1、20xx0615实施20xx0601发布一体化管理手册编制：审核： 批准：Q/JK000120xx一体化管理手册目录第0章 矿山简介（略）第一章 一体化管理方针第二章 职能分配第三章 一体化管理体系范围第四章 综合管理体系第一节 总要求第二节 文件要求第五章 管理职责第一节 管理承诺第二节 关注相关方第三节 管理方针第四节 一体化管理体系策划第五节 职责与权限第六节 管理评审第六章 资源管理第一节 人力资源管理第二节 基础设施管理第三节 信息交流管理第四节 工作环境管理第七章 实施与运行第一节 产品实现过程策划第二节 要求识别与评审第三节 过程设计和建设第四节 采购过程管理第五节 生产管理过程2、第六节 环境管理第七节 职业健康安全管理第八节 应急准备与响应第八章 监视和测量第一节 顾客满意度测量第二节 内部审核第三节 环境监视和测量第四节 职业健康安全监视和测量第五节 过程的监视和测量第六节 产品的监视和测量第七节 监视和测量装置控制第八节 不合格品控制第九节 不符合控制第九章 数据分析第十章 持续改进第一节 总要求第二节 纠正和预防措施附录1 手册管理附录2 程序文件清单附录3 手册修改控制表附录4 质量目标附录5 重要环境因素清单附录6 环境目标、指标和管理方案附录7 风险计划控制清单附录8 职业健康安全目标附录9 组织结构图第一章 一体化管理方针管理方针珍惜资源,合理开采；加强3、环境保护,防治污染；安全生产,预防为主；遵守法律法规,走矿山可持续发展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。行动准则1环境方面：坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综合防治。2水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片3安全生产方面：加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安全上台阶。第二章 职能分配第一节 质量管理职能分配表 部 门 体 系 要 求矿长管理者代表矿 办 公 室计划财务处环境安全处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂机修厂4 质量管理体系 文件控制 记录控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 管理4、策划5.5 职责权限和沟通5.6 管理评审6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1 产品实现过程策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5.1 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性 产品防护7.6 监视和测量装置的控制 顾客满意 内部审核 过程的监视和测量 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 持续改进 主要职责相关职责第二节质量管理职责权限明细表序号要 求职责权限内容责任人/部门1质量手册组织编制质量手册,并定期评审管理者代表2文件控制企业标准类文件管理技术处3记录控制记录表式审查汇总技术处45、标识、贮存、保护、检索、处置各部门55.1管理承诺对质量体系的建立实施作出承诺并兑现矿长65.2顾客为关注焦点确保顾客要求的确定并满足矿长75.3质量方针制定并颁布质量方针矿长8向全矿传达质量方针管理者代表9质量目标确保各层次质量目标的建立矿长10建立各部门的质量目标各部门11质量目标考核管理者代表12体系策划策划建立质量管理体系矿长13职责和权限确定管理体系组织结构和各级人员的职责权限矿长14编制管理体系职能分配表和职责权限明细表管理者代表155.5.2管理者代表指定管理者代表并授予职责权限矿长16建立、实施、保持管理体系，协调处理管理体系实施中的各项事宜管理者代表17内部沟通建立全矿正式的6、内部沟通渠道矿长18监督实施内部沟通管理者代表19实施内部沟通各部门205.6管理评审主持实施管理评审矿长21协助矿长实施管理评审，编写管理评审报告管理者代表22向管理评审会议提交相关资料和改进建议各部门236.1资源提供为质量管理体系的实施提供资源矿长246.2人力资源确定各级人员的任职资格条件，并组织考核人力资源部25员工培训管理人力资源部266.3基础设施建立固定资产台账计财处27编制设备大修计划,负责重型机械维修机修厂28水电管网管理和维护机修厂29全矿设备运转情况检查机修厂30厂房和生产设备日常维护各厂31办公设施管理和维护办公室32矿区道路修建和维护办公室336.4工作环境工作环境7、确定安环处34工作环境管理办公室、各厂357.1产品实现策划产品实现过程策划矿长36选矿作业策划选矿厂37采矿作业策划采矿厂387.2与顾客有关过程生产计划评审矿长39与冶炼厂沟通、联络技术处407.3设计和开发生产工艺过程设计、技术改造技术处417.4采购供方评价选择公司采购部42物资采购计划申报和进矿物资验证计财处43工程和劳务分包方评价选择、工程款结算计财处44工程和劳务分包方现场管理、工程量验收采矿厂、选矿厂45采矿过程控制生产计划、剥采施工作业方案编制下达采矿厂46生产进度、质量、安全管理采矿厂47矿体二次圈定、采剥矿石方量测量和计算技术处48矿石品位、贫化率、损失率、粒度监测技术处8、49水、电、卸矿现场调度总调度室50选矿过程控制编制关键工序作业指导书选矿厂51对选矿过程及其产品质量实施控制选矿厂52过程检验技术处、选矿厂53产品（载金炭、重选金）交付控制选矿厂54过程确认审查确认工程承包方的穿孔、爆破施工图及方案采矿厂55标识和可追溯性产品和物资标识方法制定技术处56环境保护和安全标识方法制定安环处57标识应用各厂、计财处58产品防护物资出入库和仓贮管理及防护计财处59火工材料、油料、化学危险品管理和防护计财处60火工材料、油料、化学危险品搬运和使用监督办公室61产品包装防护选矿厂62产品交付中防护办公室637.6监测装置控制监视和测量装置检定或校准技术处648.1监视9、测量过程策划策划监视和测量过程管理者代表65顾客满意负责顾客满意度的监视和测量技术处66内部审核内部审核的策划和组织实施管理者代表67过程监视和测量生产过程自我检查各厂68按文件规定对体系各过程进行检查各部、室、厂69技术监督技术处70监督检查过程监视和测量的实施管理者代表71产品监视和测量进货物资的检验技术处72中间产品的检验技术处73最终产品检验公司实验室748.3不合格品控制组织不合格品的评审和处置技术处75产生不合格品部门执行处置决定各厂768.4数据分析负责收集、分析质量信息，提供改进建议技术处778.5.1纠正措施对内外部审核不符合和产品、过程不符合采取纠正措施各部、室、厂78批准10、和协调纠正措施的实施，并将实施情况提交管理评审管理者代表79预防措施对产品、过程、服务的潜在不符合采取预防措施各部、室、厂80协调预防措施的实施，并将实施情况提交管理评审管理者代表81批准预防措施矿长第三节 环境管理职能分配表 部 门 标 准 要 求矿长管理者代表矿办公室计划财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司环境方针4.2环境方针规划4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案实施与运行4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制411、.4.7应急准备和响应检查和纠正措施4.5.1监测和测量4.5.2不符合、纠正和预防措施4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核管理评审4.6管理评审 主要职责 相关职责第四节环境管理职责权限明细表要素职责、权限内容责任部门责任人4.2环境方针制定环境方针矿长向全体员工传达环境方针管理者代表环境方针对外公开环安处环境因素识别各生产环节的环境因素各厂识别各职能活动中的环境因素各处室1 环境因素汇总2 评价环境因素3 形成重要环境因素清单各厂、处室审核各厂处室上报的环境因素及评价结果环安处重要环境因素清单审批管理者代表环境因素的定期更新环安处法规及其他要求法规及其他要求的获取、识别及适用性评价环安12、处法规及其他要求符合性评价环安处环境目标、指标制定环境目标、指标环安处批准环境目标、指标矿长环境目标指标的考核管理者代表环境管理方案制定环境管理方案环安处批准环境管理方案矿长组织机构和职责编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表管理者代表审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命管理者代表,授予职责与权限矿长资源配置矿长1 建立、实施、保持管理体系2 协调处理实施中各项事宜管理者代表培训、意识和能力提出培训需求各单位制定培训计划,组织培训人力资源处落实培训计划各单位对分包公司环境教育各相关单位信息交流内外部环境信息的接收和传递环安处向官方报告有关环境影响和设施信息环安处金矿周边社区环境信13、息的接收协调科环境管理体系文件管理手册的制定和保持管理者代表文件控制企业标准类文件的管理技术处运行控制水污染防治管理环安处水土保持和绿化环安处组织水土保持和植被恢复,办公室配合绿化矿尘控制环安处总负责,办公室配合道路洒水,各部门配合矿产资源地质科水/电统一调度调度室计量和考核计量科维护管道和线路机修厂油料的管理使用部门新、改建设项目环境影响评价及建设开发建设部办公和后勤垃圾的管理行政科一般固体废弃物的管理计财处工程固体废弃物的管理环安处对相关方施加影响对工程分包方施加环境影响各单位对劳务分包方施加环境影响各单位对供应商施加环境影响计财处对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响行政科危险化学品安全14、管理索取安全数据表计财处采购、运输管理计财处安全使用各单位火工材料和氰化钠的监督管理保卫科其他化学危险品的监督管理环安处消防管理保卫科应急准备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处监测和测量制定影响环境的活动的监测计划和方法环安处对目标、指标执行情况监测方法设定。环安处对环境表现的监测环安处对运行控制的监测环安处对目标指标方案执行情况的监测环安处对监测仪器的校准、维护技术处不符合、纠正与预防措施对有关业务活动产生不符合采取纠正与预防措施环安处批准纠正与预防措施管理者代表对环境目标、指标方案不符合采取纠正措施环安处记录环境记录格式管理质检科记录的保存检索处置各部门环境管理体系审核组织内部审核15、管理者代表4.6管理评审环境管理体系的评审矿长协助矿长实施管理评审,编管理评审报告管理者代表向管理评审会议提交管理评审资料。各部门 第五节 职业健康安全管理职能分配表 部 门 标 准 要 求矿长管理者代表矿办公室计划财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司职业健康安全方针4.2职业健康安全方针策划对危险源辨识、风险评价和风险控制策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案实施与运行结构和职责培训、意识和能力协商和沟通文件文件和资料控制运行控制应急准备与响应检查和纠正措施绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理 审核管理评审4.6 管理评审 主16、要职责 相关职责第六节职业健康安全职责、权限明细表要素职责、权限内容责任部门责任人4.2职业健康安全方针制定职业健康安全方针矿长向全体员工传达职业健康安全方针管理者代表职业健康安全方针对外公开环安处对危险源辨识、风险评价和风险控制策划识别危险源各单位汇总危险源并组织风险评价环安处制订并更新危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序环安处管理者代表组织风险控制策划管理者代表法规和其他要求法规及其他要求的获取、识别及适用性评价环安处法规及其他要求符合性评价环安处目标制定职业健康安全目标环安处批准职业健康安全目标矿长职业健康安全目标的考核管理者代表职业健康安全管理方案制定职业健康安全管理方案环安处批准职17、业健康安全管理方案矿长结构和职责编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表管理者代表审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命管理者代表,授予职责与权限矿长组建全矿安全生产委员会矿长制订安全生产责任制矿长建立、实施、保持管理体系协调处理实施中各项事宜管理者代表培训、意识和能力提出培训需求各单位制定培训计划,组织培训人力资源处落实培训计划各单位对分包公司职业健康安全教育各相关单位协商和沟通内外部职业健康安全信息的接收和传递环安处内部员工劳动健康情况的监察工会向官方报告有关职业健康安全信息环安处文件管理手册的制定和保持管理者代表文件和资料控制企业标准类文件的管理质检科运行控制生产过程安全管理采18、矿安全管理采厂选矿安全管理各选厂铜矿开采安全管理建设指挥部新、改、扩建项目风险评价开发建设部道路交通及车辆管理运输车辆及工程机械安全管理、麾托车安全管理车管科道路维护车管科客运车辆安全管理办公室生产性车辆安全管理办公室矿区道路建设规划并建设建设指挥部放射性安全防护管理环安处安全标识管理环安处职业病防治管理环安处女工劳动保护管理人力资源处消防管理保卫科对相关方施加影响对工程分包方施加环境影响各单位对劳务分包方施加环境影响各单位对供应商施加环境影响计财处对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响行政科危险化学品安全管理索取安全数据表计财处采购、运输管理计财处安全使用各单位火工材料和氰化钠的监督管理保卫19、科其他化学危险品的监督管理环安处应急准备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处绩效测量和监视制定影响职业健康安全的活动的监测计划和方法环安处对职业健康安全表现的监测环安处组织安全巡查和安全奖罚工作环安处对目标方案执行情况的监测环安处对监测仪器的校准、维护环安处事故、事件、不符合、纠正和预防措施对日常监测、审核、评审中的不符合提出纠正和预防措施要求环安处事故、事件的调查和处理环安处事故、事件、不符合的责任单位负责制定与实施纠正与预防措施责任单位跟踪验证纠正与预防措施环安处记录和记录管理职业健康安全记录格式管理质检科记录的保存检索处置各部门审核组织内部审核管理者代表管理评审职业健康安全管理体系20、的评审矿长协助矿长实施管理评审,编管理评审报告管理者代表向管理评审会议提交管理评审资料。各部门第三章 一体化范围1总则一体化管理手册对金矿的管理方针做了阐述，并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述，是金矿质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实金矿有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、金矿的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要求。2范围2.1一体化管理体系涉及的质量管理活动包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括金矿的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，21、以达到顾客及相关方满意，保护环境，提高职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的法律、法规要求。2.2对标准的删减情况由于金矿不存在顾客财产,所以对GB/T19001-2000标准的条款进行删减。对于GB/T24001-1996和GB/T28001-2001的要求不作删减。3引用标准本手册引用了下列标准： GB/T19000-2000GB/T19001-2000GB/T24001-1996GB/T24050-2000GB/T28001-20014术语和定义本手册采用下列标准的术语和定义：GB/T19000-2000GB/T24050-2000GB/T28001-2001第四章 一体化管理体系第一22、节 总要求金矿根据实际的生产经营特点，按照管理系统方法和过程方法建立了一体化管理体系。并形成文件化的管理体系，予以实施和保持；通过各种手段持续改进管理体系的有效性，以满足金矿发展的要求。在建立管理体系时应符合以下要求：1 识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。任何过程都会产生环境因素和职业健康安全风险因素，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。2 通过识别这些过程，可以进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。323、 为了确保过程的有效运行和控制，必须对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和控制的准则和方法；这些准则和方法包括：有关程序规定、规章制度、检验标准、作业指导书等。4 完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。5 建立健全监视和测量系统，充分利用各种监视和测量手段，以获取足够充分的过程信息，并对信息进行综合分析；针对分析的结果实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。6 按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时对重要的环境因素和风险因素进行控制。7 金矿需要外包的过程包括:7.1 露采过程中的爆破、铲装、运输7.2 选矿过程中的排渣7.324、 各种基建过程7.4 其他需要经过识别需要的外包过程8 对于以上外包过程按照采购过程的规定进行控制，以保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素的产生。第二节 文件要求1 建立文件管理系统,明确管理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的管理提出要求,为管理体系的运行提供保障。2 管理者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。3 各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。4 技术处负责体系文件的管理。5 管理体系文件应包括:5.1 管理手册；5.2 一体化方针和管理目标5.3 体系运行控制所需的程序文件；5.4 为了确保过程或活动有效策划、25、运作和得到控制所编写相关的支持性文件；5.5 针对一体化管理体系如何应用于某一具体项目或合同的文件，即质量计划、环境和职业健康安全管理方案； 5.6 对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，即记录；5.7 相关生产活动有关的法律、法规和技术标准6 管理手册由管理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布实施，管理手册内容包括：6.1 管理方针和管理目标；6.2 金矿组织结构和部门职责描述；6.3 一体化管理体系的范围，以及删减的内容和理由；6.4 所引用的程序文件概括说明；6.5 管理体系过程及其相互关系的描述；6.6 有关手册评审、修改和控制的规定。7 金矿编制文件控制程序，对管理体系所要求26、的文件进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规和标准），以确保：7.1 文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的准确性和适宜性；7.2 每次管理评审前，各部门负责人对本部门文件进行评审，平时结合使用情况进行适时评审；因评审结果引起对文件进行修改时，发布前应再次得到批准；7.3 质检科负责编制受控文件最新状态一览表，记录文件的名称、编号、版本、发布日期等内容，以识别文件的现行修订状态；7.4 各单位应确保与管理体系相关的现场可获得相关文件的有效版本；7.5 文件应装订、分类，有序的存放并标识清楚，以便于检索、易于识别；7.6 外来文件在使用前得到对口管理部门领导批准确认，并控制分发；27、7.7 所有作废的文件应及时撤离，并予以标识。8 金矿编制记录控制程序对记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有效运行的客观证据。8.1 质检科为记录的管理部门，应建立记录总清单；8.2 各部门负责记录格式的编制；8.3 各部门负责记录的填写、收集和保存；8.4 记录标识号按文件控制程序执行。9 相关文件：文件控制程序记录控制程序第五章 管理职责第一节 管理承诺矿长为金矿的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体化管理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括：1 向金矿的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理28、规范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。2 制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。3 对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。4 确保获得必要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。第二节 关注相关方满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在建立管理体系应做到：1 最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。2 充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到全矿29、内部。3 监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。第三节 管理方针1 制定与金矿的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。2 矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持；3 管理者代表负责管理方针的实施；4 所制订的管理方针应与金矿实际发展情况和金矿的质量、环境和职业健康安全管理水平相适应。5 管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。6 管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。7 管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。8 管理方针应为管理目标的制定提供框架。9 管理方针应传达到全30、体员工，并应用各种手段确保方针的实现。10 管理方针可为外部所获取。11 当金矿生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行修订并通报相关信息。12 相关文件 一体化管理方针第四节 一体化管理体系策划1 矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管理过程，以实现整体管理水平的改进。1.1 制定目标、指标时，应考虑： 制定质量目标时应考虑:a) 金矿一体化方针的要求；b) 产品的质量；c) 过程工艺指标的现有管理水平。1.1.2 制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑:a) 法律、法规、标准及其他要求；b) 金矿一体化方针的要求；c31、) 股份公司对金矿的要求；d) 金矿综合发展规划及计划；e) 金矿重要环境因素的治理与控制；f) 现有职业健康安全绩效；g) 重要风险因素控制情况；h) 经济、技术上可以达到的程度；i) 取得环境绩效和对环境影响的大小；j) 环境影响评价报告的要求；k) 相关方的合理要求。1.2 目标、指标的制定、落实、检查、评审和修订按目标、指标、方案管理程序之规定。2 矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作，确保实现管理方针和目标，并符合管理体系的总要求。2.1 管理体系策划时机：a) 按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准的要求建立管理体系时；b)32、 公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；c) 公司的资源配置发生重大变化时；d) 市场情况发生重大变化或适用的法律、法规发生变化时；e) 现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。2.2 管理体系策划内容a) 根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全管理水平确定管理方针。b) 根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管理目标。c) 按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准要求，结合公司特点确定管理体系所需的过程及其接口，对GB/T19001标准的某些条款有删减时应确定充分的理由。d) 确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。e) 组织编制一体化管33、理手册、程序文件和相关的支持性文件，确定控制过程的准则。f) 确定所需的资源配置。2.3 在对管理体系的更改进行策划时，必须满足管理体系的总要求和管理目标的要求，且应保持体系的完整性。3 公司制定并实施环境因素识别与评价程序，对能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。3.1 环安处负责制定环境因素识别与评价程序，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。3.2 各部门/单位负责识别、评价和更新本部门/单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。3.3 环安处负责对各部门/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果34、进行审查。3.4 管理者代表负责批准金矿重要环境因素。3.5 在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。4 建立并保持危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序，对金矿的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够控制和可望对其施加影响的危险因素进行识别，对危险因素进行风险评价，根据评价出的风险级别，策划出对应的风险控制措施，为职业健康安全管理目标、管理方案及运行控制提供依据。4.1 危险因素的识别范围应覆盖金矿施工活动、产品或服务中的各个方面；识别危险因素时应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态和各种类型35、。4.2 危险因素的评价应采取经验判断和定量评价法相结合。4.3 应根据不同的风险等级对各种危险因素采取相应的风险控制措施。4.4 在相关的法律、法规变更或金矿的活动或运行条件，以及相关方要求等情况下，要重新识别并评价风险因素,环境与安全处应根据实际情况及时调整重大风险因素，并制订相应的控制措施。4.5 危险源的辨识、风险评价应依据风险范围、性质和时限性进行确定，以确保主动性，而不是被动性的。5 制定并实施法律法规、标准、其他要求管理程序，识别适用于质量管理、环境管理和职业健康安全管理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。5.1 相关的法律法规、标准、其他要求包括36、：a) 国际公约；b) 国家的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法律、法规、标准； c) 行业和地方的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法规、规章、标准、文件；d) 股份公司有关环境保护和职业健康安全方面的通知和要求；e) 相关方对环境保护和职业健康安全的要求5.2 环安处负责确定获取环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求的渠道，负责定期收集和更新相关的国家及地方最新法规、标准及其他要求，确认所获取法规、标准及其他要求的适用性，组织各单位学习有关的环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求；并定期对金矿遵守法律法规、标准、其他要求的符合性进行评价。5.3 技术处负责收集与质量有37、关的法律、法规和标准。6 管理方案由环安处依据目标和指标编制, 经管理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施计划的形式下发矿属各单位和各工程公司（队）。6.1 环境管理方案应根据金矿的现有重要环境因素的管理情况、环境目标和指标实现情况制定，应着重对各种污染源的控制、工艺改进及未端治理控制。6.2 职业健康安全管理方案应主要考虑金矿现有的重大危险因素的管理,考虑如何降低消除和降低风险；考虑改善作业场所环境、生产过程的风险、生产设备及机械的管理。6.3 管理方案主要包括以下内容:a) 依据的目标和指标；b) 方法措施、技术手段；c) 责任部门或岗位；d) 预算经费；e) 开始时间38、和完成时间；f) 验证时间。6.4 当因措施发生变更、目标指标变化或金矿的生产经营情况发生变化时，管理方案的责任部门经提出更改申请，经管理者代表审核，矿长批准后由环安处实施更改。6.5 当管理方案需正式立项,由责任部门提出申请,报技术处统一立项。具体的立项执行有关的项目管理制度。6.6 管理方案的验证按金矿有关对科技项目的管理规定执行。没有立项的管理方案由环安处验证。7 相关文件7.1 目标、指标、方案管理程序7.2 环境因素识别与评价程序7.3 危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序7.4 法律法规、标准、其他要求管理程序第五节 职责与权限1 管理者代表负责编制管理体系的职责与权限明细表，明39、确各单位和部门的职责与权限。2 矿长批准职责与权限明细表。3 矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和权限：3.1确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；3.2向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需要；3.3确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求的意识。第六节 管理评审1 矿长应按管理评审程序的要求定期组织有关人员评审管理体系，评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2 管理者代表负责编制“管理评审计划”，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的40、人员接到评审通知后，按要求准备好提交会议的书面总结报告和相关资料。3 管理评审输入：评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件,明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容：a) 管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；b) 相关方满意度的测量结果；c) 纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；d) 往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；e) 由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；f) 方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因素的控制情况。g) 一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。h) 顾客、职工及相关方的投诉41、抱怨和非常关心的问题。4 评审输出管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策，评审报告包括如下内容：a）一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。b）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康管理的改进措施。c）根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。d）体系的运作要符合相关法律法规的要求。e）监控上述内容作为下次管理评审的输入。f）管理评审的结果应予以记录。5 管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。6 管理评审所提出的改进措施的效果由矿长负责，如果达不到预期的效果时，应由责任42、部门重新制定改进措施，并跟踪验证，直至达到预期效果为止。7 相关文件 管理评审程序第六章 资源管理资源为一体化管理体系的建立、实施和保持提供了重要的基础保障，是实现管理方针和目标的必要的条件。矿长要针对金矿的现实情况，确定并提供所需资源，以实施保持管理体系并持续改进其有效性，满足顾客及相关方要求，增强满意程度。资源包括：人力资源、专项技术/技能、基础设施、工作环境、信息资源、财务资源等。第一节 人力资源管理1 本矿制定并实施培训教育管理程序，对从事影响产品质量及可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训和经历、技能和经验进行识别和控制，以确保各岗43、位人员有能力胜任其所承担的工作。人力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合管理。2 能力、意识和培训2.1 人力资源处组织制定职务说明书对管理体系各级人员的工作职责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。2.2 所有从事影响产品质量和可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员均应经过相应培训，提高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要时也可采取其他措施以满足要求。2.3 对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等措施提高员工质量/环境保护/职业健康安全意识和法律法规意识，自44、觉地为实现本岗位的管理目标做贡献。2.4 承担管理体系规定职责的管理、执行和验证岗位的员工须经培训后上岗，特殊作业人员须经培训考试合格后持证上岗。2.5 员工的教育、培训、技能、经验的适当记录由人力资源处保存。特种作业人员教育培训档案由环安处安全科负责管理。3 相关文件3.1培训教育管理程序3.2职务说明书第二节 基础设施管理1 矿长应根据产品和管理体系的需要提供充足的基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用部门负责基础设施的管理和维护保养。2 为确保产品的符合性的基础设施包括：2.1 工作场所、仓库及配套设施等；2.2 过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、产品/环保/安全检测设备45、等；2.3 支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、通讯和电脑网络等。3 矿办公室对于办公场所及配套设施、通讯等设施进行日常管理维护，确保相关设施满足要求。4 设备科制定设备管理程序对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、维护、报废、记录等各项管理要求作出规定，各厂负责按设备管理程序的要求对生产设备及相关设施进行日常管理和维护及必要的修理。5 技术处负责制定监视和测量装置控制程序并按规定对监测设备进行控制，确保监测设备能够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的要求，并负责电脑网络的管理和维护。6 车管科负责车辆和矿区道路的管理和维护。7 相关文件7.1设备管理程序7.2监视和46、测量装置控制程序第三节 信息交流管理1 本矿制定并实施信息交流程序，及时、准确地收集、传递及反馈各种信息，以便对管理体系的有效性进行沟通，矿长应确保金矿内、外部信息沟通过程的建立和实现。2 技术处负责质量管理方面的信息的接收、传递和处理，负责与质量有关的内部沟通；环安处负责环境和职业健康安全管理方面信息的接收、传递与处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公室负责与周边社区的环境信息的沟通。3 内部信息交流3.1 内部信息交流包括以下内容：a) 体系运行信息：包括方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视和测量、内审和管理评审等；b) 有关不符合的信息：不符合、不合格、纠正和预防措施等信息47、；c) 紧急信息：包括事件、事故等信息；d) 员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境、职业健康安全状况改善的讨论；e) 其他内部信息。3.2 内部信息交流的实施：a) 公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性；b) 与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处；c) 紧急状态下的信息按应急准备与响应控制程序规定进行信息交流；d) 与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；e) 与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；f) 工会应按计划收集员工及其代表关注的职业健康安全问题，并配48、合环安处及时处理；g) 接收传递和处理必须做好相关记录。3.3 外部信息的接收、传递和处理：a) 股份公司及政府行政监督部门传递的信息，由对应部门负责接收、并传递到相关部门，并针对反馈的问题作出答复；b) 办公室负责与附近社区的沟通，收集社区的反馈意见，并协调处理；c) 发生事故按事故（事件）报告、调查和处理程序有关规定逐级上报。4 相关文件4.1信息交流程序4.2应急准备与响应控制程序4.3事故（事件）报告、调查和处理程序第四节 工作环境管理1 矿长应提供适当的工作环境以确保产品的符合性和员工的身心健康，各厂、处、室负责工作环境的管理和维护。2 矿长和每个员工都有责任创造和谐、舒适的良好工作49、环境，努力提高工作效率和工作质量。3 办公环境应整洁，照明、通风良好，设施齐全。4 生产和作业环境：a) 生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适的温度和湿度；b) 噪声、有害气体、粉尘控制应符合金矿相关管理制度要求；c) 各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，确保安全生产；d) 各厂按安全运行控制程序的要求组织安全生产。5 办公室负责监督检查工作环境的管理。6 相关文件安全运行控制程序 第七章 实施和运行第一节 产品实现过程策划1 本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效控制和管理，确保产品质量达到规定的要求，对环境的保护以及对职业健康安全的关注满足相关方及法律法规要50、求。2 产品实现的策划2.1 矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与管理体系的其他要求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑：a) 产品应达到的质量目标；b) 产品所需的过程和子过程；c) 过程实施各阶段人员的职责和权限及所需资源；d) 所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应的验收准则；e) 产品实现应采用的程序方法和作业指导书；f) 必要的记录2.2 经策划的产品实现主要过程如下：要求识别与评审过程设计物资采购工程分包劳务采购生产过程管理（生产计划运作、采矿、选矿、标识、产品防护和交付）监视和测量装置控制2.3 本矿管理体系已对上述产品实现过程、顺序和相互作用做了基本规定，当不能51、满足特定合同/计划要求时应进行必要的策划，以满足特定的要求：2.3.1 采矿作业策划a) 采矿厂根据矿办公会议下达的生产计划及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台高度和宽度；根据确定的作业平台，结合地质科提供的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体施工作业方案。b) 施工作业方案应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、剥采比、重点部位、技术要求、安全要求、注意事项等内容，施工作业方案由副矿级以上领导审批后实施。2.3.2 选矿作业策划2.4 相关文件施工作业方案第二节 要求识别与评审1 与产品有关的要求的确定1.1 本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对产品（载金炭）的需求是通过紫金矿业股份公司向本52、矿下达的生产计划来体现，因此该生产计划可视为合同。为确保该计划的实现矿长应负责对计划涉及的与产品有关要求进行识别、确定和评审。1.2 与产品有关的要求的识别内容主要包括：a) 计划规定的要求，包括产量、完成和交付期限；b) 计划隐含的要求，如产品质量要求；c) 与产品有关的法律、法规要求；d) 本矿确定承担的任何附加要求。2 与产品有关要求的评审2.1 在计划实施前矿长召开矿长办公会议就已识别、确定的与产品有关的要求组织对计划进行评审。2.2 评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保：a) 产品要求（见1.2）得到明确规定；b) 所有不明确的问题均已解决；c) 本矿可确保计划的完成。2.3 对计划53、评审结果和随后采取的措施应在会议纪要中记录，各部门分头落实。3 与产品有关要求的变更a) 产品要求发生变更时，包括公司计划的调整或其他原因的变动，应重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部门。b) 涉及到文件更改的，应按文件控制程序要求执行。4 顾客沟通4.1 在计划的实施过程中金矿应保持与公司的密切沟通，向公司报送计划的完成情况报表。公司计划有调整时及时向各部门传达。4.2 技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品质量的反馈意见，及时处理。5 相关文件5.1记录控制程序5.2文件控制程序第三节 工艺过程设计和建设1 金矿的开发和设计是指工艺过程设计，涉及的工艺过程包括采54、矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺设计。2 生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。3 技术处负责技改项目的收集。4 技术处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。5 采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目的可行性报告，可行性报告内容包括：1） 项目的质量目标；2） 项目在生产建设中的意义和作用；3） 项目初步设计方案；4） 投资概算；5） 成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回收年限。5.1项目可行性报告可视为设计和开发的输入的初稿，进行论证时，就是要确保输入的充分与适宜性。6 技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证7 项目设计管理7.1对已立项的55、工艺改进项目，金矿成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目部在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定：a) 参与项目设计和建设的部门的职责与权限；b) 设计和建设的阶段；c) 适用于各个阶段的评审、验证和确认。7.2工艺过程的输入的确定7.2.1对可行性的研究报告的论证，就是对工艺过程的输入的初步确定。7.2.2项目部组建后，应再次对项目进行充分的研究，明确工艺过程设计的输入，输入应包括：a) 项目所要实现的目标；b) 项目适用的法律法规要求；c) 与项目有关的类似的设计信息；d) 项目设计和建设所必须的其他信息。7.3项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案。856、工艺过程设计输出8.1工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作提供适当的信息。输出应：a) 为采购和生产提供信息b) 包含和引用产品的接收准则c) 提供有关生产过程中与环境保护及职业健康安全有关的信息9工艺过程设计评审9.1在项目设计和建设的适当阶段，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合的评审，评审的目的是：a) 评价项目设计与建设满足预期的要求和进度的能力；b) 通过评审找出各种问题，以便采取改进措施。9.2评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。10工艺过程设计验证10.1项目建设完毕，项57、目部应组织进行试生产，通过试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输入）。10.2试生产的结果及跟踪措施应予以记录11工艺过程确认11.1项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过验收以确认项目是否达到预期的结果。11.2验收的记录及任何必要措施记录应予以保持。12工艺过程更改控制12.1采厂、选厂和技术部门对工艺进行更改时应保持记录，适当时应对工艺更改进行评审、验证、确认。12.2工艺更改实施前应得到批准。12.3更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。第四节 采购过程管理1本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试验室采购等四种。2物资采购2.1本矿制定并实施物资采购58、程序规定了生产性材料和各项工程物资的供方评价、使用计划和采购计划的申报、审批，采购及验证要求，以保证采购物资符合要求。2.2采购过程采购物资按影响产品质量的重要程度，分为以下二类：a) 主要物资：指生产上常用的大宗材料物资如：火工材料、油料、化工原料等；b) 辅助物资：主要物资以外的物资，如工程物资、备品、配件等。紫金矿业公司市场部制定评价和重新评价供方的准则，并按满足公司和金矿的采购文件、提供合格产品的能力评价和选择供方。按提供产品的重要性程度对供方及其产品实施控制。市场部保存供方评价结果和评价所引起的任何必要措施的相关记录。2.3采购信息采购时金矿计财处供应科应向公司市场部报送“采购计划”59、。采购计划内容应包括表述采购产品的信息：采购产品名称、型号/规格、数量、质量要求、到货期限等，采购计划报送公司市场部前，应经分管矿长审批，以保证采购计划的准确与充分性。2.4 采购实施物资采购统一由公司市场部按照公司采购管理制度执行。2.5 采购物资的验证 采购物资进矿时由计财处供应科通知有关部门按产品的监视和测量程序进行验证。其中主要化工材料由公司实验室负责验证。 拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。2.6 相关文件福建紫金矿业股份有限公司物资采购管理制度（闽紫综2002209号）物资采购程序产品的监视和测量程序3 工程分包方采购3.1 本矿制定并实施工程分包管理程序以确保工程分包方60、的选择及所分包工程满足本矿要求。3.2 工程报建部门负责对工程分包方的评价选择和现场管理；金矿企管科负责对工程分包的招标管理和合同管理；金矿计财科负责对工程分包的工程款项支付管理；工程量的验收、签证由金矿计财处、工程报建部门、金矿技术管理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。3.3 工程分包方选择评价 对工程分包方的评价，主要就其资质、主体资格、信誉等方面进行考察。 本矿通过招标方式选择工程分包方,招标工作由金矿企管科按公司工程招标方式及招标文件规范实施,中标单位为合格工程分包方。 已与本矿签订工程分包合同并在本矿施工多年的采矿施工队伍不再重新61、评价,直接按合同管理。3.4 工程分包合同管理 企管科根据招标文件及投标结果，起草工程分包合同，并填写“合同签署单”分别报送有关部门及矿领导审核审批。 企管科负责与工程分包方签订合同。3.5 分包工程现场管理 工程报建部门派出现场管理人员，对分包方实施的工程进行监督管理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，并协助分包方的安全、环保管理工作。 金矿环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。3.6 工程验收 工程竣工后，由企管科组织财务、工程报建部门、技术管理部门、金矿监察科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。工程验收完毕，金矿计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。62、 3.7 相关文件工程分包管理程序工程招标方式及招标文件规范4 劳务采购4.1 本矿制定并实施劳务分包管理程序以确保劳务的选择及所分包的工程满足本矿要求。4.2 劳务申报部门负责对劳务分包方的选择和现场管理管理；金矿企管科负责对劳务分包的合同管理；工程量的验收、签证由金矿计财处、劳务申报部门、金矿技术管理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿计财科负责对劳务分包的工程款项支付管理；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。4.3 劳务分包方选择评价 劳务分包方的评价选择原则主要是考察其以往的业绩，以往与金矿有业务来往且绩优的分包方，以及对金矿环境较熟悉，有利于劳务活动开展的可优先考63、虑。4.4 劳务分包合同管理 劳务申报部门填写劳务“项目申报审批单”，经矿长审批后起草合同，填写“合同签署单”，并送企管科审核。 企管科根据“合同签署单”上的程序，分别报送有关部门及矿领导审核审批。 企管科负责与劳务分包方签订合同。4.5 分包工程现场管理 劳务申报部门派出现场管理人员，对分包方实施的工程进行监督管理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，对隐蔽工程进行签证记录，并协助分包方的安全、环保管理工作。 金矿环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。4.6 劳务项目竣工验收 工程竣工后，由企管科组织财务、劳务申报部门、金矿监察科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验64、收。 工程验收完毕，金矿计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。4.7 相关文件 劳务分包管理程序5 试验室采购对于必须检测的产品和材料本矿无能力进行检测时，全部委托紫金矿业股份公司实验室进行。技术处质检科应对其检测结果进行确认。第五节 生产过程管理1 采矿过程控制本矿制定并实施采矿过程控制程序，对采矿过程进行有效控制，以确保完成矿部下达的生产任务及技术经济指标，保证矿石质量，以满足选矿厂的需求。1.1 生产计划的运作按生产计划运作程序实施。1.2 采矿过程策划1.2.1 采矿作业流程：作业平台确定作业方案作业前准备穿孔爆破矿岩划分铲装运输1.2.2 采矿厂根据矿部生产计划的安排及二次圈定65、的生产矿量，确定各作业平台并编制施工作业方案，经分管副矿长审批后实施。1.3 应确保采矿过程在受控条件下进行，包括：1.3.1 采矿厂应确保采矿车间和工程分包方获得相关的作业计划、施工作业方案、作业指导书等文件，确保其作业质量。1.3.2 落实施工作业前的准备工作：a) 厂部对采矿车间现场作业人员和露采各工程公司进行现场技术、安全交底；b) 特种作业人员须经培训持证上岗；c) 采矿车间负责对施工单位配备的人员和机械设备进行检查，确保其满足生产要求。1.3.3 监督检查各工程分包方按要求作业，确保作业质量：a) 穿孔作业前应审查施工方的穿孔设计图纸及施工方案，确认符合要求时批准实施穿孔作业；炮孔66、施工完毕后，由采矿车间穿爆工段、测量工段根据设计的穿孔爆破图纸进行检验，检验不合格的出具补孔通知单，进行补孔；b) 爆破作业前应审查施工方的爆破设计图纸及施工方案，确认符合要求时批准实施爆破作业，采矿车间穿爆工段应按爆破设计图纸进行现场作业监督、检查，对未按作业要求施工的应进行返工；爆破结束后，由采矿车间组织穿爆工段人员和施工队在爆破现场对爆破效果进行检查验收，大块应进行二次解小；c) 铲装作业前地测车间进行现场矿岩分界标定，到爆堆插旗进行标识，并监督施工方按矿岩界线进行分铲分装；d) 运输作业中监督施工方根据矿石调度安排将矿石或剥离土卸到指定地点；e) 对工程分包方完成的作业量按时进行验收、67、签证，确保施工作业的进度。1.4 施工作业过程中产生的问题，当班现场管理人员应及时解决，做好现场记录。重大问题向采矿厂或调度室汇报，采取措施解决。1.5 施工作业安全管理在作业全过程由采矿厂安全科对现场管理人员和工程分包方进行安全监督、检查，切实实施安全运行控制程序，发生事故时按应急准备与响应控制程序和处理。1.6 相关文件采矿过程控制程序1.6.2生产计划运作程序施工作业方案安全运行控制程序应急准备与响应控制程序事故（事件）报告、调查和处理程序2 选矿过程控制2.1 本矿制定并实施选矿过程控制程序，对选矿过程和产品交付进行有效控制，确保满足要求。2.2 生产计划的运作按生产计划运作程序实施。68、2.3 应使选矿过程和产品交付在受控条件下进行，包括：a) 选矿厂应保证各岗位人员获得选矿岗位作业指导书，操作人员应严格按作业指导书的要求作业，确保各岗位的作业质量；b) 对特殊工序和关键工序上的作业人员进行技能培训，以确保胜任其所承担的工作；c) 对选矿设备、设施进行维护和保养，以保证其满足选矿生产和环境保护的要求，设备科负责监督检查；d) 作业现场的工作环境满足本手册第六章要求；e) 提供并使用经检定或校准的检测设备；f) 按产品的监视和测量程序的规定对中间产品、最终产品实施检验或试验，并按规定做好相关记录；g) 按生产计划规定的时间交付产品。2.4 相关文件选矿过程控制程序产品的监视和测69、量程序选矿岗位作业指导书3 过程的确认3.1 特殊过程：当施工作业过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，这样的过程/工序称为特殊过程/工序。3.2 本矿已识别的特殊过程为采矿中的爆破作业过程，对于该过程应予以确认：a) 采矿厂审查确认施工方的布孔、穿孔施工图和作业方案、爆破作业方案，均应符合露采作业指导书要求；b) 点炮、监炮、指挥人员必须经培训，持有爆破作业证书；c) 必须使用由本矿提供的符合要求的火工材料，领用时按规定办理手续；d) 爆破结果应有验收记录；e) 每一次爆破作业均需确认。3.3 相关文件 露采作业指导书4 标识和可追溯性4.1 在作业的全过程中应采用适当的方法，对产品和70、过程进行标识，防止错用、混用不合格产品，防止不合格过程转序，在有追溯要求的场合确保可追溯性。4.2 检验状态标识4.2.1 检验状态分为：“待检验”、“合格”、“不合格”、“已检待定”四种。4.2.2 材料以其检验记录为标识，待检材料挂待检标识牌或置于待检区，不合格材料挂不合格标识牌。4.2.3 产品的检验状态以其检验记录为标识。4.3 产品标识4.3.1 材料采用其自身的标识，不能明显区分时采用分区域标识或挂标识牌。4.3.2 中间产品以其检验记录为标识；不同含金品位的载金炭在包装上贴标签。4.3.3 需追溯的场合从检验记录进行追溯。4.4 其他标识地质标识、作业平台标识、矿岩分界标识、危险71、源标识、安全标识、环保标识等是矿山的重要标识，各有关部门必须建立和维护。5 产品防护5.1 搬运和交付防护5.1.1 火工材料、油料、危险化学品运输应使用满足相应安全技术要求的专用车辆，驾驶人员、装卸人员持证上岗，防护的重点是防止丢失、爆炸、火灾、走漏等事故的发生，具体执行物资管理程序。5.1.2 产品（载金炭）的交付采用专用运炭车，保卫科负责押送，以防止走漏事件的发生。具体执行含金物料管理制度5.2 贮存、保护5.2.1 仓库或场地的存贮环境应满足材料的存贮要求，配备充足的消防设施。5.2.2 火工材料、油料、危险化学品使用专库存贮保卫科负责监督检查，确保安全。具体执行危险化学品管理程序5.72、2.3 产品（载金炭）专库保管，具体执行含金物料管理制度。5.2.4 材料和产品进出库均应严格做好验收登记、领用审批手续。5.2.5 仓管员应定期盘点库存产品发现异常及时报告分管领导处理。5.3 包装、标识防护5.3.1 载金炭采用专用袋/专用车包装，确保不散落、不走漏、标识不灭失。5.3.2 各种材料的原包装应注意保护，防止搬运和贮存过程中包装破损、标识灭失。5.3.3 各种检试验报告、记录作为产品的标识依据，应按记录控制程序要求妥善管理，防止丢失和涂改。5.4 相关文件危险化学品管理程序5.4.2含金物料管理制度记录控制程序第六节 环境管理1 金矿通过环境因素评价,确定出重要环境因素,对于73、重要环境因素应采取措施进行管理控制。2 环安处根据公司环境方针、目标和指标，确认与重要环境因素有关的运行与活动。对于这些需维持在现有管理水平的重要环境因素，环安应组织相关部门建立相应的控制程序和作业文件。需进行控制的运行与活动包括：环境影响评价、资源能源管理、各种废弃物管理、矿尘防治、化学危险品管理、水污染防治、水土流失、对相关方施加环境影响等3 各部门/单位对这些运行与活动进行程序化管理，以确保重要环境因素得到有效的控制，减少对环境的不利影响。4 公司将环境管理运行控制要求作为企业管理体系的一个有机组成部分，同质量管理体系、职业健康安全管理体系等相互融合，确保企业与环境管理有关的各项活动始终74、处于受控状态，使企业的环境保护和生产经营符合可持续发展的需要。5 运行控制程序内容的要求5.1 程序中必须明确全过程控制，规定操作规范，必要时应有作业指导书作详细补充；5.2 在程序中规定控制标准或相关要求；5.3 对具有潜在影响的应明确预防措施；5.4 明确管理职责，规定相关部门的日常检查和定期监测的制度；5.5 各部门/单位日常检查中发现不合格项，应及时纠正，并做好记录，必要时应向安环处汇报；5.6 定期监测应有监测记录及信息传递的要求，与相关文件要求应一致。5.7 与供方或承包方有关的程序和要求应通报供方或承包方。6 相关文件6.1 水污染控制程序6.2 水土保持和绿化管理程序6.3 矿75、尘控制程序6.4 资源能源管理程序6.5 新、改、扩建项目环境影响管理程序6.6 办公和生活垃圾管理程序6.7 一般生产性固体废弃物管理程序6.8 矿渣和剥离废土控制程序6.9 对相关方行为控制程序6.10 危险化学品管理程序6.11 金矿民用爆炸物品管理制度6.12 紫金矿业股份有限公司氰化钠管理制度6.13 金矿消防管理制度第七节 职业健康安全管理1 金矿建立并保持控制重大危险因素的运行控制程序或支持性文件，使与重大危险因素有关的作业活动得到控制，确保金矿职业健康安全目标的实现。2 与运行控制有关的职责在相应运行控制程序或作业文件中明确规定。3 在运行控制程序文件中明确规定运行标准,确定与76、重大危险因素及重要有关的活动、产品、服务或相关方，并对其进行控制。4 对所使用的产品和服务中可标识的危险因素，要将有关的程序要求通知给供方和分包方。5 为消除和降低作业中的危险因素，程序文件和作业文件应对作业场所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出控制规定。6 与重大危险因素有关的岗位，必须严格执行程序和作业指导书。7 金矿有关部门应对各子部门职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，对不符合要进行纠正，并督促其整改，以保证其运行不偏离体系要求。8 相关文件8.1 安全运行控制程序8.2 新、改、扩建项目风险评价管理程序8.3 道路交通及车辆安全管理程序8.4 放射性安全防77、护管理程序8.5 安全标识管理程序8.6 铜试厂选冶安全管理程序8.7 对相关方行为控制程序8.8 危险化学品管理程序8.9 职业病防治管理程序8.10 金矿民用爆炸物品管理制度8.11 金矿女工劳动保护制度8.12 紫金矿业股份有限公司氰化钠管理制度8.13 金矿消防管理制度第八节 应急准备与响应1 金矿编制应急准备与响应控制程序对在矿山区域内有可能发生的井下水、火、顶板、片帮事故、一氧化碳和氮氧中毒事故；地面易燃易爆事故，氰化钠中毒、泥石流、酸类物质等事故和特殊气候（如台风、暴雨洪水等）紧急情况的管理作出规定，明确各部门的责任，确定应急措施，以便在紧急情况下做出响应。2 矿长负责矿山应急预78、案和响应控制的程序和应急预案的审批。3 环安处和保卫科负责各自职能范围内的应急预案与响应的管理。4 安委会负责组织事故的抢险救灾工作。5 环安处和保卫科负责制定各自职能范围内的应急预案，应急预案应包括下列内容：5.1 事故或事件可能状况5.2 应急组织及人员职责、权限、义务5.3 应急行动5.4 与外部的联系5.5 记录5.6 定期培训与演习计划5.7 应急设备的定期检查6 矿山各单位各级行政负责人负责按应急计划，配置所需资源。7 紧急情况发生后,立即起动应急预案,各单位应按照要求做好本职工作。8 事故发生后，安全部门应协助组织进行事故调查、分析、处理，针对导致事故或紧急情况的原因，由责任单位79、采取纠正措施，并对实施效果进行监督验证。9 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，安全管理部门应组织有关部门对应急预案进行评审和修订。10 可行时应各种应急预案进行演习。11 相关文件 应急准备与响应控制程序第八章 监视和测量第一节 顾客及相关方满意度测量1 通过收集顾客及相关方满意和不满意的信息，作为对管理体系业绩的测量。 2 管理者代表负责组织顾客及相关方满意度的测量。3 相关部门负责对口相关方的满意信息的收集。4 质量管理方面的满意度测量4.1 技术处负责收集冶炼厂反馈的质量信息。 并采取措施及时处理存在的问题。4.2 技术处每年底对冶炼厂反馈所有有关的质量信息进行综合分析，分析冶炼厂的80、满意度。5 环境管理方面的满意度测量5.1 应收集的信息 环安处负责收集周边地区、政府、员工及其他相关方对金矿环境管理方面的信息。 协调科配合环安处做好与周边社区的环境信息的沟通。 环安处每半年对所收集的信息进行分析,分析相关方的环境管理满意程度。6 职业健康安全管理方面的满意度测量6.1 应收集的信息 环安处负责收集员工、行政主管部门及其他相关方对金矿职业健康安全管理方面的信息。 工会配合环安处收集员工对劳动安全方面反馈的信息。6.2 环安处每半年对所收集的信息进行分析,分析相关方的职业健康安全管理满意程度。第二节 内部审核1 定期进行内部审核及时发现存在问题并采取纠正措施，以保证公司的管理81、体系的符合性和有效性。2 管理者代表负责组织内部审核3 审核计划的形成3.1 管理者代表负责在年初编制年度管理体系审核计划。3.2 内部审核每年至少一次，根据管理体系运行情况和需要，可适当调整审核时间、频次、审核范围和重点等。4 审核前准备4.1 管理者代表负责组织审核组，指定审核组长；实施审核的内部审核员应具有内审员资格，并应独立于受审核部门。4.2 审核组长编制审核实施计划，内审员负责其分工范围内的审核检查表编写。5 实施审核5.1 审核组长主持由内审人员及受审核部门领导参加的首次会议，介绍审核目的、范围、依据、采用方法及程序等。5.2 审核员根据审核计划和检查表，采取提问、现场检查、核查82、记录等方式进行现场审核。5.3 审核组组长主持内部审核的末次会议，重申审核目的、范围、依据，所采用方法程序，陈述内审情况，宣布不合格项及审核结果。5.4 技术处负责签到及会议记录，并保存所有内部审核资料。6 纠正措施审核组负责将“不合格项报告”登记后发到各有关部门，各责任部门应立即针对不合格项原因进行分析，制定并实施纠正措施及计划。7 内审员按分工对负责的不合格项纠正措施进行跟踪、验证。8 管理者代表应将内审的有关信息提交管理评审。9 相关文件 内部审核程序第三节 环境监视和测量1 金矿编制环境监测和测量控制程序对环境管理部门如何对生产活动过程中可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行监测和测83、量提出要求。2 环保科负责对各种污染物排放情况、环境目标、指标和未通过公司立项的环境管理方案及法律法规遵守情况的监控。2.1 环保科根据金矿实际污染物处理情况合理设置监测点，制定监测计划，并指导各环保工段做好监测工作2.2 环保科每季度对各部门环境目标和指标的实现情况进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作成评价报告，评价报告应作为管理评审的输入信息。2.3 环保科负责每季度对哪些未通过公司立项的环境管理方案进行检查，检查责任部门的履职情况及方案的实现，并及时协调解决存在的问题，将检查结果与目标和指标的检查结果一起作成评价报告。2.4 每年的管理评审前环保科负责对当年度金矿遵守法律法规的情况84、进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。2.5 环保科负责定期对各部门和各环保工段处理污染物及环保设施的运行的情况进行监督检查，综合分析金矿各种污染物的综合治理结果。3 开发建设部负责对通过公司立项的环保技措项目进行跟踪检查。4 行政科负责对各单位进行环境卫生检查。5 资产管理科负责对各单位的一般性固体废弃物的处置情况进行检查。6 相关文件 环境监视和测量控制程序第四节 职业健康安全监视和测量1 金矿编制职业健康安全绩效监测和测量控制程序对各部门如何监测和测量本部门责任范围内的职业健康安全绩效作出规定。2 各级安全管理部门应开展各种形式的安全检查2.1 股份公司每季度对矿山进行安全大检查85、,检查范围覆盖所有的生产环节、基建项目、化学危险品的管理、环保和安全设施等2.2 金矿的每月安全大检查2.3 季节性安全检查2.4 专项检查(包括特种作业、特殊场所、特种设备及安全措施项目的检查、火工、消防、氰化钠使用等)2.5 定期和不定期的抽查2.6 厂级的安全检查2.7 车间级的安全检查2.8 班组的安全检查3 金矿安全科负责制定年度监测计划并组织监测重点区域氰化钠与粉尘浓度、采空区空气成份与浓度、井巷内气体成份与浓度、铜试厂的车间空气成份与浓度、火工材料生产和贮存场所的粉尘浓度及某些岗位的噪声指标。4 各职能部门应定期对做作业人员进行健康检查5 机修厂负责定期检测生活饮用水的水质6 车86、管科、各单位应经常和定期对车辆进行检测7 事故、事件和其他不良职业健康安全绩效的测量7.1 安全科负责组织生产活动过程中的工伤、疾病的确认。7.2 车管科负责运输车辆、工程机械使用过程中的事故、事件的确认。7.3 保卫科负责消防、火工材料、剧毒物品贮存、运输、使用过程中的事故、事件的确认。7.4 行政科负责各经营承包单位的职业健康的损害和疾病的确认。8 安全科每季度对各部门目标和指标的实现情况和哪些未通过公司立项的安全管理方案进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作成评价报告，评价报告应作为管理评审的输入信息。9 开发建设部负责定期对通过公司立项的安全技措项目进行跟踪检查，并将检查情况上报，87、公司应及时协调存在的问题，确保项目如期完成。10 每年的管理评审前安全科负责对当年度金矿遵守法律法规的情况进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。11 相关文件 职业健康安全绩效测量和监视程序第五节 过程的监视和测量1 金矿应采取适宜的方法对管理体系过程进行监视和测量，以证实过程具有满足其预期目的的能力。2 应监视和测量的过程包括：管理活动、资源管理、产品实现、测量等四大过程，也包括各支持性过程。3 管理者代表负责管理体系过程的监视和测量的组织实施，各部门配合。4 公司通过管理评审、内部审核、目标考核、定期的文明生产考核及对过程运作情况按相关文件的规定进行检查来实施对管理体系全过程的监视88、和测量。5 根据监视测量的结果，如发现过程的运行情况未能达到预期的结果时，由相关部门采取相应改进措施。第六节 产品的监视和测量1 本矿制定并实施产品的监视和测量程序，通过对进矿生产物资、中间产品、成品进行检验或试验，以验证产品要求得到满足。2 检验策划技术处质检科负责编制检验计划，规定监视和测量的准则和方法，经技术处负责人批准后实施。3 进货检验3.1 生产材料到矿后，计财处供应科应根据检验计划要求及时通知有关部门进行验收，并做好验收记录。3.2 需取样的由技术处质检科负责取样，并将样品送技术处化验室或委托其他单位检测。3.3 合格材料按规定入库或投入生产，不合格的材料按不合格品控制程序的规定89、进行处置。4 中间产品检验4.1 中间产品的检验采取操作人员自检和采样分析化验相结合的方式进行。4.2 各工序的操作人员应按相关检验计划的要求对各种工艺指标进行自查，按规定采集样品送化验室检验。4.3 确保每一中间产品的工艺指标合格，以保证成品的质量。5 成品（载金炭）的检验载金炭的取样、检验按股份公司载（脱）金炭计量检验办法进行。检验合格的产品，可以出矿。不合格的产品按不合格品控制程序进行处置。6 检验记录各部门按记录控制程序的要求保存检验的记录，记录应由有权放行产品的人员签字。7 相关文件.7.1产品的监视和测量程序7.2检验计划7.5不合格品控制程序7.6记录控制程序第七节 监视和测量装90、置控制1 金矿编制了监视和测量装置控制程序规定了监视和测量装置（简称检测设备）购置、验收、检定/校准、使用的要求。2 本矿根据产品特性和过程参数监测要求，以及环境、职业健康安全监测需求选择并提供具有满足使用精度要求的检测设备。3 技术处计量器具管理员负责检测设备的归口管理。4 检测设备购置和验收4.1 需购置检测设备时由使用部门或技术处提出，经分管领导审批后报计财处供应科，由供应科负责采购。4.2 属固定资产的检测设备到货后，由计财处供应科通知使用部门、资产管理科、机修厂设备动力科、技术处质检科共同验收。不属固定资产的检测设备由使用单位验收。5 技术处计量科负责检测设备的校准和检定,确保检测设91、备在使用时是有效。6 所有校准或检定后的检测设备必须做好校准状态的标识。7 当发现检测设备不符合要求时，检验员要评价已检验和试验结果的有效性，并对设备和受影响的产品采取适当措施。8 检测设备的使用、维护保养和报废8.1使用人员必须了解所用检测设备的操作方法。未经培训或不懂使用方法的人员不得使用。8.2使用部门制订设备维护保养制度，使用人员严格按要求做好日常维护保养工作。8.3检测设备在搬运过程中或在停用贮存期间的维护措施应符合设备维护、保养要求，确保设备不被损坏。8.4使用部门对不能使用的设备及时提出书面申请报废，经计量管理员批准后方可报废，属固定资产的需办理报废手续。8.5停用、封存、报废的92、检测设备由计量管理员统一处理，进行隔离、标识，防止误用。9 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时,应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用进行，必要时再确认。10 相关文件 监视与测量装置控制程序第八节 不合格品控制1 本矿制定并实施不合格品控制程序，以防止不合格品的非预期使用和交付。2 技术处质检科负责组织不合格品评审并决定处置意见，各单位负责各自范围内的不合格品处置工作。3 本矿采用下列途径处置不合格品：a) 拒收/降级，适用于采购产品；b) 让步接收/放行，适用于采购产品/中间产品/成品；4 对不合格采购产品以及脱金炭的处置进货检验中发现采购产品不合格，质检科和供应科共同进行标识并93、评审，在“进矿物资验收单”上详细写明不合格品性质及处置意见，供应科按处置意见处置不合格品。5 对不合格中间产品的处置5.1 采矿过程质量验收不合格按采矿过程控制程序的有关规定处理。5.2 采矿厂入堆矿石品位不合格实行放行，选矿厂根据“化验分析报告”对该批矿石的后续生产工艺进行调整。5.3 选矿厂中间产品指标不合格，由选矿厂技术员指导进行工艺调整，以达到规定要求。6 对不合格成品的处置6.1 载金炭出现不合格，由质检科和选矿厂共同评审，处置意见应填入“不合格品评审单”，责任部门按处置决定执行。6.2 质检科负责收集冶炼厂对出矿载金炭反馈的质量信息，由并反馈生产部门，必要时采取改进措施6.3 质检94、科负责保存不合格品的性质和处置记录。7 相关文件7.1不合格品控制程序7.2采矿过程控制程序第九节 不符合控制1金矿编制事故（事件）报告、调查和处理程序和纠正和预防措施控制程序确定有关的职责和权限，以便纠正和预防违章的发生，减少因违章而产生的环境影响和伤亡事故，对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不符合。a) 环安处负责对环境和职业健康安全管理监视和测量过程中发现的不符合进行分析,并制定相应的措施。b) 保卫科负责对火工材料和剧毒物品监督管理过程发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。c) 车管科负责对日常车辆和交通管理过程中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。d) 行政科负95、责对日常后勤环境卫生检查中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。e) 有关部门应负责本部门职能范围内检查工作中发现的有关与环境管理和职业健康安全管理有关的不符合进行分析, 并制定相应的措施。f) 各部门/单位应确保纠正和预防措施得以贯彻。2相关文件2.1 事故（事件）报告、调查和处理程序2.2 纠正和预防措施控制程序第九章 数据分析1通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以便证实管理体系的适宜性和有效性，并识别采取预防措施等持续改进管理体系有效性的机会。2数据的来源包括2.1与产品质量有关的数据2.2与过程的运行与控制能力有关的数据2.3与运行活动相关的环境和风险因素的数据2.4环境96、绩效数据2.5职业健康安全绩效数据3数据的收集3.1技术处负责收集生产过程中产生的技术数据及冶炼厂反馈的数据3.2总调度室负责收集水、电供应能力的数据3.3各厂负责收集与产量有关的数据3.4计财处负责收集材料、物资和分包方的数据3.5人力资源处负责收集培训、人事考核等数据3.6环安处负责收集环境绩效和职业健康安全绩效数据4对数据做出分析与评价提供以下信息:4.1顾客及相关方满意度的现状和趋势4.2过程和产品特性的趋势,包括采取预防措施的机会4.3供方的产品、过程、体系、环境管理、职业健康安全管理状况4.4产品与顾客要求的符合性4.5金矿环境和职业健康安全管理状况6各部门应将分析的结果进行传递,97、重大数据分析结果应及时报送管理者代表和有关领导,一般数据向有关部门传递7所有数据分析结果均应评审,以识别是否需要进行改进第十章 持续改进第一节 总要求1持续改进的动机:1.1金矿内部管理体系完善和自身发展的需求1.2在市场竞争中要求不断改进和更新管理体系2日常的持续改进2.1日常改进的手段:管理方针、管理目标、管理体系审核、数据分析、管理评审、纠正措施、预防措施。2.2矿长应定期对金矿的管理方针进行评审,评估管理方针是否正在得到实现,是否具有现实的指导意义。2.3管理者代表负责完善金矿的目标管理体系,建立健全目标体系,完善目标考核机制,确保目标的实现。2.4 通过的内、外部审核,在评价管理体系98、的符合性,强化体系文件的落实,确保体系真实有效;2.5 通过广泛收集各类真实数据,并对数据充分分析,在此基础上作出正确的决策;2.6 矿长按策划时间安排组织管理评审, 评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性;3 重大和长远的改进3.1 管理体系应为金矿的发展奠定管理基础,管理体系应与企业的发展相协调,随着经营条件的变化,矿长应及时作出战略决策,对管理体系重新进行策划以适应企业的发展.第二节 纠正与预防措施本矿制定并实施纠正和预防措施控制程序，对管理体系运作和产品实现中出现的或潜在的不合格采取措施，以消除出现的不合格或潜在的不合格的原因99、，防止不合格再发生或发生。 1 环安处负责对各单位的环境与职业健康安全的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。同时要求责任单位采取积极措施，防止事故发生,并对纠正与预防效果进行验证。2 技术处负责对与质量活动有关的重大和连续出现的不符合或潜在的不符合,发出纠正与预防措施要求,并对纠正与预防结果进行跟踪验证。3 责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。5 采取纠正措施的步骤5.1评审不合格；5.2确定不合格的原因；5.3评价确保不合格不再发生的措施需求；5.4确定和实施所需的措施；5.5记录所100、采取措施的结果；5.6评审所采取的纠正措施。6采取预防措施的步骤6.1确定潜在不合格及其原因；6.2评价防止不合格发生的措施需求；6.3确定并实施所需的措施；6.4记录所采取措施的结果；6.5评审所采取的预防措施。7 纠正与预防措施应与不合格或潜在不符合的原因、性质、严重性和伴随的影响相适应。8 纠正与预防措施的实施情况应提交管理评审。9 相关文件纠正和预防措施控制程序附录1 手册的管理1 总则管理手册是管理体系中应长期遵循的纲领性文件，应具有先进性、科学性和可操作性。各类人员要熟悉手册中与本职工作有关的内容，保证在用的手册版本现行有效。2 手册形成2.1管理手册由管理者代表负责组织编制，质检101、科负责收发管理。2.2公司内部使用的管理手册采用复印(或铅印)出版。3 手册的审批3.1管理手册由管理者代表负责组织编写，各部门对手册的草案进行会签，按文件控制程序办理。3.2管理手册由矿长批准。4 手册的控制4.1管理手册由质检科确定分发范围并矿长批准，由质检科分发。向外单位提供管理手册时，须经管理者代表批准。4.2手册分受控件和非受控件两种。受控件每份均加盖受控印戳，为公司内部人员使用。非受控手册可不受更改控制，但仍应在领取时进行登记。4.3手册持有者的清单由质检科保存。5 手册的更改5.1在下述情况下可更改：a) 管理体系发生重大变化，如法定代表人、管理方针目标变更等；b) 机构或部门管102、理职责发生变化；c) 内部管理审核或管理评审需调整管理体系要素或外部环境要求。 5.2手册更改、换版按文件控制程序办理。6 手册持有者的责任a) 负责接收管理手册及其更换页；b) 按照有效页次目录，检查有无缺页或作废页次；c) 负责手册的保管，做到不损坏、不丢失、不任意涂改。7 管理手册的解释权属管理者代表。8 相关文件文件控制程序附录2 程序文件清单序号文件编号文件名称1Q/JK000420xx文件控制程序2Q/JK000520xx记录控制程序3Q/JK000920xx法律法规及其他要求管理程序4Q/JK001020xx目标、指标、方案管理程序5Q/JK200120xx环境因素识别与评价程序103、6Q/JK300120xx危险源辨识、风险评价和风险控制策划程度7Q/JK000620xx管理评审程序8Q/JK600120xx培训教育管理程序9Q/JK800520xx设备管理程序10Q/JK001120xx信息交流程序11Q/JK800220xx物资采购程序12Q/JK800320xx工程分包管理程序13Q/JK800420xx劳务分包管理程序14Q/JK600320xx生产计划运作程序15Q/JK600120xx采矿过程控制程序16Q/JK600220xx选矿过程控制程序17Q/JK300220xx安全运行控制程序18Q/JK300520xx新、改、扩建项目风险评价管理程序19Q/JK3104、00720xx道路交通及车辆管理程序20Q/JK301420xx放射性安全防护管理程序21Q/JK300920xx安全标识管理程序22Q/JK301520xx铜试验厂选冶安全管理程序23Q/JK300620xx对相关方行为控制程序24Q/JK301020xx危险化学品管理程序25Q/JK301120xx职业病防治管理程序26Q/JK200220xx水污染防治程序27Q/JK200320xx水土保持和绿化管理程序28Q/JK200920xx矿尘控制程序29Q/JK800620xx资源能源管理程序30Q/JK200420xx新、改、扩建项目环境影响管理程序31Q/JK200720xx办公和生活垃圾105、管理程序32Q/JK200120xx一般生产性固体废弃物管理程序33Q/JK200520xx矿渣和剥离废土控制程序34Q/JK800120xx物资管理程序35Q/JK300320xx应急准备与响应控制程序36Q/JK100120xx监视与测量装置控制程序37Q/JK000720xx内部审核程序38Q/JK200620xx环境监测和测量控制程序39Q/JK300820xx职业健康安全绩效测量和监视程序40Q/JK100220xx产品监视和测量控制程序41Q/JK100320xx不合格品控制程序42Q/JK301320xx事故（事件）报告、调查和处理程序43Q/JK001220xx纠正和预防措施控106、制程序附录3 手册修改控制表序号修改章节号修改单号修改人/日期批准人/日期附录4 质量目标办公室1 每月组织对全矿进行文明生产考核，并提出/跟踪整改措施；2 文件收发准确及时；3 消防安全事故为零。人力处1 100%完成员工教育培训计划； 2 每年对各级员工进行一次绩效考核，并提出/跟踪整改措施。计财处1 原辅材料供应及时率100%；2 物资管理做到账物相符。总调度室1 做好矿石、水、电调度，及时合理安排工程机械技术处1 计量器具做到100%检定或校准；2 进矿重要物资100%验证，出矿载金炭外观合格率大等于95%；3 化验合格率：内检合格率大等于90%，外检合格率大等于85%，及时率100%107、；4 按时完成测量工作任务，井下矿量验收误差5%，露采矿量误差验收1万吨以上不超过3%；5 按时完成计量任务，线损小等于3%，水损小等于4%；6 工艺技术问题处理及时有效。采矿厂1.矿石贫化率(%)：大等于152.采矿损失率(%)：大等于1.53.矿石品位g/t（入堆品位）：大等于0.85一选厂1全厂选矿回收率核定(%)：大等于78.52重选回收率(%)：大等于7.03堆场尾碴品位（g/t）：大等于0.184炭浸尾碴品位（g/t）：大等于0.185炭浸尾液品位（g/m3）：大等于0.0256载金炭品位(g/Kg)：大等于4.6二选厂1全厂选矿回收率核定(%)：大等于79.02重选回收率(%)：108、大等于8.03堆场尾碴品位（g/t）：大等于0.184炭浸尾碴品位（g/t）：大等于0.185炭浸尾液品位（g/m3）：大等于0.0306载金炭品位(g/Kg)：大等于4.6三选厂1全厂选矿回收率核定(%)：大等于60.02重选回收率(%)：大等于5.04炭浸尾碴品位（g/t）：大等于0.185炭浸尾液品位（g/m3）：大等于0.0256载金炭品位(g/Kg)：大等于4.6环安处目标、见环保、安全目标。附录5全矿重要环境因素清单 重 要 环 境 因 素 清 单-露采厂序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源能源其它1扬尘排放穿孔、爆破、运109、输、排土过程正常2植被破坏排土和开采过程正常3泥石流和水土流失排土场各种状态4矿产资源的开采金矿的开采正常5潜在的火工材料的的爆炸火工材料的制作和贮存过程紧急6废土和废石的剥离矿石开采正常7采空区汇水排放采场各种状态重 要 环 境 因 素 清 单-一选厂序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源能源其它1电的消耗工业用电正常2水的消耗全厂正常3氰化钠的消耗堆浸和炭浸过程正常4植被破坏基建/排渣过程正常5泥石流和水土流失基建/排渣场所各种状态6矿浆排放矿浆排放正常7矿渣排放堆浸过程正常8生产区域汇水排放生产过程正常9肚子坑处理点超标污水排放肚110、子坑废水处理点正常10风车斗处理点超标污水排放风车斗废水处理点正常11二庙沟总排水口超标污水排放二庙沟总排水口异常/紧急重 要 环 境 因 素 清 单-二选厂序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源能源其它1电的消耗工业用电正常2水的消耗全厂正常3氰化钠的消耗堆浸和炭浸过程正常4植被破坏基建/排渣过程正常5泥石流和水土流失基建/排渣场所各种状态6矿浆排放矿浆排放正常7矿渣排放堆浸过程正常8生产区域汇水排放生产过程正常9下田寮处理点超标污水排放下田寮处理点正常10三清亭总排水口超标污水排放三清亭总排水口异常/紧急11尾矿库渗漏引起超标污水排111、放尾矿库异常重 要 环 境 因 素 清 单-三选厂序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源能源其它1电的消耗工业用电正常2水的消耗全厂正常3氰化钠的消耗堆浸和炭浸过程正常4植被破坏基建/排渣过程正常5泥石流和水土流失基建/排渣场所各种状态6矿浆排放矿浆排放正常7矿渣排放堆浸过程正常8生产区域汇水排放生产过程正常9石斜里处理点超标污水排放石斜里处理点正常10新屋下总排水口超标污水排放新屋下总排水口异常/紧急重 要 环 境 因 素 清 单-基建过程序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源112、能源其它1植被破坏基建过程2废土和废石排放基建过程3泥石流和水土流失基建过程重 要 环 境 因 素 清 单-铜的开采、选矿和冶炼序号重要环境因素活动、产品和服务状态环 境 影 响水体污染大气污染固体废弃物噪声污染土地污染资源能源其它1矿产资源的开采铜矿的开采2矿渣的废弃堆浸过程3潜在的火工材料的的爆炸火工材料的制作和贮存过程4刺激性气体挥发萃取过程5酸性气体挥发电解过程6洗铜的废水和废油的排放清洗过程7贫液的外排萃取过程8电的消耗生产用电9SO2等气体的排放锅炉烧水10废液的渗漏废液外排和贮存过程11置换铜余下废液废弃置换铜过程12火灾的产生全厂附录6 环境目标、指标和管理方案附录7 各类重大113、OHS危险因素及其控制计划清单序号作业活动危险因素可能导致的事故危险级别采取的控制措施备注1露采作业运输机车无序、明显的标志撞车5b/c地表塌陷掉车、掉人5b/c运输机车卸矿石翻车、地表塌陷5b/c溜矿井无防护栏、醒目标志行人、行车掉入溜矿井5b/c放炮作业无规定的时间等砸伤、死作业人员5b/c露采边坡稳定性塌方5a/c夜间作业突然停电或照明设施出问题行车、行人出事故5b/c行路无明显的路牌或路牌混乱行车、行人出事故5b/c2焊接、切割与热处理装过可燃液体的容器未冲洗干净爆炸5b/c工作地点氢气含量偏高爆炸5b/c3高处作业平台、走道无防护栏杆、孔洞无盖板高处坠落5a/b平台、 走道、脚手架超114、载物件坍塌、坠落5b随意（未经同意）拆除安全防护设施高处坠落、物体打击5b4铜矿采场通风通风通道堵塞、通风机工作状况、通风设施不稳定污风串联4a/b通风无设计、新风量不能满足生产要求污风滞留4a/b5井下作业粉尘超标危害生产作业人员身体健康职业病5a/c 冒顶片帮造成人员伤亡砸伤5b/c污风不能及时排出造成人员窒息伤亡窒息、中毒5b/c6炸药管理电雷管的管理电击5b/c炸药运输非专业运输导致事故5c炸药入库管理非完全入库4a炸药库防火管理爆炸事件5a/c炸药库通风、干燥条件炸药质量降低5a炸药使用中的管理措施不全爆炸隐患5a/c炸药用后归库措施不全炸药流失5c7尾矿库管理尾矿坝质量不高冲坝现象115、5a/c混排不当危机尾矿坝安全5b/c8剧毒物质管理非专业车辆运输剧毒物质事件易导致安全事故5a/c使用管理措施不当危害人身和环境安全5b/c剧毒物质防护设施遭到破坏造成中毒事故5b/c管理设施、条件不达标剧毒物质流失5a/c管理制度不完善剧毒物质流失5a/c9作业场所安全生产警示牌不全安全生产意识淡薄4b操作规程没有或不完整安全生产事故5b/c 交接班程序不当安全生产事故4b/c10放矿作业卸矿车卸矿时没有专门的轮胎固定垫往后滑车、翻车5a/c卸大块矿石、炸大块矿石堵塞溜矿井出矿口4c雨天卸矿含水矿石流冲击矿机车4c11运输电机车采取3班制（8小时）工作驾驶员疲劳使机车追尾5c信号灯或环境质116、量因数机车追尾或脱轨5c12施工用电无证人员从事电工作业触电5b设备带电部位无保护措施触电5b爆炸危险场所用普通电气设备爆炸5b/c用易燃气、液体管道作接地体爆炸5b/c13检修作业电气、转动设备检修无严格执行工作票制度触电、机械伤害等5b燃油(汽)设备检修检修设备未与运行设备可靠隔离爆炸、机械伤害等5b/c锅炉制粉设备检修清扫粉仓时吸烟或动火爆炸5b/c14金属脚手架搭拆钢管材质差或扣件有裂纹、气孔坍塌、坠落5a/b不按规范搭设坍塌、坠落5b15集体娱乐场所防火管理消防通道堵塞火灾疏散不及5b/c16起重与运输作业两台及以上吊机吊同一物件操作、指挥不当吊机倾覆、设备坠落5b酒后驾驶车辆交通事117、故5b17土建作业开挖松软土石方措施方案不当坍塌5b18送变电作业吊机过载设备、人身事故5b放线、拉线时跨越高压带电线路或交通道路电网、交通事故5b控制措施(ac)a.制定目标、指标管理方案；b.制定控制程序；c.应急预案；附录8 职业健康安全目标总体目标科学管理，严格控制，加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，控制事故保安康；全面推行标准化，力争将事故频率和损失减少到最低程度，促进企业安全管理上台阶，为企业创造巨大的经济效益和社会效益，为企业的发展创造一个良好的基础。指标a) 杜绝因工死亡事故；b) 杜绝因工人身重伤事故；全年重伤事故控制在3人/百万吨采剥量以下；c) 杜绝群伤恶性事故；d) 杜绝群体职业病；e) 杜绝重大设备与交通事故；f) 杜绝重大中毒窒息事故；g) 杜绝火灾事故；h) 杜绝触电伤亡事故；i) 杜绝重大危险物品走漏事故；j) 杜绝重大塌陷事故；k) 人身轻伤事故率不超过5 ；全年轻伤事故控制在10人/百万吨采剥量以下;l) 负伤率 0.33%（采矿厂0.2%，其它单位为0.13%）；m) 降低粉尘浓度，使作业时粉尘浓度达标；n) 全年无事故施工班组占班组总数的98% 及以上；o) 提高金矿全体员工的安全防范保障意识；p) 完善工作岗位操作规程，严格按操作规程作业。