1、资本管理有限公司直接投资业务管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XXXX资本管理有限公司直接投资业务管理制度第一章 总则第一条 为有效加强直接投资业务的管理，建立和规范直接投资业务的管理体系和决策程序，增强管理和决策的科学性和民主性，制订本制度。第二条 本制度适用于XXXX资本管理有限公司以自有资金投资的直接投资业务，或本公司受托担任其他机构或个人的直接投资顾问业务。第二章 直接投资原则第三条 投资领域 一般为市场空间大、成长性好、在三年内具备在国内证券市场发行上市条件的中国境内企业；重点投资领域为电子信息、生2、物医药、消费品、新能源、新材料、装备制造等。 第四条 投资标准 自有资金投资不得投向违背国家宏观政策和产业政策项目，同时，自有资金投资不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。自有资金投资对被投资企业不谋求控制权，对单个项目持股比例不超过30且投资金额不超过1亿元人民币，对单一企业的投资期限在2-7年之间。如单个项目投资金额超过1亿元人民币或持股比例超过30则需单独报董事会审批。受托客户资金根据受托协议的约定操作。第三章 自有资金直接投资业务流程第五条 公司实行专业流程管理和逐级审批制度，严格管理和控制自有资金直接投资业务的各个流程：项目筛选、项目立项、尽职调查、项目预3、审、项目评审、投资决策、组织实施、后续管理、退出安排。第六条 项目筛选项目经理应当根据公司投资政策、投资方向、投资地点的限定捕捉投资机会，进行项目初步筛选。第七条 项目立项 筛选后项目由公司总经理（或副总经理）组织项目考评会进行考评，经项目考评会审核通过可进入项目投资立项。项目立项后，由公司总经理（或副总经理）组织与被投资企业签订投资意向框架协议。第八条 尽职调查同意立项的项目经理应立即着手开展项目尽职调查。尽职调查完成后，项目经理应负责编制投资建议书，在编制过程中可以委托中介机构或专业部门提供专业建议。投资建议书主要内容一般包括：（一）项目概况；（二）产品及技术情况；（三）市场分析预测；（四4、）财务分析预测；（五）生产经营情况分析；（六）管理团队分析；（七）退出设计；（八）投资收益分析预测；（九）风险与不确定性及其对策；（十）投资建议。第九条 项目评审项目投资建议书编制完成后，公司总经理（或副总经理）应当组织部门专业人员进行项目评审。项目评审通过后，由公司总经理（或副总经理）向投资决策委员会提交决策申请。第十条 投资决策项目经评审通过后报公司投资决策委员会审议，投资决策委员会根据XXXX资本管理有限公司投资决策委员会工作规则组织召开决策会议，对直接投资项目进行决策，委员以投票方式对项目进行表决，提出决策意见。第十一条 组织实施项目投资建议书经公司投资决策委员会审议通过后，由公司总经5、理或副总经理严格按投资决策委员会的要求，进一步细化项目实施工作计划并组织实施。第十二条 后续管理项目投资后原则上安排原项目经理跟踪管理，包括参与被投资公司的股东、董事会及监事会会议、代表投资人行使相应的投票权、监督被投资公司的经营管理、投资项目的收益分配收取等。第十三条 退出安排公司对已投资项目的退出安排计划在公司投资决策委员会审核批准后，由公司总经理按投资决策委员会的要求，制定具体操作计划，并指派专人负责退出安排工作。第四章 直投顾问业务流程第十四条 为了避免自有资金投资和顾问业务之间的利益冲突和利益输送，公司将建立严密的隔离墙制度，并专门设立投资咨询部负责直投顾问业务。第十五条 公司从事直6、投顾问业务必须签订专门的投资顾问协议，公司将严格按照投资顾问协议的约定开展顾问业务。第十六条 公司从事直投顾问业务涉及到具体项目投资时，其业务流程包括：项目筛选、项目立项、尽职调查、项目预审、项目评审、投资决策、组织实施、后续管理、退出安排。除投资决策、组织实施和退出安排外，其余业务流程操作规范基本与自有资金直接投资业务一致。第十七条 投资决策直投顾问业务的投资项目必须由客户自行组织的投资决策委员会（简称客户投资决策委员会）进行审议，客户投资决策委员会根据投资顾问协议以及客户投资决策委员会工作规则组织召开决策会议，对项目进行决策，并提出决策意见。第十八条 组织实施项目投资建议报告书经客户投资决7、策委员会审议通过后，由投资咨询部严格按客户投资决策委员会的要求，进一步细化项目实施工作计划并组织实施。第十九条 退出安排当直投顾问业务的投资项目可以退出时，由投资咨询部拟订退出方案，并提交客户投资决策委员会审核通过后，协助客户实施退出工作。第五章 业务管理第二十条 公司董事会为投资业务决策的最高权力机构，负责制定投资决策委员会工作规则、聘任投资决策委员会委员，并授权投资决策委员会负责公司所有投资项目的评审、决策及后续监督。第二十一条 公司设投资决策委员会，该委员会直接对董事会负责，是公司的常设投资决策机构，其职权是在董事会授权范围内，讨论并确定公司所管理资金的投资策略，负责公司所有自有资金投资8、项目的决策及后续监督，审议和批准与投资管理相关的重大事项。第二十二条 公司总经理主持公司的日常行政和业务活动,工作直接向公司董事会汇报。公司副总经理配合总经理做好日常行政和业务活动的管理工作。第二十三条 投资部具体负责公司自有资金的投资。其主要职责包括：项目筛选、尽职调查、识别和评估投资项目的各种潜在风险、组织实施投资行为、项目的后续管理以及具体实施退出事宜。第二十四条 投资咨询部具体负责公司的直投顾问业务。其主要职责是：接受客户委托，为委托方提供项目筛选、尽职调查、识别和评估投资项目、组织实施投资行为、项目的后续管理、协助实施退出事宜、行业研究等股权投资的财务顾问服务。第二十五条 公司风控部监督和评估公司各部门及成员对于风险控制制度的执行情况；定期或不定期对直接投资业务风险进行分析和评估。第二十六条 公司制定严格的财务管理制度，并由专门的财务人员和出纳人员负责公司的财务核算。第六章 附则第二十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。第二十八条 当法律法规出现变更、修改、新增，与市场状况发生变化时，公司应当及时调整直接投资业务管理制度的相关内容。第三十一条 本制度自公司董事会通过并发布之日起施行。