1、XXXX科技有限公司 标 题: 目 录章节号0.1版 本A页 码1/1章 节 号GBT19001标准GBT24001标准内 容0.1目录0.2手册说明0.3 手册修改控制0.4 公司简介1.0 公司组织机构图2.0质量、环境兼容管理体系机构图3.0 质量、环境管理体系职责分配表4.0 4.04.1质量、环境兼容管理体系4.14.2.34.4.5文件控制程序4.24.2.44.5.4记录控制程序5.05.04.4.1管理职责5.1 5.3质量方针和质量目标5.24.2环境方针和环境目标、指标5.34.3.1环境因素的识别评价控制程序5.4 5.2，7.2.14.3.2法律与其他要求控制程序5.52、 5.4.1，5.4.24.3.3质量、环境管理体系策划控制程序5.65.54.4.1，4.4.3职责、权限和沟通控制程序5.75.64.6管理评审控制程序6.06.04.4.1资源管理6.16.24.4.2人力资源控制程序6.26.3，6.44.4.1设施和工作环境控制程序7.07.0产品实现7.17.1，7.2.1产品实现的控制程序 7.1.24.3.1对环境因素控制的策划7.27.24.4.3，4.4.6与顾客有关的过程控制程序7.47.44.4.6采购控制程序7.57.54.4.6生产和服务控制程序7.64.4.6相关方环境行为控制程序7.74.4.7应急准备和响应控制程序7.87.63、4.5.1监视和测量装置的控制程序8.08.0测量、分析和改进8.18.2.1顾客满意程度测量程序8.28.2.24.5.5内部审核程序8.38.2.3，8.2.44.5.1过程和产品的监视和测量程序8.48.3不合格品控制程序8.5 8.4数据分析控制程序8.6 8.54.5.2改进控制程序8.74.5.2环境合规性评价控制程序XXXX科技有限公司0.2 手册说明章节号0.2版 本A页 码1/11、 手册内容：本手册依据GB/T190012000质量管理体系 要求、GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南以及本公司的实际相结合编制而成，包括：a) 公司质量管理体系的范围满足了G4、B/T190012000标准（除7.3/7.5.4）的要求；b) 公司环境管理体系的范围，包括了GB/T240012004的全部要求。c) 为公司质量和环境兼容管理体系编制的形成文件的程序；d) 对质量、环境兼容管理体系所包括的过程之间相关作用的表述；2、 术语和定义：本手册采用GB/T190002000质量管理体系 基础和术语和GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南的术语和定义。3、 手册为公司法规性文件，由总经理批准颁布实施。手册的管理由公司办统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得提供给公司以外人员。4、 手册持有者应妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。5、 在手册使用期5、间如有修改建议，各部门负责人汇总后交公司办评审，必要时修改，手册的修改执行文件控制程序。6、 手册的适用范围：61在质量方面的适用范围：铟金属的生产、销售和服务。62在环境方面的适用范围：A、活 动： 从事铟金属的生产、销售和服务所涉的环境管理活动；B、地点为: 1）、XX高新区（注册地） 2）、XX（生产基地1）3）、XX高新区高新二路XXXX科（生产基地2）删减说明： 1. 本公司不存在设计和开发，故将7.3设计和开发章节予以删减。但不免除应承担的法律法规责任。2. 本公司不存在顾客财产，故将7.5.4顾客财产予以删减。XXXX科技有限公司0.3 手册修改控制章节号0.3版 本A页 码1/6、1章节号修改单号修改条款修改人日 期XXXX科技有限公司0.4 公司简介章节号0.4版 本A页 码1/1XXXX科技有限公司（原XX高新区XX科技有限公司），成立于1999年10月，是在XX高新开发区注册的一家科技型实业公司，是XX科技厅认定的高新技术企业。它位于中国XX壮族自治区XX市，交通十分便利。公司的未来发展目标是：力争进入国内原生铟生产厂家的前列，成为专门的高新技术材料以及其它相关的高新功能材料加工和开发的高科技企业，向市场提供极具特色的优质服务，发展自己的核心技术，不断开发市场从事铟冶炼和铟系列需要的高新材料，以此树立起高新科技企业的形象。XXXX科技有限公司(简称XX)XX科技公7、司的业务范围主要包括：1. 铟金属的生产、销售和服务。2. 从事铟金属的生产、销售和服务所涉的环境管理活动； 在未来的发展中，我们将与您一道乘风破浪，开拓进取，我们愿为各界朋友提供最及时、最贴身的服务！XXXX科技有限公司1.0 公司组织机构图章节号1.0版 本A页 码1/1公司总经理管理者代表副总经理生产部物资部供应部销售部财务部人力资源部试验检测中心公司办公室销 售总经理助理财 务总经理助理回转窑车间电解车间粗铟车间XXXX科技有限公司2.0 质量、环境管理体系机构图章节号2.0版 本A页 码1/1公司总经理管理者代表副总经理生产部物资部供应部销售部财务部人力资源部试验检测中心公司办公室销8、 售总经理助理财 务总经理助理车 间XXXX科技有限公司3.0 质量、环境管理体系职责分配表章节号3.0版 本A页 码1/1 职能部门标准条款总经理/管 代生产部供应部人 力资 源部销售部财务部公司办试 验检 测中 心物资部车间4.1质量管理体系4.2.1文件要求 总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3设施6.4工作环境7.1实施过程的策划7.1.2环境运行控制7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发删减7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.59、.2过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产删减7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1测量、分析和改进 总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1 持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施注： 为主要职能， 为相关职能XXXX科技有限公司4.0 质量、环境兼容管理体系章节号4.0版 本A页 码1/21、 目的和范围说明公司建立实施和保持质量、环境兼容管理体系的总体要求及质量、环境兼容管理体系编制的总要求。适用于对公司质量、环境兼容管理体系及体系文件的控制。2、引用标准GB/T10、 19001-2000 第4条；GB/T 24001-2004 第4.1条。3、 职责3.1 总经理3.1.1负责建立、实施和保持公司的质量管理体系和环境管理要求；3.1.2批准手册、质量方针和质量目标以及环境方针和目标、指标。3.2 管理者代表3.2.1确保质量、环境兼容管理体系的过程得到建立和保持；3.2.2向最高管理者报告质量、环境兼容管理体系的业绩，包括改进的要求；3.2.3在整个组织内确保满足顾客要求意识的形成。3.2.4就质量、环境兼容管理体系中的有关事宜与外界联络。3.3 公司办主任3.3.1在管理者代表的领导下，确保满足质量、环境兼容管理体系正常运行；3.3.2负责组织编制与质11、量方针、目标相一致的质量、环境兼容管理体系文件；3.3.3收集并识别与公司有关的法律法规与其它要求。2、 程序概要4.1质量、环境兼容管理体系的总要求公司按照GB/T190012000和GB/T240012004标准要求建立质量、环境兼容管理体系，形成文件，加以保持和实施，并持续改进。为此，应满足下述要求：4.1.1公司对所需要的过程进行识别，编制相应的程序文件，这些活动可以是从识别顾客要求到顾客评价以及影响环境的大过程，可以是具体的活动的小过程。4.1.2根据金属铟产品对公司产品符合性的影响的程度，在产品实现的过程中，明确对其实施控制的程度。公司外包过程为：废弃物外运、设备大修和土建等，公司12、对外包方进行评价，要求供方严格控制产品质量。4.1.3明确过程控制方法及过程之间的顺序和相互作用，通过识别确定、监控、测量分析等手段对过程进行管理和控制。公司确定的产品生产过程见“铟生产工艺流程图”。XXXX科技有限公司4.0 质量、环境兼容管理体系章节号4.0版 本A页 码2/24.1.4 对过程进行管理的目的是实施质量、环境兼容管理体系，实现组织的质量方针和目标以及环境方针、目标和指标。4.2 质量、环境兼容管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。4.2.1按照GB/T190012000和GB/T240012004的要求以及公司的实际情况，编制了质量、环境兼容管理体系文件并有效运行。4.13、2.2公司质量、环境兼容管理体系文件结构图第一级(包括程序文件) 质量手册管理标准、技术标准环境控制文件及其他记录文件表格第二级 4.2.3文件可以任何的媒体形式存在，如纸张、磁盘、光盘、照片、样品等，都应按照文件控制程序进行管理。4.2.4为实施上述要求，本章编制如下程序文件 标题 GB/T19001 GB/T24001对照条款4.1文件控制程序 4.2.3 4.4.54.2记录控制程序 4.2.4 4.5.4、XXXX科技有限公司4.1 文件控制程序章节号4.1版 本A页 码1/31、目的和范围对质量、环境兼容管理体系有关的文件（含电子文档）进行控制，确保各有关现场使用文件的有效版本。适用14、于与质量、环境兼容管理体系有关的所有文件。2、引用标准GB/T 19001-2000 第4.2.3条；GB/T 24001-2004 第4.4.5条。3、 职责3.1管理者代表审核质量环境管理手册，总经理批准。3.2公司办负责管理各类文件。3.3各部门负责与本部门有关的质量、环境兼容管理体系文件的登记、管理。4、工作程序4.1文件分类，公司质量、环境兼容管理体系的文件分为二类（详见4.2.2）：4.1.1质量环境管理手册（包括所有过程控制的程序文件）由公司办发放、管理；4.1.2管理标准（包括记录文件表格）由公司办管理、发放；技术性文件由职能部门管理、发放。4.2文件的编号4.2.1质量环境管15、理手册的编号：Q/XX-A01.手册中各章节以章节号区分。其中: Q ： 企业标准 XX：XXXX科技有限公司A01： 第一级文件的第一份文件4.2.2其它质量体系文件的编号：Q/XX - B - 文件顺序号第二级文件分类，见注*。企业文件/XXXX科技有限公司 注*：分类规定：B管理制度；C-技术标准；D环境控制文件及其他；JL-记录表格。4.3文件的编写、审核、批准4.3.1质量环境管理手册由公司办组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布；4.3.2管理性文件由公司办组织相关职能部门编写、管理者代表批准；4.3.3技术文件和其它质量文件由各职能、车间组织编写，副总经理批准，所有文件在发放前16、都应经过批准，以确保文件是适宜的。4.4文件的发放和回收4.4.1经批准后的文件由文档管理员保存作为放大复制的蓝本。XXXX科技有限公司4.1 文件控制程序章节号4.1版 本A页 码2/34.4.2经存档的文件列入公司受控文件清单，作为受控文件的目录。4.4.3文档管理员按照文件的发放范围发放文件。4.4.4文件领用人在文件发放登记表上签章，并领取注有分发号和“受控”印章的文件。4.4.5公司内不得使用未加盖“受控”印章的文件，一经发现，由文档管理员收回销毁。4.4.6因破损而重新领用的文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，在文件发放登记表上注明原分发号作废17、；因其他原因收回的文件，应在文件发放登记表上注明收回时间。4.5与质量、环境兼容管理体系密切相关的文件列入公司受控文件清单作为受控文件管理，其它则为不受控文件。受控文件必须盖“受控”印章，并注明分发号。4.6文件的更改4.6.1质量环境管理手册的更改由公司办组织实施，填写文件更改申请通知单，由管理者代表审核后，报总经理批准，文档管理员实施更改，作更改记录。4.6.2其它文件的更改由提出部门填写文件更改申请通知单，报文件管理部门，由原审批人批准后，文档管理员实施更改，作更改记录。4.6.3因更改将原文件收回时，应执行本程序4.4.6。4.6.4文件更改时，应在公司受控文件清单中标注文件的现行版本18、和修订状态。4.7文件的作废与销毁4.7.1失效或作废文件由文档管理员按照文件发放登记表从现场撤回.加盖“作废”印章，防止文件的非预期使用。4.7.2作废的文件需保留或销毁时，文档管理员填写文件销毁（保留）申请单，经管理者代表批准后方可实施,保留的文件应加盖“作废保留”印章。4.7.3经批准保留的作废文件，应登记台帐、归档管理。4.8文件的管理4.8.1受控文件必须保存于安全的地方，文档管理员进行检查。文件采用统一归口,分级管理的办法,各部门建立本部门的文件清单,公司办负责编制总的文件清单。4.8.2借阅文件应经文件主管部门领导批准，文档管理员填写文件借阅登记表，借阅人应在指定时间归还，原版文19、件一律不外借。4.8.3文件使用人应妥善保管文件，不得任意涂画更改。各部门应建立部门受控文件清单，登记本部门使用的有效文件。4.8.4文件持有者调离岗位后，应到文件管理部门交回文件。4.8.5公司环境重点岗位人员以及质量体系运行起重要作用的场所/岗位，如管理者代表、各部门负责人应持有文件的现行版本，其他岗位也应持有相关文件的现行版本。XXXX科技有限公司4.1 文件控制程序章节号4.1版 本A页 码3/34.9外来文件的控制4.9.1收到外来文件的部门，需识别其实用性，经管理者代表批准，交文件管理部门控制其有效性。4.9.2国家、行业、国际标准的最新版本，加盖受控文件印章，分发到相关部门使用，20、把旧标准收回。4.10对承载媒体不是纸张的文件，参照上述规定执行.作为记录的文件执行记录控制程序。4.11需要时，由管理者代表组织各部门负责人对有关文件的使用情况进行评价，对适用性进行评审，因此产生的更新和修订执行本程序4.6的规定。5、相关文件记录控制程序6、记录文件发放登记表文件更改申请通知单文件销毁（保留）申请单 文件借阅登记表公司受控文件清单 部门受控文件清单XXXX科技有限公司4.2 记录控制程序章节号4.2版 本A页 码1/21、 目的和范围提供产品质量符合要求和质量、环境兼容管理体系有效运行的客观证据。适用于质量、环境兼容管理体系所有相关的记录。2、 引用标准GB/T 1900121、-2000 第4.2.4条；GB/T 24001-2004 第4.5.4条。3、 职责3.1公司公司办是记录的归口管理部门，负责建立 总的记录清单。3.2各部门负责本部门记录的管理。4、 工作程序4.1记录表格的产生4.1.1各部门负责本部门所使用记录表格的设计，交公司办汇总，编号、整理入质量/环境记录明细表，经管理者代表批准后使用。4.1.2记录表格有更改时，执行文件控制程序的有关规定。4.2记录的标识给每个记录编号加以标识，记录的编号执行文件控制程序 4.2.2.。4.3记录填写4.3.1记录的字迹要清晰、明确不得随意涂改.可量化数据不得使用定性语句。4.3.2有缺项存在时用“”划去，负责22、人签名和时间不允许有空格。4.3.3如有笔误或计算错误，应用单杠划去原数据，在其上方写更改后的数据，更改人签名。4.4 记录的收集和归档4.4.1，各部门收集记录，收集的记录按分类号分类编目，按适宜的顺序编排存放于指定地点，以便于查找和检索。4.4.2 记录应妥善保管，并有适宜的保管环境，防止丢失或损坏。4.5记录的保管4.5.1列入质量/环境记录明细表的表格样式由文档管理员存档保管，需要时，部门将编排好的记录移交公司办集中管理。4.5.2交存的记录由文档管理员依据类别、月份整理，存放地点应具备防潮、防火、防丢失的条件。4.5.3文档管理员应每年检查记录的保管情况，防止其损坏、丢失变质。4.623、记录的借阅4.6.1查阅记录时，应经管理者代表同意，借阅人填写文件借阅登记表。4. 6.2借阅人应在指定时间归还，超过指定时间由保管人员收回。XXXX科技有限公司4.2 记录控制程序章节号4.2版 本A页 码2/24.7记录的销毁处理 文档管理员按照规定的保存期限执行，逾期须处理的记录由文档管理员提出申请，经主管部门负责人批准后实施销毁。5、相关文件文件控制程序6、记录质量/环境记录明细表文件借阅登记表记录销毁登记表文件更改申请通知单 XXXX科技有限公司5.0 管理职责章节号5.0版 本A页 码1/21、 目的规定公司总经理应承诺和实施的活动。2、 范围适用于公司总经理为建立和改进质量、环境24、兼容管理体系的承诺提供证据。3、 程序概要3.1管理承诺 公司总经理通过以下的活动对其建立的改进质量、环境兼容管理体系的承诺提供证据：3.1.1向员工传达满足顾客和法律要求的重要性。A)总经理应树立质量意识，清楚了解让顾客满足是最基本的要求；B)总经理应清楚地了解质量、环境兼容体系的有效性与公司每一位员工的质量和环境意识紧密相关；C)总经理采取会议、培训等各种方式使全体员工都能树立质量意识和环境保护意识，都能认识到满足顾客的要求和法律法规的要求对公司的重要性，并持续经常地提高员工的质量和环境意识，使员工积极地参加质量控制和环境保护活动。3.1.2总经理组织制定、批准质量方针和质量目标以及环境方25、针、目标和指标。3.1.3总经理按照规定的时间间隔主持召开管理评审会议，执行管理评审控制程序的规定。3.1.4总经理确保公司质量、环境兼容管理体系运行能获得必需的资源，执行资源管理的规定。3.2以顾客为关注焦点 总经理以增强顾客满意为目的，确保顾客要求的确定并予以满足。为此，应做到：3.2.1确定顾客的需求和期望 通过市场调研，或与顾客的直接接触来实现，执行与顾客有关的过程控制程序；3.2.2将顾客的需求和期望转化为公司的产品要求和质量、环境兼容管理体系要求以及运行过程的要求。如对产品特性的要求、各种生产和检验规范等；3.2.3使转化成的要求得到满足a) 公司必须满足法律法规及强制性国家标准的26、规定；b)顾客的期望和要求、法律法规及强制性作业标准的要求也会随时间而修订，因此公司转化的要求及已建立的质量、环境兼容管理体系也会随之更新，执行管理评审控制程序和文件控制程序的规定。3.3为实现上述要求,本章编制下列文件: XXXX科技有限公司5.0 管理职责章节号5.0版 本A页 码2/2 标题 GB/T19001 GB/T24001对照条款 5.1 质量方针和质量目标 5.3 5.4.15.2环境方针和环境目标 4.2 4.3.35.3 环境因素的识别评价控制程序 4.3.15.4 法律与其他要求控制程序 5.2 7.2.1 4.3.2 5.5 质量、环境管理体系策划控制程序 5.4.1 27、5.4.2 4.3.45.6 职责、权限和沟通控制程序 5.5 4.4.1 4.4.35.7 管理评审控制程序 5.6 4.6XXXX科技有限公司5.1 质量方针和质量目标章节号5.1版 本A页 码1/2一、 质量方针1、 为实现以顾客满意为目标，确保顾客的要求和期望得到确定，特制定质量方针：以质量求生存，靠管理争效益，用创新图发展，视顾客为上帝。2、 本方针与经营方针相适应、发展，它是公司经营方针的主要组成部分。体现了满足顾客和持续改进的承诺。3、 本方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司各部门在此基础上制定相应的质量目标。4、 各级领导应积极将质量方针贯彻到管理、执行、验证和作业层次，使28、全体员工真正理解并坚持执行。5、 公司通过管理评审评价质量方针的适宜性，必要时予以修改。6、 对质量方针的批准发布、评审、修改都实施控制，执行。 二、 质量目标1. 公司总的质量目标是:牌号铟锭 99.993 99.5% ；顾 客 满 意 度 95% ；争创国内国际知名品牌。2. 质量目标落实分解到各部门，详见质量、环境目标管理办法和各部门分解的质量、环境目标及考核公式。XXXX科技有限公司5.2 环境方针和环境目标章节号5.2版 本A页 码1/1一、 环境方针是传达最高管理者对持续改进和污染预防的承诺，是对法律法规的承诺，是本公司的环境意图和原则的声明，为环境管理体系的建立和实施提供指导和框29、架，为实现上述目的，特制定公司的环境方针如下：树立环保意识 不断降低污染依法依规生产 创建绿色企业 加强环境保护 持续不断改进二、 为实现公司的环境方针，特制定公司的环境目标如下：依据GB/T24001标准的要求，建立、实施和保持公司的环境管理体系并持续改进，为环境保护作出我们的贡献。1、 环保设施与生产设备同步运转率 98%；2、 用煤指标同比2006年下降2.02.5%； 用煤含硫量 1.5%；3、 废气、废水达标排放达标率100%；4、 厂界噪音达标率 100%；5、 二氧化硫年排放总量 50吨。三、环境管理目标的考核依据内审、管理评审以及环境目标指标的考核进行，每年至少1次。XXXX科30、技有限公司5.3 环境因素的识别评价控制程序章节号5.3版 本A页 码1/21、 目的和范围：最大限度地识别有关的环境因素，评价重要环境因素并及时更新，确保环境因素得到有效控制。适用于本公司活动、产品和服务过程中环境因素的识别、评价和更新以及可施加影响的相关方的重要环境因素的评价。2、 引用标准 GB/T 24001-2004 第4.3.1条。 3、 职责：3.1公司办负责组织办公区域、生产区域的环境因素的识别和评价，制定重大环境因素清单，各部门配合。3.2管理者代表审批重要环境因素，并组织可施加影响的相关方重要环境因素的识别和评价。4、 程序4.1环境因素的识别4.1.1对公司活动、产品和服31、务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态，以及过去、现在和未来三种时态。4.1.2环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程、统计分析或问卷调查等方式进行分析，找出有关大气、水体、废物、放射性辐射、土地、原材料和自然资源(消耗型环境因素)的环境因素，并分析对环境造成的影响。4.2环境因素识别、评价步骤4.2.1每年14月，公司办组织各部门初步评价并填写环境因素识别评价调查表和环境因素评价表，从中评价出重要环境因素，制定重大环境因素清单。重大环境因素涉及的主要活 动主要的法律法规/标准的名称和要求存在部位/现场现有/准32、备改进的控 制 措 施4.2.2重要环境因素判定依据：（满足一条则符合条件）A、 凡不符合法律法规要求的环境行为；B、 潜在的化学品泄露，燃料隐患等；C、 有毒有害废弃物未做合理处置的；D、 虽符合法律法规的要求但排放量大的或排放量不断大幅增长的；E、 虽不符合以上情况，公司认为需要严格控制的环境因素。XXXX科技有限公司5.3 环境因素的识别评价控制程序章节号5.3版 本A页 码2/24.2.3环境因素的评价每年进行一次。4.2.4环境因素识别评价调查表及重大环境因素清单经管理者代表批准后发放至有关部门，执行文件控制程序。4.3环境因素的管理4.3.1在公司的目标、指标和环境管理方案中对重要33、环境因素进行控制。4.3.2对其它重要影响因素，公司制定了生产和服务控制程序、应急准备和响应控制程序进行控制。4.4环境因素的更新4.4.1一般情况时，每年年初，公司办组织对环境因素进行重新评价和更新，出现以下情况时应及时更新：A、 有关法律法规发生重大变化时；B、 发生重大环境事故后；C、 产品结构、工艺、设备发生重大变化时；D、 公司生产扩建时；E、 管理评审要求或发生其它变化时。4.4.2及时更新时，应在2周内完成，执行本程序4.1，4.2，4.3。4.5对可施加影响的相关方重要环境因素每年评价1次，依据本程序4.2.2条款进行。5、 相关文件生产和服务控制程序应急准备和响应控制程序 634、 记录环境因素识别评价调查表重大环境因素清单环境因素评价表XXXX科技有限公司5.4 法律与其他要求控制程序章节号5.4版 本A页 码1/11、 目的和范围 确定公司活动、产品和服务中的适用法律法规及其他应遵守的要求，并建立获取的渠道。适用于与公司环境活动相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的控制。2、 引用标准 GB/T 19001-2000 第5.2条和7.2.1条；GB/T 24001-2004 第4.3.2条。3、 职责 公司办负责建立收集有关的法律法规和其他要求的渠道，并收集与本公司质量环境控制活动有关的法律法规和其他要求。各部门贯彻执行相关的法律法规要求。4、 程序4.1与35、公司相关的国家法律法规及地方法律法规和其他要求包括：4.1.1国际公约；4.1.2国家环保法律法规，标准及部委规章；4.1.3国家标准和行业标准；地方环保规章、标准；4.1.4其他相关执法部门的通知、公报等。4.2获取方法 公司办经常与标准制定部门以及环境保护单位保持联系，或利用网络查新，获取相关的国家、地方环境标准，国家及行业标准和要求，确保公司获得最新的版本，应每年结合法律法规的执行情况收集获取最新的版本，并对使用的旧版本实施更新。4.3确认及分发4.3.1公司办组织其他部门确认所获得法律法规和其他要求的适用性：A、 是否与公司质量、环境管理体系有关； B、是否为最新版本；4.3.2确认应36、分析指明与公司环境因素有关的具体条款，完成后，公司办制定法律法规和要求一览表，经管理者代表批准以后，将文件汇编成册存档，并随时提供内部（相关方）查寻。4.3.3文件更新时，应及时修订一览表，执行文件控制程序。4.4执行 公司办组织学习有关的法律法规条款，指定各部门执行。5、 相关文件 文件控制程序6、 记录 法律法规和要求一览表XXXX科技有限公司5.5 质量、环境管理体系控制程序章节号5.5版 本A页 码1/21、目的和范围制定质量目标、环境目标和指标，规定运行过程和相关资源以实现目标。适用于对确保实现质量目标、环境目标和指标的资源、过程加以识别和策划。2、引用标准GB/T 19001-2037、00 第5.4.1，5.4.2条；GB/T 24001-2004 第4.3.3条。3、职责3.1总经理根据公司的质量目标、环境目标和指标配置必要的资源；3.2管理者代表负责组织质量、环境体系的策划，并对策划的文件或方案批准，对实施情况监督检查；3.3各部门负责执行有关的文件和方案。4、程序4.1质量目标见: 5.1，环境目标见5.2。4.2与质量有关的各部门要对质量目标进行分解、承接,转化为本部门的具体工作目标,结合管理评审评价目标的完成情况。4.3进行策划的时机:a) 按照质量环境管理标准建立、改进质量、环境兼容管理体系；b) 组织质量环境方针、目标，环境方针目标和指标，组织机构发生重大变化38、时；c) 组织的资源、市场发生重大变化时；d) 公司扩建改建项目时；e) 现有体系未覆盖的特殊事项。4.4策划的内容:4.4.1确定过程的输入输出活动做相应规定；4.4.2识别实现质量环境目标所需的资源配置；4.4.3对质量环境目标进行定期评审的规定,重点评审过程和活动的改进；4.4.4根据与质量环境目标和指标的差距,确保持续改进,保证有效性和效率；4.4.5策划的结果应形成文件，如环境管理方案，质量计划等。4.5环境管理方案4.5.1制定环境管理方案应考虑的问题是：A、 可选择的最佳的环境技术，以及经济、运作上的可行性；XXXX科技有限公司5.5 质量、环境管理体系控制程序章节号5.5版 本39、A页 码2/2B、 实施进度以及可调整性。4.5.2环境方案的制定A、 每年1月，公司办根据目标、指标情况，组织相关部门制定环境管理方案，经管理者代表批准后，发各部门实施。B、 环境管理方案主要包括：为完成目标和指标的方法、措施，技术手段，执行部门和负责人，预算经费，启动时间，完成时间。4.5.3环境方案有更改时，执行文件控制程序。4.5.4公司办组织制定目标、指标和环境管理方案发放至各部门实施，生产部对实施进度和效果进行监督验证。4.6其他策划输出文件的编制原则4.6.1符合方针、目标,并与产品实现过程的策划及其它质量体系文件内容协调一致。4.6.2已有文件的内容可被引用,并根据要求增加新的40、内容。4.7文件的审批、发放 输出文件由管理者代表批准，文档管理员负责发放。4.8文件的实施、监督各部门应按照规定的内容进度要求进行控制，将存在的问题及时报告管理者代表。管理者代表监督检查执行情况，协调执行中的问题。4.9输出文件由公司办管理,执行文件控制程序。5、相关文件 文件控制程序产品实现的策划控制程序6、记录 目标、指标和环境管理方案XXXX科技有限公司5.6 职责、权限和沟通控制程序章节号5.6版 本A页 码1/41、目的和范围对组织内的职能及其相互关系的规定和沟通，以促进有效质量和环境管理。适用于组织内对质量、环境兼容管理体系的有关管理层及各职能部门和有关人员的职责、权限的规定及沟41、通。2、引用标准 GB/T 19001-2000 第5.5条；GB/T 24001-2004 第4.4.1条和4.4.3条。3、职责和权限3.1总经理 1) 颁布质量和环境方针、质量和环境目标、批准质量环境手册；向员工传达满足顾客要求、法律法规要求，进行污染预防和保护环境的重要性。 2) 任命管理者代表，决策重大质量和环境问题； 3) 定期主持管理评审，保证提供充分的资源； 4) 对公司产品质量负完全责任、确保顾客满意。 5）确保对质量管理体系和环境管理体系的建立和变更进行策划，以实现目标； 6）批准生产、供应、销售计划； 7）决定有关改进的重大措施。3.2管理者代表 见“任命书”。3.3 副42、总经理1）负责总经理授权的所有工作，是总经理职能的外延；2）领导产品实现策划活动；3）负责领导生产管理工作，协调生产部门间的关系，对生产中出现的问题有决策权，并向总经理报告生产业绩；4）负责采购计划的审批；5）合理安排、调配基础设施，领导基础设施的管理工作；6）领导生产现场工作环境的管理工作，确保安全生产。7）负责批准生产工艺中规定的质量和环境技术指标；8) 领导质量和环境检测工作；9) 对质量和环境体系的建立健全和持续改进负领导责任。3.4 销售总经理助理 1) 领导市场开发和产品销售工作，向总经理报告销售业绩； 2) 领导产品销售工作，负责批准特殊合同的评审结果，对服务质量承担领导责任；343、） 负责将顾客的有关信息反馈至总经理和副总经理。3.5 财务总经理助理1） 领导财务管理工作，确保资金的良好运作，为实现经营目标提供资金保障；2） 领导完善财务管理控制系统，贯彻执行国家财经政策、税收法规及其他相关法律法规；3） 负责资金的审批和监督，严格掌控环境专项资金的审批和管理；4） 负责将财务方面的有关信息反馈至总经理和副总经理。3.6公司公司办主任1) 负责与质量、环境管理体系有关文件的归口管理；2) 负责质量、环境内审与管理评审的归口管理；XXXX科技有限公司5.6 职责、权限和沟通控制程序章节号5.6版 本A页 码2/43） 负责外来文件（包括相关环境法律法规及要求等文件）的管理44、，负责原版文件及记录的归档管理；4） 负责办公用品的采购与管理；5）负责业务往来的接待工作；5） 参与工作环境、基础设施的管理；6） 负责控制本部门的节能降耗工作。3.7 人力资源部部长1）组织制订各部门、各层次人员的任职要求和质量、环境职责，合理调配人力资源；2）负责颁布有关人事命令，组织考核中层干部工作业绩；3）协助总经理制订奖惩制度，调动各级人员积极性；4) 负责培训工作；5） 负责本部门的文件、记录管理；6） 参与内审、管理评审等工作；7） 负责控制本部门的节能降耗工作。3.8生产部部长1）负责产品实现的策划，针对特定产品、项目或合同编制质量、环境计划；2）负责生产、环境管理控制；3）45、负责基础设施和工作环境的管理；4）负责对产品监视与测量和环境运行控制及监视测量装置的控制；5）负责组织不合格品的评审工作；6）负责纠正和预防措施的归口管理；7）负责本部门的文件、记录管理；8）参与内审、管理评审等工作；9）负责控制本部门的节能降耗工作。3.9 供应部部长1）负责组织供方的选择与评定和重新评价工作、建立供方档案，保持和相关方的沟通；2）负责采购控制及采购物品的处置工作, 审批采购文件,对采购质量和价格负责； 3）负责组织不合格品的评审工作；4）负责纠正和预防措施的归口管理；5）负责本部门文件、记录的管理；6）参与内审、管理评审等工作；7）负责控制本部门的节能降耗工作。3.10销售46、部部长1）负责对顾客要求的识别，并组织合同评审工作，建立客户档案，保持和相关方的沟通；2）负责产品的售后服务、顾客意见的处理；3）负责对顾客的满意程度、市场信息的收集、分析与测量，并将有关信息反馈至总经理；4）负责本部门文件、记录的管理；5）负责制订与本部门有关的纠正和预防措施，并组织实施；6）参与内审、管理评审等工作；7）负责控制本部门的节能降耗工作。XXXX科技有限公司5.6 职责、权限和沟通控制程序章节号5.6版 本A页 码3/43.11 物资部部长1）负责进入库物资的产品验证、标识和产品防护工作，保持和相关方的沟通；2）负责产品物资在搬运、贮存、包装、防护、交付中的质量、环境控制；3）47、负责建立相应的物资入库、产品交付台帐并建立MSDS表；4）负责本部门文件、记录的管理；5）参与内审、管理评审工作；6）负责控制本部门的节能降耗工作。3.12 财务部部长1）负责计划、筹措资金，确保生产经营环境控制专项资金及时到位；2）负责提供产品成本、环境成本、节能降耗控制等相关统计分析数据；3）负责公司财务管理并向总经理报告财务状况；4）负责本部门文件、记录的管理；5）参与内审、管理评审工作；6）负责控制本部门的节能降耗工作。3.13试验检测中心主任1）负责编制质量、环境检测计划及检测规范并组织实施；2）负责组织按检验规程的规定对进货、生产过程、环境运行、最终检验与测量；3）负责对检测设备的48、使用和管理；4）负责对不合格品的识别与判定；5）负责本部门文件、记录的管理；6）参与内审、管理评审工作；7）负责控制本部门的节能降耗工作。3.14 车间主任1）负责质量、环境方针、目标在本车间的贯彻落实，组织与本车间相关的质量管理和环境管理要求的实施与控制；2）负责本车间正常生产作业基础设施的管理、使用与维护，开展工艺纪律检查和环境运行控制；3）在车间实施技术控制,对制造质量、环境负责；4）负责车间内环境因素的控制4） 负责本车间文件、记录的管理；5） 负责控制本部门的节能降耗工作。3.15生产班组长1）负责本班组人员严格执行工艺操作规程，开展好关键工序的控制活动和环境控制活动；2）按指令组织49、日常生产工作，及时汇报生产情况，对本班组产品质量、环境负责； 3）定期收集和整理班组记录，并送交归档；4）进行日常生产、环境检查，组织处理不合格的情况；5）做好本班组生产、质量、环境记录。3.16 内审员1）负责按内审计划进行内部审核；2）负责按审核组长的分配编检查表，进行现场审核，收集客观证据，开具不合格报告及纠正措施的跟踪验证。XXXX科技有限公司5.6 职责、权限和沟通控制程序章节号5.6版 本A页 码4/43.17环境管理员职责协助本部门、单位领导对环境因素的识别和评价工作；协助本部门、单位领导做好环境检测工作，发现环境污染源情况，随时向有关领导报告；负责日常环境检查，协助本单位领导处50、理不符合情况；协助本部门、单位领导控制节能降耗工作；针对环境管理工作，保持和相关方的沟通。4 程序4.1 信息交流4.1.1 信息的分类4.1.1.1 外部信息A、 认证机构、环保机构、产品检验机构等检测和检查的结果或反馈的信息；B、 政策法规标准类信息，如产品标准、环境保护法规及其他要求；C、 其他外部信息，如：质量技术信息、质量管理信息、环境管理信息等。4.1.1.2 内部信息A、 常规信息，如：方针、目标和指标的检查测量记录，内审和管理评审报告以及体系运行的其他记录等；B、 不符合信息或潜在的不符合信息。4.1.2 信息的收集和处理4.1.2.1 信息的传递方式可采用书面记录、资料交流、51、电子媒体、通信等；4.1.2.2 公司办负责外部和内部信息的收集与处理，并分析改进；4.1.2.3 生产部、供应部对材料供应方、废物收购方、运输方等进行信息沟通，并在需要时施加影响，销售部负责与顾客联络，并传递信息到相关部门。4.2 内部沟通4.2.1 最高管理者确保沟通的进行，达到相互了解，相互信任，实现全员参与的效果。4.2.2 自上而下的沟通每月召开例会，总经理或副总主持，讨论生产、质量、顾客反馈、环境及市场等各方面的情况，及时采取相应的措施。4.2.3 自下而上的沟通各部门建立报告制度，及时向各级管理者报告工作情况。4.2.4 各部门之间的沟通如生产、计划、质量等部门之间的沟通，由主管52、领导主持进行，日常工作执行程序，建立固定的沟通渠道。4.2.5 部门内部沟通各部门建立例会制度，讨论质量和环境目标的实现情况及存在的问题，加强对过程的监视和测量。5 相关文件各类工作人员岗位职责（汇编）6 记录 纠正和预防措施处理单 XXXX科技有限公司5.7 管理评审控制程序章节号5.7版 本A页 码1/21、目的和范围确保质量环境兼容管理体系持续的适宜性,充分性和有效性。适用于总经理对公司质量环境兼容管理体系的评审。2、引用标准GB/T 19001-2000 第5.6条；GB/T 24001-2004 第4.6条。3、职责3.1 总经理主持管理评审工作,管理者代表组织协调,收集管理评审资料53、。3.2 管理者代表报告质量、环境兼容管理体系的运行情况，提出改进建议。3.3 各有关部门负责提供与本部门有关的评审资料,落实评审中提出的纠正和预防措施。3.4 公司办负责纠正和预防措施的验证，并收集、归档管理评审记录。4、程序4.1管理评审间隔时间不超过12个月,对环境体系评价的管理评审会议一般在每年的年底或年初进行，具体时间见总经理批准的管理评审计划，有以下情况时,总经理临时召开管理评审会议。A、 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；B、 产品出现重大质量问题时或发生重大环境事故时；C、 法律法规、标准及其他要求有重大变化时；D、 市场发生重大变化时或第二、三方审核前。4.2评54、审前一周公司办发放由管理者代表审核，总经理批准的管理评审计划,通知参加会议的部门和人员。4.3管理评审计划作为管理评审输入资料的汇总,主要包括以下几个方面的内容:4.3.1管理者代表提供审核结果,包括内审结果或外审结果；4.3.2由销售部提供顾客反馈的信息及顾客满意程度总结；4.3.3各部门负责人提供本部门过程运行的情况总结；4.3.4生产部、检测中心主任提供产品的质量情况分析总结；4.3.5管理者代表提供采取纠正和预防措施落实情况；4.3.6上次管理评审的措施落实情况及影响体系的其它变化；4.3.7管理者代表提供方针、目标和指标的实施情况总结以及重大的改进建议。4.4召开会议4.4.1总经理55、主持评审会议，各部门负责人按照计划汇报工作，并对输入作出评价；4.4.2总经理对所涉及的评审内容作出结论。4.5 公司办负责记录评审内容、管理者代表组织编写管理评审报告。4.6 管理评审报告由总经理审批。4.7 管理评审报告应对质量、环境兼容管理体系的有效性、充分性、适宜性做出结论,各相关部门按照评审报告中列明的措施积极落实。4.8管理评审的输出至少应包括以下措施：4.8.1质量、环境兼容管理体系及其过程有效性的改进；4.8.2与顾客有关的产品的改进；XXXX科技有限公司5.7 管理评审控制程序章节号5.7版 本A页 码2/24.8.3资源需求等。4.9 公司办按评审报告中注明的期限跟踪落实情56、况,结果附入管理评审报告。4.10公司办保存管理评审的有关记录。5、相关文件 内部审核程序 改进控制程序 文件控制程序 记录控制程序6、记录 管理评审计划管理评审报告管理评审会议记录签到表XXXX科技有限公司6.0 资源管理章节号6.0版 本A页 码1/11、公司及时确定并提供所需的资源,以a) 实施、保持质量、环境兼容管理体系的过程，并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客及相关方的要求，达到顾客和相关方的满意；c) 确保和公司产品、活动、服务有关的环境因素得到控制。2、资源可包括人员、信息、供方、基础设施、工作环境及财务资源等。3、公司从顾客满意的角度出发，对人员、设施和工作环境规定相应的要57、求，特编制以下程序文件： 标 题 GB/T19001 GB/T24001标准条款对照6.1人力资源控制程序 6.2 4.4.26.2设施和工作环境控制程序 6.3 6.4 4.4.1XXXX科技有限公司6.1 人力资源控制程序章节号6.1版 本A页 码1/21、目的和范围 确保与质量和环境管理有关的人员素质,满足工作需要。适用于从事影响产品质量和对公司环境表现起作用的所有人员，包括临时雇佣的人员，必要时包括相关方的人员。2、引用标准GB/T 19001-2000 第6.2条；GB/T 24001-2004 第4.4.2条。3、职责3.1 人力资源部是人力资源管理的归口管理部门，负责建立员工档案58、，制定培训计划和监督培训计划的实施等。3.2 各部门提出本部门培训需求，人力资源部审核报批后实施培训。4、程序4.1 培训计划与实施4.1.1每年12月份,人力资源部组织各部门提交下一年度培训内容,根据本年度培训的总结评价情况，制定下一年度综合培训计划，报管理者代表批准后，下发各部门并监督实施；4.1.2每次培训结束后,培训部门填写人员培训登记册记录接受培训人员、时间、地点、教师、简要内容及考核成绩等；4.1.3人员培训登记册交人力资源部，由人力资源部组织人员对培训效果进行评价，人力资源部组织的培训交管理者代表评价培训效果；4.1.4各部门组织的计划外培训,应经总经理批准,执行本程序4.1.259、4.1.3。4.2岗位要求4.2.1人力资源部组织各部门负责人依据职责制定各类工作人员岗位职责（汇编）,报总经理批准；4.2.2 各类工作人员岗位职责（汇编）作为人员安排和培训的主要依据。4.3新员工培训4.3.1新员工的基础知识培训由人力资源部组织实施,包括质量方针和质量目标、环境方针和目标、安全生产、厂纪厂规、相关法律法规、质量和环境兼容管理的基础知识等。4.3.2新员工的岗位技能培训由人力资源部门委托生产部实施,包括各类相关规程及管理、紧急情况的应变措施等内容。4.3.3岗位技能培训由各车间组织实施 , 规定的考核完成并合格者,方可上岗, 人力资源部建立员工档案。4.4在岗人员培训 按60、照年度综合培训计划实施并评价（年度培训计划中应包括应急培训的内容）。4.5特殊、关键工作人员培训4.5.1特殊、关键工序人员的培训,由人力资源部组织培训,培训合格后,持证上岗,每年由人力资源部组织实施资格鉴定,鉴定合格者方可上岗。萃取为关键岗位，需按规定参加相应的培训，合格上岗。4.5.2特殊工种包括:焊工、电工、驾驶员等需按照国家规定参加相应的培训，取得国家授权部门发放的资格证书，方可上岗。4.5.3质量、环境兼容管理体系内审员应经认证咨询机构培训考核，持证上岗。4.5.4 转岗人员只实施岗位技能培训,执行本程序 4.3。4.6通过培训使员工意识到:4.6.1满足顾客和法律法规的重要性, 预61、防污染和环境保护的重要性；4.6.2自己的工作对质量、环境兼容管理体系的重要性，违反要求所造成的后果；4.6.3只有满足岗位要求方可上岗,自己的活动对公司发展的影响；4.6.4如何为实现自己的工作目标和环境目标作出贡献。XXXX科技有限公司6.1 人力资源控制程序章节号6.1版 本A页 码2/24.7当合同有规定时,由销售部组织相关部门对顾客进行培训。4.8 各相关部门收集培训记录，人力资源部存档相关的培训记录。5、相关文件 各类工作人员岗位职责（汇编）7、 记录 人员培训登记册 职工档案 年度培训计划 培训申请XXXX科技有限公司6.2 设施和工作环境控制程序章节号6.2版 本A页 码1/162、1、目的和范围识别提供和维护为保证产品符合性及环境保护所需的基础设施和工作环境。适用于为实现产品符合性及环境保护所需用的设施、工作环境的控制。2、引用标准GB/T 19001-2000 第6.3和6.4条；GB/T 24001-2004 第4.4.1条。3、职责3.1 生产部负责设施和生产现场工作环境控制；公司办负责办公区域工作环境控制。3.2车间负责对设施和产品加工所需的工作环境进行控制。4.4.3操作工应根据设备的情况实施保养，车间主任检查。4、程序41生产设备的管理411 根据产品特性的实现要求，配备适宜的生产设备，当现有的设备不能满足生产要求时，由生产部提出申请报总经理批准后由供应部组63、织采购。412 生产部组织对新购置的设备进行安装、调试与验收，并保存验收记录。413 生产部负责建立生产设备台帐和档案，台帐内容包括：设备名称、型号、数量、购置日期、验收使用日期、设备状态和用途等。414 对关键设备进行预防保养，包括日保养和定期保养。日保养由操作人员负责，保养内容包括：设备环境、电路检查、气密性检查等。定期保养一般两个月一次，由生产车间组织有关人员进行，保养内容包括：设备易损、易动部件检查、润滑检查、气密性检查等，并保存保养记录。415 生产部于每年年初制定设备检修计划，报总经理审批，并按计划要求组织生产车间进行设备检修，保存检修记录。416 设备在使用或保养过程中发现问题，64、由生产车间负责维修，必要时报生产部，由生产部组织维修，保存维修记录。417 生产设备达不到生产能力或超过使用期限需作报废处置时，由生产部组织有关人员鉴定，填写设备报废申请，报总经理批准后实施。42 基础设施的管理421 基础设施的配备必须满足产品实现的要求。422 各使用部门负责基础设备使用中的维护，当出现问题时通知生产部，由生产部组织维修。4.3工作环境4.3.1配置适用的厂房和办公场所；4.3.2配置必要的通风、照明、消防器材、保持适宜的温湿度和职业卫生、安全。4.3.3车间主任对各班组进行管理，提高工作效率；4.3.4确保员工生产符合劳动法规的要求。5、记录 生产设备台帐 生产设备保养 65、生产设备检修记录 设备报废申请XXXX科技有限公司7.0 产品实现章节号7.0版 本A页 码1/1公司将过程管理的原则用于所有的活动,产品的实现是实现产品的一组有序的过程与子过程,它们使公司获得产品,产生增值,在这些过程中,一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入,而且这些过程和子过程的相互影响是复杂的,下面所述文件提供了这些过程的框架.标题 GB/T19001 GB/T24001标准条款对照7.1产品实现的的控制程序 7.1/7.2.1 4.4.67.2与顾客有关的过程控制程序 7.2 4.4.3，4.4.67.4采购控制程序7.4 4.4.67.5生产和服务控制程序 7.5 4.4.67.66、6相关方环境行为控制程序 4.4.67.7应急准备和响应控制程序 4.4.67.8测量和监控装置的控制程序 7.6 4.5.1XXXX科技有限公司7.1 产品实现的控制程序章节号7.1版 本A页 码1/11、目的和范围 对特定产品、项目或合同规定专门的质量措施,资源和活动顺序,以确保满足规定要求。适用于特定产品、项目及合同有关的质量策划的控制及相应的质量计划的编制实现和控制。2、引用标准 GB/T 19001-2000 第7.1条。3、职责3.1 生产部负责编制质量、环境因素控制计划，副总经理负责批准编制质量、环境因素控制计划。3.2 生产部负责对质量、环境因素控制策划的实施情况进行监督检查。67、4、程序4.1质量策划的内容:a) 针对特定产品,项目或合同确定的质量目标和要求以及环境目标和要求；b) 识别过程和活动,对过程或涉及的活动规定途径形成文件；c) 针对特定产品、项目或合同，应确认主要过程和支持性过程，应识别关键过程，应识别所涉及的环境因素和关键环境因素；d) 识别并提供过程所需的资源配置,人员的职责权限和相互关系；e) 确定过程涉及的检验、验证和确定活动及验收准则,对过程和产品的关键特性,应安排测量和监控活动；f) 确定为过程和产品的符合性提供证据的记录。4.2策划的输出形成质量计划4.2.1质量计划由生产部组织编制,副总经理审批,由生产部发放。4.2.2质量计划的封面必须写68、明项目名称、计划编号、编制人、审批人、时间、发布日期。4.3质量计划的实施、监督和修改4.3.1各部门在执行中按质量计划的规定要求进行控制,将执行情况及时反馈到生产部。4.3.2生产部监督质量计划的实施,进行总体控制。4.3.3 当质量计划修改时,应管理者代表批准,执行文件控制程序。5、相关文件文件控制程序6、记录 _质量计划XXXX科技有限公司7.1.2 对环境因素控制的策划章节号7.1.2版 本A页 码1/1公司针对重大环境因素制定管理运行方案；识别相关的、特定的环境因素，制定相应的保护和防护措施，并形成实施方案。其内容包括:（1） 环境目标和指标；（2） 管理方案和措施；（3） 所需人力69、设施和资金等资源的预算；（4） 方案实施的职责权限和沟通；（5） 进度计划和运行控制要求；检测手段和方法以及方案验收的标准和准则。_ 环境计划XXXX科技有限公司7.2 与顾客有关的过程控制程序章节号7.2版 本A页 码1/21、目的和范围 确保顾客要求的产品、服务和环境需求和期望得到充分理解，并转化为公司产品和服务的要求。适用于对顾客要求的识别，对产品要求的评审与顾客的沟通。2、引用标准 GB/T 19001-2000 第7.2条；GB/T 24001-2004 第4.4.3和4.4.6条。3、职责3.1 销售部负责识别顾客的需求和期望，组织有关部门对产品要求进行评审；3.2 需要时，生产70、部、供应、物质部和车间参加评审，评审生产能力和交货期；3.3 检测中心负责评审产品的检测能力；3.4 需要时，公司办、生产部负责产品环境要求满足能力的评审；3.5 总经理负责审批特殊合同。4、程序4.1顾客需求的识别4.1.1销售部将顾客的电话或口头订货要求记录在电话记录评审表中；4.1.2销售部将顾客发来的传真订单或书面合同记录在合同登记评审表中；4.1.3应明确：产品要求，包括产品质量要求、交付、运输、价格方面的要求；顾客没有明确要求，预期的或规定的用途所必须的产品要求；与产品有关的法律法规要求，包括环境、安全等以及过程要求。4.2对产品要求的评审4.2.1评审对象：书面合同、传真订单、电71、话记录等。4.2.2评审时机：签定合同、订货之前、投标前进行评审。4.2.3评审内容：生产能力，技术能力、采购能力、交货能力、价格等。4.2.4评审应确保：A、 产品要求得到规定；非文件要求时，要求应记录并得到顾客确认；B、 与以前表述不一致的内容得到解决；C、 公司有能力满足规定的要求。4.3评审方式4.3.1常规产品（原来已生产过的），由销售部主管评审，在评审表中签署意见。4.3.2开评审会：非标产品，包括顾客有特殊要求的产品、新产品或未生产过的产品，由销售部部长组织召开评审会议，评审结果记录评审表中。XXXX科技有限公司7.2 与顾客有关的过程控制程序章节号7.2版 本A页 码2/24.72、4评审人员对与产品有关的要求修改时，由销售部部长负责与顾客联络，征求顾客的意见。4.5合同签定：4.5.1顾客自提常规产品，开具出库单作为合同评审的依据，电话定货常规产品双方确认即视为评审。4.5.2顾客传真订货，记录合同登记评审表，经评审为签订合同的依据。4.5.3非标产品、特殊要求产品、新产品，应由销售部部长与顾客签订书面合同进行确认，总经理批准，其它情况签订的书面合同，由销售部收集保管，并交财务部存档。4.6合同修订4.6.1签订的合同，无论我方还是顾客提出修改，销售部应及时和顾客联络，与顾客达成一致意见。4.6.2重要的修订应按照4.2的要求重新进行评审。4.6.3修订已经执行的合同，73、由销售部通知执行部门调整，并作记录。4.7 合同执行：销售部部长依据合同交生产部安排生产或直接发运，销售部记录合同的执行情况。4.8与顾客沟通4.8.1产品售出前，销售部利用多种渠道向顾客介绍产品，回答顾客的咨询。4.8.2合同执行中，适时地将合同的进展情况反馈给顾客。4.8.3产品售出后，提供售后服务，搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客意见。5、相关文件顾客满意程度测量程序 6、记录 合同登记评审表 电话记录XXXX科技有限公司7.4 采购控制程序章节号7.4版 本A页 码1/21、目的和范围对采购过程及供方进行控制，确保采购的产品符合规定要求。适用于对生产所需的原材料采购、外包及供方提供服务74、的控制。2、 引用标准GB/T 19001-2000 第7.4条；GB/T 24001-2004 第4.4.6条。3、 职责 31 供应部是采购的归口管理部门，负责对供方进行评价与选择。32 试验检测中心负责对采购员的进货质量、采购物质的环境因素影响程度进行检验。33 生产部参与有关供方的评价与选择。4 工作程序4.1供方的选择与评价4.1.1 供应部与生产部根据采购品对最终产品质量、采购物质的环境因素影响程度制订供方评价、选择与控制原则并报主管领导批准（生产所需的原材料为优联公司锌浸出渣，本公司主要相关方为合格供方和相关环卫部门等）。4.1.2供应部组织生产部根据供方评价、选择与控制原则对供75、方进行评价，填写供方评价记录，并对供方评价结果进行汇总后报主管领导批准。4.1.3根据评价结果列出合格供方名单。4.1.4 生产部负责对外包工程的资质、可能产生的环境因素进行评价，并进行合同控制。4.2 供方的控制4.2.1 供应部负责对供方实施动态控制，确保提供的产品是环保、合格品。4.2.2 经检验或验证发现供方提供的产品不合格，由供应部及时与供方联系限期整改，并于每年年底重新组织一次评价。具体执行供方评价、选择与控制原则。4.2.3 供应部负责统计供方的供货业绩，以作为年底重新评价的依据。4.3 采购信息4.3.1 各部门根据生产实际情况，结合库存物资填写采购申请计划报生产部审核，主管领76、导审批。4.3.2 供应部根据各采购部门申请计划进行采购。主要原辅材料采购必须是经评价合格的供方。4.3.3 采购申请计划由供应部存档。4.3.4 对于主要原材料，由授权的采购人员与供方签订采购合同。4.4 采购产品的验证4.4.1 采购产品到厂后，先由原材料库管员负责验证，验证内容包括：采购物品名称、数量（重量）、生产厂家、生产日期批次和合格证明材料等。验证合格后通知试验检测中心采样化检验。4.4.2 经验证和检验合格后方可入库。4.4.3 如需到供方现场或货源处实施验证时，供应部应在采购合同或协议中予以明确并规定产品放行的方式。XXXX科技有限公司7.4 采购控制程序章节号7.4版 本A页77、 码2/25 支持性文件 供方评价选择与控制原则6 记录供方评价记录表合格供方名单采购计划采购产品验证和检验记录XXXX科技有限公司7.5 生产和服务控制程序章节号7.5版 本A页 码1/41、目的和范围 对生产和服务过程进行有效控制以确保满足顾客的需求和期望。对公司日常工作生产活动过程中的环境因素和重要环境因素进行有效控制，实现环境方针和目标。适用于产品的形成,过程的确认,产品的防护及运行,产品交付,交付后活动,标识和可追溯性,顾客财产的控制以及环境因素的控制。2、引用标准GB/T 19001-2000 第7.5条；GB/T 24001-2004 第4.4.6条。3、职责3.1生产车间进行生78、产过程控制,负责设施的维修保养,负责产品的防护，负责生产和检验过程中的污染物的治理和控制。3.2生产部负责生产控制的归口管理部门，负责提供适宜的生产设备和监视测量设备，编制生产操作规程等技术文件。3.3试验检测中心负责产品的验证。3.4生产部负责下达生产计划，物资部负责产品的交付，销售部负责交付后活动的控制。4、程序4.1 获得规定产品特性的信息和文件4.1.1根据产品实现过程的策划和顾客要求评审的输出等获得生产服务信息；4.1.2对关键特殊过程,由生产部编制相关操作规程。其它一般工序也应有工艺规程；4.1.3生产计划：生产部根据产品定货情况，向车间下达生产任务，车间主任及时掌握生产进度。4.79、2过程确认4.2.1产品生产流程图: 从浸出渣回收铟生产工艺流程：浸出渣干燥脱水回转窑焙烧二氧化硫等转窑粉中性浸出酸性浸出净化萃取（萃余液等）反萃反萃液置换、压团、熔铸粗铟阳极电解精铟。4.2.2产品各工序的控制方法： 本公司生产和服务提供过程的输出，均能由后续的监视或测量加以验证，目前不存在特殊过程。为了加强生产控制，确认萃取为关键过程。4.2.3,对萃取过程进行确认,证实他们的过程能力,确认的安排包括:1) 对使用的设备设施维护保养有严格要求,保存维护保养记录；2) 对操作人员进行岗前培训,持证上岗；3) 制定最佳的工艺参数、工艺操作规程, 以保证产品质量；XXXX科技有限公司7.5 生产80、和服务控制程序章节号7.5版 本A页 码2/44) 对这些过程的工艺参数和产品特性应进行监控,保留记录；5) 过程再确认:需要时或生产条件发生重大变化时,对过程能力进行再确认。4.3 使用合适的设备,并安排适应的工作环境,按设施和工作环境控制程序实施。4.4 对生产和服务运作实施监控,配置适宜的测量与监控装置,生产中完善自检、互检、并做好相应记录。4.5 产品标识及可追溯性 a) 产品标识： 1) 标识目的：防止不同类别的产品混淆； 2) 标识范围：原辅材料、过程产品、成品； 3) 标识方法：区域、标签、标牌、记录、生产批号或沿用原标识等。 b) 状态标识： 1) 标识目的：防止不同状态的产品81、混淆； 2) 标识范围：原辅材料、成品； 3) 标识方式：区域、标签、标牌、记录、合格证等。 c) 产品的可追溯性通过产品标识、合格证明、记录进行追溯。4.6顾客财产的控制:删减4.7 产品防护4.7.1产品从接收、加工、放行、交付到目的地所有阶段,防止产品变质,损坏和错用；4.7.2产品搬运的控制4.7.2.1搬运的工具:袋装、袋装产品，使用工具车；其它使用人力搬运。4.7.2.2搬运的要求A ）不得任凭产品自由滚、移动,防止磕碰； B ）搬运线路畅通,避免受阻；C ）保护好产品标识,避免丢失、损坏。4.7.2.3 产品搬运时,应办理流转手续,搬运过程中发现质量问题时,由物资部通知车间认定。82、4.7.3包装控制A ）物资部确定关于对产品铟锭外包装管理实施办法，发放实施；B ）生产车间负责包装，物资部加出厂标签；C ）出库前,由仓库管理员查验包装质量,包装不符合规定要求的产品不予发运。4.7.4 贮存控制A）制定物资仓库管理标准（汇编），规范仓库的管理；B) 所有原材料物资一律建立物资标识牌，库存产品分类，分区整齐存放，保证帐、卡、物相XXXX科技有限公司7.5 生产和服务控制程序章节号7.5版 本A页 码3/4符；C )建立台帐，依据交接手续登记台帐，保证帐、物相符；D )库管员定期（每月一次）检查贮存情报况，发现损坏时及时通知检验员认定；E )有贮存期的物资，保证先进先出；易燃易83、爆物品应隔离存放，保证安全存放；F )库存量减少时，库管员及时要求组织采购；G )成品出库时，库管员核对产品定单，防止误发、多发、少发，并填制出库单，保证日清月结。4.7.5交付控制A )销售部负责对提供运输的供方进行评价，签订运输合同，跟踪监督运输质量；A )合同要求时公司对产品的保护要延续到交付的目的地；C )运送人员将产品送达指定地点后，运送人员和顾客共同清点产品，无误后，办理交付手续。4.8 产品交付后的活动4.8.1销售部负责产品交付后活动的控制，建立顾客档案；4.8.2销售人员定期走访顾客，提供宣传资料，解答顾客问题，确保顾客满意。4.9日常运行过程中环境因素的控制4.9.1对水的84、控制，公司人员应尽量减少对水的使用。4.9.2对废气的控制，公司使用的汽车应按时检测，尾气排放合格方可使用。4.9.3噪声的控制，公司采用较低噪声的生产设备，实验仪器和生活设施，如通风设备、空调、电脑、打印机、复印机等。4.9.4生产过程中产生的固体废弃物，可利用回收的尽量回收，由生产部统一安排回收和处置。 生活垃圾以及复印、打印的废纸先做草稿纸，将不能再利用的废纸、报纸、日光灯管、墨盒、产品包装物等由公司办组织管理，收集、送交。4.9.5能源的管理，生产车间对用电量实施严格管理，降低电耗；公司人员应节约用水、电，及时关掉灯、电脑、水龙头等，减少能源的消耗，降低公司成本。4.9.6对固体废弃物85、处理者，应施加必要的影响，按照相关方环境行为控制执行。5相关文件工艺技术操作规程 采购控制程序文件控制程序XXXX科技有限公司7.5 生产和服务运作控制程序章节号7.5版 本A页 码4/4关于对产品铟锭外包装管理实施办法产品实现的策划控制程序 与顾客有关的过程控制程序 过程和产品的测量和监控程序 顾客满意程度测量程序 改进控制程序 物资仓库管理标准（汇编）相关方环境行为控制程序应急准备和响应控制程序6记录生产任务完成情况一览表 设备检修记录 产品检验报告单 检验记录 成品台帐 生产工序原始记录表领料单物资标识牌原材料台帐入库单XXXX科技有限公司7.6 相关方环境行为控制程序章节号7.6版 本86、A页 码1/11、 目的和范围 对相关方的环境行为施加影响，使其了解公司的环境方针等环境事宜，促使其自觉保护环境，改进环境行为。适用于公司的采购产品的供应方、固体废弃物处理者等相关方在环境方面的影响。2、 引用标准 GB/T24001-2004 第4.4.6条。3、职责3.1供应部负责对采购供方和相关运输供方进行环境评估并对其施加影响。3.2生产部对固体废弃物处理者等相关方进行环境评估并对其施加影响。4、程序4.1对相关方的控制4.1.1对可望施加环境影响的相关方，各相关部门提交本公司的环境方针；4.1.2对可能造成重大环境影响的相关方，必须对其施加影响，并定为重点施加影响相关方，在生产部备案87、。运输化学品的公司一定要有运输危险品许可证，并在运输过程中配备防漏、防爆等措施。对提供危险化学品材料的供方，不仅要考察其产品质量、生产能力、交货期等，还应重点考察其环境能力，选择环境能力好的供方。4.1.3对可能造成一般环境影响的相关方，如工程合同供方、废弃物处理者等，公司定期以文件形式向其宣传公司的环境方针、环境保护常识，以期不断提高其环保意识，如固体废弃物处理者应采取分类处理等。4.2对提供危险原材料化学供方的具体控制4.2.1供方提供的产品包装应符合环保要求，如包装材料坚固、标识明确，对环境有影响的包装品应有回收的承诺，或说明处理办法，并提供产品使用细则、材料安全数据表，提供对环境造成污88、染的综合处理办法。4.2.2供方应具有持续改进计划和目标的环境行为。4.2.3供方应积极推广环保新技术、新工艺和新产品。5、相关文件改进控制程序 6、记录 相关方一览表 XXXX科技有限公司7.7 应急准备和响应控制程序章节号7.7版 本A页 码1/11、 目的和范围 确定公司潜在的环境事故或紧急情况，作出响应准备和响应，预防或减少可能产生的环境影响。适用于公司驻地范围内可能发生的环境事故和紧急情况的处理。2、 引用标准 GB/T24001-2004 第4.4.7条。3、 职责生产部为公司驻地内环境事故及紧急情况的归口管理部门，并负责对紧急情况发生后采取的纠正措施进行验证并完善本程序。各部门配89、合生产部进行救护。4、 程序4.1本公司可能发生的环境事故和紧急情况有：4.1.1火灾事故（电器）、各种易燃事故、炉窑爆炸和砷化氢气体中毒等事故；4.1.2特殊气候引起的紧急情况，如暴雨、洪水等；4.2应急准备及预防措施4.2.1生产部对公司内建筑物防火设施进行定期检查，主要是用水、用电、用气设施的检查，组织各部门相关人员进行消防培训，每年组织至少1次消防演习，对制定的有关方案和本程序进行试验。4.2.2生产车间及库房内严禁烟火，禁止将火种带入。4.2.3物资部加强库房管理，仓库管理员定期检查，重点物品标识清楚，重点防护。4.3应急准备，火灾发生时，发现人员应立即切断电源，分工灭火，疏散人员和90、物资，尽可能减少损失，启动应急预案。4.4纠正与完善4.4.1事故发生后，生产部应组织相关部门分析事故原因，针对导致意外事故的原因，采取措施，交管理者代表批准后实施，生产部验证实施效果。4.4.2生产部组织对本程序修订，执行文件控制程序。4.5当遇到特殊气候，自然灾害时，应首先对人员采取保护措施，并尽可能减少对环境的影响。5、 相关文件 文件控制程序 环境突发事故应急预案 事故应急预案及安全防范措施6、 记录 人员培训登记册 应急预案演练记录XXXX科技有限公司7.8 监视和测量装置控制程序章节号7.8版 本A页 码1/11、目的和范围确保监视和测量装置准确可靠，以保护其测量能力与测量要求的一91、致性。适用于产品生产、检验、环境检测和测量所涉及的监视和测量装置的控制。2、引用标准GB/T19001-2000 第7.6条和GB/T24001-2004 第4.5.1条。3、职责3.1生产部是本程序的归口管理部门，具体负责监视与测量装置的配置、检定与校准。3.2试验检测中心与车间负责监视和测量装置的使用管理。4、工作程序4.1监视与测量装置的配备4.1.1 生产部负责对需实施的监测与测量予以识别，并根据需要配备监测与测量装置。4.1.2当现有重要的监视与测量装置不能满足测量要求时，由使用部门提出申请，经生产部审核，报副总经理批准后，由供应部组织采购。4.1.3 新购置的监视与测量装置由生产部92、会同有关部门验收，验收合格后方可投入使用。4.2监视和测量装置的管理4.2.1生产部负责建立监视与测量装置台帐，台帐内容包括：监视设备名称、规格、型号和使用部门等。4.2.2对于能溯源到国际或国家测量基准的监视与测量装置，在投入使用前由生产部负责送至国家法定计量部门进行检定，保存检定记录。4.2.3对于无法溯源的，由生产部编制自检规程并结合测量特性自检周期，自检规程应形成文件；生产部负责按自检规程进行检定，保存自检记录。4.2.4 测量用的标准物资由供应部负责采购，采购厂家必须是法定的标准物资生产厂家。425 对于车间使用的用于监视的计算机软件在使用前由生产部组织确认，必要时再确认。426 对93、监视与测量装置采用标签方式标识：绿色标签表示完好使用；黄色标签表示封存或备用；红色标签表示待处理或报废。427 生产部负责组织编制设备使用说明书，在使用过程中，使用部门应按使用说明书进行调整，防止因调整不当造成设备失准。428 注意搬运、贮存与使用中的维护，防止损失或失效。429 当发现监视与测量装置在标准有效期内偏离状态时应对设备此前测量结果的有效性进行评价，并采取适当的纠正措施，同时对该设备采取必要的措施。43监视与测量装置的处置431 对于车间使用的监视装置如电器仪表出现问题时，由车间通知生产部，由生产部组织进行维修。维修不好的由生产部直接作报废处置，同时在台帐上注明。432 对于试验检94、测中心使用的测量装置，无法维修的由试验检测中心上报生产部作报废处置，能够修复的由试验检测中心组织维修，并保存维修记录。5、相关文件过程和产品的监视和测量控制程序6 记录监视与测量装置台帐校准记录维修记录XXXX科技有限公司8.0 测量分析和改进章节号8.0版 本A页 码1/1为确保和证实产品、质量、环境兼容管理体系的符合性,实现其持续的改进,在对测量和监控活动做出规定、策划和实施时,应考虑如下几点:1) 确定监视、测量、分析、改进活动的项目、内容、方法、频次和必要的记录；2) 要考虑采用适宜的措施,使用利用测量和监视信息而不单纯用于积累信息；3) 考虑使用包括统计技术在内的适用方法及其应用程度95、；4) 应按规定和策划的结果实施监视和测量活动。为此，制定下列程序文件； 标题 GB/T19001 GB/T24001对照条款8.1顾客满意程序测量程序 8.2.18.2内部审核程序 8.2.2 4.5.58.3过程和产品的监视和测量程序 8.2.3，8.2.4 4.5.18.4不合格品控制程序 8.38.5数据分析控制程序 8.48.6改进控制程序 8.5 4.5.2XXXX科技有限公司8.1顾客满意程度测量程序章节号8.1版 本A页 码1/11、目的和范围 测量质量环境兼容管理体系的符合性。适用于顾客对公司产品及本公司环境表现满意程度的测量。2、引用标准 GB/T19001-2000 第896、.2.1条3、职责3.1 销售部负责与顾客联络,组织处理顾客投诉,并保存相关记录,负责顾客满意程度的测量,确定顾客的要求和潜在要求。3.2生产部等相关部门配合。4、程序4.1顾客档案的建立：产品售出后,销售部根据顾客的基本情况,建立顾客档案，详细记录顾客名称、地址、电话、联系人、订购每批产品的型号规格和数量、使用公司产品反馈的信息等，以便了解顾客的订货倾向。4.2销售部根据顾客的要求,安排、组织仓库人员包装、防护及交付工作,4.3顾客反馈的产品质量问题,销售部填写用户信息反馈单,报生产部实施。4.4售出后的产品确属本公司的重量问题，公司负责退换。4.5协商处理完毕后,需要时，销售部视情况填写纠97、正/预防通知单执行改进控制程序。4.6用户反馈的信息和意见，要件件落实,不得遗漏。4.7用户访问4.7.1业务员应对其业务范围内的用户不定期走访,每年不少于一次。4.7.2走访中获得的顾客信息形成用户访问记录,交由销售部保管,销售部将每月访问的顾客意见和销售情况进行总结。4.8顾客满意程度测量4.8.1每年,销售部发出顾客满意程度调查表,调查顾客对公司产品服务的满意程度,收集相关意见和建议。4.8.2 销售部按照规定的方法进行统计汇总,必要时，采用统计技术分析主要原因，确定需改进的方面,执行改进控制程序。5、相关文件 与顾客有关的过程控制程序改进控制程序6、记录 用户信息反馈单 用户访问记录 98、顾客满意程度调查表 顾客档案XXXX科技有限公司8.2内部审核程序章节号8.2版 本A页 码1/31 目的和范围验证质量、环境管理体系是否符合标准要求，是否符合策划的安排，评价质量体系的有效性。适用于质量、环境兼容管理体系所覆盖的所有区域2 引用标准GB/T19001-2000 第8.2.2条和GB/T24001-2004 第4.5.5条。3 职责3.1管理者代表负责内部质量、环境管理体系审核（以下简称内审）的领导工作。3.2公司办负责公司内审组织、实施与管理，公司各个部门配合、接受内审。4 程序 4.1 年度审核计划公司办根据审核区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划制定年度审核计划，报99、管理者代表批准后印发各部门，内审每年至少一次，要求覆盖本公司质量环境兼容管理体系的所有要求。以下情况，由管理者代表决定增加内审：A组织结构、管理体系发生重大变化；A出现重大质量环境事故（包括系列的顾客投拆）；C接受第二、三方审核之前；D合同要求时或总经理要求时。4.2 审核实施计划4.2.1 每次审核前，由公司办组织编制审核实施计划，交管理者代表批准后实施。4.2.2 审核实施计划包括以下几个方面：A审核的目的、范围、依据；A审核组成员、审核组长；C预定审核时间及日程安排； D受审核部门、区域及审核要点；E审核实施计划的发放范围。4.2.3 审核实施计划由公司办提前七日送达被审核单位。4.2.100、4 受审核部门如对实施计划有异议，应在内审前三天通知审核组长.4.3 内审人员4.3.1 内审人员必须通过质量环境内审课程培训并考试合格.4.3.2 内审人员应与受审核部门无直接责任。4.4 编制检查表4.4.1 内审员根据分工编制检查表，应突出受审核区域的主要职能，确定抽样的典型性。XXXX科技有限公司8.2内部审核程序章节号8.2版 本A页 码2/34.4.2 检查表应经审核组长审批，确保审核项无遗漏。4.4.3 检查表使用一段时间后，可以为以后内审提供参考。4.5首次会议4.5.1 内审组长主持首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人陪同人参加，与会人员需签到。4.5.2 首次会议内101、容：组长介绍内审目的、范围、依据、组员、日程安排及其它有关事项。4.5.3 规模较小、时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，由内审组长决定。4.6 现场审核4.6.1 内审组按照审核实施计划和检查表进行审核，记录客观证据。4.6.2 现场审核的内容： A. 方针能否传达和理解； B. 有或可能具有重大环境影响的因素是否遗漏； C. 各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限； D. 质量、环境管理体系在实际工作中是否正确实施； E. 目标、指标和环境管理方案是否按计划实施或完成，过程控制是否有效； F. 重点岗位是否经过培训，并具有必要的培训和意识； G. 有关岗位是否具有有效文件； H.102、 与重大环境因素有关的过程是否受到控制；a) 紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；J. 对重点供方和合同方的调查和施加影响是否存在； K. 运行过程中发现的问题是否及时纠正、采取预防措施防止再次发生； L. 记录是否完整有效，信息交流是否畅通。4.7 编制不合格报告。4.7.1 不合格项的分类A 、严重不合格项：质量、环境活动及结果与文件要求严重不符，区域性或系统性失效，造成严重后果的失效。B 、一般不合格项：不符合规定要求；对质量、环境无严重影响的，孤立的，偶发的不合格项。4.7.2 现场审核结束前，所有的不合格报告都应经受审核部门负责人签字。4.7.3 对每一份不合格报告，受审核部门应103、尽快提供纠正措施及完成期限。4.7.4 已制定纠正措施建议的不合格报告应经管理者代表批准。XXXX科技有限公司8.2内部审核程序章节号8.2版 本A页 码3/34.8 末次会议4.8.1 审核结束后应召开末次会议，由审核组全体人员和受审核部门相关人员参加，会议由组长主持，到会人员签到。4.8.2 末次会议的主要内容：重申审核目的，宣读不合格报告，提出纠正措施的要求，审核报告的预计发放时间、领导讲话。4.9 审核报告4.9.1 末次会议结束一周内，审核组长编制内部质量体系审核报告，提交管理者代表批准。4.9.2 审核报告的内容应包括：A. 审核的目的、范围和依据；B.审核组成员、审核日期、受审核104、部门及负责人；C.不合格项分布情况分析；D.质量环境兼容体系的综合评价；E.薄弱环节分析及改进的方法；F.发放范围。4.9.3 不合格报告作为审核报告附件归档存放。4.10 跟踪审核4.10.1 审核组应对纠正措施实施情况进行跟踪，纠正措施完成后，对纠正措施完成情况进行验证，纠正措施已完成时，在不合格报告验证栏中记录、签字。4.10.2 验证人员认为纠正措施有效后，报管理者代表。4.10.3 内审员认为有遗留问题存在时，填写纠正/预防通知单，建议管理者代表采取措施，执行纠正和预防措施程序。4.11 所有内审记录由公司办收集、归档保存。4.12 内审情况、结果以及改进情况由管理者代表在管理评审会105、议上汇报。5、 相关文件管理评审控制程序 改进控制程序6、记录文件年度审核计划 内审实施计划 检查表 不合格报告 内部质量、环境管理体系审核报告XXXX科技有限公司8.3过程和产品的监视和测量程序章节号8.3版 本A页 码1/21、目的和范围对质量、环境兼容管理体系必须的过程进行监视和测量,以确保产品的符合性和满足顾客的要求,对产品特性进行监视和测量,以验证产品是否满足规定的要求。对重大环境影响的活动监测和测量，为环境行为的改进提供指南。适用于对质量、环境管理体系的过程持续满足预定能力进行确认，对公司质量环境目标指标以及环境方案的完成情况与有关法律法规的符合性监视和测量,对生产所用的原材料、外106、协产品、生产的半成品和成品进行监视和测量。2、引用标准 GB/T19001-2000 第8.2.3 和8.2.4条；GB/T24001-2004 第4.5.1条。3、职责公司办对公司目标、指标完成情况进行监督，对与相关法律法规的符合性进行评价，负责体系运行记录的检查，并向管理者代表汇报；生产部负责对产品的监视与测量进行策划与管理；试验检测中心负责实施产品和监视测量。4、程序4.1质量管理过程的监视的测量4.1.1, 生产部负责识别需要进行监视和测量的实现过程，负责产品实现过程的监视和测量的策划。4.1.2与质量有关的各过程根据质量目标分解,由公司办转化为过程的具体目标,保证目标顺利完成,进行适107、当评价和总结。42 原材料的监视与测量421 根据原材料的特性，原材料可分为需检测的原材料和需验证的原材料。422原材料进厂后，对于需检测的原材料由库管员通知取得授权的取样人员进行取样并送检，检验合格后办理入库手续，需验证的原材料由库管员进行验证，验证内容包括：原材料名称、生产厂家、 数量、生产日期和批此、合格证等，并填写相关记录 。423 送外委托检验的原材料，由试验检测中心对受托方的资源、能力进行评审、评审三年进行一次。43 过程的监视与测量431 生产部负责制定过程检验规程，包括：测量点的设置、监测的特性及指标、监测频次等。432 试验检测中心负责按过程检验规程对过程进行监视与测量，并保108、存有关记录。44 最终成品的监视与测量 441 试验检测中心负责制定成品的检验标准及抽样规定。442 由铟锭铸锭岗位的人员进行取样并送检，由试验检测中心进行分析检验，并保存相关记录。443 产品出厂的检验报告单由获得授权的试验检测中心主管或质检员负责签发。4.5产品特殊放行 对未经检验或未检验完毕的出厂产品，必须要有顾客同意接受的书面材料，并获得授权的试验检测中心主管或质检员同意，方可放行。XXXX科技有限公司8.3过程和产品的监视和测量程序章节号8.3版 本A2/24.6不合格品的处理办法无论是在原材料监视与测量、过程的监视与测量，还是最终产品的监视与测量过程中发现不合格，均执行不合格品控制109、程序。4.7环境的监测和测量4.7.1生产部负责委托环保机构每年进行一次检查。如发现有超标情况，应提出整改措施，并跟踪落实实施效果。4.7.2公司办每年检查环境体系的运行情况、目标、指标的完成情况并形成目标、指标和环境管理方案执行情况总结。每年对与法律法规的符合性进行评价并保存记录。4.7.3生产部按照环境方案规定的完成时间进行检查，并保存记录。4.7.4在上述检查中发现的问题，由责任部门进行整改，执行改进控制程序。4.7.5检验人员应经技术培训,培训合格后上岗。4.8监视和测量记录应能清楚地表明产品是否已按规定的标准通过了监视和测量，应表明负责合格品放行的授权责任者。4.9质量通报：生产车间110、每月小结产品质量情况,完成质量分析报告并上报生产部汇总。5.0检验记录每月分类整理按顺序编排,由试验检测中心归档。6.相关文件 化学成份检测方法（汇编） 不合格品控制程序改进控制程序 7、记录化验原始记录检验结果登记台帐检验报告单XXXX科技有限公司8.4 不合格品控制程序章节号8.4版 本A页 码1/11. 目的和范围对不合格品进行标识和控制，防止不合格品的非预期使用和交付。适用于生产全过程及出厂后发生不合格品的控制。2、引用标准GB/T19001-2000 第8. 3条。3、职责3.1 生产部是不合格品控制的归口管理部门，负责不合格品的标识、记录、评价、隔离。3.2 供应部、销售部、车间等111、部门负责分别对不合格品处置，采取纠正或纠正措施。4、 程序4.1不合格原材料的控制4.1.1无论是在原材料检验过程或是在生产使用中发现不合格，均应由发现人做好记录并通知库管员做好标识以防止误用。4.1.2不合格的原材料由生产部组织评审，填写不合格品评审处置单。原材料不合格原则上由供应部作退货处理，由于生产急需做让步接收处理时，报技术副总批准。4.2过程不合格的控制试验检测中心在过程监测过程中发现不合格时，应做好记录并及时通知生产部和生产车间，生产车间在生产部指导下对生产过程操作进行调整，直到重新采样分析合格为止。4.3不合格成品的控制成品发现不合格，由质检员负责做好记录，并通知车间进行返工调整112、。返工调整后由试验检测中心重新采样分析。4.4成品交付或顾客开始使用后发现的产品不合格的控制应予以退货、换货或降价处置。生产部负责组织对退回的不合格品进行原因分析并提出处置办法。5、 相关文件过程和产品的监视和测量程序改进控制程序6、记录不合格品评审处置单各类检验记录XXXX科技有限公司8.5 数据分析控制程序章节号8.5版 本A页 码1/11、 目的和范围收集和分析适当的数据，确定管理体系的适宜性和有效性，识别可以实施的改进。适用于来自监视和测量活动和其他来源的数据分析。2、 引用标准 GB/T19001-2000 第8.4条3、 职责 生产部负责协调数据分析工作，指导使用统计方法。各部门应113、用统计方法。4、程序4.1 数据的来源包括：A ）政策、法律、法规和标准； B ）顾客的反馈和投诉；C ）质量目标完成情况，检验记录，审核情况； D ）质量问题分析。4.2. 统计技术选用原则A ）优先选用国家公布的质量控制和抽样检验标准；B ）采用自己制定的方法,应证明等效或优于国家的规定。4.3 数据收集： 1) 销售部负责收集有关顾客满意方面的信息、竞争对手的信息以及产品要求符合性的信息；2) 生产部负责收集与生产过程控制有关的数据；3) 试验检测中心负责收集与产品质量有关的数据；4) 供应部负责收集与供方产品和过程有关的数据；5) 公司办负责收集体系运行有关的数据。4.4实施要求，生产114、部组织有关人员进行培训和学习常用的统计技术，确保正确使用适宜的统计技术方法。4.5数据分析：生产部对各部门收集的数据，每季度汇总一次，并组织有关部门进行分析，以寻找改进机会，并将数据分析的结果提交管理评审。5、相关文件记录控制程序过程和产品的监视和测量程序改进控制程序6、记录各类统计图表XXXX科技有限公司8.6改进控制程序章节号8.6版 本A页 码1/21、目的和范围消除实际或潜在的产品质量、环境因素控制等方面的不合格原因，防止产品质量、环境因素控制等方面的不合格再发生，不断改进。适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。2、引用标准GB/T19001-2000 第8.5条；GB/T24115、001-2004 第4.5.2条。3、职责3.1生产部负责生产方面的纠正和预防措施的归口管理，负责组织制定、实施、验证纠正和预防措施。各相关部门负责实施相应的纠正和预防措施。公司办负责体系管理、内审、管理评审、第三方审核等方面的纠正和预防措施的归口管理。3.2销售部负责有效处理顾客意见。3.3管理者代表批准纠正和预防措施，并组织人员验证。4、程序4.1持续改进的策划和管理4.1.1公司必须不断提高质量、环境管理体系的有效性和效率，在实现质量、环境目标中持续追求各过程的改进。4.1.2改进活动应考虑：A. 改进的目的和总体要求； B. 分析现有过程的状况，确定改进方案； C. 实施改进并评价改进116、的结果。4.1.3公司办通过质量方针和目标的贯彻、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找改进的机会。4.1.4生产部通过日常生产运行中发现的不符合、定期检查、相关方投诉、纠正和预防措施的实施等方面，寻求改进的机会。4.2纠正措施4.2.1对于存在的不合格应采取措施，消除不合格的原因，防止不合格再发生，纠正措施应与不合格的严重程度相适应.4.2.2纠正措施的信息来源 1) 过程、产品质量出现重大问题； 2) 产品质量分析（不合格统计）;3) 其它不符合质量方针、目标和体系文件的情况。4) 内、外审及管理评审中的不合格；5) 重大污染事故或环境事故;XXXX科技有限公司117、8.6改进控制程序章节号8.6版 本A页 码2/26) 相关方对环境表现投诉时。4.2.3 对于4.2.2条中1）、2）、5）、6）的情况，生产部（需要时，公司办对6)进行纠正/预防）填写纠正/预防通知单中“事实描述”, 确定接收部门,由责任部门确认后填写“不合格原因分析”栏，制定纠正措施，经管理者代表批准后实施，生产部验证实施效果。4.2.4 对于4.2.2条中3）、4）情况，审核组、公司办填写不合格报告，执行内部审核程序。4.2.5 对于4.2.2条中1）中出现的已售出产品的质量问题，由销售部填写纠正/预防通知单中“事实描述”栏，生产部确定责任人，填写不合格原因分析栏，制定纠正措施，经管理118、者表批准后实施，生产部验证实施效果。4.2.6有关产品的不合格较多时，可采用统计技术等方法来确定主要原因。4.2.7验证实施效果的人员应对实施效果的有效性做出评价并签名确认，验证完成后送管理者代表确认。4.3预防措施4.3.1对于潜在的不合格应采取措施，消除潜在不合格的原因，防止不合格再发生，所采取的预防措施应与潜在的问题的严重程度相适应。4.3.2预防措施的信息来源 1) 产品质量和环境质量统计、市场分析、顾客调查； 2) 以往的内、外审报告、管理评审报告等； 3) 纠正和预防措施的验证情况分析； 4) 过程输入、输出的质量记录。4.3.3发生潜在不合格事实时，根据潜在的影响程度和轻重缓急，119、由生产部召集相关部门讨论原因，制定预防措施确定责任部门，生产部填写纠正/预防通知单中事实描述栏，责任部门分析原因并制定措施，经管理者代表批准后实施。4.3.4验证实施效果的人员应对实施效果的有效性做出评价，验证完成后，送管理者代表确认。4.4由纠正和预防措施引起文件的更改,执行文件控制程序。4.5逾期未能完成的纠正和预防措施,要报告管理者代表,生产部组织责任部门进行原因分析,再次限期完成。4.6纠正和预防措施的制定、实施、验证情况，由管理者代表输入下一次管理评审会议。4.7 生产部负责整理、归档纠正和预防措施的相关记录。5、作业文件文件控制程序 数据分析控制程序 内部审核程序不合格品控制程序 120、管理评审控制程序6、 记录 纠正/预防通知单 不合格报告 管理评审报告 XXXX科技有限公司8.7环境合规性评价控制程序章节号8.7版 本A页 码1/11. 目的和范围建立、实施、保持合规性控制评价过程, 对环境法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境法律法规及其他要求。适用于各部门进行与本部门相关的环境法律法规及其他要求的合规性评价。2. 引用标准GB/T24001-2004 第4.5.2 条。3. 职责3.1 管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。3.2 公司办负责组织进行公司法律法规及其他要求合规性评价。4. 工作程序4.1 合规性评价的输入内容公司办应对组织各121、部门对涉及的环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。4.2 合规性评价的实施4.2.1各部门应对控制方法和/或检测要求认真实施，需要各相关行业主管部门、检测机构进行监察、检测的，应按时进行，并保存相关记录。4.2.2应至少每年进行合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。4.3 合规性评价方式及输出内容4.3.1 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。评价内容应包括：国家、地方有关污水综合排放、噪声、锅炉烟尘排放、大气综合排放等有关法律法规的符合性、遵守执行情况；行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的122、遵守执行情况。4.3.2 评价输出内容：监测污染报告的合规情况；对于评价内容的合规性遵循情况和不符合情况。如下表：序号环 境 因 素对应的法规或标准要求、其他要求名称，主要条款、标准号、新旧污染源、几级标准、项目内容监视和测量的说明（如内测、外测、频次方法、部门等）评价的判断，遵循或否（及说明，部分遵循也是可以的）1含XX的废水污水综合排放标准（一类污染物）2含XX、XX等危险废物的排放国家危险废物名录4.3.3对不符合法律法规及其他要求应予以纠正及采取纠正措施，并保存相关记录。 5. 相关文件法律与其他要求控制程序 监视和测量控制程序 不符合 纠正和预防措施控制程序6记录 环境合规性评价记录表