1、银行经营案件防控统计管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1 目的为了加强XX银行案件防控统计工作，按照本单位实际情况如实报送案件防控情况统计表，确保不迟报、不瞒报、不漏报、不虚报，根据银监会关于建立银行业金融机构案件防控统计制度的相关规定，特制定本制度。2 范围2.1 本制度明确了案件防控统计工作的详细内容和要求。2.2 本制度仅适用于案件防控工作报表的统计和管理。3 术语与定义 无4 职责与权限4.1 XX银行案件防控统计工作的组成单位为合规管理部、稽核审计部、运营管理部、人力资源部、信贷评价与管理部、党群工2、作部，由负责案件防控工作的部门汇总,并向监管机构上报。4.2 合规管理部负责案防合规培训情况、内控案防人员配备情况、重大操作风险事件方面的统计。4.3 稽核审计部负责全行内审稽核方面的统计。4.4 运营管理部负责全行委派会计轮岗情况、银企对帐、查库情况、存款风险滚查方面的统计。4.5 人力资源部负责全行柜员、基层负责人轮岗情况、员工变动、案防合规培训方面的统计。4.6 信贷评价与管理部负责全行涉诉、一审判决及执行情况、年度本行涉及民事诉讼方面的统计。4.7 党群工作部负责全行员工行为排查情况、违规及问责情况、违规举报奖励方面的统计。5 政策无6 流程图 无7 风险控制要点 无8 内容与要求8.3、1 轮岗情况轮岗情况包含着柜员轮岗年限和总数、委派会计(授权经理)轮岗年限和总数、基层营业机构负责人轮岗年限和总数。8.1.1 柜员轮岗年限是指本行规定的柜员轮岗年限。若不同岗位轮岗要求不一致，按照总行规定的最长轮岗期限填报。柜员是指柜面业务经办人员，包括高、低柜业务人员。8.1.2 柜员总数是指截至报告期末在职柜员数合计，含劳务派遣人员，不含离岗不离职、1年以上外派和借调入等人员。应轮岗柜员人数是本行有关规定，应当在报告期内轮岗柜员总人数。8.1.3 委派会计(授权经理)轮岗年限是指本行规定的委派会计(授权经理)轮岗年限。委派会计(授权经理)是指本行向其下属分支机构委派的会计主管，及在基层营4、业网点负责日常业务核算管理、业务授权的事中控制人员;对于核算业务授权集中的机构，远程授权人员不统计。8.1.4 委派会计(授权经理)总数是指截至报告期末在职委派会计(授权经理)人数合计，含劳务派遣人员，不含离岗不离职、1年以上外派和借调入等人员。应轮岗委派会计(授权经理)人数是指根据本行有关规定，应当在报告期内轮岗的委派会计(授权经理)总人数。8.1.5 基层营业机构负责人轮岗年限是指本行规定的基层营业机构负责人轮岗年限。若不同级岗位轮岗要求不一致，按最长期限填报。8.1.6 基层营业机构负责人总数是指截至报告期末在职基层营业机构负责人人数合计。应轮岗基层负责人人数:根据银行业金融机构法人总部5、有关规定，应当在报告期内轮岗的基层营业机构负责人总人数。已轮岗柜员人数、已轮岗委派会计(授权经理)人数、已轮岗基层负责人人数是指报告期内实际完成岗位轮换的柜员、委派会计(授权经理)、基层营业机构负责人人数。8.2 内审稽核情况内审稽核情况包含基层营业网点数和稽核网点数。8.2.1 基层营业网点数是指除纯履行管理职责外，所有直接对外开展业务的网点机构数。8.2.2 内审稽核营业网点数是指报告期内由本行各级内审、内控、稽核、监察部门直接开展的，与内控和案防工作相关并出具报告(含各网点汇总报告)的审计、检查、核查、执法监察所涉及营业网点数，含现场、非现场方式。若同一网点报告期内被查多次，按1个网点统6、计;如一个项目的检查过程和报告分别在不同季度，统计在报告时点所在季度。8.3 银企对账情况银企对账情况包含上上季应对账户数和超过半年未有效对账户数。8.3.1 上上季应对账户数是指截至上上季度末应当纳入对账考核的对公账户户数，不含长期睡眠户等不纳入对账考核的户数。8.3.2 超过半年未能有效对账户数是指截止本季度末，已到达半年对账期限，但未能进行有效对账的对公账户户数，不含长期睡眠户等不纳入对账考核的户数。8.4 重大操作风险事件情况重大操作风险事件情况包含重大操作风险事件数量和涉及金额。8.4.1 重大操作风险事件数量是根据商业银行操作风险管理指引(银监发2007 42号)第二十四条规定，银7、行业金融机构发生符合重大操作风险事件认定标准的事件数量。8.4.2 重大操作风险事件涉及金额是指因“6.4.1重大操作风险事件”而涉及的、可用货币计量的本外币金额合计。8.5 查库情况查库情况包含现金和重空凭证的次数。8.5.1 应查现金库、重要空白凭证(库)次数是指根据本行现金库、重要空白凭证(库)主管部门检查有关规定，报告期内根据一定频率、层级，应当检查现金库、重要空白凭证(库)的总次数。一项检查工作涉及辖区内多个库按多次统计。现金库，含总/分行现金中心库、区域现金中心库、机构库、柜员尾箱大库、日间库等本外币现金库，不含柜员尾箱每日营业终了检查及自助机具检查。8.5.2 实际完成查现和重要8、空白凭证(库)次数是指本行相关部门及各级分支机构落实现金库、重要空白凭证(库)主管部门有关查库规定，按照规定频率、层级进行查库次数的合计。如各层级实际查库频率高于本行规定频率，按本行规定的本层级应查库频率的次数统计实际完成次数，上下层级间不可混淆、相互代替。8.6 员工行为排查情况员工行为排查情况包含员工总数、行为排查人数和发现问题及需关注人数。8.6.1 员工总数是指与本行签订劳动合同的在岗人员，以及本行聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。不含1年以上外派和借调入等人员。8.6.2 员工行为排查人数是指报告期内，对员工行为进行排查的人数。8.6.3 排查发现问题及需关注人9、数是指问题及需关注的人员，包括但不限于参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动;本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业;经常迟到、早退或无故不到岗、上班时间离岗;消费明显超过本人和家庭收入水平;家庭发生异常变故并影响工作等人员。8.7 违规及问责情况违规及问责情况包含违规人数、违规造成损失金额、违规被举报人数及违规处理及责任追究人数。8.7.1 违规人数是指内部检查、外部监管机构和会计师事务所检查审计发现存在没有按照有关业务管理、案件防控、风险管理及内控合规等规定进行业务操作和履行管理职责的人员数，含操作差错人员数。同一人员在多项检查中被发现违规的不重复统10、计。不统计因党纪、政纪违规的人员数。外部监管机构包括银监会及其派出机构、人民银行各级机构、外管局各级机构、审计署及其特派办、各级财政、税务、工商等部门。内部检查发现违规人数是指机构内部检查、审计、稽核过程中发现的违规人数，含法人机构内部上级对下级、内审部门对所辖机构的检查。8.7.2 违规造成损失金额是指因内部检查、外部监管机构和会计师事务所检查审计发现违反业务操作规定或未按要求履行管理职责造成的，可用货币计量的当期记账损失金额，含被外部监管机构处罚的金额。8.7.3 上季度因违规被举报人数是指“季度”栏填写上季度因违反业务操作和业务管理规定被举报的人员数;“本年累计”栏填写截至上季度末本年度11、累计因违规被举报人员数。举报包括内部和外部提供违规线索的举报。其中经核实，举报属实人数是指“季度”栏填写截至本季度末对上季度举报情况进行核实后，确认举报属实的违规人数;“本年累计”栏填写截至本季末，对年初至上季末的举报情况进行核实后，确认举报属实的累计违规人数。8.7.4 因违规被处理及责任追究人数是指因违规而受处理的直接经办人员和被责任追究的相关管理人员人数。内部纪律处分人数是指银行业金融机构全辖因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、责令辞职或引咎辞职、免职(解聘)、留用查看、解除劳动(务)合同的人员，总数。对违规人员经济处罚人数是指银行业金融机构全辖因违规而受到经济处罚的12、人员数。对违规人员经济处罚总金额是指按照对违规人员经济处罚人数”统计的相应罚款金额合计。8.8 涉诉、一审判决及执行情况涉诉、一审判决及执行情况包含涉诉案件数量、金额、费用。即涉诉、一审判决及执行情况是指本行因银行业务而涉及民事诉讼，且被法院受理的情况。本季指本季度内情况;本年累计，指年初至本季末累计情况。8.8.1 本机构涉诉案件数量是指本行作为原告向法院起诉、作为被告应诉，以及在诉讼中以第三人身份参与诉讼的案件数量之和。本机构涉诉案件金额:指本行作为原告、被告及第三人参与诉讼的诉讼请求涉及的资金、资产总额。涉诉费用是指银行业金融机构作为原告、被告及第三人用于诉讼所支出的全部费用，包括诉讼费13、用及与诉讼相关的律师费、保全费等。8.8.2 起诉案件数量和金额是指本行作为原告向法院起诉的案件数量，及诉讼请求所涉及的资金、资产总额。起诉费用是指本行作为原告起诉支出的律师费。应诉案件数量和金额是本行作为被告应诉的案件数量，及诉讼请求涉及的资金、资产总额。第三人案件数量金额是指本行以第三人身份参与诉讼的案件数量、涉及金额。8.8.3 一审判决案件数量和金额是指本行作为原告起诉，且法院作出一审判决的案件数量，及涉及的资金、资产总额。8.8.4 胜诉案件数量和金额是指本行以原告身份起诉，且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量，及涉及的资金、资产总额。8.8.5 执行案件数量和实际收回金额是指本行14、作为原告胜诉，已执行法院判决的案件数量，及通过执行实际收回的资金、资产总额。8.8.6 败诉案件数量和金额是指本行以原告身份起诉，其主要诉讼请求被法院驳回或不予支持的案件数量，及涉及的资金、资产总额。8.8.7 年度报送本行涉及民事诉讼情况的简要文件分析报告。8.9 存款风险滚查情况存款风险滚查情况包含存款风险滚查次数和发现问题户数。8.9.1 应进行存款风险滚查次数是指本行存款风险滚查有关规定，应当在报告期内进行存款风险滚查的周期数。实际进行存款风险滚查次数:报告期内实际完成存款风险滚查的周期数。8.9.2 发现问题户数是指“半年”栏填写最近半年内本行在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现15、有问题的存款账户户数。“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数，如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按发现问题的次数统计问题户数，但在同一次检查中发现多类问题，按一户统计。8.10 案防合规培训情况 培训情况是指本行及其分支机构的内审、内控、合规、监察部门开展的，专门进行合规及案防教育内容的有培训记录的培训，形式包括面授、视频、网络授课方式，不含宣传折页、短信、横幅等方式及基层营业网点负责人和业务主管部门的转培训。8.10.1 一线员工总数:指基层营业网点柜员和客户经理。如，大堂经理、对公及个人客户营销经理和理财经理，含劳务派遣人员，不含离岗不离职、1年以上外派和借调入等人员。816、.10.2 一线员工参加案防合规培训人数和基层营业机构负责人参加案防合规培训人数:“半年”栏分别填写最近半年内一线员工、基层负责人参加内审、内控、合规、监察部门直接进行的案防合规培训的人数，一人参加多次培训不重复统计。“本年累计”栏分别填写报告期内一线员工、基层负责人参加内审、内控、合规、监察部门直接开展的案防合规培训的人数(非人次)。8.11 员工变动情况员工变动情况包含离职人数、重要(关键)岗位员工离职人数、新增入职人数8.11.1 离职是指流出本行的人员，不含全行范围内各机构间、上下级间的人员调动及退休人数。8.11.2 重要(关键)岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，17、承担较高风险责任，根据本行有关规定应进行重点管理和监督的工作岗位。8.11.3 新增入职人数是指报告期内与本机构新签订劳动合同的所有员工人数，以及本行新聘用或与劳务代理机构新签订协议直接从事金融业务的其他人员，不含交流、借调入等临时工作人员。8.12 内控案防人员配备情况 专职内控案防人员人数是指本行及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事内审、内控、监察、合规工作的正式在编人员，不含业务操作过程中授信、授权等事中控制人员及业务主管部门人员。8.13 奖励违规举报人情况 违规举报是指对违反监管部门及本行内部制度规定的业务操作和管理行为，向本级和上级机构进行检举，或对违法违规违章的指令18、，进行抵制、拒绝执行的行为。8.13.1 对举报违规行为人员进行奖励的人数是指对因举报违规行为而受到发放奖金、给予通报表扬、授予荣誉称号等奖励的人数。报告期内一人受到多次奖励不重复统计。8.13.2 对举报违规行为人员进行奖励的金额是指对举报违规行为的人员和机构进行经济奖励的奖金合计。8.14 报送要求8.14.1 各组成单位报送资料要及时准确，对报送资料的真实性负责。8.14.2 按季度报送案件防控统计表1，按半年报送统计表2.8.14.3 季度报表在季度次月5日内报送、半年报表在半年后次月5日内报送，遇节假日不顺延。9 检查与监督9.1 案件防控管理部门负责对本管理规定的可操作性、适宜性进19、行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用。9.2 审计部门对本文件的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。9.3 合规管理部门负责每年一次对本规章制度的合规性进行审查，并督促整改。10 支持性文件10.1 外部合规文件10.1.1 银监会银行业金融机构案件防控统计制度10.1.2 辽宁银行业金融机构案件防控案件防控统计制度10.1.3 XX银监分局案件防控统计制度10.2 内部合规文件无11 支持性记录11.1 银行业金融机构案防情况统计表(季报) DDB-QC-HG-316-0111.2 银行业金融机构案防情况统计表(半年报) DDB-QC-HG-316-0220、12 附录无11.1 DDB-QC-HG-316-01银行业金融机构案防情况统计表1-1（季报）填报机构： 填报日期：项目单位季度本年累计年限备注1.轮岗情况柜员轮岗年限年柜员总数人.1应轮岗柜员人数人 .2已轮岗柜员人数人委派会计（授权经理）轮岗年限年委派会计（授权经理）总数人.1应轮岗委派会计（授权经理）人数人 .2已轮岗委派会计（授权经理）人数人基层营业机构负责人轮岗年限年基层营业机构负责人总数人.1应轮岗基层负责人人数人 .2已轮岗基层负责人人数人2.内审稽核情况2.1基层营业网点数个 内审稽核营业网点数个3.银企对账情况3.1上上季应对账户数户3.2超过半年未能有效对账户数户4.重大21、操作风险事件情况4.1重大操作风险事件数量件4.2重大操作风险事件涉及金额万元5.查库情况5.1应查现金库次数次 实际完成查现金库次数次5.2应查重要空白凭证(库)次数次 实际完成查重要空白凭证(库)次数次6.员工行为排查情况6.1员工总数人 员工行为排查人数人 .1排查发现问题及需关注人数人 银行业金融机构案防情况统计表1-2（季报）项目单位季度本年累计备注7.违规及问责情况7.1违规人数人 内部检查发现违规人数人7.2违规造成损失金额万元7.3上季度因违规被举报人数人 其中经核实，举报属实人数人7.4因违规被处理及责任追究人数人 内部纪律处分人数人 .1对违规人员经济处罚人数人 .2对违规22、人员经济处罚总金额万元8.涉诉、一审判决及执行情况8.1本机构涉诉案件数量件 起诉案件数量件 .1一审判决案件数量件 .1.1胜诉案件数量件 .1.1.1执行案件数量件 .1.2败诉案件数量件 应诉案件数量件 第三人案件数量件8.2本机构涉诉案件金额万元 起诉案件金额万元 .1一审判决案件金额万元 .1.1胜诉案件金额万元 .1.1.1实际收回金额万元 .1.2败诉案件金额万元 应诉案件金额万元 第三人案件金额万元8.3涉诉费用万元 起诉费用万元填表人：复核人：注：灰色部分可不填。11.2 DDB-QC-HG-316-02 银行业金融机构案防情况统计表2（半年报）填报机构： 填报日期：项目单位半年本年累计备注1.存款风险滚查情况1.1应进行存款风险滚查次数次 实际进行存款风险滚查次数次 .1发现问题户数户2.案防合规培训情况 一线员工总数人 一线员工参加案防合规培训人数人 基层营业机构负责人参加案防合规培训人数人3.员工变动情况3.1离职人数人 重要（关键）岗位员工离职人数人3.2新增入职人数人4.内控案防人员配备情况4.1专职内控案防人员人数人5.奖励违规举报人情况5.1对举报违规行为人员进行奖励的人数人5.2对举报违规行为人员进行奖励的金额万元填表人：复核人：注：灰色部分可不填。9.2