1、考勤、宴请接待、借款和报销、员工及财务管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章 总 则3一 、 公 司 管 理 制 度 大 纲3二、 员工守则4一、会议制度6第三章 考勤管理制度7三、考勤:7四、事假7五、病假8六、婚假8七、丧假8九、旷工8第五章 公司宴请接待制度9一、本办法规范了招待费的使用范围、标准等。9五、其他10第六章 借款和报销的规定11一、借款审批及标准11二、固定资产及低值易耗品采购标准及审批12三、各项费用报销要求12四、补充说明12第七章 员工招聘、调动、离职等规定13一、招聘13二、2、任免：13三、离职13第八章 财务管理制度13第九章 财务报销管理制度14一、 总则14二、日常费用报销流程15三、 费用报销的一般规定15第二章 财务部职责161、编制会计报表。167、完成领导交办的其他相关任务。18第一章 总 则 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度大纲。一 、 公 司 管 理 制 度 大 纲 1、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。 2、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 3、公司通过发挥全3、体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，以实现不断壮大公司实力和提高经济效益的目标。 4、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 5、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 二、 员工守则 1、 遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。 2、 维护公司声誉，保护公司利益。 3、 服从领导，关心下属，团结互助。 4、 爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 5、不断学习，提高水平，精通业务。 6、积极进取，勇于开拓，求实创新。 第一部分 公司管理制度 第一章 保 密 制 4、度为保守公司秘密，维护公司利益，制订本制度。 一、全体员工都有保守公司秘密的义务。在对外交往和合作中，须特别注意不泄露公司秘密，更不准出卖公司秘密。 二、公司秘密是关系公司发展和利益，在一定时间内只限一定范围的员工知悉的事项。公司秘密包括下列秘密事项： 1、公司经营发展决策中的秘密事项； 2、人事决策中的秘密事项； 3、重要的合同、客户和合作渠道； 4、公司非向公众公开的财务情况、银行帐户帐号； 5、总经理确定应当保守的公司其他秘密事项。 三、 公司秘密应根据需要，限于一定范围的员工接触。接触公司秘密的员工，未经批准不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工，不准打听公司秘密。 四、 违反本规定故意5、或过失泄露公司秘密的，视情节及危害后果予以行政处分或经济处罚，直至予以开除。 第二章 会议管理制度 一、会议制度 1、参加人员：全体员工。 2、开会时间：每天早上9点召开晨会;中午1点半召开午会；下午5点半召开工作总结会。 3、会议要求： （1）必须携带工作笔记。 （2）积极汇报部门工作报告。 4、会后工作： （1）经会议讨论做出的安排，相关人员必须积极配合，履行应尽的职责。 （2）如有特殊情况，难以执行时，应提前将具体原因和情况做出反馈。 （3）无特殊情况，对会议安排拒不执行，拖延不办或不按原则执行的，公司将追究有关部门负责人的责任。 （4）行政办公室应对会决议的贯彻执行情况及时跟踪调查、并6、督促办理，以确保公司政令的畅通。 第三章 考勤管理制度 一、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位。二、工作时间：本公司的工作时间为每周一至周五，周六-周日休息。每日上班时间为9：00-18:00。 三、考勤: 1、每位员工每天上下班必须打卡，每月按时上下班的同事可以获得全勤奖200元。每月允许3次五分钟内迟到。如果当天忘记打卡，要在前台登记，否则按照打卡考勤表核算工资。（无打卡记录也无前台登记的按旷工处理） 2、 无故不办理请假手续，而擅自不上班，按旷工处理。 3、请假未经批准而不上班；或超过申请时间，一律按旷工处理，旷工当日不计工资。（注：只7、要出现旷工，全勤奖取消） 4、外出见客户须经本部门负责人同意，且必须在前台处填写外出登记表（若无外出单，一律按旷工处理）。四、事假 公司员工因事需请假，必须到前台领取请假条填写后，经部门经理签字同意。请假时间4小时内算半天，请假时间4小时以上算一天。 五、病假 公司员工请病假必须出示医院开具的病假证明。病假在2天内且有正规医院开具的病假证明的，只扣休假工资，全勤奖照发。六、婚假 公司员工结婚可凭书面报告请婚假五天。七、丧假 1、员工配偶、直系亲属及岳父母、公婆死亡可请假三天。 2、员工书面报告（或电话告知部门负责人），假期是结束后补请假条并由部门领导签字。八、事假、病假、婚假、工伤假等批准权限8、：员工请假部门负责人有两天之内审批权，两天以上报总经理批示。 九、旷工 请假超过五天且无病假条（特殊情况除外）算自动离职。 十、考勤工作由前台如实登记。员工迟到、早退而部门负责人弄虚作假、包庇袒护，一经查实，将严厉处罚。 第四章 惩罚制度为督促员工恪尽职守，惩前毖后，特制定此条例。惩罚形式有：通报批评、罚款、辞退、开除等。凡触犯国家刑法者，本公司将送交司法机关处理。 1、员工上班时间禁止做与工作无关的事情。如：上听歌、玩游戏、看娱乐网站、QQ空间或者用手机看与工作无关的事，发现一次罚款30元。 2、员工必须穿着制服上班，男员工需穿白衬衣、打领带。夏季男员工需穿衬衣、西裤、皮鞋。如上班前没有穿好9、，必须回家换好后上班，且按迟到处理，违者罚款10元/次。 3、上班时间必须佩带好工作证，工作证不得转让、借用、或擅自涂改，如有遗失，要立即到前台补办，交工本费5元。 4、为了大家的身体健康，办公室严禁吸烟，吸烟的同事，请到指定地点，如有发现在办公室抽烟，罚款10/次。 5、办公室跟会议室的用电以及窗户都必须在下班后最后一个回家的时候关掉，否则发现未关罚款10元/次。 6、夏季空调温度不能低于26，冬季空调温度设在16-26之间.开空调时一定要把门窗关好。 7、上班时间不得在办公场所大声喧哗或争论与工作无关的事。 第五章 公司宴请接待制度为进一步加强公司管理，严格控制和规范各项开支，本着“厉行节10、约、注重实效”的原则。结合公司实际，现将招待管理及审批程序修订为招待费管理办法：一、本办法规范了招待费的使用范围、标准等。二、适用于公司需要对内、外的各项招待：上级及有关职能部门，相关业务单位、同行业、各类会议、拜访等招待。三、招待费包括：餐饮、娱乐、会务等费用。四、用餐程序及标准1、各部门承办招待事项，由经办人填写招待审批表（见附表），说明招待项目、对象、人数及费用，经部门经理批准后并向总经理说明。2、因工作需要进行招待，必须严格执行事前审批、事后监督程序。特殊情况不能及时填报，必须电话请示相关领导，得到批准后办理相关招待事宜，事后及时补报招待审批表。3、招待标准：200元以内。（超过此额度11、的需另行申报）4、招待用烟、酒：因宴请招待或日常招待需要用烟、酒，2包或2瓶以上数据需报总经理批准。5、因工作需要安排客人娱乐的，按上述程序填写招待审批表经审批后办理。五、其他1、所有不符合招待审批规定的，如：事先未及时填写招待审批表或未批准而擅自招待的，财务部一律不予报销。2、各项招待费用如超过标准（预算），均需另行报告、批准，未经批准的不予报销。3、严禁企业内部相互宴请或作他用，一经发现，按所花费用的双倍在本人的工资中扣除。4、严禁利用职务之便，以公司名义招待亲属、朋友，经查实，对当事人作开除处分。情节严重者，将追究其法律责任。5、招待用餐需饮酒的，必须适量，不得因酒误事或损害公司形象。612、公司各级人员应勤俭节约、廉洁奉公、遵纪守法，严格执行财务制度，不得以任何理由任意扩大招待范围和开支标准，对违规违纪者除财务部拒绝予以报销外，还须追究相关当事人的责任。第六章 借款和报销的规定为进一步完善财务管理，严格执行财务制度，依据公司的规范化管理要求，特制定本标准及程序。公司各部门一切费用开支和财务开支，由公司总经理负责，实行一支笔审批制度。一、借款审批及标准 (一)、其他临时借款，如业务费、备用金等，按相关规定办理。 (二)、允许借款范围： 1、购买办公用品或其他办公所需用品可预支备用金。 2、确实需要现金支付的其他支出。 (三)、不允许借款范围： 1、没有特殊情况的任何借款。 2、未13、经审批的任何借款。二、固定资产及低值易耗品采购标准及审批 1、各部门需新购入固定资产和单价在200元以上的低值易耗品(办公所需品)，由各部门先作好采购计划，并以书面形式报告部门经理签字后，报公司总经理批准后，方可购买。如需向公司借款，按第一条标准执行。 2、各部门添置其他低值易耗品(办公所需品)，应本着节约的原则，确实需要添置的情况下才添置。各部门应事先填好购物申请单，报总经理审核签字，由行采购部统一购买。三、各项费用报销要求 1、报销单据必须是带税务章的发票，如无发票，必须开具收据，收据上需开票方盖章且注明开票方姓名和电话。以上两条都无法满足的将不予报销。 2、报销单据不管多少均须贴报销封面14、，报销封面须用钢笔填写，同时，不同经济内容的发票要分门别类予以报销。 3、报销手续要齐全完备报销的正常程序是：经办人、证明人签字，注明事由，部门负责人签字，财务部门审核，总经理审批后报销。根据财务管理要求，凡购买实物均须有验收人签字并附入库单，否则不予报销。领用办公用品需领用人签字后方可领用。四、补充说明如总经理出差在外，则应由总经理签署指定代理人，交财务部备案，指定代理人可在期间内行使相应的审批权力。第七章 员工招聘、调动、离职等规定一、招聘 1、招聘人员收集应聘人员相关资料后再进行初步筛选，根据情况组织面试，经初选合格后，经分管领导审核，报总经理批准，办理试用手续。 2、部门经理助理以上人15、选由分管领导和总经理亲自面试。 3、员工的试用期为二个月。试用期满，可聘为公司正式职员。二、任免：需公司任免的干部必须由总经理批准。三、离职1、员工离职应提前一个星期写出书面辞职报告，经部门经理批准后进行交接手续，交接双方需签署交接明细表并签字。 2、未交接清楚而无故不上班者，将不结算工资。 3、员工无故旷工或离职，将不结算工资。4、员工请假时间超过5天，一经发现请假情况不属实，算自动离职。5、员工本人辞职、被公司辞退、开除等情况时，在离开公司以前，必须交还公司财物（如：文件及相关业务资料等）。员工未经批准而自行离职的，公司不结算工资；给公司造成损失的，应负赔偿责任。第八章 财务管理制度为进一16、步完善财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，做到分工明确，责任到人，结合公司具体情况，制定本制度。 一、财务管理工作必须严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止浪费和一切不必要的开支，降低生产成本，提高利润。 二、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。 三、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，应拒绝办理，并及时向相关领导17、报告。 四、财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、印章、实物及未了事项。第九章 财务报销管理制度一、 总则 1、为了加强公司内部管理，规范公司财务报销行为,倡导一切以业务为重的指导思想，合理控制费用支出，特制定本制度。 2、 本制度根据相关的财经制度及公司的实际情况，将财务报销分为日常办公费用、工薪福利及相关费用等,以下分别说明报销相关的借款流程及各项支出具体的财务报销制度和报销流程。 3、 本制度适用公司全体员工。二、日常费用报销流程日常费用主要包括电话费、交通费、办公费、18、业务招待费等。在一个预算期间内，各项费用的累计支出原则上不得超出预算。三、 费用报销的一般规定 1、报销人必须取得相应的合法票据(相关规定见发票管理制 度),且发票背面有经办人签名。 2、填写报销单应注意:根据费用性质填写对应单据；严格按单据要求项目认真写，注明附件张数；金额大小写须完全一致（不得涂改）；简述费用内容或事由。 3、 按规定的审批程序报批。 4、 报销5000元以上需提前一天通知财务部以便备款。 5、费用报销的一般流程:报销人整理报销单据并填写对应费用报销单部门经理审核签字财务处签字总经理审批报销。 第二部分 各部门职责 第一章 前台行政职责1. 负责公司行政文书的处理，做好收支19、的登记、传递、催办、归档、立卷和发言的登记、打印、存档，以及行政文书档案的管理和各部门文书资料收集归档管理工作，负责公司的印鉴、文印的管理工作. 2. 负责公司办公用品采购及管理。3. 负责公司内的清洁卫生管理。4. 负责对员工礼节礼貌、仪表仪容、劳动纪律进行考评及奖罚。 5. 负责做好公司来宾的接待安排，做好重要会议的组织、会务工作。6. 完成领导交办的其他相关任务。第二章 财务部职责 1、编制会计报表。 2、负责建立公司内部成本核算体系，并进行核算及控制工作、监督公司不合理费用开支。 3、 对各种单据进行审核。 4、负责各种财务资料的收集、保管、保密工作。 5、 负责公司税务处理工作。 620、 与财政、税务、银行等机关政府机构的协调与沟通，政府文件的执行。 7、 公司全盘账务业务处理。 8、核算、发放公司员工的工资。 第三章 销售部职责 1、负责制定对公司年度经营计划、月度销售计划，并分解、落实销售任务。 2、负责指导市场专员搜集、调研、整理及分析市场信息，负责审核每月的市场调研报告，确保调研报告的可行性。 3、依据销售状况，负责对市场信息进行每周分析，并与客户部及时做好沟通。 4、负责对新员工开展全过程业务知识和专业化营销培训，根据客户的资产情况制定理财规划和黄金投资计划，并能向客户提供具体的入市策略指导。 5、提高渠道开发和营销策划工作的技巧，提高业务队伍的整体素质和服务水平21、。 6、负责营销相关的业绩管理、活动企划、业务支持工具的开发与推广，推动业务稳健而快速地发展。 7、负责处理客户投诉工作，确保提高客户投诉处理满意度。 8、完成领导交办的其他相关任务。 第四章 客户服务部职责 负责依据客户情况制定客户服务计划。并依据计划及市场的分析信息，及时与销售部沟通，保证客服任务的顺利完成。 1、负责在发现客户账户出现危险时，及时准确的提醒客户，并于技术部配合，给予客户相关指导。 2、配合销售部，对本部门的员工进行定期或不定期的业务培训。 3、负责指导客户完成开户、入金、出金等相关程序。 4、负责整理客户信息，完成客服部各种报表的填写。 5、负责依据技术部提供的金评，每日为客户发送相关资讯。 6、负责定期定时对公司已有客户以及潜在发展客户进行回访及跟踪。 7、完成领导交办的其他相关任务。