1、xx茶业股份有限公司两化融合管理手册（第A/0版）文件编号：x-xx编 制：两化融合工作小组 审 核：x 批 准：x 发布日期：x年08月01日 实施日期：x年08月01日目 录0前言0.1颁布令0.2管理者代表任命书0.3引言0.4公司概述0.5两化融合方针0.6两化融合目标1范围2规范性引用文件 3术语与定义4可持续竞争优势 4.1总则4.2识别公司的内外部环境 4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点 4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需求 4.3.2获取可持续竞争优势 4.4两化融合管理体系 4.4.1确定两化融合管理体系的范围 4.4.2两化融合管理体系及其过程 4.2、4.3文件化信息5领导作用5.1最高管理者 5.2两化融合方针5.3管理者代表5.4职责与协调沟通 5.4.1职责与权限5.4.2协调与沟通 6策划6.1新型能力的识别与确定 6.2新型能力目标的确定 6.3两化融合实施方案的策划 6.3.1总则 6.3.2策划的输入 6.3.3策划的输出6.3.4评审、批准、更改与控制7支持7.1总则7.2资金投入7.3人才保障 7.4设备设施7.5信息资源7.6信息安全8实施与运行8.1总则8.2业务流程与组织结构优化8.2.1业务流程与组织结构优化方案 8.2.2业务流程与组织结构优化的执行 8.2.3业务流程与组织结构优化的监督与控制 8.3技术实现83、.3.1技术方案8.3.2技术获取 8.3.3技术实现的监督与控制8.4数据开发利用 8.4.1数据开发利用方案 8.4.2数据的开发利用 8.4.3数据开发利用的监督与控制8.5匹配与规范 8.5.1数据、技术、业务流程、组织结构的匹配性调整 8.5.2数据、技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化 8.6运行控制 9评测9.1总则9.2评估与诊断9.3监视与测量9.4内部审核9.5考核9.6管理评审9.6.1 总则 9.6.2 输入9.6.3 输出 10改进10.1不符合、纠正措施和预防措施 10.2持续改进 0前言0.1颁布令两化融合管理手册是依据国家标准信息化和工业化融合管理体系要求制4、定的，是xx茶业股份有限公司两化融合管理体系的基本纲领性文件。本手册对xx茶业股份有限公司的两化融合管理范围、方针、总体目标做出了规定，阐述了两化融合管理体系中有关职能的角色和职责，以及在两化融合各类管理工作中所必须遵守的基本方针和原则。两化融合管理手册是两化融合管理体系的基本准则，如有与两化融合管理手册冲突的其它文件，以本手册为准。两化融合管理手册同时代表了xx茶业股份有限公司在两化融合管理上的承诺。本手册自x年6月1日起发布实施，xx茶业股份有限公司及两化融合相关基层单位所有员工必须遵照执行。批准人：日 期：x年08月01日0.2管理者代表任命书兹任命： x 先生为公司两化融合管理体系管理5、者代表，职责如下：1、提出本企业两化融合相关的决策建议；2、按照信息化和工业化融合管理体系要求建立、实施、保持和持续改进两化融合管理体系；3、向最高管理者报告管理体系的绩效和改进需求；4、对两化融合管理体系及其变更进行的策划过程进行统筹和协调；5、负责审核管理手册，批准程序文件和制度性文件；6、协助最高管理者进行管理评审，公司内部审核，并向总经理汇报管理体系运行情况；7、建立培训、评价、考核和激励机制，分职能分层次开展体系标准培训、体系文件宣贯、评价并考核工作目标完成情况；8、通过宣传、教育和培训等措施，提升企业全员对打造信息化环境下新型能力的意识；9、应用信息技术推动技术、业务流程、组织结构6、的优化、创新和变革，持续提升数据的开发利用能力；10、代表公司就管理体系有关事项与外部进行联络。最高管理者： 日 期：x年08月01日0.3引言当前，全球范围的新一轮技术革命和产业变革正在孕育兴起。我国正处在全面深化改革、加快转变经济发展方式、实现经济结构战略性调整的关键时期。紧紧抓住重大战略机遇期出现的新机遇，坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，大力推进信息化和工业化深度融合，事关我国发展方式转变的成败，是实现中华民族伟大复兴的重大战略选择。推进信息化和工业化融合（以下简称两化融合），应把握数字化、网络化、智能化7、发展趋势，充分应用新技术、新方法、新理念，发挥数据要素的创新驱动潜能，推动和实现数据、技术、业务流程、组织结构四要素的互动创新和持续优化，挖掘资源配置潜力，夯实新型工业化基础，抢抓信息化发展机遇，实现创新发展、智能发展和绿色发展。两化融合不仅涉及到技术的融合，更是一个管理优化的过程。我国在技术创新方面已取得长足进步，但管理仍是一个薄弱环节，特别是信息化环境下的管理还处于探索阶段。通过总结提炼推动工业化向信息化演进的新管理规律、管理方法和管理机制，形成一套两化融合管理体系标准，可有效引导公司以融合和创新的理念推进两化融合，从而加速产业升级和中国特色新型工业化进程。两化融合管理体系是公司系统地建立8、实施、保持和改进两化融合过程管理机制的通用方法，覆盖了公司的全部活动，可引导公司强化变革管理、规范两化融合过程，并使其持续受控，从而不断打造信息化环境下的新型能力，获取与其战略相匹配的可持续竞争优势。两化融合管理体系的提出基于以下工作基础和实践经验：我国信息化发展历程中积累的技术应用成果和管理创新经验；依据GB/T 23001-x信息化和工业化融合管理体系要求GB/T 23020-2013工业企业信息化和工业化融合评估规范在数万家企业开展两化融合评估诊断工作所提炼的方法和规律；在推广质量、环境、信息技术服务、信息安全、能源、职业健康安全等管理体系的过程中，形成的工作基础和应用环境。两化融合管9、理体系提出了九项管理原则，包括：以获取可持续竞争优势为关注焦点，战略一致性，领导的核心作用，全员参与、全员考核，过程管理，全局优化，循序渐进、持之以恒，创新引领，开放协作。两化融合管理体系构建了战略可持续竞争优势新型能力的战略循环、数据技术业务流程组织结构的要素循环以及策划支持、实施与运行评测改进的管理循环。这三个循环贯穿和覆盖了整个两化融合管理体系，如下图所示。0.4公司概述xx茶业股份有限公司是一家集研发、栽培、加工、销售、工夫茶文化体验和品牌运营为一体的现代化股份制企业。经过多年的艰苦创业，公司于2016年6月份在“全国中小企业股份转让系统”（即x）挂牌上市，是xx茶第一家在x挂牌上市企10、业（股票简称：x股份，股票代码x）。经过多年来的辛勤耕耘和不懈努力，xx茶业股份有限公司不断发展壮大，已被业内外所认可和推崇。x旗下拥有两家全资子公司：x市xx茶业股份有限公司，xx投资有限公司。x茶业原名“x市xx茶业有限公司”，是2002年创办成立的。茶园及生产基地的建设，却是从1999年就开始。当时创办人x先生将茶园开垦、生产基地创建选定在x海拔1000米以上被当地人戏称为“风吹牛头鼻”的地方，正是因为此地立地海拔高，具有“高山出名茶”的发展潜力，高山的茶叶品质优异，香气高雅悠长，滋味醇厚滑爽，韵味特殊，回味甘甜，极耐冲泡；生态环境优越，具有建设生态茶园的发展基础，这里植被率高，土壤有机11、质尤其是微量元素含量高，光照质量好，温度低，日夜温差大，雾气重，湿度大，这种生态条件对茶树的生长、茶叶品质成分的合成和积累非常有利。创业之初，那里环境极其恶劣，交通极为不便，但是一班开荒牛克服重重困难，修建了7公里的机耕路，铺埋下近28公里长的水管，建起多个蓄水池，为生产基地打下坚实的基础，这些机耕路和水管，且为当地茶农生产和生活带来极大的便利。如今，x茶业在xx镇x海拔1000米以上，打造了x区规模最大、海拔最高的有机生态茶园。茶园管理注重生态理念（全有机耕作/不打农药/不施化肥/人工除草），茶区内各种树种与茶树相为邻，生态种茶保存了物种的多样性，既有效遏制病虫的危害，又提高了茶叶品质。公司12、的产品通过食品生产许可SC认证；2011年初通过国家农业部有机茶认证，并通过瑞士SGS481项产品检测，2014年被x省农业部评为“x省xx有机茶标准化示范区”。公司拥有x地区海拔最高、目前规模最大的有机单丛茶生产种植基地，在x镇（单丛茶原产地）x顶生产基地拥有占地8000平方米的标准化工厂，是x省x单丛有机茶标准化示范单位。工厂采用现代标准化生产车间，配备了仿日光晒青场和先进的检测设备等。x茶业制茶承继古法，结合现代化设备，不断提高和完善茶叶加工工艺，保留了高山单丛独特的山韵品质，更保证了有机单丛茶香气和滋味的丰富性。x茶业自成立以来，获得迅速发展，2003年建成无公害x茶生产示范基地、2013、05年通过x省星火技术产业带建设示范单位认证、2010年建成为x市茶叶科学研究实验基地、2011年成为x省农业技术推广示范基地 、2012年获得x市农业龙头企业、2014年建成x省x单丛有机茶省级农业标准化示范区、2015年模拟日光晒青场建成、2015年股份制改造顺利通过，2016年正式登陆x，成为单丛茶第一家挂牌上市茶企。公司地址：xx市潮x企业法人：x电话x传真：x网址。x0.5两化融合方针一、方针 生态有机、创新发展、讲求实效、循序渐进、全员参与生态有机：坚持不打农药、不施化肥，人工除草，有机种植，以两化融合促进全程茶叶质量安全追溯体系建设。创新发展：继承传统、推进自主创新、建设创新型企14、业，实现两化融合。讲求实效：坚持从实际出发，实事求是，力戒形式主义、表面文章。循序渐进：总体规划,分步实施,重点突破, 不断优化和调整阶段性目标，坚持动态改进，持续提升两化融合的绩效；全员参与：两化融合是公司战略发展的需要，公司的决策层高度重视此项工作，亲自参与并统筹各部门集体协作，带领全体员工实现企业的目标。二、 信息化环境下的新型能力：1、打造有机茶种植管控能力，实现种植过程与加工包装全过程管控，致力打造放心茶。2、打造以信息化手段下的茶园种植监控系统，让消费者放心。批准人：日 期：x年08月01日0.6新型能力目标一、 阶段性目标： x年1 有机茶园种植的在线监控可行性。 2 开展x单丛15、茶有机种植的监控系统，提高生产效率和可追溯性，初步实现茶业种植信息在线监控。3 茶叶园区高清视频监控系统，实时查看茶叶园区情况，茶叶生长过程记录观察和茶叶园区种植管理操作活动，实现智能化管理茶叶生产活动，进一步建设智能化茶叶全程管理平台，全公司的管理流程进行集中统一管理，减少信息冗余、提高信息共享利用率、实现茶叶从茶园到茶杯的全流程管理和监控。4 为进一步提高茶叶的产量及品质，进而提升“x单丛”原产地的品牌和市场知名度，依靠农业物联网自动监测系统的先进技术，开展对茶叶园区土壤、小气候等环境要素的实时在线监测，实现对茶树及茶叶生长环境的大数据采集、汇总、分析和管理，通过分析汇总指导茶叶种植生产管16、理，从而提高茶叶的产量和品质，让管理者和消费者能直观的了解茶业种植全过程。2018年1 总结茶园种植监控系统的试运行成果，讨论扩大使用规模的可行性。2 推广物联网技术的应用，使茶园种植、茶业制造生产线的数据信息自动化传递，实现茶叶种植、生产过程在线实时监控。3 继续推广普及“x茶业智慧茶园系统”的使用范围。4 持续以自动化和信息化手段推动公司内部管理流程，提升安全生产和管理水平。二、总体目标：在x茶业公司总体发展战略统领下，以先进的管理思想为指导，以信息技术为支撑，以管控一体化为手段，以风险预控为重点，实现企业的自动化和信息化技术为核心的企业转型升级。通过工业化与信息化的深度融合，实现主要生产17、业务的整合贯通和主要流程的优化再造，满足信息化形势下企业持续发展的需求。批准人：日 期：x年08月01日1范围本手册依据国家标准信息化和工业化融合管理体系 要求和本公司两化融合的实际情况相结合编制而成，旨在规定本公司两化融合管理体系的要求。本手册描述了xx茶业股份有限公司为达到两化融合所采用的管理框架，其直接的目的是：1.1通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造本公司在信息化环境下的新型能力；1.2提升在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。2规范性引用文件2.1 相应的法规和标准a) 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23000-xb) 信息化和工业化融合管理体系 要求18、GB/T23001-xc) 质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008d) 工业企业信息化和工业化融合评估规范 GB/T 23020-2013e) 国家有关法律法规2.2 本手册的支持性程序2.2.1可持续竞争优势需求确定程序2.2.2文件控制程序2.2.3新型能力、目标和实施方案管理程序2.2.4财务管理程序2.2.5设备设施管理程序2.2.6信息资源管理程序2.2.7信息安全管理程序2.2.8业务流程与组织结构优化管理程序2.2.9业务流程与组织结构优化管理程序2.2.10 技术实现管理程序2.2.11 数据开发利用控制程序2.2.12 匹配与规范管理程序2.2.13 运行维护管19、理程序2.2.14 内部审核程序2.2.15 不符合、纠正与预防措施管理程序3术语与定义本手册采用信息化和工业化融合管理体系基础和术语中所确立的术语和定义。4可持续竞争优势4.1总则对影响公司可持续发展的内外部环境变化，以总经理为主导的公司高层领导团队定期进行识别和评审，按照GB/T23001-x两化融合管理体系 要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，以打造信息化环境下的新型能力，获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势。4.2识别公司的内外部环境公司领导层集思广益，识别与战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素，并对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。这些因素包括优势、劣势、20、机遇和挑战，以及数字化、网络化、智能化所带来的影响。外部环境相关的因素包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。内部环境相关的因素可能包括公司愿景、使命、价值观、现状等。4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需求公司将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容，围绕发展战略的规划，考虑公司的内外部环境的变化情况，按照可持续竞争优势需求确定程序对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定。确保确定的可持续竞争优势的需求，必须与公司的发展战略相匹配。4.3.2获取可持续竞争优势公司总经办组织按照21、所确定的可持续竞争优势的需求，对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、 运行、评测与改进，确保获取与公司的战略相匹配的可持续竞争优势。4.4两化融合管理体系4.4.1两化融合管理体系的范围公司总经办根据现阶段发展的重点，确定两化融合管理体系的边界和适用性。两化融合管理体系的范围确定考虑了公司发展和经营的内外部环境、可持续竞争优势的需求、信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、公司单元和区域等因素。公司现阶段两化融合管理体系的范围：与xx茶业股份有限公司有机茶园种植管控系统有关的两化融合活动。 4.4.2两化融合管理体系及其过程公司按照两化融合管理体系 要求建立、实施、保持和持续改进两化融合22、管理体系，当需要对两化融合管理体系进行变更时，公司将通过评审活动，考虑体系变更的目的及其潜在后果；两化融合管理体系的连续性和完整性；资源的可获得性；职责和权限的分配或再分配。4.4.3 文件化信息4.4.3.1 总则公司的两化融合管理体系文件包括：a） 两化融合管理手册，对两化融合管理体系的范围和边界、两化融合管理体系过程及其相互作用进行了表述，对两化融合管理体系的文件给出了查询途径；公司在两化融合管理手册中收录了两化融合方针发布令、可持续竞争优势、新型能力及其目标；b） 两化融合管理体系程序，包含了两化融合管理体系 要求标准所要求的文件；c） 日常工作文件和记录，公司认为确保两化融合管理体系23、有效性所需的文件与记录。4.4.3.2 文件化信息的创建与更新在创建和更新文件时，公司总经办确保文件具备：a） 标识和说明（如：标题、日期、作者、索引等）； b） 格式（如：语言、软件版本、图示）和载体（如：纸质或电子）； c） 评审和批准，以确保适宜性和充分性。4.4.3.3 文件化信息的控制公司总经办对两化融合管理体系标准所要求的，及其两化融合管理体系所需的内外部文件予以识别、保护和控制，并得到有效使用。为控制相关的内外部文件，公司建立了文件控制程序对下列活动进行管理和控制：a） 分发、访问、检索和使用； b） 存储和防护，包括保持可读性； c） 更改控制（如：版本控制）；d） 保留和处置24、。5领导作用5.1最高管理者公司总经理承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活 动予以落实：a）在公司的战略层面统筹推进两化融合，向全员传达本公司推进两化融合以获取可持续竞争 优势的重要性和必要性；b）制定两化融合方针，确保有效获取与公司的战略相匹配的可持续竞争优势；c）在公司的决策层中任命两化融合管理者代表，并进行充分授权，以确保其有效发挥公司协 调、统筹落实的领导作用；d）推动并支持其他相关管理者在其职责范围内有效发挥领导作用；e）建立健全职责与协调沟通机制； f）确保两化融合管理体系及其过程融入公司的经营管理活动； g）公司管理评审，推动持续改进；h）确保支持25、条件和资源保障到位。5.2两化融合方针两化融合方针是公司推进两化融合以获取可持续竞争优势的宗旨，经公司总经理的批准发布。公司的两化融合方针与公司的发展战略一致，包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺，遵循两化融合标准所述的原则，体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式。两化融合方针将在每年的管理评审中对其续适宜性进行评审，总经理通过方针文件的发布和培训，使方针在公司内全面沟通和理解，获得员工认同。5.3管理者代表两化融合管理者代表应确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。主要通过以下活动予以落实：a） 提出本公司的两化融合相关决策建议； b） 公司识26、别信息化环境下的新型能力及其目标； c） 统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程，以确保其有效性； d） 应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数据开发利用能力； e） 向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议； f） 提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。5.4职责与协调沟通5.4.1职责与权限公司总经理确保两化融合管理体系及其过程的相关角色的职责和权限得到合理划分、规定、沟通和理解，并得到有效执行。公司各部门在两化融合管理体系中的角色和职责及权限规定如下：5.4.1.1 总经理（董事长）a）向全员传达本企业推进两27、化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；b）在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；c）任命两化融合管理者代表；d）建立健全两化融合的职责与协调机制；e）组织两化融合管理评审；f）确保基础条件和资源保障到位。5.4.1.2 总经理助理a）协助总经理向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；b）协助总经理制定企业战略，统筹推进两化融合，协助总经理制定两化融合方针和目标；c）协助建立健全两化融合的职责与协调机制；d）协助组织两化融合管理评审；e）当总经理授权时，主持公司日常管理工作。5.4.1.3 研发部a）负责公司产品技术管理、重大技术决策28、和技术方案的制定和实施。b）负责新产品的设计。5.4.1.4 销售部a) 国内和国外部分别负责向国内和国外的客户销售公司的产品。b) 负责跟踪订单实施，回笼货款。c) 开展市场调查，了解顾客的需求，把顾客的要求准确、及时地传递到相关部门。d) 主持合同评审，加强对特殊合同的关注度。e) 组织相关人员开展大型的合同洽谈和参展工作。f) 做好对顾客的服务工作（包括售后服务和发票），及时处理顾客投诉，实现顾客满意。g) 及时正确把订单信息录入ERP系统。h) 收集市场信息，努力实施品牌效应策略，实现品牌经营。I) 负责在ERP系统中进行生产任务的下达和跟踪。5.4.1.5 行政部a) 负责公司所用的29、原物料、信息化设备硬件和软件的采购。b) 做好供应商和外协厂的评价和选择，确保外协件按质、按量、按时供应。c) 负责产品和物料的库存管理。5.4.1.6 人事部a) 对公司总体的人力资源需求进行管理和控制，对两化融合管理体系所需的人才提供保障。b) 对两化融合管理体系文件进行管理和控制。c) 对公司的信息化设备进行管理。d) 对公司的行政和后勤进行管理。5.4.1.7 质检部a) 确保两化融合管理体系有效运行，持续改进。b) 对两化融合和质量、环境、安全、厂规厂纪出现的问题，认真核查、严肃处理、制定纠正预防措施并跟踪监督实施，重点做好过程控制工作。c) 对生产设备和生产模具进行管理和维护、。d30、) 对产品生产过程中的质量、环保和安全等问题进行协调和控制。e) 负责监察、维护生产自动化和信息化系统正常工作。f) 对工厂生产的产品质量进行检查、检验和处置。g) 负责生产过程的具体控制。h) 组织生产工艺条件的编制和流程优化的组织、监控和执行，旨在提高产品质量和生产效率。i）负责产品实现所需资源（如生产检验设备）的分析、产品工艺试制、监控以及生产线的布局设计，并负责产品生产的成本控制。j) 对关键和特殊工序实施质量控制，组织解剖不合格品，进行原因分析，制定纠正和预防措施，策划工艺改进方案；对生产过程出现异常质量情况，积极实施工艺技术攻关。5.4.1.8财务部：a) 向公司提交财务决、预算资31、料，编制会计报表，及时提交年度会计师事务所的审核报告。b) 及时、准确为总经理提供财务信息及国家财税政策。c) 按时做好税务申报工作和完成月度会计报表。d) 按时向主管部门送出各种报表和开、寄出销售发票。e) 各种报表资料做到完整、正确、及时，可批性强。f) 录入ERP数据。g) 核算固定资产和产品成本。h) 负责产品鉴定材料汇总，科技项目，技改项目等的申报工作。i) 计算全体员工工资和补贴等。j) 监督管理方案财务计划执行情况。5.4.2协调与沟通公司为加强两化融合管理体系的内部协调和沟通：a）建立了协调机制，对两化融合管理体系的建立、实施、保持和改进进行协调；b）在公司的内部和外部建立了沟32、通机制，对两化融合管理体系的有效性进行沟通。6策划6.1新型能力的识别与确定公司总经办围绕当前的可持续竞争优势需求，按照新型能力、目标和实施方案管理程序对拟打造的新型能力进行识别、调整、评审和确定，公司在当前的形式下，两化融合的主要任务是：打造有机茶园的种植管理和控制能力，实现透明、高效率和可追溯性；打造以信息化技术为手段的有机茶园种植管控能力，降低茶叶种植过程的污染事故。具体的阶段性能力能力和目标见公司每年度形成的两化融合新型能力文件。为充分、稳定获取可持续竞争优势，公司针对新型能力体系进行了规划和建设。6.2新型能力目标的确定公司根据拟打造的新型能力，建立新型能力目标，并按照所形成的规定进33、行调整、评审和 确定。新型能力目标具体、可测量、可实现。目标的规定见发布令。6.3两化融合实施方案的策划6.3.1总则公司总经办围绕拟打造的新型能力策划两化融合实施方案，明确数据、技术、业务流程、公司结构互动创新和持续优化的需求和实现方法，以有效实现预期目标。公司针对两化融合的目标，策划形成两化融合实施方案，建立了新型能力、目标和实施方案管理程序。6.3.2策划的输入对两化融合策划的输入应包括但不限于： a） 公司的内外部环境； b） 业务需求； c） 打造的新型能力及其目标；d） 数据、技术、业务流程、组织结构现状；e） 支持条件和资源现状。6.3.3策划的输出策划的输出应包括但不限于： a34、） 确定业务流程与组织结构的优化需求； b） 确定技术实现的需求； c） 确定数据开发利用的需求； d） 确定支持条件和资源的需求； e） 明确两化融合实施的职责、方法和进度等。 公司根据策划的输入和输出形成两化融合实施方案。6.3.4评审、批准、更改与控制公司总经办按照新型能力目标和实施方案管理程序，对两化融合实施方案进行评审，并得到管理者代表的批准。 评审的参加者包括与两化融合实施有关的专家和职能部门的代表。公司对两化融合实施方案的执行进行动态控制，必要时进行更改，并对更改进行评审和批准。更改、评审、批准和必要措施保留记录。7支持7.1总则公司对两化融合管理体系及其过程所需要的内外部支持条35、件和资源进行识别，并围绕新型能力的打造进行统筹配置、评估、维护和优化。为确保支持条件和资源的持续提供，公司对资源和支持条件的适宜性和有效性进行评估，并寻找改进机会。7.2资金投入公司财务部按照财务管理制度的规定，围绕新型能力的打造、保持和持续改进对相关资金投入与使用进行统筹安排和优化调整，确保资金投入与使用的合理性、适度性和及时性。7.3人才保障公司综合总经办负责两化融合管理体系的人才保障，应：a）确保员工理解其职责和活动在两化融合管理体系中的意义及作用，以及如何为实现新型能力目标作出贡献；b）建立、保持和改进相应机制，确保员工充分参与； c）确定从事两化融合工作的员工所需的能力； d）提供培36、训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力； e）基于对员工在两化融合工作中的绩效，建立适当的激励制度； f）必要时，雇用外部专业人员；g）评价所采取措施的有效性。 公司总经办应保留培训、激励以及所采取其他措施的证据信息。7.4设备设施公司茶厂建立了设备设施管理程序，明确设备设施相关方的责任和权限，统筹安排设备设施的提供、维护和升级改造，以确保：a）设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平与新型能力目标相适宜；b）设备设施的可用性、可维护性和完整性；c）设备设施的可靠性和安全性。 茶厂需识别和评价与设备设施相关的风险，采取措施降低风险，制定应急预案。7.5信息资源公司将信息资源作为战略性基础37、资源予以管理。信息化部建立信息资源管理程序，以确保： a）不断推进信息资源的标准化；b）识别、采集、获取和存储数据、信息和知识，并确保其准确性和时效性； c）持续提高信息资源的传递和共享水平； d）适宜时，统一管理数据，并挖掘、提炼信息和知识； e）信息资源的可用性、完整性和保密性。7.6信息安全公司建立了信息安全管理程序，对信息安全进行控制，包括： a） 采取适当措施，确保全员认识到信息安全的重要性和紧迫性，增强信息安全意识； b） 确立信息安全责任制，完善管理和防范机制； c） 提供必要的技术条件和设备设施保障；d） 识别可能存在的信息安全风险，进行持续性管理，确保信息安全事件得到有效处理38、。8实施与运行8.1总则公司围绕新型能力，根据两化融合实施方案，管理实施与运行过程，推动数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，以确保稳定获取两化融合目标。公司确保： a） 实施与运行过程的时效性和有效性； b） 实施与运行过程持续受控； c） 员工充分参与；d） 与供方建立以有效实现预期目标为导向的沟通合作机制。8.2业务流程与组织结构优化8.2.1业务流程与组织结构优化方案公司建立了业务流程与组织结构优化管理程序，总经办组织制定业务流程与组织结构优化方案，方案包括： a） 明确业务流程与组织结构优化的实施主体及相关方的责任和权限，并制定计划； b） 确保业务流程与组织结构优化的39、需求得到有效安排和沟通； c） 确保拟打造新型能力涉及的业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通，并建立职责协同机制；d） 按照所形成的规定进行沟通和确认，并得到相关管理者的批准。8.2.2业务流程与组织结构优化的执行公司总经办按照业务流程与组织结构优化管理程序规定，开展管理业务流程与组织结构的优化。 在保证总体利益的前提下，确保：a）兼顾相关职能和层次的利益；b）与相关方进行充分沟通，达成共识。8.2.3业务流程与组织结构优化的监督与控制公司由总经办主导，各部门配合在受控条件下进行业务流程与组织结构优化。受控条件包括但不限于： a） 确保获得优化过程中的动态信息； b） 制定40、应对措施，确保优化过程中的冲突和风险得到有效预防和处理。公司总经办应保留监督与控制的文件化信息。8.3技术实现8.3.1技术方案公司总经办会同茶园、茶厂按照技术实现管理程序的要求，制定技术方案，方案包括： a） 明确技术实现的主体及相关方的责任和权限，并制定计划； b） 确保技术实现的需求得到有效安排和沟通； c） 按照所形成的规定进行沟通和确认技术方案在实施前，需要得到相应级别管理者的批准。8.3.2技术获取公司总经办和茶园、茶厂根据业务流程与组织结构优化方案和技术方案，管理技术获取过程，确保： a） 必要基础资源的数字化和标准化； b） 所获取的技术的有效性； c） 技术知识向应用主体有效41、转移。公司的技术获取方式主要以外包、外购和租用等形式为主。8.3.3技术实现的监督与控制茶园、茶厂在受控条件下进行技术实现。受控条件包括但不限于： a） 获得技术实现过程中的动态信息； b） 必要时，对技术实现过程实施监视和测量； c） 制定适宜的措施，有效防范技术风险。 公司保留监督与控制的相关记录。8.4数据开发利用8.4.1数据开发利用方案公司高度重视数据开发利用的价值。总经办根据数据开发利用控制程序制定数据开发利用方案，方案包括： a） 明确数据开发利用的主体及相关方的责任和权限，并制定计划； b） 确保数据开发利用的需求得到有效安排和沟通； c） 按照所形成的规定进行沟通和确认。数据42、的开发利用方案经过管理者代表的批准。8.4.2数据的开发利用公司总经办主导，众福茶业、市场部、销售部、采购部、研发部、质检部等部门参与，有效地开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化。适用时，公司应： a） 选择所需的数据，进行跨时间、跨职能、跨层次的累积、清理和重构； b） 建立适用的数据应用模型，并进行评审和批准； c） 在业务系统中部署相应的数据应用模型。适宜时，公司应：a）利用外部的数据服务；b）开发内部的数据，为外部提供服务。8.4.3数据开发利用的监督与控制公司应在受控条件下进行数据开发利用。受控条件应包括但不限于： a） 确保获得数据开发利用过程中的动态信息43、； b） 制定适宜的措施，有效防范数据开发利用风险。 公司应保留监督与控制的文件化信息。8.5匹配与规范8.5.1数据、技术、业务流程、组织结构的匹配性调整公司建立匹配与规范管理程序，规定了：a）明确在合理的时间范围内，开展两化融合管理体系的试运行；b）必要时，开展业务流程与组织结构的优化调整； c）必要时，开展技术实现的优化调整； d）必要时，开展数据开发利用的优化调整； e）确保在合理的时间范围内实现数据、技术、业务流程、组织结构的有效匹配。8.5.2数据、技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化当数据、技术、业务流程、组织结构匹配调整后，公司生产计划部应： a） 确立数据、技术、业务流程44、组织结构的制度规范； b） 按照所形成的规定，沟通、确认和批准这些制度规范。8.6运行控制公司建立了运行维护管理程序，总经办和众福茶业等部门组织采取适宜的措施确保管理体系建立的制度和规范得以有效执行。适用时，各部门应形成适宜的规定，确保正式运行的风险得到有效防范。各部门保留运行控制的相关记录。9评测9.1总则公司总经办策划以下方面所需的评测过程，并加以实施：a） 通过两化融合所形成的新型能力以及所获取的可持续竞争优势； b） 两化融合管理体系的符合性； c） 持续改进两化融合管理体系有效性。9.2评估与诊断公司总经办应依据GB/T 23020-2013的规定，建立和完善数据采集和报送制度，每45、年开展两化融合自评估和自诊断，并与同行业的其他企业进行对标。参考GB/T 23020-2013的要求，制定个性化的两化融合评估体系。由总经办对以下方面进行评估、分析和诊断，寻找改进机会：a）业务流程与组织结构优化、技术实现、数据开发利用与打造的新型能力及其目标的适宜性；b）新型能力目标的达成情况；c）可持续竞争优势的获取结果。 为确保评估的充分性和有效性，公司应确定、收集和分析适当的数据。9.3监视与测量公司总经办制定和实施监视与测量计划，每年一次对以下方面进行监视、测量和分析：a） 新型能力目标的完成情况； b） 两化融合实施方案的执行过程； c） 数据、技术、业务流程、组织结构匹配调整后的46、制度规范执行过程。 当未能达到预期结果时，应采取适当的措施进行改进。9.4内部审核公司管理者代表组织依据拟审核的过程与区域的状况和重要性、以及以往审核的结果，制定审核方案。公司管理者代表组织内部审核员按照内部审核程序要求进行内部审核，以确定两化融合管理体系是否：a）符合公司对两化融合工作以及本标准的要求；b）得到有效实施和保持。 所形成的规定应明确： a） 策划和实施审核、报告审核结果等的职责和要求； b） 审核的准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。 公司应保持内部审核及其结果的文件化信息。9.5考核公司形成了两化融合管理体系及其过程相关的考核指标47、和考核制度，并纳入绩效考核体系。 考核指标至少应包括：a） 评估与诊断结果； b） 监视与测量结果； c） 审核结果。公司应采取适宜的方式反馈考核结果，并保留考核的文件化信息。9.6管理评审9.6.1 总则总经理（董事长）按照规定的周期进行两化融合管理体系评审，包括识别两化融合改进的机会和两化融合管理体系变更的需求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。总经办保留管理评审的记录信息。9.6.2 输入管理评审的输入至少包括： a） 评估与诊断结果； b） 监视与测量结果； c） 审核结果；d） 考核结果； e） 相关方反馈； f） 可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；g） 以往管理评审的后48、续措施； h） 纠正措施、预防措施的实施情况； i） 改进建议。9.6.3 输出管理评审的输出至少包括以下有关的决定和措施： a） 两化融合管理体系及其过程有效性的改进； b） 两化融合方针的变化； c） 可持续竞争优势需求的调整； d） 新型能力及其目标的变化； e） 支持条件和资源分配的调整。10改进10.1不符合、纠正措施和预防措施公司总经办按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的 规定应明确以下要求：a） 评审不符合或潜在的不符合； b） 确定不符合或潜在不符合的原因； c） 评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生； d） 制定和实施所需要49、的适宜措施； e） 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。 总经办保留纠正措施或预防措施的记录信息。10.2持续改进公司应持续改进两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性。 公司应考虑评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等结果，确定并选择持续改进的需求和机会，采取适宜措施，推动数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优 化，不断打造信息环境下的新型能力，稳定获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势。持续改进可包括纠正、纠正措施、预防措施、突破性变革、创新和重组。29附录二、管理体系职能分配表管理职能领导层总经办市场部、销售部众福茶业生产部研发部储运部财务部质检部采购部信息化部450、.1可持续竞争优势-总则4.2识别组织的内外部环境4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.4两化融合管理体系4.4.3文件化信息5.1最高管理者5.2两化融合方针5.3管理者代表5.4职责和协调沟通6.1新型能力的识别与确定6.2新型能力目标的确定6.3两化融合实施方案的策划7.1支持-总则7.2 资金投入7.3 人才保障7.4 设备设施7.5 信息资源7.6 信息安全8.1 实施与运行-总则8.2 业务流程与组织结构优化8.3 技术实现8.4 数据开发利用8.5 匹配与规范8.6 运行控制9.1 评测-总则9.2 评估与诊断9.3 监视与测量9.4 内部审核9.5 考核9.51、6 管理评审10.1 不符合、纠正措施和预防措施10.2 持续改进“”代表主办职责 “”代表协办职责附录三、两化融合管理体系文件清单标准条款文件名称全条款两化融合管理体系手册4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需求可持续竞争优势需求确定程序4.4.3文件化信息文件控制程序6.1识别和确定可持续竞争优势的需求新型能力确定程序6.2新型能力目标的确定新型能力目标和实施方案管理程序6.3两化融合实施方案的策划7.2资金投入财务管理制度7.4设备设施设备设施管理程序7.5信息资源信息资源管理程序7.6信息安全信息安全管理程序8.2.1业务流程与组织结构的优化方案业务流程与组织结构优化管理程序8.2.2业务流程与组织结构优化的执行8.2.3业务流程与组织结构优化的监督与控制8.3技术实现技术实现管理程序8.4数据开发利用数据开发利用控制程序8.5匹配与规范匹配与规范管理程序8.6运行控制运行维护管理程序9.2评估与诊断评估、测量与考核管理程序9.3监视与测量9.4内部审核内部审核程序10.2不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正与预防措施管理程序