1、能源公司计划发展及财务资产等部门管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一部分 综合管理部制度办公用品及办公费管理制度第一章 总 则第一条 为了规范公司办公用品及办公费管理,本着高效、节俭、合理配置办公资源的原则,特制定本制度。第二条 本制度适用于能源有限公司办公用品及办公费的管理。第三条 综合管理部为办公用品及办公费归口管理部门。第二章 办公用品分类第四条 通讯类办公用品:包括内外线电话、传真机等。第五条 自动化类办公用品:包括办公类(笔记本电脑、台式电脑、复印机、打印机)、工具类(扫描仪、投影仪、照相机、2、摄像机、放像机、录音机等)。第六条 一般类办公用品:包括办公桌椅沙发、茶几、书柜、衣架、报纸夹等。第七条 消耗类办公用品（详见附表清单）。第三章 办公用品配置标准第八条 通讯类办公用品的配置标准根据需要，办公电话每个办公室部。第九条 自动化类办公用品配置标准原则上，公司副董事长、总经理、副总经理、煤矿矿长、副矿长、煤化工负责人、洗煤厂厂长可配置台笔记本电脑；部门主任以上其他领导可根据工作需要提出申请，经主管副总经理、总经理批准方可配置（由综合管理部统一购置）笔记本电脑；公司其余员工根据实际工作需要统一配置同一级别台式电脑；原则上个部门只安装台打印机（部门内实行统一的网络打印）和传真机，综合管理3、部、生产技术部各配备台复印机（集中复印）；工具类设备（如投影仪、照相机、摄像机等）可由公司购置，综合管理部统一管理，相关人员或部门可向综合管理部按有关程序办理借用手续。第十条 一般类办公用品配置标准原则上煤矿负责人、煤化工负责人及公司副总经理以上领导办公室可根据需要配置必备的办公用品（老板桌椅、衣柜、文件柜、书柜、茶几、沙发、饮水机等）；煤矿副矿长、副总工、部门主任室可配备必要的办公用品（办公桌椅、沙发、文件柜、衣柜、饮水机等）；其余公司人员统一配置专用办公工位、电脑椅及必要的文件柜。第十一条 消耗类办公用品的配置一、各部门办公用品费用计入部门费用。公司各部门年度办公用品总额由公司综合管理部会4、同各部门负责人统一制定，各部门在总额内严格控制、节约使用，不得超支。二、公司员工可按需要配置必要的消耗类办公用品，特殊的专业部门才可配置特殊的办公用品（如财务资产部网络服务器、档案网络服务器等）。三、部门主任以上可印制名片，由综合管理部统一设计名片文字、样式及标准,并指定名片制作商印制。其他人员因工作需要需印制名片的，须经部门主任同意后，方可报综合部统一印制。第四章 计划、审批、采购、配备程序第十二条 各部门每月日前根据需要结合本部门实际认真填写下月办公用品需用计划表（附录），经本部门负责人签字报主管领导审批，综合管理部汇总审核、编制办公用品采购计划表（附录）报主管副总经理、财务总监、总经理批5、准。不按规定程序申请购置的各类办公用品其费用原则上不予报销。第十三条 公司综合管理部应做好比质比价，择优选购，努力降低采购成本，根据情况，可采用定点采购（免费送货），与定点商签署规模采购协议等制度确保优质优价。在个工作日内完成采购任务。第十四条 交货验收时，经办人必须认真核对名称、规格型号、单价、数量、检查外观完好，必要时要索取合格证、装箱单，发现问题及时处理。第十五条 办公用品采购回公司后应及时通知相关部门，领用时办理相关领用登记手续，由使用人领取。第五章 遗失或损坏的处理第十六条 消耗类（附录）办公用品领用原则上以旧换新；自动化类、通讯类和一般类办公用品如属于固定资产，须在折旧完毕后（如：6、电脑一般使用年限是年）不能使用的情况下才按相应程序给予更换，在折旧期内原则上不予更换，确需更换必须有正当原因且经主管副总经理签字报总经理核批。第十七条 使用人领用的办公用品必须珍惜爱护，任何人不得随意损坏和遗失；发生损坏和遗失属于使用者原因时，不再补发，由使用者自行购买。第十八条 非使用人原因发生损坏或遗失，使用人应及时报告部门负责人，并说明情况，由部门负责人签署意见后，按申购程序办理换发或补发。第六章 岗位变动处理第十九条 员工在公司内部不同部门轮岗，符合新岗位办公用品配置标准的物品可随人带走，不符合新岗位配置标准的物品交回公司综合管理部，并办理相应注销手续。第二十条 员工离开本公司工作时均7、应在离职前交还所有正在使用的办公用品后，有关部门才能办理离职手续。第七章 报废处理第二十一条 办公用品长期使用自然损坏者，由部门负责人签署报废意见，经综合管理部确认后，按报废处理。第二十二条 办公用品报废后，使用人需交回报废用品并重新履行申领手续方可重新配置。第八章 办公费管理第二十三条 书报资料费一、书报资料费用于购置各种书刊、报纸、专业技术书籍。二、管理程序：由各部门提出购置书刊资料申请，经综合管理部审核并编制购置计划报主管副总经理、财务总监、总经理审批，审批后由综合管理部负责购置，并设立登记本，建立借阅手续。任何部门如未经申请擅自购买，所发生费用自行承担。第二十四条 通讯费 一、通讯费是8、指办公用电话费。二、部门电话报销制度：各部门暂定为每人元月，乘以人数为本部门电话费总额，费用由综合管理部进行统一管理。话费超标后，按部门总人数平均，从个人收入中直接扣除。领导超出标准的，从个人收入中扣除。三、移动电话报销制度按能源有限公司通讯费报销标准（试行）执行（附录）。移动话费采用承包制，每月按制度承包，特殊情况主管领导签字予以实报实销。四、费用报销由综合管理部审核并报总经理签字后，按本制度执行，费用超出部分自行承担。五、所有报销手机费人员必须小时开机，保持通讯畅通。每发生一次联系不上的，考核元。第九章 费用的列支与考核第二十五条 非消耗类办公用品根据公司财务标准,列入公司固定财产及低易品9、科目。消耗类办公用品支出列入各部门办公费用。第二十六条 本制度由综合管理部制定并负责解释第二十七条 本制度自发布之日起执行。 附录: 日常办公消耗类用品 附录：办公用品需用计划表附录：办公用品采购计划表附录：办公用品调拨单附录：通讯费报销标准附录：日常办公消耗类用品、日常文具用品 笔筒、订书机、起钉器、订书针、回形针、图钉、大头针、打孔机、胶带、双面胶、 泡棉胶、美纹胶、封箱器、胶水、胶棒、强力胶、修正笔、修正液、修正带、橡皮、剪刀、美工刀、刀片、切纸刀、铅笔刀、削笔机、长尾夹、白钢夹、塑料夹、推夹器、装订夹、度量用品、计算器（普通或函数）；、书写工具用品钢笔、台笔、软笔、荧光笔、宝珠笔及替芯10、圆珠笔及替芯、中性笔及替芯、中油笔及替芯、白板笔、清洁套装、记号笔、胶片笔、油漆笔、广告笔、铅笔、活动铅笔及替芯、墨水、墨汁；、纸、簿本及便条 白色复印纸、彩色复印纸、财务软件打印纸、传真纸、高档纸、特种纸、绘图纸、彩激纸、彩喷纸、相片纸、胶装本、铁钉本、线圈本、活页本、各种行政笔记本、拍纸本、便签本、便条纸、通讯录、告示贴、标签；、文件管理用品硬面文件夹、孔型文件夹、文件保护套、强力文件夹、长押夹、悬挂夹、板夹、文件袋、抽杆夹、报告夹、分类夹、签约夹、档案盒、资料册、挂快劳、快劳架、分类索引、文件栏、书立、文件盘、文件筐、名片夹、名片册、名片盒；、办公设备或耗材碎纸机、电话机、激光打印机耗11、材、喷墨打印机耗材、针式打印机耗材、传真机耗材、复印机耗材、电源插座；、数码产品及周边用品移动硬盘、盘、磁盘、光盘；、财务管理用品帐簿、帐页、凭证、凭单及封面、帐夹、帐盒、会计专用印章、号码机及印油、印台、票据夹、印章垫、验钞机、点钞机、支票打印机、财务装订机及用品、保险箱、保险柜 、办公生活用品饮品、食品、水杯、器皿、胶卷、电池、体育、娱乐用品附录办 公 用 品 需 用 计 划 表编 号： 金 额： 总经理： 分管副总经理 综合部负责人： 申请部门负责人： 编制： 年 月 日能源有限公司办公用品需用计划表序号名 称规格型号单位数量估算单价（元）小计（元）推荐厂家订货时间备 注合 计附录山 西12、 锦 兴 能 源 有 限 公 司办 公 用 品 采 购 计 划 表编 号： 金 额： 总经理： 分管副总经理 综合部负责人： 申请部门负责人： 编制： 年 月 日能源有限公司办公用品采购计划表序号月（季）名 称规格型号单位数量估算单价（元）小计（元）推荐厂家订货时间备 注合 计：附录 能源有限公司物 品 调 拨 单 年 月 日 名 称规格型号单位数量物品状况调拨原因调拨申请部门接受调拨部门调拨申请人接受调拨人批准人调拨完成日期备 注：附录通讯费报销标准为控制前期费用开支，本着勤俭节约的原则，经能源有限公司研究决定对通讯费费实行限额管理标准。具体标准如下：通讯费每月标准职 务移动话费（元）固定话13、费月人副董事长总经理元副总经理煤矿负责人元副矿长元部门负责人元 （不含司机） 部门副主任前期办（鉴于对外联系多享受部门副主任同等待遇）各部门人员（含司机）接待工作管理制度第一章 总则第一条 为进一步规范接待工作，根据上级有关规定和我公司实际，本着统一管理，分级负责，既满足工作需要，又节约开支原则，制定本制度。第二条 适用范围本制度适用于公司各部门单位。第三条 归口管理部门 综合管理部为全公司接待工作的归口管理部门，负责全公司接待工作的组织、协调和管理。第二章 接待程序及标准第四条 接待程序凡上级机关、政府有关部门、业务协作单位、股东单位、电力和煤炭系统兄弟单位人员来公司检查、指导和联系工作，一14、律由综合管理部先行接待，了解来访意图，确定对口接待部门，并及时拿出接待方案。需公司领导接待的，应事先请示。全公司的年度接待费用按照接待量的大小，分别划拨给副董事长、总经理、副总经理、煤矿领导掌握使用，并在财务单独列支，接待费使用情况，年末向职代会报告一次，接受职工代表的监督和纪检、审计的监督、检查。第五条 就餐安排一、工作餐（一）来访客人一般应安排工作餐。安排工作餐由接待部门填写“工作餐申请单”（见附表），报公司分管领导批准后，到综合管理部领取工作餐券。安排工作餐原则上一次不得超过三天。（二）工作餐标准：工作餐分为早餐、正餐两种。早餐标准为元，正餐（午餐、晚餐）标准为元。二、桌饭 （一）来访客15、人需在公司内安排桌饭的，由接待部门填写就餐申请单，经综合管理部审核签字同意并核定就餐标准、地点后，报公司分管领导批准。 （二）桌饭标准 、一般来宾为人均元（含酒水）。 、重要来宾为人均元（含酒水）。 、非经公司领导同意不得上高档烟酒（高档烟：硬中华以上标准香烟。高档酒：十年汾酒以上）。（三）桌饭陪员接待部门应本着业务对口、级别相当的原则从严掌握陪餐人数。 （四）各部门桌饭、工作餐费用实行年度承包制。由公司领导或综合管理部安排的接待，不计入部门承包费用。 三、在外就餐因特殊情况需在外安排宴请的，必须经分管领导批准，并由综合管理部统一安排。私自在外宴请的，所有费用一律自理。（一）需在县内酒店就餐者16、，填写就餐申请单，经公司分管领导批准后，统一由综合管理部安排地点和标准。（二）标准 、一般来宾为人均元。、重要来宾为人均元。烟酒由综合部统一提供。（三）需在县外的酒店招待，需经公司的分管领导批准后，可自行安排，返回后填写在外就餐报告单（见附表），写明理由，经公司分管领导签字后，由综合管理部签字确认，方可办理报销手续。消费标准元以下由分管副总经理批准，元以上必须经总经理批准。（四）在外就餐发票统一由综合管理部审核后，才可审批报销。 （五）在外就餐实行逐次登记制度，不得将两次及以上的就餐合并为一次申请，不得将一次就餐的发票分割为两次报销。第六条 住宿安排 一、来访客人的住宿费用原则上自理。二、房间17、标准（一）套房：华电集团部门副主任以上人员、煤业集团、都宝集团、唐融公司副总经理以上人员。（二）单间：华电集团各处室处长和副处长、煤业集团、都宝集团、唐融公司部门主任及副主任。（三）标间：其他普通人员两人一个房间。（四）兄弟单位参照以上标准，按照同等级别人员安排住宿。三、特殊情况下需免费住宿或需要提高住宿等级的，接待部门需填写住宿申请单，经公司分管领导批准后，由综合管理部负责安排。第七条 用车安排接待客人需要使用车辆时由综合管理部统一协调，其它部门不得擅自租用交通工具。第八条 会议及大型活动接待股东方或其他上级部门在我公司召开的会议及举办的大型活动由综合管理部负责组织协调。具体专业性会议，有关18、部门应提前向综合管理部提供来宾姓名、性别及职务，以便做好接待准备。会议住宿、就餐标准根据收费标准、会议规格和其他实际情况，由综合管理部确定。召开会议时应事先提交会议预算。第九条 本制度执行情况由综合管理部负责检查考核。第十条 本制度由综合管理部负责解释。第十一条 本制度自下布之日起执行。附：接待程序流程图来 宾综合部拟定接待计划专业性接待了解客人身份、人数、来意以及抵达、停留时间报领导审批确定接待人员执行接待计划送 客报告接待程序转有关部门接待能源有限公司接 待 方 案发至： 日期： 年 月 日发自：综合管理部 编号： 签发： 一、来访单位人员名单二公司接待人员三接 待 日 程时间：入住：就餐19、：就 餐 程 序、安排工作餐、安排宴请综合管理部审批接待部门填写：、工作餐申请单、宴请申请单报分管领导审批来 宾附表： 能源有限公司工作餐申请单 年 月 日申请部门负责人来客单位来客人数时间 年 月 日至 年 月 日餐类早餐（）个，午餐（）个，晚餐（）个公司分管领导批示附表：能源有限公司桌餐申请单申请部门负责人时间年 月 日（ ）餐来客单位外出就餐原 因来客人数陪餐人数申请就餐总额（包括酒水、烟等一切费用）公司分管领导意见综合管理部安排情况酒店名称餐厅号控制标准安排人实际费用报销人备注附表：能源有限公司在外就餐报告单责任部门负责人时 间年 月 日（ ）餐就餐原因酒店名称地市名称我公司参加人员实20、际发生费用公司分管领导批示备 注附表： 能源有限公司免费住宿申请单（存单）申请部门时间来客单位人数天数情况说明申请部门负责人签字综合管理部审 核公司分管领导批示能源有限公司免费住宿申请单申请部门时间来客单位人数天数情况说明申请部门领导签字综合管理部审 核公司领导批示公文管理制度第一章 总 则第一条 为规范能源有限公司的公文处理工作，按照国家行政机关公文处理制度、国家行政机关公文格式（）及中国华电集团公司的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条 公文是管理过程中所形成的具有法定效力的规范体式的公务文书，是传达贯彻方针、政策，发布规章和措施，请示和答复问题，安排生产经营活动，布置和商洽工作，21、报告情况、交流经验的重要工具。第三条 办理公文应坚持实事求是、精简高效的原则，克服形式主义，提高公文处理工作的效率和质量。各部门单位负责人应当高度重视公文处理，加强对本部门公文处理的领导和检查。第四条 公司综合管理部是公文处理管理机构，主管本公司的公文处理工作。公司各部门应配备兼职文秘人员。文秘人员应忠于职守，具备有关专业知识，并且具备一定的计算机操作技能。第五条 公文处理必须做到准确、及时、安全，并采用办公自动化系统处理公文。第六条 在公文处理工作中，必须严格执行国家保密法律、法规和有关规定，确保国家秘密安全。机密文电有专人保管和处理，在规定范围内传阅、使用。 第二章 公文种类第七条 公司常22、用的公文种类主要有一、决定适用于对重要事项或重大行动作出安排或作出决定事项。二、规定、制度规定适用于对某项工作或活动作出安排，提出具体管理措施。制度适用于对某项工作或活动制定具体作法和要求。三、通知适用于发布规章；批转所属单位的公文，转发上级和不相隶属单位的公文；要求办理和需要有关单位周知或共同执行的事项；任免和聘用干部。需要各部门办理的事项。四、通报适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或情况。五、报告 适用于向上级单位汇报工作，反映情况，答复上级单位的询问。六、请示适用于向上级单位请求指示、批准。七、批复适用于答复所属单位请示事项。八、函适用于不相隶属单位之间、投资或合作伙伴之间相互商洽工23、作、询问和答复问题，向其他业务主管部门请求批准等。九、会议纪要适用于记载和传达会议情况和议定事项，一般有三种方式：（一）文件为会议纪要的直接印发；（二）会议纪要为附件以通知或函印发；（三）会议纪要名称为文头的可不盖章印发。十、意见适用对重要问题提出见解和处理制度，对某项工作提出改进措施和建设性意见；答复对方征求对某项工作的意见。第三章 公文格式第八条 公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送机关、印发机关和印发日期等部分组成。一、公文标题应准确简要地概括公文的主要内容并表明公文种类，一般应当24、标明发文机关，必须加“关于”。如“关于事由文种”。公文标题中除法规、规章名称加书名号外，一般不用标点符号；公文标题，在红色反线下空行，用号小标宋体字，可分一行或多行居中排布；回行时，要做到词义完整，排列对称，间距恰当。二、 主送机关指公文的主要受理机关，应当使用全称或规范化简称、统称。标题下空行，左侧顶格用号仿宋字标识，回行时仍顶格；最后一个主送机关后标全角冒号。三、正文：主送机关名称下一行，每自然段左空字，回行顶格。数字、年份不能回行。选用号仿宋体字。四、公文如有附件，在正文下空一行左空字用号仿宋体字标识“附件”，后标全角冒号和名称。附件如有序号使用阿拉伯数码；附件名称后不加标点符号。附件应25、与正文一起装订，并在附件左上角第行顶格标识“附件”及序号。应当注明附件顺序和名称。五、成文时间右空字 ；成文时间用汉字将年、月、日标全，加盖印章。盖印章的公文只写成文时间，不写单位名称；“零”写为“”。六、当公文排版后所剩空白处不能容下印章位置时，应采取调整行距、字距的措施加以解决，务使印章与正文同处一面，不得采取标识“此页无正文”的方法解决。七、公文如有附注（需要说明的其他事项），应用号仿宋字，居左空字加圆括号标识在成文时间下一行。“请示”应当在附注处注明联系人的姓名和电话。八、公文应标注主题词。按照主题词表及制度标注，一般不超过六个词汇。“主题词”用号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号；词26、目用号小标宋体字；词目之间空字。九、抄送机关指除主送机关外需要执行或知晓公文的其他机关，应当使用全称或规范化简称、统称；一律使用抄送，不再使用抄报、内发；在主题词下一行；左空字用号仿宋体字标识“抄送”，后标全角冒号；抄送单位间用顿号隔开，最后要标注句号。十、页码：用号半角白体阿拉伯数码标识，数码左右各放一条号一字线。单页码居右空字，双页码居左空字。空白页和空白页以后的页不标识页码。十一、公文中的表格：横排纸型表格，应将页码放在横表的左侧，单页码置于表的左下角，双页码置于表的左上角，单页码表头在订口一边，双页码表头在切口一边；如附纸型表格，且当最后一页为表格时，封三、封四（可放分送，不放页码）应27、为空白，将纸型表格贴在封三前，不应贴在文件最后一页（封四）上。十二、信函式格式：只标识发文机关全称，不加“文件”用于处理日常事务的平行文或下行文。份数序号、密级、紧急程度可以放在武文线下左上角顶格，发文字号放在武文线下右上角顶格。首页的页码以放在文武线之上右下角。其他各要素均与“文件式”公文相同。十三、 会议纪要：主送机关不在标题下，放在主题词下，格式与“抄送”相同。其他与“文件式”格式基本一样。十四、 文字从左至右横写、横排。十五、 公文用纸一般采用国际制度型（210mm297mm）或型折叠，左侧装订或骑马订。十六、 公文上下白边为：25.4mm；左右白边为31.7mm。页眉15mm，页脚128、7.5mm。十七、正文用号仿宋体字，一般每面排行，每行排个字。第四章 行文规则第十条 行文关系，应根据各自的隶属关系和职权范围确定：一、公司在职权范围内，可以对所属单位行文；可以同各政府部门互相行文，可以根据业务需要同合作伙伴互相行文。二、公司各部门，就具体业务工作，可以公司的名义和规定的发文代字对公司所属单位行文。三、各部门需印发的专业会议纪要、转发文件、经验介绍等，应以公司规定的部门发文代字或专用文头纸行文；公司领导讲话，应发工作情况通报；总经理会议、总经理办公会和各种专题会议应发相应文头名称的专题会议纪要；一般会议通知不行文。第十一条 一般不得越级行文。因特殊情况必须越级行文时，应抄送越29、过的单位。第十二条 公司内各部门之间一般不行文，需其他部门办理的事项应使用红头通知形式。第十三条 同级单位、合作伙伴可以某行文，一律加盖公章。公司和下属单位不得某行文。某行文用主办单位的发文字号；发文机关，主办单位在前；某行文的单位均要加盖公章。第十四条 请示的公文应一文一事；一般只写一个主送单位，对如需同时送其他单位，应当用抄送形式，但不得同时抄送下级单位；对可行研究报告、初步设计审核意见等业务性较强的公文，在报请上级或业务主管部门审批的同时，可抄送有关单位；“请示”应当在附注处注明联系人的姓名和电话号码。第十五条 报告中不得夹带请示事项。向公司上报的请示、报告应送交综合管理部按公文运转规定30、处理，不能直接送承办部门或承办人；除领导直接交办或特殊交办的事项外，不得直接送领导者个人。第十六条 基层单位上报公司的请示、报告一般一式两份，若有抄送单位的可按抄送单位数量确定份数。越级报送的文件份数按越级单位的份数要求报送。第十七条 受双重领导的单位向上级单位行文，应当写明主送单位和抄送单位。上级单位向受双重领导的下级单位行文，应先抄送另一上级单位。本公司行文应注意向董事会、监事会及各股东方抄送文件。第五章 收文办理第十八条 收文办理指对收到公文的办理过程，包括签收、登记、审批、拟办、批办、承办、催办、查办等程序。第十九条 收到各部门需要办理的公文，文秘人员负责审核。审核的重点是：是否应由本31、单位办理；是否符合行文规则；内容是否符合国家法律、法规及其他有关规定；涉及其他部门职权的事项是否已协商、会签；文种的使用、公文的格式是否规范。第二十条 凡属公文的收文，均由综合管理部统一登录，凡需办理的公文，由综合管理部主任提出拟办意见。第二十一条 综合管理部对各类来文附“文（电）阅办单”，并分类编号。根据文件的内容、性质及公司内部授权原则填写“文（电）阅办单，及时送至主管领导阅示。第二十二条 综合管理部将无需领导审批的往来函件、公文及时批转相关部门或人员办理，并及时呈报领导阅览，未经领导签字认可不得归档，并跟踪落实。第二十三条 公文阅批的原则一、中央、国务院和国家有关部委、国家电力公司以及省32、市、县委、省、市县政府公文和领导批示先送公司主要领导阅批。二、中国华电煤业集团公司、山西唐融投资管理有限公司、山西都宝新能源集团有限公司董事会、监事会和地方党委、政府各部门，以及公司所属各部门公文，按分工送公司分管领导阅批。三、公司一般性业务文件，按分工送公司有关部门阅办。四、外单位来文按文件重要性及分工原则分送公司领导阅批或有关部门办理。第二十四条 涉及几个部门共同办理的文件，分文时应确定主办部门，由主办部门与有关部门会办。紧急公文，应当明确办理时限。对不符合本制度规定的公文，经综合管理部负责人批准后，可以退回呈报单位并说明理由。第二十五条 承办部门收到交办的公文后，应当及时办理，不得延误33、推诿。紧急公文应当按时限要求办理，确有困难的应当及时予以说明。对不属于本单位职权范围或不适宜由本部门办理的，应迅速退回交办的文秘部门并说明理由。第二十六条 各部门直接收到或在外开会等收到的印发给公司的文件，应统一交总综合管理部登录和拟办，不得擅自留存，贻误公文运转。第二十七条 各部门接到经综合管理部转来办理的重要公文或领导批示的公文，都要先经部门领导阅批，再交承办人办理或传阅。凡涉及其他部门、层次单位或地方的问题，主办部门应当主动与有关部门、单位或地方协商，主办部门主要负责人要出面协调，如仍不能取得一致，可以报请上级单位协调或裁定。并将办理结果及时反馈给综合管理部或直接向领导汇报。第二十八条34、 审批公文时，对有具体请示事项的，主办人应当明确签署意见、姓名和审批日期，其他审批人阅签视为同意；没有请示事项的，阅签表示阅知。第二十九条 文件除秘密和有特殊要求的需传阅后收回，其他文件均在网上传阅。需转发的文件经部门领导同意后，到综合管理部借文转发，借阅的文件随转发的文件一并归档。 第三十条 凡属公司领导和各部门传阅的文件，由综合管理部组织传阅，有关部门均不得积压，也不得横传。第三十一条 为加速公文运转，公文办理由综合管理部文秘人员负责催办，催办要做到：紧急公文跟踪催办，重要公文重点催办，一般公文定期办。除文秘人员负责催办外，承办部门的领导、兼职文秘都要及时催办，并将办理情况向有关方面反馈。35、一、呈送公司领导阅批后的文件，由综合管理部文秘人员取回，并由综合管理部按领导批示送交部门办理。如果领导有要求和指示办理落实的，综合管理部应负责按领导批示督促催办落实，并将办理结果及时报公司领导。二、收文处理必须做到程序规范、运转流畅、办理及时。一般请示报告回复不超过天，紧急请示报告随到随办。一般公文处理运转不超过天，每个部门留转时间最多不超过天，紧急公文按时限要求办理。公文办理超过时限要按规定考核。三、综合管理部文秘人员负责每天定时向公司领导送、取文件，各部门兼职文秘每天早上到综合管理部送、取文件，紧急文件随到随取，由综合管理部跟踪催办。第六章 发文办理第三十二条 发文办理指以本单位名义制发公36、文的过程，一般包括草拟、审核、签发、复合、缮印、用印、登记、分发等程序。第三十三条 发文用“发文稿纸”通过办公自动化系统拟稿。拟稿人应按发文稿纸上的栏目要求填写清楚，并签署日期。草拟公文应做到：一、要符合国家的法律、法规和方针、政策，符合煤炭工业的实际情况，符合公司的有关规定。二、情况确定，观点明确，条理清楚，文字精练，书写工整，标点准确，篇幅力求简短。三、人名、地名、数字、引文准确。日期应具体标明年月日。引用公文应先引标题，后引发文字号，并加括号。使用简称时，一般先用全称，并注明简称。使用英文字母缩写时，应先用中文全称，并注明英文缩写。四、结构层次序数，第一层为“一”，第二层为“（一）”，第37、三层为“”，第四层为“（）”。五、必须使用国家法定计量单位。六、公文中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字。第三十四条 审稿、核稿各级领导要对文、电稿进行全面审核，严格把关。各部门的负责人要负责对本部门草拟的文件进行初审，起到审核把关作用。公司发文在送领导签发之前，必须经综合管理部核稿，对不符合要求的文件应及时退经办人修改或重办。审稿、核稿的重点是：一、是否需要行文，行文方式是否妥当，是否符合行文规则；二、有关部门、单位是否已协商、会签；三、提出的要求、制度和措施是否明确具体、切实可行；四、公文内容38、文字表述、文种使用、公文格式等是否符合本制度的有关规定。第三十五条 签发一、上报国家机关、地方党委、政府、中国华电集团公司、中国华电煤业集团公司、山西唐融投资管理有限公司、山西都宝新能源集团有限公司的公文和有关上报的重要请示、报告应先送公司主管副总经理审核，再送公司总经理签发。二、涉及公司改革和发展重大事项的下行文，由公司董事长或总经理签发。三、一般发文按分工送公司主管副总经理签发。发文内容如涉及两位以上领导，应送其他领导核签。四、某行文由所有某行文单位的领导签发，主办单位领导列前面。五、授权签发（一）公司便函、贺电、唁电等授权综合管理部主任代签；（二）公司副总经理受总经理委托可签发分管或代39、管的文件。第三十六条 会签拟制公文，若涉及其他部门职权范围内的事项，主办部门应主动与其他部门协商，并拟稿后送有关部门领导会签。主办部门应加速会签运转，在交有关部门会签时应注明会签和退文时间。应会签而未经会签的文件综合管理部不予核稿。第三十七条 审批公文，主批人应当明确签署意见，并写上姓名和审批时间。其他审批人圈阅，应当视为同意。草拟、修改和签批公文，用笔用墨必须符合归档要求，不得在文稿装订线外书写。第三十八条 翻印一、上级单位标有密级的公文，除绝密和注明不准翻印的以外，经公司主管领导或综合管理部主任批准，可以翻印，翻印件同正式文件的密级一样管理。翻印时，要注明翻印机关、时间、份数和印发范围。二40、公文复印件作为正式公文使用时，应当加盖发文单位证明章。第三十九条 电报收发和处理一、明码、密码电报由综合管理部签收，集中分办、管理，注明“亲收”的、“绝密”的、指定人的电报，必须由收电人或收电人指定的人亲自启封；发电报由公司总经理或副总经理、综合管理部主任签发后，统一登记发出。二、明传电报、传真的收发，由综合管理部负责。收到上级或有关单位明传电报、传真件后，由负责传真收发的文印人员填写电报、传真登记卡，送交综合管理部主任提出拟办意见后传阅。发送明传电报、传真件，须根据不同情况经公司总经理、主管副总经理或部门主任签字，交综合管理部主任核签后传发。三、属于需要办复的电报，应及时送公司领导或主办部41、门阅办，急电随到随办。不得积压。四、草拟发电稿，坚持一事一电、密来密复、明来明复、不得明密混用的原则，做到简明扼要，文字清楚。说明问题。五、密码电报是经密码隐蔽的公文。凡属秘密、紧急、重要的事项，应按规定采用密码加密传发。六、密码电报要严格管理，不准擅自抄录、翻印、复制；不得在公开场合存放、交接，或作为出差、办事的证明。第四十条 签报办理一、公司各部门向公司总经理或副总经理请示、报告重要事项应使用签报。二、综合管理部为签报的管理部门。各部门按规定的签报格式办理签报单，送综合管理部审核后，再送公司有主管总经理或副总经理阅批。阅批后的签报由综合管理部按批示返回报送部门或承办部门办理。三、涉及两个及42、以上部门的事项，由主办部门送协办部门会签。部门如有分歧意见应在签报中注明。第七章 公文归档第四十一条 公文办完后，应当根据中华人民共和国档案法、能源有限公司档案管理制度的有关规定，及时将公文定稿、正本和有关部门材料（包括音像）进行整理，按归档文件材料形成的规律和特点，保持其有机联系和不同价值分类立卷。第四十二条 按国家有关规定，由各部门对归档文件进行整理。具体归档整理工作可按文件材料归档制度和档案管理制度执行。第八章 公文销毁第四十三条 没有存查价值和不归档的公文，经过鉴定和主管领导批准，可定期销毁。销毁秘密公文，要进行登记。一、公文被撤销，视为自始不产生效力；公文被废止，视为自废止之日起不产43、生效力。二、不具备归档和存查价值的公文，经过鉴别登记造册，并经综合管理部负责人批准，可以销毁。三、销毁秘密公文应当到指定场所由两人以上监销，保证不丢失、不漏销。其中，销毁绝密公文（含密码电报）应当进行登记。第四十四条 机构合并时，全部公文应当随之合并管理。机构撤销时，需要归档的公文整理（立卷）后按有关规定移交档案部门。工作人员调离工作岗位时，应当将本人暂存、借用的公文按照有关部门规定移交、清退。第九章 附 则第四十五条 涉及人事、查处案件和外事等特殊要求的公文处理，应按有关部门部门的规定办理。第四十六条 本制度适用于公司公文处理，由综合管理部负责解释。自发布之日起执行。附：、能源有限公司各部门44、简称及发文代字 、能源有限公司发文流程图 、能源有限公司收文流程图能源有限公司各部门名称及发文代字序号机构名称发文字号部门发文 字号发函 字号综合管理部某综某综字某综函计划发展部某计某计字某计函财务资产部某财某财字某财函生产技术部某技某技字某技函供应部某供某供字某供函监察审计部某监某监字某监函安全监察部某安某安字某安函工会（待定）某工某工字某工函党组织（待定）某党某党字某党函发文流程图总经理签发专业人员草拟文件部门负责人初审秘书核稿会签其他副总经理（煤矿负责人）会签或协办部门会签 综合管理部负责文件印制，文件主办部门负责校对并提供文件电子版以便印制排版文件主办部门负责内部文件分送，综合管理部负45、责文件邮寄文件材料归档（电子版刻录成光盘归档）收文收文流程图收发信件人员登记挂号文秘人员签收挂号函件文秘人员分类、登记（填写收文单并录入系统）综合管理部主任签拟办意见总经理、主管副总经理阅批各部门负责人阅办各部门兼职文书传递相关人员阅文或分办各部门兼职文书传回综合管理部归档车辆使用及驾驶员管理制度第一章 总则第一条 目的 为了合理调度使用公司车辆，提高车辆使用效率；加强交通安全管理；规范驾驶员行为，保证各项工作顺利进行，根据公司实际情况，制定本制度。第二条 适用范围本制度适用公司所属所有车辆及驾驶员第三条 权责单位本公司的非生产用车由综合管理部统一管理。第二章 车辆使用原则第四条 公司领导配备46、专用车辆，以保证领导工作便利，提高效率。第五条 公司各部门单位本县域内用车，由本部门负责人口头向综合管理部车辆调度人员申请，由综合管理部车辆调度人员安排车辆；公司各部门单位省内长途用车，需本部门负责人提前一天填写出车申请单（见附件一），由综合管理部主任签名同意后安排出车；公司各部门单位省外长途用车，需本部门负责人提前两天填写出车申请单，由综合管理部主任签名同意后方可出车。第六条 若多个部门同时申请用车，综合管理部有权根据用车的“轻、重、缓、急”进行统筹安排，任何人不得因无公车使用而延误工作。对无法安排的用车，综合管理部会在出车申请单上注明原因。第七条 原则上不派私车，本公司人员确因特殊事由需要47、用车，填写出车申请单，由综合管理部主任批准后方可用车。上级单位人员因特殊情况需用车辆，必须经综合管理部主任同意、在有可调配车辆的情况下由综合管理部派车。因公需对外调用、借用车辆时，须由综合管理部报总经理批准后方可执行。第三章 车辆管理第八条 车辆管理以统一化、合理化为原则，以效率优先为目标，优质高效保证公司系统人员办公需要。所有驾驶员要严格遵守以下制度：一、公司车辆的相关证件及稽核等事务统一由综合管理部负责。二、每部车辆应详细记录行车里程，综合管理部车辆调度人员每月统计一次。三、车辆驾驶实行专人专车，专车专管，驾驶员要做好车辆的维护保养工作。四、因工作需要驾驶员交换车辆时，必须经综合管理部批准48、，交接检查无疑后，方可交换，同时填写车辆交接表（见附件二）。凡车辆损坏责任不清者，由经手驾驶员共同赔偿。对于新老驾驶员交接车辆时，必须填写车辆交接表，按要求交接。五、驾驶员每日起车前要进行安全检查，每月必须对车辆进行不少于一次的车辆全面检查，使车辆达到“五无”，即无漏水、无漏电、无漏气、无漏油、无污染垃圾物，以保证车辆时刻处于良好的技术状态。第四章 驾驶员管理第九条 驾驶员必须遵守中华人民共和国道路交通管理法及有关交通安全管理的规章规则，安全驾车，同时遵守以下相关规定：一、驾驶员要严格遵守交通法规，安全驾驶机动车辆，确保行车安全。如果驾驶员违章，所受处罚一律自负。二、为体现公司形象，驾驶员工作49、时必须衣着整洁，举止大方，礼貌待人。三、驾驶过程中，发生事故的，驾驶员第一时间报告综合管理部车辆调度人员，由车辆调度人员根据事故程度上报综合管理部主任；同时驾驶员要严格按照相关交通法规进行事故处理。若车辆损坏，要及时通知保险公司进入理赔程序，必须报警处理的，要及时报警，并保护好事故现场。可以自行协商处理的，事故处理完毕后，要填写机动车交通事故快速处理协议书，以备办理保险理赔手续。不经正规途径处理的交通事故，造成保险不予理赔的，所有费用一律由事故驾驶员负责。四、综合管理部是非生产车辆、专职驾驶员的主管部门，有权对专职驾驶员进行安全行车、驾驶技术、职业道德等方面的教育、监督和检查，有权对驾驶员提出50、奖惩意见。五、驾驶员要按时上班，准时准地出车，不得延误出车时间；服从工作安排，不得推诿扯皮；贻误工作的，要追究有关驾驶员责任。驾驶员出车必须经综合管理部车辆调度员统一调派。六、上班时间无出车任务的驾驶员或完成出车任务的驾驶员必须在司机值班室待命，随时准备出车。驾驶员出车执行任务，遇特殊情况不能按时返回的，应及时通知综合管理部主任，并说明原因。七、驾驶员要严格执行请假制度，严禁迟到、早退。车辆调度员负责驾驶员的出勤考核；驾驶员若有事情不能按时出车时，必须向车辆调度员请假，若请假一天以上时必须向综合管理部主任申请，综合管理部主任签字同意后方可准假。八、车辆按指定位置停放，并保持车辆内外整洁，无异味51、。驾驶员下班后，应将车辆停放在指定地点，并将钥匙交由车辆调度员统一保管，不准私自用车。九、出车前，要例行检查车辆的水、电、机油及其他机件性能是否正常，发现不正常时，要立即加补或调整。出车回来，要检查存油量，发现存油不足一格时，应立即加油，不得出车时才临时去加油。十、驾驶员一律使用公司办理的中石化加油卡加油，若外出区域无中石化加油站或加油站不能使用加油卡时，驾驶员向车队队长申请后方可现金加油。十一、驾驶员值班由综合管理部专人负责统计，值班驾驶员必须严格按照值班表进行出车。十二、聘用驾驶员制度、大车驾驶员五年驾龄及以上，准驾车型以上、小车驾驶员五年驾龄及以上，准驾车型以上第五章 安全管理第十条 定52、期组织安全学习活动。主要内容包括：总结、汇报上月安全行车情况，学习有关交通法规、条例、守则以及安全通报。对安全工作提出要求，安全员要做好详细记录。一、每月第一周周六由车辆调度员组织专职驾驶员进行安全学习活动，车辆调度员不在则指定专人组织学习。对于因出差或有特殊情况不能参加的驾驶员，要提前向车辆调度员请假，对无故缺席者视情节轻重予以批评教育或考核。次处罚元，年内累计次以上的，每超过一次处罚元。二、车辆调度员安排专人建立健全专职驾驶员业务和技术档案、安全档案，内容包括：准驾车型、初次领证日期、安全行车里程、事故记录、受奖励和处罚情况等。三、严格自律，严守职业秘密，不得传播小道消息，不该说的不说，不53、该问的不问。四、驾驶员上岗时应做到精神饱满、精力充沛，无酗酒陋习，严禁酒后驾驶、疲劳驾驶。五、在长途用车前，驾驶员必须对车辆进行安全检查，做到油量足、无漏油、无漏气、刹车灵敏、发动机点火正常，仪表工作正常，确保车况良好，保证行车安全。六、驾驶人员应加强车辆日常维护，定期检查水箱、机油、电瓶及其他易损部件，每月至少进行一次车辆全面检查。综合管理部组织专人在每一季度第二个月对所有车辆一次专业检查。检查中发现的问题要及时处理，杜绝车辆带病运行。检查内容包括:、看看车子停放的地面有无油渍或水渍，以此判断是否漏油或漏水；、检查发动机传动皮带、检修发动机冷却系统（包括补充冷却液）、检查发动机点火系统（包括54、更换火花塞、高压线、点火模块、点火线圈等）、检查阀（封闭式曲轴箱通风阀）、检查系统（废气再循环系统）、检测发动机点火正时、检查汽油泵、油箱盖、燃油管道，更换燃油滤清器、更换空气滤清器和阀滤清器、检查汽车空调系统（每年至少检查一次，并加氟）、检修汽车制动系统（包括更换刹车片、盘、分泵等）、检修汽车车轮及轮胎，做轮胎换位、检修汽车变速箱驱动桥及传动轴、检修前后轮轴承、检查转向及助力系统，做四轮定位、润滑汽车底盘、雨刮器是否正常工作。、发动机机件运转正常，无异响。、电瓶检查 电解液无泄漏。 电极连接可靠。 电极连线完好，无老化、破损现象。电解液液面高度量符合要求。、发动机舱检查各种连接线束布线整齐规55、范。各种连接线束、护套完好，无老化、破损现象。各皮带轮的皮带张紧力符合要求，无老化、断裂现象。各种连接管件无漏油现象。无诱燃物包扎、隔离管路现象。、仪表检查仪表盘及右下方的检查窗口内无杂物。各种连接线束完好，无老化、破损现象。各仪表工作正常，无私改乱装外接现象。发现私改违规行为和技术故障应立即停驶，就地整改。第六章 车辆的维修、保养及费用管理第十一条 车辆的维修费、保养费、保险费、固定停车费及燃油费用由综合管理部指派专人负责办理。一、驾驶员应加强对车辆的保养，爱护车辆，勤检查、勤打扫；出车前、收车后要进行检查，如有异常，应及时向车队队长报告，保证车辆的正常行驶。二、车辆需要维修、保养时，由综合56、管理部车辆调度人员提出，填写车辆维修审批单（见附件四），明确维修项目，由综合管理部主任统一安排。车辆的维修、保养实行一车一本，专人登记。三、所有车辆的维修、保养均在公司指定的地点（定点修理公司应该是修理质量好、价格合理、方便快捷、服务意识强、有一定规模的公司），由综合管理部定期办理结算。四、车辆在出车过程中发生故障时，驾驶人员可视需要就近进行修理。但若修理费超过元时，应征得综合管理部主任同意，并在返回公司后补签车辆维修审批单。五、车辆备品、材料的采购由综合管理部指派专人负责，按计划统一采购，集中管理，其它人员不得擅自购买车辆用品。综合管理部指定专人负责建立车辆备品、材料的保管、发放，并建立备品57、材料台账。驾驶员根据需要更换备品、材料时需填报车辆备品、材料领用申请单，并经综合管理部主任签字同意后，到备品、材料保管员处领取。第七章 考核第十二条 公司车辆考核依据以下规定：一、未经综合管理部同意而私自出车的，视情节轻重处元罚款，如私用时发生车辆损坏、违规或失窃，由使用人承担全部责任。二、驾驶员在出车过程中发生机械损坏事故的，按实际情况和损坏程度进行评估，若确实因驾驶员违规、意外而造成的损失由驾驶员全部承担。不能明确责任范围的损失依照公司相关规定处理。三、对发生事故不及时上报或没按规定处理事故的驾驶员，其车辆损失由个人承担。四、因公长途用车未经领导签批，考核责任人元次；因私长途用车未经领导58、审批，考核责任人元次。五、从车辆燃油、材料上牟取非法利益，按实际费用从工资中扣除，并予以开除处理。六、对车辆维修、保管和日常维护保养不善造成零配件及总承损坏者，按实际情况和损坏程度进行考核。八、对于行车中的违章罚款，由驾驶员个人承担。对于未及时缴纳罚款造成公司损失的费用，由驾驶员个人承担。个别执行特殊任务（如领导视察期间）跟随车队造成的违章罚款，由公司承担。九、下班后车钥匙交给车队专人保管，对于不按要求执行的责任人考核元。十、服务态度不好，影响企业声誉，考核责任人元。十一、遗失车上设备、证件（不包含驾驶员私人证件）等，其造成的损失全由责任人承担。十二、建立专职驾驶员定期考核制度。年度综合考核由59、车辆使用人、综合管理部车辆调度员、综合管理部主任、人力资源部负责人组成考核组进行打分。十三、根据驾驶员考核结果进行奖罚，年度考核不合格者解除劳动合同。十四、发生下列行为之一的，解除劳务合同、酒后驾车；、无正当理由不服从指挥调度、无理取闹，情节严重的；、泄露公司重要情况，造成严重后果的；、因自身责任发生交通事故造成车辆损失，一年内累计达元及以上的或一次性达元及以上的；、因自身责任造成人员伤残或造成人员死亡者。第八章 附则第十三条 本制度由公司综合管理部负责解释。第十四条 本制度自发布之日起实施。附件一：出 车 申 请 单存根用车部门部门负责人事 由始点：终点：时 间年月日至月日车号及司机乘车人综60、合管理部备注出 车 申 请 单用车部门部门负责人事 由始点：终点：时 间年月日至月日车号及司机乘车人综合管理部备注派车流程图部门填写派车单部门负责人审核综合管理部调配车辆及司机兼职驾驶员身份验证验证通过，发放车辆钥匙验证未通过，指派专职驾驶员填写车号及专兼职驾驶员姓名出 车出车完毕，在备注栏填写有关安全等情况交通安全控制工作程序流程图车辆台班、油料管理流程油卡充值财务部登记油卡金额综合管理部分配油费，油卡对应车牌号、核对行车里程财务审核油卡充值支票申请单审核通过报帐车辆管理负责人日常管理与计划、统计工作（出车台班、行车里程）综合管理部每月日统计油卡充值情况、行车里程和出车台班情况附件二车辆交接61、登记表车号： 车型：序号内 容签 名行驶证购置附加费证交通规费证(养路费)油卡车船使用税证保险费卡片过桥年票车用钥匙备用轮胎轮胎套筒千斤顶及摇手专用工具车 况交车人签字：接车人签字：监交人签字：附件三介 绍 信 存 根 汽贸公司：兹有我公司 车号 ，前往贵公司进行（维修、保养）。具体维修、保养范围如下：请在以上范围内进行维修或保养。结算时附明细。介绍信 汽贸公司：兹有我公司 车号 ，前往贵公司进行（维修、保养）。具体维修、保养范围如下：请在以上范围内进行维修或保养。结算时持此单据并附工时及维修、保养明细。（公章）年月日附件四 车辆维修审批单车牌号维修单位车辆损坏项目及需维修内容经办人员： 年 62、月 日 车队队长意见年 月 日 综合管理部主任 审 批年 月 日 分管领导审批年 月 日附件五能源有限公司公务车指标考核表车号驾驶人全年违章次数全年总里程油耗指标油耗全年修理费用综合评比会议管理制度第一章 总则第一条 本制度规定了会议管理的职责、会议管理工作的内容与方法、检查与考核。第二条 为及时研讨处理公司管理中存在的问题，明确工作方向和提高工作效率，协调部门之间的工作，保证公司决策贯彻到位，特制定本制度。第三条 本制度适用本公司各种类型的会议。第四条 会议的召开本着精简、高效、注重效果的原则进行，避免开冗会。第二章 职责第五条 综合管理部职责一、负责本制度的归口管理，并对制度的执行情况进行63、监督、检查与考核。二、负责安排公司各种会议，协助上级在本公司组织的各种会议。三、负责安排领导出席各种会议、外出考察、调研等一些社会应酬活动。四、负责会议室内设备的使用和管理。第六条 各职能部门职责一、负责组织和召集本部门职能范围内的工作会议。二、负责按照本制度规定严格履行会议审批程序。三、负责按时参加与本部门有关的各种会议。四、负责按照本制度严格遵守会议管理制度。第七条 生产技术部负责现场会议室及会议室内设备的使用和管理。第三章 会议内容第十条 公司实行以下会议制度：公司年度工作会议、总经理办公会议、月度工作例会、安全例会、基建例会、经济活动分析会议、调度例会（每周一上午）。临时性专题会议。第64、十一条 公司年度工作会议由公司总经理主持召开。一、会议主要事项：总结上年度工作，安排部署公司本年度的主要工作。进行年度表彰。二、公司年度会议一般在年初召开。第十二条 总经理办公会议由总经理或总经理委托的副总经理主持。总经理、副总经理参加；必要时可根据会议内容，由主持会议的公司领导确定有关人员列席会议。一、总经理办公会议议题由公司领导或各部门提出，由综合管理部汇总后报总经理确定。二、综合管理部负责将召开的总经理办公会议的书面通知及与会议议题有关的资料在会议召开前呈送与会人员，其中与会议议题有关的资料由该议题主管部门按综合部要求准备。三、总经理办公会议研究决定公司重大事项：（一）研究公司经营发展战65、略、中长期规划、公司各项年度计划。研究拟订公司年度工作报告、财务预算、决算和税后利润分配方案，报董事会审议或批准。（二）研究公司有关资源配置、资本运营、公司内部管理体制和机构设置方案，报董事会审议或批准。（三）聘任或解聘公司除董事会决定的以外的管理人员；（四）研究建设项目重要招标采购方案和安全生产情况；（五）研究公司的基本薪资制度和员工绩效考核制度；（六）研究、拟订公司的重要管理制度；（七）研究公司项目建设方案、投资、工期等；（八）讨论通过需要请董事会、各股东方、地方政府批准的重要请示、报告；（九）公司其他重大事项。四、总经理办公会议一般每月召开一次，总经理也可根据公司实际情况决定临时召开。五66、总经理办公会议由综合管理部负责会议的组织与服务工作。总经理办公会议纪要经综合管理部主任审核后，送主持会议的总经理或副总经理签发，并决定发放范围。六、总经理办公会会议议定事项由综合管理部负责监督，承办单位负责落实并按时填写督办处理结果单，交回综合管理部。七、总经理办公会议的文件材料、原始记录均为机密级文档，需指定专人妥善保管，并于当年年终归档并永久保存。第十三条 月度工作例会每月召开一次，每月最后一个星期周五下午结合监理例会共同召开。会议由生产技术部主任主持召开，参会人员有矿领导、矿各部门负责人、工地代表、监理单位总监及分管监理工程师、施工单位项目经理，及煤矿部门相关人员。会议主要事项：解决工67、程建设过程中安全、质量、进度、造价控制方面的问题，协调解决施工过程中出现的较大问题。第十四条 安全例会每月召开一次，每月最后一个星期周五下午结合监理例会共同召开。会议由安全监察部主任主持召开，参会人员有矿领导、矿各部门负责人、工地代表、监理单位总监及分管监理工程师、施工单位项目经理，及煤矿部门相关人员。会议主要事项：安全监察部总结当月安全工作，通报各项目部被通知隐患整改情况、罚款情况，督促整改，安排下一步重点检查工作内容。第十五条 公司经济活动分析会由总经理或总经理委托的副总经理主持。总经理、副总经理和各部门负责人参加。一、会议的主要内容：通报上月经营执行情况和生产经营情况，部署当月重点工作。68、二、公司经济活动分析会在每月初召开，由计划发展部负责会议的组织与服务。第十六条 副总经理按照分管的工作或受总经理委托可以召开专题会议，研究、协调和处理公司工作中的一些专项问题。第十七条 因工作需要临时召开的专业性会议，由专业部门沟通综合管理部呈报总经理批准，自行负责组织。会议议定事项形成会议纪要，经有关业务部门主任和综合管理部主任审核后，由主管副总经理签发。第十八条 工作例会一般于每周一上午召开，参加人为公司经营层领导、部门负责人，主要内容是简要汇报上周部门单位工作，安排下周部门单位工作，提出需要部门间协同合作及需要领导出面解决的相关问题。会议议定事项形成会议纪要，由主持人签发。第十九条 煤矿69、每天上午八点召开碰头会，参加人为煤矿领导及部门负责人，主要内容是简要汇报前一天各部门工作，安排当天工作；每天下午四点召开现场会，参加人为煤矿领导、部门负责人及各施工单位经理，主要内容是总结当天现场施工情况，相关人员负责记录。第四章 会议程序第二十条 会议的准备与召集除全公司性例行会议、专业性例会外，会议主要负责人应于会议召开的前一天（重大会议应提前日），填写会议通知单，将会议主题、会议时间、参加人员等送至综合管理部汇总，由综合管理部统一协调安排。第五章 会议纪律第二十一条 会议室一律禁止吸烟。会议期间要关闭手机，或将手机转为振动状态，不得接打电话。第二十二条 会议期间与会人员不得随意走动，不得70、交头接耳，外来人员未经请示不得擅自进入会场找寻与会人员。第二十三条 遵守时间，不迟到，不早退，因故不能参加会议时，应提前向会议主办单位负责人请假，得到同意后方可不参加会议。第二十四条 除急件、特急或突发事件外，会议期间不得找领导签署文件、阅批其他材料，或接听电话。第二十五条 会前要精心准备，发言力求简短精练，控制会议时间，提高会议效率，形成良好会风。第二十六条 会议记录员要在会议进行期间认真记录，对结论性发言做重点记录。第六章 考核第二十七条 检查方法：按本制度规定，对各部门的执行情况进行检查。第二十八条 考核部门：综合管理部。第二十九条 考核时间：每月日前及年终。提前日报综合管理部（计划外会71、议）每年年计划月前报综合管理部（计划内会议）综合管理部审查财务部门会签公司总经理或副总经理审批综合管理事务秘书配合会议主办部门办理拟订日程、会议指南组织管理提前天发出会议通知报分管副总经理审查组织预算成立秘书组会务组按照会议工作细节统计表逐项落实主办部门负责会议文件归档报出会议财务决算信息反馈总结会议结束会议接待综合管理部协助公司主办部门完成会议任务会议计划申请附件一： 会议（办会）管理程序附件二：会议记录表会议名称：时间：地点：出席人：缺席人：主持人：记录人：会议发言 记 录： 主持人（签名）： 记录人（签名）：附件三：会议申请表会议名称开会时间地点会议内容预计与会单位及人员数量会议类别会议72、主办部门负责人签字会议协办单位负责人签字会议标准审核财务部门会签负责人签字负责人签字公司领导审批领导签字备注后勤管理制度第一章 总则第一条 范围本制度适用于能源有限公司后勤服务管理工作。第二条 职责 综合管理部负责本制度的制定和修订，并负责对全公司后勤服务、环境卫生日常监督、检查、考核。第二章 工作内容与方法第三条 宿舍管理一、凡在我公司无住房且家在外市县的未婚国企正式职工可在公司独身宿舍居住。凡无故连续一周不在独身宿舍居住的人员，取消其居住资格。二、所有职工和来访人员，在宿舍内必须严格遵守国家政策、法律法令，遵守公司各项规章制度。 三、所有职工入住宿舍须经综合管理部批准，服从安排，按指定的房73、间入住离职人员需在离职日起三天内搬出宿舍。 四、自觉爱护宿舍设施，不得随意拆迁，搬动宿舍设施，损坏时要及时通知房东或综合管理部维修，严重者需照价赔偿所损坏的公共财产。 五、各宿舍人员负责本房间相关事务,保持宿舍、公共场所干净整洁，不准堆放杂物、养宠物。 六、注意防火、防盗、出门关好门窗，注意保管好自己的物品，避免遭受不应有的损失。发现可疑人员应及时报告公司和保安人员。 七、职工宿舍内严禁： （一）严禁自行装电源插座、更改线路电制。 （二）严禁拉帮结派、挑衅、起哄闹事。 （三）严禁损坏公共物品，破坏公共设施。 （四）严禁私藏公共物品，贮存有毒、易燃、易爆、凶器、武器及其它违禁物品 。 （五）严禁74、赌博、酗酒、打架、盗窃及其它违法乱纪行为。 （六）严禁在宿舍内做有伤风化之事。 （七）严禁在房间内喧哗嬉闹，在中午、晚上休息时间不使用高音器材、大声吵闹、不进行有噪音活动，以免影响他人休息，保持宿舍安静。 八、 注意节约用水、用电。 第四条 食堂管理一、食堂整体环境卫生（一）食堂环境卫生坚持一餐一小扫，一天一中扫，一周一大扫，责任到人、包干负责的原则。要求做到设备清洁、食品卫生安全、地面清洁无垃圾。（二）食堂各功能区划分明确，物品分类存放、标识到位；作业现场清洁、物品摆放有序，无杂乱放置现象。二、 食堂设备（一）食堂设备定位放置，标识及操作规程明确，设立专门负责人，定期进行清理和保养，发现异常75、及时报综合管理部维修。 （二）操作人员严格按照操作规程使用设备，严禁野蛮操作。各类设备在使用完毕后都要及时清理、擦抹干净；砧板、刀具、勺等食品用具实行四过关处理。即一洗、二刷、三冲、四消毒。（三）食堂员工下班前要对所有的用电设备及门窗进行检查确认，确保门窗、电源关闭。三、 从业人员（一）应作好健康检查和培训，取得健康证明和培训合格证后方可上岗。（二）养成良好的个人卫生习惯，坚持作好“四勤”。（三）工作前处理食品原料后，便后均用肥皂及流动清水洗手，接触直接入口食品之前先洗手消毒。（四）在操作间内必须穿戴清洁的工作衣帽，并把头发置于帽内，分装食品时戴好口罩。（五）不得在厨房内吸烟，不留长指甲，不涂76、指甲油，不戴戒指。（六）在离开食堂或进入厕所前必须脱下工作衣帽，在外出回来时必须洗手消毒穿戴工作衣帽方可进入食堂操作间。（七）不得面对食品打喷嚏、咳嗽及其他碍食品卫生的行为。（八）患有皮炎及痢疾、肝病等传染性疾病者，不得上岗操作。四、 加工各环节（一）采购环节在采购环节要确保采购的原料及物品符合卫生安全要求。（二）加工环节、食物应在工作台上操作加工清洗，加工食品先检查质量，腐败变质、有害有毒食品不加工。、荤素食品分池清洗，洗过后的池用水冲洗干净备用。、肉类洗后无血、毛、污，鱼类洗后无磷、鳃、内脏，活禽宰杀放血完全、不留羽毛，蔬菜按一拣二洗三切的顺序操作，洗前在水中浸泡分钟以上，洗后保证无泥沙杂77、草。、食品盛器用后冲洗干净，荤素食品分开使用。、加工结束后将地面、水池、加工台、容器冲洗干净，垃圾及时清理，洗后食品不落地存放。、工具用具做到刀不锈，砧板不霉，加工台、抹布干净，食品容器清洁。、生熟食品分开切配，分别盛放，切好待用食品上架存放。、炒菜、烧煮食品勤翻动，食品充分加热，保证中心温度达度以上，防止里生外熟。、隔顿、隔夜食品和外购熟食在确认质量无误的情况下回烧后供应。冷藏熟食品时间不能超过小时，生食品冷藏时间不能超过一周。生熟食品分别存放。、加工用的容器、工具应标上生熟标记，严防交叉使用。（三）供应环节、食品应放置在指定的容器内，并采取措施保持食品温度，防止外界污染。、工作人员应按照要78、求佩戴手套、口罩、帽子等卫生防护用品进行供应。、工作人员分工明确，严禁分工不清，交叉作业。（四）卫生安全监督管理、严禁非食堂人员随意进入食堂。、定时对食堂职工进行食品卫生知识的培训。、综合管理部定期或不定期对食堂卫生情况进行检查，对发现的问题要求及时整改，并定期回访。第五条 保安管理一、行为准则（一）个人仪表 、值班人员须着装整洁大方，佩戴工作卡，上岗前在警容镜前整理好仪容。、站姿正确（跨立式，两脚略与肩同宽），坐姿端正。（二）礼貌服务、岗位值班人员回答或询问客户时，需敬礼并使用礼貌用语。、热诚对待客户，耐心解释有关要求及规章制度。、在工作岗位上不准看书报、听收录音机、睡觉。、工作期间不准饮酒79、。、值班室内不得打牌、赌博，严禁无关人员在内闲聊。 二、安全保卫 （一）治安安全管理 、人员出入管理（）本公司人员须佩戴工作卡，方可出入公司。（）严格执行来访客人的登记，非本公司人员要与公司内部相关人员、部门联系，经同意后要严格登记手续方能进入单位内部。（）值勤人员对出入公司人员有权进行必要的检查，发现可疑情况应及时报告综合管理部相关人员，特殊情况可直接报警。、巡查（）白天 由值班人员负责巡查、监督公司内部治安、消防安全，发现违规行为及时制止并记录上报有关领导按章处罚，最大限度地避免安全事故隐患。 （）夜间 值班人员要注意检查办公区域是否已关水、关电关窗，如未关好，要及时关好，并做好登记。值班80、人员要坚守岗位，不得擅离职守，不得从事与值班值勤无关的活动。 （二）消防安全管理 、认真执行消防法规，由综合管理部负责安排人员每月定期检查督促各部门防火安全措施的落实，消除火险隐患。 、由综合管理部负责安排人员每月定期进行消防设备的检测、保养、维修，及时排除消防设备故障。 、检查办公及宿舍用电、用水状况，发现违规行为及时制止并记录上报综合管理部。（三）值勤换班交班时要认真做好交接工作，严密交接手续，交代有关未办事宜，明确事宜要求，落实未办事宜。 （四）值勤人员要熟悉公司带班领导姓名和联系电话。（五）值勤人员负责管理公司场地的车辆停放秩序。第六条 清洁员管理一、根据岗位性质，做好本职工作。无事在81、岗待命，不能擅自离岗，有事随叫随到，不得推托。 二、对分配范围内环境卫生必须做到“五无”：无纸屑、无积灰、无积水、无污迹、无异味。三、楼梯、走廊、卫生间每日不得少于两次清扫。厕所每天冲洗不得少于四次。每日应将清扫的垃圾装袋堆放到指定地点。 四、清洁范围内设施有损坏必须上报，以便维修工及时维修。 五、垃圾桶必须每周清洗两次。 六、要经常注意观察和疏导，保持明、暗下水道的畅通。 七、对各种清洁工具，要注意保养、维修，并妥善保管，以延长其使用期。 八、遇领导临时安排的工作，必须顾全大局，服从分配，积极完成。第四章 文体设施及场所管理第七条 员工活动室要按时开放，保证室内设施完好，室内灯光明亮、卫生清82、洁；第八条 室内活动室定期清扫，保持场地整洁；室外篮球场要保持场地干净；定期检查、维护室外各健身器材，确保正常使用；第九条 会议室要保证公司内各类会议的有序召开，保持室内卫生，保证室内灯光、音响达到最佳使用效果；第十条 服务工作人员要按时提供热水，并保证职工冬季正常供暖。第五章 环境卫生管理第十一条 为创造整洁、舒适、优某工作和生活环境，规范环境卫生管理，需按照以下规定执行： 一、各部门要保持本部门室内环境整洁，并完成卫生责任区范围内（包括办公区、宿舍区及围墙外）的卫生清理工作；冬季以雪为令，及时完成清雪任务。二、保洁人员负责清扫公共办公区及生活区内的卫生，收集及清运生活垃圾，定期消毒所清扫场83、所及各种卫生设施，保证全公司环境整洁。第六章 检查与考核第十二条 按本制度规定对全公司后勤服务进行监督、检查。第十三条 考核部门：综合管理部。第十四条 考核时间：每月日审计管理制度第一章 总则第一条 本制度规定了审计管理工作的职责、管理活动的内容与方法、检查与考核。第二条 本制度适用于能源有限公司审计管理工作。第二章 规范性引用文件第三条 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本制度达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。第三84、章 职责第四条 综合管理部职责一、负责本制度的归口管理，并对制度的执行情况进行监督、检查与考核。二、负责对能源有限公司中层干部及所属二级单位的负责人任期经济责任审计。三、负责对全公司的对外签订及各部门在其权限内对外签订的合同进行审计。四、负责对完成的审计项目中有重大发现或问题较多的部门单位实施后续审计。五、负责对全公司的财务收支、预算管理、经营活动的真实性、合法性、效益性及经营风险进行调查审计，对单位的内控制度的有效性、健全性进行评价，并负责对行政领导及上级主管部门报告工作。六、负责收集相关部门年度生产、基建、技措计划；年度预算、劳资、物资供应等专项计划；财务报表、经济合同、工程概（预）算；审85、计有关生产、经营和财务活动的资料、文件、标书、报告和现场勘察实物。第五条 各部门单位职责负责提供审计中有关的生产计划、财务报表、合同、协议、工程、概（预、决）算，制度、规定及其相关资料。第四章 管理内容与方法第六条 要求 一、企业配备的审计监察人员，负责管理公司审计工作。 二、综合管理部依据国家有关规定，参照中国华电集团公司审计工作暂行规定的有关要求开展审计工作，并直接对公司负责；审计工作程序中所依据的政策、法规、制度需适时公开。三、审计人员必须具备国家规定的从业资格及助理以上专业技术资格，定期参加业务培训和继续教育。第七条 审计内容一、对生产、基建、技改、预算管理、财务等收支计划、工程预（概86、）算等执行情况审计。二、对年度及重要项目的财务收支和决算情况审计。三、对内部控制系统的健全性、合理性、有效性进行检查和评价，防止经营风险，促使企业生产、经营规范运作。（一） 综合管理部负责参与内部控制制度的编制与修订工作，提出完善内部控制制度的审计建议和措施；负责控制和协调全公司内部的各种活动，减少错弊的发生，提高工作效率，保证我公司预期目标的实现，促进全公司经营机制正常有序的运转；对全公司内部控制制度的建立、执行，执行监督，奖惩力度通过审计做出评价。主要包括：内部控制制度是否全面、完善、有效；制度与制度、制度与部门，部门与部门、部门与个人之间是否衔接相通，有否不按程序或越权行使权力的行为；部87、门与部门之间有否横向制约程序，各职能部门是否严格执行规定的内部控制制度，各种内部控制制度的执行结果是否达到预期效果。（二）各部门单位负责编制和修订本部门单位的内部控制制度，并向综合管理部提供有关的内部控制制度。（三）内部控制制度审计程序包括健全性测试、符合性测试、实际性测试三个阶段。、 健全性测试主要是对内部控制制度的调查与描述，评价其应有控制环节是否已规定齐全，有无欠妥之处。资料查阅法：收集和查阅各项制度、经济资料、机构设置、生产经营基本状况，了解企业概况。 现场调查法：审计人员到各部门检查评价内部控制制度是否完善、严密和有效。用文字说明：按主要经济业务流程，用书面形式描述企业内控系统状况。88、其主要内容：一是有关职能部门的组织分工和职务分离（特别是不相容的职务）、各项规章制度的内容及控制措施等情况；二是企业经济业务的处理程序和方法、管理方式、控制重点、控制效果及审计人员初步判断。填表调查法：审计人员将需要调查项目的内容，列出提纲，编制出特殊格式调查表，逐一向有关人员进行询问，做成记录，或将编制出特殊格式调查表发给有关部门单位，先由他们填写，再由审计人员审查核实。、符合性测试法对内部控制制度实施情况和有效程度进行测试，查明各项控制措施是否存在于各项经济活动中，是否真正发挥了作用，有无失控和不完善之处。业务测试：通过对相关部门经济业务所作的检查，判明内部控制制度中不应缺少的几个关键控制89、点在业务处理过程中是否真实存在。功能测试：通过对内控功能进行抽样检查，即对关键控制点作用发挥的情况进行检查。目的是为了查明关键控制点是否切实存在，是否有效地发挥了作用且有利于经营目标的实现，其有效程度是否令人满意，该控制点有无漏过不正确的业务。观察法：在现场查看经济业务是否按内部控制制度的有关规定执行，能否达到控制的目的。、实际性测试根据符合性测试确定的审查重点，运用核对、复核、盘点实物、帐户分析等方法，对内部控制所产生的有关资料的真实性、正确性进行验证，检查业务活动是否合规合法，会计记录是否真实准确，并将检查结果作为审计评价结论的依据。四、对各单位在经营管理中，领导、职工关心的热点、难点问题90、进行专项审计和审计调查，为领导决策提供依据；对涉及全公司职工共同利益及重大审计事项公开，并将审计评价及结果在年度职工代表大会上公开。 五、对审计中发现的问题进行调查，并向有关单位、部门和个人索取证明材料，按有关规定责成被审计单位或部门限期纠正。六、对基建工程、重大技改、大修理工程竣工决算审计；对物资采购、成本控制和对外投资等经济活动进行经济效益审计。七、对所属单位与内外经济组织联办的合资、合作、联营等企业（或项目）及引进的外资项目审计。八、对所属单位对内、对外签订的采购、借款、担保、发包工程等经济合同、契约、协议等审计。九、维护资产的真实性、合规性和完整性，对国有、集体资产的保值增值情况审计。91、十、根据“先审计，后兑现”的原则，对实行承包、租赁经营等单位进行审计，未经审计财务不得兑现。十一、对资产、负债、损益情况的真实、合规性进行审计。十二、根据“先审计，后任命、再离任”的原则，对中层干部、各二级单位主要负责人进行任期经济责任审计，为正确评价、合理使用干部提供依据。（一）综合管理部负责对在任期届满、调离、晋升、免职（含解聘、辞职、离、退休），以及发生债务危机、重大损失等原因，造成中层干部变更，依照本制度对中层干部进行任期经济责任审计；负责提出审计对象，纳入年度审计计划，经公司领导批准实施；负责审计资产经营责任考核指标完成情况，重大经营决策和措施主要内容及其实施效果，遵守国家财经法规、92、规章制度以及廉政规定情况。（二）人力资源部负责提供中层干部任期经济责任审计建议计划（见附录）。（三）各部门单位负责提供本部门单位中层干部的述职报告、生产及经营完成情况；财务报表、帐簿、会计凭证、内部管理制度，以及相关的其它资料。（四）中层干部任职审计程序、综合管理部按照审计计划实施审计，在审计前三日向被审计单位下达审计通知书，同时抄送被审计单位的主管领导。 、被审计单位接到审计通知后，单位领导应组织有关人员做好各项准备工作并提供以下资料：包括年初计划、任期目标责任书、工作总结和个人任职期间述职报告以及有关数据资料。（1） 岗位工作职责、权限及履行情况；（2） 任职期间所在单位各项指标完成情况；93、（3） 任职期间采取的重大经营决策和措施主要内容及其实施效果；（4） 任职期间遵守国家财经法规、公司规章制度以及执行廉政规定情况；（5） 任职期间所在企业存在的主要问题和改进建议；（6） 需要说明的其他事项。、审计报告的内容包括：被审人员任职期间单位的基本情况、经济责任、经营业绩、管理水平、存在问题、审计评价、审计意见等。、人力资源部将审计意见纳入干部考核范围，并将审计报告存入被审人员个人档案，综合管理部将审计资料存入审计档案，并按有关规定进行管理。、在涉及年薪制及其他经营指标考核奖励项目中，未经综合管理部出具审计意见，财务部门及其他任何部门不得兑现。、对造成重大经济损失的单位和个人，建议对责94、任人给以行政处分，直至追究法律责任。十三、经公司总经理批准，对可能被转移、篡改、毁弃的财务资料及与经济活动有关的资料暂时予以封存。十四、按时、准确完成公司领导及上级部门交办的各项审计任务。第八条 审计方法一、根据公司领导的意见，结合本公司实际情况，由综合管理部确定年度审计计划，经公司总经理批准后组织实施。二、确定审计项目后，审计前要向被审计部门下达审计通知书，被审计部门接到通知后，部门领导应组织有关人员做好各项准备并提供有关资料。三、在审计实施过程中，审计人员通过审查会计报表、会计帐簿、会计凭证，查阅与审计事项有关的文件资料，认真核实有关事项，准确编写审计工作底稿（见附录），取得有关证明材料。95、 四、审计终结，综合管理部门应依据准确的审计工作底稿、证明材料，编写审计报告（草稿）交给被审单位，并与被审单位交换意见后形成正式的审计报告，正式报告形成后不再与被审计单位见面，直接报送公司有关领导。同时实行年度审计工作报告和审计工作计划及审计评价在职工代表大会上公开，确保我公司各项工作目标的实现。五、审计报告的内容包括：被审单位的基本情况、经营管理情况、存在的问题、审计评价、审计建议等。 六、被审计单位自收到审计报告之日起十五日内，以书面形式向综合管理部反馈意见。逾期没有反馈书面意见的视同同意综合管理部提出的审计建议。 七、对审计项目中有重大发现或问题较多的单位实行后续审计。（一）后续审计内容96、审计结论和决定执行情况。、采纳、听取审计意见和执行审计决定中的困难与问题。、了解被审计部门强化管理方面的新变化。（二）注意事项仔细阅读被审单位的书面回复，并注意有下述情况的审计发现：、不回复；、回复不充分；、被审部门有异议或误解；、被审部门说明将不会采取任何纠正措施；、与被审部门（通过面谈或电话询问方式）探讨恢复中不清楚或未作回复的部分，澄清有误解或有异议的审计发现或建议。第九条 实施阶段对被审部门的纠正行为与审计发现的有关事项进行现场审计。现场审计的方法包括访问、直接观察、测试和检查纠正措施的有关资料。将审查工作写成工作底稿，并归档。第十条 报告阶段一、在进行了探讨、澄清和现场审计等程序后97、，审计人员要根据改善后的情况或被审计单位表明已经采取或将要采取的措施，对控制环境的风险进行重新评估。二、撰写后续审计报告。与被审单位交换意见，将后续审计报告的部分内容的复印件发送给被审单位，限被审单位定期整改。三、报告后续审计发现。将后续审计报告报送有关公司领导。第五章 审计原则第十一条 坚持原则、客观公正，实事求是，保守秘密、廉洁奉公，本着独立、谨慎、客观、稳健的原则认真开展内部审计工作，提高内部审计质量。第十二条 内部审计人员实行回避制度，在与被审计单位或审计事项有一定联系和关系时，坚持回避。第六章 审计纪律第十三条 内部审计是企业监督保证体系的重要组成部分，审计人员是审计工作实施主体，是98、执法执纪人员，因此审计人员应严格遵守审计工作纪律，树立良好的职业形象。第十四条 审计人员应认真履行职责，终于职守，坚持原则。第十五条 审计人员必须带头遵守国家法律、法规、执行各项规章制度，自觉接受监督，不滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密。第十六条 审计人员要正确处理审计监督与为企业服务的关系，寓服务于监督之中，尊重事实，以理服人，做到一审、二帮、三促进。第十七条 审计人员违反审计纪律，视情节分别给予警告、严重警告和调离审计岗位处分，违反公司规定以及其它纪律、法规的，按有关规定执行。第七章 检查与考核第十八条 检查方法：按本制度规定，对各部门单位的执行情况进行检查。第十九条 考核指标与奖惩99、制度：按考核管理制度 的规定进行考核。第二十条 考核部门：综合管理部。第二十一条 考核时间：每月日前及年终。保密管理制度第一章 总则第一条 为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。第二条 本制度规定了保密工作管理职责、管理活动的内容与方法、检查与考核。第三条 公司秘密是关系公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。第四条 公司附属组织和分支机构以及员工都有保守公司秘密的义务。第五条 公司保密工作，实行既保密又便利工作的方针。第六条 对保守、保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或员工实行奖励。第二章 职责第七条 综合管理部一、负责本制度的归100、口管理，并对制度的执行情况进行监督、检查与考核。二、负责全公司的保密管理工作。三、负责制定保守国家和企业秘密的有关管理制度。四、负责检查公司内失、泄密事件，提出处理意见。五、负责完成上级单位和部门交办的其他保密工作。第八条 各部门单位一、负责落实保密法和有关保密工作的方针和政策，严格遵守本部门的保密工作制度，把保密工作列入重要的议事日程。二、负责对本部门人员进行保密教育。三、负责监督和检查本部门保密工作落实情况，严格执行泄密事件报告制度。四、负责认真开展调查研究工作，努力解决本部门保密工作存在的问题。五、负责对外合作、交流和宣传等方面提供资料的保密审查。 第三章 管理活动的内容与方法第九条 保101、密的范围一、上级下发的涉及党、国家、集团秘密的文件。二、有关秘密的会议、文件、资料、图纸、档案、书刊。三、其他一切应该保守秘密的事项。第十条 保密工作要求一、接受上级和外单位的工作项目，由项目主管部门与下达单位联系，明确密级和对保密、保卫工作的要求。本部门单位确定的工作项目，核定密级后，应采取相应的保密、保卫措施。二、带密级的资料、图纸、重要数据、重要研究成果以及重要生产设备、精密仪器等，各相关单位（档案室、人资部、财务部、生技部及生产单位）要指定专人登记保密。项目结束后，须将技术方案、资料、图纸、数据等进行整理，并按技术档案按密级管理。秘密文件、电报、资料、图纸等拟稿、打印、复制、收发、阅办102、携带、递送、保管、清退、归档和销毁，都应制定相应的保密规定，并应配备相应的保密设备。三、综合管理部在经办秘密文件的收、发、呈批、核转、传阅、会签、清退、归档过程中，都必须编号、登记、签收或签注。发往公司外秘密文件，要由承办人密封，并加盖机密章，指定专人收发和传递。四、各部门拟制的文件，凡涉及机密的，必须准确地标明文件密级，限定发送范围。五、相关人员在递送秘密文件时，不得拆阅内件，不准携带文件他往。六、保密文件、资料、公函综合管理部须指定专人承办，定期清查、定期收退、定期归档、定期销毁。销毁文件必须详细登记。七、保密文件的阅读、传达要严格遵守规定的范围，不准任意抄录和复印。对允许记录机密内容的103、保密文件综合管理部要妥善保管，不得遗失，不得擅自扩大阅读传达范围。八、复制保密文件，须经保密委员会领导批准，综合管理部要严格控制份数，并建立登记、送阅手续。和正本文件一样，阅办后按规定立卷、归档或清退、销毁。对复印机要指定专人严格管理。绝密文件和中央负责同志的内部讲话未经原发文机关批准，不得自行复制。九、人力资源部加强对人事档案、综合管理部加强对文书档案的管理，必须严格执行归档立卷借阅等管理规定。十、离开综合管理部时，秘密文件应加锁保管，不准堆放在办公桌上。外出工作，一般不准随身携带机密文件、资料，确因工作需要必须携带时，须经上级领导批准。携带绝密文件，必须坚持实行两人同行、共同负责的制度。十104、一、不准将秘密文件、资料带回家中，公司领导因公需在宿舍阅读秘密文件时，必须采取保密措施，严禁他人接触。不准携带机密文件、资料出入公共场所游览、参观、探亲、访友。十二、严禁在普通电话中涉及国家机密。严禁用明码电报拍发国家秘密事项。严禁使用普通邮政传递秘密文件。严禁在私人通讯中涉及国家秘密。严禁在公共场所谈论国家秘密。十三、对经管和承办国家秘密的机要人员，应先经有关部门严格审查，并征得保密委员会同意。要选拔政治可靠、忠于职守的人担任。十四、各部门主要领导对本部门的保密工作负有领导责任，主管业务工作的领导要了解和掌握分管业务工作中的保密范围，把保密工作纳入业务工作管理之中，在研究和部署业务工作时，要105、对保密工作作出部署和安排，要带头遵守保密法规制度。十五、各部门应对本部门人员进行保密教育，使涉密人员，特别是领导干部熟知有关保密工作的法规制度和保密知识，增强保密观念。十六、对涉及国家秘密的大型活动和重要项目，活动及项目主要负责部门要同步制定专项保密措施。负责对外合作、交流和宣传等方面提供资料的保密审查。第十一条 对认真履行保密工作职责、为保守党、国家、集团、公司部的秘密做出显著成绩和突出贡献的人员，应依照有关规定予以表彰和奖励。对不认真履行保密职责，发生了泄密事件的部门，不仅要追究当事人的责任，还要追究有关领导的责任。第四章 附则第十二条 本制度的泄密行为是指下列行为之一：一、使公司秘密被不106、应知悉者知悉的。二、使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。第五章 检查与考核第十三条 检查方法：按本制度规定，对各部门的执行情况进行检查。第十四条 考核部门：综合管理部。第十五条 考核时间：每月日前及年终。档案管理制度第一章 总则第一条 本制度制定了能源有限公司档案归档管理工作的职责、管理活动的内容与方法、检查与考核。第二章 规范性引用文件第二条 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本制度达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用107、文件，其最新版本适用于本制度。财予字第号 会计档案文件管理制度能源部年 煤炭企业档案分类表能源部年 煤炭企业档案分类规则 基建工程项目档案制度 档案法煤炭档案工作实用手册科技档案案卷构成一般要求建筑安装工程资料管理规程第三条 下列缩略语适用于本制度。生产技术部生技部第三章 职责第四条 综合部一、负责本制度的归口管理，并对制度的执行情况进行监督、检查与考核。二、负责全公司各种档案资料的管理、归档、综合利用工作。三、负责对全公司各单位的档案收缴进行指导和提出考核意见。四、负责参加仪器设备的开箱、基建工程的验收和科研成果鉴定会。五、负责组织划分档案的保管期限。六、负责组织进行档案的统计工作。第五条 108、财务部一、负责对本公司各项经济活动中形成的会计凭证、会计帐簿和会计报表等其他会计核算专业材料进行收集、整理、立卷。二、负责将会计档案在会计年度终了之后保管二年，期满之后，编造清册，移交公司档案室保管。第六条 生技部负责在工程完成后对凡属于科技档案归档范围的图样和技术文件材料进行及时完整的收集、编造清册，移交档案室归档。第七条 各部门单位负责本部门单位档案资料的上缴。第四章 管理活动的内容和方法第八条 归档的内容和要求一、科技档案归档范围：（一）本公司技术制度、运行系统图、运行技术文件材料、全公司性试验、水文记录和煤炭生产各种运行日志、运行监督记录、建筑物监督记录、技术改造的图纸（含底图）文件和109、各种记录；（二）全公司的立项科研课题、经局级、省(市)级以上鉴定获奖的科研项目材料。基建底图、设备底图和生产工艺底图。二、文书档案归档范围：（一）党务工作综合材料、组织工作材料、纪检工作材料、宣传统战工作材料、工会工作材料、共青团及青年工作材料、协会及学会工作材料。行政管理综合材料、行政事务材料、武装保卫材料、监察工作材料、后勤福利材料和外事工作材料。（二）经营管理综合材料、计划统计材料、物资管理材料、生产技术管理综合材料、规划基建管理材料、生产管理材料、施工管理材料、安全环保工作材料、科技管理材料、质量管理材料、制度计量材料、信息工作材料。财务审计综合材料、财务管理材料、审计工作材料。人事劳110、资综合材料、机构编制材料、人事管理材料、劳动管理材料、工资管理材料、教育培训工作材料。三、会计档案的归档范围:本公司各项经济活动中形成的会计凭证，会计帐簿和会计报表等其他会计核算专业材料。四、声像档案的归档范围:企业各有关部门在行使职权或从事社会活动中形成的具有保存价值的照片、录音带、录像带、影视片、幻灯片等专门载体材料。五、外购技术资料须经主管领导批准，经综合管理部主任签字方可报销，外购资料必须归档。六、全公司各类底图一律由档案室实行集中统一管理。全公司基建工程设计底图、科研、更新改造项目形成的底图由有关部门整理成套集中归档。凡现场测绘备品、备件底图一律由生技部收集归档。归档底图必须图表整洁111、，图号完整，标题栏签字齐全，字迹清楚。七、凡要归档的技术档案、科技档案、底图等文件材料，必须填写移交清单一式两份，双方在移交清单上签字，各自保存一份以备存查。八、凡要归档的技术档案、科技档案、底图等文件材料，必须符合归档要求，对不符合要求者，档案室有权拒绝验收归档。九、全公司各单位具有保存价值的各种文件材料，包括未登记的“帐外”文件材料由各部门的专兼职文书（兼职档案员）本着全而精的原则，收集齐全、分类整理立卷，在文件形成的第二年一季度末上交公司档案室。文件材料应按照文件的自然形成规律，保持其相互的有机联系分类立卷，使案卷能正确地反映出我公司的各项工作活动情况，并便于查找和利用。案卷标题，要确切112、简明地反映出卷内文件的内容。按大类分类，再按问题进行立卷，并按重要程度划分保管期限整理归档的原则，注明每一卷的保管期限。 十、不得私自（或自行）封包保存。档案室人员接收会计档案，原则上应当保持原卷册封装，个别需要拆封重新整理的，应当会同财务部门和经办人共同拆封整理，分清责任。双方交接时要有签字。十一、声像材料形成后应及时归档。归档的声像材料必须是原版、原件、底片和照片相符。归档的声像材料必须图像清晰、声音清楚，并由摄录人员加以必要的文字说明。填写归档清单，一式两份，交接双方签字后各留一份备查。 十二、订购资料、图纸、科技书，原则由综合管理部负责统一订购。特殊情况本单位购置时应预先和综合管理部联113、系，准许后才可购买。购买图纸、资料时事先应征求有关单位和专业人员的意见。做到满足生产、科研的需要又保证资料费不超支。十三、外出开会人员，凡会议发放或收费的会议文件材料，一律交公司档案室统一登记收存，会议资料费报销应严格履行审查验收手续。凡报销书费、资料费人员，必须先把书、资料交公司档案室验收登记，才可报销，否则一律不受理报销签字事宜。预订图书、资料，须由综合管理部提出，综合管理部主任签字后，方可预订。去新华书店取预订的书籍，必须按预订单的数量、书名认真核对，否则不予验收报销。资料费采取年计划考核，发现资料费超支或资料费使用中的各种问题，及时向领导汇报。 第五章 档案的整理、保管、统计和综合利用114、第九条 科技档案案卷整理要有系统性，按总目录的前后顺序排列整理，按要求进行装订，并附有卷内目录、填写好形成日期、名称及保管期限（要求在立卷时字迹端正清晰图面符合国家制度，一律用钢笔填写）经主管部门领导审核签字后进行归档。一、生技部及生产各单位的技术负责人负责在工程完成后对凡属于科技档案归档范围的图样和技术文件材料进行及时完整的收集。二、基本建设单项工程竣工后应及时整理立卷，最迟不超过完工后个月归档。建筑物的改建、设备大修、生产活动中形成的文件材料、统计报表应于工作结束后立卷归档。其它各项文件材料要在来年的月之前全部归档。三、其他外出学习和参加会议带回的资料，回来后应及时交档案室统一保管。四、底115、图档案在工程设计施工完成后，完善审批手续申请晒印某时，交档案室归档。五、凡接受归档的技术档案、科研档案、底图，要按照档案室制定案卷制度进行系统整理，确保案卷质量合格率达到。六、技术档案、科研档案、底图的编号，必须按照煤炭煤化工企业档案分类表 大类进行统一编号，保持科技文件材料的自然形成规律和有机联系采取隶属编号法、代号、统一用阿拉伯数码编号。排架方法，采取按工期专业排列法，案卷必须先登记编号才能入库，帐物必须一致。第十条 文书档案本公司党群工作、行政管理、经营工作、生产技术管理、财务审计和人事劳资在工作中形成的全部档案，应按一个全宗进行整理保管。一个全宗的全部案卷，应先按年代，再按煤炭煤化工企116、业档案分类表中的大类先后顺序和保管期限进行排列。第十一条 会计档案（一）本公司财务部门所形成的全部会计档案作为一个“全宗分门别类按年代、问题进行排列、整理保管”。（二）公司财务部负责将保管期满的会计档案编造清册，移交公司档案室归档。（三）分类立卷应按照煤炭煤化工企业档案分类表进行归档，使会计档案能正确的反映本公司经济业务情况和历史证据，便于查找。写出案卷标题，要确切简明地反映卷内文件内容；要根据会计档案保管期限注明每一卷的保管期限；卷内要逐张编号，要填写卷内目录，并附上“备考表”。（四）会计档案管理人员在工作调动时，必须将所保管的档案数量、状况交代清楚，并办理交接手续。（五）向公司其他单位或外117、单位提供利用时，须经公司总经理和财务总监批准，并填写调阅单，由财务人员参加。凡经批准查阅的档案，原则上只限在阅览室就地查阅，不准划道、涂改、拆页，对非持出不可的，须经上级主管单位批准，以保证会计档案的完整与安全。第十二条 声像档案一、照片档案对应煤炭煤化工工业企业档案分类规则设置十个一级类目（类）。录像档案在盘内分到二级类目。由于声像档案形成的特殊性，应单独整理、分库保管。声像档案由摄录人员整理，档案人员编号排架。二、底片整理方法：底片区分制成材料（彩色、黑白、反转）不同分别组卷，底片编流水号，底片号应用铁笔横排刻在胶片乳剂面片边处，底片放入底片袋内保管，底片袋的右上方标明底片号，底片按底片号118、顺序插入底片册。三、照片的整理方法：照片在大类内按时间顺序整理，其中大类以一次活动或一个事件为单位组卷，照片极少的可在同年度内同类问题组一卷；大类以专业、产品型号、课题、工期（工程）设备型号为单位组卷。卷内照片编顺序号。照片说明包括：照片号、底片号、参见号、内容、拍摄者、拍摄时间。内容包括：事由、时间地点、人物、背景等。一张照片一个说明，一组密不可分的照片应有总说明。案卷题名应概括案卷内全部照片的基本主题。四、音录像档案的整理：录音录像档案以时间为序，以盘为单位编流水号（盘号），并编写说明。录音说明包括：录制时间、录制人声道内容、地点、参见号、保管期限。录音带脊背应注明盘号、年度内容。录像说明119、包括：录制日期、录制人、型号、内容、地点、参见号、保管期限、录像时间、编号。录像带的脊背上应注明盘号、目录号、年度和型号。五、声像档案的排架：照片档案区分不同载体分别排架，照片采用大类年度（工期、专题）方法，底片按时间顺序单独排列。六、照片档案案卷目录区分载体，以每一大类为基本单位，以案卷为登记单位依照案卷已整理排列顺序进行流水登记，并编制总目录和分类目录。录音录像档案编制总目录。第十三条 基建工程竣工档案管理一、基本建设档案指在一个建设项目从酝酿、决策到建成投产的全过程中形成的，具有归档保存价值的基建文件、监理文件、施工文件和竣工图的统称。二、职责（一）该管理细则的主要实施部门为工程项目部、120、计划合同部、综合管理部。工程前期工作由工程项目部、计划合同部负责资料的收集、管理等项工作。工程资料的验收、归档等项工作由综合管理部档案室负责。（二）生产技术部、煤矿总师办、计划发展部、综合管理部应加强对基建文件的管理工作，并设专人负责基建文件的收集、整理和归档工作。（三）生产技术部、煤矿总师办、计划发展部在与监理单位、施工单位签订监理、施工合同时，应对监理资料、施工资料和工程档案的编制责任、编制套数和移交期限做出明确规定。（四）生产技术部、煤矿总师办、计划发展部负责工程建设过程中对工程资料进行检查并签署意见。（五）生产技术部、煤矿总师办、计划发展部负责组织工程档案的编制工作，可委托总承包单位、121、监理单位组织该项工作；负责组织竣工图的绘制工作，可委托总承包单位、监理单位或设计单位。（六）编制的基建文件不得少于两套，保存期应与工程合理使用年限相同。综合管理部档案室负责归档资料的数量与质量。（七）由生产技术部、煤矿总师办、计划发展部实施，综合管理部协调，严格按照国家和山西省有关城建档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的资料，建立、健全工程档案，并在建设工程竣工验收后，按规定及时向城建档案馆移交工程档案。三、管理内容与方法（一）基本建设项目档案资料是指在整个建设项目从酝酿，决策到建成投产（使用）的全过程中形成的，应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出，调研，可行性研究，评估，决策122、，计划，勘测，设计，施工，调试，生产准备，竣工，试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料，图纸，图表，计算材料，声像材料等形式与载体的文件材料。（二）档案资料的管理、基本建设项目的档案资料工作要与项目建设进程同步。项目申请立项时，即应开始进行文件材料的积累，整理审查工作；项目竣工验收时，完成文件材料的归档和验收工作。、项目建设过程中，建设单位，工程总承包单位，工程建设现场指挥机构，勘察设计单位，施工单位应在各自的职责范围内搞好建设项目文件材料的形成，积累，整理，归档和保管工作。属于建设单位归档范围的档案资料，有关单位应按时整理，移交建设单位。（三）档案资料的汇总整理、建设项目实行总承包的，各分123、包单位负责收集，整理分包范围内的档案资料，交总包单位汇总、整理。竣工时由总包单位向建设单位提交完整，准确的项目档案资料。、建设项目由建设单位分别向几个单位发包的，各承包单位负责收集，整理所承包工程的档案资料，交建设单位汇总、整理，或由建设单位委托一个承包单位汇总、整理。、建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、施工单位勘察设计单位必须有一位负责人分管档案资料工作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配备档案资料管理人员，制订管理制度，统一管理建设项目的档案资料。施工过程中要有能保证档案资料安全的库房和设备。、归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，不得用易褪色的书写材料书写，绘制。、124、对超过保管期限的基本建设项目档案资料必须进行鉴定，对已失去保存价值的档案资料，经过一定的审批手续，登记造册后方可处理。保密的档案资料应按保密规定进行管理。（四）竣工档案资料的管理要求、竣工图是工程的实际反映，是工程的重要档案，工程承发包合同或施工协议中要根据国家对编制竣工图的要求，对竣工图的编制、整理、审核、交接、验收作出规定，并应承担责任。、施工单位要做好施工记录，检验记录，交工验收记录和签证等，整理好变更文件，按规定编制好竣工图。工程竣工验收前，由主管部门，建设单位组织检查竣工图的质量，基本建设主管部门，施工企业的主管部门应检查施工单位编制施工档案的质量。、编制竣工图的费用，按下列制度处理125、：、因设计失误造成设计变更较大，施工图不能代用或利用的，由设计单位负责绘制竣工图，并承担其费用。、因建设单位或主管部门要求变更设计，需要重新绘制竣工图时，由建设单位绘制或委托设计单位负责绘制，其费用由建设单位在基建投资中解决。（五）竣工档案的组卷竣工档案的组卷要遵循工程竣工文件材料的自然形成规律，并保持案卷内基建文件，施工技术文件和竣工图之间的有机联系符合其专业特点，便于保管和利用。一般要求，群体建筑物按单位工程组卷；单位工程按先文字，后图纸；文字材料和图纸均按专业分类。、组卷的质量要求：（）组卷前要详细检查基建文件，施工技术文件和竣工图是否按归档要求收集齐全，完整，做到不丢项，不漏项，图物相126、符。（）文字材料的抄写件（一律使用档案要求的书写墨水）要字迹工整；复印件要字迹清楚，牢固，能适宜长期保存。编绘的竣工图应是新某，图面整洁，线条字迹清楚，修改符合技术要求图纸反差良好，能满足缩微和计算机输入要求。（）达不到质量要求的文字材料和图纸一律重做。、案卷的组合文字材料的排列:文件材料和图纸原则上不能组合一起工程较大的，可按下列要求组卷：（）基建文件部分可组成一卷或多卷；（）施工技术文件部分可组成一卷或多卷；（）竣工图部分按专业进行组卷；（）文件材料和图纸原则上不能混装在一个装具内；（）卷内文件材料排列顺序要依据卷内的材料构成而定一般程序为：卷皮（封面）、目录、文字材料部分、备考表，组成的127、案卷力求美观，整齐，实用。、案卷的编目（）编写案卷页号（）编写页号以独立卷为单位，均以有书内容的页号，文件下面编写在右下角，背面编写在左下角，图纸一律编写在右下角。（）每个保管单位统一采用阿拉伯数字从开始用打号机或钢笔依次逐张标注，采用黑色，蓝色油墨或墨水。（）案卷封面，卷内目录，备考表不编写页号某目录编写页号。、案卷封面的编制（）案卷封面采用案卷外封面（即档案盒），案卷内封面（软皮）两种形式，内容相同案卷封面的构成包括：案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限、密级、档号、档案馆号、缩微号。（）案卷题名：填写本卷卷名，简明准确地揭示卷内文件内容，第一行填写工程项目立项的名称；第二行填写本卷的具128、体卷名。（）编制单位：填写卷内文件材料的形成单位。（）编制日期：填写卷内文件材料起止日期（指本卷文件材料形成的最早至最晚日期）。（）保管期限：由综合管理部按照本公司的保管期限规定填写。（）密级：由综合管理部按照本公司的保密规定填写。（）档号：由编制单位按煤炭企业档案分类规则编制，用铅笔填写目录代号、档案分类号、案卷顺序号。档案馆号和缩微号暂空不填。、案卷脊背的编制案卷脊背项目有档号，工程名称（具体卷名、档号由施工单位用铅笔填写）。、卷内目录（）填写的目录应与案卷内容相符，放置于卷首，不能用原工程中设计目录代替。（）序号按卷内文件材料排列先后，用阿拉伯数字从开始依次标注。（）文件材料题名：亦称文129、件标题，即文件材料或图纸名称，无标题文件应根据内容拟写标题。（）责任者：填写文件材料的直接编制部门和主要责任者。（）文件编号：文件制发机关的发文号或图纸原编图号。（）日期：文件材料的形成时间，文字材料为原文件形成日期，竣工图日期即编制日期。（）页次：填写每份文件材料上首页上标注的页号。、卷内备考表的编制（）卷内备考表要标明案卷内科技文件材料的件数，页数以及在组卷和案卷使用过程中还需要说明的问题。（）卷内备考表排列在案卷内科技文件材料的尾页之后。（）卷内备考表上部分由移交单位填写下面部分由综合管理部填写。、图纸折叠与案卷装订（）采用统一的规格尺寸和装具、文字、图纸材料一律采用某公司综合档案室认可130、的卷皮和卷盒，案卷卷盒的外表尺寸为，厚度尺寸分别为、五种。（）卷外封皮规格与卷盒外表尺寸相同。（）卷内目录，备考表的规格统一为（）及以上白色书写纸。（）脊背规格与卷盒的长度和厚度相同。（）图纸折叠方式采用图面向里“手风琴式”，标题栏，竣工图章应露在外面，图纸折叠后大小应以图纸的基本幅面的尺寸（）为准。（）小于图纸的文件材料要用白纸（）衬托。（）案卷可以采用装订和不装订两种形式，文字材料必须装订成册，并用软（皮）卷装入盒内存放。（）少量图纸材料可以装订成册，图纸在装订边处折一三角或剪一缺口，折进装订边采用不装订图纸材料散装卷盒内存放时，要在每张图纸的右下角加盖“档号章”。装订案卷时要剔除金属物，131、装订线一侧可根据案卷簿厚加垫草板纸。（）装订案卷用棉线装订，结打在背面。装订结实，整齐，美观。、交往山西省城建档案馆的档案归档范围按照山西省城建档案馆的要求，城市建设工程档案资料的归档范围是：（）基建文件（由建设单位提供）（）基建计划任务书等重要文件；（）建设用地，征地，拆迁文件；（）地质勘探报告；（）工程竣工总结；（）工程照片，声像材料等。（）施工技术文件（由施工单位提供）（）土建专业) 建设工程规划许可证，工程开工审批表。) 地基钎探，验槽及地基处理记录或桩基施工记录。) 图纸会审记录，设计变更，洽商记录) 原材料及施工试验记录汇总表。) 工程定位测量记录。) 隐蔽工程验收记录。) 工程质132、量事故处理记录。) 基础，结构工程验收记录。) 竣工报告，工程质量竣工核定证书。) 新型建筑材料，新的施工技术。（）暖卫和燃气专业：) 图纸会审记录，设计变更，洽商记录。) 隐蔽工程验收记录。) 采暖，给排水，消防，自动灭火，燃气等主要设备明细表。) 上水，下水，暖气，热力，燃气，消防等管道功能实验记录。) 主要水，暖，卫，燃气设备。) 新的水，暖，卫，燃气设备。) 分部工程验收核查书。（）电气专业：) 图纸会审记录，实际变更，洽商记录。) 隐蔽工公司能够验收记录。) 变更，供电，配电，动力，照明，电讯，电话，空调控制，声像，消防报警，防盗报警等系统的主要设备明细表。) 绝缘电阻测试记录，接地133、电阻测试记录等。) 主要电气设备试运行记录,系统调试记录。) 新型的电气设备。) 分部工程验收核查书。（）通风与空调专业：) 图纸会审记录，设计变更，洽商记录。) 隐蔽工程验收记录。) 通风，空调主要设备明细表。) 通风机械运转和空调提哦市记录。) 管道，强度严密性试验记录。) 新型通风与空调设备。) 分部工程验收核查书。（）电梯) 图纸会审记录，设计变更，工程洽商记录。) 隐蔽工程验收记录。) 电梯设备明细表) 电梯调试记录（包括空，半，满，超载记录，调整试验报告，绝缘电阻和接地电阻测试记录）。) 电梯工程竣工验收证书，电梯安装工程质量监督核定书。) 竣工图（由施工单位提供）：（）单位工程只134、建设一栋建筑物或群体建筑中的单个建筑物，均按单位工程整理竣工图竣工图的内容为：) 综合图部分：工程建筑平面布置图；室外（给水，派水，热力，燃气等）管网综合图；架空线路，电缆线路（电讯，电力）综合图；土建专业和有关专业设计总说明；) 建筑竣工图) 结构竣工图) 暖卫和燃气竣工图) 电气竣工图) 通风与空调竣工图) 电梯竣工图 ) 工艺竣工图（）群体工程群体工程是指规划新建的办公，生产，生活，文化设施等各种建筑群体对于群体建设工程，竣工图的编制要保证地上，地，下工程的完整性竣工图内容为：第十四条 科技资料的保管购买或接收的科技资料应及时编目上架。科技资料单设库房，每年进行次鉴定，需销毁的资料，应预135、先征得有关部门或专业人员的意见，然后登记造册，经主管领导审批后销毁。借阅图书、资料每人每次不得超过本，借期天。技术资料和科技图书一般不借给外单位，特殊情况需经领导批准并持有本人单位介绍信，方可借阅。所借资料、图书不得损坏或丢失，如有损坏丢失按情节轻重实行赔偿或罚款。第六章 档案保管的期限第十五条 确定科技档案的保管期限，其原则主要根据科技档案现实和历史使用价值而定。分为永久、长期（年年）、短期（年以下）：一、凡属于方针政策性，记述和反映本公司主要职能活动形成的第一手材料、具有长远利用价值的文书档案，定为永久保存；二、凡属于业务性，在相当长的时期内，对本公司工作、总结和经验，需要考查的文书档案，136、定为长期保管；三、凡是属于事务性，临时性，只在比较短的时期内，对本公司工作需要考查的档案文件，定为短期保管。第十六条 技术档案、科研档案的密级确定，依据国家统一规定分为绝密、机密、秘密。第七章 档案的鉴定与销毁第十七条 科技档案鉴定工作的基本任务是根据科技档案利用价值确定，其保管期限已超过的科技档案，重新审查把确定失去利用价值的科技档案提出销毁。第十八条 底图清理鉴定每两年有组织进行次，清理鉴定工作由总工程师组织有关部门专业人员参加，在档案室管理人员配合下进行。清理出来无保管价值的底图，应按参考图另行立卷，进行管理或登记照册申请销毁。底图需要变更时，必须填申请变更单，履行审批手续，其他人员不准137、随意改动。第十九条 科技档案的鉴定一般年进行次，每次鉴定档案时必须说明鉴定记载和保管期限。第二十条 科技档案的鉴定由综合管理部主任负责组织有工程技术人员、科技档案人员组成鉴定小组，档案员负责列出销毁清单一式两份，经主管副总经理或总工程师审批后方可销毁。销毁人、监销人在销毁单上签字。第二十一条 销毁短期文书档案文件不能出错，严格执行批准登记手续和监销制度。鉴定文书档案文件是一项细致、严肃的政治工作，对每份文件，从本公司的角度出发，主要根据文件的内容，结合作者的名称，并考查文件形成的历史特点、数量等情况，确定保管期限。要具体分析、灵活掌握和运用。第二十二条 会计档案的鉴定应根据财予字第号文件的有关138、规定，对已超过保管期限的档案，由财务部门与综合管理部共同进行鉴定，并提出鉴定报告和销毁清册，由公司综合管理部门同意，经主管副总经理和上级主管单位批准后方可销毁。第二十三条 销毁会计档案时，应由公司财务部门和综合管理部门及公司档案室共同派人参加监销。第二十四条 销毁档案时，必须注意保密，监销人在销毁档案前，应认真清点核对，销毁后，监销人应在销毁单上签字，并将监销情况及时向主管领导报告。第二十五条 声像档案销毁，必须经综合管理部同意，填报声像档案销毁清单报请领导批准，并在登记目录中注销。归档的声像档案，未经签字批准认何人不准私自取消、清洗、消磁或涂改。第八章 档案室管理制度第二十六条 每个档案库房139、设专责负责人，全面负责库房的管理和安全工作。第二十七条 库房专责人要加强对空调机、去湿机和加湿器的维护管理工作，合理使用空调、加湿器、去湿机，把档案库房温度控制在-24。相对湿度控制在。充分利用温、湿度测试仪，及时记录，保证记录的准确性。第二十八条 库房内照明必须使用白炽灯（不许使日光灯或其他照明灯具），定期检查电气线路和灯具，不准乱接电源，不准使用电炉和明火作业，不准存放易燃、易爆物品或其他污物、易挥发物。库房内必须配备消防器材，并按设备要求定期检查。第二十九条 档案柜架应与库房墙壁保持300mm及以上距离。档案柜架不准挡窗摆设，以免影响库房的通风和降温。第三十条 档案进库之前认真检查有无虫140、霉现象，如发现问题应予以处理后再入库，库存档案也应定期检查，发现虫霉及时处理，并作记录。库房内应定期更换虫药和鼠药。第三十一条 库房门窗应采取封闭措施，并配备吸尘器，除尘和防尘相结合，定期清扫库房和柜架，保持库房卫生整洁。第三十二条 库房迎光门窗必须安装遮阳防光的窗帘，防光直射，库房安装防盗门，窗外测安装铁栏杆，强化防盗措施。第三十三条 非档案工作人员，不准私自进入库房。第三十四条 对库房及库存档案应定期检查，发现问题及时报告，并积极采取措施予以处理。第三十五条 下午下班前分钟，应检查门窗和电灯是否关闭。第九章 检查与考核第三十六条 检查方法：按本制度规定，对各部门的执行情况进行检查。第三十七141、条 考核部门：综合管理部。第三十八条 考核时间：每月日前及年终。附录(规范性附录)附表:基本建设项目文件材料归档范围和保管期限表序号归 档 文 件保管期限一、可行性研究、任务书1 项目建议书及批复永久2 可行性研究报告永久3 项目评估永久4 环境预测、调查报告永久5 设计任务书、计划任务书永久二、设计基础材料工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验试验报告、重要土、岩样及说明永久地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录永久水文、气象、地震等其他设计基础材料永久三、设计文件初步设计永久技术设计永久施工图设计短期技术秘密材料、专利文件永久、设计计算书142、长期、关键技术试验永久、总体规划设计永久、设计评价、鉴定及审批永久四、工程管理文件、征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书永久、承发包合同、协议书、招标、租赁文件永久、施工执照永久、环保三同时、消防、卫生等文件、水、暖、电、煤、气供应协议书永久五、施工文件1、 土建施工文件（）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期（）施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺长期（）原材料及构件出公司证明、质量鉴定长期（）建筑材料试验报告长期（）设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批永久（）施工定位测量、地质勘察永久（）土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图永143、久（）施工记录、日记、大事记长期（）隐蔽工程验收记录永久（）工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告永久（）分项、分部、单位工程质量检查、评定长期（）交工验收记录证明长期（）施工总结、技术总结长期（）竣工报告、竣工验收报告永久、设备及管线安装施工文件（）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要短期（）施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施长期（）设计变更、工程更改洽谈商单、材料、零部件、设备代用审批长期（）焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录长期（）隐蔽工程检查验收长期（）强度、密闭性实验报告长期（）设备调试记录短期（）施工安装、安装质量检查、评定、事故处理报告长期（144、）系统、试验记录长期（）管线清洗、通水、消毒记录短期（）管线标高、位置、坡度测量记录长期（）中间交工验收记录证明、工程质量评定长期（）竣工报告、竣工验收报告长期.电气、仪表安装施工文件()开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审短期()施工组织、施工方案、施工计划、技术措施长期()设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批长期()调试、整定记录长期()性能测试和校核长期()施工安装、质量检查评定、事故处理报告长期()操作、联动试验短期()电器装置交接记录短期()中间交工验收记录、工程质量评定长期()竣工报告、竣工验收报告长期六、竣工文件1. 项目竣工验收报告2. 全部竣工图永久永久145、3. 项目质量评审材料永久4. 工程现场声像材料永久5. 竣工验收会议决议文件永久七、生产技术准备、试生产1. 技术准备计划2. 试生产管理、技术责任制3. 开停车方案4. 设备试车、验收、运转、维护记录短期短期短期长期5. 试生产产品质量鉴定报告短期6. 安全操作、事故分析报告长期7. 运行记录短期8. 技术培训短期9. 产品技术、性能、图纸永久工业卫业、劳动保护材料短期八、工艺设备 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期产品、检验、工装图、检测记录长期设备、材料出公司合格证长期设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单短期.设备、图纸、说明书长期.设备测绘、验收记录长期.设备安装调试146、测定数据、性能鉴定长期九、涉外文件.询价、报价、投标文件短期.合同、合同附件永久.谈判协议、议定书永久.谈判记录长期.谈判过程中外商提交的材料短期.出国考察及收集来的有关材料短期.国外各设计阶段文件永久.各设计阶段审查议定书永久.技术问题来往函电永久.国外设备材料检验及设计联络永久.国外设备储存、运输永久.开箱检验记录、商检及索赔永久.国外设备、材料的防腐、保护措施短期外国技术人员现场提供的文件材料长期十、财务、器材管理1 财务计划、年度计划短期2 工程概算、预算、决算永久3 主要材料消耗、器材管理短期4 交付使用的固定资产永久十一、科研题目1 开题报告、任务书、批准书永久2 协议书、委托书147、合同永久3 研究方案、计划、调查研究报告永久4 实验记录、图表、照片永久5 实验分析、计算、整理数据永久6 实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书永久7 实验装置操作规程、安全措施、事故分析长期8 阶段报告、科研报告、技术鉴定永久9 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料永久考察、重要课题研究会议、专业会议文件长期附录会计档案调阅单填表时间：年月日调阅人职务调阅部门单位调阅部门负责人签字（内阅）介绍信号码（外阅）调阅理由和内容总经理批示财务总监批示调卷情况归档号案卷名称所在页数张号调阅结果阅卷时间归还时间收费或押金接待人： 编号党风廉政建设状况分析制度为了更好的抓好党风廉政建设工作，及时148、的分析工作中出现的问题，总结经验，查找不足，建立党风廉政建设状况分析制度，推动党风廉政建设工作的开展。 第一条 党风廉政建设状况分析制度内容 一、签定责任状落实执行情况。 二、党风廉政建设责任制落实情况。 三、党员干部执行廉洁自率规定情况。 四、党员干部教育学习情况。 五、制度建设情况。 六、上级文件的落实情况。 第二条 分析方法： 一、 综合管理部结合年中和年末的两次党风廉政建设情况检查，掌握第一手资料。 二、召开党员干部座谈会。三、召开职工代表座谈会。四、对照责任状考核细则进行分析。 第三条 分析时间 每年分析两次。月份、月份，各部门将上半年及全年分析情况报综合管理部。 第四条 要求各部门149、要认真做好工作，做到不走过场，起到实效。 中层领导干部三项谈话制度“三项谈话”是综合管理部按照干部管理权限，对领导干部在三个关键时候必须进行的谈话，是对领导干部进行党风廉政教育的重要手段。第一条 三项谈话的内容 一、对提拔任职的领导干部必须进行廉政教育谈话； 二、发现领导干部不廉洁行为时必须进行诫勉谈话； 三、对群众有反映的领导干部必须进行警示谈话。 第二条 三项谈话的程序 对新提拔的领导干部由综合管理部统一进行廉政教育，原则上科级干部由公司综合管理部主任负责谈话；副总和副处级领导由公司总经理负责谈话。对群众有反映（写信举报、电话举报或来公司综合管理部上访）的副科级以上领导干部，由综合管理部按150、程序登记报批，由公司总经理批示，指定综合管理部主任或总经理亲自进行诫勉谈话或警示谈话。第三条 三项谈话的要求 一、谈话要经总经理同意并事先发出通知，明确谈话的内容、时间、地点、谈话人。 二、谈话人对谈话内容要认真做好准备。要以对组织、对同志高度负责的态度，进行同志式、平等的交谈，对存在的问题该提醒的提醒，该批评的批评，同时也要耐心听取谈话对象的意见，并允许谈话对象就有关问题做出解释和提出不同意见。 三、谈话时，由综合管理部工作人员参加并记录，必要时可将谈话情况通报给上级党委有关领导。 四、谈话记录要认真整理，并由谈话对象和谈话人签字后，存入谈话对象的廉政档案。 效能监察工作制度第一章 总则第一151、条 为了加强能源有限公司效能监察工作，根据中华人民共和国行政监察条例，参照中国华电集团公司效能监察暂行制度及有关规定，为使效能监察工作经常化、规范化、制度化，特制定效能监察工作制度。 第二条 制定效能监察工作制度的指导思想是：以经济建设为中心，强化执法和效能监察监督机制，保证政令畅通，促进企业改革开放和生产发展，加快现代企业制度建设步伐。 开展效能监察是公司综合管理部门为经济建设服务的重要途径，是发现生产和经营疏漏，发掘案源的重要手段，是促进全公司各级领导干部及工作人员尽职尽责，勤政高效的有效措施。 第三条 效能监察是公司综合管理部门对公司各部门单位等的监察，在贯彻党和国家路线、方针、政策法规152、纪律的同时，对执行公司所出台的各项法规，所制定的各项制度，是否履行职责、义务的行为能力、工作效率进行监督检查。 第四条 效能监察的对象主要是指全公司和各部门负责人及其管理的工作人员。 第五条 效能监察必须坚持政治与经济、业务相结合的原则，监督检查与改进管理相结合的原则，奖惩与教育相结合的原则。 第六条 效能监察在推进企业改革中，必须实事求是、重证据，重调查研究。在执行制度上做到人人平等。效能监察要坚持合法性的制度，监督检查对象在贯彻党的路线、方针、政策中，是否正确执行企业规章制度和各项法规，是否履行组织赋予的职责、义务；要坚持合理性的制度，监督检查监察对象是否从实际出发，进行有效的科学管理，153、取得预期效果；要坚持定约性制度，监督检查监察对象是否认真执行公司下达的经济计划、任务。 第七条 有关部门应密切支持配合综合管理部门的工作，监察对象应自觉接受监督检查。 第二章 组织领导第八条 效能监察工作由公司总经理主管，公司各主管领导分层负责。并为效能监察工作的有效开展创造条件，以保证正确的监察建议或决定的贯彻实施。 第九条 开展效能监察由公司综合管理部门组织实施，财务、生技、安监等专业监督部门积极参加，密切配合。公司各业务管理部门要积极配合综合管理部门工作，完成承担的任务，自觉执行监察建议和决定。 第十条 综合管理部门依据公司中心工作，在加强效能监察管理方面，主要负责选题立项，查清有关人员154、的责任，提出奖惩和改进管理的建议，不得包办代替业务管理部门的工作。 第十一条 公司在重视和加强效能监察工作中，应根据实际需要为综合管理部门配备必要的现代化管理设备，为监察干部提供学习、业务培训的条件。监察干部要认真履行职责，学习、熟悉党和国家的法律、法规、条例和监察业务，掌握生产经营管理和社会主义市场经济基本知识，不断提高政策、业务水平，注意总结经验，保证效能监察工作顺利进行。 第三章 监察内容第十二条 对行政管理活动进行效能监察 检查全公司、后勤服务、行政、生产、经营管理、基本建设等单位和部门，是否认真执行公司各项规章制度、法规；是否正确行使职权、按章办事，坚持原则；是否尽职尽责，勤奋高效做155、好统筹、服务和落实工作。 一、对于违反国家、省市有关规定，公司各项规章、制度、法规等，有令不行，有禁不止，造成不良政治影响的； 二、对于因擅自或盲目决策，造成公司效益下降，生产设备损坏，资金流失的； 三、对于不认真履行职责、失职、渎职、官僚主义或工作推诿扯皮、效率低下，造成不良政治影响或经济损失的； 四、对于滥用职权，弄权勒卡，侵占公司或职工权益的等行为，应追究责任。 第十三条 对经营管理活动进行效能监察检查公司经营管理部门经营活动是否合法，经营目标是否实际。 一、对于实施经营项目上，造成资金浪费，或经济效益严重下降的； 二、对于在经营过程中，因失职、渎职而上当受骗，造成企业严重经济损失的； 156、三、对于在经营活动中违反规定，采取内外勾结，虚报冒领，少购多付，投机倒把，以及卡要财物等手段，严重损害企业利益和信誉的行为，应追究责任。 第十四条 对生产管理活动进行效能监察检查全公司是否依法科学安排生产，是否有效使用人力、物力和生产资金，严格遵守四项法规，生产管理是否安全，生产环境是否符合国家规定要求等。 一、对于不顾主客观条件（不可预见除外）造成设备重大损坏，企业重大经济损失的； 二、对于不遵守规章、制度、四项法规或因工作不负责任，造成生产事故，环境污染事故，设备事故和人身伤亡事故的； 三、对于在生产过程中因管理不善，严重浪费人力、资金、能源材料，或严重挫伤职工积极性，造成重大政治影响或经157、济损失的行为等，应追究公司负责人的领导责任。 第十五条 对安全生产管理进行效能监察检查全公司是否按照国家、省、市和华电集团、华电煤业集团的有关规定认真执行，各级领导干部、管理人员和职工安全责任感，以法律强化安全管理的意识是否增强，人身、设备、交通、火灾等方面的安全措施是否得到保障。 对于生产、经营、后勤服务等安全管理方面，有章不循，违章指挥，防范措施不力，管理混乱，造成生产设备、人身安全等一切后果者，应追究有关领导，相关部门及管理人员的责任，按照国家、集团公司和企业有关规定严肃处理。 第十六条 对物资管理活动进行效能监察 检查物资供应是否按质、按量满足生产需要；是否按合理降低原材料成本，提高经158、济效益的要求，积极采购适用、质量合格、价格合理的原材料。物资入库验收、保管，领用是否建立严格的规章制度，是否做到帐卡物相符，物资储备是否合理，物资报废是否符合规定。 一、对于物资采购中，出现质次价高，不能用于生产而造成物资严重积压或用于生产造成严重后果，致使生产遭受重大经济损失的； 二、对于物资保管不善，制度不严或有章不循，造成物资流失的； 对于不按有关的物资采购管理规定执行，舍近求远或供应不及时，造成采购费用上升或生产、科研停滞等事故的； 三、对于物资采购、废旧物资报废，未经有关部门鉴定，随意处理，为个人和单位谋取私利，捞取不正当好处等行为，应追究有关领导和人员的责任。 第十七条 对财务管理159、活动进行效能监察 检查公司财务管理部门是否按照国家的财政法规，财务制度和财经纪律认真执行，进行财务管理监督；是否按照公司预算计划，消耗定额和费用制度，加强对成本和收支过程的控制。 一、对于在企业财务管理中，违犯国家财政法律制度，化公为私，私设“小金库”，将预算内资金转预算外，私拿私分的行为； 二、对于违犯财会、统计法规、弄虚作假的行为； 三、对于违反资金管理制度，假借各种名义借贷资金，或少数人擅自所为，对外借款、担保、投资供个人长期占用或牟利的行为； 四、对于造成大额支票、现金被骗的行为； 五、对于管理不严、造成大额款项被挪用、贪污等行为，应追究有关领导和人员的责任。 第十八条 对基建管理活动160、进行效能监察 根据公司每年工程项、检查立项、报建、招标投标、工程质量和竣工验收五个方面的要求，严格检查是否按照国家规定执行，是否合理选择施工单位，是否按照设计和工期要求对施工质量、规定制度、进度实施有效管理和监督，是否按照国家有关规定和定额制度审核工程量、工程费用的管理和监督。 第十九条 对劳动、人事、教育管理活动进行效能监察 检查公司职能部门是否贯彻执行国家的劳动、人事、教育等方面的政策、法规等；选拔任用干部是否遵循干部政策和制度；是否严格履行干部管理、考核权限和手续；工资、奖金的分配是否贯彻执行按劳分配原则；劳动定员，生产定额是否合理，人才培训是否符合企业发展的需要。 一、对于违反国家劳动161、人事、教育方面的政策、法规，在招生、招工和招聘、任免、奖惩、职称评定和分配工作中徇私舞弊，造成严重政治影响的行为； 二、对于工资、奖金分配严重不合理，挫伤职工的积极性，严重影响正常秩序的行为； 三、对于用人不当或人为地造成劳动定员和生产定额不合理，致使劳动生产率严重下降的行为，应追究有关领导和人员的责任。 第二十条 对行政后勤服务管理活动进行效能监察 检查综合管理部是否认真贯彻执行国家、本地区和本公司有关后勤管理方面的政策、法规、规定、制度等，是否加强对公司治安、交通、后勤服务、办公及低值易耗用品等方面的管理，为公司各部门进行职能活动，为生产一线做好各方面服务，提供必要的条件。 对于违反有关162、规定，以权谋私、铺张浪费、挫伤职工的积极性，对于职工食堂、独身宿舍、职工住房管理混乱、不秉公办事，服务质量极差的行为；对于不认真履行职责，工作不负责任，致使交通、通讯、办公低值易耗用品，公司治安等方面出现问题，引起职工不满，严重影响正常的工作秩序和声誉等方面的行为，应追究有关领导和管理人员的责任。 第二十一条 除上述效能监察内容外，凡涉及有损于企业利益，危害企业经营管理活动的人和事，都应进行效能监察。 第四章 工作秩序第二十二条 根据集团公司效能监察试行规定，在做好经常性监督检查中，可视其情况运用专项、临时、定期三种监察形式，保证监察对象正确执行公务。 第二十三条 根据生产、经营、行政、后勤服163、务等部门的工作性质，为达到效能监察的目的，做到事前防范性监察，事中跟踪性监察，事后改进性监察。工作程序为：调查摸底、选题立项；查清问题，找出原因；分清责任，严格奖惩；提出建议，改进管理。 第二十四条 公司综合管理部在实施效能监察中，必须充分运用检查权、调查权、建议权和一定的行政处分权，通过监察通知书、监察建议书、或监察决定书下达监察决定或建议，监察对象应当采纳，如有不同意见应以书面形式，在十五日内向综合管理部门复告，经综合管理部研究维持原决定的，监察对象应严格执行。 第二十五条 开展效能监察要结合企业实际，从管理中的突出问题、薄弱环节和职工群众反映的热点问题入手，有领导、有计划、有重点、有步骤164、地进行。综合管理部门要主动参与经济管理工作，把效能监察贯穿于管理和各项业务工作之中。 第二十六条 效能监察的基本要求 一、写出立项报告。报告应有： （一）标题；（二）主送单位、部门和领导；（三）内容，包括：立项的依据、目的、方法、步骤、监察的性质、组成人员、时间、有关要求等；（四）落款。 二、立项报告主管公司领导审批立项，重大项目的立项，应报上级综合管理部门备案。对综合管理部门参加协办的效能监察项目，应由主办单位审批。 三、制定效能监察工作实施方案。 效能监察实施方案内容包括：（一）目的；（二）方法；（三）步骤；（四）时间；（五）要求和措施等，待综合管理部门负责人批准后实施。重大事项的效能监察165、可以成立领导小组，实施监察的人员要联系立项学习有关法律、法规、政策和业务知识，明确效能监察的任务和要求。 四、效能监察总结，其内容包括：（一）发现问题；（二）产生原因；（三）问题的责任；（四）处理意见；（五）工作建议等。总结、报告送主管领导审批后，向被检查单位（部门）正式下达效能监察决定建议。 第五章 奖励与奖惩第二十七条 效能监察讲求实效，严格奖惩制度，效能监察的结果作为干部使用，奖惩的重要依据。 第二十八条 监察对象在企业生产、经营、多种经营发展中，有下列情况之一的，综合管理部门应及时建议公司给予奖励。 一、为企业创造较大经济效益，或挽回重大经济损失和消除不良政治影响的。 二、主动开展效能166、监察获得重大经济效益的。 三、敢于同违法违纪行为作斗争且有显著成绩的。 奖励形式有：通报表扬，授予荣誉称号，物质奖励等。 第二十九条 监察干部在开展效能监察中，成绩突出的，公司应给予表彰或奖励。 第三十条 在效能监察过程中，发现监察对象的行为构成犯罪的，要移交司法机关处理，需要给予党纪、政纪处分的，要分别按有关规定进行处理；对违反政纪尚不够纪律处分的，建议公司和主管领导及具体部门，给予批评教育或调离岗位等。 第三十一条 监察对象违反本制度，有下列行为之一的，由主管领导或综合管理部门对其提出批评、警告；对直接责任人和部门负责人，可给予相应的行政处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。 一、拒绝提供有167、关资料和证实材料，或提供保证的； 二、拒绝在规定时间、地点对综合管理部门所提问题解释和说明的，或者编造谎言的； 三、拒绝执行监察决定，或者知之不理监察建议的； 四、阻挠、抗拒监察人员依法行使职权的。 第三十二条 监察人员有下列行为之一的，由企业行政领导研究决定，并根据情节给予相应的行政处分，构成犯罪的，移交司法机关处理。 一、滥用职权，造成严重不良政治影响或重大经济损失的； 二、利用职权包庇或陷害他人的； 三、泄露秘密，通风报信的； 四、弄权勒卡，收受贿赂的。 第六章 附则第三十三条 本制度与上级颁发的规定相抵触时，应按上级规定进行。 第三十四条 本制度由公司综合管理部门负责解释。效能监察立项168、表项目实施单位序 号立项题目立项时间项目负责人项目实施人立项依 据 目 的项目内容和要求实施计划项目所在单位综合管理部门意见主管领导意见领导干部本人及家庭重大事项报告制度 为了加强对领导干部廉洁自律的监督，加大反腐败斗争的力度，根据关于党员领导干部报告个人有关事项的规定和党内有关规定，结合我公司领导干部廉洁自律的实际情况，制定本制度。 第一条 本制度所称领导干部是指全公司副科级以上领导干部。 第二条 报告内容 凡本人或家庭成员建房、买房、装修住房的；本人或家庭成员购买机动车的；子女上学、就业、参军、结婚设宴的；本人或家庭成员过生日设宴的；本人的婚姻变化情况；本人认为应当向组织报告的其他事项。 169、第三条 报告程序 所有副科级以上干部向公司综合管理部报告。 第四条 报告方法 建房、购房、装修住房、购车要提前天报告；子女上学、就业、参军设宴的要提前天报告；本人或家庭成员过生日设宴的，应提前天报告，特殊情况（如丧事）可在事后天内报告，其他重大事项要随时报告。 报告要用书面形式说明报告事项、理由、办理方式及政策依据和资金来源，并提供必要的证件和证明并填写能源有限公司领导干部请示（报告）个人重大事项登记表。由接受报告的部门核实并签署意见。报告必须由本人亲自报告，不允许他人代替。第五条 对报告的内容，综合管理部应当予以保密。组织认为应当予以公开或本人要求予以公开的，可采取适当的方式在一定范围内公开170、。 第六条 领导干部必要时应当在参加民主生活会、进行述职述廉时，对发生的个人有关事项情况进行说明。 第七条 报告监督 公司综合管理部受理报告要认真核实，并在此基础上作出批复，批复一式两份，报告人一份，综合管理部存档一份。综合管理部对报告后的执行情况进行跟踪检查。对未按批复办理的，视情节对报告人进行批评教育。构成违纪的，要给予党纪、政纪处分，并按党风廉政建设责任状管理制度进行考核。 第八条 对该报告而未报告或未如实报告的，要予以批评，构成违纪的，要从重处理。本制度解释权归公司综合管理部负责。能源有限公司 领导干部请示（报告）个人重大事项登记表姓名性别年龄民族政治面貌联系电话工作部门职务请示报告事171、项内容本人签字年月日所属党支部意见签字盖章年月日企业党委（党组）意见签字盖章年月日纪委对请示事件执行情况监督意见签字盖章年月日说明、此表用于报告备案一式一份；用于事前请示应一式两份，批复后一份存档，一份返回原单位。、请示应提前天提出，报告应在事后天内报告。礼品礼金收缴登记表年 月 日交纳单位（个人） 交款金额（大写） ￥ 物品名称 数量 品牌及型号 接收单位盖章 接收人签字本单据一式三份，接收单位、交纳单位、个人各执一份。礼品礼金收缴登记表年 月 日交纳单位（个人） 交款金额（大写） ￥ 物品名称 数量 品牌及型号 接收单位盖章 接收人签字本单据一式三份，接收单位、交纳单位、个人各执一份。礼品172、礼金收缴登记表年 月 日交纳单位（个人） 交款金额（大写） ￥ 物品名称 数量 品牌及型号 接收单位盖章 接收人签字本单据一式三份，接收单位、交纳单位、个人各执一份。重点岗位工作人员廉政教育谈话制度第一章 总 则 第一条 为进一步增强能源有限公司重点岗位工作人员的廉洁自律意识和责任意识，自觉遵守廉洁自律有关规定，依据党风廉政建设责任制实施管理制度、效能监察管理制度制度中国共产党党内监督条例（试行）等有关规定，结合公司实际，制定重点岗位工作人员廉政教育谈话制度。 第二条 实行重点岗位工作人员廉政教育谈话制度，坚持公司统一领导，综合管理部组织实施的原则，坚持实事求是、客观公正，教育帮助和预防警示相173、结合原则；坚持有则改之、无则加勉原则。 第三条 重点岗位工作人员廉政教育谈话由监察审计人员和该岗位主管领导负责进行。 第二章 重点岗位工作人员谈话形式第四条 监察审计人员根据工作要求和具体情况，随时对全公司重点岗位人员进行谈话。每年年初综合管理部要对重点岗位工作人员在政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面有针对性地早打招呼，及时提醒，严格要求。 第五条 谈话主要包括以下内容： 一、谈话对象就本职工作做出陈述、说明； 二、 根据群众反映和组织掌握的情况，制定好对其监督防范措施，对谈话对象的苗头性、倾向性问题有针对性地提出要求； 三、谈话对象要端正自己的态度，说明自律制度，表明努力174、方向。 四、谈话记录要由综合管理部存档。 第三章 对谈话人的要求第六条 根据谈话对象，结合实际工作进行教育。 第七条 实事求是，不假公济私，不提不正当要求。 第八条 对谈话对象提出的建议和意见，可以采纳的，应当采纳，并及时将采纳情况告之谈话对象。 第九条 对涉及职工信访举报内容的教育谈话，不向外泄露谈话内容。 第四章 附 则 第十条 本制度由公司综合管理部负责解释。 第十一条 本制度自发布之日起施行。能源有限公司领导干部廉洁谈话记录表谈话对象姓名工作部门职务政治面貌年龄谈话人姓名及职务谈话时间谈话地点记录人谈话内容（可附页）：谈话人签字谈话对象签字能源有限公司领导干部诫勉谈话拟办呈批表谈话对象175、姓名单 位（部 门）职 务主要问题摘要（附原件）：拟办意见：领导批示：经办人： 联系电话：能源有限公司领导干部诫勉谈话情况呈报表谈话对象姓名单 位（部 门）职 务谈话内容（可附页）：处理意见：备注：谈话人： 记录人：“三重一大”制度第一章 总则第一条 为加强和健全党内监督，确保“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定）制度的贯彻落实，推进领导班子民主集中制建设，促进班子民主、科学和规范决策，结合我公司实际，现制定本实施制度。第二章 “三重一大”范围第二条 凡涉及公司改革、发展和稳定，关系干部职工切身利益的重大问题，均属重大事项决策范畴。主176、要包括： 一、重大事项（一）党和国家的路线、方针、政策，上级重要会议和文件精神的贯彻落实；（二）党的建设、作风建设、精神文明建设、廉政建设等事项；（三）公司发展规划、年度工作计划的制定和调整；（四）重要工作部署，以及向上级请示报告的重要事项；（五）年度预算的制定和调整；（六）公司内部机构设置、调整等事项；（七）重大项目评估、工程验收等；（八）其他有较大影响的公司工作事项。二、重要干部任免 （一）科级等干部任免；（二）处级干部推荐，优秀后备干部推荐、选拔；（三）党代表、人大代表和政协委员候选人推荐；（四）项目负责人任免；（五）其他干部任免事项。三、重要项目安排 （一）项目招投标、合同签订；（二）177、自身能力建设；（三）建设、修缮、改造等基本建设工程项目；（四）大宗物品采购，大宗资产的使用安排；（五）其他需要领导班子集体研究决定的重要事项安排。四、大额度资金使用（一）做好年度资金预算安排，加强经费管理，严格执行能源有限公司财务管理制度，落实总经理和总经理授权的分管公司领导审批制度。（二）原则上，一次性经费开支万元（含）以上由集体研究决定。（三）基本建设及大宗物品采购等，按照招投标法要求进行规范操作。第三章 “三重一大”议事规划第三条 公司“三重一大”事项主要采取总经理办公会等会议形式决策。依照有关规定,“三重一大”事项在提交会议决策之前，要经过必要的民主程序进行论证，广泛征求意见。第四条 178、决策范围、规则和决策程序公司总经理办公会议事范围、规则和决策程序，按照能源有限公司总会议管理制度执行。第四章 管理与监督第五条 召开公司总经理办公会议研究“三重一大”事项，会前应以电话和书面形式，将会议时间、内容报送集团纪检组，接受纪检组的监督。第六条 经公司总经理办公会决定的重大问题，应严格按照会议决策组织实施；具体内容如有较大修改，应及时集团党组报告并说明修改执行的理由。第五章 责任追究第七条 凡属下列情况造成重大经济损失和严重不良影响的，根据其事实、性质及情节，依法依纪追究责任人的责任：不履行“三重一大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；未经集体讨论决定而个人决策、事后又不通报的179、；未向领导集体提供真实情况而造成错误决定的；执行决策后发现可能造成损失，能够挽回而不采取措施纠正的；其他违反本实施制度而造成失误的。“三会一课”管理制度第一章 总则第一条 “三会一课”管理制度是健全党的生活，规范党员管理，加强党员教育的重要管理制度。认真坚持“三会一课”管理制度，对于加强支部建设，提高党的战斗力均有重要作用。 第二章 党员大会主要内容第二条 “三会一课”管理制度是党支部长期坚持的重要制度，也是健全党的组织生活，规范党员管理，加强党员教育的重要制度。党支部召开党员大会的主要内容：一、 研究贯彻上级党组织的决议、指示。 二、 研究和讨论支部委员会的工作报告，决议或决定。 三、 接收180、新党员，表彰优秀党员，决定对犯错误的党员的处分，讨论罢免不称职的支部委员。 四、 选举新的支部委员会和出席上级党员大会的代表。 五、 对重要工作安排、重大方案改革、工资奖金分配原则等重大问题进行讨论，提出意见或建议。 第三章 支委会的主要任务第三条 支部党员大会要充分发扬民主，围绕会议中心议题，认真开展讨论，畅所欲言，最后按照少数服从多数的原则做出决议。支部党员大会进行选举或做决议，到会党员必须达到或超过本支部正式党员的五分之四，并经到会正式党员半数以上通过方为有效。 第四条 支部委员会由支部党员大会选举产生，每届任期五年。在支部党员大会休会期间，负责领导和处理支部的日常工作。支部委员会的主要181、内容有： 一、 研究贯彻执行上级党组织的指示、决定和支部党员大会的决议。二、 研究本部门单位思想政治工作和精神文明建设，根据上级精神，结合本部门单位实际，做出决议和决定。 三、 研究干部的教育、培训、考察，讨论并参与决定中层干部的任免。 四、 研究工会、共青团及纪检工作。 第五条 支部委员会要对支部党员大会和上级党组织负责，定期向支部党员大会报告工作（每年一次），接受它的审查和监督。支部党员大会做出的决定，支部委员会要认真贯彻执行。支部委员会做出的决议和决定，支部党员大会有权修改或否定。如果发现支部大会的决议不符合党的路线、方针、政策和上级决议，可请示上级党组织裁决或重新召开支部党员大会讨论决182、定。 第四章 党小组会的主要内容第六条 党小组是党支部的一个组成部分，它在党支部的统一领导下，负责对党员的管理，具体地组织和指导每个党员的日常活动，保证党组织的决议的贯彻执行。党小组会的主要内容有： 一、 组织学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，学习党的路线、方针、政策，学习党的基本知识。 二、 讨论研究如何贯彻执行支部的决议，团结带领职工完成各项任务。 三、 党员进行思想汇报和工作汇报，开展批评与自我批评活动。 四、 讨论有关党内事务，如改选党小组长，酝酿支委候选人和出席上级党员代表大会的代表候选人。研究发展对象，评选优秀党员，讨论犯有错误党员的处分。 五、 分析职工思想状况，研究如何做好183、职工的思想政治工作。 第七条 党小组根据本支部党员数量、分布情况及工作需要等因素划分。每个党小组不得少于三名党员（其中至少要有一名正式党员），党小组长必须由正式党员担任。党小组每周活动一次，每次不少于两个小时。 第五章 党课的主要任务第八条 党课是对党员进行经常性教育的主要形式，搞好党课教育要做到： 一、党课要以党章及准则为基本教材，结合各个时期党的中心工作，联系本部门单位党员思想实际，对党员进行党的基本知识、党性修养、党风党纪及理想宗旨教育。 二、 党课教育要制度化，支部每学期讲课至次。党课一般由书记、支委讲，也可由党员讲或请人讲。第六章 活动要求第九条 支部党员大会每季度召开一次，研究和解184、决党支部中的重大问题；第十条 支部委员会每季度召开一次，遇到特殊情况，根据需要随时召开；第十一条 党小组会隔周召开一次，组织党员学习和研究小组的重要问题；第十二条 按时上好党课，党课每月召开一次，由专人讲解，党课内容要紧密联系职工的思想实际； 第十三条 每次活动要准备充分，主题明确，记录详细。第十四条 所有党员都必须按时参加，特殊情况需要请假的，须事先向党支部书记提出并得到同意。党支部要及时向流动党员通报组织活动情况。第十五条 组织活动要坚持质量，活化形式，解决问题，注重实效。第七章 总结第十六条 “三会一课”管理制度的活动情况纳入党支部工作的年终总结。每个党员参加党组织活动的情况作为民主评议185、党员的重要依据。对连续个月无正当理由不参加组织活动的，党支部要找其谈话教育；对连续个月无正当理由不参加党的组织生活的，要劝其退党或予以党内除名。反腐倡廉宣传教育制度第一章 总则第一条 为加强公司反腐倡廉宣传教育，提高党员干部的思想政治素质，增强遵纪守法、廉洁从业和拒腐防变意识，推进惩治和预防腐败体系建设，根据中央、华电集团和华电集团煤业集团的有关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条 公司反腐倡廉宣传教育的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，以加强对党员领导干部教育，切实筑牢思想道德和党纪国法防线为重点，坚持为企业改革、发展、稳定大局服务的根本宗旨，贯彻落186、实集团公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系制度和公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施制度，努力增强宣传教育的感染力和渗透力，提高宣传教育的针对性和实效性，充分发挥宣传教育在反腐倡廉工作中的基础作用，切实从源头上预防腐败问题的发生，促进公司又好又快发展。第三条 综合管理部是公司反腐倡廉宣传教育的归口管理部门，负责反腐倡廉宣传教育制度的制定、实施和修订完善；负责制订公司年度反腐倡廉宣传教育计划，并对各部门执行计划情况进行督促检查。第二章 宣传教育的重点内容第四条 马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观教育。第五条 党性党风、理想信念教育187、。第六条 党的优良传统和“两个务必”教育。第七条 党的纪律、国家法律、行业规则、企业纪律、遵纪守法教育。第八条 廉洁从业、诚实守信教育。第九条 职业道德、社会公德、家庭美德教育。第十条 典型示范教育和警示教育。第十一条 上级关于反腐倡廉的要求和工作部署教育。第三章 宣传教育的原则第十二条 坚持反腐倡廉“大宣教”工作格局。将反腐倡廉宣传教育作为重要内容纳入党的建设和宣传教育工作中，统一规划、统一部署。有效整合各类宣传教育资源，建立健全“党委统一领导，党政齐抓共管，纪检监察组织协调，相关部门分工负责，广大干部群众积极参与”的反腐倡廉宣传教育的领导体制和工作机制，形成反腐倡廉宣传教育的整体合力。第十188、三条 “区分层次、分类施教、突出重点”，根据不同对象实施分层次教育，增强针对性和时效性。每半年分析一次公司党风廉政建设工作面临的主要任务、管理的薄弱环节和党员、重点岗位管理人员特别是各级领导干部的思想状况，有针对性地开展教育和防范。第十四条 以人为本，注重研究党员干部的思想和行为规律，努力营造爱护、尊重党员干部的舆论氛围，体现对党员干部成长进步的人文关怀，启发和强化党员干部的廉洁从业意识，筑牢党员干部拒腐防变思想道德防线，夯实廉洁从业的思想基础。第四章 宣传教育的形式第十五条 坚持学习制度。充分利用上党课、组织生活、中心组学习、政治理论学习等形式，对党员、干部进行经常性的党性党风党纪教育。各部189、门主要负责人一年至少讲一次关于党风廉政建设的党课。第十六条 注重经常教育。经常组织开展“利用身边事教育身边人”的廉洁自律示范教育，有针对性地组织“走出去”和“请进来”活动；大力营造勇于开展批评和自我批评的氛围，开好组织生活会，深入进行党的优良传统教育和反腐倡廉形势教育。及时掌握党员干部中带有普遍性和倾向性的思想问题，组织开展专题教育活动，增强反腐倡廉教育的针对性和实效性。第十七条 加强集中教育。根据公司实际，每年开展一次反腐倡廉主题教育活动，提高党员干部遵纪守法、廉洁从业的意识，在公司系统营造崇廉、守廉的浓厚氛围。第十八条 创新教育手段。充分运用电教手段，组织党员干部观看反腐倡廉电教片、影视片190、优秀文艺作品；积极利用办展览、出板报和参观学习等形式，加强反腐倡廉形象教育。第十九条 将反腐倡廉教育同规范党员干部从业行为结合起来，通过落实领导干部廉洁谈话、诫勉谈话、廉洁承诺、述职述廉等制度，使反腐倡廉教育经常化、制度化。第二十条 充分发挥公司廉洁文化在反腐倡廉建设中的教育、示范、熏陶、导向作用，扩大教育对象和覆盖面，增强廉洁文化的亲和力、渗透力和感染力，在公司系统形成“修身养德，勤廉兴业”的良好风尚，构筑员工与企业共同的价值观和利益观。第五章 实施和考核第二十一条 公司每年初制定印发年度反腐倡廉宣传教育计划；各部门结合实际对本部门开展反腐倡廉宣传教育做出计划安排，保证教育时间、人员和内容191、的落实。第二十二条 加强检查考核。公司按照党风廉政建设责任制要求，结合年中抽查、年度考评，利用效能监察等机会，对各部门反腐倡廉教育情况进行监督检查。各部门开展宣传教育的情况纳入党风廉政建设责任制考核内容，年底公司对各部门执行宣传教育计划情况进行考核。第二十三条 加强信息交流。对在反腐倡廉宣传教育中遇到的新情况、新问题，采取的好做法、好措施，取得的好经验、好效果，各部门要及时向公司综合管理部反馈，综合管理部在系统内及时进行总结、宣传和推广，增进部门间的了解和交流，促进相互借鉴，共同提高。年内，各部门上报的纪检监察信息不得少于篇。第六章 附 则第二十四条 本制度由公司综合管理部负责解释。第二十五条192、 本制度自印发之日起施行。第二部分 计划发展部制度合同管理办法第一章 总 则第一条 制定本办法的目的 为将工程建设过程的经济活动纳入法治化轨道，依法保护能源有限公司（以下简称“公司”）的合法权益，建立、健全合同管理制度，提高工作效率，特制定本办法。第二条 制定本办法的依据依据中华人民共和国合同法、国家有关的法律法规。第三条 本办法适用范围 凡以公司名义对外发生经济活动的，应当签订经济合同。本办法适用于以公司名义与平等主体的自然人、法人、其他组织之间依法签订、履行经济合同、协议、委托的整个经济活动。第四条 本办法所指的合同包括工程勘察设计、采购、建设工程承包合同、加工承揽合同、技术开发合同、技术193、咨询合同、技术改造、大修、维修及其它各类经济合同。第五条 除即时清结外，合同均应采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均为合同的组成部分。第六条 采用国家规定标准合同文本的，必须有全面具体的专用条款。第七条 公司合同按性质采用分权管理，销售合同由销售部管理，采购合同由物资供应部管理，勘查设计合同由总工办管理，建设工程承包合同、加工承揽合同、技术开发合同、技术咨询合同、技术改造、大修、维修及其它经济合同由计划发展部管理。第二章 签约权限第八条 合同签约权限按照董事会批准的合同签约权限执行。第三章 对乙方的资质审查第九条 签约前应对乙方的资质、履约能力、信誉等诸方面审查。审查的主要内容为194、：（一） 审查对方的法人资格：即查验对方的营业执照（特别注意年检手续），确认其是否为合法的经济实体。（二） 了解资信状况。（三） 了解是否有履约能力。第十条 对勘察设计及建筑、安装工程承包者，应了解其资质等级、技术装备水平、近三年主要业绩证明、三体系（质量、安全、环卫）认证有效期证明，已交工程的后期质量状况及甲方证明材料。第十一条 对设备制造厂，应了解其资产状况、技术装备情况、产品生产许可证、产品技术签订书、产品质量保证书、生产周期，必要时可向使用产品的单位了解使用中的工况、服务、安全、能耗等情况。第十二条 对原材料生产厂，主要了解其生产能力、资产负债和材质状况。第十三条 对销售公司（即流通中195、间企业），应了解其货物来源、本批量货物的生产厂家（从生产厂家反推产品的质量状况）。第十四条 审查后，认定对方无如实履约能力者不与签约。第四章 合同的基本内容第十五条 合同的内容由当事人约定，应按国家工商行政管理局或行业颁发的统一合同格式填写，必要时可另附附加条款。合同应包含下列内容：a) 当事人的名称或姓名和住所。明确合同主体。b) 标的。标的表现形式为物、劳务、行为、工程项目等。c) 标的物的名称，若有多种称谓者，应括号加注；规格有多种标示者，亦应加注。d) 数量、质量，合同对质量标准的约定应当是准确而具体的，对于技术上较为复杂的和容易引起歧义的词语、标准，应当加以说明和解释。对于强制性标准196、，当事人必需执行，合同约定的质量不得低于该强制标准。外观、工程质量及内在质量，如钢材的化学成份、加工件的原料等级等。e) 生产厂家或产地，特别是在与流通中间机构签约时，应明确货物的生产厂家甚至生产时间。f) 验收方法和验收标准。g) 交货方式、交货地点、交货期限。h) 运输方式、运费承担者及结算方式。i) 包装要求，包装费承担者及结算方式。j) 计价单位、单价、总价、价款支付方式和地点。k) 违约责任及承担方式（如定金、违约金、罚金）。l) 合同纠纷处理办法。m) 合同份数、各执份数。n) 双方开户银行、行户、账户。o) 双方的法定代表人、签约代理人。p) 开工日期、完工日期、签订日期。第五章197、 合同的签订第十六条 合同的拟定及审批（一）采购合同由物资供应部经办人按格式化的合同条款填写，经公司各主管部门及领导进行合同会签，总经理签字后加盖材料采购合同专用章。（二）销售合同由销售部经办人根据国家标准合同文本填写，经公司各主管部门及领导进行合同会签，总经理签字后加盖销售合同专用章（三）工程合同、技术服务合同由主办单位（部门）负责拟定技术协议，生产技术部组织技术协议会签后，计划发展部拟定商务合同，经公司各主管部门及领导进行合同会签，总经理签字后加盖合同专用章。（四）勘查设计合同由总工办经办人根据国家标准合同文本填写，经公司各主管部门及领导进行合同会签，总经理签字后加盖材料采购合同专用章。（198、五）合同盖章生效后，财务部、计划发展部、主办单位应各保留一份合同，合同有关的业务资料由主办单位保管。第十七条 经济合同必须具备标的，数量和质量，价款或者酬金，履行的期限、地点和方式，违约责任等主要条款。经济合同可订立定金、抵押等担保条款。第十八条 对于合同标的没有国家通行标准又难以用书面确切描述的，可由合同双方共同封存样品，做为履行合同时的参照标准。第十九条 对于不能订立书面合同的经济业务，必须事先填写非书面合同代用单，注明本办法所规定的合同主要条款，以及不能订立书面合同的理由，并经总经理批准同意，否则该业务不能成立。第二十条 每一合同文本上或留存我方的合同文本上必须注明合同对方的单位名称、地199、址、联系人、电话、银行账号。 第二十一条 合同文本拟定完毕，公司总经理签字后加盖公章或合同专用章方能生效。第二十二条 物资采购合同由物资供应部负责保存，销售合同由销售部保存，勘查设计合同由总工办负责保管，其它合同由计划部保存。各类合同应按规定标准登记编号并及时整理归档。第二十三条 对外订立的经济合同，严禁在空白文本上盖章，原则上先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章。严禁我方签字后以传真、信函的形式交对方签字盖章，特殊情况，须总经理批准。第二十四条 单份合同造价在万元以上的且文本达二页以上的须加盖骑缝章。第二十五条 合同文本我方至少应持二份。第二十六条 合同签订程序应严格按照以下程序进行：（见合200、同签订流程图）（一） 主办单位提出工程招标申请，送计划部。（二）按照招标管理规定履行招标程序。（三）合同谈判：工程合同以计划部为主，设备、材料采购合同以物资供应部为主，销售合同以销售部为主，相关领导和部门参加。监察纪检审计专员和财务资产部参加所有合同的谈判。合同起草由分管部门负责。（四）公司各主管部门进行合同会签（见附表一合同签订会签单）。（五）主管部门建立合同档案，编制合同履行情况统计表。第六章 合同的履约第二十七条 履约是合同的实质，履约的依据是合同的条款，为了保证合同的如实履行，防止发生纠纷，除对履约的方式在合同条款中要作较为详细的约定外，还应按双方不同的权利和义务作好履约工作。合同订立201、后，在履行过程中，主办单位应及时掌握合同执行情况，对涉及合同履行中的变更、解除等重要事项，应及时汇报，并履行相关审核手续。第二十八条 甲方：（一） 合同的履约工作，指定专人负责。（二） 合同的履约工作，按不同的业务分解给各有关部室作业范围。（三） 在乙方进入履约期前，将甲方接受履约的条件，如资金筹措情况、接货条件等，及时通知对方。第二十九条 乙方：（一） 及时了解工程准备及工程进度情况，并实地察看。（二） 定期报送工程进度及备料情况。第七章 合同的变更第三十条 合同变更，是对已生效合同依法提出变更请求，是签约双方的权利，是解决履约中存在的实际困难问题的途径，也是避免发生违约事件，形成经济纠纷的202、一种手段。第三十一条 必须针对有效的合同，协商一致是合同变更的必要条件，任何一方都不得擅自更改合同。第三十二条 提出变更的客观依据是：国家下达计划调整，发生人力不可抗拒的因素、燃料、能源供应不足、生产事故引起足以影响供货的停产等。第三十三条 提出变更的形式，一般以书面形式（书信、便函、电报、传真、电子邮件）为主，但在紧急情况下，也可使用电话形式。第三十四条 收到变更请求的日期以分送邮局邮戳或邮件签收日期为准，电话以双方通话的日期为准。通话时应该对电话内容及日期进行记录。第三十五条 收到变更请求后，在两日内将其内容报告公司主管领导，研究决定是否及时变更，并在小时内明确回答对方（否则即视为默认请求203、，变更成立）。第三十六条 对变更的答复，可以是同意、部分同意、不同意，若对对方提出请求的依据可靠性有怀疑，或问题重大者可约定面议。第三十七条 一旦变更成立，应立即采取措施，解决变更引起的问题，如另寻货源，另订合同等。第八章 合同付款程序 第三十八条 为有效降低资金成本，将资金使用到工程中，加快工程建设速度，合同付款应严格按照以下程序进行：（见付款流程图）（一） 付款依据：、 合同；、 月度完成工程量报表、 月度付款计划（见附表三月度付款计划）；、 付款申请会签单（见附表二付款申请会签单）；（二） 付款会签程序： 严格按照付款会签单中的内容进行会签，对于会签不全或未会签者，财务资产部有权拒绝付款204、，其责任部门应对其负责。第九章 合同的管理工作第三十九条 加强工程合同管理工作，是保证工程施工的重要手段，有利于本公司统一管理，分工负责，各部门应紧密配合。计划部负责工程合同管理；物资供应部负责采购合同管理；销售合同由销售部管理；总工办负责勘察设计合同管理。并将签订合同随时以统计报表形式报送计划部。第四十条 计划部、物资供应部、销售部、总工办为公司合同管理机构，其主要职责是：（一） 负责与地方政府经济合同管理机构的业务联系。（二） 协助有签约事项的部室审阅合同文稿；对已签合同登记造册，办理印花税或公、签证手续；办理合同会签手续。（三） 负责合同统计工作，编报统计报表及分析说明。（四） 谈判、起205、草合同。（五） 重要大型合同的文本，在合同签约前需经公司法律顾问的审阅并签认。第十章 合同文书第四十一条 合同文书，包括双方签订的合同、协议、纪要、联系合同事务的书信、便函（包括业务人员联系业务的私人书信）、电报、传真、电话（记录）录音、录像。第四十二条 以上所述合同的业务联系文件，是合同的附件，与合同有同等的法律文书，必须按合同分别装订成册，妥善保管。第四十三条 合同文书，一般按国家工商局颁发的统一示范文本填写，无示范文本的，可以自行编写。第四十四条 填写和编写的合同文书及联络业务的书信、便函 、电报、传真等，文字要求简练明确。第四十五条 合同中数字、时限必须明确。第十一章 合同的公证和签证206、第四十六条 合同的公证和签证，按政府规定办理，但法规有明确规定者，必须进行公证和签证。第十二章 附则第四十七条 本管理办法由能源有限公司计划部负责解释。第四十八条 本办法自发布之日起执行。合 同 签 订 流 程 图煤矿（煤化工项目部）：提出设备、材料计划及工程进度计划、技术规范书计划部、物资供应部、总工办：编制招标方案和采购计划招 标（属于招标范围内的工程、设备、材料） 计划部、肖家洼煤矿（煤化工项目部）选定合格施工单位；物资供应部、肖家洼煤矿（煤化工项目部）选定合格厂商（不属于招标范围的工程、设备、材料）报公司批准合 同 谈 判参加部门：计划部、工程预算部、总工办肖家洼煤矿（煤化工项目部）、207、物资供应部、纪检监察人员、工程监理单位合 同 会 签（包括重大合同由公司法律顾问审阅、签认）合 同 签 订合 同 发 送计划、统计管理办法为了规范能源有限公司（以下简称：公司）工程计划、统计管理程序，使计划、统计管理工作统一标准、统一归口、程序规范，工程进度处于受控状态，发挥计划、统计对工程的控制作用，特制定本办法。第一条 各部门主要职责（一） 计划部 ：是工程计划统计管理的综合部门，组织有关工程计划、投资计划、工程资金计划的编制工作。负责工程投资计划的编制，完成工程的有关统计报表工作，负责有关计划的汇总上报和对地方主管部门的报送管理工作。（二） 肖家洼煤矿（煤化工项目部）： 负责工程进度计划208、及质量计划的编制工作。（三） 财务资产部： 负责工程资金计划的编制工作。（四） 工程承包方：严格按公司下达的工程计划组织施工，并按要求报送年度及月度工程施工计划及施工统计报表。第二条 主要工作内容：（一） 计划部负责工程进度计划的总体协调， 负责组织编制工程计划，发布、调整工程计划。（二） 肖家洼煤矿（煤化工项目部）负责组织承包单位按进度计划要求实施工程建设。（三） 监理单位负责工程进度计划控制，监督检查承包商的施工进度。（四） 施工单位是工程建设的实施者，是进度计划的直接控制者，负责按规定的进度计划、业主发布和调整的工程计划组织施工。（五） 计划编制、控制程序：计划编制程序、流程图见：附件一209、，附件二（六） 肖家洼煤矿（煤化工项目部）根据预定目标工期编制科学合理的工程一级网络控制计划，该网络计划应确定项目的建设工期里程碑进度目标。该计划经公司批准后执行。（七） 监理单位根据里程碑进度计划编制包含工程各主要阶段的二级进度网络控制计划，报业主批准。（八） 各施工单位在承包工程开工前，根据合同确定的工期和二级网络控制计划编制三级网络计划，即详细的施工总进度计划，报监理单位审核后报公司批准。施工单位对承包合同范围内的工程项目工期目标，应满足工程二级网络控制计划。（九） 施工单位的三级网络计划获得批准后，应据此进行分解，编制四级施工作业计划以指导施工队进行施工控制。施工单位应严格按批准的计划210、组织施工。（十） 监理单位应定期检查工程建设的实际进度，并与计划进度的目标进行比较，找出进度偏差，分析进度偏差产生的主要原因及对工期目标的影响程度，向施工单位指出并协助制定赶工措施，保证建设工期目标按期实现。（十一） 监理单位负责组织召开有各施工单位、工程有关专业参加的每周一次的工程进度例会，对每周的工程进度情况分析汇总后报公司肖家洼煤矿（煤化工项目部）。（十二） 肖家洼煤矿（煤化工项目部）负责组织召开每周一次的工程进度协调会， 分析各施工单位的工程进度与计划进度的偏差，制定赶工措施，协调施工单位之间存在的问题。（十三） 对于非关键线路上的项目工期，由于非施工单位原因造成工期延误，经监理审查，211、公司可根据实际情况，批准适当的顺延天数。（十四） 月度季度计划及统计报表（附件三：流程图）1、 肖家洼煤矿（煤化工项目部）在每月日前将本月工程施工完成统计报表、下月工程施工计划按要求格式报计划部；财务资产部将本月资金到位情况报计划部；计划部日前将统计报表汇总按集团公司、煤业集团要求上报集团公司（投资方）、地方主管部门等单位。2、 各工程承包方在每月日前报送月季度工程统计报表，在每个季度的最后月日报送季度报表，主要包括：（1） 工程实物量统计报表，附件四；（2） 投资完成报表，附件六；（3） 开竣工统计报表，附件七；（4） 施工完成情况及未完成原因说明，施工中存在的问题。如：图纸交付、设计变更、212、设备材料供应、工程结算、施工场地和道路、用水用电、施工交叉配合等方面需要协调解决的问题。3、 各工程承包方在每月日前每个季度的最后月日报送下月下季度工程计划报表，主要包括以下内容：（1） 新开工项目计划表：按单项工程列出图纸会审时间、责任人、施工措施审查时间、开工报告批准时间、开工时间，附件五； （2） 工程投资计划报表，附件八； 工程开工竣工计划报表，附件七。（十五） 本管理办法由能源有限公司计划部负责解释。（十六） 本办法自发布之日起执行。肖家洼煤矿（煤化工项目部）编制里程碑进度计划公司批准后执行监理单位编制二级进度综合控制计划肖家洼煤矿（煤化工项目部）、公司审批施工单位编制详细施工总进度213、计划肖家洼煤矿（煤化工项目部）、公司审批施工单位编制专业施工作业计划开始施工进度定期检查进度协调会非施工单位的原因造成工期推迟责任单位提出解决方案监理审核肖家洼煤矿（煤化工项目部）、公司审批制定赶工措施施工单位书面申请推迟工期监理审核附件二 年度投资计划编制流程图华电煤业公司年度计划投资计划计划经营管理部财务部资金计划肖家洼煤矿（煤化工项目部）工程进度计划监理公司施工单位施工单位施工单位附件三：月度季度统计计划报表流程图肖家洼煤矿（煤化工项目部）计划经营管理部施工单位施工单位施工单位公司财务部地方主管部门监理公司附件四： 能源有限公司 月份 季度工程实物量统计报表工程名称： 序号项目名称单位总214、工程量本月完成工程量累计完成工程量形象进度（）审查部门意见合计监理公司： 审核： 填报： 填报日期：附件五：能源有限公司 月份 季度新开工项目计划表填报单位：工程承包单位序号项目名称图纸会审时间责任人施工措施审查时间开工报告批准时间开工时间监理公司： 审核： 填报： 填报日期：附件六：能源有限公司 月份 季度投资完成报表 工程名称：单位：万元序号项 目 名 称矿建土建 安装本年计划完成投资本月完成投资本年累计完成投资自开工累计完成投资本年完成占本年计划的比例（）备 注监理公司： 审核： 填报： 填报日期：附件七：能源有限公司 月份 季度工程开竣工计划、统计报表 填报单位： 填报日期： 年 月 215、日序号项目名称单位数量开工日期竣工日期工期（天）实耗工日备注 监理公司： 审核： 填报： 填报日期：附件八：能源有限公司 月份 季度工程投资计划报表 工程名称：（按系统分类） 填报日期： 年 月 日序号项目名称建筑费用安装费用本年计划完成投资本月计划完成投资备注监理公司： 审核： 填报： 填报日期：建设项目招投标管理办法第一章 总则第一条 为了规范和加强招标管理，依据中华人民共和国招标投标法、中国华电集团公司招标管理办法（版）、华电煤业集团有限公司招标管理（试行）办法等有关规定，结合公司实际，特制定本办法。第二章 招标范围第二条 必须招标的范围：（一） 工程类单项合同估算价在万元人民币以上。（216、二） 货物类单项合同估算价在万元人民币以上。（三） 服务类单项合同估算价在万元人民币以上。（四） 法律、法规规定的其他必须进行招标的项目。（五） （一）至（四）的招标按照华电集团及华电煤业集团的有关招标规定执行。（六） （一）至（四）限额以下，万元以上的项目根据公司招标机构设置和管理职责实施招标。第三章 招标工作机构设置和管理职责第三条 招标工作机构设置设立招标管理委员会，公司总经理任主任，基建副总经理任副主任。成员由各股东方指派人员、公司有关领导、二级公司有关领导、矿建部、土建部、机电动力部、总工办、物资供应部、计划发展部、财务资产部的主要负责人员及综合管理部的审计纪检监察员组成。第四条 招217、标管理委员会的管理职责（一） 招标管理委员会是公司招标工作的决策机构。（二） 审定公司招标规章制度及规范性文件。（三） 组织召开公司招标管理委员会会议。（四） 审定公司年度招标计划，确定招标方式和评标委员会人员，审定入围单位、评标结果。（五） 其他需要招标管理委员会研究与决策的重大问题。第五条 公司各有关部门管理职责（一） 计划发展部公司招标管理委员会的日常办事机构设在计划发展部，负责招投标归口管理工作。负责招标文件的收集、发放；负责招标信息的发布、招标会议准备及组织；负责建筑工程评标专家库的建立；组织建筑工程、工程监理和其他服务项目招标标书的编制；负责组织开标工作；发布建筑工程、工程监理及其218、他服务项目中标单位的通知书；按照有关规定向投标单位收集标书资料费、投标保证金，并全额上缴财务。组织相关单位实施建筑工程、工程监理和其他服务项目的商务谈判和签订合同；负责招标方案请示报告的编制及上报以及评标结果的上报；负责建筑工程、工程监理及服务项目招标资料的收集与归档。向招标管理委员会及时反馈合同执行情况。（二） 工程预算部负责建筑工程标底的委托编制和标底的审查。（三） 矿建部、土建部和机电动力部矿建部、土建部和机电动力部根据业务管理权限，分别负责本职范围内招投标的相关工作。（）工程招投标的书面申请及技术规范书的编制。（）提供经过会审通过的全套图纸。（）招标书技术部分的编制。（）接收投标单位的219、报名申请与资格审查。（）会同计划发展部负责组织现场答疑。（）公司内投标组长及专家人员的推荐。（）参与组织开标工作。（）向招标管理委员会及时反馈合同执行情况。（四） 物资供应部负责设备及大宗材料的招标书面申请；负责组织设备调研；负责设备及大宗材料招标书的编制；配合机电动力部，参与提供设备及大宗材料的规格、技术参数及设备材料台件数量；负责设备及大宗材料投标单位的推荐、报名申请及资格审查。负责公司内评标组长及评标专家的推荐；参与组织开标工作；发布设备中标单位通知书；组织相关单位实施设备及大宗材料的商务谈判，并负责签订合同；负责设备及大宗材料招标资料的收集与归档；向招标委员会及时反馈合同执行情况。（五220、） 总工办负责项目勘察设计招标的书面申请；负责项目勘察设计招标书的编制；负责项目勘察设计各种基础资料的提供，包括项目地质报告、项目方案设计和初步设计等内容资料。负责项目勘察设计投标单位的报名申请和资格审查；负责公司内评标组长及评标专家的推荐；参与组织开标工作；发布勘察设计中标单位通知书；组织相关单位实施勘察设计及监理的商务谈判，并负责签订合同；负责勘察设计招标资料的收集与归档；向招标委员会及时反馈合同执行情况。（六） 财务资产部参与招标项目有关财务与税务问题的审核，参加招标管理委员会有关会议。（七） 综合管理部（监察纪检审计）1、 负责招标全过程的监督管理，参加招标现场监督。2、 受理有关招标221、问题的投诉，查处招标中出现的有关违法违纪行为。3、 参加招标管理委员会全部会议。第六条 申请招标部门工作要求（一） 对申请招标项目的技术参数和技术要求进行市场调研和准确制定。原则上标书已经发出，技术参数不能再做任何修改。（二） 所有招标技术资料均要履行签字通过手续方可付诸实施。煤矿项目要履行技术部门、副总工程师、分管矿长、总工程师 、矿长和基建副总经理签字通过手续；选煤厂项目、煤化工项目及电厂项目也要分别各自履行厂技术部门、副总工程师、分管厂长、总工程师、厂长和公司技术部门以及基建副总经理的签字通过手续。第七条 评标委员会、监督小组（一） 评标委员会1、 评标委员会由公司或二级公司有关领导、有222、关部门负责人和相关的技术、经济专家组成。评标委员会成员应为五人及以上单数。2、 评标委员会在开标前的天内确定，必须严格保密。3、 评标委员会主任由公司招标管理委员会指定。评标委员会主任与评标委员会其他成员有同等评审权。4、 评标委员会必须按招标文件中载明的评标标准和方法及确定的细则对投标文件进行评审，评标结束后评标委员会即行解散。5、 评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行投标的项目，当所有投标均被否决或有效投标不足三家时，应当依照本办法进行重新招标。6、 评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或其他好处。评标委员会成员和参与评标的223、有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。（二） 监督小组1、 监督小组组成监督小组由人组成，其中：华电煤业人，唐融和都宝共同推举人，公司审计纪检监察员人。2、 工作职责（1） 参与招标全过程的相关会议和活动，对招标全过程进行监督。（2） 受理现场投诉，对招标工作中的违纪违规问题提出纠正和处理意见。第四章 招标工作计划第八条 相关部门提出年度招标计划，由计划发展部汇总后报招标管理委员会审定，按照审定的年度工作计划开展招标工作。经审定后的年度招标工作计划原则上不得更改，如有特殊情况确需调整时，需经招标管理委员会重新审定。第五章 招标主要程序第九条 224、招标主要程序（一）申请招标单位提出招标申请，经招标管理委员会审定后，确定招标方式，上报股东各方审批。（二）编制、审定招标文件、确定评标标准。（三）发出招标公告或招标邀请。（四）对报名单位进行资格审查。采用资格预审方式的，按照工作职责分别由计划发展部、物资供应部、总工办组织，形成入围单位名单，报招标管理委员会审定后，由招标代理机构发出资格预审合格通知。采用资格后审方式的，对资格后审不合格的投标人，招标管理委员会应当对其投标作废标处理。后审结果做为评标的结论，写入评标报告。（五）发售招标文件。（六）组织招标，根据评标结果编写评标报告并推选拟中标单位。（七）由招标管理委员会确定中标单位，报股东各方批225、准（备案）。（八）发出中标通知书。（九）合同谈判，签订合同。第十条 招标工作结束后，监督小组应同时出具监督报告；招标代理机构应及时将招评标相关资料移交公司归档。第十一条 如有必要，招标会前可组织投标人勘察现场。第十二条 招标会应在标书发出日后进行，特殊情况时，招标管理委员会研究后可适当提前。第六章 邀请招标和议标第十三条 招标形式原则上采用公开招标，因时间、技术要求、费用等方面原因不适宜公开招标的，经招标委员会批准，可采用邀请招标和议标形式。第十四条 实行邀请招标时，参加的投标单位不得少于家。第十五条 采用议标形式时，可以适当简化招标程序，但必须包含以下步骤：（一） 项目申请单位提出招标申请，226、结合实际情况提出议标建议，报请招标管理委员会批准，并由招标管理委员会确定承办单位。（二） 承办单位通过市场调查，推荐至家投标单位，并提供各家报价、技术参数、资质情况等详细资料。（三） 承办单位会同相关业务部门共同参与评比，推荐中标单位，报招标管理委员会审批。（四） 与中标单位进行谈判，签订合同。第十六条 议标的过程，应由审计纪检监察员全程参与监督。第七章 附则第十七条 工程造价在万元以下，单批（类）采购、服务项目在万元以下时，可通过竞争性谈判选择施工单位或供货商，但谈判过程应有审计纪检监察员参与。 第十八条 供应部门应逐步建立战略供应商制度。（一） 供应部门在招标和市场调研的基础上，选择一些实227、力雄厚、信誉度好、产品质优价廉的供应商，报招标管理委员会审批后，确定为战略供应商并实行动态管理。（二） 一年内如果没有大的价格波动，且未出现质量价格上更优的供应商，可按以前经过招标或谈判，并经招标管理委员会批准的价格直接与战略供应商签订合同。第十九条 国家专营物质（如：盐、火工品等）可按专营价格直接采购。第二十条 本办法未尽事宜，以中华人民共和国招投标法规定为准。 第二十一条 本办法由招标管理委员会负责解释。 第二十二条 本办法自下发之日起实行，原能源有限公司招标管理办法同时废止。投资控制管理办法 能源有限公司在工程建设阶段，控制工程造价将是重点工作之一，公司将积极推行工程招标制、合同管理制、228、工程监理制，为有效的控制工程投资，进一步做好控制工程造价的工作，根据国家和行业的规定，结合公司实际，特制订本办法。第一条 工程设计管理：（一） 责任部门：肖家洼煤矿（煤化工项目部）（二） 控制内容：、 从工程项目的可研阶段起树立节约工程投资理念，理清影响工程投资各种因素并逐项分析落实。、 鼓励优化工程设计方案，对于能够节约工程造价、缩短工期增加效益、降低生产运行成本和避免不安全因素等合理化建议和方案，给予奖励；重奖因设计优化使工程投资降低的设计人员及相关人员。、 对因推广新技术而降低工程造价的单位和个人给予重奖。、 确定合理的工程设计标准，减少设计变更。第二条 工程投资的管理：（一） 责任部门229、：计划部、工程预算部（二） 控制的内容：、 工程批准概算在工程建设阶段是强制性执行文件之一，工程建设阶段的各项经济工作均应围绕这一文件进行。、 工程建设阶段的经济活动应严格执行批准概算标准，使工程造价严格控制在批准概算费用之内。具体责任如下：()、 办理使用基本预备费和价差预备费的核定和审批事项。()、 对工程通过招标等各种方式而节省的费用实行有效控制和监督。()、 依据合同合理支付工程款。()、 对工程进行全过程造价控制管理：向集团公司提出使用基本预备费和价差预备费的申请，并报送预备费年度使用明细。按时完成竣工决算，杜绝不应从工程款项支付费用的发生。每年和整个工程结束后，对概算的执行情况作分230、析，并将分析报告报送集团公司。第三条 建筑、安装工程施工招标管理：7、 责任部门：计划部、工程预算部、肖家洼煤矿（煤化工项目部）8、 控制的内容：、 作好与本工程概算费用对比工作，对超出概算的费用，认真分析原因，及时向公司提交分析报告，待公司审核批准后方可执行。、 按照施工组织设计要求，从便于施工管理，减少施工交叉角度出发，合理划分工程施工招标标段。、 结合本工程实际，确定合理的招标报价方案，认真编制工程招标文件，作好招标文件的审查工作，最终选择合理的投标报价。、 加强施工承包合同的管理，减少合同纠纷，严控设计变更、经济签证。、 跨年度工程，应注意年度工程量盘点及费用的分段结算。、 严格执行公231、司工程招标管理办法的有关规定。第四条 设备招标管理：（一） 责任部门：物资设备部、肖家洼煤矿（煤化工项目部）（二） 控制的内容：、 做好与本工程概算费用对比工作，对超出概算的费用，认真分析原因，及时向公司提交分析报告，待公司审核批准后方可执行。、 在供货商的选择上，以实际调研、考察和资格预审为前提，作好设备价格的调研、分析、与本工程概算对比工作。、 在使用性能上，充分听取有关同类型机电设备生产使用单位的意见，结合本工程实际确定其合理的设计选型标准。、 认真作好招标文件的审查工作，特别是对投资造价影响最大的技术条件的审查，确定适合本工程合理的设计选型标准、招标方案。、 严格管理招标过程，提高技术232、商务谈判技能、措施，确定合理的合同价格。、 在标价确定上，要充分考虑供货范围、备品、备件、运输费用对标价的影响。、 供货合同采用由我公司与制造厂直接签订，减少中间环节，节余投资。、 严格执行公司工程招标管理办法的有关规定。第五条 工程大宗型材料、物资采购管理：（5） 责任部门：物资设备部（6） 控制的内容：、 大宗型材料采购应发挥主渠道作用，如拟采用甲供方式采购大批量材料（电缆、阀门、大宗保温材料、钢材、水泥、门窗、灯具等）应采用招标形式确定合格的供应商。 、 凡需由公司承担材料价差的材料，材料费在万元及以上的采购，由公司主管人员组织招标（施工单位参与）、定标；材料费万元以下的采购，施工单位233、组织招标采购，公司主管人员应参与施工单位主持的材料招标、定标，其结果报公司批准核备。、 材料质量控制管理：在材料订购、采购过程中，必须选择三证齐全、质优价廉、具有一些知名品牌的厂家。4、 对施工单位材料订货的管理要求：施工单位的材料订货不得拆整为零。如承包单位违反上述原则，公司将在其工程结算时不认可其材料价差。第六条 施工组织的管理：（一） 责任部门：肖家洼煤矿（煤化工项目部）（二） 控制的内容：、严格执行建设标准，优化施工方案和工程进度。、施工总体布置方案报公司批准后方可执行。、承包商的施工总体平面布置方案报公司批准后方可执行。、优化施工总平面管理，避免重复开挖，反复搬迁。、承包单位的施工方234、案中因场地、措施等发生的费用，其预算应和施工方案一同报公司审查批准，否则不予认可。、合理安排建设施工工期（在华电集团公司考核工期内），减少措施费用的支出。第七条 设计变更的管理：（3） 责任部门：肖家洼煤矿（煤化工项目部）（4） 控制的内容：（严格控制基本预备费的使用）设计变更总费用在基本预备费及以下的工程重大设计变更须报集团公司批复。当直接批准的设计变更总额超过基本预备费时，超出部分所有设计变更，应报董事会公司批准后执行。1. 设计人员应严格执行规范和标准，加深设计内容，尽量减少设计变更。2. 设计人员和现场工代应认真领会行业有关规定，把好设计修改变更关，所发生的设计变更，变更前应上报其变更235、的费用预算。3. 设计变更的审批权限：单项工程设计变更在万元以下者由部室主任审核批准；单项工程设计变更在万元至万元者由分管副总经理审核批准； 万元及以上的设计变更，需报总经理批准后，方可实施。万元及以上的设计变更设计单位应做出详细的解释说明，如属设计失误，设计方应该按照损失额的一定比例承担经济赔偿责任。4. 因设计原因所发生的费用高于基本预备费的时，超过额度部分按的比例从设计费用中扣减。第八条 经济签证的管理：（一） 工程建设过程中应严格控制经济签证，对将要发生的经济签证由肖家洼煤矿（煤化工项目部）报送方案到工程预算部审核。（二） 凡在工程施工过程中所发生措施费，如冬季施工费、窝工费、材料代用236、费等，必须事先办理经济签证单，否则工程结算时不予认可。（三） 经济签证审批程序：单项金额在万元以下者由工程预算部主任审批；单项金额万元者由分管副总经理审批；单项金额万元及以上者由总经理批准。第九条 加强合同管理，避免违约与索赔：凡有经济合同、协议的部门，在合同条款的拟定和执行中，尽力做到公平合理，严格履行义务，并汇同计划部，合理安排资金使用，尽量避免违约而引起索赔，以减少不必要的费用开支。第十条 财务费用的控制：（一） 责任部门：财务资产部（二） 控制内容：1. 加强工程财务管理，优化资金结构，科学合理使用资金，降低财务费用，避免资金积压。2. 敦促各投资方资金按时足额到位。3. 编制好年度财237、务预算。4. 合理调配资金使用。5. 控制管理费用的支出。 第十一条 工程结算的管理：（一） 责任部门：工程预算部、计划部（二） 控制内容：、 加强工程进度款和竣工结算管理，严格执行集团公司及公司的有关规章制度，组织编制好竣工结算、 工程量的计算审核：施工单位所完成的工程量由肖家洼煤矿（煤化工项目部）会同工程监理单位进行计算审核，工程预算部进行复核。、工程预算部根据复核的工程量、结合合同以及预算定额进行工程结算，计划部进行复核。、 在工程付款和结算工作中，应认真履行审查和会签手续，会签手续齐全并经主管领导批准后，财务部门方可付款。、 在办理工程付款和结算时，应严格执行招投标文件及承包合同，做到238、不超付、不超前支付合同款。对工程预付款、建设单位供材料款、向建设单位的借款、已付进度款等在结算中要一并计算，应留足工程档案资料移交保证金、质量保证金、安全文明施工保证金、审计保证金。、 基建工程投资要专款专用，设专户管理。严禁对外借款和挪用工程款，严禁利用基建工程对外提供担保。、 设备缺陷处理：首先应与设备制造厂联系，如确有需要委托有关施工单位实施，应事先对工程量及费用以书面确认，最终在施工结算时一并考虑。、 工程结算审批：单位工程结算书由施工单位编制完成后，上报公司结算领导组办公室，按照工程结算审批程序进行审核确定工程结算值。（）肖家洼煤矿（煤化工项目部）和监理公司对单位工程结算书的工程内容239、和工程量实际完成情况进行逐项审核，核定工程量完成情况，并加盖审核人员和负责人名章，监理公司要加盖监理公司公章。（）工程预算部、计划发展部对单位工程结算书的价款进行审核，核定结算价值，并加盖审核人员及负责人名章。工程价款审定人员要加盖造价工程师执业专业章。（）单位工程结算书先审草稿，后正式打印加盖有关审定人员名章后生效。第十二条 （一）本管理办法由能源有限公司计划部负责解释。（二）本办法自发布之日起执行。第三部分 财务资产部制度财务管理体制制度第一章 总则第一条 为科学划分能源有限公司（以下简称“公司”）财务管理方面的权责利关系，明确公司各层级财务权限、责任和利益，推动、促进公司财务管理活动，特240、制定本制度。第二条 公司财务管理目标是：企业价值最大化，兼顾社会责任、股东财富、员工利益。第三条 公司财务管理主要原则包括：风险与报酬均衡原则、市场财务决策原则、战略管理原则、财务收支平衡原则、利益关系兼顾原则。第二章 财务管理环节第四条 财务管理环节包括：财务预测、财务计划、财务预算、财务决策、财务控制、财务分析、财务考核七个环节。第三章 财务管理体制第五条 公司采用集权与分权相结合的财务管理体制。做到制度统一，资金集中，信息集成和人员委派，具体包括：集中制度制定权、筹融资权、投资权、用资权、担保权、固定资产购置权、无形资产购置权、财务机构设置权、收益分配权；适度分散经营自主权、人员管理权、241、费用开支审批权。第四章 财务管理制度第六条 财务制度是公司重要的管理制度，由公司统一制定，各下属单位可以在公司制度的范围和权限内，结合实际情况制定本单位财务管理制度。第七条 下属单位制定的财务管理制度需报公司批准备案后执行。第五章 机构设置与人员任用第八条 公司设立财务资产部。下属单位财务部门的设立由公司财务资产部、人力资源部共同研究并上报公司统一设立。第九条 下属单位所有财务人员由公司财务资产部派驻，接受公司财务资产部和下属单位双重管理。第六章 财务监督第十条 公司在综合管理部设立监察审计岗位进行监督管理。第十一条 下属单位内部设立监察审计岗位，进行日常监督管理。第十二条 重要的外部审计检查242、，须由公司进行统一协调。第十三条 清产核资、资产评估等须由公司进行或授权下属单位执行，必要时聘请独立的中介机构进行审计评估。第十四条 加强对管理层任职前、任职间、调岗及离职的审计检查，定期、不定期地进行全面的或抽查性的监督活动。第七章 财务指标体系第十五条 消耗指标（一）生产成本。企业为生产产品或提供劳务而发生的各项生产费用，包括各项直接支出和制造费用。（二）制造费用。企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接成本。（三）销售费用。企业在销售产品、自制半成品和提供劳务等过程中发生的费用。（四）管理费用。企业为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用。 （五）财务费用。企业在生产经营过程中为筹集资金243、而发生的各项费用。（六）营业税金及附加。企业经营业务应负担的营业税、消费税、城市维护建设税、资源税、土地增值税和教育税附加等。第十六条 经营指标 主营业务收入增长率（本期主营业务收入上期主营业务收入）上期主营业务收入 主营业务利润率（主营业务收入主营业务成本主营业务税金及附加）主营业务收入销售利润率利润总额 营业收入净资产收益率净利润（本年期初净资产本年期末净资产）总资产报酬率（利润总额利息支出）平均资产总额 成本费用利润率利润总额成本费用总额第十七条 其他指标资产负债率负债总额资产总额流动资金占用率计算期流动资金平均占用额商品销售额存货周转率（次数）销货成本平均存货余额应收账款周转率（次）赊244、销收入净额平均应收账款第八章 附则第十八条 本制度解释权归能源有限公司财务资产部。第十九条 本制度自下发之日起施行。派驻财务人员管理制度第一章 总则第一条 为了加强能源有限公司（以下简称“公司”）财务管理，依据公司会计核算的需要，结合公司人事管理的有关规定，制定本制度。第二条 公司财务资产部代表公司对下属单位行使财务领导权和管理权，为下属单位财务部门业务归口管理部门，同时对所有财务人员有直接调配权和考核管理权。第二章 财会机构设置第三条 下属单位必须设立独立的财务部门，同时接受公司财务资产部和所在单位的双重领导和管理。第四条 公司财务资产部和下属单位应根据各单位的行业特点和业务规模等实际情况，245、合理确定财务部门的人员编制。公司财务资产部选配具有一定专业知识和专业技能，可以胜任相应岗位工作的人员从事各单位的财会工作。第三章 财务人员调配第五条 下属单位的财务人员由公司财务资产部选派和调遣。第六条 公司财务资产部征求下属单位意见后，经公司领导同意，有权调动所属各级财务人员，所属各级财务人员应服从公司财务资产部的统一安排，不能以任何借口拒绝。不服从工作安排者，公司财务资产部将提请人力资源部按公司制度进行处理。第七条 公司财务资产部对外派的财务人员采取定期轮换制，任期为年（试用人员除外）。第八条 拟派出的财务人员经过公司财务资产部考核通过后由公司人力资源部按相关程序办理派任手续。第九条 公司246、财务资产部派驻下属单位的财务人员，接受公司财务资产部管理和考评。第十条 公司财务资产部人员和派出财务人员的档案及聘任手续，由公司人力资源部统一管理。第四章 各级财务人员职责第十一条 根据国家企业财务通则、企业会计准则、相关财务制度及公司财务管理制度，结合本单位实际情况，建立健全本单位财务管理及会计核算制度，开展本单位的财务管理和会计核算工作。第十二条 按照公司统一要求，做好各项计划、预算及各期报表等的编制上报工作，提供及时、准确、真实的会计信息。第十三条 执行国家各项财税政策，落实公司纳税方案，依法纳税，降低税务风险。第十四条 对违反国家政策、法令、财经纪律、会计准则和公司管理制度的行为要坚决247、抵制并及时向公司财务资产部汇报。第五章 会计交接第十五条 派出的财务人员调动工作或离职，必须与接管人员办理交接手续。第十六条 派出的财务人员办理交接手续前，应将经办事项结清，并编制交接书，列明各项移交内容、交接日期等，交接双方及监交人应签字。交接书一式三份，交接双方各执一份，存档一份。第十七条 下属单位一般财务人员办理交接手续，由所在单位财务资产部负责人监交；财务资产部负责人办理交接手续，由公司财务资产部负责人监交。第六章 考评制度第十八条 派出财务人员必须按照岗位职责的要求做好本职工作，对违反国家法令和公司财务管理制度，弄虚作假、玩忽职守、侵害企业权益、给企业造成损失者，将按照国家相关法律法248、规及公司有关规定进行处罚。第十九条 各级财务人员必须遵守所在单位的规章制度，接受所在单位的行政领导和管理。如违反所在单位规章制度，相关单位可按规定提出处理意见，上报公司财务资产部，由公司财务资产部会同人力资源部报公司领导批准后处理。第二十条 为全面衡量派出财务人员的工作业绩，公司财务资产部将通过定期考核和不定期检查相结合的方式，对派出财务人员进行德、才、勤、绩全面考评，考评时将认真听取所在单位领导的意见。第二十一条 考评结果将决定各级财务人员的晋升、降职、奖罚和续聘。第七章 附则第二十二条 本制度解释权归能源有限公司财务资产部。第二十三条 本制度自下发之日起执行。会计基础工作规范第一章 总则第249、一条 为了加强能源有限公司（以下简称“公司”）的会计基础工作，建立规范的会计工作秩序，提高会计工作水平，根据中华人民共和国会计法及财政部会计基础工作规范的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。第二条 本规范适用于公司以及下属单位。第三条 公司领导人对会计基础工作负有领导责任。第四条 财务资产部具体组织本单位的会计基础工作，并对本单位会计基础工作负有直接责任。第二章 会计机构、会计人员第五条 会计机构和会计岗位设置（一）公司需要设置独立的会计机构进行会计核算。（二）公司根据会计业务需要设置会计工作岗位。会计工作岗位可分为：会计机构负责人、综合会计、成本核算会计、审核会计、工程核算会计、物资设备250、核算会计、销售核算会计、税制管理会计、资产管理会计、档案管理及出纳等。（三）会计工作岗位可以一人一岗、一人多岗或者一岗多人，但应符合不相容职务相互分离牵制的原则。出纳员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作。（四）公司应对会计人员的工作岗位进行有计划的定期轮换。第六条 会计人员（一）公司根据会计业务需要配备持有会计从业资格证的会计人员。未取得会计从业资格证的人员，不得从事会计工作。（二）会计人员应当具备必要的专业知识和专业技能，熟悉国家有关法律、法规、规章和国家统一会计制度，遵守职业道德。（三）会计机构负责人负责组织本单位的会计工作。（四）会计机构负责人及会计主管人员的251、任免，应当符合中华人民共和国会计法和公司章程的规定。（五）会计机构负责人应当具备下列基本条件：、坚持原则，廉洁奉公；、从事会计专业工作年限不少于五年；、熟悉国家财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有关知识；、有较强的组织能力；、身体状况能够适应本职工作的要求。、公司任用会计人员实行回避制度。单位负责人的直系亲属不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。会计机构负责人、会计主管人员的直系亲属不得在本单位会计机构中担任出纳工作。需要回避的直系亲属为：夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及配偶关系。、会计人员应按照国家有关规定参加会计业务的培训。公司应合理安排会计人员的培252、训，保证会计人员每年有一定时间用于学习和参加培训。第七条 会计人员职业道德（一）会计人员在会计工作中应当遵守职业道德，树立良好的职业品质、严谨的工作作风，严守工作纪律，努力提高工作效率和工作质量。会计人员应做到：、热爱本职工作，努力钻研业务，使自己的知识和技能适应所从事工作的要求。、熟悉财经法律、法规、规章和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传。 、按照会计法律、法规和国家统一会计制度规定的程序和要求进行会计工作，保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整。、办理会计事务应当实事求是、客观公正。、熟悉公司的建设、生产经营和业务管理情况，运用掌握的会计信息和会计方法，为改善公司内部253、管理、提高经济效益服务。、保守本单位的商业秘密。（二）公司定期检查会计人员遵守职业道德的情况，并作为会计人员晋升、晋级、聘任专业职务、表彰奖励的重要考核依据。会计人员违反职业道德的，由公司进行处罚；情节严重的，根据有关法律、法规规定移交相应机关处理。（三） 公司领导人应当支持会计机构、会计人员依法行使职权；对忠于职守，坚持原则，做出显著成绩的会计人员，应当给予精神和物质的奖励。 第八条 会计工作交接（一）会计人员工作调动或者因故离职，应将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。没有办清交接手续的，不得调动或者离职。（二）接替人员应当认真接管移交工作，并继续办理移交的未了事项。（三）会计人员办理254、移交手续前，应及时做好以下工作：、已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的，应当填制完毕。、尚未登记的账目，应当登记完毕，并在最后一笔余额后加盖经办人员印章。、整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料。、编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、会计软件及密码、会计软件数据磁盘（磁带等）及有关资料和实物、其他会计资料和物品等内容。（四）会计人员办理交接手续，应有监交人负责监交。一般会计人员交接，由会计机构负责人负责监交；会计机构负责人交接，由单位负责人或财务总监负责监交。（五）移交人员在办理移交时，要按移交清册逐项移交；接替人员要逐项255、核对点收，具体如下：、现金、有价证券要根据会计账簿有关记录进行点交。库存现金、有价证券应与会计账簿记录保持一致。不一致时，移交人员应限期查清。、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料应完整无缺。如有短缺，应查清原因，并在移交清册中注明，由移交人员负责。、银行存款账户余额要与银行对账单核对，如不一致，应当编制银行存款余额调节表调节相符，各种财产物资和债权债务的明细账户余额要与总账有关账户余额核对相符；必要时，要抽查个别账户的余额，与实物核对相符，或者与往来单位、个人核对清楚。、移交人员经管的票据、印章和其他实物等，应交接清楚；移交人员从事会计电算化工作的，要对有关电子数据在实际操作状态下进行256、交接。（六）会计机构负责人移交时，还应将全部财务会计工作、重大财务收支和会计人员的情况等，向接替人员详细介绍。对需要移交的遗留问题，应当写出书面材料。（七）交接完毕后，交接双方和监交人员要在移交清册上签名或者盖章。并应在移交清册上注明：单位名称，交接日期，交接双方和监交人员的职务、姓名，移交清册页数以及需要说明的问题和意见等。移交清册一般应当填制一式三份，交接双方各执一份，存档一份。（八）接替人员应当继续使用移交的会计账簿，不得自行另立新账，以保持会计记录的连续性。（九）会计人员临时离职或者因病不能工作且需要接替或者代理的，会计机构负责人或者单位负责人应指定有关人员接替或者代理，并办理交接手续257、。临时离职或者因病不能工作的会计人员恢复工作时，应当与接替或者代理人员办理交接手续。移交人员因病或者其他特殊原因不能亲自办理移交的，经单位负责人批准，可由移交人员委托他人代办移交，但委托人应当承担本规范第三十条规定的责任。（十）单位撤销时，应留有必要的会计人员，会同有关人员办理清理工作，编制决算。未移交前，不得离职。单位合并、分立时，其会计工作交接手续比照上述有关规定办理。（十一）移交人员对所移交的会计凭证、会计账簿、会计报表和其他有关资料的合法性、真实性承担法律责任。第三章 会计核算第九条 会计核算的基本要求（一）公司按照中华人民共和国会计法和国家统一会计制度及股东有关规章制度的规定建立会计258、账册，进行会计核算，及时提供合法、真实、准确、完整的会计信息。（二）公司发生的下列事项，应当及时办理会计手续、进行会计核算：、款项和有价证券的收付；、财物的收发、增减和使用；、债权债务的发生和结算；、资本、基金的增减；、收入、支出、费用、成本的计算；、财务成果的计算和处理；、其他需要办理会计手续、进行会计核算的事项。（三）公司的会计核算应当以实际发生的经济业务为依据，按照规定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后各期相一致。（四）会计年度自公历月日起至月日止。（五）会计核算以人民币为记账本位币。（六）公司根据国家统一会计制度及股东有关规章制度的要求，在不影响会259、计核算要求、会计报表指标汇总和对外统一会计报表的前提下，可以根据实际情况自行设置和使用会计科目。（七）会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料的内容和要求应符合国家统一会计制度及股东有关规章制度的规定，不得伪造、变造会计凭证和会计账簿，不得设置账外账，不得报送虚假会计报表。（八）公司对外报送的会计报表格式由股东统一规定。（九）公司的会计凭证、会计账簿、会计报表有关电子数据、会计软件资料和其他会计资料，应当建立档案，妥善保管。会计档案建档要求、保管期限、销毁制度等依据会计档案管理制度的规定进行。 （十）会计记录的文字应当使用中文。（十一）公司应建立健全资产清查制度。日常核算中应根据工作需要确定260、清查对象，定期进行重点抽查；年度决算应进行一次全面资产清查，包括对本单位货币资金、存货、固定资产、往来款项等财产物资进行全面彻底的盘点和核对。第十条 填制会计凭证（一）会计凭证是记录经济业务发生的书面凭证，是账务处理的重要依据。会计凭证包括原始凭证和记账凭证。（二）原始凭证的基本要求参见公司原始凭证规范相关规定。（三）会计机构、会计人员要根据审核无误的原始凭证填制记账凭证。记账凭证分为现金凭证、银行凭证和转账凭证。（四）记账凭证的基本要求是：、填制记账凭证要求字迹必须清晰、工整，并且必须具备以下内容：填制凭证的日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目全称、金额、所附原始凭证张数；填制凭证人员、稽261、核人员、记账人员、财务资产部负责人签名或盖章；收付款的记账凭证还应当由出纳员签名或盖章。以自制的原始凭证或者同一内容和类别的原始凭证汇总表代替记账凭证的，以及实行会计电算化的机制记账凭证，必须具备记账凭证应有的内容。、填制记账凭证时，应当对记账凭证进行连续编号。一笔经济业务需要填制两张以上记账凭证的，可以采用分数编号法编号。、记账凭证可以根据每一张原始凭证填制，或者根据若干张同类原始凭证汇总填制，也可以根据原始凭证汇总表填制。、除结账和更正错误的记账凭证可以不附原始凭证外，其他记账凭证应附有原始凭证。所附原始凭证张数的计算一般应以原始凭证的自然数为准，凡是与记账凭证中的经济业务记录有关的每一张262、证据，都作为原始凭证的附件。原始凭证中附有原始凭证汇总表，应该把所附的原始凭证和原始凭证汇总表的张数一并记入附件张数之内。但对于报销差旅费等零散票券，可以贴在一张粘贴单上，作为一张原始凭证。一张原始凭证涉及几张记账凭证，可以把原始凭证附在一张主要的记账凭证后面，并在其他记账凭证上注明附有该原始凭证的记账凭证编号或者附原始凭证复印件。一张原始凭证所列支出需要几个单位共同负担的，应当将其他单位负担的部分，开给对方原始凭证分割单，进行结算。原始凭证分割单应具备原始凭证的基本内容：凭证名称、填制凭证日期、填制凭证单位名称或者填制人姓名、经办人的签名或者盖章、接受凭证单位名称、经济业务内容、数量、单价、263、金额和费用分摊情况等。、如果在填制记账凭证时发生错误，应当重新填制。已经登记入账的记账凭证，在当年内发现填写错误时，可以用红字填写一张与原内容相同的记账凭证，在摘要栏注明“注销某月某日某号凭证”字样，同时再用蓝字重新填制一张正确的记账凭证，注明“订正某月某日某号凭证”字样。如果会计科目没有错误，只是金额错误，也可以将正确数字与错误数字之间的差额，另编一张调整的记账凭证，调增金额用蓝字，调减金额用红字。发现以前年度记账凭证有错误的，应当用蓝字填制一张更正的记账凭证。（五）填制会计凭证，字迹应清晰、工整，并符合下列要求：、阿拉伯数字应当一个一个地写，不得连笔写。阿拉伯金额数字前面应当书写币种符号。264、币种符号与阿拉伯金额数字之间不得留有空白。凡阿拉伯数字前写有币种符号的，数字后面不再写货币单位。、所有以元为单位（其他货币种类为货币基本单位，下同）的阿拉伯数字，除表示单价等情况外，一律填写到角分；无角分的，角位和分位可写“”，或者符号“”；有角无分的，分位应当写“”，不得用符号“”代替。、汉字大写数字金额如零、壹、贰、叁、肆、伍、陆、柒、捌、玖、拾、佰、仟、万、亿等，一律用正楷或者行书体书写，不得用、一、二、三、四、五、六、七、八、九、十等简化字代替，不得任意自造简化字。大写金额数字到元或者角为止的，在“元”或者“角”字之后应当写“整”字或者“正”字；大写金额数字有分的，分字后面不写“整”或265、者“正”字。、大写金额数字前未印有货币名称的，应当加填货币名称，货币名称与金额数字之间不得留有空白。、阿拉伯金额数字中间有“”时，汉字大写金额要写“零”字；阿拉伯数字金额中间连续有几个“”时，汉字大写金额中可以只写一个“零”字；阿拉伯金额数字元位是“”，或者数字中间连续有几个“”、元位也是“”但角位不是“”时，汉字大写金额可以只写一个“零”字，也可以不写“零”字。、公司会计凭证的传递程序应当科学、合理，具体制度由公司根据会计业务需要自行规定。（六）会计机构、会计人员要妥善保管会计凭证。、会计凭证应当及时传递，不得积压。、会计凭证登记完毕后，应当按照分类和编号顺序保管，不得散乱丢失。、记账凭证应266、当连同所附的原始凭证或者原始凭证汇总表，按照编号顺序，折叠整齐，按期装订成册，并加具封面，注明单位名称、年度、月份和起讫日期、凭证种类、起讫号码，由装订人在装订线封签外签名或者盖章。对于数量过多的原始凭证，可以单独装订保管，在封面上注明记账凭证日期、编号、种类，同时在记账凭证上注明“附件另订”和原始凭证名称及编号。各种经济合同、保证金收据以及涉外文件等重要原始凭证，应当另编目录，单独登记保管，并在有关的记账凭证和原始凭证上相互注明日期和编号。、原始凭证不得外借，其他单位如因特殊原因需要使用原始凭证时，经本单位会计机构负责人批准，可以复制。向外单位提供的原始凭证复制件，应当在专设的登记簿上登记，267、并由提供人员和收取人员共同签名或者盖章。、从外单位取得的原始凭证如有遗失，应当取得原开出单位盖有公章的证明，并注明原来凭证的号码、金额和内容等，由单位负责人批准后，才能代作原始凭证。如果确实无法取得证明的，如火车、轮船、飞机票等凭证，由当事人写出详细情况，由单位负责人批准后，代作原始凭证。第十一条 登记会计账本（一）公司应当按照国家统一会计制度的规定和会计业务的需要设置会计账簿。会计账簿包括总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿。（二）现金日记账和银行存款日记账应采用订本式账簿。不得用银行对账单或者其他方法代替日记账。（三）启用会计账簿时，应当在账簿封面上写明单位名称和账簿名称。在账簿扉页上应当268、附“启用表”，内容包括：启用日期、账簿页数、记账人员和会计机构负责人、会计主管人员姓名，并加盖名章和单位公章。记账人员或者会计机构负责人、会计主管人员调动工作时，应当注明交接日期、接办人员或者监交人员姓名，并由交接双方人员签名或者盖章。启用订本式账簿，应当从第一页到最后一页按顺序编定页数，不得跳页、缺号。使用活页式账页，应当按账户顺序编号，并须定期装订成册。装订后再按实际使用的账页顺序编定页码。另加目录，记明每个账户的名称和页次。（四）会计人员应当根据审核无误的会计凭证登记会计账簿。登记账簿的基本要求是：、总账按月登记；明细账应每天按顺序号登记，以便随时与对方结算或者核对库存余额；现金日记账和269、银行存款日记账，应当根据办理完毕的收付款凭证，按顺序逐笔逐日进行登记，至少每天登记一次，并且逐日结出余额。、登记会计账簿时，应当将会计凭证日期、编号、业务内容摘要、金额和其他有关资料逐项记入账内，做到数字准确、摘要清楚、登记及时、字迹工整。、登记完毕后，要在记账凭证上签名或者盖章，并注明已经登账的符号，表示已经记账。、账簿中书写的文字和数字上面要留有适当空格，不要写满格；一般应占格距的二分之一。、登记账簿要用蓝黑墨水或者碳素墨水书写，不得使用圆珠笔（银行的复写账簿除外）或者铅笔书写。、下列情况，可以用红色墨水记账：（）按照红字冲账的记账凭证，冲销错误记录；（）在不设借贷等栏的多栏式账页中，登记270、减少数；（）在三栏式账户的余额栏前，如未印明余额方面的，在余额栏内登记负数余额；（）根据国家统一会计制度的规定可以用红字登记的其他会计记录。、各种账簿按页次顺序连续登记，不得跳行、隔页。如果发生跳行、隔页，应当将空行、空页划线注销，或者注明“此行空白”、“此页空白”字样，并由记账人员签名或者盖章。、凡需要结出余额的账户，结出余额后，应当在“借或贷”等栏内写明“借”或者“贷”等字样。没有余额的账户，应当在“借或贷”等栏内写“平”字，并在余额栏内用“0”表示。、每一账页登记完毕结转下页时，应当结出本页合计数及余额，写在本页最后一行和下页第一行有关栏内，并在摘要栏内注明“过次页”和“承前页”字样；也271、可以将本页合计数及金额只写在下页第一行有关栏内，并在摘要栏内注明“承前页”字样。对需要结计本月发生额的账户，结计“过次页”的本页合计数应当为自本月初起至本页末止的发生额合计数；对需要结计本年累计发生额的账户，结计“过次页”的本页合计数应当为自年初起至本页末止的累计数；对既不需要结计本月发生额也不需要结计本年累计发生额的账户，可以只将每页末的余额结转次页。（五）账簿记录发生错误，不准涂改、挖补、刮擦或者用药水消除字迹，不准重新抄写，应按照下列方法进行更正：、登记账簿时发生错误，应当将错误的文字或者数字划红线注销，但应使原有字迹仍可辨认；然后在划线上方填写正确的文字或者数字，并由记账人员在更正处盖272、章。对于错误的数字，应当全部划红线更正，不得只更正其中的错误数字。对于文字错误，可只划去错误的部分。、由于记账凭证错误而使账簿记录发生错误，应当按更正的记账凭证登记账簿。（六）公司应当定期对会计账簿记录的有关数字与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或者个人等进行相互核对，保证账证相符、账账相符、账实相符，对账工作每年至少进行一次。、账证核对。核对会计账簿记录与原始凭证、记账凭证的时间、凭证字号、内容、金额是否一致，记账方向是否相符。、账账核对。核对不同会计账簿之间的账簿记录是否相符，包括：总账有关账户的余额核对，总账与明细账核对，总账与日记账核对，财务部门的财产物资明细账与财产物资保管和使273、用部门的有关明细账核对等。、账实核对。核对会计账簿记录与财产等实有数额是否相符。包括：现金日记账账面余额与现金实际库存数相核对；银行存款日记账账面余额定期与银行对账单相核对；各种财物明细账账面余额与财物实存数额相核对；各种应收、应付款明细账账面余额与有关债务、债权单位或者个人核对等。（七）公司应当按照规定定期结账。、结账前，应将本期内所发生的各项经济业务全部登记入账。、结账时，应当结出每个账户的期末余额。需要结出当月发生额的，应当在摘要栏内注明“本月合计”字样，并在下面通栏划单红线。需要结出本年累计发生额的，应当在摘要栏内注明“本年累计”字样，并在下面通栏划单红线；月末的“本年累计”就是全年累274、计发生额。全年累计发生额下面应当通栏划双红线。年度终了结账时，所有总账账户都应当结出全年发生额和年末余额。、年度终了，要把各账户的余额结转到下一会计年度，并在摘要栏注明“结转下年”字样；在下一会计年度新建有关会计账簿的第一行余额栏内填写上年结转的余额，并在摘要栏注明“上年结转”字样。第十二条 编制财务会计报告（一）公司按照国家统一会计制度，定期编制财务报告。财务报告包括会计报表及财务情况说明书。会计报表包括会计报表主表、会计报表附表、会计报表附注。（二）公司对外报送的财务报告应当按照股东统一规定的格式和要求编制。公司内部使用的财务报告，其格式和要求由公司自行规定。（三）会计报表应当根据登记完整275、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。任何人不得篡改或者授意、指使、强令他人篡改会计报表的有关数字。（四）会计报表之间、会计报表各项目之间，凡有对应关系的数字，应当相互一致。本期会计报表与上期会计报表之间有关的数字应当相互衔接。如果不同会计年度会计报表中各项目的内容和核算方法有变更的，应当在年度会计报表中加以说明。（五）公司应当按照国家统一会计制度及股东的规定认真编写会计报表附注及其说明，做到项目齐全，内容完整。（六）公司应当按照国家及股东规定的期限对外报送财务报告。向股东及对外报送的财务报告，应当依次编定页码，加具封面，装订成册，加盖公章。封276、面上应当注明：单位名称，单位地址，财务报告所属年度、季度、月度，送出日期，并由单位负责人、总会计师、会计机构负责人、会计主管人员签名或者盖章。单位负责人对财务报告的合法性、真实性负法律责任。（七）根据法律和国家的有关规定应当对财务报告进行审计的，应由股东统一安排注册会计师进行审计，并将注册会计师出具的审计报告随同财务报告按照规定的期限一并报出。（八）如果发现对外报送的财务报告有错误，应当及时办理更正手续。除更正本单位留存的财务报告外，并应同时通知接受财务报告的单位更正。错误较多的，应当重新编报。第四章 会计监督第十三条 内部会计监督（一） 公司的会计机构、会计人员对本单位的经济活动进行会计监督277、。（二）会计机构、会计人员进行会计监督的依据是： 、财经法律、法规、规章； 、会计法律、法规和国家统一会计制度； 、各省、自治区、直辖市财政厅（局）和国务院业务主管部门根据中华人民共和国会计法和国家统一会计制度制定的具体实施办法或者补充规定；、股东会及董事会通过的内部规章制度及预算、财务计划、经济计划、业务计划等。（三）会计机构、会计人员应当对原始凭证进行审核和监督。对不真实、不合法的原始凭证，不予受理。对弄虚作假、严重违法的原始凭证，在不予受理的同时，予以扣留，并及时向单位负责人报告，请求查明原因，追究当事人的责任。对记载不明确、不完整的原始凭证，予以退回，要求经办人员更正、补充。 （四）会278、计机构、会计人员对伪造、变造、故意毁灭会计账簿或者账外设账行为，有权进行制止和纠正；制止和纠正无效的，应当向本单位领导报告，请求作出处理。（五）会计机构、会计人员应当对实物、款项进行监督，督促建立并严格执行财产清查制度。发现账簿记录与实物、款项不符时，按照国家有关规定进行处理。超出会计机构、会计人员职权范围的，立即向本单位领导报告，请求查明原因，作出处理。（六）会计机构、会计人员对指使、强令编造、篡改财务报告的行为，有权进行制止和纠正；制止和纠正无效的，应当向本单位领导报告，请求处理。（七）会计机构、会计人员对财务收支进行监督。、对审批手续不全的财务收支，应当退回，要求补充、更正。、对违反规定279、不纳入单位统一会计核算的财务收支，进行制止和纠正。、对违反国家财政、税务、会计制度规定的财务收支，不予办理。、对认为是违反国家财政、税务、会计制度规定的财务收支，进行制止和纠正；制止和纠正无效的，应当向单位负责人提出书面意见请求处理。、对违反国家财政、税务、会计制度规定的财务收支，不予制止和纠正，又不向单位负责人提出书面意见的，财务机构及财务人员应当承担责任。、对严重违反国家利益和社会公众利益的财务收支，应当向本单位领导或者财政、审计、税务机关报告。、会计机构、会计人员对违反单位内部会计管理制度的经济活动，进行制止和纠正；制止和纠正无效的，向单位领导报告，请求处理。（八）会计机构、会计人员对本280、单位制定的预算、财务计划、经济计划、业务计划的执行情况进行监督。第十四条 外部会计监督（一）公司依照法律和国家有关规定接受财政、审计、税务等机关的监督，如实提供会计凭证、会计账簿、会计报表、其他会计资料及有关情况。（二）按照法律及相关规定，委托注册会计师进行审计，并配合注册会计师的工作，如实提供会计凭证、会计账簿、会计报表、其他会计资料及有关情况。不得拒绝、隐匿、谎报，不得示意注册会计师出具不当的审计报告。第五章 内部会计管理制度第十五条 公司根据中华人民共和国会计法和国家统一会计制度和股东的有关要求，结合企业的特点和公司内部管理的需要，建立健全相应的内部会计管理制度。第十六条 公司制定内部会281、计管理制度必须遵循下列原则：（一）应当执行法律、法规和国家统一的财务会计制度及股东有关的规章制度。（二）应当遵循股东会及董事会的有关决议。（三）应当体现本单位的生产经营、业务管理的特点和要求。（四）应当全面规范本单位的各项会计工作，建立健全会计基础保证会计工作的有序进行。 （五）应当科学、合理，便于操作和执行。 （六）应当定期检查执行情况。 （七）应当根据管理需要和执行中的问题不断完善。第十七条 公司应当建立内部会计管理体系。主要内容包括：单位负责人、总会计师（财务总监）对会计工作的领导职责；会计部门及其会计机构负责人、会计人员的职责、权限；会计部门与其他职能部门的关系；会计核算的组织形式等。282、第十八条 公司应当建立会计人员岗位责任制度。主要内容包括：会计人员的工作岗位设置；各会计工作岗位的职责和标准；各会计工作岗位的人员和具体分工；会计工作岗位轮换制度；对各会计工作岗位的考核制度。第十九条 公司应当建立账务处理程序制度。主要内容包括：会计科目及其明细科目的设置和使用；会计凭证的格式、审核要求和传递程序；会计核算方法；会计账簿的设置；编制会计报表的种类和要求；单位会计指标体系。第二十条 公司建立内部牵制制度。主要内容包括：内部牵制制度的原则；组织分工；出纳岗位的职责和限制条件；有关岗位的职责和权限。第二十一条 公司建立稽核制度。主要内容包括：稽核工作的组织形式和具体分工；稽核工作的职283、责、权限；审核会计凭证和复核会计账簿、会计报表的方法。第二十二条 公司建立原始记录管理制度。主要内容包括：原始记录的内容和填制方法；原始记录的格式；原始记录的审核；原始记录填制人的责任；原始记录签署、传递、汇集要求。第二十三条 公司建立定额管理制度。主要内容包括：定额管理的范围；制定和修订定额的依据、程序和方法；定额的执行；定额考核和奖惩制度等。第二十四条 公司建立计量验收制度。主要内容包括：计量检测手段和方法；计量验收管理的要求；计量验收人员的责任和奖惩制度。第二十五条 公司建立财产清查制度。主要内容包括：财产清查的范围；财产清查的组织；财产清查的期限和方法；对财产清查中发现问题的处理办法；284、对财产管理人员的奖惩制度。第二十六条 公司建立财务收支审批制度。主要内容包括：财务收支审批人员和审批权限；财务收支审批程序；财务收支审批人员的责任。第二十七条 公司建立成本核算制度。主要内容包括：成本核算的对象；成本核算的方法和程序；成本分析等。第二十八条 公司建立营业收入管理制度。主要包括：营业收入的确认原则和标准；营业收入的预测与分析；营业收入的日常管理、营业人员的工作标准和相互牵制；电价管理；营业收入的考核与奖惩等。第二十九条 公司建立财务会计分析制度。主要内容包括：财务会计分析的主要内容；财务会计分析的基本要求和组织程序；财务会计分析的具体方法；财务会计分析报告的编写要求等。第三十条 285、公司建立会计档案管理制度。主要内容包括：会计档案的保管范围、内容；立卷要求；保管要求；保管期限；借阅手续；销毁程序等。第六章 会计电算化第三十一条 会计电算化相关规定参见公司会计电算化管理制度。第七章 会计基础工作的检查第三十二条 公司应重视会计基础工作，并组织专门力量根据本规范相应条款进行会计基础工作的检查。会计基础工作检查分内部抽查及外部中介机构检查。第三十三条 外部中介机构可结合年度会计报表注册会计师审计同时进行，由注册会计师进行检查。第八章 附则第三十四条 本规范解释权归能源有限公司财务资产部。第三十五条 本规范自下发之日起执行。原始凭证规范第一章 总则第一条 为了保证能源有限公司（以286、下简称“公司”）会计资料真实、完整，进一步加强财务管理，特制定本规范。第二条 原始凭证是在经济业务发生或完成时取得或填制的，用以记录或证明经济业务的发生或完成情况的文字凭据，是会计资料中最具有法律效力的一种文件。第三条 原始凭证按来源不同分为外来原始凭证和自制原始凭证，其内容应具备：凭证的名称；填制凭证的日期；填制凭证单位名称或者填制人姓名；经办人员的签名或者盖章；接受凭证单位名称；经济业务内容；数量、单价和金额。 第四条 凡填有大写和小写金额的原始凭证，大小写金额应相符；购买实物的原始凭证，应有验收证明；支付款项的原始凭证，应有收款单位和收款人的收款证明；一式几联的原始凭证，应当注明各联的用287、途，只能以一联作为报销凭证。 第五条 经有关部门批准的经济业务，应当将批准文件作为原始凭证附件。如果批准文件需要单独归档的，应当在凭证上注明批准机关名称、日期和文件字号。第六条 原始凭证不得涂改、挖补。发现原始凭证有错误的，应当由开出单位重开或者更正，更正处应当加盖开出单位的公章。第二章 外来原始凭证第七条 外来原始凭证取得的规范性（一）预付性质的款项，必须取得对方单位开具的由当地税部门统一印制的正式收据（或单位往来票据），并加盖财务专用章。（二）属于报销性质的业务，必须取得对方单位开具的由当地税务部门统一印制的正式发票并加盖财务专用章或发票专用章。（三）外来原始凭证特别是发票过期作废后不得使288、用。（四）材料、设备须开具增值税发票，并加盖发票专用章；其他业务必须取得相应业务的普通发票，并加盖财务专用章或发票专用章。第八条 外来原始凭证取得的时效性在取得正式发票或收据，履行公司规定的有关手续后，方可付款。特殊情况如异地付款，对方应先提供开具正式发票、收据的传真件，财务确认后付款（正式发票、收据由经办人向对方索取）。发票、收据索取时间一般不超过个工作日，避免财务不能及时入账，造成大量的未达账项。第九条 外来原始凭证的书写与填制（一）内容要真实。原始凭证要按实际发生的经济业务内容填写。（二）记录要完整、准确。原始凭证的填制应按其基本内容既定格式填写。特殊凭证、还应符合有关附加内容的要求。不289、得少填或漏填，以保证凭证的完整性。（三）文字、数字填写要规范。文字、数字填写字迹需清晰工整，不得涂改或挖补。（四）购买批量实物取得的发票，必须附发票清单，发票清单需加盖财务专用章（或发票专用章）。第十条 外来原始凭证的粘贴外来原始凭证应按要求粘贴在公司自制的“粘贴单”上。第十一条 收据与发票（一）区别：、发票是经济业务完成后，最终开具的原始凭证；收据属经济业务往来款项中所开具的原始凭证。、发票是报销业务发生时所必须出具的；收据是预付款、往来业务结算时应出具的。、发票表明一项业务的完成，是确认收入或成本费用完成的依据；收据只表明资金款项的收付。、发票开出须交纳有关税金而收据不用缴纳税金。（二）联290、系：发票和收据都是发生经济业务时须取得的外来原始凭证。第三章 公司自制原始凭证第十二条自制原始凭证应有经办单位负责人或者其指定的人员签名或者盖章。对外开出的原始凭证，应加盖本单位印章。第十三条 凭证类型（一）报销单。费用报销时需填制公司统一印制的“报销单”，并附发票及相关凭据。（二）差旅费报销单。差旅费报销时需填制公司统一印制的“差旅费报销单”，并附发票及相关凭据。（三）借款单。因公借款时需填制公司统一印制的借款单。（四）粘贴单。各类报销原始票据均按要求粘贴在粘贴单上。（五）验收、领用单。购置固定资产、低值易耗品、办公用品、图书资料等资产需填制相应验收、领用单。（六）合同付款会签单。支付工程、291、物资等合同款项时，需填制 “合同付款会签单”，并附相关票据。（七）物资出库、入库单。购置、领用库存物资时填制相应出库、入库单。第十四条 自制原始凭证的填制参见公司会计基础工作规范。第十五条 原始票据应平整、美观的粘贴在粘贴单上。第四章 附则第十六条 本规范解释权归能源有限公司财务资产部。第十七条 本规范自下发之日起执行。会计电算化管理制度第一章 总则第一条 为加强能源有限公司（以下简称“公司”）会计电算化工作，规范会计电算化业务，根据会计法和财政部会计电算化管理办法、会计电算化工作规范的有关规定，特制定本制度。第二章 岗位责任制管理第二条 根据会计制度和会计电算化的要求，核算系统由电算会计主管292、系统管理员、会计电算化操作员、数据审核员和会计档案管理员组成。第三条 电算会计主管由财务资产部负责人担任，负责协调和管理整个会计电算化工作。第四条 系统管理员责任制（一）负责会计电算化系统的日常管理工作，监督并保证系统的正常运行，做到合法、安全、可靠、可审计的要求。在系统发生故障时，应及时组织有关人员尽快恢复正常运行。（二）定期检查软、硬设备的运行情况；负责系统运行中软、硬件故障的消除工作；负责系统的安装和调试工作；按规定的程序实施软件的完整性、适应性和正确性的维护。（三）协调本系统各类操作人员间的工作关系。（四）检查会计凭证的预处理工作，确保各类输入数据符合系统的要求。（五）负责计算机输出293、账表、凭证数据的正确性和及时性的检查工作。（六）负责本系统运行的安全性、正确性、及时性的检查工作。（七）做好本系统操作运行情况的总结工作，并提出更新软件或修改软件的需求报告。第五条 会计电算化操作员责任制（一）负责本系统的数据录入、数据备份和输出账表的打印工作。严格按照输入凭证做好数据输入操作，输入完毕进行自检核对工作，核对无误后交审核员复核；在输入操作中，如发现输入凭证有疑问或错误时，应及时向系统管理员或专职会计员反映，不得擅自作废或修改；发现输入数据与凭证不符时，应按凭证数据予以修正。（二）严格按照系统操作说明进行操作。（三）当天的日记账数据，做到当天录入。录入后即打印出当天的账表，做到当294、日账当日清。日记账输入应做好日清，在月末应将核对无误的明细账和科目汇总表打印输出。（四）月末打印系统所有的明细账、总分类账、会计报表和自动转账凭证。（五）每次操作完毕，应及时做好各类数据备份和数据存档。（六）注意安全保密，各自的操作口令不得随意泄露，备份数据应妥善保管。（七）系统操作过程中发现故障，应及时向系统管理员报告，并做好故障记录和上机记录等事项。第六条 审核员责任制（一）负责凭证数据的审核工作，包括各类代码的合法性、摘要的规范性和数据的正确性。（二）负责输出数据正确性的审核工作。（三）对不真实、不合法、不完整、不规范的凭证，退还各有关人员更正、补齐后，再行审核。（四）对于不符合要求的凭295、证和不正确的输出账表数据不予签章确认。第七条 会计档案管理员责任制（一）负责本系统各类数据光盘、系统光盘及各类账表、凭证、资料的备份和存档保管工作。（二）做好各类数据、资料、凭证的安全保密工作，不得擅自出借。（三）按规定期限，向各类有关人员催交备份数据及存档数据。第三章 会计电算化操作管理第八条 在会计电算化系统投入运行前,由系统管理员确定本电算化系统的合法有权使用人员及其操作权限,并报单位主管审核批准后在系统内授予其使用权。运行中需要增减使用人员,按同样手续办理，未经允许不得上机操作。第九条 操作人员应严格在规定范围内对系统进行操作，负责数据的输入、运算、记账和打印有关账表。第十条 对各使用人员明确划分使用操作权限,形成适当的分工牵制,健全内部控制制度。第十一条 出纳员不允许进行系统管理的操作。第十二条 任何人员不得直接打开数据库文件进行操作，不允许随意增删和修改数据、源程序和数据库文件结构；不得伪造、非法涂改变更、故意毁坏程序、数据文件、账册、光盘等，依照会计法，将受到行政处分，情节严重的要追究法律责任。第十三条 操作人员应严格按照凭证输入数据，不得擅自修改凭证数据。如发现差错，应在输入前及时反映给凭证编制人员或系统管理员。已输入计算机