1、公司制度制订、审批与管理暂行规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 公司制度制订与管理暂行规定目的：规范制度的制订与审批流程，提高制度的制订质量和执行效果，促进制度的查询、学习和运用，持续完善公司制度体系，推动企业文化建设。适用范围：适用于公司制度制订与管理有关的工作。生效日期：XX年12月1日类型: 岗位职责 操作规程 管理规定 其他制订： 综合中心 拟稿：行政处制度编号： ZH-C-001 版本： 1.0会签： 客户中心 营运中心 综合中心财务中心 资科中心 风控中心批准：本中心总监 总裁 其他： 目录1目的-122、适用范围-13内容-13.1基本原则-13.2制度制订与审批-13.3制度管理-23.4制度学习与运用-23.5制度执行检查-23.6制度修订与废止-34例外-45解释-46引用-47附录-4附录7.1制度文本规则-5附录7.2制度制订与审批流程图-91 目的规范制度的制订标准与审批流程，提高制度的制订质量和执行效果，促进制度的查询、学习和运用，持续完善公司制度体系，推动企业文化建设。2 适用范围适用于公司制度制订和管理有关的各项工作。3 内容3.1 基本原则3.1.1 各中心总监、处室负责人对职责范围内制度的制订、传播、培训、执行、检查等工作负责。3.1.2 地区总经理对所在地区的制度的制订3、传播、培训、执行和检查工作负责。3.1.3 综合中心行政处负责制度审批管理、制度格式核准和KOA系统上的制度模块维护工作。3.1.4 各级管理人员负有对下属员工进行制度培训和执行监督的责任。3.1.5 未经授权，不得随意下载、打印和复制公司KOA系统上的制度文本。3.1.6 未经许可，禁止将公司制度以任何形式向外传播。3.2 制度制订与审批3.2.1 制订制度前，制订部门应进行相关调研活动，确保制度制订的适宜性和必要性。3.2.2 应确保制度质量在以下方面符合要求：a. 制订需求的符合性、制订目的的准确性和适用范围的合理性；b. 制度内容的完整性、全面性和逻辑性；c. 制度的正确性、预见性、4、时效性和可操作性；d. 制度符合公司经营价值观和企业文化的程度；e. 制度文本符合规定要求；f. 制度执行责任予以清晰规定。3.2.3 应根据规定的制度类型、文本模版和编号规则拟制制度文稿（见附录7.1）；涉及操作规程方面内容的，应以流程图形式浮现制度内容。3.2.4 制度审批规则（见附录7.2）：a. 各中心根据管理需要制订的制度，由中心负责人审批；b. 制度存在跨职能内容的，由相关中心负责人会签审批；c. 重大制度和基本制度需报公司总裁批准；d. 综合中心行政处负责确认制度与现有制度体系兼容且符合管理要求。3.2.5 制度审批权限由制度制订部门和综合中心行政处共同确定，并在“制度首页”（见5、附录7.1）上说明，行政处依据说明设置KOA系统审批节点，相关责任人在KOA系统上完成审批工作。3.2.6 制度审批完成，行政处发布“制度发布通知”公文，制度文本以公文“附件”形式下发，同时在KOA系统上的制度模块上公布。3.2.7 制度发布后，行政处打印制度的纸质文本一份，作为公司档案存档，依据公司档案管理规定的有关要求长期保管。3.2.8 各中心以公文形式规定有关工作内容和管理要求的，应定期整理公文，将涉及制度的有关内容纳入公司制度。整合纳入的形式包括：a. 将多个相关公文内容整合，形成系统的公司制度；b. 将有关的公文内容编入相应的现行公司制度中。3.2.9 地区制度制订与审批a. 各地6、区根据管理需要形成制度，涉及操作规程内容的，以“XX实施细则”命名；涉及管理规定的以“XX管理规定”或“XX管理办法”命名。b. 地区具体的实施细则、管理规定和管理办法，由地区参照公司制度组织拟订，地区总经理审批，以电子邮件方式报经总部相关中心、处室核准，并报综合中心行政处备案。c. 行政处将通过核准的地区制度以电子邮件方式传送给地区予以发布。d. 未经总部相关中心、处室核准，行政处备案，各地区均不得擅自发布制度。3.3 制度管理3.3.1 综合中心行政处负责制度文控管理工作，主要内容包括：a. 及时更新和定期维护KOA系统上的制度模块； b. 跟进制度传播状况并提供制度查询；c. 收集相关信7、息为制度的制订提供参考；d. 定期整理并形成制度汇编。3.3.2 公司制度发布后即时生效（特别说明生效日除外），一般设定一至三个月的试行期，重大制度或基本制度可适当延长。试行期用于在充分征询各方意见和建议的基础上，完善制度内容，改进制度质量。制度试行期内，制度制订部门应主动了解执行情况，收集改进信息；制度执行部门应主动反馈执行情况，提交改进建议。3.3.3 制度经试行和改进后，正式生效。在公司内、外部环境相对稳定的前提下，制度应保持相对稳定。原则上，制度进行修订的最短周期为三个月。3.3.4 地区制度管理地区行政部（或综合部）对地区制度的文控管理工作负有与总部行政处制度文控部门相应的管理责任，8、包括：格式规范、存档分发、提供查询和整理汇编等。3.4 制度学习与运用3.4.1 制度学习规则：a. 总部各中心应通过运用多种方式（如：培训、部门会议等）组织学习公司制度；b. 各地区应根据需要组织定期的制度学习活动，确保员工掌握相关制度要求；c. 重大和基本制度发布时，由制度制订部门主导，综合中心培训处和行政处协调配合，共同组织专门的培训活动；d. 新制度发布时，制度执行部门应根据制度内容组织及时的学习活动。3.4.2 新入职员工的制度学习由其直接上级负责：a. 自入职日起一个月内，员工必须掌握其直接上级指定要求学习的岗位职责、操作规程和基本制度；b. 转正前，员工必须掌握公司要求应知应会的9、相关制度，经考核合格后方能转正。3.4.3 有关的制度内容，员工可在KOA系统的制度模块上获得，或向其直接上级咨询；员工在执行制度过程中产生任何疑问，应向其直接上级或相关部门询问，但不得影响贯彻与执行现行制度。3.4.4 公司鼓励员工对各项制度提出合理化意见和建议。合理化意见和建议经评审获得采纳的，将依据公司有关的奖惩规定给予表彰和奖励。3.4.5 地区执行某项总部制度确有特殊或例外情况的，应及时向总部相关中心反馈；确需作出调整的，由地区提交建议方案，经总部相关中心批准后，方可依据获批方案做适当调整。3.5 制度执行检查3.5.1 地区应定期就制度执行情况进行自查，确保员工掌握并遵守各项制度；10、总部各中心应通过对地区相应职能部门或岗位定期检查地区制度执行情况，及时掌握地区的制度学习和运用状况。3.5.2 根据检查结果，在必要时，应采取以下相应行动：a. 发现制度执行不力或违反制度要求的行为的，按公司有关的奖惩规定对相关人员给予处罚；b. 发现制度本身存在问题的，应及时向制度制订部门或综合中心行政处反馈。3.5.3 风险控制中心和综合中心行政处从不同角度检查公司制度制订与管理的总体状况，提出相关改进建议，向公司管理层报告。3.6 制度修订与废止3.6.1 各中心应根据公司经营管理和发展需要，及时评估现行制度的适宜性、有效性和可操作性，在必要时，修订或废止现行制度：a. 对于不适用的制度11、条款，应予以修订和增删；b. 对于完全不适用的制度，应予以废止或重新制订。3.6.2 修订制度或废止旧制度制订新制度的，仍需遵循制度审批规则，由综合中心行政处变更版本重新发布。3.6.3 修订制度发布后，综合中心行政处应确保KOA系统制度模块上仅保留唯一有效的最新制度版本，并在发布修订制度的公文中特别注明变更条款或修订内容，以便于查询和学习。3.6.4 综合中心行政处结合公司制度运行的整体状况，评估制度增删的必要性和合理性，并提出相关建议，协助公司管理层把握公司制度体系的政策和价值导向。4 例外此项无内容5 解释本制度由综合中心行政处负责解释。6 引用此项无内容7 附录7.1 制度文本规则7.12、2 制度制订与审批流程图附录7.1. 制度文本规则制度文本规则1 制度文本格式1.1 制度首页1.1.1 制订制度的基本信息，均填写在制度首页上，内容包括：制度名称；目的、适用范围和生效日期；制度编号和版本；制订部门和拟稿人；审批节点及批准人等。1.1.2 制度首页为制度文本的封面。1.2 制度文本采用的格式1.2.1 制度文本页面纸型为A4，尺寸210X297mm，页边距各为20mm；页码显示于纸型下端居中处，样式为：“第X页/共X页”。1.2.2 制度正文以“阿拉伯数字多级符号”分列制度内容项目：a. 一级项目选用宋体小三号字体加粗，一级项目为固定项目，无内容时，在项目下标注“此项无内容”13、；b. 二级项目选用宋体四号字体加粗；二级以下项目视内容要求确定有无；二级项目无描述内容时，选用宋体小四号字体；c. 三级、四级项目和内容选用宋体小四号字体，其中四级项目采用英文小写字母标注；d. 原则上，不使用五级以下项目。1.2.3 流程图、表格模版可在文本内容中提示或引用，具体内容附于附录上。1.3 一级项目释义1.3.1 目的：说明制订该制度的主要目的。1.3.2 适用范围：表明该制度所适用的管理范围和针对的工作事项。1.3.3 内容：描述制度内容。1.3.4 例外：说明制度内容不能规定的例外情形。1.3.5 解释：提示负责制度条款解释的主管部门。1.3.6 引用：在制度内容中被引用的14、其他制度。1.3.7 附录：支持制度运行的相关内容，包括：规则、流程图和表格等。2 制度类型2.1 制度类型制订制度应根据实际需要选择制度类型。公司制度类型包括：职责；操作规程；管理规则；其他。2.2 制度类型释义2.2.1 岗位职责：部门或岗位应履行的基本工作责任和主要工作任务。2.2.2 操作规程：规定某一工作事项的运作流程和操作要求的制度。2.2.3 管理规则：公司某综合事项的准则、标准和规范。2.2.4 其他：上述三类不能涵盖的其他制度。2.3 制度类型与制度文本的选用制订职责、操作规程和管理规定的，选用制度文本格式；制订其他制度的，应依据直观、简单、清晰和全面的原则，自主选择格式和样15、式。3 制度编号3.1 制度编号样式3.1.1 形成新制度时，应配备制度编号；一个制度只有一个对应制度编号。3.1.2 制度编号样式为：OO-X-OOO。3.2 制度编号释义3.2.1 “OO”为职能识别标记，显示制度制订部门；3.2.2 “X”为制度类型识别标记，显示制度类型；3.2.3 “OOO”为制度生成自然流水编号。3.3 职能识别标记规则综合中心为“ZH”；财务中心为“CW”；资科中心为“ZK”；营运中心为“YY”；客户中心为“KH”；风险控制中心为“FK”；地区为“DQ”。3.4 制度类型识别标记规则制度类型识别标记规则为：职责“A”；操作规程“B”；管理规定“C”；其他“D”。416、 制度版本4.1 制度版本代码样式制度版本代码样式为：O.O；新制度版本代码为：1.0。4.2 制度修订版本更改制度修订后发布的，更改右边序列号，如：原来为“1.0”版本的，修订后，为“1.1”版本。4.3 制度废止和新增版本更改原制度废止，同名新制度发布的，更改左边序列号，如：原制度为“1.0”版本的，同名新制度发布应用“2.0”版本。5 制度首页模版制度名称（字体：1号宋体居中加粗）目的：（标题字体：4号宋体加粗；内容字体：小4号宋体） 适用范围：类型: 岗位职责 操作规程 管理规定 其他制订： 拟稿： 制度编号： 版本： 会签：客户中心 营运中心 综合中心财务中心 资科中心 风控中心批准：本中心总监 总裁 其他： 目录（字体：4号宋体居中加粗）内容（字体：小4号宋体）6 制度文本模版 制度名称 制度编号 制度版本（4号黑体）1 目的（字体：小3号宋体加粗）2 适用范围3 内容3.1 （字体：4号宋体加粗）3.1.1 （字体：小4号宋体）a. （字体：小4号宋体）4 例外5 解释6 引用7 附录附录7.2 制度制订与审批流程图