1、无锡有限公司质量、环境、职业健康安全管 理 手 册（依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011建立） 管理手册编号： KY-QES-XX 版 本 号： C 修 改 状 态： 受 控 状 态： 编制：ISO小组 审核： 批准：编制说明本管理体系是公司持续发展的纲领性文件，是各职能部门、各单位以及全体员工应遵守的工作准则和行为准则。在运行过程中，如有不善之处，请多提宝贵意见，以便及时修改和变更。让我们把工作做得更加完善，让我们共同携手以促进公司加速尽快与国际接轨，把公司做强做大。 无锡有限公司XX年 01 月05日目 录1 公司简介 62 质量、环2、境、职业健康安全方针 73 范围 84 管理体系 94.1 管理体系总要求 94.2 文件要求 10 文件化要求 10 文件控制 10 记录控制 105 管理职责 115.1 管理承诺 115.2 与顾客及其他相关方为关注焦点 115.2.1 总则 115.2.2 顾客与其他相关方需求与期望 115.2.3 法律、法规及其他要求 115.2.4 公司自身需求与期望 12 5.3 质量、环境和职业健康安全方针 12 总则 125.3.2 方针的制定 125.3.3 方针的管理 125.4 管理策划 125.4.1 目标和方案 135.4.2 环境因素、危险源与风险识别、评价及控制策划 135.43、.3 环境、职业健康安全目标和管理方案 145.4.4 管理体系策划 155.5 组织机构、职责与沟通 165.5.1 组织机构、职责和权限 16 沟通和协商 205.6 管理评审 215.6.1 总则 215.6.2 评审准备与输入 215.6.3 评审实施与输出 215.6.4 改进与验证 216 资源管理 226.1 资源的提供 226.2 人力资源 226.2.1 总则 226.2.2 能力、培训和意识 226.3 基础设施和工作环境 226.3.1 基础设施 226.3.2 工作环境 237 实施与运行 247.1 产品实现的策划 247.2 与顾客有关的过程 247.2.1 与产品4、有关的要求的确定 24 7.2.2 与产品有关的要求的评审 24 7.2.3 顾客沟通 257.3 设计和开发 257.3.1 设计和开发策划 257.3.2 设计和开发输入 257.3.3 设计和开发输出 257.3.4 设计和开发评审 267.3.5 设计和开发验证 267.3.6 设计和开发确认 267.3.7 设计和开发更改的控制 267.4 采购 267.4.1 采购信息 27 采购产品的验证 277.5 运行控制 27 生产和服务提供的控制 27 生产和服务提供过程的确认 28 标识和可追溯性 28 顾客财产 28 产品防护 28 环境/职业健康安全管理运行控制 297.6 应急准5、备和响应 297.7 监视和测量设备的控制 298 监视、测量、分析和改进 318.1 总则 318.2 监视和测量 31 顾客满意 31 内部审核 31 过程的监视和测量 31 监视和测量 328.3 不合格品/不符合 328.4 数据分析 338.5 改进 33 持续改进 33 纠正和预防措施 339 附录 359.1 公司QES管理目标(指标) 359.2 管理者代表任命书 369.3 员工代表推举任命书 379.4 组织机构图 389.5 职能分配表 399.6 产品流程简图 40 质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改 1.6、 公 司 简 介 无锡XX科技有限公司地处。公司占地面积约25000平方米，建筑面积约13000平方米，基础设施齐全，厂区环境优美。主要从事研发、制造和销售两大类产品：第一各类高精度、超精密蜗轮蜗杆及齿轮减速机构，该系列产品广泛应用于航空航天、通信、医疗机械装备行业及国防领域；第二电器类产品（ACB操作机构，MCCB等各类附件），主要应用于电力输配电行业及智能电网。 无锡XX科技有限公司是西门子、北京开关厂等企业的指定供应商。同时作为无锡市凯旋电机有限公司的全资公司是ABB、正泰电器、上海人民、常熟开关等著名电力行业企业的间接供应商。无锡XX科技有限公司是一家集强大的科技研发能力以及高精尖的专7、业加工设备于一身的现代化企业。竭诚为广大客户提供高质量的产品和服务，欢迎垂询。联系人：XX 联系方式：质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改 2 质量、环境、职业健康安全方针本公司遵循GB/T19001:2008、GB/T24001:2004及GB/T28000:2011标准要求建立质量/环境/职业健康安全管理体系，旨在通过规范、科学的管理建立一个和谐、务实、高效、向上的工作氛围，从而实现企业、顾客、员工、社会、供方等各相关方利益的协调统一，致力谋求公司合理利益的最大化，为此我们承诺： 诚信守法 精益求精 保护环境 关爱生命 追求卓越8、 持续改进诚信守法以诚为本，遵守法律法规和商业行为准则，恪守合同，守法经营。精益求益合理策划、精心打造，注重细节，一丝不苟，提高制作工艺、注重技术开发，坚持高标准、严要求，向用户提供更满意的产品。保护环境在竞争中与社会协调发展，关注环境的保护，善用资源，承担对员工、对顾客、对环境的社会责任。关爱生命建立健全安全生产规章制度，制订实施安全技术标准和操作规程，加强安全生产教育培训，提高员工的安全意识，增强安全素质和技能，提供安全的劳动环境和设施，关心、理解、尊重、爱护员工，保障员工的合法权益。追求卓越建立科学管理的秩序，建立合理的现代企业制度，实现管理创新、机制创新，不断提升、超越自己，以求得更高9、的管理水平。持续改进与时俱进，适应环境，持续不断地进行改进、创新，以改进公司的质量、环境、安全管理绩效。 批准： 总经理 XX质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/1 修改号：第1次修改3 范 围3.1范围 公司QMS/EMS/OHSMS范围：齿轮箱及机构、塑壳断路器用电动操作机构的设计开发、生产和服务等。对GB/T19001-2008无删减。3.2区域范围质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改 4 管 理 体 系4.1 管理体系总要求本公司按照GB/T19001-idt ISO9001:200810、GB/T24001-idt ISO14001:2004、GB/T28001-2011标准建立、实施、保持有效的质量、环境、职业健康安全（以下简称QES）管理体系，并将其根据企业实际情况予以有机整合，以期通过管理体系的有效运作，实现企业效益、社会效益、顾客满意、员工安心的各相关方共赢局面。提高公司的整体经营绩效。管理体系的建立及持续改进是一个系统产品，这个系统产品建立的基础是组成体系的过程，而所有过程的实现目的就是为了高效地满足要求体现了顾客、适用的法律法规、员工、社会等各相关方利益的综合要求。基于这一原则，本公司运用过程方法，对整合的管理体系的过程（外包过程为铸件、部分零件加工、电机加工、热11、处理、监测设备计量校准。该过程按7.4要求控制）及其作用予以确定，并在此基础上明确他们之间的相互关系。为理顺三个体系过程之间的关联，本公司以产品实现为主线，同时兼顾在此过程中各环节对环境以及职业健康安全的影响、风险，综合考虑管理活动、资源保障、产品实现和测量、分析和改进支持性的过程，明确重点环节的控制方法、检查要求、接收准则，并进行必要的监视和测量，把握一切可能的机会实施必要的改进。通过运用过程方法，本公司力求以最简洁的方式达到管理目的，追求过程增值，强调在达到符合的基础上保证有效，同时有效减少投入、不懈提高效率。体系的建立、保持是一个动态的过程，本公司将根据内、外环境的变化针对性地做出必要的12、调整，以保证其持续适宜性及延续性。 4.2 文件要求4.2.1 文件化要求本公司建立了文件化的QES管理体系，以统一认识、规范行动、明确依据，体系建立、运行、改进所须依据的规范是否成文根据实际需要不缺不虚、宁简不繁，除标准、法律法规及其他要求明确要求成文之外，文件化的要求应根据本公司特定要求、具体活动的管理风险的可接受程度决定。为保证文件系统的有机、高效，本公司文件分层编制并明确接口，层次包括：n 管理手册：QES管理体系的总体介绍，说明管理体系的范围、相关程序文件及其索引、QES管理体系过程及其间的相互作用；n 程序文件：为进行QES管理体系过程/活动所规定的成文的途径；n 工作文件：规定某13、项（或某一范围内）工作的具体方法或要求的文件；n 管理体系运行所要求的记录:记录是文件的一种特殊形式，为体系的运行提供证实。文件的内容包括：n QES管理方针；n QES目标/指标、管理方案；n QES管理手册；n QES体系范围描述；n 标准明列需成文的程序/记录；n 确保QES管理体系运行的作业指导书、其他运作文件、表格和记录等；4.2.2 文件控制公司制定、实施和保持文件控制程序，各相关部门应严格按照程序要求，对文件的编制、审批/评审、发放、更新、标识、获取、保持、作废等要求进行控制（包括对外来文件的控制）。4.2.3 记录控制公司制定、实施和保持记录控制程序，各相关部门要严格按照程序要14、求，做好记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置。质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/1 修改号：第1次修改5 管 理 职 责5.1 管理承诺总经理承诺通过以下活动，确保并领导公司建立、实施和持续改进管理体系：a）确立质量管理“以顾客为关注焦点”，持续增强顾客满意；环境管理“以可持续发展为关注焦点”，关注未来，履行社会责任；职业健康安全管理“以以人为本为关注焦点”，尊重员工和合作伙伴。b）通过培训、宣传、合规性评价，向员工传达满足顾客要求、法律法规要求以及考虑相关方要求的重要性。c）制定质量、环境和职业健康安全方针,建立质量、环境和职业健康安全目标；d）15、建立组织机构，任命管理者代表，分配职权，配置资源，促进沟通和学习；e）定期进行管理评审，评价管理体系绩效，寻求改进、创新机会，追求卓越。5.2 与顾客及其他相关方为关注焦点5.2.1 总则总经理确保公司持续识别、理解顾客和其他相关方对质量、环境和职业健康安全绩效的需求与期望，以及法律法规对经营生产活动的要求，并根据这些要求和期望建立、实施和改进管理体系。5.2.2 顾客及其他相关方需求与期望a）通过适当的方式持续识别、确定顾客需求和期望；并转化为公司内部要求，在公司内进行沟通。(见7.2)b）通过股东大会、董事会及其他沟通方式识别、理解股东的要求与期望，并转化为公司的经营生产要求。c）通过适当16、的沟通方式，识别、理解、确定其它相关方的要求与期望。5.2.3 法律法规及其他要求 为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立并保持法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程序，以规定识别、获得适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求的职责、程序和要求。a）应识别的法律法规及其它要求包括：国际公约、国家法律法规、地方性法规、行业规定、相关方的要求、公司内部要求与承诺等。b）通过国家机关、地方政府、上级主管部门、协会、报刊杂志、互联网等适宜的渠道获取适用的法律法规及其他要求。c）分层次、按职能分别识别、获取相应的法律法规及其它要求，以定期评价对适用法律法规的遵守情况，评价适用性，建立适用法律法17、规及其它要求清单，传递到相关场所；根据变化及时更新。在进行环境因素、危险源及风险识别与评价后，根据确定的重要环境因素、高中度风险补充识别相关的法律法规及其它要求。 d）对照现行管理体系文件、管理现状，初步评价适用条款的符合性，确定贯彻执行方法，包括针对差距采取改进措施。应保存定期评价结果的记录。5.2.4 公司自身需求与期望根据已识别的顾客及其他相关方的需要和期望、法律法规要求，确定公司经营理念和发展战略，明确公司自身的需求和期望。5.3 质量、环境和职业健康安全方针5.3.1 总则总经理组织制定质量、环境和职业健康安全方针，以明确公司在质量、环境和职业健康安全方面的追求、宗旨和行动方向。5.18、3.2 方针的制定a）总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针。公司现行的质量、环境和职业健康安全方针见本手册第2章“质量方针、环境和职业健康安全方针发布令”。b）制定、评审质量方针时应考虑八项质量管理原则、本手册5.2.1所确定的要求与期望、公司的经营理念与发展战略等因素，以确保质量方针：1)与公司的经营宗旨、发展战略相适应；2)包括对满足顾客、法律法规要求和持续改进质量管理体系的承诺；3)为公司制定和评审质量目标提供基础和框架。c）制定、评审环境和职业健康安全方针时应考虑公司的经营宗旨和发展的战略、经营生产中可能产生的环境影响和职业健康安全风险、适用法律法规及其它要求、相关方的意见与建议19、等因素，以确保环境和职业健康安全方针：1)与公司经营宗旨、质量方针及其它管理方针相一致；2)包含对污染预防、预防伤害与疾病、持续改进环境和职业健康安全管理体系及其绩效、遵守适用法律法规及其它要求的承诺；3)能够为制定和评审环境和职业健康安全目标提供方向和框架。5.3.3 方针的管理a）质量、环境和职业健康安全方针经总经理审批，形成文件，予以发布；b）通过文件、会议、宣传资料等将方针传达到所有为公司工作或代表公司工作的人员，确保他们理解并付诸实施；通过宣传资料、会议等方式对外公开，以方便其它相关方需要时容易查询或取得。c）通过管理评审或其它方式，评价方针的适应性并寻求改进的机会。5.4 管理策划20、5.4.1 目标和方案a）建立并保持质量目标管理程序，以确保在各有关职能层次上建立质量目标，并规定质量目标建立和实现过程所需的控制要求。质量目标应包括产品质量、过程和顾客满意三个方面的目标。目标应具有先进性、可行性、时限性、可测量性，可行时应量化。b）总经理主持制定并批准中长期的总目标；主管生产副总经理主持制定和批准短期质量目标（包括年度的）及其管理计划。现行质量总目标见本手册附“ 质量、环境和职业健康安全总目标发布令”。在制定、评审质量目标时，应考虑以下内容：1) 方针，包括持续改进的承诺；(见5.3)2) 公司现状和未来发展需求；3) 市场的现状和未来需求，顾客及相关方的要求与满意程度；(21、见5.2.1)4) 法律法规及相关要求；(见5.2.2)5) 管理评审的相关结果（如改进要求）；(见5.6)6) 达到目标所需的人员、技术、资金及其它资源。c）质量目标应按专业、职能分解到各单位和职能部门。d）制定目标完成情况的检查考核办法，有计划地组织经常性、定期和专项的监督、检查目标实现情况，并进行考核。5.4.2 环境因素、危险源与风险识别、评价及控制策划5.4.2.1总则建立并保持环境因素识别与评价程序和危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序，规定识别、评价和控制策划的程序、方法和职责，以确保：a）持续地识别环境因素和危险源，进行环境因素、风险评价及其控制策划；并根据内、外部相关变化，22、及时更新这些信息。b）任何必要的消除、降低、控制环境影响和风险的措施均应在影响、危险情况发生之前得到实施。5.4.2.2 环境因素、危险源识别a）采用投入产出图、现场观察、查阅文件、交流等方法，识别环境因素、危险源及其导致的环境影响、职业健康安全风险。识别时应覆盖以下范围：过去、现在的所有产品项目及其实现过程、活动，以及已纳入计划或新的开发项目、新的或修改的活动，包括使用的产品和服务；办公、作业场所、项目现场的生活场所内的设施，包括相关方的设施。覆盖的活动应包括：常规和非常规的活动，即正常(常规）、异常和紧急(非常规）三种状态下的活动；进入作业场所的所有人员的活动，包括相关方的活动；对于环境因23、素的识别，还应从大气污染、水体污染、土地污染、固废物、噪声污染、原材料与自然资源使用、植被与生态破坏、其它环境问题等环境影响来考虑。对于危险源的识别，还应从人的行为、能力和其他人的因素；企业及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 b）环境因素、危险源识别应在进行任何一项活动实施之前、或新的活动引入前、或有关活动的任何更改实施之前，主动地进行。5.4.2.3环境因素、危险源风险评价24、a）根据法律法规要求、相关方关注程度、地区性突出程度、是否涉及危险化学品、资源和能源消耗等，对环境因素导致的环境影响进行评价，确定重要环境因素。b）根据事故发生的可能性、相关人员暴露于危险环境的频繁程度、事故发生产生的后果、对企业造成的负面影响等，并考虑与法律法规及其它要求的符合性，对危险源导致的风险进行评价，在范围、性质和时机方面进行确定，以确保其是主动的而非被动的。确定风险级别可接受或者不可接受5.4.2.4控制策划a）控制策划应遵循的原则1) 对于重要环境因素，优先在源头上进行控制（源头控制），其次在过程中进行产品控制和管理控制（过程控制），最后才考虑末端治理；2) 对于职业健康安全风险25、，应优先考虑消除危险源；其次是降低风险，并控制残余（剩余）风险；最后再依次考虑整体防护和个人防护。b）在策划重要环境因素、不可接受（不可接受）风险的控制时，应确定以下内容（但不限于）：1) 消除、降低、控制和应急的措施(如目标与管理方案、运行控制、应急预案)；2) 应提供给员工的信息，包括与其工作相关的环境因素、风险及其控制要求；3) 应对员工实施的培训教育，包括其职责与作用、意识、作业程序、防护等；4) 确定必要的组织措施和职责权限；5) 上述措施实施过程及其效果的监测活动和监测手段。在确定控制措施时，应考虑管理经验、措施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和不可接受风险，以及风险是否26、会转移到其它场所。c）在以下情况下（但不限于），应制定目标和管理方案：1) 活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的；2) 重要环境负面影响和高中度风险是硬件设施或管理措施欠缺或不完善所致的；3) 法律法规强制要求的。d）对于所有的重要环境因素、不可接受（不可接受）风险，应建立和保持运行控制措施。e）对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案，进行应急准备。环境因素、危险源和风险的更新a）根据监测、审核结果，通过管理评审或其它方式评价是否需要更新。b）当出现经营范围、产品实现过程、法律法规变化，或采用“四新”（新技术、新材料、新工艺、新设备）、相关方要求变化等情况时，应重新识别和评价。c27、）实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到需使用的场所。5.4.3 环境、职业健康安全目标和管理方案公司建立并保持生产安全、职业健康及环境目标和管理方案程序，对目标指标和管理方案制定/修订、评审、批准、监视等所需的控制要求进行规定。5.4.3.1环境、职业健康安全目标的制定与审批a）总经理主持制定并批准中长期的环境和职业健康安全总目标，公司现行总目标见本手册附页“质量、环境和职业健康安全总目标发布令”。总经理主持制定和批准公司年度环境和职业健康安全目标，并确保在相关职能部门制定相应的目标。在制定、评审环境和职业健康安全目标时，应考虑以下内容（但不限于）： a)环境和职业健康安全方针和长远28、目标，包括持续改进的承诺；（见）b)重要环境因素(环境)、不可接受(职业健康安全)或管理重点；（见）c)适用的法律法规及其它要求（见），相关方意见、建议与抱怨等；d)可提供的资源，可选的技术方案与经济可行性、管理能力和经营要求；目标应可测量，可行时应量化。5.4.3.2管理方案（或管理计划）的制定与审批主管生产副总经理主持制定、评审并批准用以实现环境和职业健康安全目标的管理方案（或管理计划）。管理方案应包括：a)实施、监督单位和/或人员的职责与权限；b)实现目标的的具体措施，以及措施的实施与完成时间表；c)所需投入的资源等。管理计划应明确实现目标的总体安排和要求，可包括对建立、保持和持续改进管29、理体系及其过程的要求，可以引用管理方案。5.4.3.3 目标与管理方案(或管理计划)的检查与更新。应定期评价管理方案及目标指标的实施、实现情况。当有新项目、新增加的活动或设备，或当原有的过程、活动、设备发生重大变化时，应根据环境因素、危险源及风险更新结果，重新制定或调整管理方案。5.4.4 管理体系策划a）总经理负责管理体系的策划决策，管理者代表具体组织管理体系的策划，确保实现管理方针和目标，并符合本手册4.1确定的要求。管理体系策划时机包括：1) 按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求建立、变更管理体系，以及需要贯彻并整合其它管理体系标准时；2) 方针、目标30、组织机构、经营生产流程、资源配置发生重大变化时；3) 市场情况发生重大变化或适用的法律法规、管理体系标准发生较大变化时；4) 现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。b）进行管理体系策划时应确定以下内容(但不限于):1) 质量、环境和职业健康安全方针和目标；2) 实现方针和目标所需的管理体系过程及这些过程的顺序和相互作用。公司现行管理体系过程模式；3) 管理体系所需的组织结构、职责和权限；4) 所需的管理体系文件；5) 所需的资源，如人员、资金、设施、工作环境、信息、技术、合作伙伴等。c）当需要进行管理体系变更时，通过管理评审对变更的策划、实施进行控制，以确保在变更中、变更后管理体系保持系统性和31、完整性。5.5 组织机构、职责与沟通 5.5.1 组织机构、职责和权限5.5.1.1 总则质量属于企业的每一位成员，各级人员都必须清楚地理解本企业的质量方针并坚持贯彻执行；在企业中，从总经理、副总经理、各部门负责人、直至职员，每个人都对产品质量负有相应责任。 各部门管理人员都应遵照质量手册、质量程序和作业指导书的要求，开展各项质量管理活动和作业，使每个员工确保工作一开始就符合要求。一旦发现问题，能采取有效的纠正和预防措施，防止和预防不合格的发生。为给予公司顾客切实的质量保证，各级管理人员应能提供本职工作中满足规定要求的有效证据和记录。5.5.1.2 组织机构a）公司领导层、职能部门机构，并根据32、内外部变化对职能部门进行适时调整；根据需要适时成立跨职能部门的工作领导小组。b）现行管理体系组织机构见附录。5.5.1.3职责权限 5.5.1.3.1 总经理 1) 批准质量方针、质量目标及质量手册程序文件； 2) 负责将质量方针、质量目标及对顾客的承诺有效传达到各层人员,确保其实施实现； 3) 确保各部门的资源充足,尤其是验证人员充足及其独立性； 4) 任命管理者代表及公司各部门负责人,明确他们之间的权力、职责及相互关系； 5) 定期组织开展对公司质量体系的管理评审活动； 6) 公司财务的管理。 5.5.1.3.2 管理者代表 1) 组织编制审核质量手册程序文件； 2) 确保按ISO900133、质量保证标准要求建立,实施，完善体系； 3) 定期、不定期向总经理汇报质量体系的建立，维持持续改进情况； 4) 确保顾客处于高度满意，使顾客抱怨得到良好解决，致力持续改进； 5) 制定年度审核计划，确保体系处于科学、公正的审核环境及质量体系处于良好的运行状态； 6) 组织开展纠正与预防措施； 7) 批准年度培训计划，把培训作为长远战略工作来抓； 8) 全公司6S管理。 9) 根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 副总经理 1) 全面实施公司的质量方针、目标； 2) 负责全公司有良好的运作,协调监督各部门的运作情况，使其达到有序高效的结果，并给予明确； 3) 对生产技术、质量安全工作进行监34、督、管理； 4) 及时向总经理汇报公司生产经营状况； 5) 协调处理现场管理中的问题； 6) 协助总经理完成制定公司中长期经营发展战略、经营目标的制定并组织实施； 7) 协助制定公司战略实施的详细计划，并推动各部门执行公司年度业务计划； 8) 根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 5.5.1.3.4 综合部 1) 配合管理者代表编制审核质量手册程序文件； 2) 负责组织制订与人事、劳动、教育相关的规章制度，并付诸实施； 3) 负责制订干部工作计划，配合总经理做好干部配备选拔工作； 4) 负责制订各项劳动工资计划； 5) 负责组织制订企业内员工的教育培训计划，并组织落实； 6) 负责员工职35、称评审申报工作； 7) 负责干部的工作业绩考核评定工作； 8) 负责公司内日程安排，并做好相应的会议记录； 9) 负责执行全公司6S管理运作； 10)负责全公司员工生活后勤工作及环境卫生巡回检查督促的监控工作； 11)负责对办公用品、行政管理范围的固定资产、低值易耗品的管理； 12)负责健全公司安全保卫、消防制度，并进行监督检查，对存在的问题制订整改方案并落实； 13)负责制订岗位考核制度，并进行落实。 14)根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 15)负责公司环境、职业健康方案的制定、管控等工作 16) 负责全公司生产设备和工夹模具的归口管理； 17) 负责优化生产设备和工夹模具； 136、8) 参与生产、检测设备采购的评审； 19) 负责制订操作规范、日常维护保养措施并监督实施； 20) 确保在用生产设备、工夹模具完好，满足过程能力； 21) 根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 5.5.1.3.5财务部 1) 负责制订各项劳动工资计划； 2) 负责成品的贮存管理，规范仓库作业流程； 3) 确保产品质量在贮存期内保持原有水平； 4) 根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 5.5.1.3.6 生产部长 1) 负责成品制造过程中的生产计划,物料配套计划及物资管理； 2) 制订生产计划及时调配人力,按时、按质、按量完成生产任务； 3) 按规定的要求实施采购控制和顾客提供产37、品的质量控制； 4) 制订物资配套计划，确保生产正常运行； 5) 作好安全文明生产的管理工作； 6) 协同有关部门对不合格品或发生的问题进行处理； 7) 负责对供方的评定工作； 8) 负责原料和半成品的贮存管理； 9) 根据相应的专业知识完成领导布置的临时任务。 5.5.1.3.7技术部长 1) 负责公司产品技术开发与管理工作； 2) 编制产品技术开发计划文件,参与新产品新项目策划工作； 3) 协助公司技术文件图纸、产品标准管理工作； 4) 负责成品制造过程中的工艺策划、制订及管理，不断优化、提高工艺水平； 5) 确保生产人员经培训合格上岗,确保生产过程严格按照工艺要求进行操作； 6) 对车间38、等场所进行定置管理,确保对环境影响的区域得到良好控制； 7) 协同有关部门对不合格品或发生的问题进行处理； 8) 根据相应的专业知识完成领导布置临时任务。 5.5.1.3.8质量部长 1) 负责公司产品质量检验管理工作； 2) 编制产品质量有关标准和检验方式； 3) 管理实施公司下达质量标准,内部产品质量情况,产品质量水平等管理工作； 4) 管理产品品质记录数据,工程变更的处理,质量监察对应质量活动立案实施管理工作； 5) 负责对供方产品质量反馈和供方的评价工作； 6) 根据相应的专业知识完成领导布置临时任务。 5.5.1.3.10销售部长 1) 根据市场特点，负责制订营销策略，不断适应市场需39、求； 2) 负责开展市场调研，做好市场预测，及时为公司领导提供决策依据； 3) 负责销售物资流转和存量，做好管理和监控工作； 4) 负责票据和核销的审核； 5) 负责提供市场信息，及时反馈本公司产品的销售情况、市场开箱情况及产品维修情况 6) 负责制订用户服务程序，提高维修和服务质量； 7) 负责处理、接待有关销售和技术服务工作中的来信来访； 8）根据相应的专业知识完成领导布置临时任务。 5.5.1.3.11车间主管 1) 认真负责生产部下达生产作业任务； 2) 保证生产产品质量和技术要求； 3) 组织编制生产作业计划单； 4) 统计每日生产任务完成情况； 5) 协调车间人员安排和生产关系； 40、6) 掌握员工技术操作水平,组织员工业务学习和技术培训； 7) 保证设备正常运行,出现事故及时向上级领导反映处理； 8) 注意安全生产,现场6S管理和环境卫生； 9) 根据相应的专业知识完成领导布置临时任务。 5.5.1.3.12质量检验员 1) 独立行使产品检验和报告工作； 2) 负责产品的检验和试验，确保产品质量符合规定的要求； 3) 做好检验记录工作； 4) 对生产过程检验工作进行评价,必要时提出整改意见报请主管领导批准； 5) 负责对供方信息反馈和追溯工作，并对供方进行评价； 6) 根据相应的专业知识完成领导布置临时任务。 5.5.1.3.13生产班组长 1) 带领班组人员严格执行工艺41、纪律和遵守文明生产秩序，认真按图、按各项技术文件的规定组织生产；执行质量标准； 2) 做好产品的首检、自检、互检和巡检工作，做到不合格原材料不投产，不合格的半成品不使用，不合格的成品不送检、不出车间、不合格的在制品不转入下道工序； 3) 根据车间下达的生产作业计划，组织均衡生产。合理安排人员并及时检查生产任务的完成情况； 4) 做好对关键工序的质量控制，保存好质量质控记录，督促操作人员做好设备、工具、配件、加工件的管理工作和日常维护； 5)对班组生产的原始记录、生产报表，要及时、准确填写并按规定要求保存或上报。 5.5.1.3.14质量负责人的职责和权限 1)负责建立满足强制性产品认证工厂质量42、保证能力要求的质量体系，并确保其实施和保持。 2)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求。 3)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用。 4)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。5.5.2 沟通和协商5.5.2.1 建立并保持信息沟通与协商程序，规定内、外部信息收集和沟通机制，确保影响管理体系有效性的内、外部信息及时得到有效的沟通和协商。5.5.2.2 信息分类与收集a）信息包括内部信息和外部信息：1）内部信息包括有关经营、生产、质量、环境和职业健康安全，财务会计，人员及其变动，技术创新，综合管理等方面的信息。2）外部信息，包括43、有关政策法规、监管要求、经济形势与行业动态、市场竞争、科技进步、顾客需求与满意度、供方及分包方等方面的信息。b）按职能分层次识别、收集与管理体系及其过程、活动有关的公司内、外部信息，并确保这些信息的及时性、可靠性、完整性、准确性、安全性和保密性。5.5.2.3 沟通与协商a）通过公文处理、例行会议、教育培训、互联网、电话传真、专题报告、内部刊物等方式，准确、及时地传递内、外部信息；在相应的文件中规定传达、报送、反馈业务资料的要求，确保各种业务信息得到及时的传递、沟通。b）通过走访、业务或合同洽谈、例会、宣传、新闻发布等方式与顾客、供方、分包方及其它相关方等就有关质量、危险源及其高中度风险、重要44、环境因素信息及其控制要求进行沟通，答复有关咨询，协商处理有关意见或其它问题；并建立中铁五局新闻发布工作办法，明确重大信息对外沟通的控制要求，提高信息披露质量。c）通过工会组织、职代会、员工代表、安全监督员、员工来信来访等方式与员工进行沟通与协商，建立员工信息档案，并确保员工能够：1) 参与职业健康安全方针、目标的制定与评审，以及与其活动有关的风险管理；2) 参与商讨影响工作场所职业健康安全的动态管理；3) 了解员工职业健康安全代表和公司的管理者代表5.6 管理评审 5.6.1 总则建立并保持管理评审程序，规定管理评审方式、方法及控制要求，以定期评价管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并寻求改45、进机会。管理评审一般以党政联席会、总经理办公会、年度工作会及其专题会议形式进行，由总经理、党委书记或其授权人主持。5.6.2 评审准备与输入各部门做好会议准备，确定有关输入要求和计划安排，报会议主持人审批后通知各部门；部门按要求提供输入资料。12个月内，各会议有关管理评审的输入应覆盖以下信息：a）方针、目标与指标的实施和实现情况； b）监督检查、审核、纠正措施、预防措施及以往管理评审、内部审核、合规性评价的结果以及后续措施；c）顾客及其它相关方意见、建议和抱怨，法律法规及其它要求的遵循情况；d）过程业绩、产品质量的符合性及其趋势，环境因素、危险源及风险的控制情况；e）可能影响管理体系适宜性、充46、分性、有效性的其它问题，以及改进的建议。5.6.3 评审实施与输出会议由总经理主持，对议题进行讨论；讨论对管理体系适宜性、充分性、有效性和以下方面的改进需要做出决定：a）管理体系及其过程、以及环境和职业健康安全的绩效；b）确保产品项目满足顾客要求，增强顾客满意；c）实现目标，以及有关资源需求方面。5.6.4 改进与验证改进决定由责任单位组织实施，管理者代表或相应业务的主管监督、验证。质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改6 资 源 管 理6.1 资源提供公司各级管理者负责及时确定并提供QES所需的资源，以保证QES管理体系实施和持续改47、进的有效性并持续的达到顾客、相关方以及员工的满意，资源包括人员、信息、供方、基础设施和工作环境、资金、专项技能、技术等。6.2 人力资源6.2.1 总则本公司在人员的工作安排上，从教育、培训、技能和经历等方面考虑员工的能力特点，合理地安排人员承担各项工作，以确保在各工作岗位上的员工（包括项目经理、产品技术人员、施工员、质安员等管理人员）是能够胜任QES体系运行的。6.2.2 能力、培训和意识1）本公司制定岗位职责，明确各影响产品与要求的符合性、顾客满意、环境/安全绩效的岗位对个人能力的需求，综合考虑必要的教育、培训、资质、经验等情况，以此作为人员安排的重要依据。2）公司制定并执行人力资源管理控48、制程序，根据需求有计划地通过培训或其他措施保证上述人员（特别是对质量/环境/职业健康安全有重大影响的关键岗位人员）获得所需的能力，培训程序应当考虑不同层次的：职责、能力、语言技能及文化程度、风险。并评价其有效性，从而确保他们认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现方针、目标作出贡献。3）通过教育、宣传等方式让每一位员工（包括代表）了解到自己所从事工作的相关性和重要性，意识到个人工作的改进对质量、环境以及职业健康安全所带来的效益，才能为实现公司和部门的目标和指标作出应有的贡献。4）公司保持教育、培训、技能和经历的相关记录。6.3 基础设施和工作环境公司保证QES管理体系建立、实施、改进所49、需基础设施、工作环境的提供及良好状态的保持。 基础设施为实现公司QES体系方针、目标指标所需的基础设施包括：工作场所和设施（办公场所、生活场所及通讯、交通等支持）；设备和工具（机械、机具、劳保用品等）；软件（计算机网络、程序）；支持性服务（通讯、交通或信息系统等）。生产部负责做好对相关生产设备的统一管理。负责对机械设备的使用和维修保养。办公室负责办公场所以其配套设施、通讯、交通工具的统一管理。并建立台帐，并对减少环境污染与使用、维修过程中的安全操作制相对应的要求。工作环境公司对工作环境中的各要素进行识别、确认和管理，并提供符合要求的工作环境保证各级人员的职业健康和安全及对工作环境的要求得到满足50、，从而使产品（产品）质量符合规定要求。各部门负责保持各自办公室的环境卫生，每个员工都有责任创造和谐舒适的工作环境。质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改7 实 施 与 运 行7.1 产品实现的策划为了确保公司产品实现并满足顾客、合同及法律法规的要求，通过对特定项目或合同进行的策划，以确保这些过程在受控状态下进行。具体的策划内容包括：1）策划的输出形式体现为质量计划，而根据产品的特点，在合同评审，并进行评审批准后实施。2）每个阶段的策划内容应明确QES目标和对产品的要求、公司针对项目特点提供的人力资源、生产设施、技术措施、使用的国家标准51、规程、规范等验收准则，以及对产品的质量、进度、安全文明方面进行验证、确认、监视、测量、检验和试验所使用的措施和方法。3）当产品实施过程中，出现不适于策划文件的内容时，应及时对质量计划文件中有关内容进行调整。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定公司建立并保持与顾客有关过程控制程序，以确定顾客对产品的要求，包括：1）顾客明确提出的要求，包括对合同协议、技术、质量的标准、环保/安全、交付及交付后活动等方面的明确要求。2）顾客虽未明确提出，但属于提供服务过程中必须符合和自觉遵守的要求。3）在产品过程中所适用的相关法律、法规、标准、规程规范的要求。4）本公司对产品认为必要的任何附52、加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审在与顾客签订合同或提交标书之前，公司组织相关部门对与产品有关的要求进行评审，以确保：1）顾客的要求明确，与产品有关的所有要求均有具体的界定标准。2）顾客无书面要求时，对其要求应事先确定，再作承诺。3）顾客的要求如果存在前后矛盾或不一致的情况时，应以补充协议或补充合同的形式与顾客统一意见，并经过评审后再作承诺。4）顾客的任何要求，应在本公司确认有能力完成的前提下才能同意。上述的评审活动由供销部组织进行。当合同要求更改时，供销部应对相关的文件进行修改，并将更改后的协议或合同发放给相关部门及有关人员。7.2.3 顾客沟通公司在以下方面采取相应措施，加强与顾客53、的沟通：1）及时了解产品或与之有关的信息。2）落实合同、补充协议的签订或修改。3）收集顾客反馈的信息，及时对顾客投诉予以记录、积极响应、妥善回复。4）通过来往信函、定期的质量回访等形式与顾客沟通。7.3 设计和开发本条款由技术部归口管理，设计人员具体实施，其他部门配合7.3.1设计和开发策划技术负责人组织设计和开发策划，收集信息，专题研讨销售部门编制的“产品设计和开发计划书”,进行具体策划和控制，确定：a)设计和开发各阶段b)适合于每个和开发阶段的评审、验证和确认活动；c)设计和开发各阶段人员及其职责和权限。策划输出为“设计和开发任务书”,随着设计和开发的实际进展，应随时调整，在适当时，策划的54、输出应予以更新。7.3.2设计和开发输入项目负责人应确定所要设计和开发与产品要求有关的输入，编制“设计和开发输入清单”。这些输入应包括：a)功能要求和性能要求，即设计参数、工艺参数；b)适用的法律法规要求、产品标准、技术规范；c)适用时，来源于以前类似设计的信息；d)设计和开发所必需的其他要求。技术负责人应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。输入的信息要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾7.3.3设计和开发输出设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发输入进行验证，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a)满足设计和开发输入的要求；b)给出采购、生产和服务提供的适当信息；c)包含和引用产品接收55、准则；d)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。设计和开发输出包括图纸、技术要求、采购清单、验收准则、工艺等。设计和开发文件的在发放前应由技术负责人批准。7.3.4设计和开发评审按照“设计和开发任务书”的安排，在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审，以便：a)评价设计和开发的结果满足要求的能力；b)识别任何问题并提出必要的措施。由技术负责人组织评审，参加人员应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录填写“设计和开发评审记录”。 并加以保持。7.3.5设计和开发验证按照“设计和开发任务书”的安排，对设计和开发进行验证，以确保设计和开发输出满足输入要求。技术56、部编制“设计和开发验证报告”，记录验证结果及任何必要措施，记录应予保持。7.3.6设计和开发确认按照“设计和开发任务书”的安排，对设计和开发进行确认，以确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的应填写在“设计和开发确认记录”，或其他形式的确认记录，记录应予以保持。7.3.7设计和开发更改的控制在设计和开发全过程，应识别设计和开发的更改，并保持记录。应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应57、予保持。7.4 采购本公司制定并执行采购控制程序，以控制采购的物资/外包服务符合预期的要求，对物资供方提供产品的能力进行适时的评价和选择。对评价的结果以及采取的相应措施应予以记录和保存。7.4.1 采购信息应对采购文件（包括采购合同、设备采购合同等）明确以下与采购产品相关的要求：1）对供方的资质、生产能力、服务质量、设备条件、环境保护、安全生产、过往业绩和信誉等要求。2）必要时，对供方QES管理体系的要求。在与供方沟通洽谈之前，本公司应对采购文件进行评审，确保采购文件所规定的要求都是充分、适宜的。7.4.2 采购产品的验证对采购（包括顾客提供或指定采购）的材料应予以验证，如若出现与合同、法律法58、规要求有偏离时，应及时采取措施进行纠正。当本公司或顾客需在供方货源处进行验收时，当顾客有在物资供方现场验证的要求时，应在采购文件中对验证和产品放行的方法做出规定。合同规定时公司将协助顾客或其代表在货源处或收货处验证所购物资是否符合规定要求，但顾客的验证不能代替公司/质量部对采购物资的质量控制责任。7.5 运行控制7.5.1 生产和服务提供的控制公司策划并在受控条件下进行生产和服务提供，受控条件包括：a)获得规定产品的特性信息；b)获得实现产品的作业指导书；c)确认产品形成过程及有关环境控制要求、方法明确；d)使用和维护生产制造、环境保护及安全生产、预防职业病发生所需的相关设备、实施；e)获得和59、使用监视和测量装置；f)实施规定的检验和试验活动；g)规定并实施产品放行、产品标识和可追溯性、产品防护、产品交付及服务、以及相关方的质量环境职业健康安全投诉、建议的处理方法。7.5.2 生产和服务提供过程的确认对于本公司产品提供过程的输出结果是否满足要求不能由后续的检测加以验证（致使问题在产品使用后或服务已交付之后才显现）时，公司对此类过程（特殊过程）进行确认，以证实这些过程实现所策划的结果的能力是具备的。根据本公司生产过程情况确认无特殊过程。7.5.3 标识和可追溯性公司制定并保持标识和可追溯性管理程序，在产品实现的全过程中对产品标识进行规范。产品或过程的标识(包括状态标识)可用色标、标签、60、标牌、记录等形式进行，标识的内容可包括产品的名称、型号、规格、数量、检验标准、合格状态、送货期限或过程的名称、部位、检验人等，并综合考虑满足必要的可追溯性要求。产品状态标识主要有四种，即检验合格、检验不合格、待检验、已检待定状态。对安全标识的控制应标明工作的安全状态是否安全、应加设安全警示牌和安全标志。7.5.4 顾客财产公司根据具体的合同对涉及的顾客财产予以识别。顾客财产可产品的一部分，也可是在生产过程中，需要控制的顾客财产。如：顾客提供的知识产权和个人信息，如：图纸、技术要求、质量协议等；质量部可参照7.4采购物资验证要求，对顾客财产的种类、质量、性能、数量、规格及其它事项，根据合同（或协61、议）文件的规定接收。当发现有丢失、损坏或不适用、不合格的情况，应加以记录，并书面报告给顾客以使问题得到澄清/解决。对顾客提供的物资应做好标识、妥善保管，并建立清晰的的进出货帐目。顾客提供的知识产权和个人信息，如图纸等，应按协议予以保护，不外泄。7.5.5 产品防护在搬运原材料、半成品、成品中严格执行作业规程、使用适宜的搬运工具保护好产品标识，防止损坏产品的内在和外观质量。在贮存原材料、成品时，严格执行仓库管理制度，防止丢失、损坏、腐化变质、失效、受潮，要有防火、防盗、安全适宜的贮存设施公司成品包装执行产品包装工艺，做好交付标识，产品的防护标识，标识要与实物一致产品保护在各个环节由车间负责，操作62、者在工序作业中妥善保护产品质量。产品交付由销售部在交付过程中，做好包装、标识、履行出库手续，汽运时做好捆扎、防止产品在运输中发生碰撞损坏产品。7.5.6 环境/职业健康安全管理运行控制本公司制定并执行了环境管理运行控制程序及职业健康安全管理运行控制程序，根据方针、目标/指标的要求确定与重要环境因素/不可接受危险源有关的活动、产品或服务及其控制要求，以保证其在受控状态下运行，针对污染物排放、危险化学品使用、资源能源耗用、文明施工、安全防护、车辆管理等均明确了具体成文的控制要求/准则，并对与重要环境因素/不可接受危险源有关的供方（包括处于现场的外部人员）控制要求进行沟通、施加影响。本公司工作场所、63、过程、装置、机械、运行程序和工作组织中可能的安全设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。7.6 应急准备和响应本公司制定了应急准备与响应控制程序，以确定潜在的突发事件或紧急情况，制定有针对性的应急预案，落实应急准备要求，并在紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响、职业健康安全不良后果。在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。应急响应程序/预案应每年评审/组织演练，以保证人员、设施、方案的适用性，发现问题（包括事件或紧急情况发生后）及时调整。7.7 监视和测量设备的控制本公司制定并实施监视和测量设备的控制程序，规定了对64、测量仪器设备实行有效控制的职责和方法，以保证监测所需的所有仪器设备的测量不确定度为已知，且与要求的测量能力一致。1）质量部每年负责制定测量仪器设备年度周期检定计划，并负责督促仪器设备使用部门的定期送检、维护、保养工作。2）当测量设备停用时间超过检定周期或初次使用时，应进行验证并保存记录。3）测量设备的存放场所应符合对环境的要求，由使用人定期维护、保养（闲置的设备由设备使用部门负责保管），对设备的完好负责。4）对使用外部提供的测量仪器设备（包括租凭、借用）时应同时获取该测量仪器设备的检验合格证复印件，并做好记录。5）在使用过程中发现测量设备失准（包括超出校验周期）时，应立即停止使用，由施工技术负65、责人组织测量人员对前一阶段的测量和监控结果的有效性进行评定，并视情况必要时按不符合、纠正和预防措施控制程序要求采取纠正措施。6）保持所有校准结果的记录和表明校准的标识。质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改8 监视、测量、分析和改进8.1 总 则本公司按照标准的要求，建立了顾客满意度测量、内部审核、产品质量的监测及环境、健康安全监测、合规性评价、不合格控制、数据分析、纠正措施、预防措施等QES管理体系所需的监视、测量、分析和改进过程，并形成文件加以实施，以确保：1）证实质量、环境及职业健康安全方针、目标及指标的实现/符合情况；2）证实66、一体化管理体系运行过程的符合性；3）证实与产品要求、环境及职业健康安全特性的符合性；4）QES管理体系的符合性；5）适用的法律法规和其他要求的符合性；6）持续改进一体化管理体系的有效性。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意供销部按顾客满意控制程序要求定期发放顾客满意度调查表、用户回访表、对公司产品业绩的水平对比或与顾客座谈等形式，收集顾客的反馈意见，统计顾客的满意度，作为测量评价一体化管理体系业绩的一种方法。8.2.2 内部审核管理者代表按内部审核控制程序定期（12个月内）组织内部审核，以确定QES管理体系符合策划的安排/标准的要求且得以有效实施和保持。管理者代表根据体系运行的特点、控制重点67、以往的弱项、项目分布等组织策划、制定和保持审核方案，并按照程序的规定，明确策划、实施和报告审核结果的职责和要求，依据既定的准则、范围、频次和方法实施客观、公正的审核。8.2.3 过程的监视和测量本公司根据标准要求，对产品要求和符合性和体系有效性的影响，按照过程方法，建立了QES过程网络，对管理体系运行中各过程中的监视和测量作了相应规定。包括：目标指标实现情况、顾客满意度评价、内部审核、管理评审、环境/职业健康安全监视/评价等，当监视/测量的结果未达到预期策划的目的时，应采取适当的纠正和纠正措施。8.2.4 监视和测量本公司对产品质量、环境和健康安全绩效的监视和测量要求予以规定，制定并保持产品68、的监视和测量控制程序、环境、职业健康安全监测控制程序，以确保QES管理体系的绩效达到既定的策划安排。监视和测量要求包括：n 物资进货检验、产品过程质量检验、产品交付检验及验收、污染物排放监测、资源能源的消耗、安全状态的监视、员工体检等；n 对公司的目标（指标）、管理方案，关键工序、重要环境因素/重大危险相关的活动、产品或服务中的事故、职业病、事件（包括未遂过失）和其他不良的环境、职业健康安全绩效历史证据进行测量和监测，n 对法律法规和环境相关的其他要求遵循情况进行评价；n 对产品、环境、职业健康安全的检验、监控人员应予以授权；n 当产品需要紧急放行时，需经有关授权人确认，适当时得到顾客的批准，69、否则在策划的安排已圆满完成之前，不能向顾客放行产品和交付服务；n 保存检验、测量、试验的记录，若行业、地方有具体归档/上报要求的，按照项目具体要求进行记录归档。8.3 不合格品/不符合本公司制订并保持不符合、纠正和预防措施控制程序、事故报告、调查与处理程序，对产品不合格品、环境不符合及职业健康安全事件处置的职责权限和处置方法进行了规定，防止不合格品的非预期使用，确定内在的、可能导致或有助于事件发生的环境/职业健康安全缺陷和其他因素控制环境/职业健康安全风险及事件后果。并应及时开展调查。 不合格品/不符合包括：不合格物资；生产过程产品不合格品、交付后不合格品，各种环境不符合、职业健康安全事件（包70、括未遂事件）、职业病等。 适用时，不合格品的处置方式包括返工、返修、让步、降级改作他用、报废等；不符合的处置方式包括限期整改、行政/经济处罚、索赔、追究责任等。对让步放行的不合格品需经授权人批准，适用时应经顾客批准。返工、返修后的产品，以及整改后的效果应重新验证。对交付后的不合格品，由相关部门负责调查原因提出处置意见。保存不合格品，环境、职业健康安全事件处置的相关记录。8.4 数据分析体系办监督指导各部门确定、收集和分析以下几方面的信息，以便验证管理体系的绩效，并为持续改进提供必要的依据。1）产品质量的变化趋势。2）环境绩效及安全、员工健康情况的信息。3）相关方反馈的信息。4）内部、外部审核的71、数据。5）不合格品/不符合情况。6）与供方相关的信息。8.5 改进8.5.1 持续改进本公司按照GB/T19001-2008质量、GB/T24001-2004环境、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准的要求，制定了质量、环境、职业健康安全方针，对持续改进做出了承诺，并通过制订、分解实施质量、环境、职业健康安全目标及以下几个方面的结果，运用PDCA循环工作法来实现一体化管理体系的持续改进：1）质量、环境、职业健康安全方针的实施结果；2）质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标、管理方案的实施结果；3）内、外部审核结果；4）数据分析结果；5）纠正和预防措施；6）管理评审。8.5.72、2 纠正和预防措施本公司制定并保持不符合、纠正和预防措施控制程序，规定了纠正（预防）措施确定、评价、整改、验证的要求，以消除QES管理体系运行中产品、环境、职业健康安全（潜在）不合格/不符合原因，制定并落实相应措施，防止其（发生）再发生。所采取的措施应与风险的严重程度对应，并满足：1）识别不合格/不符合（包括顾客投诉、相关方意见反馈等）；2）确定不合格/不符合的原因；3）制定、评价和实施所需的措施；5）记录所采取措施的结果；6）评审所采取的纠正（预防）措施的有效性。当纠正/预防措施所引起的对程序文件的更改时，应按文件控制程序进行更改并加以实施。质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY73、-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9 附 录91 公司QES管理目标（指标）为实现无锡XX科技有限公司的质量、环境、职业健康安全方针，特制定以下目标（指标）：质量目标：l 产品一次交验合格率95%；l 顾客满意率85%环境目标和指标：l 生活污水接管排放l 危险固体废弃物回收处理率100%l 厂界噪音达标排放职业健康安全目标：l 重大伤亡事故为0，年重伤责任事故控制在1以下；l 无火灾发生。l 每年体检一次。 为实现以上目标（指标），我们在各部门、制定相应的目标（指标），并规定了各岗位人员职责，具体见岗位说明书。只有全体员工的积极参与，只有各部门的分工负责，我们无锡XX科技有限公74、司才能实现以上目标，实现质量、环境、职业健康安全方针。总经理： XX XX.01.05 （日期）质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9.2 管理者代表任命书公司所属各部门：为实现公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标（指标），确保公司一体化管理体系得以建立、实施和保持，任命XX同志担任本公司一体化管理体系的管理者代表。其主要职责是：l 负责按ISO9001：2008-GB/T19001-2008质量、ISO14001：2004- GB/T24001-2004环境以及GB/T28000：2001职业健康安全管理体系标准的要求建立、实75、施、保持并改进一体化管理体系的具体事宜；l 向本人报告一体化管理体系的运行情况和改进的需求；l 在整个公司内促进顾客意识、环保意识、职业健康安全意识的形成；l 协助本人做好管理评审；l 做好内部审核的组织工作；l 就一体化管理体系的有关事宜与外部联络。总经理： XX （签名） XX.01.05 （日期）质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9.3 员工代表推举任命书公司属各单位：为确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通，任命 邹君同志担任本公司的员工代表，其主要职责是： 参与职业健康方针和目标的制定和评审的协商； 参76、与实施危险源辨识、风险评价和风险控制过程和程序而进行风险管理的决策； 参与影响工作场所职业健康安全的改变的协商； 参与事故和事件调查及现场职业健康安全检查。总经理： XX （签名） XX.01.05 （日期）质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9.4 组 织 机 构 图无锡XX科技有限公司质量、环境与职业健康安全一体化管理组织机构图 总经理 管理者代表 质量部供销部财务部综合部生产部技术部 质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9.5 职 能 分 配 表 无锡XX科技有限公77、司职能分配表 部 门QES 管 理 体 系 要 求总经理管代综合部质量部生产部供销部技术部财务部管理手册体系章节900114000180014.1 管理体系总要求4.14.14.14.2 文件要求4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制4.5.45 管理职责5.1 职责、权限5.2 沟通、协商5.3 策划5.3.1 QES目标（指标）、管理方案5.4. 15.3.2管理体系策划5.44.34.35.3.3环境因素与危险源5.3.4 法律法规与其他要求、合规性评价5.25.3 管理评审5.64.64.66 资源管理66.1 资源提供6.16.2 人力资源6.2.26.3基础设78、施6.4工作环境6.47 实施与运行7.1 产品实现的策划7.17.2与顾客有关的过程7.27.3设计和开发7.37.4采购7.4 7.5运行控制7.5.1 生产和服务提供过程的控制7.5.17.5.2生产和服务提供过程的确认 注：（1）主控部门用 表示；实施部门用表示；配合部门用 表示。 无锡XX科技有限公司职能分配表 部 门QES 管 理 体 系 要 求总经理管代综合部质量部生产部供销部技术部财务部管理手册体系章节900114001180017.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.5.6 环境与职业健康安全管理运行控制7.6应急准备和响应8.37.7 监视和测量设备79、的控制7.68 测量分析和改进8.1 总则8.1 8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1质量管理过程8.2.3.2环境/职业健康安全管理过程8.2.4产品的监视和测量8.2.4.1产品或服务质量的监视和测量8.2.4.2环境/职业健康安全绩效的监视和测量8.3不合格品/不符合的控制8.38.4数据分析8.48.5改进8.5.1持续改进4.64.68.5.2纠正和预防措施8.6ROHS管理8.6注：（1）主控部门用 表示；实施部门用表示；配合部门用 表示质量、环境、职业健康安全管 理 手 册文件号：KY-QES-XX版本号：C/0 修改号：第0次修改9.6 产品流程简图 产品流程简图 毛坯/原材料 精加工 装配 包装 成品 管理手册修改记录序号更改单号更改性质文件页码更改内容摘要更改日期更改方式修改状态13文审不符合更改8体系范围描述中增加无对QMS删减的说明换页C/12文审不符合更改175.5.1.3.4 综合部职责和权限中增加了EMS、OHSMS主控部门的职责权限，同时将设备部门的职责规划进综合部换页C/139.6文审不符合更改41管理手册增加了生产工艺简介换页C/1