1、房地产开发公司组织架构部门职责与管理办法汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一编 组织架构与部门职责5组织架构图6投资部工作职责7营销部工作职责8规划设计部工作职责9工程部工作职责10造价部工作职责11财务部工作职责12风险管理部工作职责13综合部工作职责14第二编 投资管控类15房地产项目投资管理办法16重大事项请示报告管理办法20控股及参股企业重大事项请示办理程序一览表23第三编 营销管理类26房产营销管理办法27客户服务管理办法31销售现场管理流程34办理入伙手续流程35房产初始登记流程36第四编 工程2、管理类37规划设计管理制度38设计合同管理工作流程41工程现场管理制度42工程进度控制流程45工程成本管理制度46工程材料及设备价格确定流程50工程现场签证管理规定51工程现场签证流程52建设工程竣工验收管理办法53竣工图制作工作流程55工程款支付办理规定56工程进度款审核流程57建筑工程档案资料管理细则61工程设计费申请/审批表63工程设计变更审批表64工程招投标事项审批表65工程事项送审表66中标通知书送审表67工程现场签证专用章使用审批表68工程设备款申请/审批表69工程进度款申请/审批表70工程结算款申请/审批表71工程保修款申请/审批表72支付申请73工程成本增加预警报告表74第五编3、 财务与审计类75综合经营计划分析制度76现金管理规定78融资管理制度80内部牵制制度82财产清查制度83财务及统计报表报送制度85财务部财务报表报送内容目录86财务部统计报表报送内容目录87财务支出审批权限规定88财务支出审批权限（资本性支出）90财务支出审批权限（经营性支出营业成本、费用）91财务支出审批权限（经营性支出行政管理费）92财务支出报销审批程序规定93财务支付业务办理程序规定97财会人员管理办法（试行）100差旅费开支管理办法103内部审计工作管理暂行规定105第六编 人力资源类110人员招聘录用办法111员工培训暂行规定114考勤管理暂行规定116加班管理暂行规定118休假管4、理暂行规定120人事档案管理办法123员工福利待遇管理暂行办法125应聘人员审批登记表129员工转正审批表132员工晋升审批表133员工降级审批表134员工离职审批表135请假申请表136加班申请/审批表137第七编 综合事务类138会议管理暂行办法139公司合同管理办法142公文处理办法146印章管理暂行规定150文书档案管理办法151文书档案管理细则155办公用品（设备）管理制度157司机及车辆管理规定159业务接待费用管理规定（试行）162合同送审表163文件签发单164资金拨付呈报表165公章使用审批/登记表166第一编 组织架构与部门职责组织架构图投资部工作职责职能概述工作职责战略和5、市场研究（1）负责竞争对手经营模式、资源状况、未来行业发展趋势的研究。（2）整体市场状况研究：供求分析、客户分析、竞争对手分析、政策研究等。（3）制定可持续发展的公司经营战略规划 。项目信息管理（1）负责项目资料的分项整理，及时分类归档.（2）建立项目资料管理档案，便于项目资料的查询和调用。（3）负责在建项目、空地项目、土地储备等项目指标、数据的整理、汇总工作，建立公司土地资源和项目资源信息库。新项目拓展（1）负责房地产开发新项目的考察、论证、洽谈及有关合同的商拟。（2）组织项目可行性研究工作，协调公司各部门、项目公司及外部专业公司的关系，编制可行性研究报告。（3）负责办理招拍挂项目的土地竞买6、手续，参与现场竞买，协助签订土地出让合同并办理付款手续等。项目跟踪和评估（1）负责项目运作过程的跟踪和监控，根据项目进展情况进行阶段性投资收益测算。（2）负责项目结束的整体评估工作，并协同营销部门、工程部门向公司领导出具评估报告。其他（1）协助制定并实施资产转让、收购等资产重组方案与合作伙伴的寻找、引进。（2）完成领导交办的其他工作。营销部工作职责职能概述工作职责市场与客户研究（1）负责项目所在区域地产行业市场趋势、政策、竞争对手等信息的收集、分析，编制研究报告。（2）组织项目的市场调研、竞争楼盘信息调查，建立楼盘信息数据库。（3）负责研究项目所在区域消费者行为模式、消费趋向。（4）负责建立并7、完善客户分类标准，有针对性的开展客户研究工作，进行客户敏感点分析。（5）协助设计部门将客户研究成果转化为产品设计需求，跟进产品实现过程。产品定位策划（1）参与项目可行性研究和初步定位研究，从营销角度提出投资和初步产品定位建议。（2）组织深化产品定位建议，形成产品定位报告并提交评审。（3）参与项目概念设计和方案设计评审，从营销角度提出设计建议。销售管理和控制（1）负责办理商品房预售许可证、房产初始登记和公司房产证，协助业主办理产权登记手续。（2）负责组织楼盘销售工作，制作、备案、归档房产销售协议与合同，办理签约、按揭、入伙等手续，及时收取售楼款；参与验楼工作。（3）负责公司所售商品房的接收及入伙8、前的托管。（4）负责销售现场管理及营销人员的管理、培训和考核。（5）负责销售中心、样板房的电器购置、装饰布置和管理；参与销售中心、样板房的设计、建造。（6）参与银行按揭协议的商拟。客户关系管理和服务（1）负责潜在客户需求调查，负责调查商的筛选、管理和过程监控、成果评估。（2）负责建立客户数据库，配合市场分析以及公司项目总结提供信息。（3）处理客户投诉和争端，选择、管理物业公司。其他完成领导交办的其他工作。规划设计部工作职责职能概述工作职责规划（1）负责公司房地产开发项目的建筑总体策划。设计（1）负责编制建设项目的总体规划设计任务书，拟定设计指导性意见。（2）负责组织总体规划、单位工程及分项工程9、的方案设计招标，商拟有关设计合同，组织会签，监督执行。（3）负责方案设计、扩初图设计、施工图设计的审查，组织工程、监理、造价、营销等部门会审，编写图纸审核意见书，实施全阶段设计监理。（4）负责向国土、建设、消防、民防、环保、燃气、水务、供电等部门办理方案设计、扩初设计、施工图设计的报建审批及建筑物命名报批。（5）负责组织质检、设计、施工、监理等单位和公司有关部门进行技术交底和施工交底；负责工程设计所需相关材料的选样。（6）负责工程施工全过程的技术指导，解决技术问题。（7）负责有关设计款项支付的会签与跟踪。（8）负责公司自有资产的工程改造或装修设计；负责售楼处、样板房的设计。（9）负责编制商品房10、使用说明书和质量保证书。（10）负责按照工程档案的统一要求将设计资料移交归档。技术支持（1）参与公司房地产开发新项目的地块环境分析和规划设计技术指标的论证。（2）参与各分项工程预验收及验收工作。其他（1）负责组织工程设计人员的业务培训和资格证年审、注册。（2）配合完成开发项目后评估工作，并从规划设计的角度向公司领导提供对今后项目发展建议的书面报告。（3）完成领导交办的其他工作。工程部工作职责职能概述工作职责工程与设备的招投标（1）组织工程招投标工作，编制招标计划，建立数据库，提交招标请示，对参加投标队伍及供应商进行组织考察工作。（2）编写招标书及协助招标办组织招标、评标会议。（3）编写招标总结11、及办理中标通知手续。工程计划管理（1） 负责编制工程开发建设计划。（2） 负责编制工程项目施工控制进度计划。（3） 跟踪落实进度实施情况。现场手续管理（1） 负责办理建筑工程施工许可证。（2） 办理质监、安监委托及排水许可证。（3） 办理施工临时用水、项目正式用水、供电、燃气、电讯、有线电视申请手续。（4）办理管线排查与燃气管道保护协议、开工验线等手续。项目现场管理（1）负责工程施工现场的协调与管理，监督检查工程监理工作。（2）施工进度、工程质量、工程现场签证及施工期成本控制。（3）负责安全管理，确保安全文明施工。工程进度管理（1）负责工程进度控制，审核施工月报表，核定工程进度款支付额。（2）12、组织图纸会审，解决施工当中的技术问题，组织对施工质量的检查和评定，确保施工质量。（3）审查施工单位的施工组织设计、协调施工进度，确保按时完成任务。竣工验收（1）负责组织工程竣工验收，办理验收备案手续，组织档案验收和办理移交手续，组织办理物业移交，协助办理物业交付使用，组织物业保修维修。（2）负责办理竣工查丈及规划验收手续。（3）负责办理工程款的会签、审批、支付手续。监理管理（1）负责组织监理投标工作，商拟监理合同，并组织会签。（2）协调监理公司及质检、安检单位、总分包单位及各工作面的关系（3）对社会监理的工作进行管理（4）负责未委托监理项目及零星、临时工程的全面管理，履行监理、甲方管理职责技术13、支持（1）委托专业单位完成地质勘探工作，委托设计院完成专业施工图设计工作，并协调完成水、电、路气及综合管网的设计工作。（2）参与设计方案审查工作，从技术角度参与审核商品房使用说明书和质量保证书。（3）参与工程经济合同的商讨与制定工作。（4）组织、召集工程建设调度会、工程例会、工程专题会议、并做好会议记录，编写会议纪要。（5）负责工程建设档案的收集、整理、汇总、移交工作。其它（1）负责组织工程技术人员的业务培训和资格证年审、注册。（2）配合完成开发项目后评估工作，并从工程开发的角度向公司领导提供对今后项目发展建议的书面报告。（3）完成公司领导交办的其它工作。造价部工作职责职能概述工作职责工程项目14、预算（1）根据工程设计图纸组织编制工程项目预算。（2）根据承包商的分工进行预算分配。（3）提出合同方供应材料的采购项目和预算。工程款的结算与支付（1）根据工程现场进度，对每月上报的工程量统计表进行审核。（2）根据工程验收单和施工承包合同为承包商办理结算手续。工程成本控制（1）负责工程成本控制体系的建立，分析测算目标成本，编制成本控制表。（2）负责开发项目全过程目标成本的跟踪监控、反馈、预警等动态管理，编制季度、年度成本执行状况分析表，及时分析并提出意见，修正偏差。（3）负责编制实际成本汇总表，比较目标总成本，形成项目成本控制总结评价报告。（4）负责建立设备、半成品、材料价格及同行业成本指标信息15、数据库，定期进行成本的横向分析比较。（5）负责有关工程材料及设备的商务谈判，拟定供货价格；审核合同方供应材料的采购计划，进行数量和价格的把关。（6）负责审核工程预算书，编制招标工程标底，计算工程量清单，审核工程结算书，结算报批，办理三算单手续。（7）负责审核月报工程进度款，办理支付会签；负责审核工程保修款的支付。（8）负责审核工程现场签证报告及示意图，核定现场签证金额。（3）负责成本技术资料分类管理；按照工程档案的统一要求，在工程结算满一年后将成本技术资料移交归档。工程项目决算（1）工程竣工时，编制工程决算方案。（2）为工程承包商、材料供应商进行最终决算。（3）进行最终的决算与预算的成本差异分16、析，并向公司提出工程成本报告。技术支持（1） 参与公司招投标领导小组组织的市场调研、工程招标书编制、招标答疑。（2）参与设计、工程合同的审核，拟定工程计费标准、合同的支付方式及结算方法。（3） 参与图纸会审和设计、施工技术交底，对成本控制提出经济评价。（4） 参与各分项工程的预验收及验收工作，会签解除工程保修责任书。（5）为财务部或其他部门提供有关数据，配合财务部门向公司领导提出企业经营效益分析报告，并提出改进方案。其它（1）负责组织工程造价人员的业务培训和资格证年审、注册。（2）配合完成开发项目后评估工作，并从造价的角度向公司领导提供对今后项目发展建议的书面报告。（3）完成公司领导交办的其他17、工作。财务部工作职责职能概述工作职责财务管控（1）负责公司综合计划管理，会同有关部门编制并下达公司及控股、参股企业的年度生产经营计划，编制公司年度预算及财务收支计划，审核控股和参股企业财务预算。（2）统一组织编制公司的财务计划，根据公司年度经营目标编制公司年度财务预算方案及财务收支计划，落实和检查年度预算的执行情况并进行分析，并提交公司经营层和董事会审议。（3）定期进行财务综合分析和预测，针对问题，及时提出财务控制措施和建议，并上报公司领导以供参考。（4）负责掌握公司资产、财务状况的重大变动及原因，并及时向公司总经理、董事长报告。（5）负责根据国家税收政策，筹划、核算并缴纳企业税项，代缴个人所18、得税，配合税务部门的纳税检查。会计核算（1）组织会计核算，准确编写公司会计报表，及时向公司经营层、股东单位、相关政府部门上报会计报表和财务统计报表。（2） 严格按照会计制度要求，进行会计核算；按时编制、报送会计报告。（3）负责公司资产、财务状况分析，并及时向公司经营层报告。（4） 配合外部审计公司对公司的财务审计工作 。成本核算与监控（1）负责组织实施公司成本费用的控制，编制成本费用计划，检查、分析并报告计划执行情况。（2）负责对财务收支进行审核、监督和控制，确保财务收支合法、程序规范。（3）监督工程等对外经济合同的执行。（4）严格执行财务有关规章制度，严格监督各项财务开支，对违反财经纪律的事19、件及时处理，发现重大问题及时上报公司领导并提出处理意见。资金管理（1）负责公司资金的计划、筹集和调度，全程监控资金运用，保证资金充足、安全和高效。（2）商拟融资合同和按揭合作协议，办理房产预售证的验资工作。.（3）负责拟订公司资本运作方案和募集资金投向方案，负责资本运作方案的具体实施负责现金、银行存款的日常管理，编制资金分析报告，保证资金安全。其他（1）负责财务软件的使用维护工作。（2）做好依法申报纳税、按时缴交各项税收的工作。（3）对财会资料进行整理、归档，保证会计档案安全、完整。（4）负责财会人员业务学习和培训的组织。（5）完成公司领导交办的其他工作。风险管理部工作职责职能概述工作职责内部20、审计（1）负责拟订、修改、完善公司内部审计制度，并严格执行相关制度。（2）负责组织公司内部审计计划的编制和具体实施工作。（3）负责对公司相关部门及项目公司管理流程的执行情况进行审计监督和评价。（4）负责对公司相关部门及项目公司工作目标和经营绩效完成情况进行审计监督和评价。（5）负责对公司相关部门及项目公司内部控制制度的建立、健全、合理、有效和执行情况进行审计监督和评价。（6）负责对公司董事会、监事会、经营班子或纪检监察委托的专门项目进行审计监督和评价。所属企业审计（1）负责所属企业年度计划完成情况，资产增值、保值审计。（2）负责所属企业经营者年薪制度执行审计。（3）负责所属企业领导干部任期内或21、离任经济责任履行审计和评价。（4）负责对所属企业内部控制制度的建立、健全、合理、有效和执行情况审计监督和评价。 外部审计配合配合外部纪检及上级单位审计部门对公司及所属企业的专项审计工作。合同管理（1）负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作。（2）全面督促各部门对相关合同的跟踪管理，并对合同的执行情况进行定期检查和总结。法律管理（1）负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见。（2）从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动。（3）代理公司或委托他人代理公司进行诉讼、仲裁或调解工作。（4）负责控股企业法律事务的协调与指导。（5）负责外聘法律顾问或律师22、的具体工作。其他完成公司领导交办的其他工作。综合部工作职责职能概述工作职责行政事务管理（1） 起草公司相关行政管理规章制度和管理流程；定期或不定期对行政管理制度的执行情况进行检查，不断完善。（2）根据各项行政管理制度和管理流程，进行印章管理、公文管理、档案管理、会议组织管理、实物资产管理等行政综合部事务管理。（3）负责后勤保障工作，包括信件收发、报刊订阅、差旅票务、来人接待、公司清洁、安全保卫、复印传真、用水用电、办公环境布置等。（4）负责公司文秘工作，起草相关文件，准备会议材料，完成会议纪要。劳动人事管理（1） 起草公司相关劳动人事规章制度和管理流程，负责各部门岗位编制计划的制定，组织实施定23、岗、定编工作。（2） 根据各项劳动人事管理制度和管理流程，对公司职员考勤、薪酬、社保、福利等事项进行日常管理。（3） 统一组织安排招聘、培训、考核等工作。（4）统一建立员工档案，做好人事档案管理。 公共关系维护（1）负责与房地产相关及公司项目有关的政府职能部门的工作联系，建立良好的互动关系，办理相关手续工作。（2）收集区域与行业相关的资讯，与区域内重点行业、重点企业进行联系与沟通，培植良好的社会关系。（3） 搜集、整理、编制公司对外宣传资料；与新闻媒体建立联系与合作关系，进行公司对外信息传播、媒体信息发布的组织与管理。信息化建设（1）负责公司办公系统以及计算机设备的购买、日常维护和维修工作，确24、保办公系统的正常运行。（2）做好文档资料、业务数据以及其他重要数据的备份。（3）对网络信息系统的运行进行定期或不定期的检查，防治病毒入侵，一经发现，及时查杀。 租赁资产经营管理（1）负责公司租赁资产的经营管理，包括拟订租赁资产经营计划、招商招租、商拟租赁合同、办理租赁手续、收取租金、缴纳租赁管理税费、租后服务和受理租户投诉。（2）负责掌握租赁物业的在用状况和完好程度，监管租户对所租物业的使用情况，确保租赁资产的安全。（3）负责公司新增租赁资产的接收，会同规划设计部审核租户的改造及装修方案。（4）负责租赁市场调研，收集、整理、分析租赁市场信息，建立租赁信息数据库，拓展租赁资源。第二编 投资管控类25、房地产项目投资管理办法第一章 总则第一条 为加强公司房地产项目投资（以下简称“项目投资”）的管控，规范公司对外投资行为，建立健全项目投资的科学决策程序和组织实施程序，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于公司通过“招拍挂”、股权收购、出资入股、城市更新等方式获取房地产开发用地使用权的项目分析、论证、报批以及实施、后评价等的管理。第三条 公司投资部作为项目投资管理的职能部门，组织和参与公司中长期发展规划和年度投资计划，负责组织和参与公司投资或兼并项目的论证；负责公司投资项目的立项、申报等前期工作。第四条 公司项目投资的原则1、 必须遵循国家有关法律和政策的规定；2、 必须与公司的战略发展26、规划和财务计划向协调；3、 除政策因素外，原则上项目投资应以我方控股为主；4、 坚持规模适度、量力而行、效益优先的原则；5、 不投资可能存在法律问题和高风险的项目。第五条 项目投资必须进行可行性研究，可行性研究报告由投资部组织编制或起草，重大项目可设项目研究小组或聘请外部中介机构。第六条 公司法律顾问负责对外投资项目的协议、合同和重要信函、章程等的法律审核。第二章 年度投资计划的制定、审批和申报第七条 投资部会同公司有关部门，依据公司发展战略和财务计划，对公司拟投资的项目进行初步分析，提出可行性建议，拟定公司年度投资计划，并提交公司总裁办公会审议。第八条 年度投资计划的主要内容1、 公司发展战27、略综述；2、 年度投资方向和重点；3、 总体投资规模；4、 各重点项目的主要内容（投资规模、财务指标、回报期等）。第九条 投资部根据公司总裁办公会议对年度投资计划的意见和要求作进一步修改，并按照公司章程的有关规定，提请公司董事会、股东大会审议。第三章 项目投资的审批第十条 拟投资项目的主要评价标准如下：1、项目符合公司发展规划、战略布局的要求，所在城市社会经济和房地产发展速度快、具有长期发展潜力。2、项目不具有影响投资安全和回报的法律风险和财务风险，不存在难以消除或处理成本难以预计的自然条件限制、环境污染以及其他影响健康和安全的因素。3、如为合作投资，合作方应为合法、信誉良好并具有相应实力的主28、体，除有关政策不允许或合作方具有特殊资源外，应由公司控股。4、项目投资规模合理，投资回报率不得低于同期市场平均水平。如：项目成本净利润率12%，项目净现值（NPV）0，项目投资回收期5年等等。第十一条 项目投资审批内容包括筛选目标项目、编制和审定立项报告、编制和审定可行性研究报告。第十二条 项目投资审批流程1、筛选目标项目。投资部对已掌握的项目进行筛选，对拟投资的目标项目进行重点分析论证，提出专题分析报告，经分管领导初审同意后，报公司总裁办公会审议。2、编制立项报告。拟立项项目经公司总裁办公会审议通过后，投资部负责编制立项报告。3、立项报告的审批。公司总裁办公会议对立项报告进行初审，初审结果为29、同意立项、继续关注和终止项目三种情况。对初审结果为同意项目立项的，按初审意见进一步完善后，由公司董事长按重大事项请示制度的规定程序上报股东会；对初审结果为继续关注的，应继续关注该项目；对初审结果为终止项目的，应终止对该项目的考察。4、对经公司股东会批准立项的项目，公司可成立项目研究小组，组织专业机构或自行编制可行性研究报告。根据项目情况，必要时组织专家对可行性研究报告进行预审评估，对其进一步修改完善。5、项目的审批。公司总裁办公会对拟投资项目进行初审，必要时邀请有关专家列席会议。对公司总裁办公会议初审结果为同意的，提请公司董事会审议，公司董事会审议通过后，报公司股东大会审议。6、项目经公司股东30、大会审议通过后，应整理完整的资料（包括可行性研究报告、总裁办公会会议纪要、董事会决议和股东会决议）存档备案。7、对可行性报告投资总额超过立项报告预算额10%的项目，在总裁办公会议初审通过后，应按重大事项请示制度的规定程序重新报公司股东会审批。第十三条 项目投资立项报告的主要内容1、 项目基本情况和背景概述；2、 市场和竞争对手初步分析；3、 产品目标客户定位；4、 潜在风险的初步分析；5、 初步的财务测算（包括预测的现金流、成本利润率等）第十四条 项目投资可行性研究报告的主要内容1、 项目情况和背景综述；2、 市场和竞争对手分析；3、 产品目标客户定位；4、 业务模式、组织结构和主要流程；5、31、 管理团队；6、 潜在机会和风险分析（特别是法律方面的风险分析）；7、 财务计划和测算（包括预测的现金流、净现值、内部报酬率、投资回收期、预计损益表、现金流量表、资产负债表以及项目融资计划等）；8、 项目情景分析；9、 建议或结论。第四章 投资项目的实施第十五条 对批准实施的投资项目，由投资部牵头成立专门的项目筹备小组，开展项目筹备工作，并制定工作计划逐步实施该项目。第十六条 项目实施后，投资部应及时跟踪项目的进度情况，在公司有关部门的配合下，总结项目实施过程中的经验教训，对存在的问题及时提出解决建议。第十七条 项目开始实施后，项目公司（或项目筹备组）应定期向公司投资部书面报告该项目的进展请，32、由投资部汇总报告公司领导。第五章 投资项目的回顾和分析第十八条 由投资部牵头，项目公司具体负责，公司有关部门配合，在公司班子领导下开展投资项目的回顾分析工作。第十九条 投资项目的回顾和分析由项目回顾、回顾分析、反馈与讨论、绩效挂钩四部分组成：1、根据投资项目的战略重要性、投资规模、财务效益、协同效应及完成时间，分别确定进行回顾分析的投资项目。2、将年度投资计划和项目可行性研究报告与实际财务数据对比，进行现金流、净现值、内部报酬率和投资回收期等差异分析。3、提交回顾分析报告，并对投资项目存在问题及解决方案提出建议。4、回顾分析报告将作为项目有关人员工作业绩考评的参考依据。第二十条 投资项目回顾分33、析的时间。短期投资项目可在项目基本结束后进行，对实施年限较长的项目可在实施过程中进行回顾分析（一、两年一次）。第六章 附则第二十一条 本办法适用于公司总部，公司控股、参股企业参照执行。第二十二条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。第二十三条 本办法由公司投资部负责解释。重大事项请示报告管理办法第一章 总则第一条 为规范重大事项报告程序，切实加强公司对所属企业重大经营决策和经营活动的指导、监管，提高企业经营管理透明度，确保资产的安全与增值，结合公司实际，制定本暂行办法。第二条 本办法适用于公司所属控股、参股企业重大事项的请示、报告及公司的批复等行为。第二章 重大事项请示报34、告的内容及办理程序第三条 重大事项报告的内容包括：1、控股、参股企业的章程修改、股权变动、分立、合并、清算、破产、关闭方案；2、控股、参股企业新设立企业、收购企业、参股企业方案；3、控股、参股企业受让和转让土地使用权方案；4、控股企业单项金额人民币50万元以上（含50万元）的生产经营性固定资产购置；单项金额人民币30万元以上（含30万元）的非生产经营性固定资产购置。控股企业单项账面净值人民币25万元以上（含25万元）生产经营性固定资产处置，单项账面净值人民币15万元以上（含15万元）非生产经营性固定资产处置；5、控股、参股企业对外或相互之间新增（续期视同新增业务）的担保、资产抵押、质押、借款，35、原则上不能办理，如确因业务需要，单项业务人民币在100万元以上的；6、控股、参股企业委托理财以及进行有价证券（包括期货和股票）的买卖（公司批准从事上述业务的专业机构除外）；7、控股、参股企业年度财务预算和决算方案、税后利润分配方案、弥补亏损方案；8、控股企业拟提请本企业董事会聘任或者解聘企业总经理、副总经理、财务总监、总会计师、总经济师、总工程师。参股企业按各自公司章程规定的高级管理人员的聘任或解聘；9、公司专门指示应请示的其他重大事项。第四条 重大事项请示的办理程序重大事项请示办理程序原则上按“收文、提出意见（主办、协办）、审议、审定、拟文、签发、发文存档”的顺序依次办理。1、公司综合部为控36、股、参股企业重大事项请示文件（以下简称“请示文件”）的收文部门。综合部收到请示文件后应进行登记、编号、填写重大事项请示文件办理表，并转交主办部门；2、主办部门收到请示文件后，其负责人应及时向有关领导报告，同时将请示文件复印送协办部门，并对协办部门提出具体的协办要求。主办、协办部门可根据需要要求请示单位提交相关补充材料（需要提供补充材料的，主办部门应一次性提出），必要时可组织调研或听取相关人员意见。主办、协办部门在规定时限内提出书面意见呈公司分管领导审核；3、分管领导可视具体情况组织审议；4、报总经理、董事长审批。董事长认为必要时，可召开董事会作出决议；5、主办部门按照公司领导的审批意见草拟批复37、文件并按发文程序办理；6、上述环节的负责人、经办人都必须在重大事项请示文件办理表上签字并注明办理时间；7、上述请示文件运转处理过程中的经办人员，若有出差、休假等特殊情况，相应部门负责人应安排其他人员接替工作，不得影响文件正常运转；8、公司对重大事项请示文件的批复时限原则上为15个工作日，工作日自申请材料提交齐备之日起计算。相关部门必须讲求办文效率，在保证办文质量的前提下，尽可能缩短办文时间。需要与企业协调、补充调研的复杂事项经董事长特批，批复时限可以适当延长；9、重大事项的主办及协办部门、办文时限、审定和签发等见重大事项请示办理程序一览表。第五条 相关责任1、主办部门的负责人是承办请示批复的第38、一责任人，主办部门的经办人是直接责任人；协办部门的负责人、经办人承担相关责任；2、正在办理的请示文件运转到有关部门，该部门的负责人是保证办文按时限运转的第一责任人，经办人员是直接责任人；3、主办部门必须加强对请示事项执行情况的定期检查和监督；4、控股企业对应请示的重大事项未请示，而擅自决策并实施，且公司在六个月后尚不知情的，该事项的主办部门负责人应承担责任；5、对在办理过程中，办文拖拉、相互推诿、弄虚作假、玩忽职守，以至延误办文时间或严重影响重大事项决策，造成严重后果者，将视情节轻重给予批评教育或扣发奖金、降薪、免职、辞退等处罚。第三章 重大事项报告的要求第六条 凡是企业在生产经营管理过程中，39、经济运行情况发生重大变化，安全、质量、经济纠纷等方面出现重大事项，控股、参股企业需及时向公司请示或报告，并依照公司批复意见，按有关程序做出相应处理。第七条 重大事项报告的公文形式分为“报告”和“请示”两种类型。向公司汇报工作、反映情况及有关备案事项的用“报告”；向公司请求批示的用“请示”。公司对请示事项应当给予答复，答复请示事项的用“批复”，并直接批复请示人。第八条 公司董事会责成专门小组每年对控股、参股企业重大事项报告制度执行情况进行检查，检查结果向公司董事会专题报告。第四章 违规处理第九条 控股、参股企业违反本办法有下列情形之一的，按照有关程进行违规处理。1、对本办法所列重大事项不经请示擅40、自决策的；2、对本办法所列重大事项虽作请示但公司批复后拒不执行的；3、对本办法所列重大事项监管不力，导致重大事项未经请示而实施的；4、在请示文件中，对本办法所列事项的主要客观事实和主要数据弄虚作假、隐瞒真相的。第十条 控股企业的相关负责人因违反本办法造成严重经济损失的，依法追究责任。第六章 附则第十一条 本办法由公司董事会负责解释。控股及参股企业重大事项请示办理程序一览表事项分类及办理时间收文主办部门协办部门审议审定拟文签发发文存档1股权变动章程修改综合部投资部财务部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-32111分立、合并综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董41、事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-32111清算、破产、关闭综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-321112设立、收购参股企业综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-321113产权受让或转让标的1000万以下综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-32111产权受让或转让标的1000万以下综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-321114房地产项目投资（控股企业全全报、合资公司1000万42、元以下）综合部投资部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）13-62-321115单项金额50万元以上生产经营性固定资产购置综合部综合部财务部总裁办公会或专题会董事长综合部董事长综合部时限（天）13-52-32111事项分类及办理时间收文主办部门协办部门审议审定拟文签发发文存档5单项金额30万元以上非生产经营性固定资产购置综合部综合部财务部专题会董事长综合部董事长综合部时限（天）12-322111单项金额25万元以上生产经营性固定资产购置综合部综合部财务部综合部办公例会或专题会董事长投资部董事长综合部时限（天）12-32-32111单项金额15万元以上非生产经营性固定43、资产购置综合部综合部财务部专题会董事长综合部董事长综合部时限（天）12-3221116企业相互借贷类业务综合部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长财务部董事长综合部时限（天）13-52-321117委托理财及证券买卖业务综合部财务部综合部总裁办公会或专题会董事长财务部董事长综合部时限（天）13-52-321118年度财务预算、决算、税后利润分配、弥漫亏损方案综合部财务部综合部办公例会董事长财务部董事长综合部时限（天）13-52-321119由董事会聘任或解聘高管人员综合部综合部办公例会董事长综合部董事长综合部时限（天）13-53-5211110其他重大事项综合部主要关联部门相关部门办公例会董事44、长主要关联部门董事长综合部时限（天）12-14注：1、表中所列重大事项1-10项与重大事项报告管理办法中第三条的1-10项依次对应；2、综合部为督办协调部门。重大事项请示文件处理表 来文单位 来文日期 来文标题 综合部收文意见主办部门意见协办部门意见主办部门分管领导意见领 导 批 示总经理董事长办理结果第三编 营销管理类房产营销管理办法第一章 总则第一条 为加强公司房产营销管理，规范营销行为，不断完善和提高营销管理水平，制定本办法。第二章 营销原则和模式第二条 认真贯彻落实国家房产营销政策，依法经营，规范运作，为实现企业的经营目标服务。第三条 坚持“以市场为导向，以诚信为依托，以价值最大化为目45、标，采取自主营销与委托代理相结合”的营销理念和模式，以实现品牌、效益、服务最优化，不断提高自主营销能力，创新自主营销模式。第三章 营销责任第四条 营销部是公司房产营销管理的职能部门，对公司的房产营销工作负直接责任。公司其它职能部门对与营销工作相关的职责负责。第四章 营销策划第五条 调研与策划方案1、市场调研 对项目的宏观市场情况、本区域市场情况、近年市场供求情况等进行数据收集、整理、分析，对项目进行价值挖掘、SWOT 分析、项目定位，向公司领导提交项目前期市场调研报告。2、营销策划方案在项目开售前，根据市场调研报告及公司经营指标，制定项目营销策划报告，报公司领导。营销策划方案应包括宏观市场分析46、区域市场情况分析、项目市场定位、营销策略等内容，并列明项目的主要营销节点。第六条 营销计划1、销售计划的制定与实施（1）根据公司的经营计划、营销策划方案、开发项目的工程进度、市场情况及营销节点等制定销售计划，销售计划分年度销售计划和阶段销售计划；（2）销售计划应就销售期、销售单位及户型、销售价格以及销售资金回收等提出明确目标；（3）销售计划由营销部负责组织实施，实施过程中要把销售计划分解到岗、落实到人，控制在各营销节点，销售计划的实施情况要定期反馈。2、推广计划的制定与实施（1）根据营销策划方案、销售计划及目标客户情况制定推广计划，推广计划应包括推广策略、推广方式、推广费用等内容；（2）推广47、计划经公司领导审批后，由营销部组织实施。同时要及时评估效果，适时调整推广计划，确保营销目标的实现；（3）推广计划效果的评估以当期成交量的变化和看楼客户、来电咨询客户的数量变化为依据。 3、销售价格方案的制定与实施（1）根据销售计划及市场供求情况，本着产品价值最大化的原则制定项目销售价格方案；（2）销售价格方案必须经公司领导审批同意，由营销部负责组织实施；（3）销售价格方案的执行情况要定期评估，及时反馈；（4）价格方案的评估，以销售计划执行情况、客户反馈意见和市场同类产品的价格定位、销售情况为依据，对销售价格进行调节和掌控。第五章 营销准备第七条 预售许可证的办理1、预售许可证由营销部主办，投资48、部、规划设计部、工程部、财务部协办。2、协办部门应提供相关资料投资部负责提供：房地产开发资质证书、土地使用证原件、付清地价款证明复印件；规划设计部负责提供：项目使用说明书和质量保证书以及装修标准；工程部负责提供：建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证、经设计主管部门批准的建筑平、立、剖面图及分层平面图各一份（陆家指定审图机构公章）、总平面图（A3纸缩小）五份复印件；房屋建筑面积（预售）分户计算书汇总表（需盖测绘大队公章）、工程形象进度资料原件（内容包括施工进度和竣工交付日期的说明）；财务部负责提供：会计事务所出具的验资报告原件（经注册会计师验资）以及房地产预售款监管协议书。 3、营销部负责准备49、房地产预售申请书、单位资料、项目预售方案、分栋、分户汇总表及相关电子文件等，并将上述部门提供的资料汇总后向预售房产所在地国土资源和房产管理局地政和监察分局申请年度开发项目的预售许可证工作，如无特殊情况办文时间为30个自然日。第八条 营销场地及销售人员的准备1、营销场地的位置、面积、装修等要求，须经公司领导批准，由规划设计部、工程部、工程监理部实施，营销部跟进；2、营销场地的布置由营销部根据项目的主体广告推广计划组织实施，规划设计部提供相关的图纸、文件、资料； 3、营销部负责营销场地的管理，物业公司协助进行安全、车辆引导、清洁、秩序维护。第九条 营销资料及工具的准备销售资料与销售工具应在项目营销50、场地对外开放、正式接待客户前完成制作；（1）销售资料包括：楼书、折页、户型图、认购须知、认购书、客户登记册、三证两书、买卖合同范本等；（2）项目模型、现场导示系统、看楼通道、看楼车等销售工具应在项目开放前完成；（3）规划设计部负责提供相应的项目资料（设计图、效果图、户型图）、物料（模型）；工程部提供三证两书，并及时完成看楼通道的建设。第六章 签约第十条 认购书客户认购推售的单位时，交付定金后，必须签订项目认购书。营销部负责组织认购书的使用，由销售人员逐条填写，并经认购人签署确认。业务经办人据此办理收款、合同准备等事宜。认购书上的成交价格应在公司领导批准的权限范围内，超权限的，必须由公司领导班子51、批准。认购书的内容条款必须经公司律师审核、把关。第十一条 合同营销部根据客户认购情况与认购书的约定，及时安排办理买卖合同的签署工作。买卖合同以政府发布的标准合同为范本。对双方约定部分的内容必须由公司律师审核、把关，公司领导审批后方可使用，以确保合同条款的有效性，确保公司的权益。 合同签订后，应按政府相关部门规定的时限办理备案。第十二条 银行按揭对需办理银行按揭、公证手续的业主，营销部业务经办人要事先与按揭银行、公证处联系，安排业主的签约、公证时间，告知相关费用与资料准备事宜，按时协助业主办理相关手续。对已办理银行按揭手续的业主，要督促相关银行及时通知业主办理房产证并支付按揭款项。第七章 售后服52、务第十三条 营销部负责协调房产售后服务工作。第十四条 入伙房屋建筑工程经竣工验收合格，并取得燃气、消防、电梯等专项验收合格证明文件或者准许使用文件后，即为符合交付使用（以下简称“入伙”）条件。业主入伙由营销部、物业管理公司负责组织，工程部、财务部、规划设计部协助办理。第十五条 房产证办理营销部负责主办已取得工程竣工验收合格项目的房产初始登记工作，工程部、造价部、财务部协助办理。各职能部门必须在规定的时限前（即取得项目工程竣工验收合格证明收文回执的50日内）完成资料、文件的提交工作，以确保营销部及时完成办证工作。第十六条 客户（业主）的诉求受理1、营销部负责客户（业主）的诉求受理，并做好工作记录53、；2、按诉求内容，分工程质量、物业管理、服务态度等类别，转工程部、物业管理公司等职能部门、单位处理；3、客户（业主）的咨询事项，由营销部负责解答。职能范围内无法解答的，根据项目类别，分转各职能部室，由专业人员予以解答；4、与客户（业主）的纠纷或法律诉讼事项，由公司专门工作小组处理，专门工作小组由公司分管领导、营销部负责人、律师等人员组成。第八章 附则第十七条 本办法由公司营销部负责解释。客户服务管理办法第一章 总则第一条 为改进房产营销工作，维护企业诚信，制定本办法。第二条 客户服务是指在营销过程中，接受客户咨询； 办理房产买卖、银行按揭、房产交付（入伙）、办理房产初始登记、产权登记（办理房产54、证）等手续；受理客户诉求、协调与物业管理部门相关的事宜等。第三条 营销部具体负责客户服务工作的管理和协调。第二章 咨询服务第四条 客户服务工作人员要以认真负责的态度，切实做好咨询客户的接待和解答工作，确保服务热情、周到，解答准确、明了。第五条 群体咨询事项或特别咨询案例要及时逐级通报情况。第六条 咨询服务情况应做好相关记录，按季度汇总上报。第三章 签约第七条 认购书的签署1、营销部负责认购书的起草、审核、印制工作；2、销售代表按规定逐项填写认购书，并指导客户签署，营销部负责审核；3、认购书生效后，销售代表根据认购书上的约定，负责房款的催收与核对工作，确认到帐的开具收款收据，交付客户。第八条 房55、地产买卖合同的签署1、合同管理人员根据生效的认购书，及时制作房地产买卖合同，并与客户沟通、确认合同中的内容条款；2、合同管理人员应及时通知销售代表与客户约定签约时间，并根据与客户的约定按时完成签约；3、合同签署完毕，应在规定的时限内进行合同备案，并将对应的认购书归档。第九条 银行按揭业务的办理1、按揭客户在签署买卖合同的同时签署按揭合同；2、按揭合同应及时办理备案，并由指定的按揭银行进行抵押登记；3、营销部专人负责银行放款的跟进、记录和核对工作。第四章 交付使用（入伙）第十条 房屋建筑工程经竣工验收合格，并取得燃气、消防、电梯等专项验收合格证明文件或者准许使用文件后，即为符合交付使用（以下简称56、“入伙”）条件。第十一条 业主入伙由营销部、物业管理公司负责组织，工程部、财务部、规划设计部协助办理。1、工程部负责提供房屋建筑面积查丈报告（竣工测量）、房屋建筑工程项目竣工验收备收文回执；2、财务部核实收款情况；3、规划设计部提供使用说明书和质量保证书；4、物业管理公司负责提供入伙须知和前期物业监管协议；5、营销部负责入伙相关资料的管理和使用。第十二条 入伙业主名单由营销部审核确认后，按规定的程序和方式寄送“入伙通知书”。第十三条物业管理公司确定指定地点办理入伙手续1、物业管理公司和营销部负责审核业主入伙资格；2、物业管理公司负责发送业主入住资料；3、业主签署业主公约；4、业主交纳入住费用；57、5、物业管理公司、工程部陪同业主逐项验收房屋工程质量并由物业管理公司填写验收表。如工程质量合格业主领取相应的钥匙。如有问题物业公司填写单元收楼验收表转交工程部负责在规定的时间维修完毕再次验收合格后交由业主使用。第十四条 营销部必须保证业主入伙相关工作的时效性，及时做好协调、督办工作。第五章房产初始登记第十五条营销部负责主办已取得工程竣工验收合格项目的房产初始登记工作，工程部、造价部、财务部、投资部协助办理。1、工程部负责提供建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证、规划验收证明、建筑工程竣工测量报告及现状图电脑软盘、深圳市房屋建筑面积查丈报告（竣工测量）、建筑设计总平面图、建筑物竣工图壹套，房屋58、建筑工程项目竣工验收备收文回执；2、造价部负责工程竣工结算书（三算单）；3、投资部负责土地使用权属证明、房地产开发资质证书；4、财务部负责提供成本核算及相关凭证；5、营销部负责房地产初始登记申请书、分栋、分户汇总表、单位资料、交纳土地使用费证明并将上述各部门提供的资料汇总并向房产所在地房地产权登记中心申请房地产初始登记工作，如无特殊情况办文时间为100个自然日。6、房产初始登记工作必须以取得房屋建筑工程项目竣工验收备案收文回执之日的150天内完成，上述责任部门须在取得房屋建筑工程项目竣工验收备案收文回执之日的50天内将资料、文件转交营销部，确保此项工作按时完成。第六章 转移登记（办证）第十六条59、 营销部负责按时办理已完成初始登记项目的房产产权转移登记(以下简称“办证”)工作，并对该工作的时效性负责。第十七条 在项目完成初始登记之后的三日内，按规定准备相关资料、文件，书面通知业主共同向当地房地产权登记机关申请办证。第十八条 对按揭客户的办证，应按规定提交相关资料按给揭银行，配合其完成办证工作。第七章 客户诉求的受理第十九条 营销部应设专人负责公司在售项目诉求的受理与跟进工作，并对投诉处理的时效负责。第二十条 投诉当日，工作人员应就投诉事项进行协调处理，并做好工作记录。第二十一条 重大投诉事项，应及时向部门及公司分管领导汇报。第二十二条 投诉事件处理完毕后，工作人员应安排回访工作，发现问60、题立即改进。第八章 附则第二十三条 本办法由公司营销部负责解释。销售现场管理流程办理入伙手续流程房产初始登记流程第四编 工程管理类规划设计管理制度第一章 总则第一条 为规范公司的规划设计管理工作，制定本制度。第二条 规划设计管理工作总的目标和原则是：通过项目及开发产品的精心设计，打造公司房地产开发品牌，树立公司良好品牌形象；坚持设计效应与经济效益统一的原则，在保证工程效果、质量的前提下，严格控制建造成本，力争以较少的投入创造较大的效益。第二章 规划工作管理第三条 规划工作是指公司所开发项目的规划设计工作。包括总体规划方案设计及总体规划设计。第四条 规划管理工作主要为：收集整理规划的基础资料；按61、照公司对项目规划的设想编写规划设计任务书；组织规划设计招投标；组织规划方案的评审及调整；负责大型规划的报建；负责规划设计合同的签署工作；依据合同对设计工作进行合同管理。第三章 设计工作管理第五条 设计工作是指按照公司对项目开发的具体要求，进行开发项目的工程设计全过程的工作。第六条 设计管理工作主要为：设计的前期准备工作，包括设计资料的收集整理、设计任务书的编制等；工程设计招投标工作；设计方案的评审及调整；初步设计的评审；施工图设计审查；设计合同的管理；施工过程中设计变更及现场设计问题的处理等。第四章 规划设计招投标第七条 规划设计招投标原则上所有较大的规划设计及配套工程的设计均应采取招投标方式62、确定设计单位。第八条 设计方案的确定设计方案的确定须体现公开、公平、公正、科学、民主的原则。采用充分论证、专业评审、领导决策的方法进行。第九条 设计审查的组织由公司主办部门组织公司相关专业技术人员组成专业组，或以专门会议的形式，进行设计文件的审查。第五章 规划设计的报建第十条 向规划部门报建的事项向规划部门报建的事项有方案设计、初步设计、项目命名、施工图和市政水管线接口等，最终应取得建设工程方案设计审查意见书、建设工程初步设计审批意见书、建设工程桩基础报建证明书和建设工程规划许可证等。第十一条 向民防办报建的事项方案设计阶段应办理民防意见征询，并取得民防地下室建设意见征询单；初步设计阶段应办理63、初步设计审查意见及人防工程核准，并取得民防地下室初步设计审查意见书。第十二条 向公安消防局报建的事项向公安消防局报建的事项有方案设计消防审批和初步设计消防审批，最终应取得建筑工程消防设计审查意见书和建筑工程消防工程审核意见书。第十三条 向其他有关部门报建的事项方案设计应进行环境评价设计委托，并向环保局办理项目环境影响评价大纲及项目环境影响报告书。施工图应向供电局报装，并取得相关的审图意见书；施工图应向水务公司报审，并取得供水管理审图意见；施工图应向燃气公司报审，取得建设工程燃气审图意见书；施工图应报审图公司审查，并取得各专业施工图设计文件审查记录及建筑工程施工图设计文件审查报告。第六章 设计监64、理第十四条 设计监理是完善工程设计的一项重要工作，对于提高设计质量、消除设计缺陷具有重要的作用，应贯穿于工程建设的全过程。第十五条 由项目负责人负责具体项目的设计监理工作。第十六条 由项目负责人协调建筑、结构、水道、电气专业进行设计监理工作，了解每一阶段的设计工作。第十七条 在每一个设计阶段，专业负责人及各专业工程师应与设计人员及时沟通，并对设计图纸进行认真审查，以在设计过程中发现问题、解决问题。第七章 设计图纸会审第十八条 图纸会审应分方案阶段、扩初阶段、施工图阶段等三个阶段进行。方案阶段侧重于控制成本，适应市场，增加卖点等方面；扩初阶段侧重于完善使用功能方面；施工图阶段侧重于找出图纸的错、65、漏、碰、缺方面。第十九条 图纸会审按照专业分组。各专业人员在审图后，应认真填写审核意见表。第二十条 分组审图完成后，所有专业技术人员应集中讨论，汇总形成一致的审图意见，并报公司领导审批。第二十一条 根据公司领导的审批意见，将审图结果整理后，发给设计单位，进行设计修改。第八章 设计变更管理第二十二条 规划设计部应加强前期设计审核力度，减少施工图设计的错、漏、碰、缺，以减少设计变更。第二十三条 对施工中出现的设计补充和设计变更，应统一由设计单位发出；对工期紧、设计单位无法立即发出设计变更的，可以采取施工联系单或由规划设计部出具临时设计变更的方式解决。第二十四条 简单的设计补充或变更，可采取施工联系66、单的方式解决。施工联系单由施工单位提交，经监理和规划设计部签字确认后，报设计单位认可并加盖公章；返回工程档案室后由工程档案室发出。第二十五条 较复杂的设计变更可由规划设计部出具设计变更通知单（但只能作为临时应对措施）。规划设计部出具设计变更前，应与设计单位事先沟通，事后由项目负责人督促设计单位发出正式变更通知单。第二十六条 工程档案室签收设计变更通知单或变更图纸以及施工联系单后，应转一份到规划设计部，经各专业人员会签、分管领导批准后，由工程档案室加盖“工程技术专用章”后下发。第二十七条 项目负责人应密切跟踪工程进度，及时处理施工过程中发生的设计补充和修改，协调好各专业之间的关系，督促设计单位尽67、快做出变更通知单，并做好归档管理工作。第九章 附则第二十八条 本制度由公司规划设计部负责解释。设计合同管理工作流程工程现场管理制度第一章 总则第一条 为进一步加强建设项目施工现场管理，提高项目建设过程中的现场管理水平，结合公司实际，制定本制度。第二条 工程现场管理包括建设单位项目管理和项目监理。建设单位项目管理和项目监理均由工程部负责，以项目管理组（以下简称“项目组”）和监理管理组（以下简称“监理组”）的形式代表建设单位对工程项目的施工全过程进行管理，并负责协调公司设计、造价等部门的工作关系。第二章 工地会议第三条 工地会议一般有项目组例会、监理例会、施工技术方案审查会、预验收会和工程专题协调68、会。工程专题协调会由工程部组织。第四条 项目组例会项目组例会定期组织召开，由项目组组长（甲方代表）主持，项目组全体人员参加。各专业工程师应对项目的质量、进度、投资和安全文明施工情况进行汇报，提出下阶段工作计划，并由项目组组长传达公司的意见。第五条 工程专题协调会针对技术、设计、验收、工期、质安、纠纷等进行协调讨论并形成决议，由项目组不定期组织召开，并做好会议记录。第六条 工程部项目组人员应参加监理组组织召开的工程监理例会、施工技术方案审查会和工程专题会议，并协调处理会议中提出的问题。第三章 施工项目管理第七条 项目组组长负责制定项目组人员工作职责和主持编制工程建设项目管理规划，经工程部部长审批69、后生效。第八条 项目专业工程师负责办理与现场施工有关的外部审批手续，做好与政府建设主管部门及其他相关部门的联系工作。第九条 确定施工单位后，规划设计部按工程项目总体进度要求及时安排图纸会审及技术交底工作。第十条 施工前须由项目组组长代表建设单位签署开工报告。第十一条 重要分部、分项工程须有详细的施工方案，施工方案由施工单位报监理工程师、总监审核，并经项目组批准后方能实施。第十二条 对重要的装饰工程及采用新工艺、新材料施工的项目必须制作样板，经监理、项目组、规划设计部认可封样后才能全面施工，验收时应按样板的标准进行。第十三条 项目专业工程师在施工过程中应跟踪检查重点部位、重点环节的施工质量，督促70、监理方对材料器具的选样、进场、检测和隐蔽工程按规定和规范进行验收，掌握工程现状并向项目组组长报告。第十四条 现场发生设计或技术问题时，项目专业工程师负责通知规划设计部及设计人员到场处理，并跟踪办理确认手续。第十五条 项目组负责审查监理组提交的监理规划、监理简报及对外报送的专题报告，并督促检查监理组工作，做好“质量、进度、投资”的控制和安全文明施工的管理。第十六条 项目组定期对监理及总包单位进行规范监理、安全生产、文明施工方面的检查，发现问题立即要求整改，重大问题给予通报批评，并责令整改。第十七条 项目组成员参加分部工程验收和竣工预验收，工程部负责组织工程竣工验收。第十八条 工程竣工后，由项目组71、组长负责组织监理、施工单位、物业接收方办理项目移交手续。第十九条 对移交过程中发现质量问题时，项目组应责令施工单位限时整改，整改完毕后再次组织移交。第四章 施工项目监理第二十条 工程部根据工程项目情况负责安排组建监理组，执行社会监理的职能，按照监理法规和公司的工程管理制度规范地开展工程施工监理工作。第二十一条 监理组应编制工程监理规划、工程监理实施细则、监理工作制度等监理文件，其中监理规划应上报工程部项目组审查批准。第二十二条 监理组应按监理规程做好旁站监理、原材料见证送检、安全文明施工监理等工作，并定期组织工程监理例会和专题会议，做好会议纪要和跟踪检查落实会议纪要的决议。第二十三条 监理组应72、每月向项目组（甲方代表）报送监理月报，工程竣工验收后向项目组提交监理工作成果报告。向安监站、质监站等外部单位的报告应得到项目组（甲方代表）的同意。第二十四条 监理组负责工程监理文档的收集整理，并在工程竣工验收时向工程档案室移交监理档案。第五章 质量和安全事故处理第二十五条 发生质量和安全事故时，施工单位应立即启动紧急预案措施，同时报告监理组及项目组。第二十六条 一般事故由总监、施工单位项目负责人、项目组长及有关方面人员共同分析原因,责成事故责任方写出事故报告并提出处理方案，经设计单位和安检部门、监理工程师认可后进行处理。第二十七条 发生重大事故时项目组接到报告后，应立即向公司领导报告。第二十八73、条 事故处理后，责任方应出具处理结果的书面文件，监理工程师负责检查验收并将结果报送项目组。第六章 工程现场资料管理第二十九条 项目组应注意收集现场第一手资料，并根据文件档案资料性质分类管理，重要资料原件交工程档案室归档。工程资料应安排专人保管，并遵守保密规定。第三十条 工程部项目组应对往来文件资料进行收文、发文登记和存档。第三十一条 项目组应建立项目管理日志，重大项目应每月定期向工程部和公司领导提交项目管理简报。第七章 其他第三十二条 项目组成员到现场时间需超过50%，不在公司且离开现场时须经项目组组长同意。监理组成员工作时常驻现场。第三十三条 零星工程管理参照本制度执行。第八章 附则第三十四74、条 本制度由公司工程部负责解释。工程进度控制流程工程成本管理制度第一章 总则第一条 成本管理是企业经营工作中的重要工作环节。为加强成本控制力度，降低成本费用，提高市场竞争力，依据国家法律、法规和各级政府的有关条例、规定，结合公司实际，制定本制度。第二条 成本监控的任务：遵守国家法律、法规，落实岗位责任制，以合同为中心，以动态成本、实际发生成本和实付成本为主线，建立责任成本体系，完善成本管理基础和成本监控系统，实行工程全过程动态成本管理。努力降低成本，提高经济效益。第三条 成本管理的工作内容1、新项目投资费用估算；2、编制初步设计概算；3、审核施工图预算或编制标底；4、建立成本目标，实行动态管理75、；5、编制工程资金支付计划；6、审核工程进度款；7、市场调研，商务谈判；8、审核现场签证；9、竣工结算。第四条 成本管理人员守则1、自觉遵守国家的法律、法规和公司的各项规章制度；2、敬业爱岗，尽职尽责，服从工作调配和管理；3、恪守职业道德，严格工作纪律，遵纪守法，秉公办事；4、严格保密制度，不得泄露工程标底，不准擅自将工程结算资料提供给外单位和个人。第二章 工程成本管理与监控第五条 严格监控工程三算编制及审核过程。各造价专业人员负责编制或审核工程概、预、结算，由造价部领导复审工程概、预、结算书，报公司领导审批。第六条 进行工程成本市场调研，收集信息，及时了解国家有关法规政策，为公司领导决策提供76、参考依据。第七条 做好动态成本预测，设定目标成本，实行工程全过程成本控制。每季度末，跟踪检查成本控制情况，分析实际成本与预算成本、目标成本的对比差异，找出原因，提出控制措施，汇编成本报表，报公司领导。第八条 规范成本结构模式，建立成本数据库。收集各项目成本动态资料，对比、分析项目间成本关系，提炼出关键的成本指标，完善能兼容所有项目的目标成本数据库。为未来项目的开发发挥指导作用，为公司领导提供充分、有效的决策依据。第九条 工程成本发生异常偏差，应及时上报：1、有关法规政策的重大调整；2、成本超降率占单项成本10%以上、占其本身预算成本或计划30%以上的项目（包括重大设计变更、计划外增减项目、现场77、签证等）。第三章 立项及规划设计环节的成本控制第十条 投资估算在可行性研究阶段，由造价工程师负责对新项目的政治法规环境、经济环境及市场价格进行调查，收集同类工程的造价指标，制定相应的计价标准，编列投资成本估算表，确定投资控制目标，经部门领导审查后，报公司领导审定；第十一条 设计概算1、规划设计阶段应采取限额设计的预控手段，促使设计在满足质量、效果和功能的前提下，不超过计划投资，并要求设计单位在每一设计阶段必须出具设计概算。2、造价工程师依据现行计价标准，审核设计单位提供的概算，并按设计的深化，完成修正概算。经公司领导审批后，概算作为控制拟建项目工程造价的最高限额。第十二条 在设计出图前，对技术78、的合理性、施工的可行性、造价的最经济性要认真审核，严格控制设计变更对造价产生的重大影响，尽量减少设计变更，避免因设计考虑不周或失误造成的经济损失。第四章 施工招标环节的成本控制第十三条 造价人员参与招标工作的具体策划，拟定招标条款要周全、严谨、准确。第十四条 各专业造价人员收到招标书、招标施工图纸及工程部的工程施工范围划分书面通知后，立即进行工程量计算并编列工程量清单，经部门领导复审，报公司审批、盖章后，送公司招投标领导小组，与招标文件一并发给投标单位，投标单位必须按工程量清单报价。第十五条 标底编制要保证质量，严格执行深圳市工程消耗量标准及有关工程计费规定计价。标底应控制在合理的下限。材料价79、格原则上采用深圳市工程信息价格，没有价格信息的，由造价部至少两人以上进行市场考察定价。甲方标底是投标报价的衡量标准。第十六条 零星工程在两个以上的施工单位中，综合考虑其技术力量，按工程量清单报价。在其他条件同比的前提下，价低者优先。第五章 施工过程的成本控制第十七条 施工合同1、合同文件涉及工程造价条款要严密，合同价款调整的条件和方式、暂定价格的取定方式应有详细的约定。2、合同工程施工范围划分要明确，工作内容要清晰、全面，避免遗漏造成结算比预算大幅度的增加。第十八条 成本例会1、每月10日前，由公司领导牵头，组织造价部、规划设计部、工程部召开工程成本控制例会；2、造价部对上一季度动态成本增加情80、况及与目标成本对比分析做汇报。相关部门根据工程情况，预计在本季度内的设计变更、现场签证事项向例会提交书面报告，供会议讨论；3、造价人员对例会通过的增加事项，进行造价计算。单项造价增加3万元以上的要填写预警报告单，报公司领导审批后，重新调整目标成本。第十九条 现场签证1、签证原因、内容、草图必须清楚；复印件不得作为结算依据；结算期间不能补办签证。2、签证复印件不得作为结算依据，结算期间不能补办签证；3、凡实行造价大包干的工程，在施工过程中不得办理任何签证。第二十条 材料、设备价格1、材料价格的市场调研，必须由造价人员两人以上，依据设计要求，进行市场广泛寻价、谈价，货比三家后，由施工单位以书面形式81、确定价格，作为计价依据。施工单位不得随意选材和报价。2、设备供应商按招标要求的规格型号报出不同品牌的设备价格。造价人员根据设计要求，按不同品牌，做好市场调研，采用信息库收集的价格信息做比较后，由造价人员两人以上，进行双方的多轮商务谈判，将各家最终商务谈判结果列表，报公司领导审定。第二十一条 工程进度款1、原则上不向施工单位支付备料款，确需支付者，应不超过工程造价的20%，并在工程进度款支付到总造价30%时，开始抵扣预付备料款。2、每月下旬，造价人员必须在3天内，依据施工合同规定及甲方工程师确认的月工程形象进度，对施工单位的工程进度完成月报进行审核，核定当月进度款金额后，交工程部按程序报批。3、82、工程进度款支付达到工程造价80%时，原则上停止支付进度款，竣工结算后支付至结算造价的95%，其余5%为保修款。4、造价人员根据工程状况，应分别列出当年在建工程资金支付计划表、结算工程款支付状况表、工程保修金支付状况表明细，同时每季度末进行一次盘点，编列下一季度工程资金支付计划表，报公司领导，并分送公司财务部。第六章 竣工交付及结算环节的成本控制第二十二条 造价人员参与现场验收，了解验收中工程整改情况。竣工资料齐全后，由工程档案室签发造价部，则具备结算条件。第二十三条 造价人员依据竣工资料及施工合同规定，对施工单位报送的结算进行逐项核对资料，认真计算，实事求是，严格审核。施工单位对审核意见进行核83、对，并确认签字盖章。部门领导复审后，报公司领导审批。第二十四条 结算造价50万元以下，可以直接分送财务部；结算造价50万元以上，应报送市造价部门审定，并及时办理三算核准单，同时分送营销部、财务部、工程档案室。第二十五条 比较简单的工程结算，在2个工作日内完成；一般结算，应在7个工作日内完成；复杂的工程结算，应在45个工作日内完成。第二十六条 造价部对竣工结算工程成本进行评价，进行汇总、分析、比较，通过总结，找出超成本的因素，并提出改进措施和意见。第七章 附则第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关规定执行。第二十八条 本制度由公司造价部负责解释。工程材料及设备价格确定流程工程现场签证管理规定为进84、一步明确工作责任，规范工程签证程序，加强现场签证管理，严格控制工程成本，制定本规定。第一条 工程现场签证是指在施工图纸、施工合同、施工组织设计以外，发生在施工现场所采取的各类技术措施的施工补充文件和计费补充文件。第二条 现场签证的主要内容有：现场施工条件所限发生的修改、因发包方原因产生的零星施工项目的增减等。其费用主要包括合同价以外的人工增加费用、工效降低增加费用、材料费增加及摊销、增加机械使用费、机械窝工或降效费、技术处理补救措施费，以及其他直接费、现场经费、间接费等。第三条 大宗现场签证事项形成前，由工程部、造价部及监理公司初审，单笔金额5万元以上的报公司公司领导审批，5万元以下的由施工单85、位按程序报审。第四条 工程需发生现场签证时，由施工单位向现场工程监理人员提交现场签证一式四份，说明签证发生的原因，并附签证内容示意图。第五条 每周工程例会后，由分管领导主持召开联签会议，审定签证内容示意图。第六条 监理工程师负责对现场发生签证的原因及内容作出意见，签字、盖章。第七条 甲方现场工程师负责对提出的意见进行现场核实，并审查签证内容的示意图，确认后签字、盖章。第八条 甲方造价管理人员在接到现场工程工程师确认的签证报告单和签证示意图后，应于两个工作日内做出认证的费用计算或提出意见，签字、盖章，报分管领导审定。第九条 由甲方造价管理人员将审定的签证报告单一式四份转交工程资料室，由工程资料室86、存档一份，其余分别由监理公司、造价部、施工单位留存。第十条 下列签证属于无效签证1、签证不附示意图；2、事后补办的签证；3、签证单无甲方工程师和监理工程师签字；4、未经造价工程师认证的；5、签证费用在合同价内容及综合费率中已经发生的；6、其他不应纳入结算的签证。第十一条 工程技术管理人员均应严格执行本规定，凡违反本规定，导致工程延误或造成经济损失的，应追究直接当事人的责任。第十二条 本规定由公司招投标领导小组负责解释。工程现场签证流程建设工程竣工验收管理办法第一章 总则第一条 为进一步规范和强化建设工程竣工验收制度，加强对建设工程质量的管理，确保建筑工程的质量和安全，根据深圳市房屋建筑工程竣工87、验收及备案办法，结合公司实际，制定本办法。第二条 凡属公司投资新建、扩建、改建的建设工程的竣工验收，适用本办法。第二章 原则第三条 工程部负责组织实施公司投资建设的工程项目的竣工验收工作，负责日常验收工作的组织和安排，并办理有关验收手续。第四条 在政府质量监督机构的监督下进行工程竣工验收，并按规定办理竣工验收备案手续。第五条 任何工程项目未通过竣工验收不得进行竣工结算。第六条 规划设计部、造价部相关人员参与工程验收的全过程。第三章 竣工验收第七条 建设工程项目组织竣工验收的基本条件1、房屋建筑工程设计文件和合同约定的各项内容完好；2、技术档案和施工管理资料完整；3、具备工程使用的主要建筑材料、88、建筑构配件和设备的进场试验报告；4、具备勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件；5、具备施工单位签署的工程保修书。第八条 建设工程项目竣工验收的组织程序1、施工单位完成设计文件和合同约定的全部工程内容后，需进行自检，自检合格后，编制竣工验收申请报告，由项目经理、单位法定代表人和技术总负责人签字并加盖公章后，提交监理公司初验。2、监理单位收到竣工验收申请报告后，应及时组织有关单位进行初验。初验合格后，由监理单位对工程质量等作出评价，竣工验收报告经总监理工程师签字并加盖单位公章后，由施工单位向公司申请竣工验收。3、工程部应在建设工程项目初验合格并接到施工单位的竣工验收申请后，及时安排组织设89、计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。第九条 工程部组织工程项目竣工验收，应作出质量评定，竣工报告由建设、设计、施工、监理等有关单位的负责人签字并加盖单位公章。第十条 对于消防、燃气、给排水、供电、电梯、环保、规划等项目，按工程验收进度安排专业工程验收。第十一条 竣工验收提出的问题按质量监督机构签发的责令整改通知书进行整改，整改完毕后，由施工单位提交整改报告，监理单位确认后，由工程部组织复验。第四章 备案手续办理第十二条 工程部应在全部工程（含专业工程）竣工验收合格之日起十五日内，向市建设主管部门提交下列材料办理备案手续：1、竣工验收备案表（填写后由单位法定代表人签名并加盖公章）；2、竣工验收90、报告；3、公安消防部门出具的消防验收报告；4、由市建设监督主管部门出具的燃气工程验收文件；5、质量技术监督部门出具的电梯验收文件；6、按程序领取建设工程备案证明书。第十三条 竣工报告内容1、竣工项目审查情况；2、竣工验收组织实施情况；3、各分部工程评定结果；4、质量控制资料的核查意见；5、安全和主要使用功能的核查及抽查结果；6、观感质量验收结果；7、竣工验收结论。第十四条 竣工验收报告使用主管部门规定的格式文件，一式五份，由主管部门、城建档案管理部门、建设单位、施工单位和监理单位各存一份。第五章 其他第十五条 领取建设工程备案证明书后，原则上不得补增竣工资料，确需增补应办理报批手续，经主管领导91、批准后才能增补。第六章 附则第十六条 零星工程参照本办法执行。第十七条 本办法由公司工程部负责解释。竣工图制作工作流程工程款支付办理规定为进一步规范和强化公司工程款的审批制度，确保各项工程款按合同规定的时间支付，减少工程合同执行过程中的经济纠纷，避免发生经济索赔，保证各项工程项目的顺利实施，制定本规定。第一条 工程款审批由工程部派专人负责全程跟踪办理，各业务部门严格按规定办理交接手续和签收手续。第二条 施工单位申报当月工程量完成时间为每月23日。第三条 工程款审批办理按以下时限执行（业务部门的办理时限为自然天数）：工程部1天；造价部3天；公司领导审批时间2天；财务部1天；银行4天。第四条 本规92、定适用于合同中有明确约定工程款支付时限的工程合同。第五条 对于未能按本规定办理的相关责任人，将依据公司有关责任追究制度进行追究。第六条 本规定由公司工程部负责解释。工程进度款审核流程建筑工程档案管理实施办法第一章 总则第一条 为进一步规范和强化公司建筑工程档案的管理，明确相关岗位及有关人员的责任，根据中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法、建设工程质量管理条例、深圳经济特区档案与文件收集利用条例、深圳市建筑工程文件归档管理办法（试行）等有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本办法。第二章 一般定义第二条 本办法所称建筑工程档案是指经过整理、立卷、归档的建筑工程文件。第三条 本办法93、所称建筑工程文件是指在建筑工程活动中形成的各种形式的记录（如纸质、磁介质、光介质等），包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收文件、竣工图、声像照片等。第四条 流向管理是指根据工程档案的凭证价值和利用价值对工程档案进行分类和分别保存的管理方式（目前深圳市的建筑文件归档管理试行办法，将建筑工程文件分为A、B两类。A类档案原件统一由城建档案机构保管，B类档案原件由建设单位保管）。第三章 管理职责第五条 根据国家集中统一管理档案的基本原则和深圳市城市建设档案实行流向管理的要求，公司作为建设单位全面负责所建项目工程文件的收集和归档立卷工作，并按照规定期限向市城建档案管理机构移交。第六条 公司94、设立工程档案室，并配备专职档案管理员，专门负责建筑工程档案的管理，业务上接受市城建档案管理部门的指导、监督和检查。其主要职责是：1、负责公司建筑工程档案的收集、整理，并进行科学系统的管理，积极为工程规划、建设和管理提供利用服务；2、负责审查、接收各施工单位提交的竣工档案，组织工程项目竣工档案的预验收，并负责A类档案（原件）的送审和移交，B类档案的备案申报；3、负责工程技术资料、图纸的收发管理；4、负责施工合同、工程任务单、会议纪要以及各类工程审批表的发放及管理；5、负责招标文件的出售，资料费用的收取和上缴；6、负责自行招标项目投标文件的收文，保证金的收取与退还。第四章 归档范围及要求第七条 建95、筑工程文件、档案的收集范围1、所有向上级或业务主管部门报送的有关建筑工程方面申请、报告、批复、函件、造价审定书；2、设计文件、勘察资料；3、经批准的招标文件及相关资料（含工程量清单）；4、中标单位报价文件；5、所有建设工程（包括建筑工程、市政道路、给排水、供电、供气、绿化及附属配套工程等）的竣工档案；6、会签文件（含底稿）、技术通知单、工程任务单、工程预、结算书、各类工程会议纪要；7、工程口各部门的有关制度、规定、现场签证、工程监理档案等。第八条 归档要求1、工程竣工档案的归档，实行“谁施工谁整理”的原则。施工文件及竣工图由总包单位负责收集、编制、整理；工程准备阶段及竣工验收文件由工程档案室负96、责搜集整理；工程监理文件由工程监理室负责搜集整理；工程预结算文件由造价部整理后交档案室管理；2、归档资料应真实、准确、完整，各种签证手续完备，字迹清晰，签字人资格应符合相关法规和规范要求；3、归档工程文件原件率应达到100%。即文件必须是遵循自然形成规律而生成的各种形式的原始记录，复写件、复印件不属于文件原件；4、档案的组卷，应依照深圳市建筑工程文件归档管理办法（试行）的要求，首先按档案流向进行A、B分类，然后对照归档范围细则按顺序排列，每卷厚度不超过2公分。同一内容的档案材料应紧接排列，防止内容脱节；5、档案的整理装订。文字资料的规格以A4纸为标准，不够大的进行裱糊，去掉材料内金属物（如订书97、钉），采用市城建档案管理处统一印制的目录表、封皮、档案盒，用棉线装订整齐。竣工图采用手风琴式折叠，不装订。大小以四号图尺寸为准，按顺序编目、打印页码装入档案盒；6、竣工图的编制。竣工图（含电子文件）的编制工作原则上由施工单位负责。施工方各专业技术人员应本着实事求是、认真负责的态度，在工程竣工预验收前做好此项工作，并确保提交的竣工图真实、准确，与工程竣工实体相符。现场监理各专业工程师和总监负责审核并在竣工蓝图上签字，公司规划设计部各专业工程师负责竣工图电子文件准确性的校核。第五章 验收与移交第九条 依据现行验收程序，施工单位应在申报工程竣工验收前30天，编制整理完整的工程竣工资料，并向公司工程档98、案室申报档案预验收。工程档案室根据该工程分包情况，待各分项工程（如桩基、人防、防水、主体、电梯、供配电、铝合金、电信、空调、燃气、消防、工程监理等）的竣工档案均收集整理完毕后，统一组织档案专项预验收，提请市城建档案管理机构参加，并出具建设工程竣工档案预验收意见书。待工程竣工验收通过后，各施工单位应在十五天内向公司档案室移交。其中A类档案一式三份，原件由工程档案室向市城建档案馆办理送审并移交，其余二份副本一份存工程档案室，另一份移交物业管理公司用于日常维护管理并向业主提供利用；B类档案一式二份，原件存公司，复印件移交物业管理公司。经审定的工程竣工结算书，一年后由造价部负责向工程档案室移交，工程三99、算审查表（原件）在办理后应及时送档案室一份，由档案员负责补送城建档案馆进馆保存。第六章 管理及利用第十条 档案的管理及利用1、档案室对接收的档案应及时登记、上架，编制检索工具，实行电脑管理，以备利用；2、档案库房应严格按“七防”要求做好日常管理，定期检查。对破损及变质档案及时采取补救措施，对重要的档案严格保密，确保安全无损；3、积极为公司工程开发建设提供档案利用服务，并做好利用、借阅登记。第十一条 实施措施1、凡是不按本办法及时提交工程竣工档案的施工单位，公司一律不予办理工程竣工结算；2、公司员工在办理有关报建报批手续后，应及时向档案室移交，并办理签收手续，任何人不得据为已有，否则追究当事人责100、任；3、档案管理人员未按规定妥善保管档案，造成档案遗失、损坏、不齐全者，视情节轻重，给予行政处分，或追究其法律责任。第七章 附则第十二条 本办法未尽事宜，按上级档案管理部门要求执行。第十三条 本办法由公司工程部负责解释。建筑工程档案资料管理细则 第一章 总则第一条 为做好公司建筑工程档案资料管理工作，确保公司工程资料的完整、安全和有效利用，明确相关人员职责，根据公司建筑工程档案管理实施办法的规定，结合公司实际，制定本细则。第二章 收发文管理第二条 所有建筑工程资料应通过工程档案室收发。第三条 凡是向市职能部门递交的申请、报告、招标文件（含工程量清单、招标总结）必须到工程档案室登记，办理结果的批101、复、复函、经批准的招标文件（含预审文件、工程量清单、预审报告、招标总结）、造价审定书等，经办人员必须在T+1时间内交送工程档案室，并办理签收手续。第四条 档案管理员收文后，应及时分类妥善保管，以备查用，并根据领导签发意见，及时、准确登记下发，办理好签收手续。第五条 工程设计文件、设计变更修改、勘察资料必须经总工程师审核签字并加盖工程技术专用章后，方可收编入库，档案管理员负责登记编号并下发至各有关单位，不合格资料一律不得入库。第六条 下发给施工单位的设计文件、变更通知由档案管理员通知各单位直接到档案室领取。第七条 工程报建、招标、施工需用图纸，由具体经办人提前一天向档案室提交发图通知，由档案室负102、责准备并发放。第八条 工程口各部门编发的各种会议纪要、文件，由部门负责人审核后，到工程档案室登记编号（或由各部门统一编号），统一由工程档案室发出并存档。第九条 因工程施工需要，要求加晒的图纸由专业负责人提出申请，经分管领导批准后，由工程档案室安排晒图。第十条 因未按上述各条执行出现错误造成损失的，将追究当事人责任。第三章 工程档案资料借阅第十一条 公司本部员工借阅档案资料，需办理借阅登记手续，借阅完毕填写“利用效果”登记表；重要资料的查询需经公司领导批准。第十二条 外来人员（含下属企业）借阅档案者，应由公司有关部门联系，经公司领导批准后，办理借阅登记。第十三条 借阅者严禁抽拆、剪裁、涂改档案。103、第十四条 如有损毁、丢失或者擅自毁掉档案者，按档案法第二十四条规定处理。第十五条 公司综合部在为员工办理调出手续时，应首先办理档案清退手续。第四章 工程档案库房管理第十六条 存放档案必须有专用柜架；排列上架时，应按照类别和保管单位的次序，自左至右，自上而下地排列，以便管理和查找。第十七条 每半年进行一次库藏档案的清理核对和保管质量检查，做到帐物相符，对破损或载体变质的档案，要及时进行修补和复制；发现档案发霉或虫害，必须及时采取消毒杀虫措施。第十八条 档案库房应配置调控温、湿度的设施和设备，使库房温、湿度基本保持在规定要求内。第十九条 库房内要配备消防灭火器材，严禁吸烟和使用明火。第五章 工程档104、案管理员岗位责任制度第二十条 工程档案管理员是公司工程档案管理的主要责任人，应具有认真负责的工作态度和高度的岗位责任感。第二十一条 参加并组织工程竣工档案验收，负责审查、接收、移交工程竣工档案。第二十二条 负责工程有关文件、技术资料的归档、审查、整理及收发，收发文要登记，发文资料要及时。第二十三条 负责收集各种与工程建设有关的文件、资料，并妥善保管。第二十四条 做好档案的入库上架、排列及日常管理工作，编制档案检索目录。第二十五条 负责档案统计及上报工作。第二十六条 接受上级档案管理部门对档案室的考评验收。第二十七条 参加市城建档案管理部门举办的各项业务培训，不断更新专业知识，提高业务工作水平。105、第六章 附则第二十八条 本细则由公司工程部负责解释。工程设计费申请/审批表工程名称合同编号合同金额已付金额： 元，占合同总造价 %设计进度本次申报金额大写：小写：申请单位经办部门意见造价部核算分管领导意见审批总经理董事长备注：与监理公司签订监理协议的工程，由监理公司签字并盖章。工程设计变更审批表工程名称变更事项变更金额：5万 5万以上 经办人：专业审核会签设计部门意见造价部核算分管领导意见审批总经理董事长工程部签发备注：与监理公司签订监理协议的工程，由监理公司签字并盖章。工程招投标事项审批表工程名称申请事项 经办人： 经办部门意见 招投标相关成员意见招投标领导小组审核副组长组 长备 注工程事项106、送审表工程名称送审部门 经办人： 经办部门意见 会签部门意见分管领导意见审批总经理董事长备 注中标通知书送审表工程名称中标单位审定标底中标金额经办人意见 经办人： 经办部门意见 招投标相关成员意见招投标领导小组审核副组长组 长备 注工程现场签证专用章使用审批表申请部门申请理由 经办人： 部门领导意见 分管领导审批附件：工程设备款申请/审批表工程名称设备名称合同编号合同价额规格、型号及数量产 地合同到货时间实际到货时间已付金额： 元，占合同价 %本次申报金额大写：小写：申请单位工程部意见造价部核定分管领导意见审批总经理董事长工程进度款申请/审批表工程名称合同编号合同工期合同金额：实际开工日期已付107、进度款： 元，占合同总造价 %本次申报金额大写：小写：申请单位监理工程师（总监）意见工地代表（项目经理）意见工程部意见造价部核算分管领导意见审批总经理董事长备注：与监理公司签定监理协议的工程，由监理公司签字并盖章。工程结算款申请/审批表工程名称合同编号合同金额结算总价交付使用日期已付进度款： 元，占合同总造价 %本次申报金额大写：小写：申请单位监理工程师（总监）意见工程部意见造价部核算结算总价已付工程款保修款%其他应扣款需付金额（大写）分管领导意见审批总经理董事长备注：与监理公司签定监理协议的工程，由监理公司签字并盖章。工程保修款申请/审批表工程名称合同编号交工日期工程地点本次申报金额% 大写108、：小写：申请单位物业公司意见（签字并盖章）工程部意见造价部核定分管领导意见审批总经理董事长支付申请工程名称收款单位合同编号合同总价已付金额：占合同造价%服务内容申报支付金额大写：小写：支付票据支票 承兑汇票 电汇账 号收款单位开户银行经办部门意见 经办人： 部门经理：相关部门意见财务部审核总经理审批董事长审批工程成本增加预警报告表工程名称工程分项工程名称预计超预算金额预算成本经办人说明 经办人： 造价部审核意见 分管领导意见审批总经理董事长备 注第五编 财务与审计类综合经营计划分析制度为充分利用财务分析手段，加强企业计划管理，提高企业经济效益，制定本制度。第一条 综合经营计划分析是指以公司年度109、综合经营计划为主要依据，以各种财务分析方法为主要手段，对企业的综合经营计划完成情况进行评价和预测。第二条 财务部每年年初根据上年综合经营计划完成情况以及各部门和各所属企业编制的计划预算，汇总、平衡、编制公司年度综合经营计划。第三条 财务部定期编制、报送分析报告。财务部每月编制经营及计划执行情况简报，报告当月综合经营计划完成情况。主要内容包括：1、主要经营指标完成情况；2、主要行业（业务）运行情况；3、本期存在的主要问题；4、各项主要经济指标完成情况。主要财务分析指标包括：1、经营收入；2、利润总额；3、净利润；4、管理费用；5、资产负债率；6、净资产；7、速动比率；8、成本费用利润率。在财务部110、每月编制、报送的会计报表说明中须包括的主要分析内容：1、主要财务指标完成情况说明；2、经营业务分析；3、财务、损益状况分析；4、会计政策、会计方法和会计调整的影响。第四条 半年及年终为综合经营计划分析重点，财务部要协同各部门和所属企业对全系统综合经营计划完成情况进行分析、评价和预测，提供全面、准确、详细的综合经营计划分析报告，查找存在的问题，提出解决的方法。第五条 综合经营计划分析主要采取比较分析法，包括：1、与计划指标比较，主要是分析、评价计划完成情况；2、与历史指标比较，主要是分析、评价同比增长（或减少）情况以及发展趋势；3、与同行业指标比较，主要是分析、评价本企业的经营业绩在行业内是处于111、领先、平均还是落后水平；4、总量指标分析，如销售收入、利润总额、净利润、净资产、管理费用等；5、比率、比例指标分析，如销售利润率、成本费用利润率、流动比率、速动比率等。第六条 公司各部门、各控股、参股企业负责就制定年度综合经营计划，进行计划执行情况分析提供基础数据。各部门、各所属企业须在规定的时限内将资料报送给公司财务部。报送时间：月度分析：次月8日前；季度分析：季度后次月12日前；年度分析：下一年度1月15日前。第七条 本制度适用于公司本部和所属企业。第七条 本制度由公司财务部负责解释。现金管理规定为加强对公司货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，根据国家有关法律法规，制定本规定。第112、一条 现金的收付和保管现金的收付和保管由专职出纳人员负责办理。按照账、钱、物分管的财务原则，未经授权的非出纳人员不得经管现金。根据经营业务需要，由业务部门报公司领导批准，确定专职收银员负责收取现金，收银员的现金收取业务对财务部负责。第二条 现金使用范围1、员工工资、奖金及各项工资性补贴；2、个人劳务报酬，包括讲课费、稿费等专项工作的报酬；3、员工出差必须随身携带的差旅费；4、各种劳保、福利费用以及国家规定对个人的其他现金支出；5、向无法转账的单位或个人支付零星材料采购款、退款和行政性收费；6、对外采购，结算起点1,000元以下的零星支出。在现金开支范围外，确因特殊情况需用现金支付的，经公司财务113、分管领导批准后支付。第三条 现金支付手续1、现金支付的审批程序和权限，按照公司有关规定执行；2、出纳员进行现金支付的依据是经审核批准的有效付款凭证及由会计填制的、经审核有效的记账凭证，会计人员对审批后的凭证进行帐务处理。出纳员对记账凭证及所附付款凭证、原始凭证核对无误后在记账凭证、付款凭证上签字并支付款项。领款人在付款凭证上签字领款。出纳员在付款凭证上盖“付讫”章；3、原则上凡金额在2万元以上的现金支出，一律使用银行现金支票支付。对内支付(指对公司员工的支付)工资、差旅费按实际用途填写，其他费用支出填写“备用金”；对外支付(指对公司员工以外的支付)现金支票的票头和支票反面格式栏下方须如实填写实114、际用途，支票正面用途栏只写“备用金”，由收款人在支票头上签收确认，并由经办人在付款经办备查簿上签字；4、支付工资、奖金及发放总额在10万元以上的各项工资性补贴、福利费用，由出纳员以现金支票直接转入收款人预留储蓄存款账号。第四条 现金收入手续1、现金收入的审批、经办程序，按照公司有关规定执行；2、对于2万元以上的还款、退款等现金收入，原则上由交款人将现金直接存入公司的银行账户，并持现金进账单到公司财务部办理交款手续；3、所有现金收入须由出纳员开具收款收据，收款收据必须列明交款单位或个人、经济内容、收款时间、收款金额。出纳员进行现金收入的依据是会计人员填制的、经审核有效的会计凭证。出纳员核对收款后115、在收据的记账联上盖“收讫”章。外单位或外部个人交纳现金，业务经办人在收据的经办栏签名；4、收银员将当天收到的现金直接存入公司的银行账户，于第二个工作日结束前将收据与银行现金缴款单一并交到公司出纳员处，收银员领用空白收据和上交收据存根应与公司出纳员办理领用和缴交手续。第五条 库存现金限额及存取1、库存现金最高限额为5万元，超过库存限额的现金应于收入现金当天存入银行；2、库存限额不足时，经财务分管领导批准，向银行提取现金；3、3万元以上的现金存取，应采取必要的安全措施。第六条 库存现金的核算和清查1、每日业务终了，应盘点现金并与现金日记帐（明细账）当日余额进行核对，做到日清月结，帐款相符。每月终了116、，现金日记帐应与会计帐簿进行核对，做到帐帐相符；2、财务部负责人和会计对库存现金进行定期或不定期的清查盘点，如发现账款不符，应查明原因并及时处理。第七条 现金使用限制规定1、不得向公司系统以外的单位或个人借出现金；2、不得利用公司帐号为其他单位或个人存、取现金；3、不得将公款存入个人储蓄帐户；4、不得将“白条”或不符合财务会计制度规定的单据顶替库存现金；5、不得设立小金库。第八条 本规定适用于公司本部。第九条 本规定由公司财务部负责解释。融资管理制度为规范公司融资行为，保障公司资金供应，降低融资成本及控制风险，制定本制度。第一条 本制度所指融资为债务融资，即企业向金融机构借入或通过金融机构实现117、的各类银行借款、承兑汇票、融资信托计划、企业债券、保函保证等。融资期限在一年以内的为短期借款，超过一年的为中长期借款。银行按揭也列入公司融资业务管理范畴。第二条 公司坚持与重点银行建立互利互惠战略伙伴关系的原则。第三条 公司融资业务工作包括融入资金的计划、筹措、管理和监督，由财务部统一负责。第四条 财务部须每年初根据公司经营目标、计划及各部门提供的预算资料，编制公司年度资金计划，确定年度融资工作目标、任务和策略，确定融资总规模、结构、比率。资金计划报公司总经理、董事长批准后执行。第五条 建立融资业务记录、报告制度。财务部须建立资金台账并每月编报资金报告，报告、分析公司资金状况及资金计划执行情况118、，报告公司融资业务状况；分析出现的问题，提出解决方案。根据企业业务发展实际，适时调整资金计划数据，编报滚动资金计划，确定中、短期融资业务安排。第六条 融资业务的一般程序和内容：根据资金计划、预测和控制准则，拟定融资方案，确定融资业务品种、金融机构和相关业务安排；准备申请、报批文件，商拟融资合同、协议；融资方案及合同、协议按规定的程序和权限报批、签订。融资方案及合同、协议应明确的主要内容是：融资金额、利率、融资期限、资金用途、保证、还本付息方式、违约责任等。中长期借款的报批须提交融入资金发展项目的可行性报告、项目批复。第七条 公司融资审批权限：短期借款、按揭合作报总经理、董事长批准；中长期借款报119、公司董事会批准；发行公司债券报股东大会召开特别决议批准。第八条 财务部应对融资合同、协议的实施进行监督和跟踪管理，研究落实有关管理、控制措施。监督融入资金按合同要求及时足额到位，在合同、协议执行过程中，我方权益不受损害；监督融入资金按照计划使用，不得随意改变资金用途；根据还款期限以及还本付息额，提前组织资金，按时还本付息。第九条 控制、降低融资成本。在同等条件下，按照低成本、低风险、资信好的标准选用融资业务品种和金融机构。在确保公司安全运营、经营目标实现的前提下，合理筹划融资规模、结构，选择有利的融资业务安排，努力降低资金成本。第十条 防范和控制风险。做好经常性的金融风险分析预警，收集掌控有关120、信息，对因金融政策、金融市场变动而可能造成的对公司运营及财务状况的冲击和损失，应有可行的防范控制措施。在融资业务安排中做好公司财务风险控制，规避具体业务安排中的风险因素，确保公司整体运营的财务安全。第十一条 融资财务风险控制准则：以公司实际偿债能力确定融资规模和期限，债务偿还要有可靠稳定的现金流作保障，公司负债比率要控制在安全的范围内；固定资产、长期投资投入以权益资本、中长期借款作为投资资金来源，不得以短期负债融资进行长期投资；以公司长期及短期资金投入的实际需要决定融资的时机、规模，实现优化组合；严格监控、防范融入资金在运用过程中可能造成的损失。第十二条 财务部应积极发展与各金融机构的业务联系121、，拓展融资资源储备。第十三条 本制度适用于公司本部，控股企业参照执行。第十四条 本制度由公司财务部负责解释。内部牵制制度为加强财务监控，建立相互制约的内部工作关系，加强财会工作的责任管理，防止财务管理出现差错和舞弊行为，确保公司财务安全，制定本制度。第一条 财务、会计工作与企业经营和其他内部管理业务的经办必须分开。财务部负责公司会计核算，财务审核、监管和统筹管理，货币资金管理，不得作为对外支付业务的经办人（指定业务除外），不得负责实物资产保管。第二条 财务部要建立完备的会计核算体系，对公司所有的经济业务进行分类、整理、汇总、计算、登记，形成完整、准确、详细的会计记录和会计报告。会计凭证、帐簿、122、报表等会计资料均按照岗位职责权限由会计和财务部门负责人签字负责。第三条 财务部要建立会计核算岗位责任制度，明确分工和各自的责任，会计人员之间应能够相互监督、制约，及时纠错。每一项经济业务核算的全过程，必须由两位以上的会计人员共同完成。每一项核算必须经过审核，记帐、审核不得由一人兼任。第四条 会计和出纳工作必须分开。出纳除负责登记“现金日记帐”、“银行存款日记帐”外，不得参与其他任何会计帐务核算，不得保管会计凭证、会计帐簿和会计报表。会计人员不得办理货币资金收支业务，包括收、付现金，接收、开具银行支票，不得保管现金、银行空白支票及有价证券等资产。第五条 严格按照有关制度规定保管、使用财务印鉴。财123、务专用章由财务部负责人保管，用于银行票据的私章由印鉴名个人保管或由其指定专人保管。出纳不得保管银行印鉴，印鉴和票据不得由同一人兼管。第六条 财务部应建立内部稽核制度。财务部负责人负责组织并指定专人实施交叉检查、分析、盘点等稽核工作。包括定期检查、核对帐簿记录，定期组织盘点，定期分析、调整差异，纠正差错。做到及时发现问题，及时解决问题，做到帐帐相符，帐实相符。第七条 会计、出纳岗位须实行回避制度。凡公司领导、部门负责人的亲属不得担任会计、出纳工作。第八条 财务部负责人应定期检查内部牵制制度执行情况，对于不符合内部牵制制度的工作安排，经济业务处理程序要及时调整，及时报告。第九条 本制度适用于公司本124、部。第九条 本制度由公司财务部负责解释。财产清查制度为加强公司财产管理，确保企业财产的安全与完整，防止企业财产流失，制定本制度。第一条 本制度所指企业财产分为以下三类：1、货币资金：银行存款、现金、有价证券；2、债权：应收帐款、其他应收款等；3、实物资产：土地、房屋（含出租物业）、开发产品、库存物资（材料、设备）、低值易耗品、办公设备用具、汽车。第二条 财务部负责财产清查的组织、管理和分析汇总，其他部门负责具体实施。第三条 财务部每月须对现金、银行存款、有价证券进行清点，并编制银行存款余额调节表，及时调整、清理银行和企业的未达帐项。每日业务终了，出纳须盘点现金并与现金日记帐（明细账）当日余额进125、行核对，做到日清月结，帐款相符。每月终了，现金日记帐要与会计帐簿进行核对，做到帐帐相符。财务部负责人和会计应对库存现金进行定期或不定期的清查盘点，如发现账款不符，要查明原因并及时处理。第四条 财务部应定期清理债权，会计往来帐与业务部门记录、台帐定期核对无误，更正差错。对帐龄超过合同、制度规定期限或期满一年以上的债权，要与往来方核对金额，确认无误后限期收回款项。其中，一般业务往来由相关业务部门负责；关联公司、内部个人往来由财务部负责。第五条 各部门要对本部管理的财产进行登记造册，记录其名称、规格、数量、金额、购买日期、使用状况、完好程度等内容。财务部对各项财产进行会计核算，并定期与各部门核对无误126、。第六条 年末财务部应组织对公司所有实物资产进行盘点。根据管理需要，也可不定期的对所有资产或某一单项财产进行抽查盘点。财务部应制定盘点计划，准备盘点文件资料，会同各实物资产管理部门组成盘点小组，指定专人展开具体盘点工作，包括对盘点资产进行实物清点、核对，填列盘点表。各类实物资产管理、清查的负责部门：1、开发产品、库存物资：工程部；2、房屋：综合部；3、低值易耗品、办公设备用具、汽车：综合部；4、土地：投资部。第七条 由于记帐错误等原因造成财产清查帐实不符的，要按照企业会计制度规定的方法进行更正。第八条 对于盘盈或盘亏的各种财产，财务部和有关部门应填制“财产盘盈（盘亏）报告表”，注明品种、规格、127、数量、单价、金额，说明盘盈或盘亏的原因以及经办人的责任，按照规定的程序报公司领导审批。第九条 对于财产清查中查出的闲置、停用、报废、贬值的财产，财务部要会同有关部门进行清理，列出清单，区别不同情况，说明原因和责任，提出处理意见，按照规定的程序报公司领导审批。第十条 对于盘亏、报废、贬值的财产，要区别不同的原因进行处理。属于自然损耗等客观原因造成的损失，按照制度规定的程序报批后进行会计帐务处理；对于因管理不善、失职等主观原因造成的损失，须追究相关责任人的经济责任。第十一条 经公司领导批准后，财务部对于盘盈的财产，按照重置完全成本，计入营业外收入；对于盘亏、报废、贬值的财产，以变价收入扣除赔偿金后128、的余额，计入营业外支出。第十二条 本制度适用于公司本部。第十三条 本制度由公司财务部负责解释。财务及统计报表报送制度为规范财务报表、统计报表的编制和报送管理，及时、准确、全面地反映公司的财务状况和经营成果，制定本制度。第一条 财务报表和统计报表是反映企业财务状况和经营成果的书面文件，是对经营活动进行监督、管控的重要依据。必须按照国家统一的会计、统计制度规定的要求定期编制，及时报送。财务报表和统计报表的编制与报送由财务部负责。第二条 财务报表包括：审计报告、企业会计报告、快报等。统计报表的类别和内容按有关部门要求确定。第三条 会计报表的格式和内部财务管理报表的格式，按照公司有关文件规定执行；统计129、报表的格式，按照各级统计部门的要求执行。第四条 上述各种报表须根据登记完整、核对无误的会计帐簿记录和其他有关资料编制，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。第五条 对外报送的会计、统计报表，须依次编定页码，加具封面，装订成册，加盖公章。封面上须注明：单位名称，单位地址，报告所属年度、季度、月度，报送日期，并由单位领导人、财务负责人、财务部部长、会计主管人员签名或盖章。第六条 上述报表报送方式分别为书面传阅、书面报送、报送电子版等（详见附件）。第七条 公司部门和外单位借阅上述报表，查询、复印会计资料必须提出书面申请，并经公司主管财务的分管领导批准。第八条 公司上报股东会会计报告的时间为：月130、报于次月10日前上报；季报于季度后20日前上报；年报于次年2月20日前上报。“快报”在次月5日前上报。统计报表按照各级统计部门规定的时间报送。其他报表报送时间按附件要求。第九条 本制度适用于公司本部。第十条 本制度由公司财务部负责解释。 附：财务部财务报表报送内容目录财务部统计报表报送内容目录财务部财务报表报送内容目录序号报表名称报送周期公司内部外部报出时间董事长总经理监事会财务分管领导其他副总相关职能部门股东会税务局工商局1审计报告（本部、合并）年报工商局次年4-5月2企业会计报告（本部）月报月报*次月10日企业会计报告（本部）半年报及年报半年报税务局年报2月20日企业会计报告（合并）季度季131、报*次月20日企业会计报告（合并）半年报及年报半年报年报2月20日企业会计报表（补充）年报*2月份企业会计报告（所属企业）年报年报*2月25日3快报（月报）月报*e次月5日4经营及财务情况月报月报月报*次月中旬经营及财务情况月报季报及年报季报*年报2月20日5资金报告月报月报*次月上旬资金报告半年报及年报半年报*次月中旬6银行存款余额表周报周报书面月报周一7债权债务清退表季报*按要求注：1、“”表示书面报送并传阅，“*”表示书面传阅，“e”表示报送电子版（可根据需要向董事长、总经理、监事会、财务分管领导报送）； 2、以上除企业会计报告（控股、参股企业）年报书面备份外，其他均以书面和电子版形式在132、财务部备份。财务部统计报表报送内容目录序号报表名称报送周期公司内部报送单位报出时间统计局外资局国土局1深圳市房地产项目统计月报月报e月末2深圳市房地产开发统计月报月报e月末3深圳市房地产企业主要财务指标季报季报e月末4深圳市房地产企业开发统计综合年报年报e月末5固定资产投资统计基层表月报e次月4日6深圳市房地产企业景气调查问卷季报e每季末15日7深圳市房屋销售价格调查表月报e当月18日8深圳市房屋租赁价格调查表月报e当月18日9外商投资企业投资情况表半年报7月、1月15日10深圳房地产企业开发月报月报e次月4日11深圳房地产项目统计年报和综合年报年报e1月20日注：“”表示书面报送并传阅，“ 133、e”表示报送电子版财务支出审批权限规定第一章 总则第一条 为完善公司财务管理，加强规范化运作，对财务支出及报销进行有效的管理控制，明确支出的管理及经济责任，确保企业资产安全和使用效率，控制、规避风险，降低成本费用支出，制定本规定。第二条 公司财务支出审批权限分为财务支出内部审批权限（分为资本性支出和经营性支出两类）和开户银行支付签字、印鉴权限。第二章 财务支出内部审批权限第三条 按财务支出审批程序划分，财务支出内部审批权限包括支出项目事前审批权限、支付审批权限和核销审批权限。本规定所指权限系指支付审批权限，即相关业务在实际支付时的审批权限。核销审批也按本规定执行。第四条 财务支出内部审批权限的134、明细划分详见附表。第五条 财务支出内部审批权限表所列权限分为部门经办及公司分管领导审核、财务审核、公司主要领导审批三个层面。1、部门经办及分管领导审核权限。部门经办包括经办人支出报销申请、部门审核，分别由经办人、部门负责人行使；分管领导审核由公司各分管领导行使；2、财务审核权限。由财务部负责人、公司财务分管领导行使；3、主要领导审批权限。由公司总经理、董事长行使。第六条 财务支出涉及重大事项的，需根据公司重大事项请示制度，按规定程序报请股东会批准。第七条 有关项目支出如超过预算及标准的，由公司董事长审批。第八条 公司主要领导个人经手的费用由公司其他主要领导签字确认。第九条 财务支出报销办理及审135、批的具体程序及相关要求按财务支出报销审批程序规定执行。第三章 开户银行支付签字、印鉴权限第十条 银行账户实行分类管理。公司所有银行账户分为日常结算账户和其他账户两类。属于日常小额支出的项目类别，如权限表中的行政管理费、销售费用（不包括样板房装修）、租赁费用、提取备用现金等，通过日常结算账户支付；资本性支出（除提取备用金）和经营性支出中的地价款、工程款、样板房装修款等大额支出通过其他账户支付。第十一条 以上两类银行账户分别安排不同的支付印鉴权限，实行分类控制。第十二条 公司财务专用章由专人保管，私人印鉴由印鉴名个人保管使用，或委托专人保管使用，受托人按委托人要求保管、使用印鉴，委托人为第一责任人136、。第四章 附则第十三条 本规定适用于公司本部。第十四条 本规定由公司财务部负责解释。财务支出审批权限（资本性支出）金额单位：人民币类别项目/内容控制标准/事前审批经办分管领导审核财务审核领导审批部长财务分管领导总经理董事长1货币资金开户银行间调拨财务部2结算外汇调剂3资金往来垫付款协议工程部、投资部等经办部门暂付款合同/协议代付款委托方款项已付给本公司4归还贷款协议借款、承兑汇票合同财务部5股票、债券回购或还款预算、董事会决议财务部6短期投资股票、债券或其他金融资产买入预算财务部7固定资产包括固定资产改良、无形资产、其他长期资产买入预算综合部8土地储备购买土地预算投资部9长期投资以长期持有为目137、的的股票、债券买入、股权投资、其他长期投资预算、董事会决议投资部注：1、“”表示对应权限责任人对该项审批事项有行使批准的权限；2、“”表示公司公司重大事项请示制度规定的重大事项。财务支出审批权限（经营性支出营业成本、费用）类别项目/内容控制标准/事前审批经办分管领导审核财务审核领导审批部长财务分管领导总经理董事长1补地价协议/通知工程部2工程、设备、开发费用工程设计费合同/协议规划设计部工程进度款工程部工程设备、材料款工程部工程结算款工程部零星工程款工程部工程保修款工程部其他工程支出工程部消防配套、强改基金、散装水泥基金、交易服务费、质检费、安检费、绿化费、环保、交管、自来水、供电、检测费、咨138、询费、查丈费等协议/通知/规定/标准工程部监理费等合同/协议工程部3销售费用样板房装修合同工程部销售佣金、手续费等合同/预算/报告营销部销售广告费展销会费、模具售楼书等印刷品其他销售费用4租赁管理费等预算及标准内综合部注：1、“”表示对应权限责任人对该项审批事项有行使批准的权限；2、 “经办”列所列部门为主办部门。类别项目/内容控制标准/事前审批经办分管领导审核财务审核领导审批部长财务分管领导总经理董事长1小额资金提取库存备用现金3万元以下财务部2个人公务借款5000元以下各经办部门3公共费用办公楼管理费、房租、水电费、写字楼杂费、邮电费、书报印刷费、维修费、购置消耗品、低值易耗品、劳保用品预139、算及标准内综合部各种财产保险费（含汽车保险费）4个人经手费用汽车费用（含交通补贴、汽车补贴、修理费等）综合部接待费各经办部门差旅费、交通费其他杂项费用5员工费用工资及工资性补贴、福利、代扣个人所得税、员工保险费、培训费、福利费、节日费、餐费、计生奖、安全奖、清凉饮料费等预算及标准内综合部退休人员支出综合部奖金（特殊贡献奖等）总裁办公会综合部6部门经办费用律师费、中介机构费、企业广告费按协议各经办部门审计费用、利息、银行费用（非自动转账）按协议财务部各项公司税费税务核定财务部其他专项业务费各经办部门财务支出审批权限（经营性支出行政管理费）注：1、“”表示对应权限责任人对该项审批事项有行使批准的权140、限；2、工资性补贴、福利指工资发放表中的住房公积金、特殊补贴等。财务支出报销审批程序规定第一章 总则第一条 为健全公司财务管理，加强规范化运作，对财务支出及报销进行有效的管理控制，明确支出的管理及经济责任，确保企业资产安全和使用效率，控制、规避风险，降低成本费用支出，制定本规定。第二章 基本审批程序第二条 财务支出及报销基本审批程序的完整过程包括事前审批、支付审批和核销审批。第三条 事前审批。是指对经营业务及相应财务支出在其事前所进行的审核、批准程序。所有财务支出必须履行事前审批程序。1、对外业务支出。合同、协议。一般情况下，对外经营业务支出须以经合法程序和权限审核批准的合同、协议作为其事前审141、批的依据；报告、预算。单项金额在2万元以下的业务支出及某些依据制度、惯例不须签订合同、协议的行政费用支出，可不采用合同、协议作为事前审批依据，但须呈专项报告或预算，经公司主要领导事前审批；口头批准。以上“”列举的项目支出，如金额较小或情况特殊，可不采用书面形式事前审批，但须经公司主要领导事前口头批准，事后完善手续。2、其他类别支出。公司内部支付、非经营性支出、政府税、费等，相应的事前审批形式包括：董事会决议或班子会纪要、公司主要领导批示；年度财务预算、计划；经正式批准生效实施的公司制度、规定；国家政策、法规。事前审批的权限按公司章程及有关制度规定执行，无明确规定的，可参照财务支出审批权限的规定142、执行。第四条 支付审批。是指对财务支出在其实际支付之时所进行的审核、批准程序。审批程序主要由经办人申请部门负责人审查公司分管领导审核财务复核公司主要领导审批构成。具体程序为：1、经办人根据有效的事前审批文件，合法的付款原始依据、单证填制付款、报销凭证作为付款申请，经部门负责人审查确认后，报公司分管领导审核；2、经办人将公司分管领导审核后的付款申请连同有关文件、单证送交财务部部长、财务分管领导进行财务复核；3、经财务复核同意的付款申请由财务部报公司总经理、董事长审批；4、经总经理、董事长审批的付款申请由财务部安排付款。经办人提交的原始依据、单证必须符合法律法规及公司制度规定，其范围、类别包括：发143、票、专用收据、收款方的付款申请、报价单、结算单、付款审批表、验收报告、入库单等。付款、报销凭证主要有付款申请书、费用报销单等，其适用范围条件、填报要求详见第五章。支付审批各有关责任人应承担的责任详见第四章。第五条 核销审批。是指财务支出在其支付完毕后所进行的后续审核、批准程序。在批准支付申请时，如出现未结事项（包括：款已支付货未验收、收款方经济责任未完全履行；或法定票证未齐备；或业务事项为个人业务借款、暂付款、代垫款等），支付后必须再行核销审批程序，对在支付时未及时确认的支付事项事由、业务内容、责任等进行确认。经办人及经办部门应对未结事项进行跟踪解决，并提出核销申请。对核销审批所需的原始依据、144、单证，有关责任人的责任、权限与第四条规定一致。财务部对待核销审批事项进行督办，核销审批后，对支出款项进行转帐核销。第三章 专项业务审批要求第六条 在按基本程序要求办理审批程序的前提下，有关业务支出经办、审批的一些具体要求按有关规定执行：1、工程款支出（工程预付款、工程进度款、工程结算款、工程设备款、工程保修款、工程设计款）按关于规范使用各类工程审批表格的通知要求办理；2、业务接待费支出按业务接待费用管理规定要求办理。第七条 个人业务借款支出。因业务需要，业务经办人可提出个人业务借款申请。借款人须详细说明借款理由和预计还款报销日期（限业务结束2周以内），无正当理由不按时还款的，财务部将通知综合部145、从其工资内扣除。第八条 暂付款支出。对在支付时暂未取得发票、专用收据及其他必备财务文件、单证的支出，应按预付帐款/暂付款性质经办和审批，经办人员负责付款日后的发票等必备文件、单证的催收和完善工作，并经办核销审批手续。第九条 转账支出。对于水电费、信用卡等直接在银行指定帐户划转的支出，有关责任部门需要按核销审批程序报批。第十条 重大事项支出。凡属重大事项请示制度规定的重大事项支出，按该制度办理。第四章 经办、审批责任第十一条 经办人责任：负责提出书面付款或报销申请。填写付款申请书、报销单等支付报销凭证，明确支付对象、金额；提供原始票据及其他付款依据，并保证其来源正当；就该项业务及支付、报销进行必146、要的说明和解释。跟踪经营业务的全过程，直到经营业务的完成并办妥本规定所要求的全部财务手续。经办人必须是经营业务的直接承办人。部门负责人审查责任：作为经办责任的延续，按照公司分管领导的要求，对其部门经办业务及申请的财务支出、报销事项的真实性、合理性、必要性承担审查责任：1、该项经营业务事项确已发生，并符合事前审批的要求；2、我方应得权益已按要求实现、确认或承诺，并无发生或潜在形成对我方的损害、未履行责任或法律纠纷；3、如延后支付或不予支付，则存在对我方信誉、效益的不利影响。出具确认申请支付意见，就申请支付事项作必要的补充说明和解释。部门负责人审查还应确认财务支出及报销申请符合规定程序和规范性要求147、。第十二条 公司分管领导审核责任：对分管部门提交的财务支出、报销事项承担审核责任，即对分管部门提出的支付、报销申请及部门负责人所做的真实性、合理性、必要性审查予以确认，出具批准支付或报销的意见。第十三条 财务复核责任：财务部对财务支出及报销的真实性、规范性承担复核责任，即负责复核确定所提交的财务支出及报销事项：1、在资金安排上是可行的；2、符合审批程序和审批权限的规定，已经完备合法的事前审批，符合有关标准、制度的规定；3、付款及报销手续完备、合法，各种单据使用正确，原始凭证合法、合规。出具同意支付及报销的意见，并就审批程序、财务安排做必要的说明和报告。财务复核还应核查财务支出及报销申请的真实性148、合理性和必要性。财务复核由财务部负责人、财务分管领导负责。会计、出纳根据财务复核责任人的要求，按以上审核内容对财务支出进行必要的事前和事后复核，对复核发现的重要问题要直接向总经理、董事长报告。第十四条 公司主要领导审批责任：公司主要领导对财务支出进行最后批准，其权限效力和责任是最终的。所有财务支出、报销必须由总经理、董事长审批。 第十五条 以上经办审批责任所对应的权限划分和范围参见财务支出审批权限规定，有关人员在执行财务经办审批权限同时承担相关责任。第五章 财务支出凭证第十六条 付款、报销凭证的类别和适用范围。1、付款申请书：对外支付申请；2、核销审批单：对外支付核销；3、领用支票审批单：限149、额支票申请；4、费用报销单：公司内部报销行政管理费用、销售费用、零星工程费用；5、差旅费报销单：报销差旅费；6、借款审批单：个人业务借款；7、特定支付凭证：如工程审批表格、发放员工工资、福利、费用时使用各种发放表，各部门汇总报销员工车辆补贴及交通补贴审批表等。第十七条 填制规范要求。凭证上所有列明的要件都必须填写，其金额、付款单位等要件不得涂改或更改；所有责任人必须以实名签字，所签字迹可以辨识，无签字或签字不清不能生效；填写的经济内容、金额必须与所附单据相符；必须采用签字笔或钢笔填写；大小写金额一致。 第六章 附则第十八条 本规定适用于公司本部。第十九条 本规定由公司财务部负责解释。财务支付业150、务办理程序规定第一章 总则第一条 为健全和完善公司财务管理，加强规范化运作，对财务支出业务办理程序进行有效的控制，明确支付业务经办的手续和责任，控制、规避风险，确保企业资产安全和使用效率，根据“财务部不直接对外”的原则，制定本规定。第二条 本规定的“支付业务”是指公司开展经济业务对外部有关单位、个人支付各种款项。第二章 支付业务经办第三条 业务经办人系本公司各部门主办有关业务的人员。财务部人员不能作为除银行贷款、银行间转帐、缴交税金、支付股息外的其他业务的经办人。第四条 业务经办人要负责所经办的支付业务全过程。包括收集支付款项所需的原始凭证，填制、办理支付款项的各种审批文件、付款凭证以及相应的151、报送、审批手续等。任何人不得将内部审批文件、凭证交给外单位人员或指派外单位人员办理我司内部审批手续。工程款支付的业务经办衔接，按关于工程款支付办理的有关规定执行。第五条 为保证发票、行政专用收据的原始性，对于单笔金额在2000元以上的，由业务经办人在发票、行政专用收据上签字。土地使用权、固定资产、低值易耗品及其他长期资产的购进，必须由经办部门指定的专人验收，办理书面验收手续。工程设备、工程设计、工程进度、工程竣工等的验收，按关于规范使用各类工程审批表格的通知的要求办理。业务经办人、财务人员不能作为验收人。第六条 业务经办部门应就所经办的业务建立业务台账，记录业务内容、进度，业务合同执行及付款情152、况。业务经办人根据业务台帐记录办理支付手续，财务部按照会计制度要求对相关业务进行明细核算，财务审核人员应根据会计明细核算资料对付款凭证进行审核。财务部和业务经办部门每月核对会计明细帐和业务台帐，发现误差，及时更正。第七条 各业务经办部门与财务部以及其他部门之间传递重要的财务文件，应办理书面交接手续，并注明交接时间，以保证财务资料安全、完整、责任明确。第八条 业务经办人应按规定填制、办理付款审批文件、付款凭证并进行核对。财务人员在审核时发现不符合财务制度规定的付款凭证要提出完善、纠正意见。对严重违反制度规定的，应及时向领导报告。财务人员不得将已发现不符合制度规定的付款凭证向领导呈报审批。对已按财153、务审核意见更正的付款审批文件、凭证应在向领导报批时作以说明。对于公司领导未批准的支付审批文件、凭证，退还经办部门存档备查并注明未批准原因。如该支付业务须再报，应将以前报批的文件作为附件同时呈报。第三章 支付手续和支付票据第九条 所有支付业务均应由业务经办人在完善财务审批手续后到财务部办理。外单位经办人独自到财务部办理业务的，财务部将不予受理。第十条 对于收款对方要求我方直接办理转款支付或收款方地址在外地以及金额在100万元以上的支出款项，由我方直接到银行办理转款支付手续，按收款方书面指定的（合同规定或付款通知书）银行帐号转帐支付。业务经办人应要求收款方向我方出具付款通知书，列明收款单位名称、开154、户行、帐号、金额、经济内容等，并由法定代表人签字，盖公司章。该通知书作为付款审批文件的附件一同报批。出纳办理银行转帐支付（或汇款）手续时，在公司留底的支票头上签字。第十一条 对于工程款和设备款的支付，要求收款方指定专人办理收款手续。对于已与我司签定工程合同的施工企业，必须由该企业法定代表人亲笔签署的授权委托书和法定代表人、指定收款经办人的身份证复印件。委托书应列明收款经办人的姓名、性别、年龄、单位、职务、电话及身份证号码，预留公司公章、银行印鉴，并授权该经办人代表该企业和我司进行业务联系，负责办理有关手续，领取签收我方支付银行票据。支付支票一律不得由其他人代领。委托书必须承诺：该经办人个人行为155、所造成的经济损失，与公司无关；除特别指定或收款单位重新出具授权委托书，该授权委托书持续有效。出纳交付支票时，业务经办人在经办备查簿上签字。第十二条 50万元以上的工程款项，原则上必须用银行承兑汇票支付。工程合同签订后，业务经办人应即通知收款方，在工程款支付之前及时办理开户、银行承兑汇票手续。承兑汇票办理完毕交给银行后，业务经办人在经办备查簿上签字。对于施工方的特殊要求，需要用支票支付的，由业务经办人提出申请，报公司领导批准后执行。第十三条 政府有关部门收费、业务经办人持支票零星采购（金额1万元以下）以及刊登广告费用等业务，按业务经办人办理领用、签收支票，并向收款方送达支票的方式支付。业务经办人156、在领取支票时，在公司留底的支票头上签收。业务经办人向收款方送达支票，须负责同时取得相应的商品或服务，收取对方应向我方出具的发票、行政专用收据及其他必要的文件、凭证，并办理相应的核销手续。第十四条 对外支付现金，原则上用现金支票。现金支票所列用途一律为备用金，支票头及背面格式栏下方注明实际用途。对于向个人支付的，原则上由收款人本人领取，收款时须出具本人身份证原件。收款人委托他人领款需要办理书面委托手续，并在领款时出具领款委托人和受托人的身份证原件，并将身份证同时复印在收据上。收款收据必须列明支票号码、经济内容、收款时间、收款金额、收款人等内容。领款人应在公司留底的支票头上签收，业务经办人在经办备157、查簿上签字。第十五条 所有转帐支票必须由财务部在支票左上角划上“/”符号，填写收款单位名称，并盖上“不得转让”的印章。第十六条 支付款项禁止开具空白支票或限额支票。对于已经批准支付但金额仍不能确定的支出项目，业务经办人应在实际支付前落实具体的金额，财务部据以填写有具体金额的转帐支票。第四章 附则第十七条 本规定适用于公司本部，各控股企业参照执行。第十八条 本规定由公司财务部负责解释。财会人员管理办法（试行）第一章 总则第一条 为加强公司财会人员队伍建设，提高财会人员的专业素质和业务能力，强化财务管控、财务监督和财会人员的责任感，制定本办法。第二条 公司对系统内的财会人员实行“一支队伍，统一建设158、，统一管理”的管理模式，公司本部以及控股企业适用本办法。第三条 本办法所指财会人员，是指在公司本部以及控股企业财务会计岗位上从事财务管理或者会计核算工作的人员，包括财务总监、财务部负责人和一般财会人员（会计、出纳）。第二章 任职资格第四条 各级财会人员必须具备以下任职资格：1、取得各地财政部门颁发的“会计人员从业资格证”；2、具备一定的专业知识和操作技能；3、熟悉并能执行国家的财经法律、法规和企业的财务、会计制度；4、具备良好的职业道德和敬业精神；5、实行回避制度，凡与公司领导、财务负责人、会计、出纳有直系亲属关系的，不得出任财会人员职务；6、有行政记过以上处分或不良职业操守记录的，不得出任财159、会人员职务。第五条 财务总监、财务部负责人在具备上述条件的基础上，原则上还应具备大专以上学历，具备中级会计师以上的专业技术资格，具有三年以上的实际财会工作经验，具备较全面的财会专业理论知识和较强的组织、管理、协调能力。 第三章 职责第六条 各级财会人员负有以下职责： 1、认真贯彻执行中华人民共和国会计法、企业会计制度、企业会计准则等国家的财经法律法规以及公司的规章制度，敢于坚持原则，切实履行岗位职责。对于违反财经法律法规和企业规章制度的会计及财务管理事项，财会人员有权拒绝办理或者予以纠正；2、坚持“诚信为本、操守为重、坚持准则、不做假账”的原则，确保真实、准确、全面地反映本企业的财务状况和经营160、成果。对于任何单位或个人授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、编造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，提供虚假会计报表的，财会人员有权拒绝；3、严格监督本企业的各项经济业务及财务收支的合法性、安全性、效益性，监督、控制各项成本费用开支，监督、管理企业各项资产，进行科学理财，维护企业经济利益；4、廉洁自律，保守企业的商业秘密。第七条 财务总监、财务部负责人除上述四项职责外，还负有以下职责：1、负责组织对本企业财务、会计报表的编制和报送，对报表的真实性、准确性、完整性与所在企业领导人负共同责任；2、参与项目投资、股权变动、经济合同、银行融资、工资福利等涉及财务会计的重大经营活动，协助领导班子从财务161、会计、税收、金融和管理的角度把好决策关；3、负责编制经营计划，认真分析企业经济运行状况，监督经营计划的执行；4、负责对本企业执行国家财经法律法规和本企业有关规章制度情况进行监督；5、负责对本企业财务支付进行财务审核，对本企业资金支付造成重大经济损失的与所在企业领导人负共同责任。第四章 管理责任制第八条 控股企业财务部的日常工作向所在企业董事长、总经理负责，财会人员在所在企业董事长、总经理的领导下开展财务管理和会计核算工作。第九条 控股企业财务部接受上级财务部门的业务指导，完成上级财务部门布置的各项专业工作，按要求报送会计报表、会计资料。控股企业的综合计划、资金调配、会计核算、财务管理等工作由162、公司财务部门统一部署和管控。 第十条 控股企业的财会人员应根据制度要求，按程序逐级向上及时反映、报告本企业重大的财务问题。紧急时，可直接向公司领导、公司财务部报告。每年应定期向上级财务部门报告本企业的财务管理和会计核算情况。第五章 管理与使用第十一条 控股企业财务负责人由公司综合部、财务部和用人企业共同考察、推荐，报公司总裁办公会通过后任免。控股企业一般财会人员的任用由用人企业提出计划申请，公司综合部、财务部负责对拟任用人员进行聘用考察。由用人企业根据考察意见及公司批复，按照规定办理聘用手续。第十二条 控股企业财务负责人由公司综合部、财务部会同所在企业从业务素质、工作能力和职业道德等方面定期考163、核。根据考核情况，决定任免。 一般财务人员由所在企业或公司财务部负责定期考核。考核不合格者，上报公司综合部、财务部审批后，由所在企业办理换岗或者辞退手续。第十三条 公司根据系统内各企业实际需求，有计划地安排财会人员在各企业之间的交流。第十四条 各级财会人员的工资、福利待遇按照所在企业的标准执行，并由所在企业支付。第六章 附则第十五条 本办法由公司综合部、财务部负责解释。差旅费开支管理办法为加强出差人员管理，规范差旅费开支标准，合理控制差旅费支出，制定本办法。第一条 本办法适用于公司本部员工。第二条 差旅费是指公司本部员工因公前往深圳市以外的地区（国内和港、澳地区）所发生的交通费、住宿费、伙食补164、贴和市内交通费。第三条 差旅费管理应贯彻“勤俭办事，遵章守制”的原则。未经公司主要领导批准，任何人不得以任何理由改变出差路线，突破差旅费开支标准。第四条 员工出差要遵纪守法，服从带队领导的指挥。外出办事要事前请示，事后报告，并做到安全、节约、高效。第五条 员工出差期间因私外出须向带队领导请假，经批准后方可外出，并自行承担外出期间的一切责任。第六条 员工因公出差前，应事前拟好出差计划，包括：拟办事项、出差人数、出差地点、出差时间、预计费用等内容，报公司主要领导审批后执行。第七条 差旅费开支标准如下表：1、国内差旅费开支标准 金额单位：人民币 元职 务交通工具住宿标准 （元/天人）伙食补贴 （元/165、天人）市内交通 （元/天人）飞机轮船火车公司领导商务舱一等舱软卧80015050部门领导经济舱一等舱软卧45015050其他员工经济舱二等舱硬卧300150502、港、澳地区差旅费开支标准金额单位：港币 元 职 务住宿标准（元/天人）市内交通及伙食补贴（元/天人）公司领导1600180部门领导800180其他员工600180说明：1、上述标准为差旅费用开支的上限。2、国内出差，市内交通费凭乘车票据报销。3、与公司领导一起出差的部门领导和员工，为了便于开展工作，其交通工具和住宿标准可适当放宽，但事前必须征得带队领导的批准。4、公司高管以上领导原则上住宿不超过四星级宾馆单人房，其他员工住宿不超过三166、星级宾馆双人房。第八条 住宿费用必须凭正式发票，在规定的标准范围内以实际住宿天数计算报销。赴港、澳地区一般不予住宿，特殊情况，必须经公司主要领导批准。第九条 出差期间，因工作需要发生的招待等费用，不在差旅费开支范围之内，应按照公司有关规定另行报批。参观、游览费用原则上不予报销。第十条 出差结束后，出差人员应在一周内凭审批后的出差计划以及有效的差旅费原始凭证办理报销手续。司机赴港、澳地区的出差补贴按月结算报销。第十一条 差旅费报销按照财务支出报销审批程序规定和财务支出审批权限规定办理。第十二条 本办法由公司财务部负责解释。内部审计工作管理暂行规定第一章 总则第一条 为加强公司及所属企业的管理和监167、督，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益，根据中华人民共和国审计法、中华人民共和国审计暑关于内部审计工作的规定，根据中华人民共和国内部审计准则以及公司有关的规章制度，制定本规定。第二条 本规定所称的内部审计是指公司内部审计机构，依据国家和特区法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及所属企业的财务活动及其财务收支、生产经营活动及其经济效益以及内部控制的真实性、适当性、合法性和有效性进行客观公正地审查、评价和鉴证的一种监督活动。第三条 风险管理部在公司领导的指导下工作，独立行使内部审计职责，以加强内部管理和监督，维护国家、股东、公司及投资企业的合法权益，改善经营管理，提高经济效益，促168、进廉政建设。第四条 公司内部审计工作接受上级审计机关的业务指导。第二章 内部审计机构与人员第五条 公司设立风险管理部，负责公司的内部审计工作。第六条 公司配备与内部审计任务相适应的审计人员。审计人员应保持相对稳定。第七条 风险管理部负责人按照管理权限的规定任免。第八条 审计人员应具备的条件1、独立、客观、公正、廉洁和爱岗、敬业的职业道德；2、具有较高的审计、会计业务水平和必要的经济、法律、信息技术等执行审计工作所需要的专业知识和业务能力；3、在调查研究、审查取证、分析判断、文字表达等方面具有较强的能力。第九条 审计人员办理审计事项，应当保持应有的独立性和职业谨慎，客观公正，实事求是，与被审计企169、业或审计事项有利害关系的，应当回避。第十条 审计人员对其在进行审计中知悉的被审计企业的商业秘密，负有保密的义务，并不得滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守。第十一条 审计人员依法依规进行审计，受法律保护，任何被审计企业和个人不得拒绝、阻碍，更不得打击报复。第十二条 审计人员实行岗位资格和后续教育制度，各企业应予以支持和保障，并创造条件，鼓励审计人员参加后续教育。第十三条 风险管理部履行职责所需的经费，应当列入财务预算予以保证。第十四条 根据工作需要，经公司董事长批准，风险管理部负责人可以协商抽调公司及所属控股企业有关专业人员，或聘请社会中介机构专业人员，开展内部审计工作。第三章 内部审计机构170、职责第十五条 风险管理部主要对公司本部、所属控股及参股企业下列事项进行内部审计监督：1、国家、政府和上级主管部门有关财经法律、法规、规章和制度的贯彻执行情况；2、公司及所属控股企业制定的经营方针、政策、规章制度的贯彻执行情况；3、内部控制系统和制度的健全性、合理性、有效性和执行情况；4、财务收支、资产质量、经营绩效以及其他有关的经济活动；5、会计资料、经济信息的合法性、真实性、正确性情况；6、各种经营方案、计划预算的制订和执行情况；7、所属控股企业负责人离任的经济责任情况；8、财务和经营活动中发生的重大的异常情况；9、对国家法律法规规定不适宜或者未规定须由社会中介机构进行审计的有关内容；10、171、重要经济合同、投资项目、抵押贷款或提供担保、基建工程等的有关情况；11、董事会、监事会授权的和上级审计机构交办的其他审计事项。第十六条 根据实际情况，内部审计可以采取实地或送达审计、全面或专项审计、例行或抽查审计、事前、事中或事后审计等方式。第十七条 风险管理部应做好与外部审计的沟通、衔接，最大限度地减少重复性工作，提高工作效率和质量，共享审计成果，降低审计成本。第四章 内部审计工作权限第十八条 风险管理部有权检查被审计企业的会计报表、帐簿、凭证、资金及其他资产，查阅有关计划、预算、合同及其他文件资料，并有权对有关文件、材料、实物等进行复印、复制、拍照、录像，被审计企业和有关人员不得拒绝。第十172、九条 风险管理部有权就审计事项中涉及的有关问题向被审计企业和有关人员进行调查，并取得有关证明材料。有关企业和个人应充分协助、配合，并如实提供情况和材料。第二十条 风险管理部对被审计企业正在进行的严重违规行为，有权予以制止；制止无效的，应建议所在企业董事长作出临时性制止决定。采取临时制止措施不得影响被审计企业合法的经营活动。对出现的重大问题，应向主管领导汇报，如取得同意，可扩大范围进行延伸审计。第二十一条 对可能转移、隐匿、篡改、毁弃的会计凭证、会计帐簿、会计报表以及与经济活动有关的资料，经董事长批准，有权予以暂时封存。第二十二条 风险管理部可以对被审计企业提出改进管理、提高效益的建议和纠正、处173、理违反财经法规行为的意见，并检查审计结论的落实情况。第二十三条 被审计企业或个人不配合内部审计工作、拒绝审计或提供资料、提供虚假资料、拒不执行审计决定或报复陷害审计人员的，风险管理部可以提出追究责任的建议。第二十四条 风险管理部享有法律法规、上级审计机关和公司授予的其他权限。第五章 内部审计工作程序和方法第二十五条 风险管理部应根据实际情况和公司的年度工作安排，确定内部审计工作重点，制定年度内部审计计划，并报公司主管领导审核、董事长批准。第二十六条 风险管理部负责人负责年度内部审计计划的制定工作。第二十七条 年度内部审计计划基本内容1、内部审计年度工作目标；2、需要执行的具体审计项目及其先后顺174、序；3、各审计项目所分配的审计资源。风险管理部负责人应根据审计项目的性质、复杂性及时间限制，合理安排所需的审计资源。第二十八条 审计部门应根据批准的年度内部审计计划，分项目组织实施内部审计工作。在具体实施审计项目前，审计项目主审应充分了解被审计企业或项目的情况，制定项目审计方案，并报审计部门负责人批准。项目审计方案基本内容1、审计目的和审计范围；2、审计方法和程序；3、预定的执行人及执行日期；4、重要性和审计风险的评估；5、对专家和外部审计工作结果的利用；6、其他有关内容。第三十九条 项目审计实施前，审计部门应提前3天向被审计企业发出审计通知书。紧急情况下，审计部门应提前1天通过电话等方式口头175、通知被审计企业，在实施审计时补发审计通知书。第三十条 审计通知书主送被审计企业。涉及个人责任的审计项目，应抄送被审计者本人。第三十一条 被审计企业应配合审计部门的工作，并提供必要的审计条件，被审计单位应根据审计要求报送审计资料，审计人员讨论本次审计工作的重点、分工和注意事项。第三十二条 在实施审计时，审计人员可以运用审核、观察、询问、函证和分析性复核等方法，获取充分、相关、可靠的审计证据，以支持审计结论和建议。第三十三条 审计人员应将审计程序的执行过程及收集的审计证据，记录于审计工作底稿。第三十四条 审计工作底稿应内容完整、记录清晰、结论明确，客观反映项目审计方案的制定及实施情况，并包括与形成176、审计结论和建议有关的所有重要事项。第三十五条 审计人员应向项目主审报告工作进度和情况，遇到重要问题应随时向审计项目主审报告。对审计中发现的问题，可随时向被审计单位和有关人员提出整改意见。第三十六条 项目主审应检查审计人员的工作进度和情况，并协调解决审计人员报告的重要问题，需要时应及时向审计部门负责人报告。第三十七条 风险管理部负责人应指导项目主审和审计人员开展审计工作，抽查审计人员的工作情况，听取项目主审的工作汇报，协调处理上报的各种重要问题，并根据审计项目的实际，确定是否需要调整项目审计重点和方案。第三十八条 审计人员在审计实施结束后，应及时整理资料，综合分析，形成书面初步审计意见，并和工作177、底稿等审计档案一起，报送项目主审。第三十九条 项目主审应对书面初步审计意见及其工作底稿等进行复核，并形成审计报告（初稿）。复核中如发现不符合规定或未达到项目审计要求的情况，应要求审计人员进行补充、更正或重新审核。第四十条 审计报告应当遵循的原则1、实事求是地反映审计事项；2、按照规定的格式及内容编制，做到要素齐全、格式规范，不遗漏审计中发现的重大事项；3、突出重点，简明扼要，易于理解；4、编制及时，以便适时采取有效纠正措施；5、针对被审计企业经营活动和内部控制的缺陷，提出可行的改进建议，促进企业目标的实现；6、形成的审计结论与建议应当充分考虑审计项目的重要性和风险水平。第四十一条 审计报告的主178、要内容包括：审计的目的、内容、范围、方式、时间、被审计企业（或个人、事件）的主要情况、实施审计的主要情况、审计结论、处理意见、评价及建议和其他需要披露的内容。第四十二条 风险管理部负责人对审计报告（初稿）及其工作底稿等复核、修订后，风险管理部出具审计报告（征求意见稿），送被审计企业（人）征求意见。第四十三条 被审计企业（人）自收到审计报告（征求意见稿）的五个工作日内作出书面回复。风险管理部对被审计企业（人）提出的意见，应尽快核实研究，并对征求意见稿的不实或不当之处进行修改，经风险管理部负责人复核后，提交正式审计报告或审计意见书、审计决定书。报经审计部门主管领导审核、董事长批准后，审计报告或审计179、意见书、审计决定书应当下发被审计企业（人）并自送达之日起生效，被审计企业（人）必须执行审计意见或决定。第四十四条 被审计企业（人）如有异议，可在收到审计报告或审计意见书、决定书的十五日内向实施审计项目所在企业董事长提出复审申请，所在企业董事长应当自接到复审申请之日起三十日内作出决定（同意复审或驳回）。如同意进行复审，按复审后作出的审计意见或决定执行，但复审期间不停止原审计意见或决定的执行。第四十五条 风险管理部应督促检查被审计企业对审计意见的采纳情况和对审计决定的执行情况，必要时应当进行后续审计监督。第四十六条 风险管理部对办理的审计事项，应当建立审计档案，将工作底稿等审计资料归档保存，按照规180、定管理。第六章 奖励和处罚第四十七条 风险管理部应建立内部考核办法，按审计项目对审计人员进行考核，确保审计工作质量。公司按照国家规定，考核内部审计人员的任职资格，聘任内部审计专业人员。第四十八条 对工作成绩显著和忠于职守、坚持原则、有突出贡献的审计人员，以及揭发检举违法违规行为的有功人员，应给予精神或物质奖励。第四十九条 对审计工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密，故意提供错误审计结论的审计人员，应责令限期纠正并追究其相应责任，违反法律的应追究其法律责任。第七章 附则第五十条 本规定由公司风险管理部部负责解释。第六编 人力资源类人员招聘录用办法第一章 总则第一条 为适应公司业务发展需要181、，进一步加强公司人员招聘录用管理，规范招聘录用工作程序，根据中华人民共和国劳动法、深圳经济特区劳动合同条例等有关法律法规，结合公司实际，制订本办法。第二条 本办法适用于公司招聘录用中层及以上管理人员和一般员工。第二章 招聘录用原则第三条 坚持“公开、公平、竞争、择优”的原则。第四条 遵守亲属回避制度。一般工作人员须回避的亲属关系包括配偶、子女、子女配偶；中层以上管理人员须回避的亲属包括配偶、直系血亲、近姻亲关系。凡涉及与自己有亲属关系人员时，要及时向综合部说明情况，并主动申请回避。第五条 先内后外。同等条件下优先录用公司系统内人员。第三章 招聘录用条件第六条 拟聘人员应具备的条件：1、具有良好182、的政治素质、优秀的思想品德，较好的基本素质。遵纪守法，廉洁奉公，最近3年内未受到其所在单位或主管部门处罚；2、原则上具有拟聘岗位的相关或相近专业本科以上学历；3、除应届毕业生之外须具备1年以上相关或相近岗位工作经验；4、有较好的语言表达能力和文字写作水平；5、初步掌握一门以上的外语，掌握计算机办公自动化系统的使用；6、身体健康，无慢性或传染性疾病。第七条 拟聘公司中层以上管理人员者除应具备上述条件外，还应具备以下条件：1、具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力；2、具有较强的协调能力，有一定统揽和驾驭全局的能力；3、具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有183、关政策、法律、法规；4、诚信勤勉、清正廉洁、民主公道。第八条 有下列情形之一的，不得应聘中层以上管理人员：1、公司法和公司章程所列，不适宜担任上述职务的；2、近5年内受过有关党纪政纪处分的；3、近5年内因违反法律受到有关刑事处罚的；4、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的。第四章 招聘程序第九条 一般员工招聘程序1、各部门填写人员需求计划表报公司领导审批。计划包括岗位依据、人员需求数量、学历要求、专业种类、年龄及工作年限等；2、综合部根据审批意见，先在内部公布人员招聘信息及招聘方案；对于公司急需而内部无法满足的专业人才，由综合部主持向社会公开招聘；3、按照公布职位的条件要求，报名者填写184、员工入职申请表，按要求提交相关资料，对报名者进行资格审查；4、资格审查通过后，综合部组织进行专业素质、专业技能及综合素质的考核、考察。第十条 中层管理人员招聘程序1、公司领导提出人员需求计划并通知综合部；2、综合部先在内部公布人员招聘信息及招聘方案，包括岗位、人数、报名条件、考试及面试时间等内容；对于公司急需而内部无法满足的专业人才，由综合部主持向社会公开招聘；3、按照公布职位的条件要求，对报名者进行资格审查；4、召集相关人员对应聘人员进行考核，考核侧重综合素质、业务能力、领导能力和管理能力等方面。第十一条 高级管理人员的招聘工作由公司主要领导主持开展。第五章 录用程序第十二条 根据考核、考察185、结果，按照择优录取原则，公司初步确定录用人员。 第十三条 相关部门和公司领导在员工试用会签表上签署试用意见决定试用。第十四条 综合部向相关部门发放员工进入公司书面通知。第十五条 与试用人员签订劳动合同书，开始试用，试用期为3-6个月。第十六条 试用期满，员工本人填写员工转正定级审批表提出转正申请，相关部门签署意见，公司领导审批后办理转正、延迟转正或不予转正手续。第六章 其它第十七条 被录用人员弄虚作假或隐瞒个人情况（如提供虚假文凭、犯罪记录等），一经发现一律解除劳动合同。第十八条 招聘录用工作由综合部负责组织统筹。第七章 附则第十九条 本办法由公司综合部负责解释。员工培训暂行规定第一章 总则第186、一条 为不断提高员工的综合素质，建立一支高素质的员工队伍，为企业长远发展提供良好的人力资源保证，结合公司实际，制定本规定。第二条 培训工作要以全面提高员工综合素质为目标，以提升岗位履职能力为重点，建立一支学习型、实干型、创新型的员工队伍，为企业发展提供人力保证。第三条 贯彻“人才为本、绩效至上”的理念，坚持“理论联系实际，学以致用，讲求实效”的原则，提倡和鼓励员工自主参加各类专业知识和技能培训。第二章 培训内容第四条 根据培训目的和培训内容的不同，分为“企业管理和企业文化”、“专业素质及专业技能”两种培训。第五条 企业管理和企业文化培训内容1、企业管理的教育培训，以提升员工的岗位履职能力和企业187、的整体管理水平；2、企业文化的教育培训，以提升员工的企业精神、价值观和工作责任心、爱岗敬业精神。第六条 专业素质和专业技能培训内容1、专业素质培训是指员工根据自身岗位所需的专业知识和技能要求而进行的学习培训；2、学历教育培训是指国家或省级相关部门承认学历的各种大专、本科、硕士、博士研究生的教育培训；3、专业技术资格培训是指各种专业技术职称、执业资格证、资格上岗证的学习培训；4、指定性培训是指政府相关部门或专业机构要求必须参加的各类培训。第三章 培训形式第七条 通过灵活、多样的培训形式，充分调动员工学习的积极性。主要形式如下：1、以公司为单位，依据工作需要，由公司统一组织学习培训；2、以部门为单188、位，根据业务需要开展学习或参加相关培训；3、以个人为单位，结合岗位需要参加各种形式的学习培训。第四章 培训费用第八条 根据公司年度培训计划安排，编制年度员工培训费用预算，核定培训经费总额度。第九条 培训经费每半年按员工职务系数划拔到各部门。各部门根据统一掌控与个人包干相结合的原则，合理安排培训学习费用。第十条 培训经费划拔到部门后，原则上不再报销各部门及员工个人的培训学习费用。公司业务相关资质所需的培训以及其他特殊情况下的培训费用，须按程序报公司领导审批。第五章 培训的组织与管理第十一条 在公司领导的指导下，由综合部负责培训的组织与管理工作，具体包括：拟订年度全员培训计划、实施方案和年度培训费189、用预算，对各类培训进行统筹安排和组织协调，建立健全员工培训档案。第十二条 公司报销费用的培训，需事前进行审批。审批程序如下：1、填报员工培训审批表，由本部门领导签署意见，报公司领导审批，综合部备案；2、员工学习培训结束后，要将取得的相关证书或证明的复印件（验原件）交综合部登记备查；3、报销培训费用时由综合部审核并签署意见后，按财务报销审批程序进行。第十三条 综合部要切实加强对控股企业员工培训的指导和监督。第六章 培训要求第十四条 各级领导要高度重视员工培训，认真组织并带头做好员工培训。第十五条 根据岗位的需要（特别是对岗位执业资质有明确规定的），有计划地安排培训，限期达到岗位资质或持证上岗的要190、求。第十六条 各部门及员工个人的学习培训，提倡利用业余时间进行。特殊情况需要工作时间培训的须按程序报公司领导审批。第七章 附则第十七条 本规定由公司综合部部负责解释。考勤管理暂行规定第一章 总则第一条 为加强公司劳动纪律管理，保证良好的工作秩序，根据中华人民共和国劳动法及省、市有关文件精神，结合公司实际，制定本暂行规定。第二章 工作时间第二条 公司实行每周五天工作制，日工作时间不超过八小时。现行的工作时间为：上午8：1511：45时，下午14：0017：30时。公休日及法定节假日按国家规定执行。第三章 请假规定第三条 公司员工请假，要严格按以下程序办理：1、填写请假单；2、按审批权限报领导审批191、；3、请假单经领导批准后，交综合部备案；4、休假结束，需在上班第一日到综合部办理书面销假手续。第四条 请病假者，需提供县以上医疗部门（探亲、休假、出差期间凭当地医疗部门）出具的病休或住院证明。无医院病假证明者，视为事假。第五条 因特殊情况不能及时办理请假或延假手续者，由部门负责人代为请假。当事人要事后补办请假或延假手续，不办理补假手续者按旷工处理。第四章 审批手续及权限第六条 员工请假，由部门领导审批；中层干部副职请假，由分管领导审批；中层干部正职请假，由总经理审批；高层管理人员请假，由董事长审批。第七条 上班时间因公外出，员工须向本部门负责人口头说明并获准，各部门负责人须向公司领导说明并获准192、。因公外出未说明或未获准者，按事假处理。第五章 假期待遇第八条 全勤工资待遇：上班时间不迟到、不早退且出全勤者，基本工资、固定工资全额发放。第九条 加班加点工资待遇：按照加班管理暂行规定执行。第十条 病假工资待遇：员工因疾病或非因工负伤停止工作进行治疗，公司按下列标准支付病伤假工资：1、一年内病假累计不超过六个月的：（1）工龄不满五年者，为本人全额工资（不含奖励工资）的百分之六十；（2）工龄满五年不满十年者，为本人全额工资（不含奖励工资）的百分之七十；（3）工龄满十年及十年以上者，为本人全额工资（不含奖励工资）的百分之八十。2、在一年内病假累计超过六个月的，停发病伤假工资，按下列标准付给救济费193、：（1）工龄不满五年者，为本人基本工资的百分之五十；（2）工龄满五年及五年以上者，为本人基本工资的百分之六十。救济费付至能工作或确定为残废、死亡或劳动关系终止时止，其工资发放办法同在岗的同级别员工。第十一条 事假期间工资待遇，按天数扣发全额工资。第十二条 旷工期间工资待遇，按天数扣发全额工资；一年内累计旷工三日，公司按劳动合同双方约定的条款与其解除劳动合同。第十三条 年休假、探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假期间的工资待遇，按照休假管理暂行规定执行。第十四条 因公负伤或致病期间的工资待遇，按国家有关规定处理。第十五条 迟到或早退的工资待遇。迟到、早退一次，或无故擅离岗位超过1小时/次194、，扣除其日全额工资的六分之一；一月内迟到、早退或无故擅离岗位者累计超过三次者，从第三次起，每次扣除其日全额工资的四分之一。第六章 考勤管理第十六条 公司实行部门考勤与综合部监督考勤相结合的制度。各部门指定考勤员，在部门负责人监督下，专以记载员工当月出、缺勤记录，包括加班加点、补休、病假、事假、年休假、探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假、迟到、早退、旷工及其他原因缺勤。考勤员进行考勤登记，要力求完整准确。综合部要加强对考勤工作的监督，采取多种形式确保考勤工作到位。第十七条 综合部负责考勤汇总工作。每月最后一天，由综合部将考勤表发放至各部门考勤员手中。各部门考勤员将当月本部门员工出、缺勤195、情况填入考勤表后交本部门负责人签字，于下月第一天（遇节假日顺延）交到综合部，由综合部负责汇总，汇总表经综合部负责人签字后，作为计发工资的依据。第七章 附则第十八条 本暂行规定由公司综合部负责解释。加班管理暂行规定第一章 总则第一条 为规范加班管理，根据中华人民共和国劳动法，结合公司实际，制定本规定。第二条 公司提倡员工提高工作效率，在工作时间内完成本职工作。第二章 加班的定义第三条 紧急或重大事项，需安排员工在非工作时间继续工作的，视为加班。第四条 本职岗位的正常工作，因各种原因未能在工作时间内及时完成，需利用非工作时间完成的，不视为加班；因工作性质或岗位职责要求，需要员工在非工作时间上岗工作196、的，不视为加班。第五条 员工因公出差期间，遇节假日、公休日，不视为加班，按公司员工出差管理规定执行。第六条 为保证员工身体健康，公司严格控制加班，每月加班时间原则上不超过三十六小时。第三章 加班的申请和审批第七条 员工加班须事前填写加班申请表，报分管领导审核，经主要领导审批同意，方可安排加班。确因时间紧急，不能事前履行申请报批手续的，须于次日补办申请报批手续。第八条 每月底，部门考勤员将本部门员工当月加班情况如实填写加班审批表，部门领导签署意见后，连同加班申请表一起，于次月5日前（遇节假日顺延）交综合部，逾期延至下月受理；加班的次月结束时仍未申报的，不再受理。凡未履行事前加班申请程序的，不作为197、加班处理。第九条 综合部将公司当月加班集中审核后，统一报公司领导审批。第四章 加班补偿第十条 员工加班原则上安排补休。确实无法安排补休的，经公司领导批准，计发加班工资。计发加班工资原则上每月不超过16小时。第十一条 根据公司领导加班审批结果，综合部于审批结束的当月或下月制作加班工资发放表，并由财务部发放加班工资。第十二条 加班工资以员工本人小时基本工资标准作为计算基数。其计算方法是：月固定工资除以月工作天数（21.75天），再除以日工作时间（8小时）即得小时工资，用小时工资乘以加班小时数即得加班工资。第十三条 员工加班申请补休，须按考勤管理暂行规定程序办理请假手续。加班补休不跨年度使用。第五章198、 附则第十四条 本暂行规定由公司综合部负责解释。休假管理暂行规定第一章 总则第一条 根据国务院关于员工探亲待遇的规定、广东省关于员工休假问题的通知等有关文件规定，结合公司实际，制定本规定。第二条 公司员工在劳动合同期内可按国家、省、市有关规定享受公休假、法定节日假、年休假、探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假。第二章 公休假第三条 公司实行每周五天工作制，星期六、星期日为公休假。第三章 法定节日假第四条 法定节日时，公司将根据政府公告及有关部门的通知，统一安排员工休假。国家规定的法定节日为有薪假日。第四章 年休假第五条 享受年休假的范围在公司连续工作满一年以上的在岗员工，可享受年休假。199、第六条 年休假时间年休假时间按本人工龄计算：1、工龄满一年不满五年的，每年休假五天；2、工龄满五年不满十年的，每年休假七天；3、工龄满十年不满二十年的，每年休假十天；4、工龄满二十年的，每年休假十四天。第七条 凡在一年内请病假累计超过四十五天，或请事假累计超过三十天者，当年不再享受年休假待遇。第八条 享受当年探亲假的不再享受年休假待遇；当年已休年休假，而休假天数少于探亲假规定天数的，可以在探亲假中予以补足；休产假和节育手术假的，仍可享受年休假待遇。第九条 年休假可一次使用，也可分次使用，但不能跨年度使用。第五章 探亲假第十条 享受探亲假的范围在公司连续工作满一年以上的在岗员工，与配偶异地分居的200、，可享受探望配偶的待遇；与父亲、母亲异地分居的，可享受探望父母的待遇。第十一条 探亲假时间1、员工探望配偶，每年给假一次，假期为三十天；2、未婚、离婚和丧偶员工探望父母，每年给假一次，假期为二十天；3、已婚员工探望父母，每四年给假一次，假期为二十天；4、员工休探亲假，按直线车船距离给予路程假，计算路程假以探亲对象户籍所在地为依据；5、探亲假原则上不能分期使用，确因工作原因需要分期使用的，必须按规定报批；6、对无故超假或弄虚作假延长假期的，按旷工处理。第十二条 在规定的探亲假期内，工资按80%发放。第十三条 探亲路费的核报办法1、由公司负担探亲路费；2、交通及住宿费用报销标准：公司高层管理人员以201、上领导可乘坐飞机，按普通舱标准报销；部门正职员工按直线硬卧票价报销。第六章 婚假第十四条 员工办理了结婚手续的，可休婚假，婚假时间为三天。实行晚婚者（即男年满二十五周岁、女年满二十三周岁），增加十天婚假。第七章 丧假第十五条 员工直系亲属（父母、配偶、子女）死亡，给予三天丧假。员工在外地的直系亲属死亡时需要员工本人去外地料理丧事的，另给予路程假，交通费自理。第八章 产假第十六条 享受范围凡符合国家生育政策的女员工，可享受产假。第十七条 产假时间1、女工产假为九十天（其中产前假十五天，产后假七十五天）；2、员工实行晚育者（女二十四周岁以上生育第一胎的），除按国家规定享受九十天产假外，另增加晚育优202、待假十五天；3、难产的（需出具医院证明）增加产假三十天；4、多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假十五天；5、产妇在产假期间，办理独生子女证者，增加产假三十五天。第十八条 女员工怀孕不满四个月流产时，根据医疗部门的意见，可给予十五天至三十天的产假；怀孕四个月以上流产者，给予产假四十二天。第九章 看护假第十九条 凡符合国家计划生育政策生育，女方产假期间，给予男方看护假十天。第十章 节育手术假第二十条 享受范围接受节育手术者，经医院证明，可享受节育手术假。第二十一条 休假时间1、放置宫内节育器，休假三天；2、经计划生育部门批准取宫内节育器的，休假一天；3、输精管结扎的，休假七天；输卵管结扎的，休203、假二十一天；4、同时施行两种节育手术的，合并计算假期。如遇特殊情况需增加假期时，由医生确定。第十一章 请假程序第二十二条 员工请年休假、探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假，须事前办理请假手续，填写请假单，按考勤管理暂行规定中的请假审批权限报批。第二十三条 员工休假结束后，需在上班第一日到综合部办理书面销假手续。第十二章 其他第二十四条 年休假期间的公休假和法定节假日不计入假期天数。探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假期间的公休日和法定节假日均计入假期天数。探亲假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假原则上不能分期使用。若在休假期间自愿提前上班，剩余假期不再安排补休。若因公中途204、被公司书面通知召回的，可予以补休。 第二十五条 除探亲假外，年休假、婚假、丧假、产假、看护假、节育手术假期间，工资照发，福利待遇照常享受。第十三章 附则第二十六条 本规定由公司综合部负责解释。人事档案管理办法第一章 总则第一条 为规范人事档案管理，有效地保护和利用档案，根据中华人民共和国档案法、深圳市档案局档案管理的有关规定，结合公司实际，制定本办法。第二章 管理权限第二条 公司领导班子成员和人事、财务负责人的人事档案由？负责管理。第三条 公司本部其他员工，控股企业的领导班子成员和财务人员，参股企业我方派出人员的人事档案，由公司综合部负责管理。第四条 控股企业员工档案由所在单位负责管理，或委托205、有档案管理资质的社会机构代为管理。第三章 接收与转移第五条 公司综合部负责接收招调人员的人事档案。接收人事档案时要现场进行拆封、验收、登记、归档；凡未经公司综合部同意，擅自接收的人事档案，公司不予承认；已经拆封的人事档案不予接收。第六条 控股企业市外招调人员的人事档案接收和管理，参照本办法执行。第七条 员工因辞职、除名、解除劳动合同等各种原因离开公司，要在离开时一并办理人事档案转出手续；一个月内无故不办者，公司不再为其提供档案保存及转出服务。第四章 收集、整理和归档第八条 依据干部档案工作条例和干部人事档案材料收集归档规定，人事档案材料按十大内容分类整理归档。第九条 员工职务任免、调动考察、奖206、惩、晋降级过程中形成的材料均属于归档材料，要及时收集、整理、立卷。第十条 归档材料要真实、文字清楚、手续完整，归档时间不得迟于次年4月。第十一条 由？负责管理的人事档案，当年归档的最新材料要及时转至？综合部归档。第五章 保管第十二条 人事档案为密件，须合理存放，不得泄露秘密，无关人员不得查阅。第十三条 人事档案要排列上架，按照保管次序，自左向右、自上而下地排列，以便管理和查找。第十四条 档案室的钥匙须由专人保管。第十五条 档案室要有防火、防蛀、防潮、防光、防盗等设施。第十六条 人事档案管理员的人事档案由公司综合部负责人指定专人保管，严禁任何个人私自保存本人或他人的档案。第十七条 任何人不得借阅207、和借用本人及直系亲属的人事档案。第十八条 严禁外商借阅和保管中方管理人员的人事档案。第十九条 对利用人事档案材料营私舞弊和自带、涂改、丢失档案的，按中华人民共和国档案法、中华人民共和国保守秘密法有关规定进行处理。第六章 借阅与转递第二十条 人事档案的借阅1、借阅人事档案必须按规定办理登记手续，定期归还。外单位人员借阅人事档案还须持有所在单位介绍信；2、借阅人要爱护人事档案，不得丢失，不得随意折叠和拆散，严禁对人事档案随意更改、涂写；3、借出和归还人事档案时，须办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚；4、人事档案如有丢失、损坏，要追究当事人责任。第二十一条 人事档案的转递1、人事档案转出，必208、须做好登记，按统一的“员工档案转递通知单”的项目做好登记，密封包装并加盖人事专用印章；2、人事档案须一次性转出，不得扣留材料或分批转出；3、接收的档案经核对无误后，接收单位要在回执上签名盖章，并立即将回执退回，逾期一个月未收到回执要及时催问，以防丢失。第七章 人事档案管理员岗位责任第二十二条 人事档案管理员要及时贯彻执行上级主管部门关于人事档案管理工作的各项方针政策和业务规范。第二十三条 人事档案管理员负责公司人事档案材料的收集、分类整理和归档工作。第二十四条 人事档案管理员要加强对档案室管理，定期对档案室进行检查。第二十五条 人事档案管理员负责对所属企业的人事档案管理工作进行监督指导。第八章209、 附则第二十六条 本办法未尽事宜，参照公司档案管理办法执行。第二十七条 本办法由公司综合部负责解释。员工福利待遇管理暂行办法为建立健全公司激励机制，规范和完善公司福利待遇的管理，根据有关规定，结合公司实际，制定本暂行办法。第一条 本暂行办法适用于公司本部在岗员工。第二条 福利待遇分为补贴、津贴、慰问、劳动保护、社会保险及休假等五类。第三条 福利待遇及标准1、补贴及标准（1）午餐补贴：按600元/人月标准，按月转入员工就餐卡；（2）节日补贴：元旦节补贴2000元/人，春节补贴3000元/人，“五一”劳动节补贴2000元/人，国庆节和中秋节补贴3000元/人；（3）出差补贴：按照公司差旅费开支管理210、办法（试行）执行；（4）子女医疗补贴：员工子女在16周岁以下或年满16周岁仍在中学学习的，享受子女医疗补贴，标准为30元/人月；（5）司机补贴：公司专职司机享受出车补贴和通讯补贴。出车补贴标准：一般司机和过港司机450元/人月，公司领导专职司机1000元/人月；通讯补贴标准：一般司机100元/人月，公司领导专职司机和过港司机300元/人月；（6）车辆及交通补贴：公司本部全体在岗员工（不含已配公务车的公司领导、专职司机、返聘工和临时工）享有车辆及交通补贴，申请车辆补贴，须填写车辆补贴申请表并提供相关资料，由综合部审核，公司领导审批；车辆补贴与交通补贴以报销与交通及车辆有关费用的形式补给，不直接发211、放现金，按所享受标准报销与交通及车辆有关的发票；每月以部门为单位核报一次。年终如有剩余，由综合部统一作表一次补足（含税）。补贴标准如下：自购车为公司服务的副总经理及享受同等待遇人员，每月补贴4500元；自购车为公司服务的三总师、总经理助理及享受同等待遇人员，每月补贴4000元；自购车为公司服务的部门正职及享受同等待遇人员，每月补贴3200元；自购车为公司服务的部门副职及享受同等待遇人员，每月补贴2800元。主要业务人员每月补贴1200元；一般业务人员每月补贴800元。（7）特殊困难补贴：员工家庭生活发生特殊困难，经本人申请,公司领导审定，适当给予困难补助。2、津贴及标准（1）女员工卫生津贴50212、元/人月；（2）计划生育兼职干部津贴80元/人月；（3）申领独生子女证的员工享受一次性奖励100元；（4）独生子女津贴15元/人月（对独生子女未年满14周岁的员工发放）。3、慰问及标准（1）生日婚庆慰问：员工生日，送生日贺卡及100元贺金；员工结婚，送500元贺金；（2）病丧慰问：员工生病住院，送价值500元的慰问品；员工直系亲属（父母、配偶、子女）身故，送2000元慰问金；（3）节日慰问：“三八”妇女节，女员工300元/人；“六一”儿童节，子女未年满14周岁的员工100元/人；“七一”建党节，党员300元/人；“八一”建军节，复转军人300元/人。如公司统一组织庆祝活动，节日慰问金统一使用，213、不再发放给个人。4、劳动保护及标准（1）防暑降温费：每年310月份300元/人月；（2）员工体检费：公司每年组织员工进行身体健康检查，公司领导体检费标准按市保健办标准执行；员工体检费标准按当年市一级医院常规身体检查标准执行；（3）劳保用品费：根据工作性质和需要，每年向员工提供必要劳保用品。包括：为全体员工提供工装一套，公司领导标准不超过3500元/套，员工标准不超过2000元/套；为工地一线岗位员工提供安全帽、劳保手套、劳保鞋等；（4）人身意外保险：根据工作需要，公司每年为员工购买人身意外保险，标准按有关规定执行。5、员工社会保险及休假事宜，按照国家和公司有关规定执行。第四条 福利待遇的管理部214、门1、综合部：负责统筹管理午餐补贴，购买并发放各类劳保用品；2、财务部：负责统筹管理出差补贴，复核并发放各类以现金发放的补贴、津贴和慰问金（特殊情况除外）；3、综合部：负责统筹办理员工生日慰问、员工保险，结婚慰问、病丧慰问、节日慰问、员工体检和特殊困难补贴，负责节日补贴、子女医疗补贴、司机补贴、防暑降温费、各类津贴及员工休假的管理；第五条 其他人员福利待遇1、本部退休返聘的员工，参照在岗正式员工享受相应福利待遇。2、临聘人员福利待遇：（1）返聘员工：享受午餐补贴（176元/人月）、节日补贴（正式工标准的80%）、出差补贴、女工卫生津贴、劳动保护和员工休假；遇喜丧之事、生活发生特殊困难，公司给予215、适当慰问；“三八”、“七一”、“八一”等节日，公司组织相关人员开展活动或给予适当慰问；（2）临时工：享受午餐补贴（176元/人月）、节日补贴（五大节日各500元/人）、出差补贴、女工卫生津贴、劳动保护、社会保险和员工休假；遇喜丧之事或生活发生特殊困难，公司给予适当慰问；“三八”、“七一”、“八一”等节日，公司组织相关人员开展活动或给予适当慰问；（3）售楼员：享受午餐补贴（176元/人月）、出差补贴、女工卫生津贴、劳动保护、社会保险和员工休假；遇喜丧之事或生活发生特殊困难，公司给予适当慰问。3、退休人员管理及福利待遇仍按现行有关规定执行，待政府有关规定出台后按照新政策执行。第六条 福利待遇的经费216、管理按照国家有关规定和公司财务制度执行。第七条 其它1、员工因病、事假连续缺勤22个工作日以上的，缺勤期内午餐补贴、司机补贴暂停；2、员工在工伤法定医疗期或休假期内，福利待遇不变；3、公司可根据国家政策和企业实际对福利待遇及标准进行调整；4、病休人员、借调人员和其它不在岗人员的福利待遇，根据实际情况另定。第八条 本暂行办法由公司综合部负责解释。招聘申请表填表日期： 年 月 日部门岗位名称该岗位上级主管拟招聘人数招聘理由：1、如为补充离职人员，则离职人员姓名： 2、新增 3、其他 岗位职责/负责区域(如已有岗位描述，则不须填写)岗位任职要求个人形象素质要求：拟入职时间： 用人部门经理：综合部经理217、：总经理批准：董事长批准：应聘人员审批登记表 入司时间： 年 月 日姓名性别民族籍贯照片身高体重出生日期婚否毕业学校工作年限最高学历专业学位学制深圳住址户口所在地身份证号有何特长爱好重 要 学 历 年 月 年 月毕业学校专业学位主 要 职 历年 月 年 月单位部门职务工作内容专 业 资 格获得时间资格名称主考单位外语水平语种; 等级计算机水平精通 熟练 一般应聘职位1、2、3、薪资要求其他要求可到职日期联 系 方 式通讯地址邮编住宅电话移动电话紧急联系电话联系人及关系E-mail其 它家 庭 主 要 成 员姓名关系年龄工作单位职务联系电话自我鉴定:以下内容由公司填写推荐人面试负责人面试人员 、218、 、 面试印象：很好 较好 一般 不理想 面试结果： 面试负责人：聘用意见：综合部： 主管领导： 总经理： 董事长： 试用期录用薪金标准员工转正审批表年 月 日姓 名试用期年 月 日 至 年 月 日 所在部门职位 直接上级 试用期工资待遇 聘用薪资标准用人部门意见综合部意见相关领导意见总经理董事长备注附：个人试用期工作总结。员工晋升审批表年 月 日姓 名性别 部门入司时间现职位现工资标准晋升后职位晋升后工资标准晋升原因部门意见综合部意见主管领导意见总经理董事长备注附：个人申请或部门推荐书、上一年度考核情况说明。员工降级审批表年 月 日姓 名性别 部门入司时间现职位现工资标准降级后职位降级后工资219、标准降级原因 部门意见综合部意见主管领导意见总经理董事长备 注附：个人申请或部门推荐书、上一年度绩效考核情况说明。员工离职审批表年 月 日姓名性别 入司时间所在部门职位离职类型离职原因用人部门意见综合部财务部主管领导总经理董事长备注附：个人书面离职申请、工作交接清单请假申请表 填表时间： 部 门姓 名请何种假病假 事假 探亲假 年休假 婚假丧假 产假 计生假 护理假 补休请假事由及休假地点请假时间自 年 月 日 至 年 月 日 假， 天，自 年 月 日 至 年 月 日 假， 天，共计 天 。 综合部核审意见部门意见分管领导意见审批总经理董事长销 假我于 至 休 假，共休假 天，现休假完毕。销假220、人签名：说明：1、 员工请假，由部门领导审批；部门副职（含助理）请假，由分管领导审批；部门正职请假，由总经理审批；公司领导请假，有董事长审批；2、 年休假需提前一周申请，原则一次性休完，一般不超过两次。3、 所有请假都需填此表申请。加班申请/审批表部门： 填表时间： 姓 名加班日期预估加班时间加班事由合计加班小时数对加班处理意见（在内打）自至补休发加班工资补休发加班工资补休发加班工资补休发加班工资补休发加班工资补休发加班工资补休发加班工资部门意见综合部意见分管领导审核审批总经理董事长部门领导审核第七编 综合事务类会议管理暂行办法第一章 总则第一条 为规范公司日常决策程序，提高决策效率，结合公司221、实际，特制定本暂行办法。第二条 本办法适用于公司日常行政例会，业务专题会议根据业务相关管理办法或规定或根据业务需要由相关部门定期或不定期提议或组织召开。第二章 总裁办公会第三条 总裁办公会是公司董事会领导下的行政例会，由总经理主持召开，是公司实施行政管理的高级会议。第四条 总裁办公会为例会制，由综合部组织协调，原则上每月一次，在月份中旬召开，视需要适当提前、延后或合并召开。第五条 具体会期由总经理依情况临时决定，并提前通知。第六条 参加会议的成员为公司管理层成员及董事会特别指定的列席人员。第七条 会议议题由综合部按照总经理有关指示，整理或收集，主要议题为：1、公司章程修改建议、制度及组织机构的222、设置与调整；2、研究公司发展方向、市场策略、经营方针、年度计划及工作要点；3、研究重大投资事项； 4、研究涉及公司利益的重要法律事务；5、研究并决定公司重大活动的组织安排；6、研究公司的经营情况及财务状况，及时作出策略调整；7、研究并决定公司员工的奖惩、异动、任免（需经董事会确定的除外）；8、其他需要总裁办公会做出决定和安排的日常事项。第二章 公司例会第八条 公司例会由由综合部组织协调，每月一次，由公司各级领导和各部门负责人参加，总经理主持。第九条 公司例会于每月5号下午2：30准时召开，遇节假日顺延，特殊情况另行通知。主要议题为：1、通报公司项目进展情况和下阶段工作计划；2、各部门、各项目公223、司上月工作情况汇报；3、未完成工作计划主观或客观因素分析；4、需公司协调、部门、项目公司配合事项申报；5、部门、项目公司提出人员招聘、行政事务、办公设备等服务性工作的要求；6、各部门、各项目公司沟通需协调事项及实施办法；7、公司、部门及项目公司下月工作计划及实施措施；8、客观、综合评定各部门、各项目公司工作绩效；9、总经理总结并做出下一步工作要求。第三章 员工大会第十条 员工大会是公司全体员工参加的年度会议，由综合部组织协调，一年一次，在当年年底或次年年初进行。 第十一条 员工大会由总经理或授权委托人主持召开。第十二条 员工大会会议主要内容：1、年度工作总结；2、各部门、各项目公司年度报告工作224、情况及工作交流；3、提出年度计划与工作安排；4、表彰先进。第四章 年中、年终工作会议第十三条 年中、年终工作会议是公司召集各部门领导参加的年中、年终工作总结会议，由综合部组织协调，总经理主持召开。第十四条 参加会议的成员为各部门、各项目公司领导及总经理特别指定的列席人员。第十五条 会务组织1、由综合部向全体与会人员发出会议通知并落实会议场所；2、由综合部指派专人负责记录并整理会议纪要，报总经理审核并签发；3、根据总经理指令，将会议纪要发送有关人员，原件由综合部存档；4、会议如在外地举行，由综合部负责做好各项工作。第五章 会议纪律第十六条 公司规定的各类会议，参加人员必须按时到会，原则上不允许请225、假。第十七条 会议期间各与会人员须遵守会议纪律，尊重会议主持人和发言人，无特殊事项，不允许随意离座、进出会议室，其他事务应会后处理。第十八条 与会人员进入会议室后应关闭手机或将手机设置为振动，会议区内禁烟。第十九条 会议发言人应注意语言精炼，抓住主题，提高会议效率。第二十条 凡应邀参加国际、国内专业会议时，应及时将详情向综合部报告，经总经理或董事长批准后，按公司的统一安排参加有关活动。第六章 附则第二十一条 本暂行办法由综合部负责解释。公司合同管理办法第一章 总则第一条 为实现依法治理企业，加强公司合同管理工作，维护合同当事人的合法权益，根据中华人民共和国合同法的有关规定，结合公司实际，制定本226、管理办法。第二条 订立合同，必须遵守国家的法律法规，遵循平等、互利、协商一致、诚实信用的原则。第三条 本办法中的“合同”是指公司以及有关部门代表公司根据中华人民共和国合同法签订的劳动、租赁、销售、工程等合同。第四条 合同采用书面形式，凡双方当事人协商同意的有关合同、文书、信函、电报、电传、传真、图表，同为合同的组成部分。第五条 国家规定采用标准合同文本的必须采用标准文本。第二章 合同管理机构及其职责第六条 公司配备专职人员，全面负责合同管理工作，指导、监督有关部门的合同订立、履行等工作，协调解决合同履行中出现的问题。第七条 公司风险管理部为合同管理部门，合同管理主管部门的主要职责1、制订公司合227、同管理办法及与之相配套的合同审批流程；2、参与重大合同的谈判和签订；3、监督检查各部门合同的签订及履行情况；4、经法定代表人授权，参加合同纠纷仲裁与诉讼活动；5、宣传贯彻有关法律法规，总结合同管理工作的经验教训。第八条 各部门均应设一名兼职合同管理员，负责合同的管理工作，便于与各会签部门及合同管理主管部门的沟通、协调。第九条 公司综合部负责合同（工程类合同交由工程档案室保管、劳动合同交由综合部保管）的保管、查询，并做好合同的分类和归档工作。第三章 合同的订立第十条 签订合同，实行归口负责制。1、财务部负责资金收支、银行贷款及按揭类合同；2、投资部负责土地出让、转让、前期开发建设、拆迁安置、项目228、合作、股权收购、股权转让类合同；3、工程部负责工程招投标、工程勘察、建筑材料、施工安装、设备采购类合同；4、规划设计部负责工程设计类合同；5、营销部负责商品房买卖、营销代理、营销广告策划、印刷、礼仪委托类合同；6、综合部负责劳动用工、劳动保险、委托培训、实习类合同；7、综合部负责固定资产转让、承包、租赁、办公用品及其相关物品的采购类合同；8、其他合同由相关部门负责草拟、会签。第十一条 订立合同时，要首先调查了解对方的权利能力和履约能力（包括资格、资信情况），须要求对方提供“营业执照”、“法定代表人证明书”、“授权委托书”；订立数额较大的合同，还须要求对方提供银行资信证明或提供担保，担保者必须是229、能够承担相应经济责任，具有法人资格的经济实体。第十二条 签订合同，必须符合规范要求，避免漏洞和不平等条款出现，有国家统一示范文本的，须按统一示范文本签订合同；没有统一合同示范文本的，可参照相应的合同文本监制。合同需要公证、鉴证的，可以向法定的机构申请公证、鉴证。第十三条 合同签订前，要按照本办法第十四条、第十五条的规定，逐一进行会签、审核、审批，然后加盖单位公章。签订重大经济合同，有关部门要会同合同管理主管部门对合同内容进行全面审查论证，防止出现内容有漏洞，权利、义务不明确，文字表达不清楚的合同。第十四条 合同审核、审批顺序经办单位填写合同审批表。经办人意见经办部门负责人签署意见财务部会签合同230、管理主管部门会签分管领导审核总经理、董事长审批。第十五条 合同的会签1、重大合同及以公司名义对外签订的合同，均须填写合同审批表。凡由承办部门草拟的合同，须送合同管理主管部门会签；2、各会签部门要各负其责，从各自专业的角度认真审核并在合同审批表上写明意见，一般情况下，要在24小时内完成。凡涉及到横向联合、股份转让、重要资产转让，要依照公司法等相关法律法规、公司章程，在董事会、股东大会决议后，方可签订。第十六条 合同审批表经相关部门会签后，送经办部门分管领导审核，最后报总经理、董事长审批。第十七条 合同管理主管部门对合同会审的主要内容1、签约双方是否具有签订合同的主体资格；2、签约双方是否自愿、平231、等；3、签约双方的经营范围、资信情况、约束能力；4、合同的内容是否符合国家法律、法规的规定；5、合同的主要条款是否齐全，违约责任是否明确，诉讼管辖是否明晰，签订程序是否符合法定程序。第四章 合同的履行第十八条 合同依法订立后，即具有法律效力，须实际、全面地履行。第十九条 合同经审批、双方签字盖章后，合同审批表及编好序号的合同正本，由经办人分类交综合部或工程部、综合部存档。凡涉及到资金收支的合同，其正本还须送财务部一份留存，作为付款作帐、督促、执行合同的依据。如经办人未能及时提交合同，在履行与查询中出现问题的，要承担由此产生的后果。第二十条 各部门对本部门经办的合同在履行中出现纠纷时，须及时向分232、管领导汇报并以书面形式通报合同管理主管部门，以便做好调解或诉讼的准备工作。第二十一条 财务部依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，必须拒绝付款：1、应当订立书面合同而未订立书面合同，且未采用非书面合同代用单的；2、收款单位与合同对方当事人名称不一致的（出现此种情况，财务部还须督促付款单位出具代付款证明）。第二十二条 在合同履行过程中，合同对方所开具的发票必须先由具体经办人员审核签字认可，经总经理、董事长签字同意后，再转财务部审核付款。第二十三条 合同履行过程中有关人员要妥善管理合同资料，对工程合同的有关技术资料、图表等重要原始资料要建立出借、领用制度，以保证合同的完整性。第五章 合同的233、变更和解除第二十四条 变更或解除合同必须依照合同的订立流程经业务部门、财务部门、合同管理主管部门等相关职能部门负责人审核和总经理、董事长审批通过方可进行。第二十五条 合同的变更或解除，必须采用书面形式，并按规定经审核后加盖公章或合同专用章。第二十六条 有关部门收到对方要求变更或解除合同的通知必须在三天内向总经理、董事长汇报并通知合同管理主管部门。第二十七条 变更或解除合同的通知和回复须符合公文收发的要求，挂号寄发或由对方签收，其相关凭证作为合同组成部分交由综合部保管。第二十八条 变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分或更新部分与原合同有同样法律效力，纳入本办法规定的管理范围。第二十九条 合同234、变更后，合同编号不予改变。第六章 责任第三十条 凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。第三十一条 因故意或重大过失给公司造成重大损失的，移送司法机关追究其法律责任。第三十二条 凡违反本办法，以及在签订和履行中利用职权索贿、受贿、恶意串通损害国家和公司利益的，将依据有关规定，追究有关人员行政责任、经济责任，直至追究法律责任。第七章 其他第三十三条 合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和凭证，有关人员须保守合同秘密。第三十四条 业务部门、财务部门要根据所立合同台帐，按公司的要求，定期或不定期汇总各自工作范围内的合同订立或履行情况，由合235、同管理专职人员据此统计合同订立和履行的情况，并向总经理、董事长汇报。第三十五条 各有关人员要定期将履行完毕或不再履行的合同有关资料（包括与有关的文书、图表、传真件以及合同流转单等）按合同编号整理，由合同管理专职人员确认后交档案管理人员存档，不得随意处置、销毁、遗失。第三十六条 公司定期对合同管理工作进行考核，并逐步将合同签约率、合同文本质量、合同履行情况、合同台帐记录等纳入公司对员工和部门的工作成绩考核范围。第三十七条 合同发生纠纷时，双方当事人通过协商，调解解决纠纷的，要将协商结果形成书面协议，并按协议执行；双方当事人协商不成，或不愿通过协商方式解决的，可向合同约定管辖地的人民法院提起诉讼。236、第三十八条 各部门在订立各类合同时，必须严格遵守有关法律法规，遵守公司的合同管理办法。第八章 附则第三十九条 本办法由公司综合部负责解释。公文处理办法第一章 总则第一条 为规范公司的公文处理工作，明确公文审批权责，提高办文效率，根据有关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条 公司公文是公司在生产、经营、管理过程中所形成的规范体式的文书，包括各类通知、报告、决议、函、电（传真件、电报、电子邮件文本）、会议纪要和记录等。第三条 公文处理必须坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、安全。第二章 公文种类第四条 公司各部门行文，根据隶属关系、职权范围、发文目的、公文内容及行文关系，正确选用公文237、种类。公司常用公文种类主要有：1、决定（决议）适用于对重要事项或重大行动做出安排，奖惩有关企业、部门、人员，变更或者撤销所属企业不适当的决定事项。2、通知适用于人员任免，转发上级机关和不相隶属单位的公文，批转各部门、所属企业的公文，要求各部门、所属企业办理和需要有关单位周知或者执行的事项。3、通报适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。4、报告适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问。5、请示适用于向上级机关请求指示、批准。6、批复适用于答复各部（室）、控股企业、产权代表请示事项。7、意见适用于对重要问题提出见解和处理办法，明确要求各部（室）、所属企业贯彻执行，报请上级机238、关予以批转或者转发。8、函适用于不相隶属单位之间或与所属企业相互商洽工作、询问和答复事项。9、会议纪要适用于记载、传达会议情况和议定事项。第三章 公文格式及行文规则第五条 公文一般由秘密等级、保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送机关、印发机关和印发日期等部分组成。1、发文机关标识，须使用发文机关全称或者规范化简称；2、发文字号。公司的公文分类编号及适用范围如下：（1）中通司字：用于公司内部各类规章制度的发布，重要决定、通报、通知、请示、报告等公文，非重要的通知及请示可不编文号；（2）中通股字：用于公司股东大239、会决议；（3）中通董字：用于公司董事会决议；（4）中通重字：用于重大事项请示；（5）中通复字：用于公司对所属企重大请示事项的批复；（6）中通人字：用于公司人事任免类公文；（7）中通开字：用于公司工程开发方面的公文；（8）中通函字：用于公司与无隶属关系的单位之间商洽工作、询问和答复事项。3、公文标题，要准确简明扼要；4、公文除会议纪要、记录和以电报形式发出的以外，须加盖印章；5、成文日期以负责人签发的日期为准；6、公文应标注主题词。第六条 行文须确有必要，注重效用。除公司综合部外，原则上其他部门不对外正式行文。第七条 “请示”应一文一事，一般只写一个主送机关。第八条 不相隶属单位之间或所属企业商240、洽工作、询问和答复事项，可使用“函”，不得使用“请示”或者“批复”。第四章 发文办理第九条 发文办理指以公司名义制发公文的过程，公司发文办理程序包括：拟搞、审核、会签、签发、打印、传递、存档等。拟稿人拟稿完成后，填写文件签发单，送请相关人员审核、签发。第十条 公司文件原则上由归口的职能部门拟搞，文件内容涉及两个以上部门的，拟稿部门应主动与有关部门就文件内容协商一致再拟稿，有关部门要在原稿上会签；涉及公司重大决策的重要文件，分管领导可召集有关部门研究后指定专人拟稿；涉及全局的综合性重要文件，由综合部负责会同有关部门共同拟稿；草拟稿完成后，拟稿人填写文件签发单，连同草拟稿一并呈送文件审核人。第十一241、条 各级领导、各部门主管对本部门所拟文稿必须认真核稿，并在文件签发单上填注审核意见，连同已审核文件送综合部发相关人员会签。公文正式印制前，综合部进行复核。审核人核稿责任是：1、是否符合公司规定公文格式和规范；2、 内容是否符合公司的有关规定；3、是否与公司的中心工作及要求相一致；4、 措辞、语法等是否准确、无误；5、对不符合规定和要求的文稿，核稿人不能签批，应责成拟稿人更正。第十二条 凡公文内容涉及相关单位或职能部门的，以及公文内容可能产生不一致意见的，拟稿部门要送相关单位或部门进行磋商，达成一致意见后进行会签，会签单位或部门需在文件签发单上签字确认。第十三条 文件送呈领导签发时，必须同时附文242、件签发单。文稿经领导签发后一般不准改动，确需改动应经签发领导同意。第十四条 属“保密”性文件，需印制时应注明份数，并由拟稿部门负责监印；凡带有密级的文件未经主管副总经理允许一律不准复印。需用印的文件一律凭文件签发单和领导签发的文件原件由综合部盖章。第十五条 发送人须将文件按主送单位、发送范围的要求发送到各单位或部门。第十六条 加盖公章的打印件，将文件原件及其复印件连同文件签发单留存综合部，年底一并移存档案室；通过电子邮件签发、传递的文件，WORD文档需加设修改密码，连同其文件签发单留存综合部，年底一并移存档案室。第五章 收文办理第十七条 收文办理指对收到的公文的办理过程，包括签收、登记、审核、243、拟办、批办、承办、催办等程序。第十八条 所有来文由公司机要员归口签收和登记。机要员对收到的公文及时登记；须由公司领导亲启的文件，公司领导启封后也要与机要员办理正常手续；公司其他人员带回或接收到的公文，须及时与机要员办理移交等手续。第十九条 所有来文由综合部统一审核，并根据文件类别提出拟办意见。第二十条 收到所属企业上报的需要办理的公文，综合部进行审核。经审核，对符合本办法规定的公文，综合部及时提出拟办意见送公司领导批示或者交有关部门办理；对不符合本办法规定的公文，经综合部部长批准后，可以退呈报单位并说明理由。第二十一条 承办部门收到交办的公文后及时指定专人办理，不得延误、推诿。紧急公文须按时限244、要求办理，确有困难的，及时予以说明。对不属于本部门职权范围或者不宜由本部门办理的，及时退回综合部并说明理由。 第二十二条 收到上级机关下发或交办的公文，由综合部提出拟办意见，送公司领导批示后办理。第二十三条 公文办理过程中遇有涉及其他部门职权的事项，主办部门应主动与有关部门协商；如有分歧，主办部门主要负责人要出面协调，如仍不能取得一致，可以报请综合部协调。第二十四条 审批公文时，对有具体请示事项的，主批人应明确签署意见、姓名和审批日期，其他审批人圈阅视为同意；没有请示事项的，圈阅表示已阅知。属“三密件”的须按照有关保密规定在指定地点阅读。第二十五条 送公司领导批示或者交有关部门办理的公文，综合245、部要负责催办，做到紧急公文跟踪催办，重要公文重点催办，一般公文定期催办。第五章 保密文件规定第二十六条 公司保密性文件分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。1、定级为“绝密”的文件，为公司核心机密文件，传阅范围在公司董事会成员、公司核心管理层内，“绝密”文件的存档保管为公司董事会秘书；“绝密”文件的借阅、复印须经董事长批准。公司“绝密”文件包括但不限于：董事会重大决策、管理层核心机密文件等。2、定级为“机密”的文件，为公司内部管理文件或未经允许传阅的项目资料，传阅范围为公司中层管理者或相关人员，未经允许任何人不得外泄，“机密”文件的存档保管为所属拟稿部门及公司综合部。 公司“机密”文件包括但不246、限于：公司重要项目资料、财务报表、人事档案等。3、定级为“秘密”的文件，为公司内部管理常规性文件和资料，未经允许不得随意外传、外借，公司“秘密”文件包括但不限于：内部管理文件、工资收入资料、人事任免等。4、一般性决议、通知、行政管理资料等属于公司内部文件，应在公司范围内予以保存，禁止外传。第六章 附则第二十七条 公文处理中涉及电子文件的有关规定另行制定。第二十八条 本办法由公司综合部负责解释。印章管理暂行规定为规范公司印章管理工作，进一步强化印章使用的统一审批程序，结合公司实际，制定本规定。第一条 本规定所指印章包括印鉴和签章1、印鉴：公司向主管机关登记的公司印章、财务专用章或指定业务专用的公247、司印章。2、签章：刻有公司董事长或总经理姓名的印章。第二条 公司印章的刻制统一由主管副总经理负责，刻制带有公司名称字样的印章，经主管副总经理审核后，报总经理批准。第三条 印章的保管1、公司印章、法人代表印章、总经理印章及特定业务专用章由总经理指定监印人员负责保管。2、财务专用章由财务管理人员负责保管使用，支票印鉴按财务管理的要求分人保管。3、保管人须坚持原则，秉公办事，严防失窃。如有遗失或误用事情，造成公司损失的，由保管人承担赔偿责任。第四条 印章的使用1、对公司经营权有重大关联、涉及政策性、原则性或以公司名义对政府行政、税务、金融等机构以公司名义盖章的，经由总经理核准批准后，由监印人用印。2248、一般性文件需用章时，应经主管副总经理核准批准后，连同经审核的文件、文稿等交监印人用印。3、监印人对未经核准文件，不得擅自用印，造成公司损失的，视情节追究其赔偿责任。4、建立印章使用登记制度，真实填写使用日期、事由、用印内容、用印份数及审批人，并由具体经办人签字，单独建档保存。第五条 员工因私原则上不予盖章，因特殊情况需报主管副总经理、总经理批准。第六条 原则上不得携印外出。特殊情况须经主管副总经理、总经理批准，并办理借用登记手续。第七条 印章发现遗失时立即向上级报告，并应依法公告作废。第八条 本规定有公司综合部负责解释。文书档案管理办法第一章 总则第一条 为加强文书档案的科学管理，更好地为各249、项工作服务，根据国家档案局及市档案局有关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条 文书档案是指公司在经营管理中形成的，具有查考、研究价值和原始凭证作用，并经过系统整理的文件材料。第三条 文书档案必须按照统一领导、分级负责和归口管理的原则和有关立卷制度，进行集中管理。第二章 责任第四条 各部门负责由本部门经办的文件材料的收集、整理和移交工作。各部门要把此项工作纳入有关人员的岗位职责，部门负责人对此项工作负领导责任。第五条 档案室负责收集、整理、保管和统计公司的文书档案；办理档案的借出和阅览，编写必要的查找工具，积极开展档案的利用工作；负责档案的鉴定工作，对已经超过保管期限的档案，提出存毁意见；督促250、和指导有关人员把需要归档的文件材料，按规定时间向档案室移交。第三章 文书档案的归档第六条 文书档案的归档范围1、公司的文件材料（1）公司股东大会、董事会、总裁办公会等会议材料，包括会议记录、决议、纪要；（2）公司印发的各种正式文件及其签发稿、重要修改稿；（3）公司制定的工作规划、计划、总结、年报等文件材料；（4）公司与有关单位签订的各种合同、协议，重要信函；（5）公司领导的重要讲话、致辞；（6）公司的各类权证，各类统计报表、统计分析材料；（7）公司各职能部门工作过程中形成的文件材料；（8）公司大事记、组织机构沿革、出版刊物等文件材料；（9）公司对内和对外发布的信息材料；（10）公司的档案、财产251、移交清册；（11）其他重要的文件材料。2、下属企业的文件材料（1）下属企业报送的请示（有复文的）；（2）下属企业报送的重要备案材料。3、各级政府机关的文件材料（1）市（区）委、政府颁发的政策法规性文件及其职能部门下发的文件或重要的往来函件；（2）司法、审计机关或中介机构对公司的判决、审计及评估的结论性文件材料。第七条 立卷的基本要求1、按照文件材料的自然形成规律，保持它们的历史联系；2、归档的文件材料必须是原件，每份文件的附属材料应齐全完整，卷内文件应逐页编号；3、所有发出的文件，手续必须完备，原稿上应有公司领导的签发，文件的正文部分结束盖有发文机关印章，并注明年、月、日；4、鉴定归档文件材料252、的保存价值，确定保管期限，不同保管期限的文件应分开立卷；5、卷内文件的排列，应保持文件之间的密切联系，按照便于利用的要求进行系统排列；来往文件组成的案卷应按时间顺序排列；6、每一案卷应填写一式三份卷内目录和备考表；7、组卷要注意区分年代，不同年代的文件不能立在一个案卷内；8、案卷的标题要简明扼要，准确地反映出卷内文件的主要内容。第八条 案卷的排列1、案卷应按不同的保管期限分别排列，先后顺序与分类类别相一致，每一类案卷的位置确定下来以后，不得随意改动；2、应按排列顺序编制案卷号及固定案卷的位置，永久、长期、短期三种保管期限的案卷应分别按年度编制流水号。第九条 不归档的文件材料1、重份文件和无查考253、利用价值的事务性、临时性文件；2、上级机关任免、奖惩非本公司工作人员的文件，仅供参阅不办的文件材料；3、上级单位发来供参考的抄件或征求意见未定稿的文件；4、未经签发的文件草稿、一般性文件的历次修改稿；5、下级单位送来的工作简报、情况反映及不必备案的其它文件材料。第四章 声像档案的归档第十条 声像资料的归档范围1、公司重要会议、重大活动的声像材料；2、公司领导参加的重大公务活动的声像材料；3、上级领导来公司视察的声像材料；4、公司历届法人代表的照片。第十一条 声像档案参照文书档案的方法归档。第五章 档案的整理、保管与统计第十二条 档案整理工作的基本要求是使档案系统化，便于保管和利用。第十三条 档254、案整理工作，必须坚持按全宗整理的原则。根据档案的来源、产生时间、内容和形式、保管期限等，系统分类排列。第十四条 编制案卷目录应与案卷分类、排列顺序相一致，使之准确地反映全宗内案卷的基本内容。第十五条 公司档案室应建立档案保管、登记和统计制度，做好档案材料的保管，对档案的收进、移出、保管、利用等情况，进行登记和统计，并定期检查和清点。第六章 档案的利用第十六条 公司档案室应根据国家档案局和市档案局的有关规定和公司档案的具体情况，制定档案借阅制度，严格借阅手续，处理好保密和利用的关系。第十七条 一般档案资料经档案管理员同意可以复印和借阅，属“三密”件的，经领导批准方可借阅或复印。第七章 档案的鉴定255、销毁和移交第十八条 档案的鉴定应根据作者、内容和作用，用历史的、全面的观点去鉴别。第十九条 档案的保管期限分为永久、长期和短期三种。永久保管的档案，是指记述和反映公司重要工作活动的文件材料，对历史查考方面有广泛的、长远的利用价值的档案。长期保管的档案，是指记述和反映局部性的具体业务，带有指示性、规定性的文件，保管期限为十五年以上，在失去保存价值时经过鉴定、登记、领导批准，可自行处理。短期保管的档案，是指公司在短期内（十五年以下，包括十五年）需要查找利用的档案，文件失去使用价值时，经过鉴定、登记、领导批准，可自行销毁。第二十条 公司档案室应根据公司实际，定期对已经超过保管期限的档案，进行审查、256、鉴定，对确无保存价值的档案材料，编造清册，提出处理意见，经领导批准后销毁。第二十一条 销毁档案时，必须严守保密制度，指定专人负责监销，监销人在完成任务后，要在销毁清册上签字。第八章 附则第二十二条 本办法由公司综合部负责解释。文书档案管理细则第一章 档案的保管第一条 接收档案必须认真验收，并办理交接手续。第二条 存放档案必须有专用柜架；排列上架时，应按照类别和保管单位的次序，自左至右，自上而下地排列，以便管理和查找。第三条 每半年进行一次库藏档案的清理核对和保管质量检查，做到帐物相符，对破损或载体变质的档案，要及时进行修补和复制；发现档案发霉或虫害，必须及时采取消毒杀虫措施。第四条 档案库房是257、集中保管档案的基地，须设有必要的防盗设施。第五条 档案库房应配置调控温、湿度的设施和设备，使库房温、湿度基本保持在温度1424，相对湿度4560%之间的规定要求。第六条 档案库房不应靠近易燃易爆和散发有污染腐蚀气体的场所。第七条 档案库房要防止阳光直射，库房照明光源应用白炽灯。第八条 库房内要配备消防灭火器材，严禁吸烟和使用明火。第九条 应保持档案库房整齐干净，档案入库前，必须严格检查，档案柜内应施放防霉、防虫药剂。第十条 档案的接收、移出、外借必须履行登记手续。第二章 档案的保密第十一条 档案管理员和档案利用者必须遵守中华人民共和国保守国家秘密法和中华人民共和国档案法，严守机密。第十二条 有258、密级的档案，无论以何种方式利用均须综合部部长批准，并且只能在档案阅览室内查阅，不得外借。未经许可不得擅自复印、翻印。第十三条 秘密档案的复制件和摘录，应按保密规定登记，严加管理、限期使用，及时收回销毁。第十四条 档案库房的门钥匙要严加控制，非档案工作人员不得进入档案库房。第十五条 违反本细则造成泄密者，视情节轻重，追究责任。第三章 档案的借阅第十六条 公司所有员工都有保护档案的义务及借阅档案的权利。第十七条 员工在档案室内查阅档案，须办理登记手续。第十八条 一般档案资料的借阅由档案保管员掌握，属“三密”件的须经综合部部长及公司领导批准。第十九条 借阅档案时应做到以下两点：1、按规定办理登记手续259、，按期归还；2、所借档案不得随意折叠和拆散，严禁对档案随意更改、涂写。第二十条 借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案管理员和借阅者当面核对清楚。第二十一条 档案如有丢失、损坏和泄密，要立即报告，公司视具体情况追究当事者责任。第二十二条 调离公司的员工，必须在清理移交档案文件后方可办理调离手续。第四章 档案的统计第二十三条 对接收的文件材料，档案室要办理交接手续，列出文件资料清单，以备统计。第二十四条 所存的文件材料，档案室应整理立卷，编好案卷目录、卷内目录，以案卷为单位统计档案现存总数量，以案卷内的卷内目录，统计卷内档案文件材料的数量。第二十五条 每年进行一次存档档案总数量、本年度归档数量260、库房及设备增置情况的统计。 第二十六条 对档案提供利用的情况、利用的目的和效果每年应统计一次。 第二十七条 按市档案局要求填好统计报表并及时上报。第五章 附则第二十八条 本细则由公司综合部负责解释。办公用品（设备）管理制度第一章 总则第一条 为加强办公用品（设备）的管理，保证办公用品（设备）的有效使用和妥善保管，结合公司实际，制定本制度。第二条 本制度中的办公用品（设备）包括：1、用于办公的文具，如笔、纸、墨、文件夹、文件袋、订书机等；2、用于办公的家私，如办公桌、椅、沙发、文件柜等；3、用于办公的电器设备，如电脑、复印机、电话机、传真机、扫描仪、音响设备等；4、办公楼保洁用品；5、会议及接261、待用品；6、用于办公的其他物品。第二章 办公用品（设备）的采购第三条 低值易耗类办公用品的采购，采取协议定点采购，按月结帐的办法。第四条 固定资产类办公用品（设备）的采购，由使用部门提出，综合部询价并书面报请公司领导审批，经批准后方可购买。其费用按公司规定程序审批报销。第三章 办公用品（设备）的管理第五条 公司的办公用品（设备）由综合部购置、保管和发放，综合部指定专职的管理人员负责办公用品的配置、验收、登记、保管、发放和清点工作。第六条 负责办公用品（设备）管理的人员，必须廉洁无私，品德高尚，责任心强，爱惜公物，并具有良好的服务态度。第七条 办公用品入库之前，必须办理验收、登记手续，做到登记清262、单、实物、购买发票三者一致。验收时，至少有二人参与，严禁一人自购自验。第八条 对入库、出库、库存的办公用品，要有明细登记。第九条 对库存的办公用品，每年要进行一次年终盘点。盘点时，须对实物与帐本的记载进行认真核实。第十条 对变质、陈旧的办公用品，要进行阶段性的报废处理。处理时，须按公司有关规定报经领导批准。第十一条 对贵重办公用品和设备的使用说明书、保证书等资料，由管理人员统一保存。如有借用者，只能以复印件借出。第十二条 对库房重地要加强安全保护工作，避免发生意外。第四章 办公用品（设备）的领用第十三条 健全办公用品（设备）领用手续：各部门领用办公用品（设备），原则上要指定专人领取；领用办公用263、品（设备）时，领用人须登记签名，载明所领用品的名称和数量。第十四条 领用办公用品的批准权限1、一般的办公用品，如信纸、信封、笔、纸等，由所需部门领导批准后，综合部视实际需要直接发放；2、领用数量较多或较贵重的办公用品（设备），须经综合部领导批准；3、领用贵重办公用品（设备），须经公司领导批准。第十五条 为提高办公效率，管理人员在各部门领用办公用品时，要做到随叫随到，及时服务。第十六条 领用办公用品必须用于工作，不得领取私用，严格控制多领、重领、滥用。第十七条 员工在使用公共办公用品（设备）时，如发现机器故障要及时向综合部报修。第十八条 员工外调、退休或因其它原因离开公司时，须将所借用物品（低值264、易耗品除外）如数归还管理人员，并经综合部领导签字后方可办理有关离职手续。第五章 办公用品（设备）的移交第十九条 管理人员工作发生变动时，必须认真清楚地做好办公用品（设备）移交工作，并提供有本人签名的以下移交资料：1、库存办公用品清单；2、办公用品领用登记的原始记录本；3、办公用品的进库、出库、库存的对帐清单。第二十条 公司员工（包括管理人员）办理移交工作，应做到手续齐全，帐目清楚。第二十一条 管理人员移交工作时须由综合部领导监交。第六章 附则第二十二条 本制度由公司综合部负责解释。司机及车辆管理规定第一章 总则第一条 为加强司机及车辆的管理，提高工作效率和服务质量，保障行车安全，制定本规定。第265、二章 司机的管理第二条 司机必须严格遵守党和国家的政策、法令及交通法规，树立安全意识，确保行车安全。第三条 司机要严格遵守公司的各项规章制度，遵守劳动纪律，服从调度，听从指挥，爱护车辆，对车辆养护负全责。第四条 司机要注意仪容仪表，规范文明礼貌用语，文明待客。第五条 司机及车辆由综合部部长、副部长负责调度。第六条 未经批准私自出车的，发生事故或车辆被盗、车辆损坏等一切经济损失由本人负责，此外公司还将根据实际情况予以处罚。第七条 正常出车时，由于司机违反交通规则造成交通事故而发生的费用，保险公司或对方未赔偿的部分，由司机本人承担50%。第八条 上班后所有司机必须到综合部报到，接受工作安排。无出车266、任务时，要在综合部待命，不得随意离开工作岗位。第九条 司机必须保持手机等通讯工具24小时畅通，如有紧急任务，要随叫随到。第十条 不开赌气车，不开带病车，不开疲劳车，严禁酒后开车。不得将车辆借、交给无关或无证人员驾驶。第十一条 车内各种物品的更换、购置，需经综合部领导同意，或按规定报公司领导审批。第三章 行车规定第十二条 出车前须带齐一切应带的行车证件，检查车辆各部件、油、水、轮胎气压、随车工具等，发现问题及时处理，保证车况良好，保持车容整洁。第十三条 发现事故苗头，须查明原因，及时排除。发生交通事故或行车意外要立即与当地交管部门和公司综合部联系，以便及时处理。违章肇事除接受交管部门的处罚外，本267、人要向综合部写出事故经过和对事故认识的书面报告。第十四条 提高安全意识。做好车辆防盗工作，离开驾驶室要锁好方向锁、保险锁和门锁，关好车窗玻璃，带好证件；做好防火防爆工作，车上要按规定配备灭火器，不准运送易燃易爆物品。凡因麻痹大意、玩忽职守造成车辆被盗或损坏的，由司机承担全部责任。第十五条 过港车司机要遵守深港两地的法律、法规。不得运带违禁物品进出关。出入境时，必须向乘车人员表明不能携带违禁物品，该向海关申报的物品要办理申报手续。因违反规定携带海关违禁物品进出关受到海关处罚的，公司视具体情况给予相应的处罚。第十六条 综合部要建立司机安全行车档案。归档内容包括：安全行车情况、重大事故及处理情况等。268、第四章 车辆维修、保养及加油第十七条 车辆维修或保养必须到指定的维修厂（选定两家以上）进行，每月或每季度结算一次，以支票的形式支付。第十八条 车辆如需进厂维修或保养，由该车司机填写“车辆维修申请表”，写明维修项目和需要更换的零配件名称及故障情况，经综合部部长及安全员查验后方可进厂（特殊情况需口头请示，并经公司领导同意）。第十九条 过港车原则上在深圳维修，特殊情况需经总经理或董事长同意，方可在香港进行应急维修。第二十条 车辆加油。凭综合部统一配发的加油卡到指定油站加油，一车一卡，统一结算。如遇特殊情况需临时购油，要事先向综合部部长报告并说明理由，方可报销。综合部应对车辆运行情况及耗油量进行登记，269、并定期公布。第五章 费用报销第二十一条 以支票形式支付费用的报销，要有两人签名，经综合部部长审核，分管领导签字后，报总经理或董事长审批。第二十二条 司机用现金直接支付的过路费、过桥费、停车费等费用，每月核报一次。报销时需分车分项填写，经综合部审核，分管领导签字后，报总经理或董事长审批。第二十三条 违章罚款的一切票据不予报销。第六章 加班与补贴第二十四条 加班费。公司依据劳动法和本企业实际，对司机加班实行固定加班费制度（详见加班管理暂行规定），按月随工资一起发放。第二十五条 司机补贴：公司专职司机享受出车补贴和通讯补贴。出车补贴标准：一般司机和过港司机450元/人月，公司领导专职司机1000元/270、人月；通讯补贴标准：一般司机100元/人月，公司领导专职司机和过港司机300元/人月。第七章 其他第二十六条 综合部须建立车辆档案。归档内容包括：购车申请报告、购车批准文件、购车合同、验收报告、保险文件；行驶证复印件、车辆购置附加费凭证复印件、车辆养路费、纳税凭证、营运凭证、年审记录、保养记录、维修记录、历年行车记录等。第二十七条 综合部须定期组织司机学习安全知识，交流安全经验，定期检查车辆安全。特别是节日和重要活动前，要对车辆做好安全检查。第二十八条 车辆养路费、营运费、年审等由综合部按时派专人办理，过港车的一切审验手续由过港司机负责办理。车辆保险费（全保）要在货比三家的基础上，选择价格最优271、惠、服务最周到的保险公司办理。第八章 附则第二十九条 本规定由公司综合部负责解释。业务接待费用管理规定（试行）为改进公司业务接待工作，方便业务开展，有效控制接待费用，制定本规定。第一条 年度业务接待费用实行总额控制，公司领导及分管部门的业务接待原则上要在规定额度内消费。第二条 年度接待费用按年度业务工作需要预算总额度，分季度按计划执行。为方便工作，将总额度的30%留作机动额度，用于公司的大型接待和特殊接待；剩余70%根据公司领导分管部门的不同及业务的多少进行分配，各分管领导在分管额度内自行审批用餐。公司的接待费用统一由总经理、董事长审批报销。第三条 接待用餐按程序审批。各部门因业务需要接待用餐272、的，需填写接待用餐审批表，在限额内经分管领导同意并签字后，到综合部领取签单卡，凭签单卡到定点酒楼用餐（在非定点酒楼接待用餐的也按此程序审批），在分管领导接待费用额度内列支。严格控制机动额度的使用，确需列入机动额度的接待费用需事先报总经理或董事长批准。第四条 接待用餐实行定额管理。重要宴请每人每次为300元左右；普通宴请每人每次为200元以下。单次用餐费用超过2000元（不含2000元）的，须经总经理、董事长审批。第五条 接待应酬实行定点用餐。根据接待不同档次需要，确定若干酒楼为接待用餐定点酒楼，无特殊原因不得在其他酒楼用餐。第六条 接待费用由综合部与定点酒楼每月结算一次，计划财务部协助审核，报273、董事长审批，以支票形式支付。在定点酒楼以外用餐的，凭综合部签发的签单卡及发票按程序审批报销。第七条 接待费用开支情况，由综合部负责统计，在每季度结束后一周内通报该季度接待费用开支情况。第八条 本规定由公司综合部负责。合同送审表合同名称对方单位合同编号合同总金额经办人意见 经办人： 经办部门意见 会签部门造价部其他相关部门财务部律 师分管领导审核审批总经理董事长文件签发单密级： 缓急： 年 月 日拟稿部门签发人：拟 稿 人审 稿 人校 对 人相关部门会签：文件标题附 件发文编号文件类别主送单位发送范围打印份数盖 章存 档 纸质版 （ 原件 份/复印件 份） 电子档备 注资金拨付呈报表呈报事项经办部门提交日期经办人意见经办人：经办部门意见财务管理部意见财务分管领导意见相关领导意见审批总经理董事长公章使用审批/登记表 编号：时 间 申请部门经办人文件名称事 由部门审核领导审批盖章人备 注原件存档 份 复印件存档 份 不存档 其他