方进行调货或解除合同，乙方应赔偿由此给甲方带来的全部经济损失。4保修期内，乙方在接到甲方保修通知后未能在约定期限内履行保修义务，每延迟一日，乙方应向甲方支付合同总金额的1%作为违约金并赔偿由此给甲方带来的经济损失，违约金总额不超过合同总金额的20%。5保修期内，乙方在接到甲方保修通知后30日内未派人到甲方进行保修服务，视为乙方自动放弃，甲方有权解除合同，除不支付未完款96、项外，乙方负需责赔偿由此给甲方带来的经济损失。6保修期内，乙方在接到甲方通知后的30日内未能解决设备问题，甲方有权要求乙方换货或解除合同，同时乙方应赔偿由此给甲方带来的经济损失。7保修期后，乙方在接到甲方维修通知后未能在约定期限内履行维修义务，每延迟一天，乙方应向甲方支付合同总金额的1%作为违约金并赔偿由此给甲方带来的经济损失，违约金总额不超过合同总金额的20%。十一、不可抗力如果甲乙双方有乙方遭遇不可抗力，应取得公证机关不能履行或不能全部履行合同的证明，并在15个工作日内通知另一方，双方协商同意后，可据此免除全部或部分责任。十二、合同变更双方合同签订后，若有一方对合同的条款存在异议，双方可进97、行协商，协商一致后采用书面的形式更改合同，更改后的条款作为本合同的附件执行。十三、争议解决方式甲乙双方对合同存在异议时应协商解决或请仲裁机构进行仲裁，若有一方仍然不满，可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。十四、合同的生效与终止1合同自签订之日起生效，自双方履行完责任义务后终止。2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方： 乙方：签字： 签字：盖章： 盖章： 年 月 日 年 月 日编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.3 设备安装工作标准制度名称设备安装工作标准受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂采购设备的安装管理，确保安装的设备能够达到设计要求，生产98、出合适的产品，特制定本标准。第2条 本工作标准适用于采购设备的安装工作。第3条 在采购设备的安装过程中，设备部应组织人员协助供应商派来的安装调试人员工作，不得怠慢。第2章 设备安装前的准备工作第4条 生产设备的采购合同签订后，采购部应积极向供应商索要设备的相关资料并转交设备部。第5条 设备部应积极收集与采购设备关联的资料，必要时可直接同供应商取得联系，索取资料。设备部所收集的与生产设备相关的资料主要包括以下五个方面。1生产设备的外型尺寸。2生产设备的地基图及地基要求。3生产设备对环境的要求，如水、电、无噪音等等。4生产设备安装时所用到的工具及辅助设施。5生产设备试车时所需的物件。第6条 设备部99、应根据已取得的资料会同生产部选择设备的放置地点并报主管副总同意后，需要两个部门经过协商划出放置区域并做好相关准备工作。第7条 选择设备的放置地点时主要考虑以下因素。1所生产的产品工艺流程及加工条件。2尽量保证最短的生产流程并方便工件的存放、运输。3生产车间平面的合理利用。4设备的主体及附属装置的外型尺寸和运动部件的极限位置。5满足设备安装、维修、安全操作的需要。6设备的能源供应及劳动保护。7地基的土壤等地质状况。第8条 设备部应根据收集的与设备相关的资料编制详尽的设备安装计划，并报主管副总审批，确保生产设备能够尽快安装、调试完毕，投入生产。第9条 在生产设备未运到工厂前，设备部应组织人员做好准100、备工作，包括准备各种工具、物料，做好设备地基等工作，并与设备的安装要求相一致。第3章 设备安装工作第10条 设备部门相关人员同采购部相关人员一起进行设备的接收，并办理出库手续后与采购部及供应商相关人员共同开箱检查，检查内容包括以下各个方面。1检查包装箱号、包装箱数及外包装情况。2按照箱中的装箱单查核设备型号、规格、零部件、配备工具、附件、备用件、使用说明书等是否齐全。3核查设备基础图及设备电气图与设备是否一致，安装配料是否与安装要求一致，外观的相关参数是否与说明书保持一致。第11条 开箱检查完后，应由采购部相关人员填写详细的检查记录，并填写开箱检查验收单，盖章后交供应商。第12条 设备部应妥善101、保管设备的包装箱中在设备安装中不使用的工具、备用件等，待安装结束后交给设备使用部门。第13条 设备部所组织的人员在协助供应商的人员进行设备的水平、进度校对时，要积极学习，尽量掌握，达到能够使用工具自己校正的水平。第14条 设备安装的辅助人员应从设备的管理处或负责设备维修的人员中选取，辅助人员遇有对设备不了解的问题时，应积极向生产厂商的人员请教。第4章 设备安装的验收第15条 在设备的辅助设置安装完后，由生产厂商的工作人员负责试车，工厂中的设备安装辅助人员应协同生产厂商的工作人员做好试车前的准备工作。1保持设备的清洁，并给设备加满机械油及润滑油。2设备手动操作时，各运动部件应灵活自如。3试运转电102、机，其电机风叶的旋转方向应与要求保持一致。4确定各安全装置的正确可靠。5检查各操作手柄或按钮是否灵活有效，将所有操作点都置于停止位置。6检查设备运行通道上有无障碍物。第16条 试车。设备的试车分为以下三个阶段，设备部应派出专人详细记录设备的试车过程，包括试车的阶段、各阶段的检验、所出现的故障等内容。1空运转试车，主要检验设备精度的稳定性及各个系统是否正常运作，整个设备的操作是否灵敏可靠。空运转的时间要达到设备设计时的要求。2负荷试车，主要是检验设备在一定负荷下的工作能力，负荷试车应按照设备设计时的称功率从小到大地试验，同时检验油温、液压、电气、安全、运行等是否正常。3产品试车，指使用设备生产试103、验品，以检验设备的精度。第17条 设备部应根据试车过程检验记录编制设备的检验报告，并报主管副总审批。第18条 设备验收通过后，由设备部对设备编号及档案登记等工作进行管理。第5章 附则第19条 本标准由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。第20条 本标准经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.4 设备保养管理制度制度名称设备保养管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂对生产设备的保养管理，保证生产设备平稳运行，延长生产设备的使用寿命，确保生产的持续进行，特制定本制度。第2条 本制度适用于工厂进行设备104、养护管理时的相关事宜。第2章 设备养护的职责第3条 工厂的设备养护由生产部负责进行管理，其具体职责如下。1根据设备特点制订设备保养计划。2组织生产人员进行设备保养方面的培训。3监督设备保养责任制的落实。4监督指导设备的保养工作。5定期检查设备的保养工作并进行评比。第4条 设备管理专员在设备保养中的职责。1掌握设备的运转状况。2负责完成设备的临时维修任务。3监督、指导操作人员对设备的保养；4定期检查设备的保养状态并检测设备的运行状况，及时做好记录。5负责备用设备的养护工作。第5条 操作人员在设备保养中的职责。1严格执行设备操作规程，做好设备运行记录。2负责设备的润滑工作。3负责设备的清理、清扫工105、作。4监测设备的运行，遇有问题及时检查并上报。第3章 设备养护的准备工作第6条 生产部应编制设备的维护保养规程，将设备的保养工作落实到具体的人员，并制定相应的考核方案。第7条 生产部应提前制作好设备的保养流程卡片及润滑卡片，并准备好设备养护的工具及用品。第8条 在操作人员上岗前应对其进行技术培训，掌握设备的结构、性能、操作、保养规定等，达到“三懂”（懂结构、懂原理、懂性能）、“四会”（会使用、会检查、会维护、会排除故障）的要求。第9条 在设备使用前生产部应会同相关部门组织专人对设备的精度、性能、安全、控制等进行全面的检查与核对，确保无误后，方可进行使用、维护。第4章 设备保养的要求第10条 设106、备的保养分为日常保养和定期保养。第11条 设备的日常保养分为每班保养与节假日保养。1设备的每班保养。（1）设备操作者在上班前应对设备进行点检，查看有无异常并分析上个班组的设备运行记录。（2）设备操作者应在设备启动前按照设备润滑图标的规定给设备进行润滑处理。（3）确保设备无误后，进行设备的空车运转，待设备的各个部分运转正常后方可进行工作。（4）在设备的运行过程中要来回巡检，发现设备异常立即进行停机处理，并及时通知设备管理专员。（5）每日下班前，设备操作员应检查设备运行记录是否填写完整，并用20分钟左右的时间清理设备，切断电源、清理工作场地，确保设备的干净与整洁。2设备的节假日保养。遇有工厂的节假107、日，设备操作人员应花费一个半小时左右的时间彻底地清洗设备、清除油污进行润滑及环境清理，并由设备管理专员进行考核。第12条 设备的定期保养：设备的定期保养分为一级保养和二级保养。1设备的一级保养。（1）设备的一级保养原则上以三个月为一个周期，干磨多尘的设备以一个月为一个周期。（2）设备的一级保养以操作人员为主、维修人员为辅。（3）设备一级保养的操作要点如下。 拆卸指定部件、箱盖及防尘罩等，进行彻底清洗。 疏通油路、清洗过滤器，更换油线、油毡、滤油器、润滑油等。 补齐手柄、手球、螺钉、螺帽、油嘴等机件，保持设备的完整。 紧固设备的松动部位，调整设备的配合间隙，更换个别易损件及密封件。 清洗导轨及各108、滑动面，清除毛刺及划痕。2设备的二级保养。（1）设备的二级保养原则上每半年进行一次，也可在生产淡季进行。（2）生产设备的二级保养以维修人员为主，操作人员为辅。（3）生产设备二级保养的操作要点如下。 对设备的部分装置进行分解并检查维修，更换、修复其中的磨损零部件。 更换设备中的机械油。 清扫、检查、调整电气线路及装置。第5章 “精大稀”设备的养护第13条 日常工作中，不断整理“精大稀”（精密、大型、稀有，以下简称“精大稀”）设备的环境，使环境满足“精大稀”设备的运行要求。第14条 在“精大稀”设备的日常保养中不得随意拆卸部件，特别时光学部件，应由专业的维修人员进行保养。第15条 “精大稀”设备保109、养中所使用的润滑品、擦拭材料及清洗剂等必须按照设备使用说明书中的规定使用，不得随意代替。第16条 “精大稀”设备在运行中若出现异常现象应立即停机进行处理，不允许带病运行。第17条 “精大稀”设备不工作时应将整机或关键部位罩上护罩，如果长期停用，必须定期擦拭、润滑及空运转。第18条 “精大稀”设备的附件及保养工具应设立专柜妥善保管并保持清洁，防止丢失和锈蚀。第19条 “精大稀”设备保养时的“四定”具体如下。1定使用人员。此类设备的使用人员应选取技术水平高、责任心强的人员担任，并保持稳定，无故不得更换。2定检修人员。此类设备的检修人员应固定，使其熟悉、积累此类设备的检修经验，以便能快速、准确地处理110、问题。3定操作维护规定。由设备部会同技术部根据各设备的特点逐台编制并严格执行。4定保养计划及备件。由设备部根据每台设备对生产的影响分别确定每台设备的保养计划及方式，保证设备维修时备件的及时供应。第6章 附则第20条 本制度由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。第21条 本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.5 设备事故处理规定制度名称设备事故处理规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为规范设备事故的分析和处理，特制定本规定。第2条 设备因非正常的损坏造成停产或降低效能（停机修理时间或修理费用达到一定标准，或虽暂不111、停机修理，但内伤严重者）均属设备事故。第3条 设备事故的划分标准如下所示。1造成下列情况之一的为重大设备事故。（1）一般生产设备停产四昼夜以上的。（2）设备修理费用达2000元以上（不包括生产费用损失费）。（3）全厂供电中断30分钟以上或一个车间中断60分钟以上的。（4）设备性能严重受损的。2其余的设备事故为一般设备事故。第4条 设备事故的性质的划分依据如下所示。1责任事故：凡属人为原因，如操作错误、维护保养不当、超规范加工、工艺不合理、瞎指挥等，致使设备损坏、停产或效能、精度降低者。2质量事故：凡因设备质量不好或检修、安装不当造成设备损坏、停产或效能降低者。3自然事故：凡因遭受自然灾害或自然112、磨损致使设备损坏或效能降低者。第5条 设备事故的分析和处理标准。1设备发生事故后，应立即切断电源，保持现场并逐级上报，责任单位领导应及时上报企业管理办公室，设备重大事故应在一小时内报告主管厂长。2一般事故由责任单位主管负责人组织有关人员，根据“三不放过”原则（事故原因不清不放过、事故责任者与群众未受教育不放过、没有规范措施不放过）进行调查分析，企业管理办公室有关人员参加事故分析会。重大设备事故及厂控设备事故，由企业管理办公室主持，主管厂长、责任单位及有关部门参加分析处理。3事故责任单位，根据事故分析结果，在三天内认真填写事故报告表，报送企业管理办公室，厂控设备事故需报告主管厂长批示处理意见。4113、对事故责任者，除教育外，还要视情况给予严肃处理，如批评或行政处分。情况严重者，应追究法律责任。一般事故发生后，对于责任者，扣当月奖金总额的5%10%；重大事故责任者按奖金总额的20%50%加重扣罚，并扣除主管领导当月奖金总额的10%。5企业管理办公室应及时将处罚信息报主管厂长，事故责任者或其领导人对事故不按期限处理，隐瞒事故真相，破坏现场，欺骗上级或知情不报者，应按责任事故加重处理，最高处罚不能超过当月奖金总额的60%。6设备事故发生后的抢修工作，由设备所在单位负责，其经费自行负责。抢修若需采购零件应由企业管理办公室签字方可采购。第6条 本规定由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办114、公室所有。第7条 本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.6 设备备件管理制度制度名称设备备件管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范设备备件管理，缩短设备维修时间，提高维修质量，保证维修周期，特制定本制度。第2条 本制度适用于工厂对设备备件的管理。第3条 本制度中的备件是指在设备维修工作中使用的，按照设备的磨损规律和零部件使用寿命进行事先加工、采购、储备的设备零部件。第2章 备件管理目标与职责第4条 在工厂的备件管理中各部门职责。1设备管理部门负责编制设备备件计划，执行备件计划并负责备件的协调及管理115、。2采购部门负责设备部件的采购事宜。3技术部门负责编制设备部件的工艺流程并设计生产用图纸。4生产部门负责在规定的时间内生产出符合要求的设备备件。5仓储部门负责设备部件的入库、仓储及发放，并负责设备备件仓储报表的编制。第5条 设备备件管理的目标。1将生产设备发生故障时所造成的停工损失减少到最小。2将设备维修时间和修理费用降至最低。3将备件库的储备资金压缩到合理供应的最低水平。第3章 设备备件计划第6条 设备管理部门在编制备件计划时，应将设备备件分类，进行分别编制，具体应分为以下四类。1易耗件、常换件计划，此类部件主要在设备维护时使用。2非常换件计划，此类部件主要在设备大修、中修时使用。3主要结构116、件计划，此类部件主要在设备发生故障后的修理时使用。4引进设备专用部件，此类部件主要在进口设备的保养、维修时使用。第7条 设备备件计划的编制依据。1生产车间上报的备件需求量。2备件的仓库存储量。3备件的车间存储量。4备件在计划期前的结转量。5计划期内的设备维修计划。6设备备件在历史上同一时期的使用数量。7备件的生产、采购周期。第8条 设备备件的编制时间。1工厂年度的备件计划由设备管理部门在7月底下达，各生产车间在8月15日之前将各车间的备件需求量上报，设备管理部门在9月之前编制完成。2工厂的季度备件计划应在季度前30天完成，月度计划根据分解后的季度计划提前15天完成。第9条 设备管理部门应本着经117、济性与合理性原则控制、平衡计划期内的设备备件需求数量。第10条 备件的分类。设备管理部门在制订备件计划时应参考物料管理的ABC方法，针对不同的备件种类制订不同的计划，具体的备件分类及说明如下所示。1A类备件。A类备件周转时间长，重要程度高，品种数约占备件总品种数的10%，价值约占库存总资金的60%。2B类备件。B类备件属于比较重要的备件，但可适当降低控制，品种数约占备件总品种数的25%，价值约占库存总资金的25%。3C类备件。C类备件品种较多且价值较低，品种数约占备件总品种数的65%，价值约应占库存总品总值的15%。第11条 设备管理部门需要区分备件的来源，是采购还是自制，并在每种备件的标注中118、注明，采购的备件必须是工厂无法生产或设备的生产能力不足、无法满足供应的备件。第12条 编制好后的设备备件计划必须经过主管副总的审批方可执行，重大计划或采购额较高的计划应报总经理审批，具体的审批权限按照工厂采购与生产相关制度中的具体规定执行。第4章 设备备件的采购与自制第13条 采购部应根据设备备件计划制订采购计划，做到不重订、不漏订、不错订，采购计划需要经主管部门审核。第14条 采购部应严格按设备备件的图纸、资料及备件的需要时间，选择合适的生产厂商，在考虑质量优秀与价格便宜的基础上，与生产厂商订立采购合同。第15条 与生产厂商订立的备件采购合同要详细规定备件的名称、型号、规格、图号、材质、数量119、单价、交货期、质量标准、交货方式等内容。第16条 给生产厂商用于生产的备件图纸在备件交货后必须收回，关键性的技术图纸要与生产厂商签订技术保密协议，防止工厂的机密外泄。第17条 自制的设备备件由生产部根据设备备件的生产工艺及图纸要求安排生产并注意质量的监控。第18条 生产部应保证设备备件在规定的时间内按规定的质量要求与数量要求生产完毕。第19条 质量管理部把好质量验收关，负责检验采购回的与自制的生产备件，确保其合乎设备要求。第5章 设备备件的仓储第20条 备件入库时，备件库管员要仔细审查以下内容。1备件的数量、品种、包装、规格与票据相符。2备件的质量检验单的批号与备件的批号相符。3备件入库所需120、的单据齐备。第21条 备件库管理人员若发现备件的数量、规格、质量、名称等有不相符的现象时，必须拒绝备件入库，并通知相关人员，杜绝备件库中有不合格的备件，否则备件库的管理人员负全部责任。第22条 对于入库的备件，库管人员应及时登账，防止入库备件的漏记、错记。第23条 备件库中的备件应分类整齐摆放，在每类备件的摆放位置应配备件卡，重要的备件要注意其保管环境，不得损坏备件的外包装。第24条 备件管理库要做好防火、防盗、防潮、防霉、防锈等工作，库管人员应定期检查备件的保管情况，必要时应进行维护保养。第25条 备件库的库管人员应定期清点库中的备件数量，并编制成备件库存报表，向有关人员反映备件的库存状况。121、第26条 设备使用及维修人员领取备件时，库管人员应仔细核对领料凭证，对于重要的、精密的、价值高的备件，必须有部门经理的签字，必要时必须有主管副总的签字审批。第27条 备件出库后，备件库管员应及时对出库的数量进行登记，防止漏记，保证库中的账物相符。第6章 附则第28条 本制度由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办公室所有。第29条 本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.7 设备报废管理制度制度名称设备报废管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范工厂对设备报废的管理，防止工厂资产设备的流失，122、特制定本制度。第2条 本制度适用于对工厂报废设备的管理。第3条 设备报废权限归设备管理部，其他单位均无此权限。第2章 设备报废的申请第4条 设备凡符合下述条件之一时，可申请报废。1设备超过规定的使用年限，主体结构陈旧主要部件已磨损破坏，精度低劣，已达不到最低的工艺要求，无修理价值或不能调出者。2使用年限未到但不能迁移，因建筑物改建或工艺布置改变必须拆毁的。3因事故或意外安全等原因，设备遭受严重损坏无修复价值的。4腐蚀过甚，绝缘老化，磁路失效，耗能超过国家规定标准，无修复价值或继续使用易发生危险的。5自制非标准设备经生产验证和技术鉴定不能使用而无法修复、改装和调出利用的。6因工厂发展的需要变更的123、。第5条 凡需要报废的生产设备，先由使用车间提出申请报告，由设备管理部组织有关人员进行认真鉴定认可后填写设备报废申请单；或者设备管理部根据工厂发展要求填写设备报废申请单。设备报废申请单设备类别： 日期： 年 月 日名 称型 号规 格购买日期使用部门使 用 人维修结果报废原因备 注审 核 人填写人第3章 设备评估第6条 设备管理部接到报废申请后应组织相关部门的人员到生产现场对设备进行评估，并编制设备报废报告，具体的评估内容应包括以下四个方面。1设备的使用年限。2设备的损坏情况。3设备的技术情况。4设备影响工作的情况。第7条 设备报废报告的内容。1设备的介绍。2设备的现状，包括技术、使用年限、损害124、程度、预计修理费用等。3设备的报废原因分析。4报废设备的拟处理办法。第4章 设备报废的审批第8条 设备报废的审批程序。1设备管理部门将设备报废报告交财务部核审批。2财务部审核设备报废报告审核后主管副总进行审核。3主管副总审核后呈总经理进行最后的审批。第9条 设备报废的审批权限。1设备管理部门经理可审批价值在5 000元以下的报废设备。2主管副总可审批价值在30 000元以下的报废设备。3价值超过30 000元的报废设备由总经理进行审批。第4章 设备报废的处理第10条 设备报废报告经相关责任人审批后，由设备管理部门负责执行。第11条 报废设备的处理。1对于工厂淘汰的设备在法律法规允许的情况下可转125、让给需要的企业或个人，但转让价格必须经过相关责任人的审批。2对于无转让价值的设备设备，管理部门应组织人员进行设备的拆卸，将其中完好的部件或经过修理可使用的部件取出后进行入库或修理，无价值的其他部件进行废品处理。3考虑到经济性，设备的拆除尽量在生产现场进行，并将对生产的影响降到最低。4设备拆卸后应尽快进行处理，清理现场，不得将拆卸后的部件等留在生产现场。第12条 报废设备处理完后，设备管理部门应编制报废设备处理报告交主管副总及总经理审批后进行存档，并封存报废设备的所有档案。第13条 财务部应根据设备处理报告进行账务方面的处理并取消设备的编号。第14条 报废设备处理的费用只能用于设备的维修及改造，126、不允许挪用。第4章 附则第15条 本制度由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办公室所有。第16条 本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.8 设备转让管理规定制度名称设备转让管理规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为了规范生产设备的转让工作，加强设备转让工作的管理，特制定本规定。第2条 本规定对企业生产设备的转让标准、转让流程进行了设定，适用于企业厂区内所有设备。第3条 设备转让由设备管理部归口负责，各设备使用部门配合。具体职责如下所示。1设备管理部负责设备转让的可行性分析、技术鉴定与咨询。2生产部经理、生127、产总监、总经理负责对设备转让申请进行审核、批准并监督实施。3设备使用部门负责按照本规定与设备管理部配合进行设备转让工作。第4条 设备使用评价指标指对其使用情况及使用费的评价，评价设备在整个生命周期内的使用情况，以及为了保证设备正常运作而定期支付的费用，包括能源消耗费、维修费以及固定资产税、保险费、操作人员的工资，主要是评价设备的使用情况及维修费用。1使用情况 主要包括设备完好率和设备故障率指标。（1）设备完好率，指企业中技术性能完好（包括一级和二级）设备台数占全部设备的百分比。企业在实际使用中，可以只计算比较重要的设备（一般多以复杂系数不小于5为界限）。（2）设备故障率，指在一段时间内（一年或128、半年）设备的故障停机时间与同期内实际开动时间的百分率。2维修费用，主要包括单位产品维修费用、万元产值维修费用和维修费用率三项内容。（1）单位产品维修费用指单位产品维修工作与维修成果的关系。（2）万元产值维修费用指可更直接地反映企业维修的效果和扩大可比性。（3）维修费用率，指同期内企业的全部维修费用占总生产费用的百分比，是反映维修效率的一个经济性指标。第5条 设备使用评价由设备管理部根据设备实际运行过程中发生的各项数据进行统计、计算，并作为设备转让的处理依据。第6条 当设备陈旧、老化，原有设备已经不适宜新的生产技术工艺及提高生产效率的要求，或者发生企业转产等情况，但设备仍存在使用价值时，设备管理129、部应本着“减少损失”的原则，将设备转让处理。第7条 设备转让时，设备管理部应根据实际情况，进行设备的评估、技术鉴定与咨询，确定其价值，估算其价格。第8条 设备管理部通过对其使用情况、维修费用的各项指标进行评估后撰写设备评估报告，同时将转让旧设备所获得的价值及更换新设备的价值、货源等情况连同“设备转让申请单”一并上报生产部经理、生产总监审批。第9条 获得领导审批后，设备管理人员按照转让方案执行，与相关单位联系购买事宜。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3.9 设备封存管理规定制度名称设备封存管理规定受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为规范工厂对设备管理及规范设备的封存130、与启用管理，特制定本规定。第2条 本规定适用于对工厂长期不使用的设备的管理。第3条 闲置在三个月以上的设备，由使用单位提出申请，填写设备封存申请单，经企业管理办公室审核、主管厂长批准后，企业管理办公室负责办理设备封存手续，填写设备封存（启用）单。封存设备原则上一年办理一次，特殊原因除外。第4条 封存前由企业管理办公室汇同使用单位全面检查后断电，使用单位负责维护保养，放净冷却液，清点附件，并做好以下工作。1表面及外露面，应涂好油，做好防尘，防潮等其他措施。2出示封存标志。3指定专人定期保养、保管工作。第5条 封存设备如果确实需要启封时，应由使用单位提前半个月提出申请，并填写设备封存（启用）表，上131、报企业管理办公室，经主管厂长批准后，通知计财部恢复折旧。设备启封时由企业管理办公室组织有关部门检查合格后方可使用。 第6条 凡已办理封存手续的设备，使用单位不得私自插电启封，一经发现坚决给予严肃处理，处以 元以上的罚款。 第7条 设备封存（启用）单一式三份，计财部、使用部门、企业管理办公室各存一份。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第4章 工厂生产技术与工艺4.1 生产技术管理制度制度名称生产技术管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总 则第1条 为提高工厂生产技术管理的整体水平，合理组织工厂的技术工作，建立良好的生产技术活动秩序，特制定本制度。第2条 本制度适用132、于工厂生产技术的相关管理工作。第3条 技术部是生产技术的归口管理部门。第4条 生产技术管理包括产品技术设计、技术开发、技术引进和技术资料管理等方面的内容。第2章 产品技术设计第5条 技术部要在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要性能和主要零部件的设计。第6条 技术部进行产品技术设计时，应完成以下工作。1在完成设计过程中进行试验研究，例如新原理结构、材料原件工艺的功能和模具试验，试验研究完毕，出具试验研究大纲和试验报告。2制作出产品设计计算书，对刚度、强度、平衡等方面进行计算与核算。3绘制产品总体尺寸图、产品主要零部件图，并校准。4运用价值工程相关知识，对产品中造价高、结构复杂、体积笨重、133、数量多的主要零部件的结构、材质精度等选择方案进行成本与功能关系的分析，并编制技术经济分析报告。5绘出各种系统例如传动、电气、联锁保护等系统原理图。6提出特殊元件、外购件、材料清单。7审查和修正技术任务书的某些内容。8分析产品的可靠性和可维修性。第3章 技术开发第7条 编制技术开发计划。1编制技术开发计划的依据。（1）国内外市场需要。（2）国民经济和社会发展中长期规划。（3）有关产业政策。（4）工厂技术开发纲要。2编制技术开发计划的原则。（1）以市场为导向，以经济效益为中心，以增强工厂技术创新能力和市场竞争力为目标，形成商品化、产业化生产。（2）以产品为龙头，以工艺为基础，配套安排原材料、基础件134、元器件以及相关的设备供给，形成系统配套性。（3）技术开发计划与技术改造、技术引进等计划紧密衔接，发挥整体优势，全面有效地促进工厂技术进步工作。3技术部相关人员应根据编制技术开发计划选择项目并申请立项，由工厂的技术专家委员会进行审批，必要时可聘请外部专家进行评审。4通过评审的技术开发立项需要由项目实施部门进行项目可行性研究，并编制相关报告，报相关的负责人审批，审批通过后方可执行。第8条 确定技术开发资金。1技术开发项目的资金主要包括总公司补助资金、项目主部门补助资金、项目承担部门自筹资金。2工厂建立企业技术开发资金，由财务部按销售总额的4%6%提取，建立技术开发专项基金，实行专款专用，支持工厂135、的自主技术开发工作。3工厂技术开发基金的使用范围如下。（1）开发和引进新产品、新技术的考察、咨询、图纸资料和软件费用。（2）试制和试验及其技术准备（如专门工装制作、专用测试仪器仪表购置）费用。（3）专用测试设备的制作费、委托测试费用。（4）专题培训费用和专家报酬。（5）与科研单位、大专院校之间发生的技术引进费、专利费和合作开发费。第9条 技术开发的成果管理。1技术开发完成后，负责项目的人员需要及时进行总结，申请进行鉴定验收。2技术开发项目执行过程中的所有实验记录、数据、报告等，按照技术档案管理办法整理归档，不得遗失，不得由个人占有。3技术开发计划取得的技术成果的归属按照项目合同书的规定执行。合136、同书未作规定的，按照有关法律法规的规定执行。4技术成果可以获得工厂的物质奖励和证明书并可申请有关部门的表彰奖励。第10条 有下列情形之一者，技术开发项目应予撤销。1项目资金挪作他用的。2市场需求发生急剧变化的。3项目主持部门组织管理不力的。4同时列入两种以上企业科技计划的。5技术经济指标低于国内已有的同类技术成果的。6与其衔接的技术引进、技术改造、基本建设计划难以落实的。7项目主持部门补助资金、项目承担部门自筹资金不能落实的。8项目承担部门的项目负责人及技术骨干发生重大变更、致使项目无法继续进行的。9其他原因。第4章 技术引进第11条 工厂从外部引进技术时，技术部应做好以下前期准备工作。1收集137、情报、信息，初步了解技术和技术来源。2正确选定引进项目，提出项目建议书，并报上级审批。3结合引进方案进行谈判前的实质性准备。第12条 技术部在引进相关技术时应充分考虑技术的先进性、可实施性和经济性，正确地进行技术选择。第13条 技术部对欲引进的项目进行可行性分析，提出这个项目是否值得引进和怎样引进的对策，必要时可申请专业的咨询机构进行项目可行性分析。第14条 生产技术引进时，工厂将成立谈判小组与供应商磋商，谈判小组的成员由采购部、质量管理部、技术部、财务部等相关人员组成。第15条 在生产技术引进后，技术部应检验相关的技术资料，判断其是否配套，并由专人负责验收技术培训和技术指导等相关事宜。第16138、条 技术部对引进的技术，在使用的同时应加以模仿制造，积极进行消化吸收，在原技术基础上争取进一步进行开发，以创造出新的、先进的、更符合工厂发展需要的生产技术。第5章 技术资料管理第17条 技术资料包括产品设计资料、工艺规程及原始记录等技术文件。第18条 技术部应建立专门的档案柜，设立信息管理员对技术资料进行统一分类建档。第19条 技术部应根据技术资料的内容不同设立不同的密级，并制定相应的技术资料保密制度，严防工厂技术资料的泄露。第20条 技术部应建立技术资料借阅登记制度，并对技术资料的销毁界定权限。第21条 信息管理员应定期对技术资料进行整理和核查，对遗失的技术资料应及时弥补。第6章 附 则第2139、2条 本制度由技术部制定，经总经理批准后实施。第23条 本制度自颁布之日起实施。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期4.2 技术引进管理制度制度名称技术引进管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为提高工厂的技术水平，加强国际交流，借鉴和学习国内外先进科技经验，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于对工厂技术引进的管理。第3条 责任权限。技术部负责技术的引进工作，技术引进工作须由董事会审批通过。第4条 解释。技术引进指通过贸易或经济技术合作的途径，从境内外的工厂、企业、团体或个人获得技术，它包括以下几种类型。1专利权或其他的工业产权的转让或许可。2140、以图纸、技术资料、技术规范等形式提出的工艺流程、配方、产品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术。3技术服务。4为了实现上述技术所匹配的手段，例如提供的生产线、成套设备或其他产品、测试仪器、专用设备等。5利用外国政府贷款、国际金融组织贷款、中外合资经营等有引进外国技术内容的项目。第2章 技术引进项目的前期准备第5条 技术引进项目的准备。1工厂技术部根据工厂的产品发展规划，确定需要引进的新产品、新技术的内容。2通过深入的调查研究，充分掌握需要引进的新产品、新技术的国内外发展状况。3技术部确定项目投资规模，财务部负责落实技术引进所需的资金，报工厂总经理与工厂董事会审批。4按程序向国家有关主管部门提141、出立项申请。第6条 技术引进项目的可行性分析与评审。1技术部在与供应方技术交流和初步询价的基础上，选择23个供应方作为对象，进行深入了解，必要时可以组织相关人员有针对性地出国考察。2技术部应编制技术引进的可行性研究报告，组织工厂内外相关的项目专家，对可行性研究报告进行评审，出具评审报告并报送技术副总、工厂总经理和工厂董事会审批。第7条 技术引进项目的其他准备工作。1工厂根据国家的有关规定，选择代理工厂。2技术部应编制进口设备、仪表、散件等物资的分交方案，报送国家有关部门批准。3技术部应根据已批准的可行性研究报告和项目设计任务书，进行初步设计（包括土建、工艺设计等），并按规定报批。第3章 技术引142、进合同的签订与交货第8条 技术引进合同谈判。1通过充分技术交流和价格、供给条件等方面的讨论，技术部应筛选出一个对工厂最为有利的供应方作为签约的对象。2技术部应与进口代理工厂共同提出合同及其附件的草稿，作为谈判的基础。3每次谈判前技术部应认真做好预案，指定主谈人员，谈判后应及时研究，并为下一次谈判做好准备。第9条 技术引进合同签订。1工厂与供应方签订的技术引进合同的内容必须符合中华人民共和国技术合同管理条例和实施细则中的有关规定。2对于与技术引进相匹配的进口的设备、仪表、工具等引进物资，技术部也应在充分了解性能、价格的情况下择优签约。各项合同签字后应按规定程序上报审批。第10条 技术引进合同实施143、时的管理。1合同管理：工厂各引进合同应由引进工作的专职部门统一管理。相关部门及人员按照进度表掌握合同执行情况，并随时处理在执行中遇到的问题。2财务管理：财务部负责整个引进项目的财务工作，具体工作如下。（1）按进度筹集资金，严格管理和使用资金。（2）办理引进项目的预算稽核、付款、结算等日常工作。（3）负责引进工程竣工验收时的决算工作。（4）按工厂有关规定进行进口物资的账务管理。（5）监督引进项目并提出财务方面的参考意见。3合同交货。引进工作专职部门负责按合同规定的交货期组织进货，具体进货过程如下。（1）按规定申报商检，根据有关规定办理减免税手续。（2）商检通过后，办理货物到港后的海关、运输手续，144、及时组织运货。（3）会同工厂内部有关职能部门和使用单位，共同进行开箱验收，并填写开箱验收单。（4）对缺损货物必须在索赔期内办理索赔。（5）对货物的品质，质量管理部必须按照合同和相关技术文件的规定进行品质检验。对本工厂无法检验的物品，应会同相应的管理部门联系检验单位。检验结果需做出书面报告。（6）在质量保证期内发生的质量问题，应及时与供方联系解决。（7）进口设备、仪表由工厂主管部门和使用部门按上级和工厂内部有关规定进行管理。第4章 技术培训与指导第11条 出国技术培训。1工厂按合同的约定组织相关人员到国外进行技术培训，相关人员出国培训前应在国内进行必要的预培训，培训内容包括外语学习、资料预习、必145、要的操作技能的训练等。2出国培训期间应严格按照规定的日程和内容进行，受训人员应对所学内容作详细记录，回国后要进行认真书面总结。试生产前应组织相关人员进行岗位培训。第12条 专家技术指导。1供应方派专家来工厂进行技术指导前技术部应安排工作计划，对接受技术指导的人员要有明确的分工，事先熟悉加工图纸，做好准备。对其中难以掌握的技术标准要做到心中有数。2接受指导的人员应积极掌握供方的技术标准，以求达到能独立地生产出与供方质量相同的产品。3对提高产品质量有明显效果的工艺技术标准，应由工艺部门逐步推广到各个生产环节，全面提高工厂的工艺技术水平和新老产品的质量第5章 试生产与验收第13条 引进的产品的试生产146、和验收。1引进的产品的试生产应纳入工厂的计划管理，试生产产品应达到供应方原设计的质量、产量和性能要求，试生产中出现的问题应按合同规定分清责任求得解决。2通过试生产对供方提供的软件和硬件进行正式全面考核，合同验收由专职部门承办。第14条 工程竣工验收。技术引进工程竣工后应按规定申报验收，验收的依据是可行性研究报告和有关的设计文件。在验收时应对整个工程的各项技术、经济指标做出定量的结论。第6章 技术消化与资料管理第15条 引进技术的消化吸收。工厂组织专门人员按照国家规定，负责编制引进技术消化吸收及国产化计划，报上级批准后执行。其消化吸收包括以下内容。1对引进的产品设计、制造技术、管理方法等，在掌握147、其系统设计理论与方法、制造技术、原料配方、工艺流程、技术标准、检测方法以及优质、低耗、高产、安全生产控制方法等技术诀窍的基础上，提高企业的基础管理水平，生产出质量、性能、成本符合预期要求的设备或产品。2对进口的关键设备、产品和元器件、基础件、原材料样品进行分析。3对引进的技术或进口的设备，在学习掌握的基础上，提高工厂科技攻关与技术开发的起点，结合国情发展、创新，开发出具有自己特色、达到国际先进水平的新产品、新设备、新工艺和新材料。第16条 技术资料管理。供应方按合同提供的与引进技术有关的图纸资料，是技术引进的主要内容之一，是产品制造和消化吸收的原始依据，同时也是工厂的重要技术资料。为保证引进技148、术不流失，保持工厂的相对优势，必须指派专人进行管理。第7章 附则第17条 本制度由技术部制定，解释权归技术部。第18条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期4.3 技术改造管理制度制度名称技术改造管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为提升工厂的技术水平，规范工厂生产管理，提高工厂效益，特制定本制度。第2条 解释。技术改造是工厂在现有基础上用先进的技术代替落后技术，以促进技术进步，工厂技术改造的具体目标包括以下几个方面。1改革产品结构，促进产品更新换代，提高新产品的质量。2减少生产过程中能源、原材料等各种物资的消耗和劳动消耗149、，降低成本。3合理利用资源，提高各种资源的综合利用水平。4加强生产薄弱环节，提高生产薄弱环节的生产能力。 5促进安全生产，加强环境保护。第3条 范围。本制度适用于工厂产品更新换代、设备更新改造、工艺改革、工程改造、原材料综合利用等相关管理工作。第2章 技术改造工作的责任权限第4条 技术改造的职责划分。1技术改造工作由技术部负责，技术部组织相关部门设技术改造评审小组负责技术改造的评审工作。2技术改造项目须由工厂总经理与董事会审批通过方可实施。第5条 技术改造评审小组。工厂技术部组织相关部门人员成立“技术改造评审小组”，负责技术改造立项、评审工作。技术改造评审小组属临时项目组，其成员由相关部门提名150、，由总经理批准任命。第6条 技术改造评审小组的职责。1积极鼓励员工和有关部门提交技术改造方面的合理化建议，搞好技术创新和节能降耗工作。2审核各种合理化建议和各有关部门提交的技改方案，确定是否立项。如果某项目可立项，则协调各相关部门，分别对该项目进行生产、技术、经济等方面的可行性论证分析。3审核可行性论证报告，召开论证会，决定是否实施该项技改项目，并将决议报工厂总经理审批。4项目审批通过后，技术改造评审小组负责推进项目的实施。5对已完成的技术改造项目进行评审与验收。第3章 技术改造实施第7条 技术改造项目立项及可行性报告论证。1技术改造项目的可行性分析，是指对准备进行的改造项目通过调查研究和预测151、以及技术经济分析和方案比较，提出是否值得改造、工厂是否具备改造条件及如何进行改造等相关意见，以此作为技术改造项目的决策依据。工厂的技术改造项目，特别是重大改造项目，需通经过可行性分析方可实施。2技术改造项目可行性分析的内容（1）投资机会论证。通过各方面的调查与研究，分析项目的前途，确定是否有立项的价值。（2）初步研究。明确项目的基本情况，例如规模、技术要求等。（3）详细研究。对现有资源、技术、设施、经济情况进行分析与评估。（4）结果评估。对可行性分析的结果，从企业经济效益和社会效益两方面进行定性与定量评价，完成可行性分析报告。3技术改造项目的可行性分析的实施（1）技术部应向技术改造评审小组提交152、技改方案，由技术改造评审小组决定是否立项。技改方案中必须注明立项的理由及依据，并指出该技改带来的经济效益。（2）技术改造立项评审后，由专家委员会对技改方案进行论证，并提交可行性论证报告。（3）技术改造评审小组审核可行性论证报告，确定最终技改方案和预算报告，并报总经理和董事会审批。4技术改造项目可行性分析报告的编制技术改造项目可行性分析报告的内容如下。（1）项目背景与概况及项目改造的必要性与可能性。（2）项目具体实施计划。（3）项目的财务分析与经济评价，包括投资估算、资金筹措计划、可获经济和社会效益预测等。（4）项目不确定分析与风险预测。（5）分析总结。项目优劣势分析，做出项目决策。第8条 技术153、改造项目审批。工厂总经理和董事将对技改方案和预算报告进行审核，审核批准后，财务部方可启动技术改造项目资金。第9条 技术改造项目实施。根据技术改造方案的分工和项目进程安排，相关部门在技术改造评审小组的监督下开展技术改造项目。第10条 验收与评估。1技术改造项目完成后，技改评审小组必须及时验收。2技改项目在验收时，技改人员应如实填写已完成的技术改造内容并由使用单位相关负责人签字认可后方可认为该技改项目竣工。3工厂技改项目验收完成后，由工厂技术改造评审小组进行评定，评审内容包括技改项目是否合乎程序、其完成程度及可带来的效益。4工厂依据评审结果和考核制度对技术改造的提出人（部门）和实施部门进行奖励。第154、4章 附则第11条 本制度由技术部制定，解释权归技术部。第12条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期4.4 工艺纪律管理制度制度名称工艺纪律管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为加强工厂对工艺纪律的管理，保证生产过程中严格按工艺文件进行操作实现标准化生产，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于工厂各车间的工艺纪律检查和考核、评价工作。第3条 责任权限。1生产部负责工艺纪律考核标准的制定、贯彻、监督及组织工厂级的检查、考核、评价工作。2技术部负责收集各车间经常发生的质量问题，监督各车间执行工艺纪律检查、考核、评价工作，并参与工厂级的155、检查。3各车间负责工艺纪律的具体执行、贯彻、落实工作，并对检查出的不合格项进行整改。第4条 解释。工艺纪律是指在生产过程中，员工需执行工艺管理相关制度和工艺技术文件所遵循的规定，它也是掌握工艺技术、提高产品质量的重要保证。第5条 工艺纪律的内容。严格工艺纪律是确保产品质量、安全生产、降低消耗、提高效益的保证。各相关部门及人员都应严格执行工艺纪律，其具体内容如下。1工艺文件必须做到正确、完整、统一、清晰，并符合工艺文件审批、修改规定。2车间必须以工艺文件为依据安排生产，并努力做到均衡生产。3凡投入生产的材料、毛坯、外购件、外协件等必须符合设计和工艺要求。4工艺设备必须保证正常运转、安全可靠，符合156、工厂的设备管理条例。5依据工厂相关的培训制度，车间操作人员上岗前需经过专业培训，做到定人、定机、定工种。6车间操作人员在生产中必须严格按设计图样、工艺规程和操作指导书的要求进行加工与装配。7技术人员必须严格按设计图样、工艺规程和操作指导书进行检查。8车间操作人员在生产实践中进行的技术革新项目必须经由技术部会同车间人员共同进行验证，鉴定合格后纳入正式文件方可正式使用。第6条 临时变换工序规定。为均衡生产或生产急需，下列情况可由生产部提出，经技术部批准，允许临时变换工序顺序或更改加工顺序。1在同一车间内流转的工序。2改变加工顺序对于零件整体质量无任何影响，并对后续工序加工也无影响的。3改用较高精度157、设备加工。第7条 工艺纪律的检查。1各车间应每月定期对本车间工艺纪律执行情况进行检查，并填写工艺纪律检查表。2生产部应每季度会同各车间对工艺纪律执行情况进行检查，填写工艺纪律检查表。第8条 工艺纪律的检查结果处理。1工艺纪律检查中出现的不合格项目，由各车间自行提出整改措施，技术部负责验证，重大不合格项目由技术部提出书面整改意见。2三次检查同一项目不合格部门，全年工艺纪律检查为不合格。3工艺纪律的执行情况必须纳入员工的考核奖励工作当中，对严重违反工艺纪律或造成重大损失的人员应进行纪律处分和经济处罚。第9条 本制度由生产部制定，解释权归生产部所有。第10条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期158、批准日期修改标记修改处数修改日期4.5 工艺文件管理制度制度名称工艺文件管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规范工厂对工艺文件的管理工作，确保工艺文件的适用、有效，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于工厂的工艺文件的管理，包括工艺文件的登记、保管、复制、首发、归档、注销、利用、更改、保密等。第3条 责任权限。工艺文件管理相关工作由技术部负责。第4条 工艺文件的分类。1指导性工艺文件是用来指导工艺人员编制各种文件的依据，包括工程、工序技术文件、原材料质量标准和成品质量标准。2生产用工艺文件是指导生产过程各工序互相关联的工艺文件，包括工艺卡、工序卡、工艺图、工艺守则、159、原材料消耗定额等。3新产品设计工艺文件。（1）新产品试制文件是用来指导试制新产品或试用新原材料所用的文件。其特点是文件中所规定的参数未经实践证实，需在生产中继续摸索，该文件在实施过程中，若发现问题，经有关人员商定不经审批直接在现场修改，并做修改记录；实验成功后，再形成新的文件。（2）新产品设计工艺文件只在试验过程中有效，不能用于试制或批量生产，经试制鉴定后，文件自然失效，批量生产时，要重新形成正式文件。第5条 工艺文件的编制。1工艺文件由技术部负责编制，技术部根据产品和市场需求制定工艺设计方案，经论证审批后最终确定设计方案。2技术部根据设计方案所编制工艺文件，由专家委员会评审和技术副总审批后，160、正式颁布工艺技术文件。第6条 工艺文件的登记。1对于不同类型、不同版本的工艺文件，需按统一的格式进行编号登记，并用明显的标识进行区分。2对于临时性的工艺必须明确标识，标明产品、使用期限及其他限制。第7条 工艺文件的发放。1生产所需要的工艺文件由生产部统一领取，任何生产人员不得到技术部或档案室以个人名义领取工艺文件。2工艺文件需及时发放到使用场所或相应的工作岗位，以保证操作人员在不中断工作的前提下能够得到。第8条 工艺文件的实施。1技术部就新工艺文件及时向生产部相关人员进行培训，对于新上的技术改造项目的设备，技术部和设备管理人员同样需对相关人员进行培训，详细讲解设备的性能、使用方法和注意事项。2161、生产部应积极创造贯彻工艺文件的有利条件，如发现工艺文件有问题需修改时，应按修改手续办理。第9条 工艺文件的更改。1工艺文件修改需经过相关部门的审批，其手续与工艺设计的审批手续相同，原则上必须由原编制者修改，任何人不得擅自修改。有下列情形之一者，工艺文件需修改。（1）工艺技术改进时。（2）推广新工艺、新技术、更新设备工装时。（3）贯彻新标准或技术标准更改时。（4）发现设计错误时。2工艺文件在执行过程中，任何个人均可对工艺文件的执行提出合理化建议，由技术部论证，论证通过后报技术副总审核，纳入工艺文件。3在工艺文件未修改前仍按原文件执行。4工艺文件更改时要做到同一文件更改到位、相关文件更改到位、相关162、岗位通知到位、设计实物时处理到位。第10条 工艺文件的注销。1工艺文件注销需经过相关部门的审批，其手续与工艺设计、更改的审批手续相同。2工艺文件注销后将不再被使用，需将工艺文件从使用现场统一收回，避免出现使用注销过的工艺文件的情况。第11条 工艺文件的归档管理。1工艺文件要整理齐全，并分类归纳，便于查找。2过期失效或需处理的文件要经有关人员讨论同意，按有关规定处理。第12条 本制度由技术部制定，解释权归技术部。第13条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期4.6 工艺装备管理程序制度名称工艺装备管理程序受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规163、范工厂对工艺装备的管理，保持工艺装备的良好状态，确保工艺装备的能力符合规定的要求，特制定本程序。第2条 范围。本程序适用于工厂各工艺装备管理相关事项，包括模具、夹具、样板等。第3条 责任权限1技术部负责工艺装备的设计，并绘制图样及相应的技术文件。2生产部负责工艺装备的制造或请购工作，并负责做好在用及库存工艺装备的使用、维护和管理工作。3生产部指派专人负责编制“工艺装备总册”，为每一件工艺装备建立档案，记录工艺装备从验证合格归档到报废的履历验收与标准工具选定，各车间负责工艺设备的使用与保管。第4条 工艺装备设计。1工装设计必须满足产品工艺要求、结构合理、使用方便、安全可靠、考虑制造工艺性，并贯彻164、标准化和通用化。2工装设计文件必须齐全，并履行审核和批准手续。在工装设计文件中，应明确规定以下内容。（1）工艺装备的消耗定额。（2）工艺装备的检定周期、检定内容和磨损期限。（3）易损件明细。第5条 工艺装备的制造与加工。生产部根据工艺装备图样和技术要求，进行加工、制造或外协采购（由供应部负责）。加工完成后，应报技术部进行工装验证，保留验证记录，并填写“工装验证单”。第6条 工艺装备的验证。1第一次设计制造的关键工艺装备、新结构工艺装备、采用新工艺、新材料、用于产品的新工艺、试冲或试压的各类模具都需要验证。2需要验证的工装，应在工装底图的零件明确细表右上角注明“验证”字样。3使用部门领用工艺装备165、后，需做好准备工作，与品质部确定验证时间，通知有关人员参加。4工装验证后，由品质部填写“工装验证报告”并报相关负责人进行审批通过。第7条 工艺装备的验证结果处理。1经验证需要修理和修改设计的工装由生产部按下列办法进行处理。（1）属于工装设计方面的问题由技术部按图样修理，直至合格。（2）工装制造的问题，由生产部按图样修理，直至合格。2工装验证中，发现所加工的产品零件个别尺寸与产品图样不符合而不影响产品质量的，由技术部按实际情况修改图样，只有在图样按加工状况确定更改后，才能认为工装验证合格。3验证不合格或无法修复的工装应予报废，生产部应填写“工艺装备报废单”，并报总经理批准。准予报废的工装，生产部166、应注销工装编者按号，直至予以销毁。第8条 工艺装备的维护保养。在用、库存工装分别由工装使用部门和仓管员根据工装特性要求做好维护保养工作，分类贮存和标识，防止生锈和磕碰，确保工装处于完好状态。第9条 本程序由生产部、技术部协作制定，解释权归生产部与技术部。第10条 本程序自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第5章 工厂生产质量管理5.1 生产质量管理制度制度名称生产质量管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总 则第1条 为保证质量管理工作的顺利开展，及时发现问题并能迅速处理，确保和提高产品质量，使产品符合客户的需要，特制定本制度。第2条 质量管理部是167、全面质量的归口管理部门，其他部门予以配合。第3条 全面质量管理包括以下五方面的内容。1设计试制过程的质量管理。2制造过程的质量管理。3辅助生产过程的质量管理。4成品的质量管理5产品使用中的质量服务。第2章 设计试制过程的质量管理第4条 对设计试制过程中的质量管理工作，技术部要完成以下两方面的工作。1根据使用要求的实际调查和科学研究成果等信息，保证和促进设计质量，使研制的新产品或改进的老产品具有更好的使用效果和适用性。2考虑现有生产技术条件和发展可能，讲究加工的工艺性，要求设计质量易于得到加工过程的保证，并获得较高的生产效率和良好的经济效益。第5条 为保证设计质量，技术部应做好以下工作。1根据市168、场调查与科技发展信息资料，制定设计质量目标。2把握产品前期开发阶段各个环节的工作质量，前期开发阶段的各环节包括选择新产品开发的最佳方案，编制技术任务书，阐明开发该产品的结构、特征、技术规格等，并做出新产品的开发决策。3根据方案论证，验证试验资料，鉴定方案论证质量。4审查产品设计和工艺设计质量。5检查产品试制、鉴定质量，监督产品试验质量。6保证产品最后定型质量，设计图纸、工艺等技术文件的质量。第6条 质量管理部要派专人参与上述方面的质量保证活动，落实各环节的质量管理职能，保证最终的设计质量。第3章 制造过程的质量管理第7条 生产部要严格工艺纪律，全面掌握生产过程中的质量保证能力，同时文明生产，均169、衡生产，合理配置工位器具。第8条 质量管理部设立首件检验制，包括产品试产、间隔再生产、每批或每日首件产品的检验。第9条 质检作业人员要严格按照作业规范及检验要求进行工作，并在检验记录上签章以示检验与测试工作完成及产品合格。第10条 制程检验员按规定频率到各工序，审核作业人员使用的材料、作业方式及仪器设定是否正确，同时按检验标准抽检在制品，发现问题及时解决。第11条 制程检验员应在制程的重要控制点使用管理图，以点线的变动监视产品及制程状况，并提供相关质量问题的解决对策。第12条 不合格品的处理。1发现不合格品时，应根据检验标准的规定予以区分或移离生产线。2若因制程不良引起不合格，应立即报告车间主170、任，经车间主任确认后，立即进行改善。3若因制程本身或材料的问题引起不合格，生产部应立即发出“生产异常报告单”给相关责任部门并规定处理期限。4若因制程变异影响产品质量，经车间主任确认后，立即停止生产采取相应措施。待问题解决，经技术部确认后恢复生产。5生产部发出“生产异常报告单”后，应主动跟催处理情况与结果，并将处理结果归档。第4章 辅助生产过程的质量管理第13条 辅助生产过程的质量管理包括原材料的质量管理、仪器的质量管理和设备的质量管理。第14条 原材料的质量管理。1检验员收到验收单后，依照检验标准进行检验，并将供应商、品名、规格、数量、验收单号码等填入检验记录表内。2对检验合格的原材料，加以标171、示“合格”，填妥检验记录表及验收单内检验情况，并通知仓管员办理入库手续。3对检验不合格的原材料加以标示“不合格”，填妥检验记录表及验收单内检验情况，并将检验情况通知采购部，请购部门依据实际情况决定是否需要特采。（1）不需特采。检验员将原材料加以标示“退货”，并在检验记录表、验收单内注明退货，由仓管员及采购部办理退货手续。（2）需要特采。检验员将原材料加以标示“特采”，并在检验记录表、验收单内注明特采处理情况，以及通知有关单位办理入库、部分退回或扣款等有关手续。4检验员应在收到验收单后三日内检验完原材料，但紧急需用的原材料应优先办理。5检验时，若无法判定合格与否，则请技术部、请购部门派员会同验收172、以判定合格与否，会同验收者也必须在检验记录表内签章。6检验员执行检验时，应随机抽样，不能主观判定合格与否。7检验员及时向主管汇报原材料检验情况，并将原材料供应商交货质量情况及检验处理情况登记在供应商交货质量履历卡内，每月汇总在供应商交货质量月报表内。第15条 仪器的质量管理。1对使用仪器进行各项检验时，应按照仪器使用说明操作，使用后应妥善保管与保养。2使用部门主管应指定专人操作和管理特殊的精密仪器，非指定操作人员不得任意使用。3使用部门主管应负责检查各使用者的操作正确性以及日常保养与维护工作是否到位，共有使用不当的使用与操作应予以纠正并进行相应处罚。4生产部使用的与产品质量相关的仪器由其自行校173、正与保养，质量管理部应不定期进行抽检。第16条 设备的质量管理。1生产作业人员要正确使用和认真维护保养，及时消除隐患。2设备部要设立专门的设备检修组，检修组应做到以下几点。（1）经常巡回检查设备，及时发现和解决设备隐患问题。（2）以生产作业人员为主进行一级保养，以维修人员为主进行二级保养。（3）设备发生故障时，应及时、迅速修理，且修复设备的质量符合标准。第5章 成品的质量管理第17条 成品入库前，成品检验员进行抽检，若质量不合格的批次超过管理范围时，应填写“异常处理单”详述异常情况及附样，并拟定处理方式，呈经理批示后，交有关部门处理及改善。第18条 每批产品出货前，检验员应依出货检验标示的规定174、进行检验，并将质量与包装检验结果填报“出货检验记录表”呈主管批示后依综合判定执行。第6章 产品使用过程中的质量管理第19条 技术部应积极开展技术服务工作。（1）编制产品使用说明书，并向客户传授安装、使用和维修技术，帮助客户解决技术上的疑难问题。（2）提供易损件制造图样，并按客户要求，供应客户修理所需的备件、配件。（3）设立维修网点，或能够服务上门。（4）对于复杂的产品，应协助客户安装、试车。第20条 技术部要进行使用效果和使用要求的调查，可采用客户访问或定期召开客户座谈会的形式。第21条 技术部对客户反映的质量问题、意见和要求，要及时处理。第7章 附 则第22条 本制度由质量管理部解释、补充，175、经总经理批准后实施。第23条 本制度自 年 月 日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.2 质量提案管理规定制度名称质量提案管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为激发员工潜能，鼓励全体员工提出合理化建议，降低成本，提高产品质量，促进工厂生产的改善及业务的发展，特制定本规定。第2条 本工厂员工对下列全面质量改善方面的改善建议，均适用本规定。1各种操作方法、生产程序、生产管理方法的改进。2引进先进的设备和先进技术进行吸收和改进。3适用于市场的新产品、新技术、新工艺和新设计。4生产中急需解决的技术难题。5设备设计更新，功能改进，操作改善。6产品品质176、改进。7产品设计的改善，包装或外观的改进。8原材料的节省、废料的利用及其他成本降低的改进。9生产安全及设备保养的改善。10其他有利于企业的建议。第3条 非提案范畴。1攻击团体和个人的提案。2诉苦或要求改善待遇的提案。3已被采用过或已有他人先提出的提案。第2章 提案审核组织第4条 本工厂成立提案审核委员会，由总经理全面负责，下设审核小组、改善实施小组。1审核小组。（1）审核小组由各部门经理组成。（2）主要负责提案的初审、提案履行成果的检查与确认。2改善实施小组。（1）改善实施小组由质量管理部门、技术部门、生产部门人员担任。（2）主要负责提案实施的策划与督导。第3章 提案实施程序第5条 提案人或提177、案部门应填写规定的提案表，必要时另加书面文字或图表说明，交予人事行政部。具体内容如下表所示。提案改善表姓名所在岗位所属部门提案时间提案改善类别工程类 产品类 管理类 其他（请注明）目前现状及存在的问题建议改善的内容改善后的预期效果说明1提案内容所涉及的目前现状及存在的问题应详细描述，必要时配以图表、样品或文字说明2改善方案应具体、可行，必要时配以图表、样品或文字说明3预期效果应尽量明确4现行方法、改善方案、预期效果如不够填写，可另附纸说明第6条 行政人事部将汇总的提案交予审核小组。第4章 提案受理与审查第7条 审核小组对提案进行编号、登记。第8条 审核小组初审提案，必要时应与提案人联络，了解提178、案内容，并做出初步裁定。其结果分为可行、参考或不可行三种。第9条 将审核结果为可行的提案交至审核委员会，审核委员会做出最终的裁定。第5章 提案处理第10条 对裁定结果为可行的提案，予以采用并交由相关部门实施。第11条 需保留的提案，经过审核委员会综合考虑后再做决定，同时将保留理由告知提案人或提案部门。第12条 对于不可行的提案，将原件返回给提案人或提案部门。第6章 改善提案实施与追踪第13条 责任部门负责改善提案实施工作。第14条 改善小组应全力支持、配合、督导提案的实施。第15条 提案实施过程中，作提案人应尽力给予协助。第7章 提案奖励办法第16条 提案奖励办法，如下表所示。提案奖励办法奖励179、类别奖励标准提案奖励1凡提案被评审为不予采用的，累积 件，发给奖金 元2凡提案被评审为保留的，累积 件，发给奖金 元3凡提案被评审为采用的，发给奖金 元4被采用的提案经年度评审，获优秀提案奖的（1）第一名，奖励 元（2）第二名，奖励 元（3）第三名，奖励 元成果奖励提案被采用并实施后，依改善成果或提案实施产生的经济效益，给予提案人或提案部门 元的奖励优秀团体奖励年度提案评比前三名的单位，为优秀提案团体，给予部门 元的奖励第8章 提案管理第17条 任何部门及个人无正当理由，不得阻止有关人员进行提案申请第18条 对于弄虚作假、骗取荣誉或奖金者，审核委员会有权撤销其荣誉并追回其所得的奖金，情节严重者180、，予以辞退或采取其他处理措施。第9章 权责单位第19条 人事行政部负责本规定制度、修改、废止之起草工作。第20条 总经理负责本规定制度、修改、废止之核准。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.3 试制过程质量管理制度制度名称试制过程质量管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章 总 则第1条 设计试制过程中的质量决定着最终产品的质量，为确保产品后续的制造质量和使用质量，特制定本制度。第2条 本制度包括了产品设计质量和试制质量两个方面。第3条 设计试制过程是指产品正式投产前的全部开发研制过程，包括调查研究、制定方案、产品设计、工艺设计、试制、试验、鉴定以及标准化工作等内181、容。第2章 设计质量第4条 技术部应收集相关资料，通过分析市场调查结果，全面理解消费者的需求，确保设计的质量。第5条 技术部根据消费者的需求制定产品设计方案，并确定产品设计质量目标。第6条 技术部组织有关专家论证产品设计方案，审查产品的设计质量（包括功能、外观、安全、可靠性、可维修性、生产的难易程度和经济性），确定产品的最佳设计方案。第7条 方案确定后，技术部编制设计任务书，经技术部经理审批后，才可进行技术设计工作。第8条 技术部在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要计算和主要零部件的设计，技术部经理应审查技术设计质量。第9条 质量管理部应根据产品技术设计任务书中的相关规定及本工厂的实际182、状况，编制采用新技术所生产的产品的质量检验标准与质量控制措施。第10条 技术设计工作完成后，技术部应完成供试制及随机出厂用的全部工作图样和设计文件。设计人员必须严格遵守有关标准规程和指导性文件的规定，设计绘制产品各项工作图，保证工作图的设计质量。第3章 试制质量第11条 产品设计完成后，试产车间负责试制出一件或几件样品，由质量管理部对产品的性能、质量、结构等方面进行严格的测试，鉴定合格与否。第12条 样品试制鉴定后，质量管理部出具样品试制检验报告，报主管生产副总审核及总经理审批。第13条 样品试制成功后，需要进行小批试制，以考核产品的工艺性，验证全部工艺文件和工艺装备，并进一步校正和审验设计图183、纸。第14条 小批试制产品出产后，在主管生产副总的领导下，由质量管理部组织工厂级鉴定。第15条 工厂级鉴定后，可根据产品重要性决定是否需要进行市（局）级鉴定和省（部）级鉴定。鉴定后，质量管理部编写产品小批试制的质量报告，经主管生产副总审核后，报总经理审批。第16条 质量管理部应根据小批试产的实际检验结果，对制定的质量标准和检验规范进行修改，并报主管副总与总经理批准。第4章 附 则第17条 本制度由质量管理部制定，经总经理批准后实施。第18条 本制度自颁布之日起实施。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.4 原材料进料检验规定制度名称原材料进料检验规定受控状态编 号执行部门监督部门184、考证部门第1条 为确保工厂进料的质量，保证产品质量的持续稳定性，特制定本规定。第2条 本规定适用于对原材料、外协加工品的检验入库等工作。第3条 质量管理部是进料检验的归口管理部门。第4条 质量管理部应根据产品先期质量策划时制订的质量控制计划编写进料检验指导书，其内容必须包括：检验方法；检验工具及其精度；抽样方法；评定统计方法；检验记录方式；注明可能需要提供的质量保证书；自检报告和验证方法；自检项目；检验样品名称、编号。第5条 在收到采购部发来的进料通知时，检验员必须检查来料检验通知单的料号、品名、规格是否与实物相符，如果不符合手续，可拒绝接收。第6条 来料检验通知单检查无误后，检验员应做以下检185、验准备工作。1根据通知单中的料号，调出该料号的规格档案，查阅来料检验规范书。2准备必要的检验工具。3调出来料检验履历表，以了解该供应商过去的交货质量情况。第7条 准备工作就绪，检验员进行检验工作，检验工作需在三日内检验完毕，但紧急用料可优先办理。检验时应注意以下几点。1评估供应商提供的重要特性值的控制图和过程能力测定值报告。2根据随机和分层原理抽取样品。3检验完毕的样品需归回原位。4参考来料的规格图样或零件承认书及标准品，正确使用检查仪器、工具进行检验。第8条 检验员依据检验结果判定允收还是拒收该批进料。若主要缺点与次要缺点均未达到拒收数，则此批为允收批，否则判为拒收批；未经承认的材料也视为拒186、收。第9条 进料检验结果的处理。1对检验合格的进料，检验员在外包装上贴合格标签，以示区别。2对检验不合格的进料，检验员在物品包装上贴不合格的标签，并在“材料检验报告表”上注明不合格原因，经主管核示处理对策，并转采购部处理及通知生产部。3生产部依据用料需求情况，决定是否召开材料需求决议会议。若需要特采，由采购部进行采购；若不需特采，则办理退货，由采购部开具“材料交运单”并附有关的“材料检验报告”呈主管签字后，凭此运送异常材料出厂。第10条 本规定由质量管理部制定，解释权归质量管理部。第11条 本规定自公布之日起实施。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.5 制程质量管理制度制度名称187、制程质量管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为确保制程质量稳定，改善质量，提高生产效率，降低生产成本，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于原料投入经加工至装配成品过程的质量管控。第3条 责任。质量管理部门负责制程质量的管理工作，配合生产部做好制造生产工作。第4条 自检。1制程中每一位操作者均应对所生产的制品进行自检，有质量异常问题时应该及时解决，如遇特殊或重大异常时需及时报告，开立“异常处理单”，说明详细情况并上报部门主管和质量管理部门。2车间主管需督促所属员工实施自检，并随时抽查所属员工的制程质量，遇到异常情况及时处理。第5条 互检。1流水线生产作业实行下道工序接188、到上道工序的制品时，应检查上道工序产品的质量是否合格后再继续下道工序作业。若不符合，可拒绝接受在制品。2非流水线作业的，由车间主管对下属进行随时抽查。在条件允许的情况下两种方法同时使用。第6条 专检。1.质量管理部门专职检验员对制程进行检查。2.对于批量较大、工艺简单、不容易出问题的工序进行抽检。3.对于原料特殊、价格昂贵、工艺复杂、容易出问题的工序进行全检。4.产成品在入库时需要进行专检并在检查合格后方能入库。第7条 首件检查。操作人员确依操作标准操作，且于小批量产品的第一件加工完成后或大批量产品的10%完成后，必需须经过有关人员实施首件检查，检查合格后方能继续加工。第8条 不合格品赔偿。不189、合格品检修后需再经检查合格后才能继续加工。工厂关于制程中不合格品的赔偿规定如下。1非人为因素造成的不合格品，不得追究操作者的责任。2人为因素造成不合格品的，在自检中发现的，操作者承担超出不合格规定指标范围的30%50%。3在互检中发现上道工序有不合格的，对上道工序操作人员给予加倍的赔偿处罚。4自检与互检均未发现质量问题却在专检中被检查出来的，同时追究自检与互检人员的责任。5产品因质量问题被退回时，对自检、互检和专检人员追究责任。第9条 异常处理1检验人员在制程中发现质量异常问题时，需立即采取措施并填写“异常处理单”通知相关领导与质检部门。2质量管理部门设立管理登记表登记并判定责任部门，通知其妥190、善处理。质量管理单位无法判断时，会同有关部门共同判定。3确定责任部门后，及时调查异常原因，拟定改善措施，经工厂总经理审批通过后实施。 4质量管理部门对改善后的情况进行检查，如仍发现异常，则重新进行调查并拟定新的改善方案。第10条 填写“异常处理单”。相关人员在填写异常处理单时需注意以下内容。1非量产者不得填写。2同一异常已填单后24小时内不得再次填写。3需详细填写异常情况，并注明临时措施。4如所在部门为责任部门，则先确认责任后填写。第11条 制程分析。质量管理部开展抽查或全查，进行制程管理与分析，将资料反馈给有关部门。第12条 本制度由质量管理部制定，解释权归质量管理部门。编制日期审核日期批准191、日期修改标记修改处数修改日期5.6 仪器量规管理办法制度名称仪器量规管理办法受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为确保检验仪器量规的精准，防止因仪器量规的误差而产生不合格品，并延长仪器量规的使用寿命，特制定本办法。第2条 范围。本办法适用于对工厂所使用的检验仪器的管理。第3条 实施要点。所有检验仪器量规均需建卡，并指定专人负责保管、使用、维护保养及校正。第4条 使用前培训。1为使员工确实了解正确的使用方法，以及维护保养与校正工作的实施，凡有关人员均需参加培训，由质量管理部负责排定课程讲授。2新进人员未参加培训前需使用检验仪器量规时，则由质量管理部指派专人带领其进行工作。第5条 192、检验仪器量规的使用与摆放。1检验仪器量规应放置于适宜的环境，避免阳光直接照射，且使用人员应依规范的使用方法实施检验。2检验仪器、量规使用完后应将其放置于合适的盒中。如有附件，应将附件收集齐全后一同置于盒中。第5条 检验仪器量规的维护与保养。1检验仪器量规由使用人负责对其进行维护与保养。2在使用前后应保持清洁切忌碰撞。3定期维护保养并做记录。4检验仪器量规如发生功能失效或损坏等异常现象，应及时送请专门技术人员修复。5久不使用的电子仪器，宜定期插电开动。6一切维护保养工作以本工厂现有人员实施为原则，若限于技术上或特殊方法而无法自行实施时，则委托设备完善的其他机构协助，但需要提供维护保养证明书或其相193、当的凭证。第6条 检验仪器量规的校正。1定期校正。质量管理部依校正周期，排定日程进行校正。2临时校正。使用人在使用时或质量管理部在巡回检验时发现检验仪器、量规不精准，应立即校正。3检验仪器、量规如功能失效或损坏，经修复后，必须先校正才能使用。4检验仪器、量规经校正后，若其精密度或准确度仍不符实施需要，应立即送请专门技术人员修复。5若因技术上或设备上的困难，而无法自行校正者，则委托设备完善的其他机构代为校正，但需提供校正证明。第7条 检验仪器量规的换新。检验仪器、量规经专门技术人员鉴定后，认为必须以旧换新的，以及因检验工作实际的需要，必须新购或增置的，得由质量管理单位依本工厂请购规定请购。第8条194、 本办法由质量管理部制定，解释权归质量管理部所有。第9条 本办法自颁布之日起执行。5.7 成品质量检验制度制度名称成品质量检验制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总 则第1条 为加强工厂成品质量管理，确保工厂产品的质量符合客户质量要求，特制定本制度。第2条 成品质量检验包括成品入库质量检验和成品出货质量检验两个方面。第3条 成品质量检验工作由质量管理部负责，生产部、仓储部配合。第2章 入库质量检验第4条 成品入库时，质检员应对其进行质量检验，检验项目包括以下几项。1产品功能。2产品外观。3产品结构。4尺寸检验（安装尺寸，连接尺寸）。5易于检验的性能。6包装及包装物。第5条 入库检195、验要求1质检员按照产品标准或检验作业指导书规定的入库验收项目，逐条、逐项进行检验。2检验随产品供应的附件、备件。3核对和验收产品的合格证以及其他质量证明文件、随机技术文件。4检验产品的包装与包装质量。5成品验收检验的记录应齐全、准确。第6条 入库检验程序。1生产车间将待检品送至最终检验区，质检员核对入库单与待验品的料号及品名是否一致。2质检员依成品入库单的料名、品名，调出该产品的检验标准；准备必要的检验设备与工具。3质检员以每一种包装作为一个检验批进行抽检。4质检员依照检验标准检验允收后，在该批上粘贴“最终检验允收标签”，并在查检表上填写检验结果；质检员核对允收数量及品名后，在入库单的质管栏签196、名或盖章。5质检员依照检验标准检验后，在符合退货规定的检验批上粘贴最终检验拒收标签，并填写最终检验抽检不良品分析表，连同拒收批产品退回生产车间。第3章 出货质量检验第7条 工厂按客户的订单要求出货时，质检员应对要发出的成品进行质量检查，检验内容包括以下几项。1检查产品是否变形、受损，配件、组件、零件是否松动、脱落、遗失。2测试产品是否符合规格，零配件尺寸是否符合要求，包装袋、盒、外箱尺寸是否符合要求。3检验产品物理的、化学的特性是否产生变化及对产品的影响程度。4在模拟状况下和破坏性试验状态下，检测产品寿命期限。5测定产品抗拉力、抗扭力、抗压力、抗震力等方面是否符合产品质量要求。6检查产品的包装197、和标识，具体包括以下内容。（1）产品的包装方式、包装数量、包装材料的使用、单箱装数量。（2）标志纸的粘贴位置、标志纸的书写内容、外箱的填写格式。（3）纸箱外包装的品检“合格”印章。第8条 质检员依据产品质量标准判定抽检中出现的不合格品数量，对无法判断的产品，填写质量抽检报告连同不合格样品交质检主管判定。质检员根据仲裁结果确定不合格品的数量。第9条 质检员以书面形式通知生产部按查验出来的不合格品进行补救、返修或返工。第10条 质检员对存在的严重不合格产品应及时填写“报废申请单”交质检主管，经其批准后的报废品，由仓储部运到废品区进行处理。第11条 质检员检验完毕后，应及时填写“成品出货检验报告”交198、质检主管签批，并将此期间产生的所有表单一起交质量管理部存档。第4章 附 则第12条 本制度由质量管理部拟定，经总经理批准后实施。第13条 本制度自颁布之日起实施。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.8 不合格品管理制度制度名称不合格品管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为对进料过程、制造过程及交付后的产品发生的不合格品进行识别与控制，减少成本损失，提升产品质量，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于对批量不合格的原辅材料、半成品和成品的管理。第3条 责任权限。工厂质量管理部门负责不合格品的控制与管理工作，并监督生产部门对不合格品的返工、筛选、标识和隔离199、工作。第4条 不合格品来源分类.1进料检验不合格品。2制程检验不合格品。3成品检验不合格品。4客户投诉或退货品。第5条 不合格品的评审。1发现不合格品后，由发现部门填写“不合格品处理报告单”，由工厂质量管理部负责组织有关部门进行评审。2进行不合格品的评审时应分析原因，制定处理方案，填写“不合格品处理报告单”，由参与评审人员签字认可后，报主管副总审批，对影响重大的不合格品的评审意见，需报工厂总经理审批。第6条 不合格品的处理方式。不合格品的处理方案包括以下四种方式。1返工或返修。2让步接收。3降级使用。4拒收或报废。第7条 进料不合格品的识别和处理。进货料不合格品的鉴别、标识由质量管理部质检员负200、责，检验员在不合格物料上用记号笔或“不合格”标签直接在物料上做标记，仓库将其放置于不合格品区。同时，检验员在物料检验报告单上写明不合格原因后，按下列方式处理。1不合格品作拣用处置的，由检验员依据有关要求进行全检并记录，拣出的不合格品做让步或退货处理。2不合格品做让步接受处置的，由责任部门或生产部门在“物料检验报告单”上提出让步品的使用数量和使用期限申请，经质量管理部和生产部同意后，报主管副总审批。3不合格品作退货处置的，按下述方式执行。（1）整批退货。（2）被判为废品的，直接开具报废单，并做相应标识。（3）被判为返工或返修品的，由责任方自行负责，返工或返修后，需按另一个交货批重新提交检验（可不201、另外填写报检单）。第8条 制程不合格品的识别和处理。制程不合格品的鉴别、标识、隔离由质检人员负责，不合格品的处理方法如下。1首件不合格时，转生产部门分析原因，并停止生产。生产部门实施纠正措施后，再进行首件确认，合格后方可生产。制程巡检中发现的不合格品，应及时反馈给不合格生产部门，责令其改善。出现以下三种情况之一时需开具“异常反馈单”。（1）不良品持续生产30分钟。（2）不良品占总数的20%或报废率达5%。（3）现场管理人员改善无力或拒绝改善时。2制程中所产生的不合格品，需将其标示好放置于不合格品区，确认其不合格性质给予处理。3在转序检验中发现的不合格品，应立即将其隔离，确认其不合格性质进行处理202、。第9条 成品不合格识别和处理。根据工厂的检验标准，成品检验不合格时，需确认其不合格性质，交不合格品生产部门返工、返修。在仓储过程中产生或发现的不合格品，应立即将其隔离，确认不合格性质进行处理。第10条 交付或开始使用后发现的不合格品。对已交付或开始使用后发现的不合格品，退回后再经质量管理部检验确实不合格时，确认不合格性质并按照工厂退货相关规定进行处理。第11条 不合格品信息处理。有关部门在进货、制造和交付后的产品发生不合格品时，应查明原因，把出现批量不合格品、不合格品率超出工厂规定的指标值、异常的不合格现象等信息，及时填写“质量信息处理单”上报质量管理部门，必要时执行纠正和预防措施。第12条203、 不合格品处理的验证。质量管理部门负责组织有关部门对不合格品的处理结果进行验证，填写“不合格品处理报告单”，由参与验证人员签字，并报主管副总审批，验证合格后，关闭“不合格品处理报告单”。第13条 不合格品的控制分析。质量管理部负责将不合格品的控制情况，每月及时上报相关领导。在每次评审前，质量管理部要对工厂不合格品控制情况进行汇总分析，编制“不合格品控制分析报告”，提交评审。第14条 本制度由质量管理部制定，解释权归质量管理部所有。第15条 本制度自公布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期5.9 质量文件管理办法制度名称质量文件管理办法受控状态编 号执行部门监督部门考证部204、门第1条 目的。为使质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理工作规范化，保证质量管理工作的顺利进行，特制定本办法。第2条 范围。本制度适用于质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理相关工作。第3条 责任。质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理由质量管理部专门人员负责。第4条 解释。1文件，指工厂下发质量管理部以及质量管理部制定的文件，包括技术性文件和行政性文件。2资料，指文件以外的技术资料，包括仪器设备使用说明书，外来的标准、资料等。3质量记录，包括以下两种。（1）与质量体系运行有关的记录，包括质管部现场工艺监督记录、质量体系评审记录、质量内部审核记录、纠正和预防措施205、记录等。（2）与产品、原料质量有关的记录，包括进货检验记录、过程检验记录、最终检验记录和报告以及测试记录和报告、不合格品报告、紧急放行记录等。第5条 文件、资料的管理。1质量管理部负责文件和资料的收发、保管和定期归档，对文件和资料要及时整理，做好编目、分类、保管、存放。收发时要登记，及时地将文件、资料送达需要的场所。2现场使用的文件、资料要保证现行有效，作废文件要及时收回。借阅文件、资料要严格登记，并限定借阅时间。3复印文件、资料要填写“文件复印、打印、传真申请单”，并经部门经理签字同意。第6条 质量记录管理。1质量管理部指定专人负责有关质量记录的收集、整理、编目、保管、存放和每年定期归档工作206、。2填写质量记录时，要做到填写正确、字迹清楚、签署完整和能够准确识别。3对质量记录要妥善保管，防止损坏和丢失。4外单位查阅质量记录时要征得部门经理的同意。第7条 本办法由质量管理部制定和检查，解释权归质量管理部所有。第8条 本办法自公布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第6章 工厂作业方式管理6.1 5S活动检查及奖惩办法制度名称工厂5S活动检查及奖惩办法受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为使5S活动持续有效地运行，维持工厂良好的环境，特制定本办法。第2条 范围。本办法规定了5S活动检查办法的基本规则，适用于本工厂所属各区域及相关场所。第207、3条 检查种类。1工厂5S推行小组检查。2责任区内部检查。3班组检查。4员工自查与互查。第4条 责任。1工厂巡回检查，由工厂5S推行委员会进行现场5S日常巡回检查。2责任区域内部检查，由工厂各责任区责任人进行现场5S日常巡回检查。3班组检查，由各个责任区域内的班组进行现场5S日常巡回检查。4员工自查与互查，由员工本人检查。第2章 检查实施第5条 检查标准。5S推行委员会根据检查对象的工作性质制定检查标准：1根据区域类别分为科室、生产、库房、后勤四类。检查时，各责任区域可根据区域内班组的类别参照相关的检查标准。2根据检查5S责任的对象不同，生产类分为车间、班组、员工三个层次。35S推行小组、各责208、任区域、班组可根据工作特点的不同，制定5S日常巡回检查表相关内容。第6条 检查工具的准备。1检查档案夹准备。2检查表准备。3检查记录表准备。4检查细则。第7条 5S检查考核体系。5S检查考核体系如下表所示。5S检查考核体系级别检查组检查对象检查方式检查频率检查内容工厂5S推行小组全工厂工厂全面现场每月两次1制度和标准执行情况2现场检查责任区域区域各负责人区域内区域现场每周一次1制度和标准执行情况2现场检查班组班组长班组员工班组现场每天一次现场检查员工员工个人员工个人现场自检互检日常工作现场检查备注第8条 5S检查考核表。5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养）检查考核，分别如下表所示。整理检查考核209、表项次检查项目检查状况评分标准得分1通道有很多物品或脏乱0虽能通行但要避开，不能正常通行1放的物品超出通道2超出通道，但有警示牌3畅通，整洁42工作场所的设备一个月以上未用的物品杂乱堆放0角落放置不必要的物品1放半个月以后要用的物品，且紊乱2一周内要用，且整理好33日内使用，且整理得很好43办公桌上下及抽屉不使用的物品杂乱堆放0半个月才用一次的也有1一周内要用，但过多2当日使用，但杂乱3桌面及抽屉内之物品均为当日使用，且整齐44料架杂乱存放不使用的物品0料架破旧，缺乏整理1摆放不使用的物品，但较整齐2料架上的物品整齐摆放3摆放物为近日用，很整齐45仓库塞满物品，人不易行走0物品杂乱摆放1有定位210、规定，但没被严格遵守2有定位，有管理，但进出不方便36计算机文件夹私人文件与公用文件混杂，无用、重复、过期文件充斥其间0有所整理，但较为紊乱1文件按照分类进行存储，排列较为整齐2文件归类整齐、标识明确、易于查找，且对重要的旧文件进行备份3合计备注整顿检查考核表项次检查项目检查状况评分标准得分1设备机器仪器破损不堪，不能使用，杂乱放置0不能使用的集中在一起1能使用、较脏乱2能使用，有保养，但不整齐3摆放整齐、干净，呈最佳状态42工具不能用的工具杂放置0勉强可用的工具多1均为可用工具，但缺乏保养2工具有保养，有定位放置3工具采用目视管理43零件不合格品与合格品堆放在一起0不合格品虽没及时处理，但有211、区分及标示1只有合格品，但保管方法不好2保管有定位标示3保管有定位，有图示，任何人都很清楚44图纸作业标示书过期与正使用的物品杂放在一起0不是最新的，且随意摆放1是最新的，但随意摆放2有卷宗保管，但无次序3有目录、次序且整齐，任何人很快能使用45文件档案零乱放置，使用时没法找0虽显零乱，但可以找得到1共同文件被定位，集中保管2以机器处理而容易检索3明确定位，使用目视管理，任何人都能使用4合计备注清扫检查考核表项次检查项目检查状况评分标准得分1通道有烟蒂、纸屑、铁屑及其他杂物 0虽无脏物，但地面不平整1有水污、灰尘2早上有清扫3用拖把清洁并定期打蜡，保持光亮42作业场所有烟蒂、纸屑、铁屑及其他杂212、物 0虽无脏物，但地面不平整1有水污、灰尘2零件、材料、包装材料存放不妥3使用拖把清洁并定期打蜡，保持光亮43办公桌作业台文件、工具、零件很脏乱0桌面、作业台布满灰尘1桌面、作业台面虽干净，但破损未修理2桌面、作业台面干净整齐3桌面、椅子及四周均干净亮丽44门窗墙板天花板任凭破烂，没有处理0破烂但仅做应急简单处理1乱贴乱挂不必要的东西2还算干净3干净亮丽，很舒爽45设备工具仪器生锈0虽无生锈，但有油污1有轻微灰尘2保持干净3使用中有防止不干净的措施，并随时清理4合计备注清洁检查考核表项次检查项目检查状况评分标准得分1通道作业区没有划分0有划分1划线感觉尚可2划线清楚，地面有清扫3通道及作业区感213、觉很舒畅42地面有油或水0有油污或水，显得不干净1不是很平2经常清理，没有脏物3地面干净亮丽，感觉舒服43办公桌作业台椅子架子很脏乱0偶尔清理1虽有清理，但还显脏乱2自己感觉很好3任何人都会觉得很舒服44洗手台厕所等容器或设备脏乱 0破损未修补1有清理，没异味2经常清理，没异味3干净亮丽，还加以装饰，感觉舒服45储物室阴暗潮湿0虽阴湿，但可通风1照明不足2照明适度，通风好，感觉清爽3干干净净，整整齐齐，感觉舒服4合计备注第8条 检查组工作细则。15S推行小组依据每月工厂5S值班计划，参照检查内容每月两次对所划分的责任区域进行全面检查。任何5S推行小组检查人员不得借故缺席，有特殊情况，可申请他人214、代为值班，但替代人由其自行协商。2责任区内部检查由各责任区域负责人自行组织实施，参照相关检查标准每周对所在责任区的班组进行检查。3班组检查由班组长组织实施，参照相关检查标准每天对所在责任班组进行检查。4日常工作期间随时进行员工个人自检与互检。第3章 检查结果第9条 检查结果处理15S推行小组在检查时，对检查发现的问题应明确记录在5S巡回检查记录表上，并交由责任班组长或区域负责人加以确认。2若遇相关负责人缺勤或否认既成事实，5S推行小组组长有权判定并形成相关记录。3能当场整改的，检查者有权责令其立即纠正；若不能当场整改的，应开具5S整改通知书限期整改，同时5S推行委员会在编制5S检查内容时，将其215、列为检查项目，加以跟踪监督。第10条 检查情况公示。15S推行小组的值班主任于每次检查后的次日，将形成结果的检查表上报到工厂5S推行委员会秘书处汇总。25S推行委员会执行秘书将前一天巡查的问题、责任区域、责任人、值班主任、检查得分、整改状况等情况加以统计或汇总，每天定时通过公布栏加以公示。3责任区内部检查及各班组自我检查也可参照同样办法在现场看板上予以公示。第4章 考核与奖惩第11条 考核得分规定。15S检查得分作为各责任区责任人每月绩效考核表中的5S得分。2责任区内部检查月均分作为各班组长每月绩效考核表中的5S得分。3班组内部检查月均分作为员工每月绩效考核表中的5S得分。第12条 申诉。任何216、被检查人或班组如对5S检查结果有异议，可向工厂5S推行委员会进行申诉，由主任委员最后裁决，但不得借故向值班主任做无休止的纠缠。第13条 奖惩办法。奖惩以5S推行小组巡查的平均得分为准，以“月”为单位分别加以统计进行奖惩。奖金由主任委员或工厂领导颁发。部门内部检查的奖惩事项由本部门自行制定，并报工厂5S推行委员会备案。1对在工厂巡查活动中工作表现突出的区域、班组，5S推行委员会根据各区域、各班组的问题汇总数进行集体评议，授予“5S先进集体”锦旗一面，并发给相应的奖金。奖金按30元n定，n为区域内员工人数；对工作表现落后的班组，悬挂“5S加油队”黄旗，意在鞭策和促进。2对在工厂检查活动中工作表现突217、出的人员，经5S推行委员会集体评议，授予“5S优秀员工”荣誉称呼，并发给奖金100元。3对检查中所暴露的问题，推行委员会将汇总分发给有关部门进行限期整改，一次不改的将对责任人处以罚款20元，两次不改的将对责任人处以罚款50元，连续三次不改或整改效果不明显的，将对责任人和当事人处以罚款500元。第14条 本办法由总经理办公室制定，解释权归总经理办公室所有。第15条 本办法自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期6.2 废弃物处理管理规定制度名称废弃物处理管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为保护作业环境，减少污染，顺利、有效地推行5S活动，特制订218、本规定。第2条 范围。本办法适用于工厂废弃物的分类、存放和标识等工作。第3条 责任。1各责任区负责对本责任区产生的一般废弃物和危险废弃物进行控制并加以分类标识，集中回收。2后勤部门负责联系回收工厂并将各部门的废弃物进行分类回收。第4条 废弃物处理废弃物分为一般废弃物与危险废弃物，其处理办法如下表所示。废弃物处理办法一览表类别废弃物细分责任部门处理办法一般废弃物办公活动产生的废包装材料、废旧纸张和报纸、办公垃圾等所在部门集中存放，清洁工每天进行清理生产活动中产生的废弃包装物、废边角料以及各种生产垃圾等所在部门集中存放，清洁工每天进行清理实验活动中产生的玻璃仪器、无毒废液、实验垃圾等所在部门集中存219、放，清洁工每天进行清理员工食堂的剩饭剩菜、除油烟系统收集的动植物油、生活垃圾等食堂统一管理，并由专人负责回收处理员工宿舍产生的生活垃圾等后勤部集中存放，清洁工每天进行清理危险废弃物办公室活动产生的废旧灯管、电池等1所在部门分类存放2后勤部进行回收1办公活动、生产活动和实验活动产生的危险废弃物，由生产废弃物的部门进行分类存放，做好标识，并运送到指定区域2挥发性大的废液，用有盖的容器盛装，不得直接从洗手池或下水道排出3所有的危险品废弃物，由后勤联系有资质的回收工厂做回收处理生产活动产生的废机油及其污染物、废旧危险化学品包装物、废溶剂、废油漆及其污染物等实验活动产生的危险废液、混有危险化学品包装物、220、布袋等生产活动产生的废旧灯管、废电池等备注：各种报废设备以及报废产品的处理需经工厂5S会议集体研究或经主任委员批准第5条 尽量避免生产废弃物。工厂各部门应遵循不生产废弃品的原则，尽量回收、利用废弃物，把好质量关，不省工，不浪费，充分利用每一种资源。第6条 本规定由工厂5S推行委员会制定，解释权归5S推行委员会所有。第7条 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第7章 工厂物料成品仓储管理7.1 物料入库管理规定制度名称物料入库管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规范物料入库管理相关工作，保证仓库和库存物料的质量与数量，更好地为工厂经营221、管理服务，结合工厂的实际情况，特制定本规定。第2条 范围。本制度适用于物料的入库相关工作。第3条 责任。工厂仓储部负责的物料入库手续的办理及仓储管理工作，各部门配合其工作。第4条 入库库位准备。仓储部人员在接到入库通知后，需要做好入库物料的库位准备工作，需本着安全、方便、节约的原则使库位安排合理化、科学化，尽可能缩短接收、入库的时间。第5条 入库手续办理。1物料抵库后，仓储部人员按照已核准的“订货单”仔细核对物资的品名、规格、型号、数量及外包装是否完好无损。2通知质量管理部门对物料进行检验，接到其合格通知后办理入库手续。3核对各单据无误后将到货日期及实收数量填记于“订货单”，同时开具“入库单”222、办理入库手续。第6条 物料质检。质检部接到物料到货通知后，依照工厂的质量标准和质检规范进行质检。1质检合格的，质检部出具质检合格报告，仓储部依此办理入库手续。2质检不合格的，采购部根据采购合同的约定进行处理。第7条 异常处理。1交货数量超过“订购量”部分应予退回，超过量较小的，在征得请购部门经理和相关采购人员同意后验收入库，并备注超交数量。2交货数量未达订购数量时，以补足为原则，但经请购部门主管同意的，可免补交。若需补足时，仓储部需通知采购部进行处理。3如发现单货不符、外包装破损或其他质量问题，仓储部人员需及时向仓储主管报告，同时通知部门、采购部和供应商，共同去现场鉴定，必要时拍照记录。单货不223、符的物料不得接受，如采购部门要收下该物资时，仓储部人员需及时上报上级，并于单据上注明实际收货情况，由采购部签字确认。4物料抵库但仓储部尚未收到“订货单”时，仓储部人员应先询问采购部门，确认无误后方可办理入库手续。5库管人员必须根据入库产品的实际情况如实登记入库台账，不得挂虚账，要保证账物相符。第8条 入库物料的搬运。1仓储部人员需监督搬运人员将每批入库单开出的数量和相同物料汇总，分批送到预先安排的货位上，要进一批清一批，严格防止物料互窜和数量溢缺。2对于批次多批量小的入库物料，分类工作由仓储部人员在单货核对、清点件数过程中同时进行，也可将分类工作结合在搬运时一起进行。3对于批量大有包装且需机械224、操作方可入库的物料，要争取送货单位的配合，提高工作效率。第9条 入库登记与编号。1检验后将物料进行分类、分库并按规定的地距、墙距、垛距、顶距等整齐码放，同时要认真查抄入库号码，填写入库号码单，登记台账。2每日业务终了，库管人员需要及时将入库号码单报至统计员处输入计算机。第10条 物料入库存放。仓储部依仓储空间规划，按物料品种、规格、型号等结合仓库条件分门别类进行堆放，要做到作业和盘点方便、货号明显、成行成列、文明整齐。第11条 本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第12条 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.2 成品入库管理规定制度名称成品入库管理规225、定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为加强成品入库管理，保证成品的质量与数量，特制定本规定。第2条 范围。本制度适用于工厂成品入库相关事项。第3条 责任。工厂成品的入库作业由仓储部负责，成品入库检验由质量管理部质检人员负责。第4条 成品入库准备。1熟悉入库成品。仓储部人员应了解掌握将入库成品的规格、数量、包装、体积、到库时间等相关信息。2库位准备。仓储部人员对仓库进行清理，对于使用重型设备操作的成品，要事前准备好货位。3验收准备。仓储部人员根据工厂的仓储制度和成品的具体情况，准备验收所需的用具等。4单证准备。仓储部人员将成品入库所需的单证、记录等预备妥当。第5条 成品验收1成226、品到达仓库后，仓储部人员核对相关单证，核对品名、规格、数量等是否与成品相符。2仓储部人员会同质量管理部质检人员按照工厂质检规范对产品进行检查，经检查通过后，仓储人员会签入库单，办理成品入库手续；不合格的，通知生产部领回返工或根据具体情况请示相关领导处理。第6条 成品入库凭证。1生产部门开立一式二联的“进库明细表”，连同成品送至仓储部，经仓储部收货人员签收并存放于指定库位后，第一联送回生产部门存查，第二联由仓储部收货人员持回凭以核对“成品入库单”。2生产部门依当日的“进库明细表”汇总编制“成品入库单”，送仓储部核对签认后第一联送财务部，第二联送仓储部据以转记“成品库存日（月）表”，第三联送回生产227、部门。第7条 成品入库异常处理。1数量不符。仓储部发现成品数量不符时，应立即上报仓储主管并通知生产部门，经协商确定后，补齐成品或注明数量更改后办理入库。2质量不合格。质量不合格的，通知生产部领回返工，经质检人员验证作废的，按作废的流程办理，并上报主管副总，提出相应的处罚建议。第8条 成品入库搬运。仓储部人员须需监督搬运人员将每批入库单开出的数量和相同物料汇总，分批送到预先安排的货位上，要进一批清一批，严格防止成品互窜和数量溢缺。第9条 入库登记与编号。1仓储部人员应根据成品入库的实际情况与数量进行登记，保证账物相符。2对入库的不同品种的成品应根据规定进行编号处理并置于相应的位置，便于查找与盘点228、。3每日下班之前仓储部人员需要将本工作日的成品入库台账报于统计员，由统计员负责输入计算机。第10条 物料入库存放。仓储部人员依仓储空间规划，按成品品种、规格、型号等结合仓库条件分门别类进行堆放，要做到作业和盘点方便、货号明显、成行成列、文明整齐。第11条 成品入库资料管理。仓储部人员及时将入库资料进行汇总和整理，并将报表送部门主管或相关部门审核、存档。第12条 本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第13条 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.3 入库物品验收规范制度名称入库物品验收规范受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为229、规范工厂入库物品的验收工作，提高物品的质量，减少工厂的损失，特制定本规范。第2条 范围。本规范适用于工厂各类物品（包括进料、成品）入库的质量检验管理。第3条 职责范围。1入库物品的质检工作由质量管理部质检人员负责。2仓储部人员、采购部人员配合。第2章 进料检验第4条 进料检验准备。1仓储部人员按供应商、物料类别及交货日期分别依序排列存档，并于入库前安排好存放的库位以便于收料作业。2等待检验的物料必须于物料的外包装上贴材料标签并详细注明材料号、品名、规格、数量及到货日期，且存放于“待验区”内，以区别与已检验区别物料的。第5条 进料检验。1质量管理部质检人员会同仓储部人员、采购部人员依“装箱单”及230、“采购单”开柜（箱）核对材料名称、规格并清点数量。发现所载的材料与“装箱单”或“采购单”所记载的内容不同时，通知采购部处理。2物料发生倾覆、破损、变质、受潮等异常时，经初步计算损失将超过 元以上者（含），仓储部人员即时通知采购部人员联络供应商前来处理或联络公证处前来公证，并尽可能维持原状态以利于公证作业。对于供应商确认或经公证的原材料，交由采购部开立“退货单”呈采购部经理核示后，办理退货。3质检人员按照进料的性质和种类，根据工厂的质量标准，对物料进行质检。第6条 进料检验结果处理。1检验合格的材料，质检人员于外包装上贴合格标签，以示区别，仓储部人员再将合格品入库定位。2不符合验收标准的材料，质231、检人员在物品包装贴上不合格的标签，并注明不合格原因，上报部门主管，并根据部门主管的指示处理并转采购部门处理。3对于检验不合格的材料退货时，采购部人员应填写“退货单”并检附有关的“材料检验报告表”，呈部门主管签认后，组织、协调退货事宜。第3章 成品入库检验第7条 成品检验准备。1仓储部人员应于成品入库前安排好存放的库位，同时质检人员需进行成品入库质检。2等待检验的成品必须于成品的外包装上贴材料标签并详细注明成品号、品名、规格、数量等，且存放于“待验区”内，以区别检验区别成品的。第8条 成品检验。1仓储部人员会同质检人员依“成品入库单”核成品名称、规格并清点数量。如果成品与“成品入库单”所记载的内232、容不等时，通知生产部门协调处理。成品数量不符的，生产车间补齐或返回差异数量的成品，或经上级主管同意后更改成品入库单上的数量。2质检人员按照成品的工艺性质和种类，根据工厂的质量标准对成品进行质检。检验合格的，填写入库单，然后办理入库手续。第9条 成品检验结果处理。1质检合格的成品，质检人员于外包装上贴合格标签，以示区别，仓储部人员再将合格品入库定位。2不符合验收标准的成品，质检人员在物品包装贴上不合格的标签，并注明不合格原因，上报主管。根据上级主管的指示处理并转生产部门处理。3质检人员会同生产部等相关人员对不合格品进行会检，如果不合格品可返工再生产的，通知生产部门领回不合格品进行返修，返修后重新233、进入质检流程。4经质检人员确认不合格品为废品或残次品无法返修的，由质检人员拟定处理意见，报主管领导审批后处理。第4章 检验资料整理第10条 检验资料收集整理。物品入库检验后，仓储人员登记入库台账，汇总检验报告、检验单证等，以备日后查询，同时也作为相关部门人员绩效考核的依据。第5章 附则第11条 本规范由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第12条 本规范自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.4 产品仓储管理流程 部门步骤总经理仓储费用核算与工作改进制定仓储制度成品质检与入库成品管理与检查成品出库与盘存废损成品处理制定仓储制度仓储部审批质量管理部生产部门主管副总组织实234、施申请成品入库办理入库手续登录成品台账成品维护仓库检查办理出库手续成品盘存编制成品入库记录编制废损成品处理方案改进仓储工作审批处理废损成品产品仓储管理费用核算审核审核成品质检7.5 仓库规划管理制度制度名称仓库规划管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为使仓库管理规范化，科学合理地规划储位，使仓库使用面积最大化，根据工厂的具体情况，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用与工厂各仓库的规划使用工作等事宜。第3条 责任。仓储部负责仓库的规划使用相关工作。第4条 解释。仓库区域根据用途不同，可分为储存区、行政生活区。1储存区主要包括库房、库棚、通道等。2行政生活区为235、仓储部办公地点和生活区域。第2章 仓库规划与设计第5条 仓库规划原则。1符合作业流程。2减少搬运距离。3减少无效工作。4合理利用空间。5安排配套设施。6注重仓库安全。第6条 仓库有效面积。仓储部人员需掌握仓库有效存储面积。仓库的有效面积是其使用面积减去过道、垛距、墙距及进行验收备料的等的面积。第7条 仓库库容量计算。库容量是仓库的主要参数之一，也是评价仓库质量的指标之一。库容量的大小，首先取决于生产、经营的需要。1库容量的计算：与库内货物存放形式、装卸搬运机械的类型以及通道等有关，在设计时，应根据实际情况具体计算。2库容量的大小：一般运用库容量利用系数来计算。计算库容量时，考虑库房的总损失，其236、具体计算公式如下所示。总损失=通道损失+蜂窝形空缺损失第8条 库房设计。库房设计是指仓库内库房和货场的设计，设计参数包括静态参数、动态参数和限制条件。库房设计包括以下具体内容。1确定仓库形式和作业形式。2确定货位尺寸和库房总体尺寸。3物资堆码设计。4通道设计。5设备配置。6存取模式和管理模式。7建筑和公用工程设计。第9条 通道设计。通道是除了货品存储面积外所占面积最大的部分，通道的设计是仓库规划中重要的内容之一，通道的布置合理与否，将影响仓库作业和物流合理化，以及生产率的提高。1仓库通道，指出入库区的通道及库区内连接各库房、货场之间的通道。2汽车通道，仓储部根据运输量、日出入库的车辆数量、机动237、车辆的载重量、型号等设计道路的宽度、地面承载能力等。库区的出入口，应按作业流程设置，做到物流合理化。3作业通道，在库房内货位之间还应留有作业通道。通道的宽窄应根据装卸搬运机械的类型确定，同时应考虑库房面积的充分利用和各种作业的方便、安全。第3章 库位管理第10条 库位规划。仓储部依据出库情况、包装、方式等规划所需库位及其面积，以使库位空间有效利用。第11条 库位配置。库位配置原则应依下列规定。1配合仓库内设备（如油压车、手推车、消防设施、通风设备、电源等）及所使用的储运工具规划运输通道。2依销售类别、产品类别分区存放，同类产品中计划产品与定制产品应分区存放，以利管理。3收发频繁的成品应配置于进238、出便捷的库位。4将各项成品依品名、规格、批号划定库位，标明于“库位配置图”上，并随时显示库存动态。第12条 成品摆放。仓储部应会同质量管理部依成品包装形态及质量要求设定成品堆放方式及堆积层数，以避免成品受挤压而影响质量。第13条 库位标识。1仓储部应根据以下方法进行库位编号，并于适当位置作明显标示。（1）层次类别依A、B、C顺序逐层编订，没有时填“”。（2）通道类别，依A、B、C顺序编订。（3）仓库类别依A、B、C顺序编订。2仓储部应在每一库位设置标示牌，标示其库存的品名、规格及单位包装量。3仓储部依库位配置情况绘制“库位指示图”并悬挂于仓库明显处，方便货物的进出。第14条 库位管理。1仓储部239、应掌握各库位、各产品规格的进出动态，并依先进先出原则指定收货及发货库位。2各种规格产品原则上应配置两个以上小库位，以备轮流交替使用，达到先进先出的要求。第4章 附则第15条 本制度由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第16条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.6 工厂仓储管理制度制度名称仓库日常管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为规范工厂仓储管理，维护仓库内物资的质量与安全，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于工厂物资入库、储存保管、出库等仓储管理工作。第3条 职责划分。1仓储部负责工厂仓储管理工作。2采购部、生240、产部、质量管理部、财务部等相关部门予以配合。第2章 入库管理第4条 入库。物资入库前，仓储部人员要严格组织检查物资品的质量、数量、品种、外包装，做好入库台账，办理交接手续，单据齐全，不合格品不得入库。第5条 物资摆放。物资摆放要按品种分类，合理有效使用仓库面积。物资摆放要建立位置图、标记和物料账，写明日期、品种规格、数量，按入库出库数量及时更改物资账簿。第6条 储位管理。1储存在仓库的物资，按照货品的品牌、型号、规格、颜色等分区归类整洁摆放；在货架上做相应的标识，并制作仓库储位平面图，张贴在仓库入口处。2同类型的货品，不同批次入库要分开摆放；发放货品时，要按照先进先出的顺序出库。3储位应保证合241、理，不能超高、超宽；库内进出道要畅通，便于物资出入库工作。第7条 拒绝入库。对于物资验收过程中所发现的有关数量、质量、规格、品种等不相符现象，仓储部人员有权拒绝办理入库手续，并视具体情况报告相关部门进行处理。第3章 仓库管理第8条 仓库管理纪律。1严禁在仓库内吸烟、喝酒，不得将水杯、饭盒、零食等东西带入到仓库，更不得在仓库区内吃东西。2非仓储部人员不得进入仓库，因工作需要进入仓库的，需经请示上级同意后，在仓储部人员的陪同下方可进入，任何进入仓库的人员必须遵守工厂仓库管理规定。3所有人员不得携带包装资料（如手提包、纸袋等）进入仓库，因工作需要携带时，在出仓库时必须接受仓储部人员的检查。4严禁在仓242、库堆放杂物、废品、私人物品等。5严禁在仓库内闲谈、嬉笑、打闹。6严禁在仓库内乱接电源、临时电线及临时照明设施。7仓储部人员需按照财务要求及时地记录好所有货物进出仓库的账目情况，每天做好盘点对数工作，保证账目和实物一致，严禁未经财务部同意而涂改账目。8仓储部人员必须全面掌握仓库所有货物的贮存环境、堆层、搬运等注意事项，以及货品配置（包括礼品等）、性能和一些故障及排除方法。9仓管员不得挪用、转送仓库内的任何物资，其他人员需要到仓库借用货物，必须持部门负责人批准的借条方可。第9条 账务管理。仓储部需建立健全仓库保管账，详细记录物资的品格、数量、规格、价格、产地、来货时间、入库数量、出库数量、实存数量243、，定期进行账目核对，达到账账相符账物相符、账卡相符。第4章 仓库物资储存保管管理第10条 储存保管原则。1物资的储存保管，原则上应以物资的属性、特点和用途规划设置仓库，并根据仓库的条件考虑划区分工，合理有效地使用仓库面积。2建立码放位置图、标记、物资卡并置于明显位置。物资卡上载明物资名称、编号、规格、型号、产地或厂商、有效期限、储备定额。3仓储部人员对所经管物资应以利于先进先出的作业原则分别确定储存方式及位置。4凡吞吐量大的用落地堆放，周转量小的用货架存放。落地堆放以分类和规格的次序排列编号，上架的以分类号定位编号。物资堆放的原则具体有以下两点。（1）本着“安全可靠、作业方便、通风良好”的原则244、合理，安排垛位和规定地距、墙距、垛距、顶距。（2）物资品种、规格、型号等结合仓库条件分门别类进行堆放（在可能的情况下推行五五堆放），要做到过目见数、作业和盘点方便、货号明显、成行成列、文明整齐。5物资应考虑其忌光、忌热、防潮等因素妥为存放，仓库内部应严禁烟火，并定期实施安全检查。6经常进行盘点，做到日清月结，按规定时间编报库存日报和库存月报。7仓储部人员整理该仓储保管物资的出货、储存、保管、检验及账务报表的登录等业务，每日根据出入库凭单及时登记核算，月终结账和实盘完毕后与财会部门对账。8仓储部人员对于所经管的库存商品应予严密稽核清点，各仓库应随时接受单位主管和财务稽核人员的抽查。第11条 仓储245、储存保管注意事项。1仓库环境卫生要每日清扫并做好保持工作，每次作业完毕要及时清理现场，保证库容整洁。2做好各种防患工作，确保物资的安全保管。预防内容包括防火、防盗、防潮、防锈、防腐、防霉、防鼠、防虫、防尘、防爆、防漏电。3切实做好安全保卫工作，严禁闲人进入库区。建立健全出入库登记制度，对因工作需要出入库的人员、车辆，按规定进行盘查和登记，签收“出门证”或填写“出入门证”。4确实做好防火安全工作，库区内严禁吸烟、携入易燃易爆物资和明火作业。对库区的电灯、电线、电闸、消防器具、设施要经常检查，发现故障及时维修排除，不得擅自挪动或挪用消防器具。5库存物资若有呆废或损毁、非仓库管理员能自行克服的，仓储246、部人员应即填写“产品送修单”连同产品送交服务单位修复。6直接保管产品的仓储部人员变动时，应由其所属的部门主管查对库存商品的移交清册后，再由交接双方会同监交人员实盘存。第5章 出库管理第12条 办理出库手续。1仓储部人员接到出库单，需严格按照出库物资的管理手续办理出库。2仓储部人员应及时按出库单所载明的编号、品名、数量、品级备货。3库管人员需要仔细审核货物出库凭证，确保出库凭证上的物资编号、名称、数量、品级、审批人等与规定相符，并留其中一联进行保管。第13条 拒绝出库。对于一切手续不全的提货、领料事项，仓储部人员有权拒绝发货，并视具体情况报告相关部门进行处理。第6章 仓库盘点第14条 仓库盘点的247、种类。仓库的盘点分为月末盘点、季末盘点与年末盘点。第15条 仓库盘点的实施。1每月必须对库存物资进行实物盘点一次，并填报库存盘点表。（1）发现盈余、短少、残损或变质，必须查明原因，分清责任，写出书面报告，提出处理建议，呈报上级和有关部门，未经批准不得擅自调账。（2）积极配合财会部门做好全面盘点和抽点工作，定期与财会部门对账，保证账表、账账、账物相符。2每年年终，仓储部应会同财务部、业务部门等共同处理总盘存时必须实地查点产品的规格、数量是否与账面的记载相符。（1）盘点后应由盘点人员填写盘存报告表，若有数量短少、品质不符或损毁情况，应详加注明后由仓库管理员签名负责。（2）盘点后如有盘盈或不可避免的248、亏损情形时，应由仓管部门主管呈董事长核准调整，若因为保管责任短少时，则由仓库经管人员负责赔偿。3在仓库的盘点中若发现仓储货物的盈余、短少、残损或变质，必须查明原因，分清责任，及时写出书面报告，提出处理意见。4仓储部应将每次的盘点结果上报财务部，由财务部进行账务处理。第7章 事故预防与检查第16条 事故防范。1仓储部人员须做好各种防患工作，确保物资的安全保管，不出事故。2预防内容包括：防火、防盗、防汛、防潮、防锈、防霉、防鼠、防虫等。第17条 仓库检查。仓库管理人员应做好以下仓库检查工作。1上班前必须检查仓库门锁有无异常，物资有无丢失。2下班前检查是否锁门、拉闸、断电及是否存在其他安全隐患。3需249、经常检查调整库内温度、湿度，保持通风。4检查易燃、易爆物资是否单独存储、妥善保管。第8章 附则第18条 本制度由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第19条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.7 库存物资盘点制度制度名称库存物资盘点制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为规范工厂盘点工作，加强对库存物资的管理，了解掌握物资库存量，保证工厂物资安全，减少工厂损失，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于工厂库存物资的盘点工作。第3条 责任划分。1仓储部负责组织工厂库存物资的盘点工作。2财务部、生产部等相关部门配合。第2章 盘点的250、目的、原则与分类第4条 盘点的目的。1核对物资实物与账卡的准确度。2核查物资的有效期限，预防滞成品与废品产生。3掌握分析工厂的损益。4掌握各类物资的库存数，以防物资短缺。5预防并检查登记差误、计算差误、编号差误、放置差误、保养差误等库存差误，减少损失。6考核仓储部人员的工作绩效。第5条 盘点工作原则。1实事求是，不弄虚作假。2科学准确，注重细节。3分工明确，各司其职。4团队协作，提高效率。第6条 盘点分类。工厂的盘点工作分为每日盘点、月度盘点和年度盘点。1每日盘点，指每日工作结束时，仓储部人员对当日的账簿及实物进行确认，达到平衡。2月度盘点，指每月工作结束时进行账务检查核对。月度盘点由仓储人员251、负责在当月月末进行，其盘点的重点是当月收发和搬动的物资，发现问题及时纠正。3年度盘点，指每年工作结束时进行的账、物全面检查和确认，其目的是对年度工作结果进行全面的检讨，发现问题及时纠正。年度盘点工作由仓储部经理负责组织，财务部、生产部等配合检查当年库存总数和状态。第3章 月度、年度盘点前准备第7条 盘点准备。为提高盘点工作效率，提高盘点质量，盘点前需做好以下准备工作。1做好相关的人力配置与任务分工，仓储部组织部确定盘点小组，包括盘点、复盘、监盘人员。2明确盘点的流程与方法，确定盘点日期，制订盘点计划。3整理仓库，将物料整齐排列。4准备盘点所需的相关库存资料、档案及工具仪器。5打印盘点所需的表单252、等。6培训盘点小组人员（物资培训、盘点方法培训等），熟悉盘点各项工作。第8条 盘点工作分工。将仓库分成几个区域，确保各区之间不重合，人员各自负责不同区域，以提高工作效率。第9条 数量清点。盘点人员按顺序对成品进行盘点，对计件成品、计重成品、计尺成品按照相对应的办法进行清点。第10条 填写盘点表。1盘点人员根据清点结果填写盘点表单，盘点表填写错误时不得撕毁；更改涂写时，用红笔在更改处签名。2初盘结束后，出盘人员将盘点表交予复盘人员。3盘点表的内容包括仓位区域号、仓位编号、包装单位、数量、账上存量、实际存量、待整理、不良品、废品、包装破损等记录。第11条 复盘复盘人员不应受初盘人员的影响，仔细清点253、成品。复盘与初盘有差异的，应与初盘人员共同找出原因，确认在盘点表上注明。第12条 盘点数据统计盘点结束后，盘点人员根据盘点表汇总统计物资的库存数等，就统计结果填写相应的表单，例如制成品统计表、废品统计表、待整理成品统计表、差异表等。第4章 盘点差异分析与处理第13条 盘点差异原因分析。盘点结束，盘点人员发现所得数据与账簿资料不符时，应追查差异的原因。一般情况下，盘点差异的原因主要有以下七种。1记账人员能力欠缺，致使货品数目与账簿存在差异。2成品账务处理制度存在缺点，致使货品数目与账簿存在差异。3盘点制度存在缺点，导致货账不符。4盘点人员没有尽责，产生盈亏。5盘点人员产生漏盘、重盘、错盘等状况。254、6盘点的差异事先可预防，但是没有很好地执行预防措施。7盘点所得的数据与账簿差异是在容许误差范围内的。第14条 盘亏盘盈处理。1差异原因追查后，应针对差异原因进行调整与处理，呆废品、不良品的部分与盘亏一并处理。2成品除了盘点时产生数量的盈亏外，有些在价格上会产生增减，在主管领导审核后，填写库存物资盘点盈亏及价格增减更正表。第5章 盘点后续工作第15条 实施奖惩。1在盘点中，盘点人员应耐心负责，切实进行盘点各项工作，对表现优秀者进行奖励。2在盘点中，如有玩忽职守、隐瞒事实者，将予以惩罚。3具体惩罚措施参照工厂相关奖惩制度和听取工厂领导的意见。第16条 资料整理。盘点结束后，相关人员需收回盘点表，汇255、总并存档，财务部做好相关账务处理工作，仓储部人员对账簿进行处理调整使账物统一。第6章 附则第17条 本制度由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第18条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.8 物料出库管理制度制度名称物料出库管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 为规范物料出库管理，完善原材料、成品出库流程，特制定本制度。第2条 物料出库物品管理范围包括原材料、成品及半成品等。第2章 原材料出库第3条 原材料出库必须严格按照先办手续后出货的原则执行，并保证出库手续齐全、完备。第4条 原材料出库时，库管员凭领料人出具的领料单认真核对256、内容是否填写清楚、完整以及是否有相关领导人的审批后，根据先进先出的原则备料。第5条 库管员按领料单上的品种、规格、型号、数量认真清点后，将出库物料与领料人员当面交清。第6条 发放物资时要坚持“推陈储新、先进先出、按规定供应、节约”的原则，发货坚持一盘底、二核对、三发货、四减数。同时坚持单货不符不出库、包装破损不出库、残损变形不出库、唛头不清不出库。第7条 对于专项申请用料，除计划人员留做备用的数量外，均应由请购部门领用。常备用料，凡属可以分割拆零的，本着节约的原则，都应拆零供应，不准一次性发料。第8条 特殊情况急需领料时，经生产部经理同意，可以先领材料后办手续。但经办人必须尽快补齐领料手续。第257、9条 原材料出库时，仓库管理员应将出库物料数量逐一记入卡片，做到随出随记，并要及时记账。第10条 对贪图方便，违反发货原则造成物资变质、大料小用、优材劣用以及差错等损失，库管员要负经济责任。第11条 出库时要认真查抄出库号码，填写出库号码单。每日业务终了，及时将出库号码单报至统计员处输入计算机。第12条 发往外单位委托加工的材料，应同样办理出库手续，并在出库单上注明，并设置“发外加工登记簿”进行登记。第3章 半成品出库第13条 生产部需要对半成品进行再生产处理的，必须由领用人填写“半成品出库单”，并由车间主任签字确认（如下表所示）。半成品出库单编号： 年 月 日名称规 格型 号数 量入库日期用258、 途备 注领用人： 复核人： 仓库专员：第14条 仓库管理人员要仔细登记出库半成品的数量、规格，并记入台账。第15条 对于委托外单位加工的半成品同样要出具“半成品出库单”，并在备注栏中注明委托单位。第4章 成品出库第16条 出库期限。1凡遇下列情况，仓储部门应于一日前办妥“成品出库单”，并于一日内出库。（1）计划产品接获客户的“订货通知单”时的交货日期。（2）内销、合作外销订制品，依客户需要的日期。2直接外销订制品缴库后，配合结关日期出库。第17条 成品出库总体规定1仓储部门接到“订货通知单”时，经办人员应依产品规格及订货通知单编号顺序列档，内容不明确应即时反映给销售部门确认。2因客户业务需要259、，收货人非订购客户或收货地点非其营业所在地的，依下列规定办理。（1）经销商的订货、交货地点非其营业所在地，其“订货通知单”应经业务部主管核签方可办理出库。（2）收货人非订购客户应有订购客户出具的收货指定通知方可办理出库。（3）仓储部门接获“订制（货）通知单”方可出库，但有指定出库日期的，依其指定日期出库。（4）订制品在客户需要日期前缴库或“订货通知单”注明“不得提前出库”的，仓储部门若因库位问题需要提前出库时，应先联络业务人员转知客户同意，且收到销售部门的出货通知后始得提前出库；若是紧急出货时，应由业务部主管通知仓储部门主管先予以出库，再补办出货通知手续。（5）未经办理入库手续的成品不得出库，260、若需紧急出库时需在出库的同时办理入库手续。（6）订制品出库前，仓储部门如接到销售部门的暂缓出货通知时，应立即暂缓出库，等收到销售部门的出货通知后再办理出库。紧急时可由销售部门主管先以电话通知仓储部门主管，但事后仍应立即补办手续。（7）“成品出库单”填好后，需于“订货通知单”上填注日期、“成品出库单”编号及数量等便于了解出库情况，若已交毕结案则依流水号顺序整理归档。第18条 承运车辆调派与控制。1仓储部门应指定人员负责承运车辆与发货人员的调派。2仓储部门应于每日下午四点以前备好第二天应出库的“成品出库单”，并通知承运公司调派车辆。3如承运车辆可能于营业时间外抵达客户交货地点的，成品出库前，仓储部261、门应将预定抵达时间通知销售部门转告客户准备收货。第19条 成品出库时，仓储部门应依“订制（货）通知单”开立“成品出库单”，由销售部门填开发票，客户联发票核对无误后寄交客户，存根联与未用的发票于下月二日前汇送财务部门。第20条 “订货通知单”上注明有预收款的，在开列“成品出库单”时，应于“预收款”栏内注明预收款金额及发票号码。分批出库的，其收款以最后一批交货时为准，但“订货（制）通知单”内有特殊规定者例外。第21条 承运车辆入厂装载成品后，发货人及承运人应于“成品出库单”上签章，第一、二联经送业务部核对后第一联业务部存，第二联会计核对入账，第三、四、五联交由承运商于出货前核点无误后始得放行。经客262、户签收后第三联送出库客户，第四、五联交由承运商送回仓储部门，把第四联送回销售部依实际需要寄交指运客户，第五联承运商持回，据以申请运费，第六联仓储部门自存。第22条 客户自运。1客户要求自运时，仓储部门应先联络销售部门确认。2成品装载后，承运人于“成品出库单”上签认。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.9 物料发放管理规定制度名称物料发放管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规范工厂的物料发放工作，保证物料及时准确地发放，特制定本规定。第2条 范围。本规定适用于工厂所有物料的发放。第3条 责任。仓储部负责物料的出库工作。第4条 解释。发料是指由仓储部人员根263、据生产计划或生产部门开立的生产命令单，由仓储部人员填写发料单，将物料直接向生产现场发放。第5条 物料发放的依据。1工厂稳定的生产计划。2生产标准损耗量。3物料库存量。第6条 物料发放流程。1物料计划控制。仓储部人员根据生产计划制订物料计划，进行物料准备，准备范围包括按照存储计划已经储备的物料和需要采购的物料。2物料发放准备。物料发放前，仓储部人员根据生产季度和物料需求，将所要发放的物料提前备好，存入“发料区”，检查并标识发放物料的品名、规格、批号等。3核对单据。生产使用部门持领料单到仓库领料，仓储部人员审核领料单，其审核内容如下。（1）领料单填写是否规范清楚。（2）领料单审批程序是否正确无误。264、（3）所领物料的规格、型号、数量等是否与物料计划一致。（4）所领物料是否在计划范围内且是最近生产所需。4物料发放。仓储部人员在物料发放过程中需防止发放出错，例如出现数量不符、质量问题、包装问题、单证不符等情况。5数据汇总并登记出库台账。仓储部人员物料发放结束后需立即登记台账，进行数据汇总，及时通过计算机系统将物料信息导入。第7条 物料发放原则。1未经检验合格的物料不得发放。2已过有效期的物料不得发放。3物料按先进先出的原则进行发放。4同批物料贴有取样验证的最后发放。5复验合格的物料先发放。6接近有效期限的物料先发放7手续不全不得发放。第8条 物料发放注意事项。1建立专人发料领料制度，发料需账物265、分开，各分设一人；不同物料按类别由不同的人员负责；生产部门各车间由专人负责领料。2仓储部人员及时填写仓库账簿，仓库账簿是物料存储控制的依据，需避免漏记、错记等现象的发生。3物料发放过程中要认真清点数量，防止错发、漏发、多发等。第9条 本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第10条 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.10 仓库领料管理规定制度名称仓库领料管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规范工厂的领料工作，避免因领料不当而造成工厂的损失，特制定本规定。第2条 范围。本规定适用于工厂所有物料的领用。第3条 责任。1仓储部根据领266、料单负责物料的发放工作。2生产使用部门设置专人负责领料工作。第4条 解释。料是由生产部门人员在产品生产之前填写领料单向仓储部门领取物料的过程。第5条 领料时间。生产使用部门的领料员根据生产计划和生产的实际进度，提前1至2天向仓储部门领取物料。领料员需把握时间，过早领料造成生产现场堆积，过晚领料则影响生产进度。第6条 确定领料限额。生产部门根据产品用料明细表和生产经验会同仓储部编制领料限额及损耗标准，每次领料时应认真审核。第7条 填写领料单。1清楚填写领用部门、使用项目、名称、规格、型号、数量等。2领料表必须依据审批权限经过部门主管、主管副总签字审批。3领料表中所填写的领用物料应该在仓储部的仓储267、计划中。4进口物料与国产物料分开填写。第8条 领料流程。1生产部门物料缺乏时由专门的领料人员，填写领料单。2领料单需经部门主管核定并签字，特殊物料需有主管副总签字审批。3领料人员持已经审批的领料单到仓库领取物料。4仓储部人员核对领料单的签章和内容，备好物料，审核领料数量与物料计划一致并由仓储部主管审核后，将领料单与物料交予领料人员。5仓储人员凭领料单将领用情况记入出库台账。第9条 领料超限额控制。当使用部门申请超限额领料时，需说明原因，同时仓储部进行调查，将调查结果依审批权限上报仓储主管与主管副总，按其决策办理。第10条 补退料控制。生产现场发现物料不合格、物料超发、物料少发等情况时，需及时办268、理补退料，满足生产的需求。第11条 本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第12条 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.11 仓库退料管理规定制度名称仓库退料管理规定受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为规范退料工作，保证生产部门顺利运行，降低不必要的损失，根据工厂的相关规章制度，特制定本规定。第2条 范围。本规定适用于工厂各物料的补料、退料工作。第3条 责任。补退料工作由生产部门协同仓储部负责。第4条 解释。对于领用的物料，生产现场在使用时遇到质量异常、用料变更或节余、物料少发及用料不足时，需办理补退料。第5条 退料处理方式。1余料退269、回。生产部门将其领用的剩余物料退回仓储部。余料退回时，退料部门需填写退料单，经部门主管审批后到仓储部办理退料。2坏料退回。坏料是指损坏不能使用的物料退回时，需开具坏料报告单，经部门主管审批后到仓储部办理退料。3废料退回。废料是在生产过程中留下来的残料，本身还有残余价值。生产部门在一定期间内将其收集，并开立废料报告单，经部门主管审批后到仓储部办理退料。第6条 退料流程。1对于领用的物料在使用时遇有物料质量异常、用料变更或节余时，生产使用部门应将经部门主管签字后的“退料单”连同物料缴回仓库。2物料质量异常欲退料时，应先将退料品及“退料单”送质量管理部检验，并将检验结果注记于“退料单”内，再连同料品270、缴回仓库。3对于生产使用部门单退回的物料，仓储人员依照检验退回的原因制定处理对策；如果原因系由供应商所造成，应立即与采购人员协调供应商处理。4处理意见交由仓储主管与工厂副总审批，按其结果进行处理。5仓储部每天及时登记物料的退回，并注明原因，填写仓库账簿。第7条 退料存放。1余料，仓储部单设退料区，并根据退料的分类堆放，在余料卡上填写入库的日期及数量，按先进先出的原则送生产部门使用。2坏料与废料经质检人员验证后应分区存放，仓储人员提出处理意见并得到批准后处理。第8条 退料资料汇总。仓储部将退料过程中的资料进行汇总，作为日后盘点与查处的依据。第9条 本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第10条271、 本规定自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期7.12 产品发货管理办法制度名称产品发货管理方法受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为规范工厂的产品发货管理工作，提高发货效率，特制定本办法。第2条 适用范围。凡工厂产品发货及相关事项均按照本办法办理。第3条 主管部门。发货管理工作由仓储部负责。第2章 发货准备第4条 接收发货通知。仓储部人员至少应在发货前1天接收发货通知。收到发货通知后，应详细了解订单号、数量、种类、金额、要求出库及到货时间等。第5条 用品准备。仓储部人员检查出库产品，准备出库凭单。根据需要，在发货前根据产品的性质和运输部272、门的要求，准备各种包装材料、用具、标签、颜料等。第3章 发货审核与实施第6条 审核发货单仓储部接获“发货通知单”后，仓储部人员需对发货单进行审核，审核的内容主要有以下几个方面。1审核发货单的审批程序是否完整及正确。2核对货物的名称、型号、规格、单价和数量。3核对收货单位、到达地点等是否齐全及正确。凡在核对过程中有产名称、规格型号不对应、签字盖章不齐全的、数量有出入或有涂改以及手续不符合要求的，均不得发货。第7条 备货。1销卡。货品出库前应首先销掉或更改货物存储卡。2理单。根据发货单的货位，按发货单顺序排列，以便迅速找位发货。3核对。按找货位找到应付货品，要卡、单、货三者核对相符。4点数。认真清273、点货品数量，避免出错。5批注地区代号。第8条 出库检查。仓储部人员会同质量管理部人员对出库货品进行检查，检查通过后，安排发货；发现质量问题及时通知仓储主管，与提货人达成一致，寻找解决办法。第9条 填写“产品交运单”。仓储部需在每天下午四点以前备好第二天应交运的“产品交运单”，并通知承运工厂调派车辆。如果承运车辆可能于营业时间外抵达客户交货地址，产品交运前，仓储部应将预定抵达时间通知销售部转告客户准备收货。承运车辆入厂装载产品后，仓储部及承运人应于“产品交运单”上签章。 第10条 客户自运。客户要求自运时，仓储部应先联络销售部确认。产品装载后，承运人于“产品交运单”上签认。第11条 直接外销的产274、品交运。仓储部应在结关前将产品运抵指定的码头或货柜场以减少额外费用（如特验费、监视费等）。产品交运时，仓储部应依“外销发货单”开列“产品交运单”。产品需于厂内装柜时应依下列规定办理。1仓储部应于接到销售部领柜通知后，即联络货柜入厂装运。2装柜时应依客户要求的装柜方式作业，装毕后货柜应以封条加封。第4章 发货后处理第12条 出库登记与报告。发货后，仓储部人员需登记台账，做好账簿登记，当天发货当天记，填写发货日报表。同时及时将发货情况向仓库主管报告，向收货方发出通知，告其发货时间和预计到货时间。第13条 产品交运单签收回联的审核。仓储部审核“产品交运单”签收回联有下列情况者，应即附有关单据送销售部275、转客户补签。1未盖“收货章”。2“收货章”模糊不清难以辨认，或非工厂名称全称。3其他用途章（如公文专用章）充当“收货章”。第14条 运费审核。1仓储部每月接获承运工厂送回的“产品交运单”签收回联、“运费明细表”及发票存根，应于每月10日内审核完毕，送回财务部整理付款。2仓储部审核运费时，应检视开单出厂及客户签收等日期，若有逾期送达或违反合同规定者，依合同规定罚扣运费。3若“产品交运单”签收回联有相关条文的签收异常者，除依规定办理外，其运费也应暂缓支付。第5章 附则第15条 本办法由仓储部编制，解释权归仓储部所有。第16条 本办法自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期276、7.13 物料库存控制制度制度名称物料库存控制制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为降低库存成本，保证物料的及时供应，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于物料仓储库存的控制与管理相关事项。第3条 责任。1工厂仓储部负责仓库物料库存量的控制与管理工作。2采购部负责各项材料的采购作业期限设定、采购进度管制及异常处理。3其他相关部门配合其工作。第2章 建立物料库存量基准第4条 预估并确定月用量预估额。1用量稳定的物料：仓储部会同生产管理人员依据去年月平均用量，结合今年销售目标和生产计划，预测常用物料的月用量。逢产销计划发生重大变化时，应据之做出相应修正。2用量不稳277、定的物料（季节性与特殊性材料）：由生产管理人员根据生产要求，参考销售部提供的销售量和采购部提供的相关价格信息，按上一用量周期，并参考市场情况，预估此次材料的月用量并及时通知仓储人员。第5条 确定物料请购点。仓储部人员应根据相关资料确定物料的请购点，在库存物料的数量接近或超过请购点时应及时通知采购部门，其具体计算如下所示。1物料请购点是期间内采购作业期间的需求量与安全存量之和。2采购作业期间的需求量是采购作业期限与预估月用量之积。3安全存量是采购作业期间的需求量乘以差异管制率（ %）再加上装运延误期间的用量。第6条 采购作业期限。由采购人员按采购作业各阶段所需时间设定，其作业流程与作业天数应报主278、管核准，以此作为请购需求日和采购数量的参考。第7条 确定请购量。1相关因素：包括采购作业期间的长短，最小包装量、最小交运量及仓储容量。2数量设定：凡从地区外购，每次请购三个月用量；从地区外购，每次请购两个月用量；内购材料则每次请购30天用量。第3章 物料库存量基准的审核和执行第8条 库存量基准的设立。仓储部人员将上述结果填入“存量基准设定表”呈部门经理与主管副总核准后，送相关部门存档。存量基准设定表如下表所示。存量基准设定表材料编号品名规格单位采购区分去年平均月用量设定月用量安全存量请购点设定请购量最小包装量及货柜量合计合计天数数量天数数量用料设定部门主管： 经办人：第9条 采购作业。仓储部查279、询物料在途量、库存量及安全存量后，填写物料报表送交采购部，由采购部安排采购。 第4章 用料差异管理第10条 用料差异管理基准。工厂设定的用料差异管理标准如下所示。1每月1日到10日实际用量超出该阶段设定量 %以上的。2每月1日20日实际用量超出该阶段设定量 %以上的。3全月实际用量超出全月设定量 %以上的。第11条 用料差异处理。生产使用部门于每月5日前针对前月填写“用料差异反应表”，查明差异原因及拟订处理措施，研判是否修正“预估月量”，如需修订，应于反应表“拟修订月用量”栏内修订，并经总经理核准后，送仓储部以便修改存量基准。第12条 库存查询及修正。1仓储部人员接获核准修订月用量的“用料差异280、调查反应表”后，应立即在“库存管制表”查询该材料在途量及进度，并决定是否需修改交期。2若仓储部决定修改交期，应填具“交期变更联络单”送请采购部采取措施。采购部应将处理结果于“采购部答复”栏内填妥，送回仓储部人员。第5章 库存控制资料管理第13条 库存控制资料管理。仓储部库存控制人员负责相关资料的汇总与整理，根据工厂文件管理的相关规定将资料送往相关部门进行规章管理，仓储部可备份留存。第6章 附则第14条 本制度由仓储部制定，解释权归仓储部所有。第15条 本制度自颁布之日起执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期第8章 工厂物流管理8.1 运输车辆管理制度制度名称运输车辆管理制度受控281、状态编 号执行部门监督部门考证部门第1章 总则第1条 目的。为规范工厂物流配送车辆及相关费用的管理工作，节约物流成本，确保安全行车，特制定本制度。第2条 范围。本制度适用于工厂物流配送车辆的管理与调度等工作。第3条 责任。1物流部负责物流配送车辆的管理与调度工作。2财务部负责审核、报销运输车辆相关费用。第2章 物流车辆的购置第4条 购置流程。工厂物流配送车辆购置应根据工厂的实际情况，按照适用、经济、配套的原则选择车种、车型。其请购审批流程参照工厂的固定资产采购及审批流程。第5条 车辆验收。1新车购置必须按合同规定及有关文件，如车辆清单或装箱单以及原厂说明书进行验收，并清点附件、随车工具，如有不282、符应拒绝接收。2验收车辆时应组织固定资产分管负责人、采购人员、使用部门负责人及驾驶员同时验收，并学习使用注意事项和各种调整数据。第6条 车辆登记。新车购进后必须及时登记，建立登记卡，登记卡中应包括车辆型号、牌号、车况、用途、技术性能等各项数据。第3章 货物运输与车辆调度第7条 车辆调度。工厂所有货物的运输，需由物流部统一安排调度。物流部车辆调度员根据工厂的运输计划，统筹安排车辆和出行路线，确保车辆的合理、有效利用。第8条 运输作业。1驾驶员应按照核准的时间、路线和目的地驾驶车辆完成运输任务，并取回相关凭证。2运输任务结束后，车辆调度员要做好里程登记和各项费用统计。第4章 物流车辆的保养第9条 283、技术保养。为保证车辆使用的可靠性，减少燃料和材料的消耗，延长车辆大修间隔里程，必须及时地进行车辆的修理和保养，车辆的技术保养分为一级保养、二级保养和三级保养。1一级保养是检查车辆外露部位的螺栓、螺母，检查各总成内润滑油平面，加添润滑油，排除发现的故障，每周由正班司机负责。2二级保养除执行一级保养的作业项目外，主要清洗各个空气滤清器，检查、调整发动机、底盘及电器设备的工作状况，并完成一些附加的小修项目。3三级保养是以总成解体、清洗、检查、调整、消除隐患为中心，以改善其技术状况，可与车辆季审同时进行。第10条 换季保养。每季度需进行一次换季保养，检查蓄电池、冷却系统的变化，夏季蓄电池电液容易蒸发，284、每日收车后必须检查液面高度并及时补充。第5章 物流车辆的维修第11条 维修申请。车辆维修由各司机写好维修项目，按工厂汽修申报流程报批后，在定点厂维修。第12条 汽车修理。1小修，主要是消除汽车在运行中发生的临时故障和局部损伤，对自然磨损或总成的外部征象能预先估计的小修项目，应集中组织计划性的小修作业并结合一、二、三级保养进行。2总成大修，指经过一定使用里程后，车辆的基础件和主要零件破裂、磨损、变形，需要拆散进行彻底修理，以恢复其技术性能的修理作业。3汽车大修，车辆行驶一定里程后机件严重磨损，技术性能下降并经过技术鉴定，对总成大修进行一次恢复性的修理。大修必须严格按计划进行，并报总经理批准后实施。4为节约原材料，降低保修费用，应对磨损、变形或损伤而不能继续使用的零件进行及时修理或更换。第13条 送厂维修。对于进厂维修的车辆，司机应监督维修厂家按报修项目维修，如果发