1、化学制药有限公司环境管理自律体系手册发 布 令 依据中华人民共和国环境保护法的要求，公司强化环保法治思维和环保责任意识，结合国家环保网格化管理和企业环境监督人员工作，公司自愿开展环境管理自律体系建设和运行，以自我管理、自我约束、自我监督、循序渐进的思路，进一步健全公司环保管理机构，完善自律制度，构建监督机制和环保自查自纠机制，提高企业环保治污主动性和环保管理水平，提升企业形象和产品竞争能力，并形成一套可操作、可复制的现代化管理模式，在河北省内企业环保管理方面做出示范和表率，当好全省企业环境管理自律体系建设工作的排头兵。本手册是环境管理自律体系的重要组成部分，是我公司自律体系的纲领性文件，全体员2、工应遵照执行。总经理： 目 录第一章 公司简介01第二章 手册说明02第三章 总要求06第四章 机构和职责08第五章 法律法规及其他要求获取与评价18第六章 文件与档案20第七章 企业环保管理制度24第八章 教育培训26第九章 工作例会29第十章 程序与许可管理30第十一章 污染控制管理34第十二章 环保巡查44第十三章 清洁生产50第十四章 突发环境事件应急管理和信息报告52第十五章 环境信息公开56第十六章 自律体系评估与持续改进59第一章公司简介化学制药有限公司是我国最大的化学制药企业之一，位于，1953年6月开始筹建，1958年6月建成投产，开创了我国大规模生产抗生素的历史，为改变我国3、缺医少药局面做出了重要贡献。1992年重组设立化学制药有限公司，1994年在上交所挂牌上市，是河北省首批上市公司之一。多年来，化学制药有限公司持续创新，稳健经营，逐步壮大，经营范围不断拓展，发展业绩保持优良，主要经济指标始终处于国内同行业前列。截至2014年底，化学制药有限公司实现营业收入170亿元，职工2万余人，拥有四十多家子（分）公司，主要产品包括抗生素与半合成抗生素、生物技术药物、生物农兽药、维生素营养保健品、制剂5个系列700多个品种。以新头孢、新制剂为代表的新园区项目的建成投产，标志着化学制药有限公司开启了打造国内领先、世界一流现代制药集团的新篇章。化学制药有限公司自八十年代初设立环4、保管理机构，建立了完善有效的环保监管体系，具备环保技术自主研发能力，各单位都配套了较为完善的污染防治措施，所有生产性单位实施了清洁生产审核，2003年通过ISO14001环境管理体系认证，2004年通过SA8000社会责任与职业健康安全管理体系认证。 近年来，化学制药有限公司用于环保方面的资金近5亿元，不断改善企业环保问题，提升企业环保管理水平，注重环保法治宣传力度，强化环保责任和全体员工环保意识，提高了企业形象和产品竞争。但是，我们清醒地认识到，消除污染改善环境，走可持续发展之路是永无止境的，公司下一步目标是创建绿色化学制药有限公司，只有大家共同努力，才能实现建设绿色化学制药有限公司的宏伟目5、标！第二章自律体系手册说明1适用范围为了推进股份公司环境管理自律体系有效运行，指导各单位建立和完善体系内容,落实污染防治措施，实现自我规范、自我监督、自我评价的环保运行机制，特编制自律体系手册。本手册适用于化学制药有限公司的活动、产品和服务全过程环境管理自律要求。2规范性引用文件本手册规范性引用中华人民共和国环境保护法及相关环保法律、法规、规章、政策、技术标准和其他要求(具体见附件1)。同时依据环境管理体系要求及使用指南（GB/T 240012004/ISO 14001：2004）、质量管理体系要求（GB/T 190012008/ISO 9001：2008）、职业健康安全管理体系 企业自律体系6、建设指南（GB/T 280012011/OHSAS18001：2007 ）相关要求。 3术语和定义下列术语和定义适用于本手册3.1环境管理自律体系企业自觉践行环保法律法规及其他要求，以自我规范、自我激励、科学发展、循序渐进的思路持续推进企业环保管理工作，主动实施清洁生产，规范生产经营活动，持续提升企业的环境绩效。3.2企业环境监督管理人员是指在企业环境管理总负责人的领导下，具体负责企业的污染防治、监督、检查等环境管理工作，承担其工作范围内的法律责任，并取得相应的培训合格证书的企业环境管理人员。3.3资源 实施环境管理自律所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。3.4不符合未能满足法律、法规7、规章、工作标准、程序等要求的行为。3.5隐患不利环境因素未被事先识别，或识别但未采取必要的防护措施，可能导致突发环境污染事件的发生。3.6污染预防为了降低有害的环境影响而采取的（或综合采用的）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物的产生、排放或废弃。3.7突发环境事件指突然发生，造成或可能造成环境污染或生态破坏，危及人民群众生命财产安全，影响社会公共秩序，需要采取紧急措施予以应对的事件。一般是因事故或意外性事件等因素，致使环境受到污染或破坏，公众的生命健康和财产受到危害或威胁的紧急情况。3.8清洁生产是指通过不断应用先进技术与设备、改善管理、综合利用等措施8、，提高资源利用效率，从源头减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。3.9环境影响评价是指建设项目在动工兴建之前，对该项目的选址、设计和建成投产使用后可能对周围环境产生的不良影响进行调查、预测和评定，并提出防治环境污染的对策和措施，为环境保护行政管理部门的决策提供科学的依据。3.10环保“三同时”是指建设项目的环境保护设施与主体工程实现同时设计、同时施工、同时投入使用。3.11污染治理设施 指组织用于防治废水、废气（烟尘、粉尘、恶臭）、废渣、噪声、电磁辐射、放射性等污染物的处理和防护措施，以及其它基于环保要求建成的治理设施、在线自动监测设备9、等。3.12危险废物是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方式认定的具有危险特性的废物。3.13整改措施消除实际发生的或潜在的不符合原因所采取的措施。3.14持续改进不断对自律体系进行强化的过程，目的是根据企业的环保战略目标，实现对整体环境绩效的改进。3.15固废处置是指将固体废物焚烧和用其他改变固体废物的物理、化学、生物特性的方法，达到减少已产生的固体废物的数量、缩小固体废物体积、减少或者消除其危险成分的活动。3.16文件信息及其承载媒介。3.17记录阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。3.18环保巡查通过定期或不定期地环保现场检查，进行环保隐患排查，对整10、改落实情况进行追踪。4手册的管理4.1手册的批准和发放自律体系手册是体系的纲领性文件，由公司环境保护部负责起草，经有关部室会签和公司环保主管总经理审核后，由总经理批准发布并实施。手册以文件形式发放到公司职能部门、产业链公司及非产业链子分公司。手册更改权限在环境保护部，手册会签及审核批准资料文件予以存档。职能部门及各单位应做好文件的管理、发放、培训工作。4.2手册的评审与更改本手册每年进行评审和修订，以确保其持续有效。手册如有更改，应填写文件更改申请表，经主管总经理批准后，由环境保护部负责及时更新、修改。手册更改申请表及审核批准资料文件予以存档。 对已运行了一段时间的手册，若发生较大范围的修改时11、，应考虑对手册换版，换版时按照手册的编写与审批程序完成，发布要求同上。4.3各单位编制要求 各单位按照本手册和制度要求，依据企业环境管理自律体系建设指南要求，编制各自的手册、制度，并将手册、制度等文件传达到全体员工，使员工能够理解并遵照执行，同时还应保证有关岗位和运行场所能及时得到手册和制度的适用版本。4.4机构描述说明本手册对公司各机构描述做如下规定：各职能部室：指公司级管理部门。各单位：指产业链公司、非链式的子分公司。各厂级：指归属产业链下的厂级设置，以及链内股份公司分厂或分公司。 各车间：指厂级生产车间。第三章总要求依据企业环境管理自律体系建设指南（试行）建立和完善企业体系要素，形成文件12、，加以实施，并持续评审与改进其有效性。企业应主动做出遵纪守法、污染减排、持续改进、接受公众监督的承诺。1建立和运行原则1.1适用性原则。企业环境管理自律体系建设与运行应能满足企业生产、技术和经营管理的需要，并根据企业规模设置管理层级，实现环保管理延伸至班组。1.2体系相融性原则。建立企业环境管理自律体系，应根据企业的特点充分满足其他管理体系的要求，与其他管理体系相协调并提供支持，促进形成一套完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。1.3符合性原则本体系的建立、实施、运行、评审应符合国家环保法律、法规、规章、标准、政策、行业标准和地方法规及其相关要求，企业应建立符合性评价的相关要求。1.413、持续改进原则企业环境管理自律工作采用“策划、实施、检查、改进、再策划”动态循环的模式，根据不断变化的客观条件，及时对体系进行调整与改进；并通过定期评审和评价其体系运行情况，以确定改进的时机并付诸实施，建立环保绩效持续改进的环保管理长效机制。2企业承诺为体现环境管理自律体系的自我约束、自我管理、自我监督，落实企业社会责任，严格规范自身环境行为，华北制药股份公司特进行如下承诺：2.1严格遵守各项环保法律法规、规章、标准及政策的规定，保证企业守法经营。2.2加强企业环保自律，建立和健全环保组织机构和环保管理制度，明确企业环保监管体系和责任体系，强化企业环境监督员制度，落实奖惩制度。2.3严格执行建设14、项目“环评”和“三同时”制度，确保生产配套的污染防治措施及风险防范措施同步建设。2.4加强污染治理设施运行监管，治理设施正常运行，无擅自停运、闲置等行为；在线监控数据准确、传输稳定，不得对自动监控设备及传输设备进行违规设置，伪造监测数据。2.5确保污染物达标排放，危废合规处置，不私设暗管，不偷排、漏排、直排污染物；执行排污许可制度，严控排污总量，按时缴纳排污费等应缴纳的费用，如实申报排污总量。2.6主动实施清洁生产全过程管理，淘汰高能耗、高污染、低产能生产方式，自觉实施节能减排。2.7加强风险应急管控，制定并落实突发环境事件应急预案、辐射环境安全应急预案，落实应急物资与装备保障，定期进行环境风15、险隐患排查和应急演练，降低企业环境风险。2.8做好企业环保文化建设，开展环保宣传教育活动，提高员工环保意识，积极支持环保公益事业，建立企业发展与社会发展共存、共荣的和谐关系。2.9自愿公开企业环境信息，按照企业事业单位环境信息公开办法要求，在公司网站上定期向社会公开应公开的环境内容，主动接受新闻媒体和公众监督，妥善处理好企业与周围居民群众的关系。2.10自觉接受政府及相关管理部门的监督，对政府督察期间发现的问题接受处罚；企业未完成限期整改的，按照河北省减少污染物排放条例，其主要负责人及直接负责的主管人员自愿政府相应处罚。3责任书为了加强各级环保监督管理人员的责任心，使全体员工从思想上树立环保理16、念，从我做起，积极营造良好的企业环保文化，保障自律体系的有效运行，公司内部应层层签订环保责任书。 以“公司级子分公司级工厂级车间级班组级员工”等层级分别签订环保责任书。第四章机构和职责1目的建立企业环境管理自律体系组织机构，明确作用、职责和权限。2职责（1）公司主管环保副总经理负责组织、策划公司自律体系组织机构、人员设置和各层级管理人员职责。（2）总经理负责批准公司环境管理自律体系组织机构和职责，并形成文件下发。3控制要求3.1环保管理机构及人员设置要求3.1.1股份公司环保管理机构公司层面设有环保管理委员会，总经理任组长，负责公司环保规划、重大事项的审批；公司一名副总经理主管环保工作，下设环17、保总监，职能部门环境保护部。其中，主管环保副总经理兼环保总监。环境保护部负责公司日常环保管理、监督检查和重大事情办理工作。公司环保管理分为“四级”或“五级”管理，对于产业链公司设置五级管理：“公司产业链管理层各厂级管理（或子分公司级管理）车间级管理班组管理”，对于非产业链公司设置四级管理：“公司子分公司级管理车间级管理班组管理”。3.1.2环保管理人员设置要求企业应设置环境监督管理人员。公司各层级管理人员分别设置不同的企业环境监管师和企业环境监管员。其中，企业环境监管师分为高级、中级、初级三种职业资格，必须通过国家级以上专业机构培训后，持证上岗；企业环境监管员通过企业内部培训，考试合格后上岗。18、3.1.3各层级环保机构及人员设置要求。 (1) 股份公司主管环保副总经理兼环保总监，必须为高级环境监管师。(2) 公司环境保护部管理人员至少为中级环境监管师。(3) 产业链公司环保机构设置要求 各产业链层面应设立直属、独立的环保管理机构，机构内环保主管领导1人，专职企业环境监管师不少于2人，职业资格至少为中级。 产业链下属各分厂或代管单位，应设立直属环保管理机构，机构内环保主管领导1人，专职企业环境监管师1人，职业资格至少为初级。 分厂下属各生产车间设置兼职企业环境监管员 1人。 班组设置兼职企业环境监管员1人。 (4)非纳入产业链公司环保机构设置要求 不在产业链内的各子、分公司应设立直属环19、保管理机构，机构内环保主管领导1人，专职企业环境监管师1人，职业资格至少为中级。 公司下属各生产车间设置兼职企业环境监管员1人。 班组设置兼职企业环境监管员1人。 (5)以下单位应配备兼职企业环境监管员1人。物资供应分公司、研发中心、销售公司及股份公司各职能部室。 (6)国控企业，专职企业中级环境监管师不少于2人。 (7)凡有污水治理设施的单位，应设立技术人员不少于1人，设立专职环境监测人员，监测人员持证上岗，国控企业设立监测人员应不少于2人，以确保设施的运行效果。3.1.4各单位应按照企业环境监督管理人员的不同级别，设置岗位津贴，岗位津贴不低于30元。主管环保副总经理（兼环保总监）总经理华胜20、公司 负责人莱欣工厂 负责人中药事业部 负责人营养保健品 负责人兽药事业部 负责人康欣公司 负责人制药总厂 负责人北元工厂 负责人新制剂分厂 负责人环保部 部 长职能部室 部 长生物技术分公司 负责人秦皇岛公司 负责人玻璃分公司 负责人金坦公司 负责人环保公司 负责人华诺公司 负责人维尔康公司 负责人先泰公司 负责人新制剂 负责人奥奇德工厂 负责人倍达工厂 负责人头孢工厂 负责人华民公司 负责人 化学制药有限公司环境管理自律体系组织监管图3.2职责分工3.2.1总经理（1）总经理对公司的环保管理工作负全面责任。（2）贯彻执行国家有关环保法律、法规，保证生产运营的正常进行，公司做出重大决策时，充21、分考虑环保，并从人力、物力、财力给予保障。（3）督促各分管副总经理在分管范围内落实环保职责，并作为对其业绩考核的一项重要内容。（4）负责主持公司重大环保工作会议，听取环保工作汇报，及时研究解决有关环保的重大问题。（5）负责健全公司环境管理机构，建立健全并督促落实各级环保责任制。（6）负责组织制定公司环保工作长远规划、环保方针目标、环保考核体系并监督实施。（7）协调组织较大及以上突发环保事件应急救援和处理。3.2.2主管环保副总经理（1）贯彻执行党和国家环保政策和法律法规，对公司环保工作负直接领导责任。（2）负责组织推进环境管理自律体系的建设和清洁生产源头减污工作。（3）协助总经理做好企业环保规22、划、环保目标、环保考核体系的策划和制定，并负责监督落实。监督检查各级环保责任制的制定及落实。（4）协助总经理健全管理机构、配备环保管理人员，建立健全环保管理制度。（5）组织、督促重大突发环境事件隐患的整改。（6）主持公司环保工作例会，传达贯彻上级有关环保政策、文件，总结、部署环保工作。（7）组织较大及以上突发环境事件应急救援和调查处理。（8）了解掌握公司环保动态。 环保总监（1）负责环保相关法律法规、标准规范的分析、研究，贯彻落实政府环保要求，争取环保优惠政策。（2）协助总经理做好企业环保规划、环保目标、环保考核体系的策划和制定。（3）负责公司污染防治技术推广与应用，组织推广、实施环保新技术。23、（4）审核公司年度环措项目计划，组织公司环保新技术、新工艺、新设备、新材料等重大环保技术方案及措施的审查和论证。（5）负责企业污染减排计划制定及考核。（6）研究、指导公司重大环保隐患的治理。（7）指导公司较大及以上环境突发事件应急救援和调查处理。3.2.4其他副总经理及其他领导（1）遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）负责分管工作范围内环保责任制的落实及考核。（3）组织制定分管工作范围内的环保管理制度。（4）组织分管工作范围内重大环保专业技术方案论证。（5）推广和应用环保新技术、新工艺、新设备、新材料。（6）参加公司有关环保会议。（7）参与较大及以上突发环境事件应急救24、援。（8）了解公司环保动态。3.2.5环境保护部（1）负责环保相关法律法规、标准规范的获取、研究，组织贯彻落实国家、上级政府环保政策和相关法律法规。组织公司级环保管理制度的制定、修订。（2）负责制定公司环保工作计划并监督检查。负责组织公司环保工作会议，总结、布置环保工作。督促相关部门落实环保责任制。（3）负责审核公司年度环措项目计划。参与环保新技术、新工艺、新设备、新材料等重大环保技术方案及措施的审查和论证。（4）负责组织公司级环保教育和培训。（5）负责企业污染减排计划实施和工作技术支持，监督各单位项目实施进度。协助开展污染减排核查工作。（6）负责组织并实施巡查和环保审计。巡查各单位生产设施、25、污染防治设施及存在环境安全隐患设施的运行情况，监督各级环保管理人员的职责落实。（7）协助项目建设单位申报和办理环保“三同时”手续。（8）负责监督指导各单位环保工作，推动各单位清洁生产工作。组织推行环保技术专家库建设。（9）每季度向上级环保部门报告污染物排放情况，污染防治设施运行情况及污染物减排项目实施情况，接受上级环保部门的指导、监督，并配合检查工作。（10）组织、监督各单位开展自行监测工作。（11）组织、监督各单位环境统计工作。（12）组织各单位开展环境信息公开工作。（13）组织各单位突发环境事件应急预案的评审、备案。负责监督各单位环保应急预案的制定，组织协调较大及以上突发事件的处理。（1426、）协助相关领导做好突发环境事件应急处理工作，协调组织事件的调查处理及监督工作。（15）组织环保先进的评选、宣传及表彰。组织及时总结推广环保先进经验。（16）负责对各单位环保工作的绩效考核。对违法、违章、违规等现象进行处罚。3.2.6生产运营部（1）在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）将清洁生产思路融入生产、设备、动力管理之中，配合相关部门开展清洁生产、节能节水工作。（3）组织调度生产时，一并调度环境保护设施的运行，做好综合利用。（4）负责公司能源利用、消耗情况的监督管理，降低能源、资源消耗，提高能源、资源利用率。（5）负责组织本部门或相关应急处置及调27、查、处理。参与较大及以上突发环境事件的应急处置和调查处理工作。（6）负责突发事件应急调度指挥。启动公司级综合应急预案时，应急管理办公室设在生产运营部，上传下达与应急相关的各项具体工作、指令安排。（7）发生重大设备设施技术变更时，负责组织相关论证，要有对环保方面的论证及审核。（8）参加有关的环保会议和活动。3.2.7发展规划部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家环保法律、法规、方针政策和技术标准，监督各单位落实。（2）组织项目单位和各职能部门对新、改、扩建项目进行论证时，要有环保评审意见。（3）参与较大及以上突发事件的应急处置和调查处理。参加有关的环保会议和活动。3.2.8科技与市场部（1）在工28、作职责范围内，贯彻落实国家环保相关法律、法规、方针政策和技术标准。（2）负责工艺、技术监督管理，推广和应用清洁能源、无毒无害的新技术、新工艺、新设备、新材料。（3）发生重大工艺技术变更时，要有环保方面的论证意见。（4）参与较大及以上突发环境事件的应急处置和调查处理。参加有关的环保会议和活动。3.2.9财务部（1）在工作职责范围内，贯彻执行党和国家环保政策，法律法规。（2）负责监督各单位环保项目专项账户的设立。（3）负责公司环保奖罚资金的管理工作。（4）参加有关的环保会议和活动。3.2.10人力资源部（1）在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）审核环保管29、理机构设置及人员编制。（3）负责组织对子（分）公司经理层环保业绩考核。（4）负责公司各部门环保奖惩的核发工作。（5）负责组织公司劳动纪律的监督检查。（6）参加较大及以上突发环境事件的调查、分析、处理工作。参加有关的环保会议和活动。3.2.11安全管理部（1）做好本部门环保工作。在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）负责危险化学品的监督管理。（3）负责危险化学品管理登记和新化学物质管理登记。（4）依照职责分工协助调查相关危险化学品环境事故，负责危险化学品事故现场的应急处置。3.2.12党群工作部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保方面的政策、法规30、，监督行政部门抓好公司的环保工作。（2）组织企业环保文化建设，引导职工形成良好的环保行为习惯。（3）组织开展环保活动，提高广大职工的环保意识，普及环保知识。（4）工会组织职工代表监督企业行政提取和使用环保经费。（5）工会参与重大突发环境事件调查，督促行政部门采取改进措施，及时向党委和上级工会反映，并协助做好事件的善后处理工作。（6）发挥各级监察审计组织在企业环保工作中的监督保障作用，教育领导干部严格执行环保各项法律、法规及各项规章制度，并带领广大员工做好环保工作。（7）通过开展效能监察工作，充分发挥效能监察的再监督作用，保证环保各项规章制度的落实。参加有关的环保会议和活动。3.2.13综合工作31、部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保法律、法规、方针政策和技术标准。 （2）负责上传下达上级部门及有关领导的精神要求。督促董事会、总经理办公会通过的有关环保方面的决策的落实。（3）参与突发环境事件的应急处置，必要时代表公司对外发布有关信息。（4）参加有关的环保会议和活动。3.2.14法律审计部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家环保法律、法规、方针政策和技术标准。 （2）负责开展环保法制宣传及日常法律咨询工作，参加环保法律事务活动。（3）负责突发环境事件处理的法律援助，监督指导生产、经营、施工等行为符合法律规范。在法律法规允许的范围内，维护企业利益最大化。（4）参加有关的环保会议和活32、动。5信息化中心（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保法律、法规、方针政策和技术标准。 （2）负责环保信息化工作。（3）参加有关的环保会议和活动。3.2.16各单位的共同职责 （1）负责识别本单位的排污节点和源强,制定污染控制措施。 （2）传达、宣传、贯彻国家环保法律法规及公司规章制度。 （3）完成公司制定的年度环保目标指标,实施相关环保重点项目。（4）确定培训需求并对本单位员工进行培训。（5）定期开展环保隐患排查,对环保隐患实施纠正措施与预防措施,评价整改效果。 （6）制定本单位需要的第三层文件或作业指导书，建立环保管理档案。 （7）妥善管理本单位的文件与环境记录。 （8）定期开展应急33、演练。（9）负责突发环境事件应急响应，信息报告与调查、处理。（10）做好体系的定期评审工作。3.2.17企业环境监管师职责 （1）负责制定并监督本单位的环保工作计划和规章制度的执行。 （2）负责污染减排计划实施和工作技术支持，协助污染减排核查工作。（3）负责监督本单位污水、废气、固体废物、厂界噪声排放达标情况。（4）协助组织编制本单位新建、改建、扩建项目执行环境影响评价及“三同时”计划，并予以督促实施。 （5）负责检查并掌握本单位污染减排情况。 （6）负责定期向公司环境保护部报告污染物排放情况、污染防治设施运行情况和污染减排情况，每季度一次。接受上级环保主管部门的指导和监督，并配合环保主管部门34、监督检查。 （7）协助开展清洁生产、节能节水等工作。 （8）协助编写本单位突发环境事件应急预案，对突发性环境污染事件及时向当地环保部门报告，并进行处理。 （9）负责环境统计工作。（10）负责组织对本单位职工的环保知识培训。3.2.18企业环境监管员职责 （1）负责本单位新建、改建、扩建项目执行环境影响评价及“三同时”制度，污染防治措施配套建设，同步投入运行。 （2）实施本单位污染减排和污染减排核查工作。 （3）对废水、废气和厂界噪声等污染物实施监测，负责排放达标。 （4）开展车间、班组、岗位清洁生产、节能节水等工作。 （5）负责对车间员工进行环保要求及应急知识培训。 （6）负责车间环保现场管理35、工作。（7）负责班组、岗位环保管理人员的培训及效果评价。（8）负责组织实施突发环境事件现场应急响应。4相关文件4.1企业环保责任制4.2环境监督管理人员管理办法第五章 法律法规及其他要求获取与评价1 目的 及时获取、识别适用于本公司生产、经营等活动的环保法律法规和其他应遵守的要求，指导企业守法经营，有效降低企业环境风险。2 职责2.1综合工作部 负责将上级直接下发的法律法规和其他要求登记后传递到公司总经理和环境保护部。2.2环境保护部（1） 负责获取并识别与公司有关的环境法律法规和其他要求，并确认其适用性，进行适用条款摘要、清单编制及培训工作。（2） 负责组织对新获取或变化的法律法规和其他要求36、执行情况及符合性评价工作。（3） 负责修订和完善公司级环保管理制度，与新环保法律要求保持一致。（4） 负责对各单位制度执行情况的监督检查。2.3各单位负责及时获取公司发布的适用环境法律法规和其他要求，组织培训，修订本单位制度和工艺规程，并执行。3 控制要求3.1法律法规获取与发放 适用法规范围（1）中国政府签署的国际公约。（2）国家法律法规、规章、条例、制度、标准和其他相关要求。（3）地方法规、规章、条例、制度、标准以及其他相关要求。（4）行业要求或公司上级机构文件。3.1.2法律法规和其他要求的获取和发放。环保法律法规和其他要求可从国家、省、市环保主管部门、ISO14000咨询机构、标准发行37、站、书店、互联网、环保报纸、期刊等获取。环境保护部负责获取并识别与公司有关的环境法律法规和其他要求，并确认其适用性，摘录适用法律法规和其他要求的有关条款，编制“适用法律法规和其他要求清单”并及时更新。各单位应指定专人负责法规的获取，内部要建立法律法规和其他要求的信息传递渠道，做好获取和传递记录；应将适用法律法规的培训纳入年度环保培训计划中，将法规及时传达到相关人员。3.2法律法规符合性评价公司应每年组织法律法规符合性评价工作，将公司生产经营活动与适用法律法规和其他要求进行比较，对法律法规的执行情况进行判定，提出改进建议。（1）各单位组织人员对法规符合性进行评审，评审结果上报公司环保部。 （2）38、环境保护部每年组织各单位企业环境监管师进行法规符合性判定工作，对存在问题组织制定改进方案，上报公司环保主管副总并组织实施。4相关文件4.1法律法规获取与评价管理办法第六章 文件与档案1目的 以企业环境管理自律体系建设指南（试行）为指引，对体系主要管控要素及其相互作用进行描述，提供查询相关文件的途径，并规范建立公司环保管理档案。2职责 （1）环境保护部负责编制体系手册，负责体系文件制度的管理发放和修订，负责指导各单位建立环保档案。 （2）各单位负责编制、修订与本单位相关的制度和工艺操作规程等三级文件，负责档案的管理。3控制要求3.1文件与控制3.1.1文件体系 （1）自律体系文件的构成a）第一层39、次文件自律体系运行手册：体系的纲领性文件，是对体系的总描述，主要对职责和途径进行确定。b）第二层次文件公司级环保管理制度，是指为完成各种环保工作的方法，是企业内部指导具体工作的管理性文件。c）第三层次文件各单位内部为管理需要所编写的管理制度、作业指导书、操作规程各种工艺规程等，详细说明生产岗位某一过程或活动的具体操作方法。d）环境记录、监测报告、评价报告等，对体系策划和运行的记载。 （2）文件格式 a) 环境管理自律体系的运行是与企业内部的其他管理体系运行相融、相通的，各层级文件的编制格式可参照各单位的质量管理体系、SA8000、ISO14001或安全标准化等体系的文件要求编制即可，本体系不做40、其他要求。 b) 环境保护部负责手册和环保管理制度的编制，按照股份公司级管理制度格式编制，下属其他各单位的管理制度及岗位SOP按照本单位文件格式要求编制即可。 各单位三层文件的编制，由主管环保副总经理负责组织编写。 （3）各层次文件的接口良好，注明文件查询途径。3.1.2文件控制 （1）文件的发布a）各层次文件发布前应由主管副总经理审核、批准，以确保文件是充分和适宜的。体系自律手册及公司级环保管理制度由环保部组织审批和发布。b）各单位环境监管师，负责文件下载、保存和发放；负责督促本单位涉及污染控制的作业指导书、岗位作业指导书等文件的发放管理。c）纸制文件和网上发放的文件要处于现行、有效版本，确41、保对体系运行涉及的关键岗位，都能得到有关文件的现行版本。d）对自律体系在策划、运行中所需的外部文件做出标识，保存发放记录。 （2）文件的管理a）各层次文件应有固定的场所妥善保存，便于查找。b）所有文件要求字迹清晰、标识明确，并在规定的时间内予以留存。 （3）文件修订a）各层次文件每年定期进行评审和修订，并重新审批。公司环境保护部负责手册和制度的评审，各单位负责对第三层次文件进行评审，确保其适用性。b）相关文件更新后，原有文件应及时撤回，防止误用。3.2档案3.2.1档案类别（1）企业基本情况资料：企业基本情况概述、生产装置及设备、生产工艺描述、工艺流程图及排污节点图、原辅材料及动力消耗情况、物42、料平衡图、水平衡图、一厂一册检查规范，涉重金属种类、放射种类及危险废物种类等。（2）污染治理设施技术资料及运行记录：包括各种污染治理的设置与分布，环保设施名称、运行状态、设计能力、实际处理能力、设计效率、实际处理效率、设施的同步运转率，设施运行记录、维修记录台账，各工序控制点化验台帐、排污口监测台账，工艺操作规程、设备巡检手册与制度，在线设备联网证明、设备安装验收报告、验收比对报告等在线设备运行管理资料，排污口规范化管理、污水管网、雨水收集系统等资料。（3）企业污染监测与排放资料：包括年度排污申报监测报告，废水、废气、噪声等污染物排放日常监测报告，企业自行监测报告，监督性监测报告、在线比对报告43、；危废产生台账、危废处置协议或合同、处置方危废经营许可证、运输方资质证明、转移五联单；放射性废物的产生台帐、产生量及进行安全处置的有关证明材料；各类废物处置量的原始凭证及统计表。（4）企业环境安全防范与管理资料：包括突发环境事件应急预案及备案，环境风险评估报告及专家意见，应急物资评估报告、演练记录及照片，突发环境事件分析报告、事件处置报告等相关资料。（5）建设项目环境影响评价资料：建厂以来的所有新、扩、改项目，环评报告书（表）、批复、竣工验收监测报告、竣工验收申请书（表）、试运行批复及延期批复等，或项目变更资料。（6）企业环境监管资料：排污许可证、本年度排污申报登记表，各级环保部门现场监督检查44、记录单及排污费缴费单据，公众投诉，排污统计、污染源普查资料，节能减排及核查资料，污染控制、淘汰落后产能等资料。（7）企业现场检查管理资料：现场检查频次、现场检查记录、企业违法记录、行政处罚记录、限期治理、企业整改措施、举报信息及查处、督察督办等档案资料。（8）企业管理制度档案：包括公司所有环保制度及三层污染控制文件，列出制度清单。（9）清洁生产资料：包括企业开展清洁生产审核报告、验收资料、评估专家意见，企业实施环境管理体系的认证证书。（10）环境信息公开资料：企业环境信息公开报告，国控企业环境监测方案、年度监测实施报告、公司网站上公开时期的截图照片。（11）人员资质证明资料：包括监测人员证书、45、环境体系内审员证书、清洁生产审核师证书、企业环境监督管理人员培训证书。（12）职工环保培训资料：培训计划、培训记录、培训签到表。3.2.2档案管理与更新（1）各单位必须建立完善的环保档案，由企业环境监管师负责管理。（2）档案资料要编写详细的目录并分档存放，一档一盒，以便于查阅。（3）各单位企业环境监管师要经常检查档案的建挡和档案管理工作，定期更新档案资料，使环保档案逐步完善和科学管理。（4）档案保存期限：建设项目环评资料、各级环保检查及处罚记录为永久保存，危废转移联单保存期限为五年，其余环保资料保存期限为四年。4相关文件4.1环保档案管理办法第七章 企业环保管理制度1目的 为了遵守国家环保法律46、法规和其他要求，结合公司生产实际和排污状况，编制各项环保管理制度，正确指导公司各项生产经营活动，确保企业守法经营。2 职责（1）环境保护部负责公司级环保管理制度的编制，文件下发与修订；负责对各单位的制度执行情况进行检查。 （2）各单位负责编制本单位的管理制度或工艺操作规程，负责制度培训、定期评审与修订。3 控制要求3.1公司环境保护部应按照新获取法律和其他要求，及时修订公司环保管理制度，明确公司环保工作中的职责、权限和工作流程，指导各单位开展环保管理、生产过程控制及污染治理工作，实现“预防为主、防治结合、综合治理”的环保工作宗旨。3.2各单位主管环保副总经理负责组织人员结合股份公司环保管理制度47、，编制本单位的管理制度和工艺操作规程等三层文件。3.3企业环保管理制度分类环保管理制度应结合企业实际排污情况和环保管理重点工作进行编制，包括以下制度：（1）环保基础管理制度：环保责任制度、环保例会制度、排污申报制度、排污许可证制度、环保培训制度、企业环境管理监督人员管理制度、环保法律法规获取制度、环境信息公开管理制度、环保档案管理制度、建设项目环评与“三同时”管理制度、辐射项目环保管理制度、环保巡检制度、环保考核与奖惩制度、环保责任追究与奖惩制度。（2） 污染防治制度：废水、废气、固废、噪声等污染物防治管理制度，污染治理设施管理制度、在线监控设备管理制度，排污口规范化管理制度、环境监测管理制度48、。（3） 应急管理制度：突发环境事件应急预案、危险废物泄露应急预案、重污染天气应急预案、异味气体控制应急预案、突发环境事件信息报告制度、企业与周边社区和媒体等利益相关方的环保公共关系沟通管理制度。（4） 其他环保管理制度。3.4工艺操作规程各单位根据污染排查和污染物控制及潜在泄露应急要求，编制相应的工艺规程,包括操作规程、运行规程、设备巡检维修规程、化验岗位作业指导书、现场应急处置方案、废水收集作业指导书、危废收集与贮存作业指导书、废气治理设施运行作业指导书等。3.5制度的修订与更新（1）公司环保部负责对公司级管理制度的评审和修订。（2）各单位负责对本单位环保管理制度、所有工艺规程的定期评审和49、修订，提高可操作性、适用性。4相关文件第八章 教育培训1 目的为增强全体员工的环保意识和环保责任感，提高公司环保管理水平和环保应急处置能力，使与公司形成劳动关系的人员、进入公司的外来承包商、施工人员、实习人员都具备相应的能力，使他们有能力胜任本职工作，防止和减少各类突发环境事件。2 职责 （1）环境保护部负责公司级环保专业培训计划的制定与实施。（2）各单位根据实际情况及培训需求，制定本单位环保知识培训计划，并组织完成相应的培训任务，建立人员培训档案。（3）宣传部负责环保宣传工作。3 控制要求 3.1教育培训管理 3.1.1培训计划的制定 （1）各单位根据员工的胜任能力、公司重点工作的实际需要，50、制定不同层次人员的环保年度培训计划。（2) 各单位培训计划因故需要变动时，可按程序变更。3.1.2 培训的实施（1）公司环保部负责a）组织实施公司级环保培训。b）负责对各单位环保培训工作进行监督、指导和检查。 （2）各单位负责a) 按照年度培训计划，实施相关培训。b) 指定专人负责聘请老师，安排课时、落实场地和培训费用等工作，确保培训顺利进行。c) 对培训效果及员工的胜任能力制定评估标准，并组织考核，考核不合格者不得上岗。d) 各单位教育员要对员工的教育经历建档保存，对员工的在职培训经历和工作经历做好记录。3.1.3培训类型企业内部培训类型按照培训对象分为环保管理人员培训、岗位操作人员培训及其51、他人员培训三类，各类培训应满足培训学时要求。3.1.4环保培训内容 结合企业情况，可选择以下培训内容：（1）国家环境保护法律、法规、标准、制度和其他要求等。（2）公司的环保管理制度及SOP相关污染控制要求等。（3）公司或部门的环保基本情况、生产特点，环境保护工作的重要意义等。（4）环保管理知识（包括现场管理、固废管理、环境安全管理等）。（5）环境风险目标、环境风险评估知识，重要环境因素控制措施等。（6）突发环境污染事件应急救援预案、重污染天气、危废泄漏、污染事件处置措施、现场处置方案等。（7）ISO14001、危险废物管理、清洁生产等相关知识。（8）有关环保案例。（9）其他环保相关知识、环保新52、技术、新工艺等。3.2环保管理人员教育培训（1）培训内容：相关环保知识、法律法规、自律体系手册、环保管理制度、企业排污状况、环保新技术、相关应急预案及信息沟通。（2）作为企业环境监管师，应接受国家级外培，取得相应资格证书。3.3岗位操作人员教育培训（1）培训内容：相关法律法规、岗位环保职责、岗位污染物控制SOP、现场处置方案和相关应急预案、清洁生产案例分析。（2）企业环境监管员，经公司内部培训合格后上岗。3.4其他人员培训（1）环境体系内审员培训，污染治理设施运行监测人员取证培训、污水处理工培训、清洁生产审核师培训等，委外培训，持证上岗。（2）新从业人员（新招、调入、临时、派遣、代培、实习等人53、员）应按有关规定进行环保教育，经考核合格后方可上岗作业。（3）对进入公司的外来人员进行相应的环保知识培训，外来施工人员经培训考核合格后方可进入公司作业。3.5企业环保文化建设（1）各单位注重自律体系建设和运行中的环保文化建设，积极开展环保教育活动、环保科技活动、环保管理活动、环保宣传和环保巡查等活动，并通过环保评比、奖惩和创建群体氛围等手段，不断提高企业员工的环保意识，从而使员工从被动执行环保要求转变成主动自觉地按照环保要求采取行动。（2）各单位宣传部门负责企业环保文化宣传工作，鼓励员工积极参与环保活动、建议建言，设置奖励、激励机制。4 相关文件4.1环保培训管理办法4.2环境监督管理人员管理54、办法第九章 工作例会1目的为加强环境保护工作的管理和协调，收集汇总环保信息，研究部署各项环保管理工作，确保公司环保工作得到有效保障。2职责（1）公司主管环保副总经理负责主持或委托环境保护部主持召开公司环保工作例会。 （2）环境保护部负责组织召开环保工作例会，提交会议议题，准备相关资料，形成会议纪要；负责对环保例会布置任务执行情况的检查和追踪。3控制要求3.1例会内容（1）学习、传达、贯彻落实上级有关环保政策和相关法律法规。（2）总结上阶段的环保工作，部署下阶段的环保工作。（3）通报突发环境事件及处理决定，进行警示教育。（4）对环保工作存在的问题，研究落实解决问题的措施和方法。（5）交流学习环保55、知识、治污新技术、清洁生产及环保管理工作经验等。3.2例会安排（1）环保例会每月一次。（2）例会参会人员：各单位主管环保工作副总经理、环保管理部门负责人、环保管理人员。（3）公司环保部负责组织召开环保工作例会，提交会议议题，准备相关资料，形成会议纪要。（4）公司主管环保副总经理负责主持或委托环境保护部主持召开公司环保工作例会。（5）公司环境保护部负责对例会布置工作执行情况进行监督检查，并纳入绩效考核。4 相关文件4.1环保例会管理办法第十章 程序与许可管理1 目的为了让企业明白依法合规的程序和许可要求，本章节对建设项目环评和“三同时”、排污申报、排污费及排污许可证等工作要求进行了描述，是企业自56、律守法的基本条件。2 职责（1）环境保护部负责指导各单位开展建设项目环评、排污申报、排污许可证办理等工作，负责建设项目的环境监理工作，负责对各单位项目试运行、排污许可证的到期预警工作。（2）各单位负责按照国家法律法规要求，进行建设项目环评申报、竣工验收及排污申报工作，负责将各种批复资料送交环保部备案。3 控制要求3.1建设项目环评管理3.1.1各单位新、改、扩建设项目必须进行环境影响工作，编制环境影响报告书（表）。（1）环境影响报告书（表）必须委托具备资质的单位编制，环境影响报告书（表）经公司环保部审核后方可上报。（2）建设单位应当在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书（表）。（357、）建设项目的可行性研究报告，必须有环境保护篇章，对治理污染防治所采用的工艺及达到的效果要与环境影响报告书（表）及其批复的污染防治措施等要求一致。（4）建设项目环境影响评价未通过环保主管部门审批的，不得开工建设。（5）建设项目的环境影响报告书（表）审批后，需要改变建设地点、规模、生产工艺和排污状况的，应当按照规定的程序重新报批环境影响报告书（表）。（6）建设项目环评批复五年后，方开工建设的，需要重新报批环境影响报告书（表）。（7）项目环评文件及批复，以及变更环评及批复等资料报公司环保部备案。3.1.2公司环保部指导各单位进行项目环评报批工作，做好建设项目环评资料归档工作。3.2建设项目环保“三同58、时”管理3.2.1各单位建设项目污染防治措施必须执行“三同时”（1）建设单位在初步设计阶段，设计文件必须包括环境影响报告书（表）中规定的污染防治措施、环境风险控制措施及清洁生产等要求，设计文件必须有公司环境保护部的人员汇签。（2）建设阶段，各单位必须落实污染防治措施、环境风险防范措施与主体工程同时施工建设。（3）试运行阶段，污染防治设施与主体工程同时投入使用。3.2.2建设项目试运行要求（1）建设项目投入试运行前，必须向审批该建设项目环评的环保行政主管部门提交申请试生产报告，经环保行政主管部门现场检查，确认环境保护设施建设符合要求后，方可试生产。（2）建设项目的环境保护设施要在规定的试运行三个59、月内完成验收工作。若不能验收，须向审批该建设项目试运行的环保行政主管部门提交试运行延期申请。项目试运行期不得超过一年。（3）试运行期间，必须完成在线监控设备验收、应急预案编制与备案、竣工验收监测等工作。3.2.3建设单位应按照要求提交竣工验收资料，申请验收。验收资料经公司环保部审核，现场验收会要有公司环境保护部的人员参加。验收资料具体内容见华北制药股份公司建设项目环评与“三同时”执行管理办法3.2.4公司环保部负责对项目施工期的环境监理工作，对污染防治措施的配套设计、建设、投运等情况进行跟踪。3.3排污申报登记3.3.1各单位应按照当地环保主管部门要求，进行年度排污申报登记和环境统计信息填报工60、作。所有上报信息经公司环境保护部审核后，方可上报。3.3.2各单位应如实填报各种环境信息，不得瞒报或谎报，并在规定时间内上交，必要时需提供有关监测报告和技术资料。各单位在排污申报登记后，如排污情况发生较大变化时，应及时填报排放污染物月变更申请表上报当地环保主管部门备案。3.3.3新建项目在试运行前进行排污申报。3.3.4环境保护部负责对各单位的排污申报登记、环境统计基层报表等外报信息内容进行认真审核，指导各单位正确填报排污信息。3.4排污费缴纳3.4.1各单位应当如实地向当地环境保护部门申报、登记排放污染物的种类、数量和浓度，经环境保护部门或其指定的监察单位核定后，作为征收排污费的依据。3.461、.2各单位缴纳的排污费，可以从生产成本中列支。3.4.3各单位要按时足额缴纳排污费，并将排污费数额核定表、缴费收据的复印件存档备查，每季度将排污费缴纳金额上报公司环保部。3.4.4根据当地环境保护部门的缴费通知单，应在七日内向指定银行缴付排污费，否则将受到相应处罚。3.4.5排污单位缴纳排污费，并不免除其应承担的治理污染、赔偿损害的责任和法律规定的其他责任。3.4.6凡是排水进入下游城市污水处理厂、缴纳着污水处理费的单位，不再缴纳废水排污费。3.5排污许可证办理3.5.1各单位必须持证排污（1）各单位负责各自的排污许可证的申报和管理工作，指定专人完成排污许可证的申领或到期换证的系列工作，包括填62、报排污许可证申请表、组织排污许可证监测、排污口规范化、联网证明、危废转移资料证明、缴费证明等准备工作。 （2）各单位需要进行排污许可证换发的，应当在有效期届满30日前提出换发申请。（3）各单位必须按照排污许可证核定的污染物种类、数量、浓度（强度）、总量等控制指标和规定的方式排放污染物，不得超标排放。（4）各单位新办理的排污许可证复印件送交环保部备案。3.5.2对于污水共用一个排口，但不属于同一法人的单位，应分别办理排污许可证。3.5.3新、改、扩建设项目在环保“三同时”竣工验收后，应在收到环保验收合格文件之日起15日内申请排污许可证。3.5.4环境保护部负责对各单位排污许可证的申请和换发工作中63、的有关技术及其他问题进行技术咨询和组织协调，负责各单位排污许可证的归档及总量登统工作，并在各单位排污许可证到期前三个月发出办证或年检预警提示。4相关文件4.1建设项目“环评”与“三同时”执行管理办法4.2排污申报管理办法4.3排污许可证管理办法第十一章 污染控制管理1 目的为了防止因日常工作、管理以及生产所排放的废水、废气、噪声、固体废弃物等对环境的污染，确保其排放符合国家和地方法律法规、排放标准的需要，促进公司可持续发展。2 职责（1）环境保护部负责对各单位污染物的排放和防治进行监督检查。（2）各单位负责推进清洁生产、减少废物产生量，负责本单位污染物治理与达标排放，负责本单位固体废物及危险废64、物的收集、分类、标识和处理处置，负责组织员工培训工作。3 控制要求3.1污染物排查3.1.1排查工作流程污染物排查是指对生产过程中的废水、废气、噪声、固废等污染物产生量进行摸底调查，掌握污染物排放强度、排放时间、排放节点及现有控制措施，了解整个生产过程排污情况。（1）排查流程：包括查阅资料、现场考察、绘制排污节点图、实际监测、物料衡算、污染治理能力分析、编制污染物排查工作报告。a）查阅资料：建设项目环评资料、生产工艺和排污描述。b) 现场考察：现场了解车间各岗位布局，按照生产流程对生产全过程进行摸底排查，了解生产工况、生产所用设备、原辅材料消耗、水电气等动力消耗；仔细排查每一个排污点位、了解其65、排放方式及排污量，查看生产批记录，了解现有污染控制方式、工艺及运行效果。c) 在现场考察调研的基础上，重新编制工艺排污节点图。d) 排污实际监测：制定废水、废气或固废监测取样方案，明确取样个数、取样频次、监测项目等内容，并实施现场对废水、废气各排污点位进行取样实测，按照不同工况取样；对固废按照批工序进行计算。e）核算排污状况：计算整个生产过程单批次物料平衡、溶媒平衡、水平衡，借助物料衡算方法，核算每种污染物的排放量，依据监测浓度和水量、风量，计算生产过程各种污染物的排放总量。f）对现有污染控制方式能力分析：在掌握排污源强的基础上，分析生产现场现有控制措施的可行性。g）编制污染物排查报告：每次对66、生产过程排污摸底后需要编制“*生产项目污染物调查报告，包括生产过程描述、排污节点及排污情况描述、现有的控制方式及控制效果分析，提出污染控制措施及改进建议。h）公司环保主管应组织相关人员，根据污染物调查报告的改进措施和建议制定可行的整改计划和方案，上报给公司决策者。（2）各单位主管环保副总经理负责污染物排放排查工作，协调生产、工艺、动力、化验等各专业人员配合此项工作推进。（3）公司环境保护部指导和监督各单位排查工作，并纳入绩效考核。3.1.2排查频次（1）各单位应定期对各生产线排污情况进行重新排查。（2）新建、改建或扩建项目，在项目完成环保“三同时”验收工作，即可开展污染物排查工作。（3）工艺改67、变或原辅材料发生变化时，待生产运行稳定后，即可开展污染物变化情况排查。 （4）发生环境污染事件后，对排污环节与控制进行重新排查。3.1.3控制措施 污染物排查的目的是了解排污状况，制定有效的控制措施，在污染物达标排放的基础上，开展生产全过程控制，实现节能、降耗、减污、增效。 在排查工作的基础上，针对污染物控制可采取以下措施：（1）各单位修订相关管理制度或岗位SOP，在现场管理、员工考核与激励等管理方面，提高员工减排意识，有效控制污染物排放。（2）针对污染物达标排放治理方面，需配套建设污染治理设施，各单位要制定工艺、技术、经济可行的治理方案并实施，达到预期效果。（3）根据污染物调查结果，依据法律68、法规及相关标准制定车间或岗位污染物排放标准，细化考核标准，鼓励分类收集，制定分类处理方案并实施，降低末端治理压力。（4）按照清洁生产原则，各单位要考虑生产工艺升级改造、原辅材料替代、清洁能源替代等措施，实现源头减污。 （5）编制企业环境管理现场巡查操作规范，做到一厂一册；做到污染物处理流程图、污染源分布图及单位环境管理责任体系图等三图上墙。3.2污染物排放控制 公司涉及的污染物主要为废水、废气、固体废物、噪声、报废辐射源。各单位应全面识别生产及经营过程各类污染物产生情况，明确产生岗位、日排放量、排放浓度、排放时间和频次、预防与控制措施，必要时制定突发环境事件应急保障措施。各单位应定期组织污染物69、排放监测。3.2.1废水排放控制（1）废水种类 制药生产过程排放的废水包括发酵废水、过滤废水、提炼废酸水、离心母液、结晶废液、溶媒回收废水、树脂再生酸碱废水、设备冲洗水、设备冷却水、循环系统排污水、化验和试验排放的废水、以及卫生和生活污水。（2）废水排放控制要求 a) 各单位应做好清污分流，按照公司排水规划，确保各类污水排入不同的下水管网，进入指定的污水处理设施，避免污染废水进入雨水管网。b) 各岗位应严格按照工艺操作规程进行操作，减少废水的排放量。c) 对本单位排放的生产废水中可回收的物质应尽可能自行回收或委托外协单位回收后再排放，以减少废水中的有机物含量。d) 生产过程中防止其他危险废物进70、入污水管网，生产设备维护过程中的废机油应专桶存放。e) 烷基汞、总镉、六价铬、总铅、总镍、总汞、总砷等一类水污染物应在车间处理达标后,方能进入污水处理系统。f) 实验室废水、动物房废水应单独收集,并进行灭菌、灭活处理,再进入污水处理系统。g) 各单位应对生产废水实施分类收集、分质处理，对高浓度废水、高含盐、高氨氮等废水采取预处理措施，再进入污水处理系统。3.2.2废气排放控制（1）废气种类制药生产废气包括：真空泵、离心、溶媒回收、结晶、脱色等溶媒使用岗位产生的有机挥发性气体，溶媒装卸、储存过程中产生的有机挥发性气体，发酵尾气，酸碱挥发性气体，配料、粉碎、成品干燥、筛分、总混、分装、包装过程中产71、生的药尘排放，污水处理产生的异味。（2）废气排放控制要求a）各单位对本单位可能产生大气污染物的岗位应加强员工培训，使其严格按岗位操作规程执行，避免因操作失误而引起的大气污染。b）各单位对通排风系统应严格按照GMP规定进行设计、运行和维护，以减少车间外排废气中溶媒和粉尘的含量。c）溶媒使用岗位应加强管理，保证无跑、冒、滴、漏，经常检查无泄漏点。d）发酵尾气采取除臭措施进行处理。e）对粉碎、筛分、总混、过滤、干燥、包装等工序产生的含药尘废气,安装袋式、湿式等高效除尘器捕集。f）有机溶剂废气采用冷凝、吸附、冷凝、离子液吸收等工艺进行回收,不能回收的应采用燃烧法、化学吸附法、等离子氧化法等进行处理。g72、）含氯化氢等酸性废气应采用水或碱液吸收处理,含氨等碱性废气应采用水或酸吸收处理。h）废水处理过程中产生的恶臭气体,经收集后采用化学吸收、生物过滤、吸附等方法进行处理,沼气要回收并脱硫后综合利用,不得直接排放。i）动物房应封闭,设置集中通风、除臭设施。3.2.3固废排放控制 （1）固废分类收集a) 各单位对产生的固体废物要进行分类管理，尽量采取措施，进行综合利用，降低处置压力，防止固体危险废物对环境的污染。b) 一般固体废物与危险废物混放,按照危险废物管理。c) 对于生产过程中产生的固体废物不在国家危险废物名录范围内的，且存在管理异议的，应向当地环保行政主管部门申请进行危废鉴定，按照申报程序并依73、据危险废物鉴别标准进行鉴别。若鉴别结果为危险废物的，按照危废管理。 （2）危险废物管理a) 公司环境保护部负责对各单位危险废物收集、处置情况进行监督检查。b）各单位企业环境监管师负责危废的日常管理。c) 各单位定期对危废产生岗位员工、环保管理人员进行危废管理知识培训，每年至少组织一次危废泄漏应急预案演练。 (3) 危险废物的收集暂存 a）各单位危废贮存场所要做好防雨、防渗、防晒、防火等措施，贮存设施应符合国家标准，贮存场所设置危险废物识别、警示标志，装载危险废物的容器完好无损，容器上粘贴危险废物标签。 b) 各单位应建立“危险废弃物转移联单”电子台帐、危险废物产生台账、危险废物出入库记录等危废74、管理档案，定期开展危废管理自查工作。 c) 危险废物贮存期限不得超过一年。 （4）危险废物的处置 a) 对不能综合利用的危险废物，需委托有合法资质的单位处置。 b) 危废处置转移计划必须经过石家庄市环保局审批后，方可转移。 c）危险废弃物处置必须填写危险废物转移联单，联单分别报送移出地和移入地环保主管部门备案。 (5）各单位当发生以下情况时，要对危废产生及转移情况重新进行识别，确保危废管理不遗漏，危废合规处置。 a) 当法律法规和其他要求发生变化时。b) 生产工艺或污染治理工艺发生变化时。c) 新、改、扩建设项目投产前。d) 发生危废泄漏污染事件的。3.2.4噪声排放控制 制药企业噪声主要来源75、于泵类设备、离心机、制冷机、空压机、搅拌设备、凉水塔、鼓风机等设备运行产生的噪声。 各单位要在设备选型时，优先选择低噪声设备；针对不同噪声源采取车间内安装、单独隔声房和基础减振等降噪措施；各单位要加强对厂界噪声的监控监测，确保厂界噪声满足工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）标准要求。3.2.5辐射环境管理 本公司辐射源主要为Cs-137放射源 ，为维尔康公司用于生产过程中的密度计。各单位新购置辐射源必须进行环境影响评价，办理辐射安全许可证。放射性设备的安装地点必须悬挂放射性标志牌，放射性标志牌，要求安装牢固、字迹和图案醒目。附近不得放置易燃、易爆、腐蚀性物品。每年定期对射线76、装置的工作场所及周围环境进行监测并将监测结果上报当地环保部门。配备监测仪器以及剂量率仪器。 各单位应编制辐射应急预案，并演练。辐射事故发生时，必立即采取防护措施，控制事故影响，保护事故现场，并及时向环保、公安、卫生部门报告。 射线装置退役或在使用期间破损，及时向环保部门做好射线装置档案的注销登记，不随意处置。使用放射源的单位，应将废旧放射源交回生产放射源的单位或送交专门从事放射性固体废物贮存、处置的单位。3.3污染治理设施建设运行管理 各单位负责本单位污染治理设施的建设与运营维护，保证正常运行；负责设施运行状态的日常监测、测量，负责异常情况的应急处置，确保治理效果符合排放要求。3.3.1设施建77、设管理（1）各单位污染防治设施的设计必须委托有资质的单位，设计内容必须与项目环评中的污染防治要求保持一致。设计图纸会签，要有公司环保部人员参加。（2）设施建设内容、建设地点及处理规模必须与环评保持一直，做好工程建设监理工作。（3）加强施工过程中的建筑垃圾、扬尘的控制措施。3.3.2运行管理（1）各单位应配备专职管理人员、技术人员和操作人员，治理设施操作人员需经过环保基础知识及相关业务培训方允许上岗。配备监测人员，监测人员持证上岗。（2）各单位负责设施的正常维护a) 负责污染治理设施的日常维护保养，应将治理设施的管理与主体生产设施一并纳入日常管理体系。b）应建立健全岗位责任制，制定治理设施操作规78、程、运行费用核算、监视监测、设备维护和保养等各项规章制度。c) 各种设施巡检、维护记录齐全。（3）各单位必须确保污染治理设施正常运行的效果a) 经治理设施处理后的污染物应达到国家或地方规定的排放标准。 b) 治理设施的污染物处理量应大于生产系统产生的污染物排放量。c) 治理设施产生的二次污染物（污泥、废气等）应予以妥善治理和处置，不能产生二次污染。 （4）各单位污染治理设施不得擅自停运、闲置，必须报经当地环保主管部门同意。对污染治理设施的改造或大修，必须报经当地环保主管部门同意。 （5）各单位做好治理设施运行台帐、化验记录等各种运行记录。记录要求字迹清晰，标识明确，编号统一、规范，具备对相关活79、动、产品的可追溯性。所有运行记录妥善保管使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失；记录保存四年。 （6）公司环境保护部负责公司污染治理设施建设规划及建设方案审查，对各单位污染治理设施运行状况进行检查，提出整改要求，并监督落实。3.4排污口规范化管理3.4.1公司环境保护部对废水、废气排污口规范建设提出要求，并对各单位实施情况进行监督检查。3.4.2废水排污口建设要求 （1）各单位根据区域排污去向，合理确定公司污水总排口位置，做到雨污分流。（2）应设置规范的、便于测量流量、流速的测流段，排污口建成明渠流量槽。（3）按要求安装COD或氨氮在线监控设备，安装超声波明渠流量计，在线监控设备要与环保行政主管部80、门实现网络传输。（4）在总排口设置由市环保行政主管部门统一定点制作和监制污水排放标志牌。3.4.3废气排污口建设要求 （1）按照环评要求，规范建设排气筒高度，建设采样平台。（2）在每个废气排放筒附近悬挂由市环保行政主管部门统一定点制作和监制的排放标志牌。（3）焚烧炉或VOCs排气筒，按要求安装在线监控设备。3.5在线监控设备管理3.5.1在线设备日常运行管理 （1）已经安装自动监测设备的单位，应当建立和完善监控设备操作、使用和维护规章，岗位责任制，定期校验制度，设备故障预防与处置等制度，做好设备运行维护记录，确保设备正常运行。 （2）各单位建立污水在线监测数据报表，自动监测仪至少每2小时获得一81、个监测值，每天保证有12个监测数据。 （3）各单位在线监控设备管理可以委托第三方进行有偿运营和维护，运营维护单位必须经过当地环保局的认可，有运营维护在线设备的能力。各单位应对第三方运行人员在现场的维护工作过程进行监督。 （4）污染源自动监控设备不能正常运行时，必须在24小时内向上级环保行政主管部门提交书面报告，且必须在48小时内恢复自动监控设备正常运行。超过48小时不能恢复的，设备不能正常运行期间，要采取人工采样监测的方式报送数据，数据报送每天不少于4次，间隔不得超过6小时。3.5.2各单位要指定专人负责在线监控数据传输情况的监控，每天上市环保局“污染源自动监控数据查询”平台查看传输到网络上的82、数据与设备实际监测数据的一致性，发现异常数据及时报告、查找原因、实施整改。各单位规范建设监测站房，确保在线监控设备正常运行和维护。各单位要建立在线监控设备档案资料，且设备监测数据保留一年。3.5.3公司环境保护部负责对各单位在线监控设备的运行管理进行监督检查。3.6自行监测为了掌握企业的排污现状，了解是否对周边环境、地下水、土壤的潜在影响变化，并作为统计留档资料或必要时采取应急措施提供依据，各单位应每年制定或修订监测计划，并实施。监测计划的编制依据是建设项目环评文件要求。3.6.1监测计划（1）公司环境保护部负责制定日常监督性监测计划，并按计划实施，监测计划包括监测单位、监测项目、监测频次。监83、测方案形成文件下发各单位。（2）各单位制定年度环境监测计划，包括常规监测和委外监测两部分。监测计划包括监测因子、监测点位、监测时间或监测频次、以及监测实施单位（自测还是委托监测）。其中监测因子、监测点位及监测频次依据建设项目环评报告书中的监测要求编制。 对于环评文件中无明确监测要求的单位，一般情况下针对车间的污染物排放口要求每月至少监测一次，污染治理设施出口及公司总排口每天至少监测一次。（3）各单位依据上年度监测情况及新建项目实施情况，每年对监测计划中的监测项目和监测频次进行修订后再实施。（4）各单位1月份编制完成监测计划，并报公司环境保护部审核、备案。3.6.2监测实施 （1）公司环境保护部84、指派专人负责对各单位排污口进行抽测，监测结果每天向公司主管环保副总经理汇报，对异常数据直接告知排污单位，责令其原因分析、整改，并纳入考核。 （2）各单位按照监测计划实施监测，其中常规监测由各单位自行监测，监测人员必须持证上岗，主要针对本单位污染治理设施运行工艺控制点及总排口的监测；委外监测是指本单位无监测能力的项目，需委托石家庄市环境监测中心或社会上有监测能力的单位实施监测，社会上的监测单位必须具备相应计量认证资质，并在省厅、市环保局备案的单位。 （3）对于监测出现超标等异常情况时，各单位要立即查找超标原因，进行整改，完成整改后再组织监测，直至达标。3.6.3监测记录所有化验记录、监测报告保存85、四年，建立常规监测台帐，便于数据分析。做好社会上监测单位的有效资质证书、认证范围等资料的更新、存档工作。4相关文件4.1污染治理设施管理办法4.2固体废物管理办法4.3水污染源在线监控设备运行管理办法4.4辐射环境管理办法4.5自行监测管理办法第十二章 环保巡查1 目的为了加强公司环保监督管理，及时发现问题、消除环保隐患，并对检查问题整改情况进行追踪、评估和考核，降低企业环境风险，提高和改善公司环保管理质量。2 职责（1）环境保护部负责编制年度环保巡查计划，并组织实施，负责对各单位环保隐患整改情况的跟踪与考核。（2）各单位负责组织相关人员每月对本单位环保情况进行自查、自纠，检查结果形成记录。386、 控制要求3.1环保现场检查操作规范 （1）各单位主管环保领导牵头，组织环保、生产、工艺、设备、化验等专业配合，共同编制环境管理现场巡查操作规范，该规范包括：a) 企业基本情况、建设历程、现有生产内容及规模。b) 企业位置图、企业周边环境敏感点分布图、厂区平面布置图。c) 主要生产设备图。d) 生产工艺流程、排污节点分析。e) 配套建设的废水、废气等各类污染防治设施现场检查要点及方法、污染物排放标准等内容，污染防治设施、构筑物图，设施巡检记录。f）巡查项目分类表。该规范应对现场各类巡查项目进行分级分类。对于一类必查项，为日常检查的重点，每月必须进行巡查。其他巡查内容可以季度、半年或一年检查一次87、。g）企业环境管理现查巡查评价表。此表是针对每个巡查项目给出详细的打分细则，总分以100分计。（2） 各级环保管理人员依据环境管理现场巡查操作规范进行巡查、打分， 分值95分的，每年到现场巡查一次； 90分分值95分的，每半年到企业现场巡查一次； 85分分值90分的，每季度到企业现场巡查一次； 分值85分的，每月对该企业进行巡查。（3）各单位环境管理现场巡查操作规范，务求资料详实、图文并茂，装订成册，作为企业开展环保巡查的依据。3.2巡查3.2.1巡查方式及内容 企业内部环保巡查采用日常巡查、专项巡查及环保审计等三种方式。.1日常巡查（1）日常巡查按照环境管理现场巡查操作规范对各项污染防治措施88、进行自查，还应包括以下内容:a) 列入公司年度环保工作目标任务实施情况。b) 现场巡查对公司的各项环保管理制度的执行情况。c) 抽查生产现场设备、管道的跑、冒、滴、漏现象。d) 建设项目环保“三同时”落实情况。e）排污许可证是否年检或换发新证。f) 自行监测工作执行情况。g) 应急物资准备和应急演习。h）环境信息公开情况。 （2）各单位制定月度巡查计划，明确巡查负责人、巡查内容和时间，并实施，发现问题立即整改。 （3）公司环保部每月对下属各单位进行环保现场巡查，每季度检查覆盖所有单位。 （4）日常环保巡查发现的环保隐患，要提出防范和整改意见，相关责任单位即刻组织实施整改。.2环保专项巡查（1）89、环保专项巡查由公司环境保护部组织实施。（2）公司环境保护部根据日常巡查各单位发现的问题进行综合分析，针对某一方面比较突出的问题，将组织环保专项巡查，制定巡查计划，并在1个月内完成。环保专项巡查的结果要在公司环保例会上通报。（3）环保专项巡查包括以下专项：a）各单位环保机构、环保制度可行性巡查。b) 污染治理设施运行巡查。c) 危废管理巡查。d) 在线设备运行管理巡查。e) 在建项目环保“三同时”执行巡查。f) 列入年度环保重点项目实施情况巡查及验收。g) 危废处置方现场巡查。 .3环保审计（1）公司环境保护部组织环保审计工作，编制检查清单，对下属各单位每两年进行一次环保审计。（2）环保审计形成90、审计报告，包括各单位环保管理现状、存在问题和环境风险、整改建议等内容，并给出审计考核结果，上报公司主管环保副总经理，并作为对该单位绩效考核、自律体系评估的依据。（3）环保审计内容：a）排污许可证、排污申报、环保检查计划与实施。b）对公司的各项环保管理制度的执行情况。c）新、改扩项目环境影响评价与三同时执行。d）污染防治设施和在线设备运行情况，排污口达标情况、排污口标识。e）危险废物的收集、贮存及处置情况，危废转移。f）清洁生产审核和ISO14001环境管理体系认证情况。g）环措项目的实施情况。h）检查生产现场设备、管道的跑、冒、滴、漏现象。i）检查施工现场的环境保护行为是否符合要求。j）应急预91、案编制及演练。k) 检查重大环保隐患整改情况。l) 突发环境事件分析与处置情况。m) 环保专项资金的使用情况。3.2.2巡查频次 环保巡查采用定期或不定期地进行环保现场巡查，排查环保隐患、或对问题整改情况进行追踪。 （1）公司环境保护部负责制定公司级日常环保巡查、专项巡查及年度环保审计等各项计划及巡查内容,并组织实施,巡查计划要明确巡查单位、巡查内容、巡查频次、巡查负责人；负责对各单位环保隐患整改情况的跟踪与考核。日常巡查每月进行，每季度覆盖公司所有子分公司。专项检查，不定期组织实施。环保审计：每年二季度和三季度实施，每年审计12-15家。（2）各单位负责组织相关人员每月对本单位环保情况进行自92、查、自纠，巡查结果形成记录。3.3不符合及整改措施3.3.1不符合 （1）不符合判定依据 a）不符合国家环保法律法规和其他相关要求。 b）不符合自律体系手册及公司管理制度的要求。 c）不符合各单位管理制度、岗位操作规程、工艺规程等三层文件的要求。 （2）不符合信息来源a) 环保巡查发现的问题。b) 法律法规符合性评价发现的问题。c) 自行监测发现的问题。d) 紧急情况或突发环境事件发生。e) 公众投诉、媒体曝光的问题。f) 环保主管部门责令整改的问题。g) 企业环境信用等级评价结果。 （3）各单位对本单位发生的不符合进行原因分析，及时整改，并制定纠正措施和预防措施。 公司环境保护部对各单位问题93、整改情况进行跟踪检查，督促和指导各单位整改符合要求。3.3.2整改措施 （1）立即实施整改责任单位应立即整改不符合，并采取措施减少所造成的环境影响。 （2）制定纠正措施 责任单位应针对不符合进行调查，分析其产生原因，并采取措施避免不符合再次发生。 （3）采取预防措施 各单位以所发生不符合为戒，以“举一反三、预防为主”进行环保隐患排查，对相关岗位、相同生产过程和相同管理要求的岗位开展自查，采取适当的措施，以避免类似不符合的发生。 （4）各单位应记录采取整改、纠正措施及预防措施的效果。若不符合整改措施涉及相关制度文件、岗位操作规程的修改，要同时做好文件审核工作。3.4考核与奖惩3.4.1考核内容 94、（1）公司环境保护部制定公司层面环保考核制度及考核内容。考核内容包括但不限于以下内容： a） 各单位环保组织机构的建立及各级环保管理责任制的落实情况。 b）公司规章制度的执行情况及本单位规章制度的建设情况。 c）环保宣传及教育情况。 d）突发环境事件应急控制情况。 e）污染治理设施运行情况。 f）污染物达标排放及危险废物管理情况。 g）建设项目环评及环保“三同时”执行情况。 h）积极配合政府环保部门检查。 i）公司重点环保项目按进度实施。 j）环保档案建设及管理情况。 k）上级部门交办任务按时完成率。（2）各单位应制定明确的环保考核标准，包括对各级工厂、车间、班组岗位的考核，对环境监管师、环境95、监管员的考核，细化各层级考核指标。3.4.2奖惩（1）公司环保部每年对本年度环保工作中有突出贡献或先进事迹的单位和个人进行评选。对符合条件者，分别授予环保先进集体和先进个人荣誉称号，并给予一定额度的物质奖励。具体见化学制药有限公司环保年度评先管理办法。（2）公司环保部对违反国家环保法律法规和公司管理制度的责任人，视情节轻重分别给予批评教育、行政处分或处罚，具体见华北制药股份公司环保责任追究管理办法、华北制药股份公司环保考核管理办法。（3）公司环保部设立环保评比“否决项指标”：对发生较大以上突发环境事件的，直接免除年度参评，并直接与该单位的年度经营绩效考核挂钩。（4）各单位应制定环保奖励与处罚标96、准，以促进机构各层次环保管理工作有序进行。4相关文件4.1环境保护巡查管理办法4.2环境保护责任追究管理办法4.3环保考核管理办法4.4环保年度评先管理办法第十三章 清洁生产1 目的 为了推进公司的清洁生产，提高资源利用效率，减少和避免污染物的产生，保护和改善环境，促进公司可持续发展。2 职责（1）公司环保部组织和推进各单位开展清洁生产，并将各单位清洁生产情况纳入考核。（2）各单位是实施清洁生产的主体，每年制定清洁生产目标并实施。3 控制要求3.1设立清洁生产机构（1）各单位应成立清洁生产领导小组，由总经理任组长、生产副总任副组长，生产、质量、财务、设备、动力、环保等负责人为组员。总经理对公司97、的清洁生产工作负全责。（2）各单位应编制清洁生产管理制度，明确清洁生产机构设置、各级管理人员的清洁生产职责、宣传教育、清洁生产实施和管理、清洁生产考核和奖惩措施等内容。3.2清洁生产实施（1） 新建、改建、扩建项目应进行环境影响评价，对原料使用、资源消耗、资源综合利用以及污染物的产生与处置等进行分析论证，优先采用资源利用率高、污染物产生少的清洁生产技术、工艺和设备。（2） 各单位应将清洁生产纳入年度生产工作的重要指标，制定年度清洁生产计划目标，明确各产品的能耗定额、节能计划和减排目标，实现“节能、降耗、减污、增效”。（3） 各单位在技改、生产、采购和销售的全过程中，应采取以下清洁生产措施：a)98、 采用无毒、无害或低毒、低害的原料，替代毒性大、危害严重的原料。b) 采用资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备，替代资源利用率低、污染物产生量多的工艺和设备。c) 对生产过程中产生的废物、废水和余热进行综合利用或循环使用。d) 采用能够达到国家或地方规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术。（4）清洁生产是对生产全过程实施管控的方式，必须全员参与。各单位应加强员工的清洁生产知识宣传教育，提高员工的清洁生产意识。（5）各单位应对主动实施清洁生产措施和项目的车间和部门进行奖励，对在节能、降耗方面成绩突出的员工给予奖励。（6）公司环境保护部督导各单位实施清洁生产，组织公司内部清99、洁生产经验交流和技术推广。3.3清洁生产审核（1） 清洁生产审核是指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术可行、经济合算及符合环境保护的清洁生产方案的过程。清洁生产审核包括7个阶段、35个步骤。（2） 各单位将清洁生产审核费用纳入年度全面预算，企业用于清洁生产审核和培训的费用，可以列入企业经营成本。（3） 制药企业清洁生产审核每5年一轮。（4） 鼓励各单位为了提高企业清洁生产管理水平、推动企业可持续发展和进步，主动向上级主管部门申请实施清洁生产审核。4相关文件第十四章 突发100、环境事件应急管理和信息报告1 目的为加强公司对环境风险的防控，有效提升公司环境安全水平，避免或减少突发环境事件的发生，同时确保发生突发环境事件时，能快速有效处置，信息畅通、有效，避免发生重大环境污染事件。2 职责（1）公司总经理负责全面指挥应急响应工作。（2）公司主管环保副总经理配合总经理指挥应急响应，负责突发环境事件调查工作的统一指挥，负责最终事件调查与处置情况向总经理汇报。（3）公司环境保护部负责公司级突发环境事件应急预案的编制与修订，并组织演练；负责环境污染事件的调查，提出对相关责任单位的处罚建议。（4）公司综合工作部负责相关信息向政府汇报及媒体发布。 （5）各单位负责设置应急管理机构，101、制定应急预案，成立救援队伍；负责事件原因自查、整改、赔偿，对相关责任人实施处罚。3 控制要求3.1环境风险识别与评估 （1）各单位应成立应急管理机构，成立突发环境事件应急预案编制小组。首先对企业生产、危化品储存和转移、危险废物储存与处置、污染治理设施运行等过程进行环境风险识别、评价，或聘请有资质单位开展环境风险识别和评价工作，对生产运行过程中因突发性事件或自然灾害导致的环境污染事件及其它潜在环境风险进行识别评价，并编制环境风险评价报告。（2）环境风险评价报告经专家评审后，确定公司风险评价等级，编制相应突发环境事件应急综合预案或专项应急预案、现场处置预案。（3）各单位组织专家对环境风险评价报告进102、行评审，专家评审意见及修改后的环境风险评估报告一并上报环保主管部门备案。3.2应急设施、装备及物质（1）各单位应根据应急工作需要和任务要求配备相应的应急设施、装备及救援物资。a) 应急救援物资：密封胶、强磁堵漏设备、注胶枪、水泵、气垫堵漏、捆绑堵漏、套管堵漏、木楔堵漏等；b）救援防护设备:空气灌装机、轮胎充填泵、空气呼吸器、泡沫炮、移动炮、脉冲水枪、隔热服、防化服、水带过桥、石棉被、应急照明灯、防毒面具等；c) 事故池、消防废水收集池、围堰收集等保障设施；d) 环境应急监测设备。（2）各单位突发环境事件应急预案编制小组应针对应急资源进行调查，至少包括：调查本单位第一时间可调用的环境应急队伍、装103、备、物资、场所等应急资源状况和可请求援助或协议援助的应急资源状况，编制应急物资评价报告，并经专家评价，是否能满足应急响应的需要，并应按照专家建议，配备相应应急物资和装备。3.3突发环境事件应急预案3.3.1应急预案编制（1） 各单位按照环境风险评价结果编制突发环境事件应急预案，预案分为综合预案、专项预案和现场处置方案，按照风险评价结果编制相应预案。（2） 突发环境事件应急预案内容包括总则、企业基本情况、周边环境状况、环境敏感点、环境风险分析、应急组织指挥体系与职责、预防与预警机制、应急响应、应急处置、应急监测、应急终止、报告与信息发布、后期处置、应急保障、监督管理、附则、附件等基本内容。（3）104、各单位编制的突发环境事件应急预案，经应急专家评估后会同环境风险评价报告、应急物资调查报告、专家意见等一并上报当地环保主管部门备案。应急预案备案表复印件报公司环境保护部备案归档。（4）原料药企业按照要求编制重污染天气应急预案，按照当地政府重污染天气应急响应级别分别制定生产削减方案和生产过程异味控制措施。（5）各级应急预案每三年至少修订一次，突发环境事件应急预案颁布或修订实施后，按照国家有关规定报当地有关部门备案。有下列情形之一的，应当及时进行修订：a) 公司因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化的。b) 公司生产工艺和技术发生变化的。c) 相关单位和人员发生变化或者应急组105、织指挥体系或职责调整的。d) 周围环境或者环境敏感点发生变化的。e) 环境应急预案依据的法律、法规、规章、标准等要求发生变化的。f) 预案演练或突发环境事件应急处置中发现严重不符合项的。g) 其他原因。应急演练 （1）各单位每年制定应急演练计划，并上报公司环保部。各单位每年至少组织一次突发环境事件应急预案演练，并保存相关演练记录，包括演练计划、演练预案、过程照片和影像资料、演练过程记录、演练效果评估及改进内容、文件修订记录。 （2）公司环境保护部对各单位应急预案备案情况，应急预案培训及演练等情况进行跟踪检查。3.4信息报告 依据各单位突发环境事件应急预案，当应急响应级别为公司级（橙色）或超过公106、司范围需要启动当地政府应急预案（红色）时，要将突发环境事件情况及时上报给公司环保部等相关职能部门，当为红色预警时，应同时上报当地政府。3.4.1突发环境事件的报告分为初报、续报和处理结果报告三类。初报从发现事件起1小时内上报，初报必须说明发生的时间、地点、类型和排放污染物的数量、经济损失、人员伤害、事件发展趋势、处置情况、拟采取的措施以及下一步工作建议等初步情况。续报在查清有关基本情况后随时上报。处理结果报告在事件处理完毕后立即上报。 3.4.2发生较大突发环境事件后，各单位应立即向公司环保部、综合工作部上报初报信息，综合工作部在调查核实的基础上半小时内向冀中能源集团报告。3.4.3发生重大突107、发环境事件后，责任单位应立即向公司环保部、综合工作部报告，综合工作部在调查核实的基础上半小时内向市政府、冀中能源集团报告。在紧急情况下，责任单位经公司领导允许，可直接向当地应急管理部门报告。 3.5事件调查与处理3.5.1事件原因调查和善后工作完成后，事件单位应向公司环境保护部提交详细的书面报告，说明事件发生原因、过程、危害、采取的补救措施、处理结果以及遗留的问题和防范措施等情况，并附有关的证明文件。3.5.2必要时环境保护部组织相关单位和专家召开分析会，对突发环境事件产生的原因进行认真分析，督促有关单位制定防止再发生的措施或管理办法。3.5.3公司主管环保副总经理将事件调查和处理建议向公司总108、经理汇报。3.5.4突发环境事件的责任追究除按照国家的有关法律、法规要求执行外，按照公司环境保护责任追究管理办法对相关人员进行责任追究，对应急响应救援工作中表现突出的人员和单位予以表彰和鼓励。3.5.5突发环境事件发布信息或媒体采访需经总经理批准后，方可实施，按照突发环境事件公共关系应急处置管理办法执行。4相关文件 4.1突发环境事件信息报告和调查处理管理办法4.2突发环境事件公共关系应急处置管理办法第十五章 环境信息公开1 目的推进和规范公司环境信息公开工作，定期向社会披露企业运营过程中的环境信息，促进公司与政府、公众的环境信息交流,履行企业社会责任。2 职责（1）环境保护部负责指导、监督各109、单位环境信息公开工作,负责股份上市公司年度环境信息报告的编制、定期公开与更新,负责组织公司范围内各种环境反馈信息、投诉、诉求的调查与回复。（2）各单位负责本单位环境信息公开制度的制定与实施,负责编制年度环境公开信息并在本单位网站公开,负责本单位各种环境信息反馈,配合环境保护部编制上市公司年度环境信息报告，提供报告输入信息。（3）国控企业及重点排污单位环境信息公开按照上级环保主管部门要求实施。3控制要求各单位应主动自愿公开企业环境信息，接受社会监督。其中国控企业环境信息公开、上市公司环保信息公开以及建设项目环境信息公开为强制公开要求，各单位必须执行。3.1公开内容 （1）依据企业事业单位环境信息110、公开办法、河北省环境保护公众参与条例的要求，企业应公开下列环境信息： 单位名称、地址、法定代表人。 主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和排放总量。 超过排放标准排放污染物记录、分析及整改情况。 环境保护投资、环境保护技术开发利用以及环境保护设施的建设和运行情况。 生产、建设过程中产生废物的处置和综合利用等情况。 环境污染事件应急预案、发生过污染事件以及造成的损失情况。 开展自行监测工作情况及监测结果。 排污费（税）的缴纳、企业履行环境社会责任的情况。 对职工进行的环境保护培训状况。 法律法规要求的其他环境信息。（2） 国控企业应在国家公布国控企业名单后30日内公布企业环境信息，其中年度自行监111、测方案实施报告应在每年1月份公布。（3） 省、市重点监控单位在政府公布名单后30日内公布企业环境信息，参照上述内容公布。（4） 建设项目在环评编制过程中的公示、问卷调查、听证会等公开方式按照要求实施。3.2公开方式（1）化学制药有限公司集团公开网站（）。（2）各子分公司公开网站。（3）当地环境保护部门指定的媒体或网站。（4）厂区正门口设置的污染物排放显示屏。（5）公开公司问询电话。3.3国控企业监测信息公开国控企业监测信息公开包括年度监测方案、自动监测数据、手工监测数据及年度监测情况实施工作报告，均在政府规定网站上公开。具体见国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)。国控企业监测方案发生112、变化时，应及时向环保主管部门备案。3.4 利用厂门口污染物排放显示屏进行排污信息公示的单位，若安装了在线监控设备，要公开在线实时数据；在线监控设备检修或发生故障期间，企业应采用手工监测等方式，按不超过6小时的监测频次对污染物进行监测，并及时公开监测数据。对于未安装在线监测设备的企业，按环境保护部关于印发和的通知（环发201381号）规定对污染物排放状况进行监测，并及时公开监测数据。3.5环保公共关系环保公共关系是指企业与周边居民、社区的环保信息沟通，形成利益相关方的互惠互利管理。 为避免公共关系危机，企业应建立与周边社区、新闻媒体的沟通管理机制，确保对企业环保状况的任何投诉、诉求、建议等，都能113、够得到及时采纳、处理与反馈。（1）公司环境保护部协助党群工作部与新闻媒体的环保信息沟通工作。（2）各单位环保管理人员协助综合部、宣传部完成与企业周边居民、社区的环保信息沟通工作。（3）沟通方式：a) 企业公开投诉、举报电话。b) 建立企业微信平台，可为公众获取。c) 设立投诉箱。d) 进社区宣传、举办联谊活动。e) 企业与社区居民、媒体或政府进行座谈、沟通和解释。f) 邀请居民、媒体进企业参观。（4）沟通内容：a) 企业环保污染控制措施、效果及环保投资；b) 企业污染源在线自动监控系统、监控数据；c) 企业对投诉问题的回复，问题整改完成情况及效果；d) 企业可能存在的潜在风险及应急控制措施。（114、5）各单位做好与居民、社区沟通的工作记录，总结工作经验。4相关文件4.1环境信息公开管理办法第十六章自律体系评估和持续改进1目的评价环境管理自律体系的持续适用性、充分性、有效性，确保体系持续改进。2 职责（1）总经理批准评估报告。（2）公司主管环保副总经理负责组织自律体系评估工作。（3）公司环境保护部负责编制评估工作计划，落实前期准备工作，组织对整改措施效果的确认。（4）各职能部室和各单位负责提供有关评估资料和相关工作实施情况报告，制定并组织实施与本单位有关的整改措施。3控制要求3.1 自律体系评估3.1.1公司环保部依据国家企业环境信用评价办法的评估指标，结合企业排污状况、地理位置及周边环境115、敏感点，编制化学制药有限公司环境管理自律体系评估表（见附件2），每年对各单位体系运行情况进行评估，并提出整改建议，并实施考核。3.1.2考核指标及考核结果 （1） 化学制药有限公司自律体系评估指标包括以下内容：a）环保管理机构的设置，有完善的环保管理制度、体系运行手册。b）环保巡查及不符合的整改情况及效果验证。c）建设项目环评及“三同时”执行情况。d）执行排污许可证制度，污染物达标排放、危废合规处置。e）企业环境信息公开情况。f）污染治理设施运行情况。g）突发环境事件应急及调查与处置情况。h）外部公众诉求、媒体曝光及政府督办整改的问题或投诉整改情况。i）面对不断变化的内外部条件和信息，自律体系116、是否依然适用。（2）考核结果分为三类“达标”、“基本达标”、“不达标”。对于达标企业，年度内又同时完成公司重点治理项目，或争取到环保专项资金的，将被评为公司年度环保先进单位。3.1.3自律体系评估每年至少一次，当发生下列情况时，由总经理决定是否增加评估次数：（1）国家有关法律、法规发生变化。（2）公司的组织机构发生较大变化。 （3）出现较大突发污染事件。(4）重点产品生产工艺发生重大变化。3.2持续改进3.2.1各单位按照公司自律体系评估内容，首先进行自打分，将结果上报公司环境保护部。3.2.2公司环境保护部对各单位的评估结果进行审核、或现场核实，并编制股份公司自律体系运行效果评估，上报公司主117、管环保副总经理。3.2.3公司环境保护部对评估效果、问题、不符合项产生的原因要进行分析研究，督促相关责任单位制定纠正和预防措施，对不符合的整改进行跟踪与验证。3.2.4公司环境保护部将自律体系问题整改情况及时向主管环保副总经理汇报，协助主管副总经理协调资源，帮助各单位尽快解决问题、整改到位。3.2.5公司主管环保副总经理负责将自律体系运行情况、问题整改情况及评估结果向公司总经理汇报。3.2.6各单位自律体系评估报告及问题整改情况要向所有员工明示，鼓励员工积极参与企业环境管理自律体系的内部评价和持续改进工作。3.2.7公司环境保护部负责建立公司环境管理自律体系管理平台，一是利用互联网技术搭建自律118、管理预警平台，对各单位污染物排放、排污许可证、建设项目环评与“三同时”进度等进行实时监控，实现提前预警功能。二是建设公司环保微信平台，给全体员工搭建一个了解企业环保信息、反馈环保问题及诉求的平台。4相关文件4.1化学制药有限公司环境管理自律体系评估表附件1适 用 法 律 法 规 和 其 他 要 求 清 单 序号名 称颁 布 机 关颁布/修订日期实施日期备 注法律1中华人民共和国宪法（摘录）全国人大1978-4-111978-4-112中华人民共和国刑法全国人大1993-9-301993-9-303中华人民共和国刑法修正案（八）全国人大2007-2-242007-4-304中华人民共和国水法 全119、国人大2002-8-292002-10-15中华人民共和国环境保护法全国人大2014-4-242015-1-16中华人民共和国水污染防治法全国人大2008-2-282008-6-17中华人民共和国大气污染防治法全国人大2000-4-292000-9-18中华人民共和国固体废物污染环境防治法全国人大2004-12-292005-4-19中华人民共和国环境噪声污染防治法全国人大1996-10-291997-3-110中华人民共和国环境影响评价法全国人大 2002-10-282003-9-111中华人民共和国清洁生产促进法（修订）全国人大2012-2-292012-7-112中华人民共和国循环经济促120、进法全国人大2008-8-292009-1-1法规 13中华人民共和国水污染防治法实施细则国务院2000-3-202000-3-2014排污费征收使用管理条例国务院2003-1-22003-7-115建设项目环境保护管理条例国务院1998-11-291998-11-2916危险废物经营许可证管理办法国务院2004-5-192004-7-117污水处理设施环境保护监督管理办法原国家环保总局1988-5-91988-5-918排污费征收标准管理办法国家计委、财政部、 原国家环保总局、国家经贸委2003-2-282003-7-119环境标准管理办法原国家环保总局 1999-4-11999-4-120121、环境影响评价公众参与暂行办法原国家环保总局2006-2-142006-3-1821建设项目竣工环境保护验收管理办法（修改）国家环保部2010-12-222010-12-2222建设项目环境影响评价分类管理目录国家环保部2008-9-22008-10-123排放污染物申报登记管理规定原国家环保总局1992-8-141992-10-124水污染物排放许可证管理暂行办法原国家环保总局1988-3-201988-3-2025排污口规范化整治技术要求 （试行）原国家环保总局1996-5-201996-5-2026环境保护图形标志实施细则（试行）原国家环保总局1996-5-171996-7-127污染源自122、动监控设施运行管理办法国家环保部2008-3-182008-5-128污染源自动监控设施现场监督检查办法国家环保部2012-2-12012-2-129污染源监测管理办法原国家环保总局1999-11-11999-11-130国家重点监控企业自行监测及信息公开办法国家环保部2013-7-302014-1-131环境保护违法违纪行为处分暂行规定原国家环保总局2006-2-202006-2-2032环境统计管理办法原国家环保总局2006-11-42006-12-133环境监测管理办法原国家环保总局2007-7-252007-9-134企业事业单位环境信息公开办法（试行）国家环保部2014-12-192123、015-1-135国家危险废物名录国家环保部 2008-6-62008-8-136危险废物转移联单管理办法原国家环保总局1999-6-201999-10-137危险化学品环境管理登记办法（试行）国家环保部2012-10-102012-10-1038废弃危险化学品污染环境防治办法原国家环保总局2005-8-30 2005-10-139环境保护部建设项目“三同时”监督检查和竣工环保验收管理规程（试行）国家环保部2009-12-172009-12-1740突发环境事件应急预案管理暂行办法国家环保部2010-9-282010-9-2841突发环境事件信息报告办法 国家环保部2011-3-242011-124、5-142企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）国家环保部 2015-1-9 2015-1-943新化学物质环境管理办法国家环保部2010-1-92010-1-944污染源自动监控设施现场监督检查办法国家环保部2012-2-12012-4-145最高人民法院 最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释最高人民法院、最高人民检察院2013-6-82013-6-1946企业事业单位环境信息公开办法国家环保部2014-12-192015-1-147环境保护主管部门实施查封、扣押办法国家环保部2014-12-192015-1-148环境保护主管部门实施按日连续处罚办法国125、家环保部2014-12-192015-1-149环境保护主管部门实施限制生产、停产整治办法国家环保部2014-12-192015-1-150突发环境事件调查处理办法国家环保部2014-12-192015-1-1环境保护标准51地表水环境质量标准（GB3838-2002）原国家环保总局2002-4-282002-6-152环境空气质量标准（GB3095-1996）原国家环保总局2000-1-62000-1-653污水综合排放标准（GB8978-1996）原国家环保总局1998-1-11998-1-154大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）原国家环保总局1996-4-21997-1-126、155工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-8-192008-10-156声环境质量标准（GB3096-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-8-192008-10-157危险废物贮存污染控制标准（GB 18597-2001）原国家环保总局2001-12-282002-7-158恶臭污染物排放标准（GB14554-93）原国家环保总局1993-7-191994-1-1559常用化学危险品贮存通则（GB15603-1995）技术监督局1996-2-11996-2-160发酵类制药工业水污染物排放标准（GB21903-2127、008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-6-252008-8-161化学合成类制药工业水污染物排放标准（GB21904-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-6-252008-8-162提取类制药工业水污染物排放标准（GB21905-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-6-252008-8-163中药类制药工业水污染物排放标准（GB21906-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-6-252008-8-164生物工程类制药工业水污染物排放标准（GB21907-2008）国家环保部国家质量监督检验检疫总局2008-6-252008-8128、-1地方法规 法规性文件65河北省环境保护条例河北省人大2005-3-252005-5-166河北省水污染防治条例河北省人大1997-10-251997-10-2567河北省大气污染防治条例河北省人大1996-11-31996-11-368河北省建设项目环境保护管理条例河北省人大2005-3-252005-5-169河北省减少污染物排放条例河北省人大2009-5-272009-7-170河北省节约能源条例河北省人民代表大会常务委员会2006-5-242006-7-171河北省环境污染防治监督管理办法河北省人民政府2008-2-142008-3-172河北省主要污染物排放权交易管理办法(试行)河129、北省人民政府2010-12-282011-5-173河北省污染源排放口规范化管理办法河北省环保局2001-3-292001-3-2974关于近一步加强排污许可证管理工作的通知河北省环保厅2011-3-142011-3-1475河北省重点企业环境监督管理实施方案河北省环保局2007-10-242007-10-2476河北省清洁生产审核暂行办法河北省发展和改革委员会河北省环境保护局2004-12-27 2005-1-177关于加强危险废物和医疗废物监管工作的实施方案河北省环保厅、河北省卫生厅2011-5-182011-5-1878关于深入开展排污权交易的通知河北省环保厅2013-6-272013-130、6-2779河北省制药行业环境综合整治实施方案河北省环保厅2014-7-112014-7-1180关于调整排污费收费标准等有关问题的通知河北省发展改革委、财政厅、环境保护厅2014-12-112015-1-181河北省地下水管理条例河北省人大 2014-11-282015-3-182河北省环境保护公众参与条例河北省人大 2014-11-282015-1-183石家庄市大气污染防治管理办法石家庄市人民政府2013-10-272013-12-184石家庄市区建设工程施工现场防治扬尘污染管理暂行规定石家庄市人大2003-4-302003-5-185石家庄市有毒有害垃圾处置管理规定石家庄市人民政府20131、03-4-302003-5-186石家庄市机动车排气污染防治管理办法石家庄市人民政府2004-10-152004-11-1587石家庄市环境保护局关于进一步明确向污水处理厂排放废水的企业污染物控制要求的通知石家庄市环保局2010-4-302010-4-3088石家庄市环境保护局关于市内五区企业向污水处理厂排放废水污染物控制要求的通知石家庄市环保局2010-7-162010-7-1689石家庄市危险废物环境管理工作实施方案石家庄市环保局2011-11-312011-11-3190关于加强危险废物监管工作的通知石家庄市环保局2012-2-102012-2-1091石家庄市城市排水管理条例（试行）石132、家庄市人大2014-6-102014-8-1附件2化学制药有限公司环境管理自律体系评估表检查时间： 年 月 日 时至 年 月 日 时单位/地址：企业负责人： 被调查人姓名：检查人员： 姓名/单位： 姓名/单位： 姓名/单位： 主持检查人员：姓名： 注：1.检查组应当至少包括两名公司环境保护部人员，可邀请专家参与评估。2.评估人员要填写评估记录并签字。3. 达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“0”。4.标注“*”的为否决项；即该项不达标，则综合评估为不达标。5.备注栏可对检查情况进行简要记录。6.如该单位不涉及某项目，该项目以达标计。评价项目评价主要内容达标情况分值检查方法备注达标基本133、达标不达标环保基础管理1.机构及人员设置建立自律体系组织机构，明确环保职责。人员设置符合体系要求，相关岗位人员持证上岗。有以下情况之一的：1、 人员设置不符合要求；2、 职责分工不明确；3、 相关岗位人员未持证上岗。没有建立自律体系。询问、查看机构及岗位说明书，相关人员证件2.环保管理制度编制本单位环保管理制度及岗位SOP，并发布实施，内容全面、适用于本单位的环保管理。有以下情况之一的：1、 制度没有下发；2、 内容不全面；3、 不适用于本单位环保管理。没有编制本单位环保管理制度。查看制度3.自律体系手册编制自律体系手册，内容全面。编制自律体系手册，内容不全面。没有编制自律体系手册。查看体系手134、册4.环保培训制定年度培训计划，计划内容覆盖全面，培训记录齐全，并按照培训计划实施。有以下情况之一的：1、 培训内容不全面；2、 没有按照计划实施；3、 培训记录不全。没有进行环保培训。查看培训计划和培训记录5.环保例会按照公司环保部要求，准时参加环保例会，并按时完成环保部布置工作，学习、传达、落实环保例会内容。有以下情况之一的：1、 环保例会请假；2、 没有传达、落实环保例会内容。无故不参加公司环保例会，不按时完成公司环保部布置的工作。询问公司环保部，查看会议纪要、签到，查看该单位会议传达、落实记录6.环保档案环保档案齐全，按照公司要求进行分类、管理、存放，有专人负责管理。有以下情况之一的：135、1、 环保档案不齐全；2、 没有分类存放；3、 没有专人管理。没有建立环保档案。查看档案环保专项管理7.*建设项目合规所有项目合规，实际产能与环评相符。有以下情形之一的：1、新建项目非法试运行；2、试运行1年未验收的。3、试运行未按要求办延期的。有以下情形之一的：1、 实际产品、规模与环评不符的；2、 没有环评或环评没验收也没有试生产手续的。查看环评及验收文件8.排污申报按规定进行排污申报。未按规定进行排污申报或申报数据与实际产能、危废量不符的，经责令改正后予以改正的。排污申报中故意虚报、瞒报、拒报的。结合相关数据查看排污申报9.*排污许可证按规定办理、申请换领排污许可证。未按规定办理或者申请136、换领排污许可证，经责令改正后予以改正的。到期未办理或者未申请换领排污许可证，或者三年期证未年检的。查看排污许可证的正、副本10.排污许可证监测每年进行排污许可证监测，且各项排污指标均达标的。每年进行排污许可证监测，有超标指标。未进行年度排污许可证监测。查看排污许可证监测报告11.排污费缴纳依法及时足额缴纳排污费。未按照规定缴纳排污费，被责令限期缴纳。有以下情形之一的：1、未按照规定缴纳排污费，被责令限期缴纳排污费，逾期未缴纳；2、以欺骗手段骗取批准减缴、免缴或者缓缴排污费。查看排污费缴纳单据12.*固废管理固废分类收集，危废贮存场所符合国家标准；危废台账齐全；危废转移联单填写规范；定期进行危废137、培训及危废演练。有以下情形之一的：1、 固废没有分类收集；2、 危废贮存场所不符合国家标准；3、 危废台账不齐全；4、 危废转移联单填写不规范；5、 没有进行危废培训；6、 没有进行危废演练。有以下情形之一的：1、 危废委托无资质单位处置；2、 未经环保局审批非法转移危险废物；3、 危废贮存超过一年；4、 危废转移没有填写危废转移联单。查看危废档案、现场查看危废贮存设施13.在线监控设备管理按规定安装自动在线监控仪器并联网，正常运转率在90%以上（含90%)；环保技术人员会操作在线设备。有以下情形之一的：1、按规定安装自动在线监控仪器并联网，但正常运转率为60%（含60%）-90%；2、环保技138、术人员不会操作在线设备，不会自测比对。有以下情形之一的：1、未按规定安装自动在线监控仪器；2、故意不正常使用自动监控系统；3、擅自拆除、闲置、破坏自动监控系统；4、自动在线监控仪器正常运转率低于60%。现场查看、让环保技术人员现场操作14.排污口规范化建设排污口设置规范，标识牌规范填写。 排污口设置基本规范，排污口标识牌未填写。 排污口设置不规范。 现场查看15.清洁生产按规定完成清洁生产审核，每年制定清洁生产目标，并实施。推进清洁生产，但未达到年度目标。未在规定时间完成清洁生产审核。查看清洁生产资料16.开展环境管理体系认证每年进行体系认证并获得证书。建立体系，但未认证。未建立体系。询问管理139、人员，并查看体系证书污染治理17.*污染治理设施运行治污设施正常运转率在95%以上（含95%）；各治污设施基础资料、操作规程、运行台账齐全。有以下情形之一的：1、治污设施能力不足或者正常运转率为70%（含70%）-95%，不能满足稳定达标要求；2、被查实不正常使用污染治理设施1 次；3、各治污设施基础资料、操作规程、运行台账不齐全。有以下情形之一的：1、治污设施正常运转率低于70%；2、被查实不正常使用污染治理设施2 次及以上；3、擅自闲置或拆除治污设施；4、无治污设施基础资料、操作规程、运行台账等环保档案材料。查看设施台账、现场查看18.*污染治理设施事故管理制定污染治理设施事故应急预案，在140、事故时采取有效措施，防止、减少或停止污染物排放，将环境影响降到最低。制定污染治理设施事故应急预案，在事故时没有及时采取有效措施，没有及时防止、减少或停止污染物排放。没有制定污染治理设施事故应急预案，在事故时没有采取有效措施，对环境造成影响。查看污染治理设施事故应急预案巡查19.日常巡查制定月度检查计划，明确检查内容，每月组织相关人员到所有生产线、岗位进行检查，发现问题立即实施整改。有以下情形之一的：1、 没有制定月度检查计划；2、 检查内容不全面；3、 没有按照计划进行检查；4、 发现问题没有立即实施整改。没有日常巡检。查看巡检计划及巡检记录自行监测20.监测计划制定年度环境监测计划，监测项目141、齐全。制定年度环境监测计划，监测项目不全；没有制定年度环境监测计划。查看监测计划21.企业自行监测实施 （包括在线设备自行监测，国控企业自行监测）按要求开展自行监测，企业自行监测完成率在75%以上(含75%)；国控企业将监测结果在相关网站公示。自行监测开展不全面，企业自行监测完成率为55%(含55%)-75%。有以下情形之一的：1、 未按要求开展自行监测，企业自行监测完成率低于55%；2、 国控企业拒不公开自行监测信息，或者自行监测信息弄虚作假。查看监测记录环境风险管理22.环境风险识别开展环境风险识别和评价工作，并编制环境风险评价报告，评价报告经过专家论证。开展环境风险识别和评价工作，评价报142、告未经专家论证。 未开展环境风险识别和评价工作。查看环境风险评价报告23.应急设施、装备及物资应急设施、装备及物资齐全，有识别报告。应急设施、装备及物资不齐全。无应急设施、装备及物资。查看应急设施、装备及物资24.应急预案编制按要求编制突发环境事件应急预案并备案，建立环境安全隐患排查治理制度并执行到位，定期开展环境应急演练，演练记录资料齐全。按要求编制突发环境事件应急预案，但未备案。未按要求编制突发环境事件应急预案。查看突发环境事件应急预案25.应急演练制定应急演练计划，并按照计划实施演练，演练记录齐全。有以下情形之一的：1、 未制定应急演练计划；2、 未定期开展环境应急演练；3、 演练记录不143、齐全。未开展环境应急演练工作。查看演练计划及记录社会监督26.环境信息公开企业主动在公司网站上公布环境信息，公布内容全面。环境信息公开不全面。企业没有进行环境信息公开。查看信息公开27.*群众投诉无经查属实的环境信访、投诉。有3 次以下（含3 次）经查属实的环境信访、投诉，但能及时解决。有以下情形之一的：1、有3 次以上经查属实的环境信访、投诉；2、有经查属实的环境信访、投诉，且拒不采取有效措施，造成负面社会影响。询问28.*媒体监督未因环境失信行为遭新闻媒体曝光。因环境失信行为遭省级以下新闻媒体曝光，造成一定社会影响。因环境失信行为遭省级以上（含省级）新闻媒体曝光，或者造成较大社会影响。询问144、不符合及整改措施29.*行政处罚与行政命令积极配合环保执法监督，无环境违法违规行为，未受到相关行政处罚，未被责令改正或者限期改正违法行为。因环境违法行为受到行政处罚或者被责令改正、限期改正违法行为1 次，罚款不超过10 万元。有以下情形之一的：1、因环境违法行为受到行政处罚或者被责令改正、限期改正违法行为2 次及以上；2、罚款总额超过10 万元；3、未履行行政处罚决定与行政命令，未按要求落实整改要求。查看行政处罚单30.不符合整改对本单位发生的不符合进行原因分析，及时整改，并制定纠正措施和预防措施。对本单位发生的不符合没有进行原因分析，整改不及时。对本单位发生的不符合不整改。查看检查记录合计综合评估：达标 基本达标 不达标 综合评估标准：满分为60分。50分以上为达标；40-49分为基本达标；40分以下为不达标。