1、XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第3章第1页共1页主题：术语、定义和缩略语第B版第0次修订 20xx年08月11日实施3.1 术语、定义 本手册及相关管理体系文件使用的专业术语和定义采用相关技术标准规范中给出的术语和定义。3.2 缩略语实验室资质认定评审准则本手册有时缩略称为“评审准则”。管理手册本手册有时缩略称为“手册”。本手册所称“公司”与“XX市XX工程试验检测有限公司”同义。 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第1页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.1 组织 4.1.1法律地位 XX市XX工程试验检测有限公司经XX市工商行政管理所注册2、设立（注册号为：），为独立企业法人，独立承担第三方检测，独立对外开展业务范围内的业务活动，独立行文，有独立账户。公司行政上隶属于XX市交通建设工程有限公司。 4.1.2设备设施 本公司具备固定的工作场所，占地4亩，具备正确进行检测所需要的、且独立调配使用的固定、临时检测设备设施。4.1.3 管理体系适用范围本公司管理体系适用于资质认定的检测项目涉及的所有场所包括固定的工作场所、工程现场和工地试验室所进行的工作。4.1.4 人力资源公司根据工作范围、类型、工作量和管理体系运行的需要，配备各级各类管理人员和技术人员 7人。各类管理人员包括常务副总经理、技术负责人、质量负责人和部门负责人。各类技术人3、员7名，其中试验检测工程师3名，试验检测人员4人。4.1.5公正性、诚实性和独立性措施 为保证本公司检测的独立性，公司行政主管XX市交通建设工程有限公司发布行政不干预声明，（附件4.1A）。 本公司从组织机构和岗位职责设置方面保证试验及所有人员与检测活动、检测数据和结果不存在利益关系；在员工行为准则和相关规章制度中规定试验及所有人员不得参与有损判断独立性和诚信度的活动，不得参与同检测、抽样等工作有关的同类产品（工程）的设计、开发、生产、制造、销售、维修、监理等活动。公司常务副总经理通过公正性声明及制定相关规章制度确保员工不受任何来自内外部不正当商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。4、4.1.6 保密本公司及所有人员承诺确保所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密不外泄，其具体措施见保密程序。4.1.7 组织管理结构及质量管理、技术运作和支持服务的关系4.1.7.1为保证检测工作的公正性、独立性和管理体系的有效实施，公司根据“评审准则”、有关法律法规的要求和公司的实际情况，建立并保持合理、稳定的组织结构。本公司的组织结构图如图4.1A表示。组织结构图中所设置的职能部门和岗位承担公司管理体系中相关要素的管理职责，分别负责质量管理、技术运 作和支持服务工作。它们在公司管理体系中所承担的具体职能见本章4.1.9。4.1.7.2 本公司的质量管理、技术运作和支持服务之间的关系以部门职能5、分配表（附件4.1B）表达。4.1.8 人员任命公司常务副总经理由XX市XX工程试验检测有限公司聘任（见附件4.1C）。公司技术负责人、质量负责人及各部门负责人由公司常务副总经理聘任，聘任文件见本手册附件4.1D；公司常务副总经理和技术负责人的变更由办公室负责根据省质量技术监督局的有关规定履行报批手续。4.1.9岗位职责、权限和相互关系公司常务副总经理主持制定并批准岗位职责（见附件4.1E），确定管理、操作和核查人员的岗位职责及其相互关系。在公司常务副总经理、技术负责人和质量负责人因故临时离岗时，公司指定其代理人。一般情况下，公司常务副总经理不在时，由技术负责人代理其职责；技术负责人不在时，由6、质量负责人代理其职责；质量负责人不在时，由技术负责人代理其职责；技术和质量负责人都不在时，由常务副总经理指定人员代理他们的职责。特殊情况下，公司常务副总经理临时书面委派上述人员的代理人。 4.1.10检测质量监督公司常务副总经理在检测室任命二名熟悉检测方法、程序、目的，懂得检测结果评定的检测人员为监督员(见附件4.1D)，对检测的关键过程定期或不定期实施监督，对下设的工地试验室，本公司将对工地试验室试验员不定期的进行考核，对仪器设备进行定期的检查和比对试验，确定仪器设备的性能状况。同时对工地试验室执行的规章制度、日常的工地安排情况、人员的操作能力状况等进行全面的抽查工作。质量负责人负责质量监督7、的日常管理工作，质量监督员职责见附件4.1E,监督具体执行监督工作程序。4.1.11技术负责人和质量负责人公司常务副总经理任命一名技术负责人，授权(见岗位职责 附件4.1E)其全面管理公司的技术工作，对公司的技术工作负全责。公司常务副总经理任命一名质量负责人，授权(见岗位职责 附件4.1E)其负责建立、实施和保持公司的管理体系。4.2.12政府任务本公司不属于授权/验收的实验室，故评审准则4.1.12不适用予以删减。 支持性文件：a）保密程序 b) 监督工作程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第3页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施图4.1A 公司组8、织结构图省市质量技术监督局省市交通建设工程质量监督站XX市XX工程试验检测有限公司常务副总经理质量负责人技术负责人办公室负责人办公室管理员检测室负责人检测员监督员 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第3页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.2 管理体系4.2.1 管理体系的建立和保持4.2.1.1公司常务副总经理组织质量负责人建立公司管理体系。在建立管理体系时应遵循以下原则： a)与公司的检测活动相适应；b)能够保证工作的公正性、独立性；c)有预防为主的思想，及时纠正并采用纠正措施； d)有自我完善的机制包括定期进行内部审核、管理评审； e)形成文件9、，运作应有配套记录。4.2.1.2建立的管理体系由质量负责人负责贯彻，并监督管理体系文件的执行情况，对执行中出现的问题和违反文件规定的行为给予及时的解决或纠正，对需要调整的管理体系文件适时按照程序进行修改和补充。质量负责人应始终保持本公司管理体系文件的有效性。4.2.2管理体系文件4.2.2.1 本公司管理体系由以下文件构成：a) 管理手册:描述本公司的质量方针、目标，组织结构、管理体系要素及所需的资源，是公司开展检测作业的纲领性文件，亦是向客户承诺服务质量的保证性文件。b) 程序文件:管理手册的支持性文件，本公司管理体系程序文件包括了评审准则要求的全部程序文件以及本公司为确保管理体系运作过程10、的有效运行和控制所需要的程序文件，其目录见附件4.2A 。这些程序文件对本公司的各项管理和技术活动进行充分展开，以达到控制的目的和要求。c) 作业指导书:是检测活动的技术作业文件，包含了仪器设备的操作规程、设备保养维护，检测细则，样品的处理和制备等技术作业文件, 其目录见附件4.2B。 d) 记录:是体系运行的见证性文件，记载各项管理、技术活动的表格。此外，还有与管理体系运行有关的外来文件，包括来自客户、法定机构的文件以及来自公司以外的标准、规范（规程）、检测方法等文件。公司制定的管理体系文件及与管理体系有关的外来文件，均按文件控制程序的控制，确保其有效性。4.2.2.2 公司常务副总经理组织11、领导层和各部门负责人根据本公司的工作内容、性质和要求，制定并批准、发布、贯彻质量方针、目标。各部门和全体人员在工作中应把质量方针、目标作为遵循的准则。本公司的质量方针、目标见本手册第2章。支持性文件：a） 文件控制程序 4.3文件控制4.3.1文件的编制、审核和批准 本公司内部制定的管理体系文件由承担管理体系某项职能的部门或岗位人员编制、审核和批准，并履行相关的签字手续。公司管理手册由质量负责人组织内部审核员编制，由公司管理层进行审核，公司常务副总经理批准。管理性程序文件及其相关记录格式由质量负责人组织承担管理体系该项职能的部门或岗位人员编制、经其审核，由公司常务副总经理批准。技术性程序文件及12、其相关记录格式由技术负责人组织承担管理体系该项职能的部门或岗位人员编制、经其审核，由公司常务副总经理批准。作业指导书由检测室负责人组织编制、审核后由技术负责人批准。4.3.2 文件的标识本公司经核准使用的所有文件，办公室管理员进行登记、造册，并在其封面上加盖“受控”字样的印章后编号发放、使用。使用人员在使用文件的过程中，不得在领用的文件上随意涂画、改动，有责任和义务保持文件的完好和完整。本公司制订的管理体系文件以代码标识其类型、序列号以及版次号。各类文件的代码标识执行文件控制程序文件的相关规定。4.3.3 文件的发放、保管本公司经核准使用的所有文件由办公室管理员统一发放，发放前应编写分发号，领13、用人签收。文件的发放应确保各部门负责人及其部门，都能得到相应文件的授权有效版本。4.3.4 文件的修订和废止文件的批准人应定期审查文件，必要时进行修订，以保证持续适用和满足使用的要求。本公司管理体系文件的变更应由原审查责任人进行审查，原批准人进行批准。被指定的人员应获得进行审查和批准所依据的有关背景资料。办公室管理员应及时地从所有使用和发布处撤除无效或作废的文件，或用“作废”或“停用”方法确保防止误用无效文件。出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，办公室管理员应对其作“参考文件”的标记。支持性文件：a) 文件控制程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第5页共13页主题：管理要求第14、B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.4 检测的分包本公司不进行分包检测，故评审准则4.4要求不适用予以删节。XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第6页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.5 服务和供应品的采购4.5.1 本公司制定采购控制程序，对服务和供应品的采购实施控制，以保证服务和供应品的质量。控制的范围包括：服务指对试验检测工作质量有影响的支持服务，具体为：a) 本公司检测工作质量有影响设备的检定校准服务；b） 本公司试验检测工作质量有影响的设施和环境条件的设计、制造、安装、调试服务工作；c）对本公司试验检测工作质量有影响的人员培训教育15、工作等。供应品指对试验检测工作质量有影响的供应品，具体为：a)检测工作中使用的测量仪器，试验设备或辅助设备；b)检测工作中使用的消耗性材料和化学试剂是使用中很容易消耗并且需要不断补充更新的、控制其质量有它的特殊性。4.5.2 服务和供应品由使用部门提出采购申请，办公室汇总使用部门的采购要求编制采购计划，报送技术负责人审核、公司常务副总经理批准。4.5.3办公室负责对重要供应品和服务的供应商进行调查、评价，建立合格供方名录。每次采购应从合格供方名单录选择。4.5.4采购的供应品，在投入使用前由办公室组织使用部门进行验收，必要时对检测有重要影响的供应品进行检验，在证实供应品和服务符合相关要求后才能16、投入使用。使用部门负责所使用的检测用消耗材料、试剂的储存，并确保消耗材料、和试剂的储存环境符合其保存要求。4.5.5办公室应建立并保存合格供方档案，内容包括评价记录、重要供应商和合格供应商的名录及其业绩记录。支持性文件：a) 服务和供应品采购控制程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第7页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.6 合同评审4.6.1办公室通过委托书识别客户的要求，通过标书识别客户的需求，通过合同分析其中的规定。4.6.2质量负责人组织编制合同评审程序，对客户要求、标书和合同进行评审，以明确客户的要求，使公司提供的检测服务得到客户的认可。17、合同评审的内容应包括：a)委托项目是否在本公司资质认定的检测能力范围内； b)客户的要求和本公司的附加要求是否得到规定；c)不同意见是否得到解决；d)本公司是否有能力满足规定的要求。4.6.3 合同评审的方式应根据项目具体情况而定。对于常规的、一般性的或非常明确的客户要求，由办公室有关人员加以确认即可。对于新的、重大的、偏离标准的或检测的法律后果需要论证的以及需要落实工作量工期能否满足客户要求的，由技术负责人必要时由公司常务副总经理组织评审。评审人员对客户的要求中有关内容提出问题或修改建议时，由办公室负责与客户联系，征求其书面意见。对委托书、标书或合同有不同意见，应在开始工作前得到解决，双方形18、成一致意见。办公室负责记录必要的评审过程和结果，并按记录控制程序规定保存委托书、合同及其他相关文件。4.6.4当合同需要变更时，由办公室把变更的内容与客户协商一致，必要时进行评审，办公室应保证相应的文件得到修改，并通知相关部门。支持性文件：a） 合同评审程序 b） 记录控制程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第8页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.7 申诉和投诉4.7.1 公司制定并实施申诉和投诉处理程序，对客户申诉和投诉的处理进行。4.7.2 申诉和投诉由办公室管理员受理、记录，交由质量负责人处理。4.7.3 质量负责人根据申诉和投诉的内容，19、界定涉及的部门、明确调查处理的负责人或岗位、组织核实和调查分析、确定造成申诉和投诉的原因或情况说明并提出处理意见。处理意见报请公司常务副总经理批准后，由负责人处理。质量负责人审核批准处理结果并向客户反馈或解释处理意见和结果。4.7.4 如申诉和投诉成立，质量负责人应将其纳入改进环节，执行纠正措施控制程序采取纠正措施。申诉和投诉及其处理结果由质量负责人输入管理评审。4.7.5 申诉和投诉所有的受理、调查、处理及所采取的措施的记录应归档。 -支持性文件： a)申诉和投诉处理程序 b)纠正措施程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第9页共 13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年20、08月11日实施4.8 纠正措施、预防措施及改进4.8.1 质量负责人应组织有关人员识别管理和技术活动不符合或潜在的不符合工作以及改进点，并制定和实施不符合工作控制程序、纠正措施程序、预防措施程序借机改进。4.8.2 不符合工作的识别和处置a）各管理岗位和监督员通过日常的工作检查、对检测的监督、客户的申诉和投诉、设备的校准、消耗性材料的核查、记录和报告的核查、内部审核、外部审核、管理评审和质量控制等识别不符合工作。b）当发现不符合时，应立即报告质量负责人，质量负责人组织对不符合工作的严重性进行评价并采取应急措施，责成责任部门予以纠正。在处置过程中属需采取相关要素的措施如维修、更换配置设备、修改21、文件等，应按相关要素规定的程序执行。c）对不符合的评价发现不符合有可能再发生的，应采取纠正措施。4.8.3纠正措施4.8.3.1 对下列不符合应采取纠正措施：a）重复发生的； b）性质严重的；c）系统性或区域性的；d）对公司名声誉造成影响的；e）造成客户强烈投诉的；f）检测报告中的问题；g）内审中发现的问题；h)管理评审中确定的问题。4.8.3.2 上述不符合由内审员根据质量负责人的指令向不符合的责任部门开具不符合报告。4.8.3.3 责任部门负责人组织有关人员对发现的不符合的产生原因进行调查分析，制定相应的纠正措施，必要时由质量负责人批准后实施。4.8.3.4 质量负责人或其指定人员(如内审22、员、监督员)对纠正措施的实施进行跟踪监控、验证。4.8.4 预防措施4.8.4.1 质量负责人组织管理人员和内审员、监督员识别管理和技术活动识别潜在的不符合信息，衡量不符合发生的可能性和风险性，确定潜在的不符合。4.8.4.2 质量负责人组织相关部门负责人、监督员和内审员对潜在的不符合的原因进行调查分析，确定所需的预防措施，经质量负责人审批后实施。4.8.4.3 相关部门实施预防措施，并记录措施的实施情况。4.8.4.4 质量负责人组织内审员或监督员对预防措施的有效性进行验证。效果不明显的，相关部门应重新进行原因分析并制定和实施新的预防措施。4.8.5改进XX市XX工程试验检测有限公司管理手册23、第4章第10页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施质量负责人应根据纠正措施、预防措施的实施结果，及时组织办公室按文件控制程序的规定修改有关文件，以持续改进管理体系、提高其有效性，保证检测数据和结果的质量。4.8.6纠正措施、预防措施有关实施记录由质量负责人汇总立卷、办公室管理员按记录控制程序归档保存，实施情况由质量负责人输入管理评审。支持性文件：a) 不符合工作控制程序b) 纠正措施程序c) 预防措施程序 d) 文件控制程序 e) 记录控制程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第11页共13页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.24、9 记录4.9.1 为证实公司管理体系的业绩和检测符合规定的要求，质量负责人组织有关部门和岗位人员制定记录控制程序，对管理和技术活动的记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理等各环节的职责、要求予以明确并加以控制，确保记录编制合理、填写真实、更改规范、标识清晰、收集及时、存取有序、归档分类、维护有效和清理合法。4.9.2所有工作责任人在工作的当时予以记录，不允许事后补记或追记。对电子版本的记录执行计算机及网络管理程序的相关规定加以控制，保证不丢失数据或未经批准擅自修改记录。4.9.3 所有管理和技术记录由管理或技术活动的责任人在活动完成后及时收集整理，交由办公室管理员立卷、存25、档(另有规定的除外)。所有归档的记录，办公室管理员统一安排编目实行定置管理以便于检索，并存放在适宜的环境中和配备适当的安全防范措施，确保其防潮、霉变，防虫蛀和丢失。所有存档的记录，按记录控制程序的规定的保存期限保存。4.9.4 检测原始记录的格式由相关检测部门编制，随同相关文件批准。记录的信息应保证能再现检测过程。记录的填写人应按照规定的内容填写，做到齐全、准确。记录的更改采用“划改法”，具体执行记录控制程序的相关规定。所有记录格式由办公室管理员编制质量记录清单并统一管理，使用人直接向办公室领取。4.9.5办公室管理员每年清查一次存档的记录。对损坏的记录应采取补救措施；对已到保存期的记录列出清26、单，经办公室常务副总经理审查(需要时可商请质量负责人技术负责人)批准，并指定人员监督销毁。4.9.6 办公室管理员对存档的、与客户有关的记录，按保密程序加以保密。储存在电子媒体上的记录，按计算机及网络管理程序控制。 -支持性文件： a) 记录控制程序 b) 计算机及网络管理程序 c) 保密程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第12页共13 页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.10 内部审核4.10.1为保证内部审核工作的计划性、系统性和独立性，质量负责人组织内审员和相关部门编制内部审核程序，对内部审核工作的计划安排、准备工作、审核实施、结果报告和不符合工27、作的纠正及验证等环节进行规范。4.10.2质量负责人组织每年编制内部审核计划，一般至少一年进行一次内部审核，以证实管理体系是否持续符合评审准则的要求。特殊情况下，质量负责人应决定适时进行内部审核。4.10.3 每年度开展的内部审核，应管理体系涉及的所有要素，覆盖与管理体系有关的所有部门、岗位和工作场所。4.10.4 质量负责人负责内部审核的组织和实施。内审工作由取得资格的内审员担任， 每次内审前，质量负责人应聘请至少两名内审员组成内审组，并指定一名内审员作为组长具体实施当次内部审核工作。4.10.5每次内审前，内审组长应做好准备工作，准备工作的内容包括准备相关文件和记录表格，编制当次内部审核实28、施计划，对内审员进行分工，组织内审员根据计划分工编制检查表，检查表经内审组长审定后供现场审核使用。对内审员的分工应确保与其审核的部门或工作无关。4.10.6 内审组长组织内审员进行现场审核，现场审核工作按内部审核程序规定的程序进行，内审员如实记录审核过程中收集的客观证据，对发现的不符合项，经内审组长确认后编制不符合项报告。4.10.7 现场审核工作结束后，内审组长或指定一名内审员编制内部审核报告，交由质量负责人批准后发给各部门和有关人员。4.10.8 责任部门根据不符合项报告中指明的不符合项事实，按照纠正措施程序制定并实施纠正措施。质量负责人或指定内审员跟踪验证其有效性。质量负责人将每年度的内29、审结果输入管理评审。 - 支持性文件： a) 内部审核程序 b）纠正措施程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第4章第13页共13 页主题：管理要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施4.11 管理评审4.11.1质量负责人组织编制管理评审程序，明确管理评审的目的、计划、内容、方法、时机以及结果报告要求。4.11.2公司每年至少组织一次管理评审会议，特殊情况下，公司常务副总经理根据实际情况决定可增加评审的次数。4.11.3 管理评审会议前，质量负责人负责编制管理评审计划，经公司常务副总经理批准后下发。4.11.4 管理评审应考虑下列因素： a)政策和程序的适用性； b)管理和监督30、人员的报告； c)近期内部审核的结果； d)纠正和预防措施实施状况及有效性； e)外部机构的评审结果； f)实验室间比对和能力验证结果的报告； g)工作量和工作类型的变化； h)申诉和投诉及客户反馈； i)各部门体系运行情况、业绩、存在的问题和改进的建议； j)质量控制活动； k)资源及人员培训情况等。对管理体系的某项工作负有管理职责的部门或岗位人员根据计划的要求，事先对涉及的上述工作状况进行分析，提出报告。4.11.5 管理评审会议由公司常务副总经理主持， 基于事先准备的信息，与会人员对管理体系的整体有效性以及对本公司的适宜性展开讨论并进行评价，对发现存在的问题提出改进措施。质量负责人根据评31、审结果形成评审报告，下发各部门。对提出的改进措施，负有管理职责的部门或岗位人员应启动相关的工作程序组织实施，质量负责人或其指定人员必要时公司常务副总经理对改进措施的结果进行验证。对改进设计开展新工作项目的，应执行开展新项目管理程序的规定。管理评审的所有有关记录在评审活动完成后，交由办公室管理员归档保存。 -支持性文件：a)管理评审程序b)开展新项目管理程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第1页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.1人员5.1.1 公司常务副总经理根据公司检测工作的特点、工作量，配备各类管理和技术人员7 人（附件5.1A）。公司常务副32、总经理根据各岗位在管理体系中所承担的工作职责(4.1.9)，组织制定各类人员的上岗资质要求，（附件5.1B）经其批准后，作为考核、录用人员的依据。技术负责人应对公司使用的合同制人员和其他的技术人员及关键支持人员的能力从其教育、培训、经验、技能、资格等方面和不定期考核证实他们的能力是否符合上岗资质要求，并加以确认。这些人员所在部门的负责人和监督员应对其工作通过日常的工作检查和监督，确保其工作符合公司的管理体系的要求。5.1.2 技术负责人应从人员的教育、培训、经验、技能、资格等方面对所有从事抽样、检测、操作设备的人员鉴别其能力，并通过考核对其上岗资格进行确认、授权。签发检测报告人员的上岗资格须得33、到省质量技术监督部门批准、授权。5.1.3 为确保公司人员具有与其岗位职责相适应的能力，技术负责人组织制定并实施人员培训程序；并根据当前的检测任务、预期的检测市场发展对人力资源的需求以及法律法规对持证上岗的需要和规定，结合公司人员状况，编制培训计划，对承担管理和技术工作的人员进行培训。培训的内容应兼顾不同层次人员的需要，与所承担的任务相适应。技术负责人应结合培训的考核或通过对人员能力的日常监督评价（如人员比对、操作观察、内部和外部审核等）进行，评价所做的这些培训的有效性。5.1.4 对于培训中的人员的工作，由所在部门负责人组织持证人员或监督员进行监督，发现问题及时予以纠正，确保其不会对公司的管34、理体系、结果质量等造成不利影响。5.1.5 所有人员(包括签约人员)的授权任命书、学历证书、职称证书、上岗资格证书、个人技术工作经历、培训、技能考级证书等由办公室管理员负责收集、整理复印存入技术业绩档案，“一人一档”，方便获取。5.1.6 公司的技术负责人、授权签字人的技术职称、工作经验应符合评审准则、交通部公路水运工程试验检测管理办法（交通部令2005年第12号）和本公司各类人员的上岗资质要求 附件5.1B的规定。5.1.7 本公司非依法设置和依法授权的质量监督检验机构，对评审准则5.1.7要求予以删减。 -支持性文件：a) 人员培训程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第2页共135、1页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.2设施和环境条件5.2.1 技术负责人组织有关人员根据相关技术标准规范和检测仪器设备的要求识别并确定内部和外部检测所需的环境条件控制目标和所需的设施（见附件5.2A ），编制并实施设施和环境条件控制程序对检测环境条件和设施进行控制，确保设施和检测环境条件满足相关技术标准规范的要求，同时满足检测设备对环境条件的要求和保障操作人员安全和健康的要求。5.2.2 检测室根据识别的对检测结果有影响的设施和环境条件，提出所需控制和监测设施的配备的申请，办公室按采购控制程序文件规定购置。对环境条件影响检测结果的区域，如检测场所（包括工地试验室36、外部工程场所进行的检测、抽样）、样品养护室，相关人员应按设施和环境条件控制程序的规定，对环境条件加以监测、控制并及时记录。对在工地现场（包括工地试验室）进行的检测应按外出检测工作程序的规定，控制其环境条件。5.2.3 质量负责人组织安全员识别影响安全作业的因素，制定严密的安全控制措施和安全管理与检查制度，并建立在紧急情况下的应急处理措施。具体实施执行安全作业管理程序的规定。5.2.4 办公室对检测过程中产生的废气、废液和固体废弃物配备相应的设施和设备，相关人员保证检测过程中产生的废气、废液和固体废弃物等得到合理的处置，并做好记录，确保不因检测影响环境和健康，具体执行环境保护程序。5.2.5 37、本公司对开展的检测工作无论固定场所还是外部工程现场应合理布局，防止相邻区域的工作或活动对检测结果产生不利影响。对任何相邻区域的工作和活动（包括外部环境）相互之间有不利影响时，应加以有效隔离，如无法有效隔离应停止其中一类工作或活动。5.2.6 检测区域和样品养护区域应设置警示标志，防止无关人员进入和使用检测区域和检测有关区域。客户代表可在公司人员的陪同下参观其送检样品的检测，但不得接触与其无关的样品和资料。对带有危险性的区域，应张贴警示标志和进入该区的防范须知。 支持性文件：a) 设施和环境条件控制程序 b) 服务和供应品采购控制程序 c) 外出检测工作程序d) 安全作业管理程序e) 环境保护程38、序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第3页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.3 检测方法5.3.1方法的选择5.3.1.1技术负责人组织检测室负责人根据承检测项目相关技术标准规范的要求，选择适合的方法和程序，开展抽样、样品制备、检测活动。为规范这些活动，技术负责人组织制定检测工作流程图（附件5.3A），并制定和实施抽样控制程序、样品管理程序、室内检测工作程序和 外出检测工作程序。5.3.1.2 本公司承担的检测出具的数据和结果将作为公路工程质量验收的依据，故属于评定性检测，必须使用现行有效的国家标准、行业标准和地方标准，使用按规定程序备案的企业标准39、，仅限定为特定企业标准。对于试验性的测试项目可根据客户需要采用非标方法或客户提供的方法，但需签订协议。5.3.1.3 当缺少作业指导书不能保证设备操作、方法应用、样品处置、数据处理等的一致性和有效性而影响检测结果时，技术负责人应组织有关人员编制相应的作业指导书。作业指导书的编制、审批执行文件控制程序的规定。5.3.2 新方法的采用 首次采用新方法时，技术负责人应按照开展新项目管理程序，对使用方法的能力进行确认，确认的内容包括所适用的仪器设备、环境条件、人员、检测程序等。如方法发生了变化，应按下列要求重新进行确认：如标准仅是代号变更，检测方法、技术指标、参数没有变化，需办理变更手续；如属于检测性40、质变化，需申请资质认定部门组织评审，确保正确使用标准方法。技术负责人负责使用的标准、规程、技术规范和检测方法是最新有效版本。5.3.3 标准的有效版本所有与检测有关的文件，包括作业指导书、标准、手册及其它应用技术文件，由办公室负责检查其受控状态，并按文件控制程序的规定发放到位，以便于相关人员取用。5.3.4 国际标准的使用 本公司检测暂不使用国际标准，故评审准则“检测方法”第5.3.4条要求不适用予以删减。5.3.5 自行制定的非标方法本公司不制定非标方法，故评审准则“检测方法”第5.3.5条要求不适用予以删减。5.3.6 检测方法的偏离本公司检测数据和结果关乎交通工程的质量，原则上不允许偏离41、检测方法检测。在不违背质量方针和目标的前提下在资质认定的能力范围内，例外情况下需要偏离现行的检测方法，如对过程方法简化，应与客户协商达成协议方可进行；如采用新的过程方法或新的设备，应由技术负责人组织编制新的文件，经技术判XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第4页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施断、相关技术机构验证，证明可靠或经主管部门核准、技术负责人审批和客户书面同意的情况下才允许使用。检测方法的偏离的实施执行方法偏离控制程序。5.3.7 数据处理5.3.7.1本公司规定，所有通过测量采集后，经计算、转换、判断得出的数据、结论均应作校核检查。对有疑问的42、数据再安排必要的验证。数据的计算、转换首先确认计算、转换公式。数据计算时应遵循先修约，后计算的原则。数据的修约应执行GB8170标准的规定。 5.3.7.2 技术负责人组织制定计算机及网络管理程序，对计算机或自动设备的数据输入或采集、数据存储、数据转移和数据处理实施控制，确保计算机或自动设备采集、处理、记录、报告、存储或检索数据的完整性和保密性。控制的内容包括：a）对软件进行验证（评审），确认并保证其满足使用要求； b）计算机操作人员实行专职制，未经技术负责人批准不得交叉使用；c）计算机硬盘备份，建立定期刻录和电子签名制度；d）软盘、光盘、U盘由专人保管，禁止非授权人接触，防止数据被修改；e）43、建立不同等级的密码保护；f）经常对计算机或自动化设备进行维护，确保其功能正常；g）办公室为计算机或自动化设备提供必须的环境和运行条件；h）配置不间断电源和及时备份，防止突发停电造成数据丢失；i）禁止未经技术负责人批准修改软件或装置应用软件, 禁止未经办公室同意、杀毒，使用外源软盘资料，防止病毒。 支持性文件：a) 抽样控制程序 b) 样品管理程序 c) 室内检测工作程序 d) 外出检测工作程序e) 文件控制程序 f) 开展新项目管理程序g) 结果质量控制程序h) 方法偏离控制程序i) 计算机及网络管理程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第5页共11页主题：技术要求第B版第0次修订44、 20xx年08月11日实施5.4设备和标准物质5.4.1设备的配备和维护5.4.1.1技术负责人组织检测室负责人根据承检项目的标准规范要求和工作量的需要，提出配备抽样、测量和检测设备(下简称设备)清单，所配备的设备的技术指标须与相关标准规范规定的要求相适应。需要配备的设备（包括新增和更新设备）由检测室负责人提出申请，交由技术负责人审核、公司常务副总经理批准。设备的采购、验收由办公室按采购控制程序和设备管理程序进行。5.4.1.2 技术负责人组织办公室管理员编制设备维护保养计划，规定维护设备的项目和保养周期，设备使用人定期进行维护保养，并做好相应记录，使设备始终处于完好状态。5.4.2 缺陷设45、备的处置5.4.2.l发现下列情形之一的设备应立即停止使用，并贴上停用标识，可行时给予隔离，以防误用： a）设备过载； b）处置不当； c）误用； d）给出可疑结果； e）显示出缺陷； g) 损坏； h）超出检定校准周期或检定校准不合格等。5.4.2.2技术负责人应及时组织有关人员对故障进行分析，检查这些缺陷或偏离规定极限对先前的检测结果是否有影响，并执行设备管理程序；5.4.2.3能进行调整或修理的设备，由检测室提出方案，报送办公室，修复后应安排校准或核查。若不能修复，则由办公室核实后，呈报技术负责人批准报废。5.4.2.4对超过检定校准周期的设备，由办公室组织实施校准，对有可能影响到测量结46、果的可调整的装置应采取有效的保护措施。缺陷设备的处置具体执行设备管理程序的相关规定和要求。5.4.3 设备的借用、租用本公司按相关技术标准规范配备全部检测设备，不借用、租用外部设备，故评审准则第5.4.3条要求不适用予以删减。5.4.4设备的使用a)操作设备的人员应经培训考核合格、经技术负责人认可后方可使用相应设备。操作人员必须熟悉设备操作规程，并按相应作业指导书使用和维护设备。b) 使用重要设备必须记录；c) 所用的操作规程应符合文件控制程序的要求，必须是现行有效版本，并易于操作人员获得。设备的封存和启封执行设备管理程序。XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第6页共11页主题：技术要47、求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.4.5 设备档案办公室管理员负责对每一台重要设备及其软件建立档案，“一台一档”，档案的建立和内容执行设备管理程序的相关要求。5.4.6设备的状态标识办公室管理员根据设备的校准结果，采用绿、红、黄“三色”标签，对公司所有设备及其软件、标准物质标识其校准状态：是合格、准用还是停用。“三色”标签应用执行设备管理程序的相关规定。状态标识应包含设备自编号、校准日期、有效期、校准单位等。5.4.7 外部现场检测设备的控制 在公司以外的现场使用的检测设备由现场检测的负责人或其指定的责任人，根据检测或抽样的需要，向办公室管理员借用，借用时应办理登记交接手续，交48、接时应进行其功能和校准状态检查，必要时附带相关资料，并确认能满足检测要求时，根据设备的特性，在设备的运输过程中采取相应的保护措施，如防震、防冲击、防雨淋、防损坏等，以确保其不损坏。现场检测人员使用设备前后应对其功能是否正常，加以检查并做好记录。设备返回后应及时交还办公室管理员，办公室管理员对其进行核查，确认正常后登记设备使用台帐并入库。具体执行设备管理程序的相关规定。5.4.8 设备的期间核查技术负责人组织对于使用频次高、经常携带运输和性能不够稳定漂移率大的仪器设备，制定核查计划并按计划进行核查。核查的设备和方法由检测室负责人提出，技术负责人在年度质量控制计划中做出安排。检测室按计划实施并记录49、实施情况交办公室管理员归档保管。对发现有问题的，应立即安排校准/检定。若校准/检定不合格，由技术负责人按设备管理程序要求处置。5.4.9 校准修正因子的控制当设备校准产生一组修正因子时，办公室管理员将校准的修正因子书面下达检测室；检测室应要求对相关数据进行修正，并及时更新备份在计算机中或保存在其它地方的备份软件，确保其所有备份(软件)得到更新。设备的期间核查具体执行期间核查程序。5.4.10 未经定型的专用设备的控制本公司使用的检测设备均为定型的通用检测设备，不用未经定型的专用设备，故评审准则第5.4.10条要求不适用予以删减。 支持性文件：a) 服务和供应品采购控制程序b) 设备管理程序c)50、 文件控制程序d) 期间核查程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第7页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.5量值溯源5.5.1 技术负责人组织制定并实施量值溯源控制程序，确保公司的量值符合计量法制规定。a)技术负责人组织有关人员通过实施本公司检测使用的所有设备的量值溯源到国家计量基准，来确保相关检测结果能够溯源到国家计量基准。b)技术负责人组织有关人员对检测使用的所有设备，制定溯源的总体要求，对每一类、每一台设备通过何种方式溯源做出具体规定，并编制设备的校准/检定（验证）、确认的总体计划（见附件5.5A）和绘制量值溯源图（见附件5.5B）。c)对那51、些采用自校准溯源的项目，办公室管理员应根据所使用的参考标准的溯源绘制设备的量值溯源图（见附件5.5B）。5.5.2 对我国尚未建立计量基准的量值，对于此类结果，通过进行设备比对、参加实验室之间比对和能力验证等方法并且获得满意结果来提供测量结果溯源的证据，设备比对、参加实验室之间比对和能力验证参照结果质量控制程序执行。5.5.3 每年初，办公室管理员根据设备的校准/检定（验证）、确认的总体计划制定年度检定/校准计划，经技术负责人批准后，办公室管理员按时间要求滚动实施。对暂时封存不用的设备，一旦检测工作需要，再按要求检定/校准后启用。5.5.4 参考标准a）本公司自校用的参考标准,使用前必须经法定52、计量检定机构检定校准合格，其检定校准纳入设备的周期检定/校准计划按期执行。b）参考标准只准用于校准，不得作为工作计量器具用于检测或其它目的。5.5.5 标准物质本公司检测使用标准物质应使用有证标准物质。标准物质的采购和验收执行标准物质管理程序的相关规定。标准物质的使用应遵守其说明书的要求。标准物质谁使用谁保管。检测中须配制标准溶液的，应按有关标准配制和标定。标准物质（含标准溶液）的贮存环境应符合其说明书的要求。使用人在使用标准物质（含标准溶液）前，应进行核查，并保证在有效期内使用。标准物质的管理执行标准物质管理程序的相关规定。5.5.6参考标准和标准物质的期间核查 参考标准和标准物质的期间核查53、参照执行期间核查程序。5.5.7 参考标准和标准物质的安全处置、运输、存储和使用执行其说明书的规定。 支持性文件： a) 量值溯源控制程序b) 结果质量控制程序c) 标准物质管理程序d) 期间核查程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第8共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.6抽样和样品处置5.6.1技术负责人组织检测人员、样品管理人员制定并实施抽样控制程序和样品管理程序，确保检测样品的代表性和有效性。在客户、检测方法等有抽样要求时，抽样人员应根据相关技术标准规范编制抽样计划，经技术负责人批准后由抽样人员实施抽样。5.6.2抽样人员应严格按照相关技术54、标准规范实施样品的抽取和处置，抽样过程中应对影响检测结果有效性的因素加以严格控制，确保抽取的样品的代表性。5.6.3 抽样时，抽样人员应严格执行抽样计划，逐项填写抽样单，详细记录抽样所用的抽样方法、环境条件(样品有要求时)、抽样地点(必要时要有图示)等，抽样人应签名。5.6.4 当客户对抽样计划提出偏离、添加或删节的要求时，应详细记录这些要求，在确认其要求不会影响检测结果有效性的前提下，方可按客户的要求进行抽样，同时告知有关人员。5.6.5 办公室管理员在接收样品（客户送检的和抽样样品）时，应根据检测委托单或抽样单，检查样品的状态（数量、外貌特征等）包括与正常（或规定）条件的偏离，并作详细记录55、。5.6.6样品接收后，办公室管理员应根据样品管理程序的规定，在样品或其包装上加贴唯一性识别编号和检测状态，并进行登记。随后，样品按检测流程图顺序流转，交接时应检查样品编号和状态标识，并签字确认。样品流转中，如发现样品情况异常(与检测方法规定不一致)、 偏离方法规定的条件、对是否适合检测存在疑问时，由办公室管理员与客户联系、询问、进一步说明后再进行检测，并记录讨论的内容。办公室管理员应保存样品流转记录。5.6.7 办公室应提供适当的设备和设施条件用于样品的储存、搬运、准备和检测，确保样品不受损坏。对有特殊养护要求(如水泥砌块等)和存放条件要求(如水泥)的样品，应按设施和环境条件控制程序的规定，56、配置必须的养护、存放环境设施及监控设施，办公室负责设施的配置、维护和校准，检测室作好环境条件的监控、记录。 支持性文件：a) 抽样控制程序 b) 样品管理程序 c) 设施和环境条件控制程序 XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第5章第9页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.7 结果质量控制5.7.1 技术负责人组织制定并实施结果质量控制程序，监控检测结果的有效性。每年初，技术负责人根据内部监控的需要（如了解检测质量状况、开展新工作项目、不能按照SI单位进行溯源而需要提供测量的可信度等）和外部要求（如省质量技术监督主管部门、省市交通工程质量主管部门的计划），编57、制年度质量监控计划。根据本公司所进行工作的类型和检测的特点，可选择采用以下适合的监控技术方法：a) 参加能力验证或实验室间的比对计划；b) 自行组织与其它取得资质实验室间比对；c) 对存留样品进行再检测；d) 使用相同或不同方法进行重复检测；e) 进行内部人员间、设备间的比对。5.7.2 技术负责人组织相关人员对每次执行质量控制计划得到的质量控制数据进行分析，并对照预先确定的判断依据进行评价。当发现质量控制数据将要超出判断依据时，应执行纠正措施程序，采取有效措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。支持性文件：a) 结果质量控制程序b) 纠正措施程序XX市XX工程试验检测有限公司管理手册第558、章第10页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.8 结果报告5.8.1技术负责人组织编制检测报告管理程序,相关人员应按照相关技术规范或标准要求，以“检测报告”的形式，及时出具检测数据和结果，并保证数据和结果的准确、客观、真实。检测报告应使用法定计量单位。5.8.2 每份检测报告应至少包括以下基本信息：a)标题：检测报告；b)本公司的名称、地址，以及检测地点（仅限于现场检测）；c)检测报告的系列编号和每一页上的标识以及报告结束的标识；d)客户的名称和地址（必要时）；e)所用标准或方法的识别； f)样品的状态描述和标识；g)样品接收日期和检测日期（必要时）；h)如与59、结果的有效性或应用相关时，所用抽样计划的说明；i)检测的结果；j)检测人员及其报告批准人签字或等效的标识；k)必要时；l)结果仅与被检测和/或校准样品有关的声明。但当客户与本公司有书面协议时，或委托方是本公司的长期固定客户，报告可简化，但在客户需要时公司应方便、快捷地向客户提供报告其他有关信息。5.8.3 当需要对检测结果做出说明时，检测报告中还应给出必要地附加信息，这些信息可能包括：对方法的偏离、增补或删节；特定检测条件的说明信息（如环境条件）；对结果报告符合或不符合要求/规范的声明；特定方法或客户群体要求的附加信息等。5.8.4 对含抽样的检测报告，还应包括下列内容：a)抽样日期；b)与抽60、样方法或程序有关的标准或规范，以及对这些规范的偏离、增添或删节；c)抽样位置，包括任何简图、草图或照片；d)抽样人；e)所用的抽样计划；f)抽样过程中可能影响检测结果解释的环境条件的详细信息。5.8.5 检测报告中包含分包方的结果时，应在报告中应清晰标明哪些是分包结果。分包方应以书面或电子方式报告结果。5.8.6 当委托方要求使用电话、电传、传真或其他电子（电磁）方式传输数据和结果时，公司办公室相关人员应记录委托方的要求，确认（验证）委托方的真实身份后方可传送，切实为客户保密；相关人员应向客户说明该方式传输的数据和结果因未加盖印章仅能用作参考，不具法律效力。XX市XX工程试验检测有限公司管理手61、册第5章第11页共11页主题：技术要求第B版第0次修订 20xx年08月11日实施5.8.7 对已发出报告存在数据和结论性错误需进行修改时，由技术负责人责成检测室另行编制一份新报告替代原报告，报告的修改执行检测报告管理程序的相关规定。新报告应有唯一性编号，注明所替代的原件，并声明原报告作废。新报告由办公室按检测报告管理程序的相关规定传送给客户，并收回原报告归档保存。支持性文件：a) 检测报告管理程序 附件目录附件4.1A XX交通建设行政不干预声明（复印件）附件4.1B 部门职能分配表附件4.1C 常务副总经理任命书（复印件）附件4.1D 技术负责人、质量负责人及各部门负责人任命文件（复印件）附件4.1E 岗位职责附件4.2A 程序文件目录附件4.2B 作业指导书目录附件5.1A 人员一览表附件5.1B 各类人员上岗资质要求附件5.2A 检测所需环境条件控制目标附件5.3A 检测工作流程图附件5.5A 设备的校准/检定（验证）、确认的总体计划附件5.5B 检测设备量值溯源图