1、企业采购行为规范化供应商管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 供应商管理制度1 目的为了建立公开、公平、公正和有效竞争的良好秩序，规范采购行为；做到事前控制和事后监督双重保障，防范采购过程风险，提高公司经营效益，稳定供应商队伍，建立长期互惠的供求关系，特制定本制度。2. 范围 凡向公司提供商务服务的供应商管理均适用于本制度。 3. 定义 供应商：指依法成立，具有法人或生产经营资格和良好信誉，为公司提供工程（劳务）承包、材料供应、设备、备品返修、运输等各类服务的法人、其他组织或个人。4. 分类4.1 按各供应商提供2、服务的性质，分为以下几类：设备、备品、材料供应商； 工程（劳务）承包供应商；货物承运商； 其它服务供应商。 按公司与各供应商的合作期限分为长协供应商（合同期限半年及以上）和普通供应商两类 按供应商年度评价结果分为优秀、良好、一般、警告、列入黑名单供应商。 5. 职责5.1 商务部是公司供应商管理的责任部门，其主要职责：收集供应商信息，建立供应商档案； 对供应商进行资格认证，上报准入供应商名单； 负责供应商评价； 负责本制度的修订与执行； 其它与供应商相关的管理工作。 5.2项目责任部门及相关部门负责提供供应商评价奖罚申请及依据材料。 5.3 总经理工作部参与供应商的评价、认证并对供应商管理全过3、程进行监督、检查，负责对供应商 认证、评价结果进行追溯。6. 供应商的来源6.1参加各种会议了解到的供应商； 6.2通过网络搜寻到的供应商； 6.3通过同行了解到的供应商； 6.4员工介绍的供应商； 6.5上门自荐的供应商。 7. 供应商的开发7.1为保证公司生产运营的稳定性，商务部应根据需求和市场状况，及时开发新供应商，以满足供 应的连续性以及新产品新技术的及时运用。 7.2商务部根据商务采购的需要，对愿意向公司提供商务合作关系的供应商进行信息收集。 7.3凡有意向公司提供服务的供应商，由商务部向其发出供应商认证指南、供应商基本情况 调查表（格式见相关记录） 对于特种行业（如安全用具、压力容4、器等）、必需提供生产经营许可证；对于服务 及工程建设项目供应商必须提供资质等级证书。供应商提供的资料必须加盖红色印章。 7.4商务部按照以上要求收集到的相关供应商书面信息，建立档案按照类别分类管理，以便需要时备查。8. 供应商认证 8.1公司实行供应商准入制，商务采购项目的供应商必须是公司的准入供应商。公司的准入供应商 原则上应是经过认证而且认证合格的供应商。 8.2认证程序 商务部根据供应商基本情况调查表中反馈的信息和提供的相关资质证件副本，经核对无误 后，由承办人填写供应商信息登记卡（格式见相关记录），并将供应商基本情况调查表按照主管、商务部经理、分管商务部的公司领导的程序进行审批。审批同5、意后，由承办人将合格供应商的信息数据维护在管理系统。8.3对供应重要备品及年商务采购金额较大的供应商，根据需要可组织相关人员进行实地考察及调 研，以规避质量及资金风险。 8.4属于下列范围的供应商，可免于对其认证，但商务部应尽量收集供应商的有关资料并填写供 应商信息登记卡，经审批后，作为准入供应商管理，其信息数据录入到管理系统中。 紧急情况的采购； 市场提供此类服务的少于三个供应商； 设备原生产厂家；8.4.4 本市大型购物商场； 商务采购项目低于一万元且采用货到付款方式采购的供应商。 9. 供应商评价9.1基本原则 按供应商服务水平相关指标直接评分。 9.2评价范围 与公司有商务采购关系的各6、供应商，按 9.4 款程序及时限范围进行评价。 9.3评价人员 供应商评价由商务部负责，各项目相关部门可提供考评意见，由商务部汇总核实后列入考评9.4 评价程序与时限材料供应商 每季第一月对上季累计结算金额在 5 万元（含）以上且评价项目完整的供应商进行评价； 每年 1 月开展年度供应商评价： （1）已进行季度评价的供应商，汇总平均各季度得分，得出年度评价结果。 （2）年累计材料结算金额在 20 万元（含）以上且未进行季度评价的供应商直接进行年度评价 工程劳务供应商 （）每月对上月单项合同结算金额在 5 万元（含）以上的项目供应商组织单项评价；（）每季第一个月对上季度的年度固定项目供应商进行评7、价； （） 每季第一个月汇总上一季度供应商评价情况，取上一季度单项评价平均数与固定项目季度 评价数进行平均得出上一季度综合评价结果。（） 每年 1 月份将上一年度各季度供应商评价结果平均数作为该供应商上一年度年度评价结果。9.5 评价标准商务采购各供应商提供服务差异较大，评价标准各异，详见相关记录至。9.6 评价结果根据供应商得分，划分为优秀、良好、一般、警告、列入黑名单等级。优秀良好一般警告黑名单材料供应商9080-8970-7960-6960工程承包商9080-8970-7960-6960同一供应商提供多种类型的服务时，取其平均值为其评价最终结果。国家垄断性行业、主要设备原厂家、单一供货来8、源供货商不列入黑名单管理，当其得分低于 70分时，直接列入警告管理，商务部应加强与供应商的沟通，敦促其提高服务水平。商务部汇总评价情况，根据评价结果提交本评价年度内优秀、良好、一般、警告、列入黑名单供应商名单，报总经理批准后发布所有供应商的评价汇总结果。9.7 供应商评价的应用管理商务部门在日常管理过程中必须严格按程序实施、应用评价结果。公开、公正、公平的与各供应商建立商务关系。竞价采购时，优秀供应商价格高于最低报价的 5%（含）以内，仍可优先向其采购。 列入黑名单供应商：必须淘汰，公司不再与其建立商务合作关系。 长协供应商原则上要求要有三年以上的合作基础，特殊情况需报总经理批准。在年度供应商9、 评价中被评为优秀的长协供应商，长协期满可继续直接签订长期协议。 9.8 过程管理在月度评价中得分在警告或已达列入黑名单标准的供应商，商务部应立即与供应商沟 通，敦促其提高服务水平，对因此应列入黑名单管理的供应商不能再进行合作，但前期已正常履行 之合同应完成合同结算等合同结束相关工作。 商务部在日常商务采购过程中，应及时收集供应商的相关书面资料，作为供应商评价和管理 的重要依据。资料包括：资质信息、询价报价、合同谈判、供货过程，实施结果以及项目责任部门 评价的书面资料，书面资料不齐全的不进行评价。 10. 与供应商的交流10.1商务部是全厂商务活动的平台，对于除售后服务外的商务活动，应由商务部10、同供应商接洽。 10.2以书面形式邀请我公司进行售后服务评价的，由商务部经办人将售后服务评价单复印后，交由 相应部门进行相应的评价并签名后留存备查，其中技安部门负责技术类的评价，商务采购部负责商 务类的评价。各部门评价结束后，由商务部的经办人再将相应部门的评价拓写至正式评价表经公司 领导审批后反馈供应商。 11. 监督 总经部每年组织一次对商务部供应商评价结果应用和新增供应商的认证等供应商管理的效能监察，并将检查结果记录备案。12附则12.1本制度如与国家法律、法规有抵触时，按照国家相关法律、法规执行。 12.2本制度由商务采购部负责解释。 12.3 本制度从 2011 年 1 月 1 日起执11、行。13相关记录序名称编号备注1供应商认证指南及供应商调查表同级记录2供应商信息登记卡同级记录3材料采购供应商年（季）度评分表同级记录4工程劳务供应商季度评价表同级记录5工程劳务供应商年度评价表同级记录6工程劳务供应商季度投标响应情况评价表同级记录7工程劳务供应商单项评价表同级记录8工程劳务供应商年度固定项目季度评价表同级记录记录一：供应商认证指南及供应商调查表福建晋江天然气发电有限公司供应商认证指南尊敬的 ：欢迎参与福建晋江天然气发电有限公司合格供应商资格认证。 首先，向贵公司简要描述福建晋江天然气发电有限公司合格供应商资格认证程。1、 认证申请。我们将通知贵公司填写供应商基本情况调查表，并12、将相应附件提交福建晋江天然气发电有限公司供应商认证机构。2、 资质审核。供应商认证机构将主要从经营资格方面对贵公司的资料进行文本审核。3、 认证结果通知：通过认证的供应商将接到我公司正式通知。4、 认证结果运用:原则上我公司只与通过认证的供应商开展合作。供应商基本情况调查表是供应商认证的主要文本依据，资质审核的许多信息都要从中获得。提 醒贵公司填写供应商基本情况调查表时务必注意以下几点：1、 请贵公司确保所填写的信息真实、合法、有效；2、 请对贵公司适用的项目细致填写，对不适用的项目注明“不适用”；3、 请按要求提供以下附件：A、认证必须提供的资料（要求复印件必须加盖公司印章或合同印章） （113、）企业基本证件：包括工商执照、税务登记证、一般纳税人证书、法人委托书等复印件；（2） 机构的设置（含维修、服务网点）、法人代表及主要技术、管理人员简况； （3） 对于建筑、安装类工程施工企业，须提供有关部门颁发且年检合格的资质证书和安全资质证 书；（4） 特种行业（如安全用具、压力容器、化学危险品等）供应商、燃料供应商、货物承运商必需 提供经营许可证； （5） 其它服务及项目采购供应商必须按国家或行业有关规定提供相应资质等级证书；（6） 国内代理商、经销商应提供经销产品的委托代理合同或授权书、与代理企业签定的质量协议 或质量承诺复印件。B、供应商根据适用情况选择提供的资料（1） 通过 ISO914、000 的供应商需提供 ISO9000证书；（2） 有行业排名的供应商需提供行业地位的说明文件； （3） 资信等级证书。C、供应商自愿提供的资料 供应商简介、产品宣传介绍资料为顺利推进贵公司的供应商认证工作，请贵公司在收到供应商基本情况调查表七日内填写完毕寄送福建晋江天然气发电有限公司。贵公司在供应商认证过程中有任何疑问，请与福建晋江天然气发电有限公司商务部联系。预祝贵公司顺利通过供应商认证，并祝合作愉快！ 邮寄地址：福建省晋江市金井镇石圳福建晋江天然气发电有限公司商务部邮编：362251联系人： 联系电话： E-mail:福建晋江天然气发电有限公司供应商调查表供应商名称（盖章） ：供应商编码15、： ：填表日期： 年 月 日供应商调查表目录0.填表说明-21.供应商基本信息-32.公司概况-43.代理企业实力-54.质保能力(对用户的服务承诺)-55.供应商各类资质及佐证材料-6填表说明各供应商：本调查表为我公司对供应商整体状况的调查，请务必认真、如实填写。填写之前， 请仔细研读此填表说明：1、本调查表在如实填写后，交回福建晋江天然气发电公司商务部。2、在填表前，请首先填写填表承诺（后附）。3、本调查表为供应商体系的整体概括，直接影响我公司对贵公司的评价及今后的合作， 请务必准确全面填写。4、填写此调查表时，若需添加附页，附页纸张大小要与本调查表相同，表格格式、项 目、内容等亦必须与调16、查表中的一致，并在附页上加盖公章确认，附于调查表之后。5、认证证书包括 ISO9001、ISO9002、ISO14001、UL、VDE、EMC、CCEE、CE 等所有认证。6、本调查表在填写完毕后，请将附页中所要求资料与本调查表一齐装订成册交回，同时交回电子文档，并请将照片、证件、证书扫描进文档里。 感谢贵公司对我们工作的大力支持！填表承诺谨承诺：本调查表所填内容一切真实有效，是双方相关合同协议签约的基础，若有任何不实虚假，愿被视为商业欺诈，接受福建晋江天然气发电有限公司相关制度处罚。法人代表授权签字：年 月 日承诺单位盖章附表1：供应商基本信息名称： 法定代表人：曾用名：公司性质： 资信等级17、：创立日期： 邮政编码：详细地址： 公司网址： 电子信箱：联系电话1： 联系电话2： 传真：联系人：以下为财务信息：(可另附页)账户名称： 开户行：银行账户： 币种：税号：发票税种： 税率：基本付款条件：注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3.联系电话 1 为供应商单位电话（必带区号）；4.财务信息须与发票一致；附表2：公 司 概 况公司简介主要经营产品(可另附页)主要业绩质量管理(含质量认证情况)其他1、 财务状况2、 主要服务对象3、 其它补充说明附表3：代理企业实力所有代理企业：1.是否为国内/省内前五名。排名位2.是否为国外知名企业在中国的分公司或设立的独18、资合资企业A 请列出所代理企业同行业国内/省内前几名1. 2. 3. 4. 5. B 产品年产量： 年产值（万元）： C 请提供 ABC 三条的见证性资料（以上请务必认对贵公司供货资格的确认，见证性资料必须是行业协会排名，政府部门统计年鉴，第三方权威机构排序或新闻媒体公布）服务与质保能力公司对用户的服务承偌： 同被代理商的质量协议/质量承诺： 有 无若有，请将复印件附后。供应商各类资质及佐证材料（包括但不限于我公司供应商认证指南中所要求的材料）附表3：供应商信息登记卡（双面）供应商基本信息编码名称：法定代表人公司性质：资信等级创立日期：详细地址：邮政编码：公司网址：电子信箱联系电话传真联系人：19、税收方式经营范围与主要产品资质及各类证书其他说明认证信息初次认证日期是否准入审核意见签名经办主管商务部经理公司领导供应商信息登记卡（双面）企业变更情况列入警告管理情况及处理情况评价时间得分沟通及反馈经办列入黑名单原因及处理情况其他说明附表4：材料采购供应商 年(季)年评分表供应商: 评价期结算金额 元序号项目基准分权重项目实际值得分实得分评分标准评价人一报价水平(20%)1报价响应及配合10060/询价截止时间为评价期内,报价响应项目/询价*100%2中标率10020/询价截止时间为评价期内,中标项/报价项*100%3报价质量10020报价不明确或有错,每单扣5分二合同(20%)1合同配合1020、0502合同文本10020采用我方文本,得满分采用我方文本.补充个别条款,得50分采用对方文本,得0分3三供货(50%)1及时率10030结算项目,七天到货与合同比较及时率2退换货率10070每验收不合格一项,扣20分四结算(10%)1发票10060提供可抵扣增值税,得100分,普票得0分2结算记录提交及时性10040提交结算文件材料不及时,每订单扣5分五其他考核项事件得分本项为在以上评价之外直接奖扣分项目1合作性对于急件、或货源不明的物资，能急公司之所急，多方协助寻找货源，实现供货。根据供货物资性质、重要程度、紧急程度每项加1-3分对于寻求帮助的采购项目推透，或漫天漫天要价，根据供货物资性质21、重要程度、紧急程度，每项扣1-3分2技术能力对于采购项目提供更科学合理采购案，根据取得效果，每项加1-2分在明知情况下，对于公司不科学不合理的采购方案不提出建设性意见，导致公司采购错误，每项扣1-2分3质量质量不合格，根据造成影响，酌情扣分，影响特别严重的，可直接列入不合格供应商4货期根据我方调整要求而相应调整供货期，视难度每项加1-3分5现场服务根据公司要求及时提供现场服务，解决现场难题，每项次加1-3分对于现场要求不予回应或不配合，每项次扣1-2分六总分= 分评价结果 部门主管： 年 月 日附表5：工程劳务供应商评价表( 季度)供应商名称季度承包项目情况承担单项合同项数(5万元及以上项目22、)累计结算价承担年度固定合同项数累计结算价合计季度供应商评价情况序号项目名称权重得分加权得分评分标准备注一投标响应情况评价20%具体评分标准令附表二单项合同评价40%具体评分标准另附表,季度内各项目的评价得分平均数为季度评价得分1项目12项目2.三年度固定合同评价40%具体评分标准另附表,季度内各项目的评价得分平均数为季度评价得分1项目12项目240%.四季度评价得分优秀 ( )、良好 ( ) 、一般( ) 、警告 ( ) 、列入黑名单 ( ) 评价人主管备注：若供应商仅承担单项合同或年度固定合同，则其单项合同评价或年度固定合同评价权重由 40% 调整为 80%。附表6：工程劳务供应商评价表(23、 年度)供应商名称季度承包项目情况承担单项合同项数(5万元及以上项目)累计结算价承担年度固定合同项数累计结算价合计年度供应商评价情况序号项目名称得分备注一一季度评价得分二二季度评价得分三三季度评价得分四四季度评价得分五年度评价得分优秀 ( )、良好 ( ) 、一般( ) 、警告 ( ) 、列入黑名单 ( ) 评价人主管备注：年度评价得分为各季度评价得分的平均数附表7：工程劳务供应商投标响应情况评价表（ 季度）供应商名称邀请投标报价项目数投标报价项目数未投标报价项目数中标项目数序号项目名称权重基准分评价意见原始得分加权得分评分标准备注1投标影响情况40%100以投标率（投标报价项目数/邀请投标报24、价项目数*100）为评分标准，投标率为 95%及以上得基本分 100 分，每降低 1%扣 5 分。因各种原因不参加投标但在截标前进行反馈视为参加投标报价。采用议标方式确定的承包商，得 95 分，未按约定时间报价的每延误一天扣 5 分。2投标中标情况40%100以中标率（中标项目数/投标报价项目数*100）为评分标准，中标率为 80%及以上得基准分 100分，每降低 1%扣 5 分。采用议标方式确定的承包商，得 95 分。3投标报价文件质量20%100投标报价文件内容符合招议标文件要求，得基准分 100 分，每发生一项不符合要求扣 5 分。4合计得分评价人主管附表8：工程劳务供应商评价表（单项）25、供应商名称项目名称合同编号合同价决算价项目责任部门项目负责人序号项目名称权重基准分评价意见原始得分加权得分评分标准评价人/部门负责人一合同签订情况20%1合同签订及时性40%100按要求完成合同签订，得基准分 100 分，每延期一天扣 10 分，若因延期签订影响项目实施的，每延期一天扣 20 分。2合同条款差异情况60%100按招议标文件所附合同文本签订合同的，得基准分 100 分，提出修改合同条款的每项扣 5-10 分。按承包商提供的格式合同签订的，得 90 分，其条款有明显倾向于承包商的每个条款扣 5 分。二合同履行情况80%1质量25%100质量达到合同约定，得基准分 100 分，项目实26、施过程中出现质量问题的，每发生一次扣 5-10 分；质量达不到合同要求，本项得 0 分。2进度20%100开、竣工时间符合合同约定，得基准分 100 分，每延误一天扣 5 分。3安健环管理20%100项目实施符合安健环要求，得基准分 100 分，每发生一起违反安健环事件的，扣 5-10 分。4人力组织15%100人力组织符合合同约定的，得基准分 100 分，项目实施过程中发生人力安排不足或技术水平达不到合同约定的，按每人次扣 5 分。5变更10%100合同履行过程中发生变更事项，及时协商、妥善处理变更事宜的，得基准分 100 分，未及时处理或拒不接受变更事项或变更费用明显超出市场水平的，每发生27、一起扣 5-20 分。6结算10%100按合同约定组织验收、提交结算资料的，得基准分 100，每逾期一天扣 5 分，结算核减率不超过5%，每超 1%扣 2 分。三其他情况合同履行过程中，发生上述情况外的其他事件，根据事件性质予以加分或扣分，累计加分或扣分均不超过 10 分。四合计得分附表9：工程劳务供应商 季度评价表（年度固定项目）供应商名称项目名称合同编号合同价决算价项目责任部门项目负责人序号项目名称权重基准分评价意见原始得分加权得分评分标准评价人/部门负责人一合同签订情况20%1合同签订及时性40%100按要求完成合同签订，得基准分 100 分，每延期一天扣 10 分，若因延期签订影响项目28、实施的，每延期一天扣 20 分。本指标仅第一季度进行 评价，其他季度引用该评价结果。2合同条款差异情况60%100按招议标文件所附合同文本签订合同的，得基准分 100 分，提出修改合同条款的每项扣 5-10 分。按承包商提供的格式合同签订的，得 90 分，其条款有明显倾向于承包商的每个条款扣 5 分。二合同履行情况80%1质量25%100质量达到合同约定，得基准分 100 分，项目实施过程中出现质量问题的，每发生一次扣 5-10 分；质量达不到合同要求，本项得 0 分。2进度20%100开、竣工时间符合合同约定，得基准分 100 分，每延误一天扣 5 分。3安健环管理20%100项目实施符合安29、健环要求，得基准分 100 分，每发生一起违反安健环事件的，扣 5-10 分。4人力组织15%100人力组织符合合同约定的，得基准分 100 分，项目实施过程中发生人力安排不足或技术水平达不到合同约定的，按每人次扣 5 分。5变更10%100合同履行过程中发生变更事项，及时协商、妥善处理变更事宜的，得基准分 100 分，未及时处理或拒不接受变更事项或变更费用明显超出市场水平的，每发生一起扣 5-20 分。6结算10%100按合同约定组织验收、提交结算资料的，得基准分 100，每逾期一天扣 5 分，结算核减率不超过5%，每超 1%扣 2 分。三其他情况合同履行过程中，发生上述情况外的其他事件，根据事件性质予以加分或扣分，累计加分或扣分均不超过 10 分。四合计得分