1、质量环境手册文件编号：KNR-Q/EM-001版本/版次：A0 制定： 批准：首版发行：XX-01-01 本版发行：XX-01-01序号no版次Rev.no页次Page no日期Date订正项目Type of revision01A0全部XX/01/01新 修 订02030405060708091011121314151617目 录章条号 标 题 页 码修订记录页1目录201前言302质量/环境管理手册颁布令403手册的管理504公司概况6-905管理代表任命书101范围112引用标准123术语、缩写和定义124管理体系要求标准的应用124.1总要求134.2文件要求135.1管理承诺145.2、2以顾客和相关方为中心145.3管理方针155.4策划165.5机构、职责、权限和沟通(信息交流)16-195.6管理评审20-236.1资源的提供246.2人力资源246.3基础设施256.4工作环境267.1产品实现、环境保护的策划277.2与顾客（相关方）有关的过程277.3设计和开发（不适用）297.4采购297.5生产服务提供(运行控制)30-327.6监视和测量装置的控制338.1总则348.2监视和测量348.3不合格品控制368.4资料分析378.5改进38-39管理职能分配表40-41程序文件一览表42-43组织架构图440.1前言本质量/环境管理手册与其支持文件（包括程序文3、件、工作指引、规章制度、标准规范、外来质量环境文件（图纸、样办、规格、标准）、表格、报告等）形成质量管理、环境管理一体化之管理体系文件,是以XX新能源的生产全过程为中心，按照ISO9001：2008、ISO14001：2004系列标准，并结合我公司实际编写而成。编写并执行本质量/环境管理手册是为了进一步强化全员质量意识、环境意识，从而确保公司质量和环境管理体系要素不断优化，一体化管理体系不断完善并有效运行，确保本公司有能力稳定地提供满足顾客要求和相关法律法规要求的产品，创造更好的企业环境效益和社会效益！ 0.2手册颁布令 东莞XX电子厂根据“ISO19001:2008质量管理体系 要求”、“I4、SO14001：2004环境管理体系 规范及使用指南”的要求，结合工厂的实际编写本质量/环境管理手册，现批准颁布。 本质量/环境管理手册是企业建立、实施和保持质量环境管理体系的法规性文件，是质量管理、环境管理活动的依据，对内是全体人员进行质量管理和环境管理的规范和准则；对外是本企业质量管理和环境管理水平能力的证据。全体人员必须严格、认真执行质量/环境管理手册中所规定的内容，保证管理方针和目标的实现，持续改进产品质量和环境，以实施顾客和相关方均满意。 本质量/环境管理手册是公司质量管理体系的纲领性文件，是公司各项质量/环境工作的基本准则和指南，希望公司全体员工在推动各项质量/环境工作中，严格按照5、质量/环境手册所描述的质量/环境管理体系的要求和内容执行，不断满足顾客需求和法律法规要求。 本质量/环境管理手册自实施之日起，正式在本公司颁布执行，今后随着市场和顾客的需求变化，以及产品质量/环境水平的不断提高，将对本手册不断修改，以持续满足顾客和公司发展的要求。 总经理：日 期：XX.1.1 0.3手册的管理1）手册编写依据ISO9001：2008质量管理体系要求、ISO14001：2004环境管理体系要求2）手册制定目的为使ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001:2004环境管理体系能于本公司各相关人员确实遵守并有效落实执行，期能达到质量与环境均能满足客户之需求。3) 手册6、适用范围a)公司所有质量环境管理程序，以及文件管制、质量/环境稽核、 教育训练之管理办法，均适用本质量环境手册所列之质量环境管理制度及相关规定事项。b)本手册是公司质量环境系统纲领文件，它系统地规定了公司质量环境系统的构成内容及实施要求，是公司实施质量环境管理的基本规章，属管制文件。c)本质量环境手册经总经理核准后生效，各部门须严格遵守执行。 0.4公司概况1)公司沿革2)公司地址3)电话、传真Tel: Fax: 4)注册资本人民币：。5)占地面积及设备占地面积：2000平方米。6)主要设备：；7)主要产品:8)主要负责人董事长： 总经理： 管理者代表： 9)经营理念客户至上 质量第一科学管理7、 永续经营10)质量/环境方针、目标10.1)质量方针：品質第一,顾客至上；持续改进,顾客满意；质量方针阐述： 质量是企业生命之源,是本厂赖以生存.发展壮大的基石,也是员工利益的根本.不断提升工程技术能力.员工素质;加强管理,提高产品竞争力,以有效的成本为客户连续.稳定地提供满意的产品,促进企业的发展,是本厂全体职/员工应尽的责任.高素质服务将使本厂的信誉在客户心中进一步提升!10.2)环境方针 全员参与，落实管理，开拓创新；工厂环保，减少污染，遵守法规。环境方针阐述：1.自觉遵守有关的法律法规，让质量意识、环境意识深入人心，逐步成为自觉行为。2.实施全过程的质量管理，严格按照工艺要求进行生产8、，保证优良的质量。3.实施全过程的环境管理，在生产、办公过程中追求节能降耗、低污染的目标。4.追求生产原料的环保特性，预防和减少在生产加工过程中对生存环境的影响。5.管理体系应保持持续改进的原则，实现顾客满意，营造绿色的工厂环境。6.方针可以为公众所获取。10.3)质量/环境管理目标（一）质量目标：公司总的目标:(1)成品一次性合格率98%以上 (2)顾客满意度平均85以上质量目标分解：生产生产品质部：（1）质量问题客户投诉次数不超过1次/月；（2）交货准时率98%/月；(3) 产品一次交验合格率99%/月；技术营业部：（1）服务问题客户投诉次数不超过1次/月；（2）客户打样及时率99%/月；9、采购部：供货商来料合格率98%/月；仓库管理部：仓库账物一致率99%/月；工务部：新员工培训合格率99%/月；文控中心：文件资料出错次数不超过1次/月；（二）环境目标：(1)控制潜在的环境因素零事故(2)危险废物100%回收处理(3)用电量不超过20000度/月11)公司组织架构 见附件一0.5管理代表任命书XX新能源为建立、实施和保持ISO9001:2008/ISO14001:2004质量环境管理体系并持续改进其有效性，现任命XX先生为本公司ISO9001:2008/ISO14001:2004质量环境管理体系管理者代表。其职责除其岗位职责外还应包括: a)履行公司总经理赋予的管理者代表的职权10、，对公司一体化质量/环境管理体系的建立、实施和保持负责；b)向总经理汇报质量/环境管理体系运行情况，提供管理评审和管理体系改进意见；c) 确保本公司内提高满足顾客/相关方要求的意识。d) 负责对本公司质量/环境管理体系运行过程进行监控；e) 向管理层汇报质量/环境管理体系的业绩和改进需求；f) 负责质量环境管理体系有关事宜与外事的联系工作；1 范围1.1 总则本公司质量环境管理体系范围包括公司工务部、生产品质部、技术营业部、采购部、生产车间、仓库管理部、财务部等所有与覆盖产品有关的区域、场所、岗位、人员、设施和活动，公司基于以下需要对体系控制：a 建立、实施、保持并不断改进本公司质量/环境管理11、体系；b 在质量方面，证实本有公司能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品；并通过体系的有效应用，持续增强顾客满意。c 在环境方面，规范全公司环境行为，确保环境方针的贯彻，并持续改进本公司环境绩效；d 向客户和认证机构提供对本公司质量/环境管理体系进行评价、认证注册审核的依据。1.2 应用本手册中所阐述的内容和要求适用于公司产品及其实现过程的控制,以及适用于各项环境控制。本公司的产品和服务均按顾客提供的图样生产制造，不承担设计责任，故对ISO9001：2008标准的7.3条款删减；2 引用标准 本手册主要依据ISO9001：2008、ISO14001：2004标准编制。3 定义和术语本质12、量/环境管理手册采用ISO9000：2008质量管理系 基础和术语及ISO14001：2004环境管理 环境管理体系 要求及使用指南中给出的定义和术语。4 质量/环境管理体系41 总要求（对应ISO9001:2008/4.1条款、ISO14001：2004/4.1条款）本公司依据ISO9001：2008和ISO14001：2004标准要求，结合本公司的实际和特点，通过以下各项活动，建立、实施、保持并持续改进质量/环境管理体系。a为了满足ISO9001：2008、ISO14001：2004标准要求，保证产品质量，预防污染，美化环境，公司组织进行了质量/环境管理体系策划，开展环境评价，识别、确定管13、理体系所需的过程及其顺序和相互关系，以及环境控制的范围和环境因素；公司的质量环境管理体系过程包括：管理职责，资源管理，产品实现和环境控制，测量、分析和改进；产品运作过程为：签订合同采购生产销售（交付顾客）；生产工艺过程见“产品工艺流程图”；b公司质量环境管理活动均采用过程管理模式，实施 PDCA 运行模式；c上述过程包括从识别顾客需求到顾客满意的评价的全部过程，并涵盖环境管理要求，表述了过程的增值活动和信息流。为确保过程的有效运行，组织确定了过程之间的接口及确保过程有效运行和控制的准则和方法，并形成文件（见附录1公司质量环境管理体系文总览表）；d 确定了公司质量环境管理体系组织结构，配置了适宜14、的人力资源、设备设施和工作场所、环境。同时建立了内部和对外信息交流网络，明确了对各主要过程活动的记录制度和方法，并委任有品管人员、环境监测人员和体系内审员等，以支持对各过程的监控。e通过对运作过程的监视、测量和记录，对所收集到的信息进行数据分析，并采取相应的措施，确保实现期望的结果。f 建立并实施对公司及各部门质量/环境目标、工作业绩的评价考核机制，以及对体系实施内审和管理评审，对质量、环境绩效监视和测量。g. 外包管理：本公司针对符合要求的外包过程，对其实施控制。对此类外包过程控制的类型和程度在本质量管理体系中进行了规定，确保对外包过程的控制，对外包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响：15、外包过程对本公司提供满足要求的产品的能力的潜在影响；对外包过程控制的分担程度；通过应用7.4条款实现所需控制的能力，确保外包产品符合质量要求。本公司目前尚未发生具体的外包过程，但适用时，将对外包方进行管理，通过能力调查、评估，资格评审等方式方法进行控制。4.2文件要求4.2.1 总则（ISO14001:2004的4.4.4条款）公司建立文件化的管理体系，质量/管理体系文件包括：a) 公司质量/环境方针、目标和指针（当单独形成文件时），及展开分解方案；b) 质量环境管理手册；c) 程序文件;d) 工作文件（如规定某项具体工作要求和方法的操作性文件及表格、报告，包括岗位职责和岗位操作规程）、外来檔16、（适用的法律法规、标准、客户提供的技术文件数据、图样，以及相关方的其它要求等）。e) 标准中所要求的记录。4.2.2 质量环境管理手册本公司编制并保持本质量/环境管理手册，用文件的形式规定公司管理体系的要求和内容,内容包括：a) 管理体系的范围（见4.1）及对删减的细节和合理性的说明（见1.2）。b) 引用了形成文件的程序的要点，并给出了相应程序文件的目录。c) 对管理体系所包括的过程顺序和相互作用进行了表述（详见各章节）。4.2.3 文件控制（对应ISO14001:2004的4.4.5条款）为了确保体系文件的充分性和适宜性，编制并实施了文件资料管制程序，明确规定了文件控制的职责、程序和方法等17、，通过以下方面保证体系文件 受控：a）在文件的编制、形成过程均有明确的编写、审核责任人，发布前均得到批准以确保其适用。如需引用，要注明文件来源以便查询。b）文件在实施中应对其适用性进行评审。一般可在内部审核或管理评审中对文件评审，以确定是否需要修改或更新，若修改须经再次批准。c）在文件资料一览表及文件现行版本上显示其现行的修订状态；对己获批准更改/修订的文件在文件上标识并记录；d）明确文件发放控制范围，并按其发放；发放情况记录在文件分发回收记录表上以确保在使用场所能得到有关版本的适用文件；e）落实文件持有人对文件的保护责任，确保文件清晰可辨，易于识别和检索。f）识别、评价外来文件（包括：标准法18、规），并对其进行管理，要控制外来文件的分发和更新；g）保留作废文件作参考时，在作废文件的封面盖上红色的“作废”章，放于指定地方，其它作废文件要从所有发放和使用场所及时收回，以防止作废文件的非预期使用。4.2.4记录的控制（对应ISO14001:2004的4.5.4条款）为了证明产品质量、生产过程和环境管理运行的要求,控制符合要求以及管理体系有效运行，以及为持持续改进提供信息， 编制并实施记录管制程序。明确了对包括标准中要求的各项记录在内的质量、环境控制活动记录的标识、贮存（环境要适宜）、检索（易查找，包括对编目、归文件和查阅的要求）、保护（包括保管的要求）、保存期限和处置。5相关文件：1）文件19、资料管制程序2）记录管制程序5 管理职责5.1 管理承诺（对应ISO14001:2004的4.2,4.4.1条款）公司总经理通过以下活动对公司建立、实施和改进质量/环境管理体系的承诺提供证据：a） 管理层采取培训、发布文件、内部刊物、公告栏，或会议等方式使公司的员工树立质量意识、环境保护意识和法纪观念，使其认识到满足顾客的要求和法律法规要求的重要性；b）制定公司质量环境管理方针、目标和指针，作为公司在质量管理、环境保护方面所追求的目标和方向，并对管理目标加以分解、落实和考核，以确保方针、目标和指针的实现； c）定期对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行管理评审，以确保体系有效运行并持续改进；d20、） 根据质量/环境管理及产品、生产过程变化，以及公司发展的要求，及时调整、配置相应资源，满足管理体系运行和公司持续发展的要求 。5.2 以顾客和相关方为关注焦点（对应ISO14001:2004的4.3.1、4.3.2条款）a）公司最高管理层专题性、经常性的市场调研、客户访问、与相关方沟通等活动， 识别、确定顾客、相关方明确的或隐含的要求和期望，并将其转化为要求并予以满足，包括公司应尽的与产品有关的责任、义务；与环境保护有关的责任、义务以及法律法规方面的要求；b）在产品开发过程中组织识别、评价产品原材料中的环境因素，按有关法律法规/顾客要求加以控制；c）公司将这些要求列入质量环境管理方针、目标和21、指针，并通过管理体系的运行确保其实现。5.2.1 环境因素 （ISO14001：2004的4.3.1条款）本公司制定并保持环境因素评估及管制程序，用以指导进行环境因素的识别、登记评价，以确定重要环境因素，以及对环境因素的定期更新。5.2.1.1 在识别环境因素和环境影响时，主要考虑以下几方面：1）环境因素的识别范围覆盖公司范围内所有区域、原材料及生产和服务提供过程中的各个环，包括相关方活动对环境产生的影响。 2）环境因素的识别同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，以及以下类型：a）向大气排放的污染物：如汽车尾气、油烟等；b）向水体排放的污染物：如工业废水、生活污水等；c）22、固体废物/危险废物：如生产中的边角料、生活垃圾和机器废油、废化学清洗剂等；d）噪声排放：如机器噪音等； f）对周围小区及居民生活的影响； j）水、电、原材料等能源资源的消耗。5.2.1.2 环境因素评价,主要从对环境影响的规模、范围、发生的频次、社会关注角度、法律法规的符合性及资源消耗等方面进行。5.2.1.3 通过广泛的识别和科学的评价,确定重要环境因素，编写重大环境因素清单，作为确定环境目标指针和管理方案,或主要运行控制的依据。5.2.1.4 对登记在重大环境因素清单中的重要环境因素应在“环境目标、指针和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境管理程序的方式加以控制；对因23、经济技术状况、技术条件等原因暂时无法实施时，要制定具体的控制计划。5.2.1.5 在法律法规变更或追加、更新或新产品投产、新工艺的投入使用需要及相关方要求等情况，侧对环境因素进行评价和更新。5.2.1.6 正常情况下，每年组织对环境因素/重大环境因素更新。5.2.2 法律、法规与其它要求 （ISO14001：2004的4.3.2条款）公司建立和保持法律及其它要求管制程序，明确获取、识别、确认和更新适用于公司的质量、环境法律法规和其它要求的管道、方法和程序，为管理体系的运行控制提供法律依据。a)通过政府主管部门、各种传媒或其它管道，获得法律、法规和其它要求的信息资源，建立本公司的“适用的法律法规24、标准及其它要求清单”，并对其适用性进行评审；b)对经识别、评价确认适用本公司的法律法规和其它要求，列入重大环境因素清单实施控制。C） 当现行的关于产品质量、环境的法律法规和其它要求更改或更新时，进行重新确认，更新并根据公司活动，产品和服务的变化，识别新的质量、环境因素及法律法规要求。正常情况下，每年进行一次法律、法规和其它要求的适用性评审工作。5.3 管理方针（对应ISO14001:2004的4.2条款）本公司总经理结合公司的宗旨、经营性质、产品特点、生产规模和环境影响，以及基于对满足顾客、相关方、法律法规和其它要求的承诺，对持续改进体系绩效、预防污染的承诺，确定了公司的质量环境方针，同时：25、a） 本公司确定质量/环境目标、指针，使方针得以展开、落实；b） 本公司各部门在不同层次进行宣传、教育、培训，以及文件沟通等，确保管理方针为全公司员工所理解、贯彻执行；并考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开公司的管理方针。c） 定期主持管理评审，对管理方针进行适宜性评审，必要时对管理方针进行修改以适应公司内外环境的变化。5.4 策 划（对应ISO14001:2004的4.3条款）5.4.1 质量/环境目标、指针（ISO9001：2008之5.4.1;ISO14001:2004的4.3.3条款）a)公司制定和实施 环境目标标的及方案管制程序，保证质量目标、环境目标和指针；能在各部门/职能层次26、分解/建立、实施，并使目标、指针能与方针保持一至和尽可能可测量；b） 对目标和指针实施动态控制，在确立环境目标、指针时，充分考虑法律法规和其它要求及公司的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点等；C） 对应目标和指针制定相应的、可行的，并有具体的实施方法、责任人和时间表的管理方案；d）定期对目标、指针及管理方案的实施、实现情况进行监视测量和评价。各部门每季度一次对本部门的管理方案实施情况进行监督检查，办公室每半年一次对公司管理方案根据结果及时对目标、指针/管理方案调整，并提交管理评审。5.4.2 管理体系策划（ISO9001：2008 之 5.4.2;ISO140027、1:2004的4.3.3条款）a）总经理组织对公司的管理体系进行策划，按照ISO9001：2008标准和ISO14001：2004标准建立了质量环境管理体系，形成了本手册和程序文件以及其它支持性管理文件。并采取各种有效措施，不断完善管理体系，确保实施并实现管理方针和目标及本手册4.1条款的要求。 b）当出现新的情况，体系有变更需要时（如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等，公司明确规定，需要对管理体系的变更进行策划，并保证这些策划不仅符合本条款要求，还必须与公司管理体系文件规定的其它要求一致，以保持管理体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通(信息交流)5.5.1组织机构、职责和权限（对28、应 ISO14001:2004的4.4.1条款）为确保实施并保持有效的管理体系，总经理应确定公司的组织机构，设立相应的岗位（见“质量/环境管理体系组织机构图”），并对各岗位的职责和权限作出规定并进行沟通。公司管理层（含最高管理层）成员的职责和权限及相互关系（见“管理体系职能分配表”）的规定，其它岗位员工的职责在各工作文件中加以规定，并将其职责和权限形成文件发放到相关岗位人员，使各岗位员工明确自己的职责，各司其职，并通过内部沟通（见手册5.5.3）相互协调，有效地开展质量管理、环境管理所涉及的各项活动。 5.5.1.1公司的组织机构,参见质量环境管理体系组织结构图5.5.1.2各部门/层次职责第29、1節 各部门的职能和职责:参见管理体系职能分配表和质量环境管理体系组织结构图）。2） 各主要岗位职责a总经理职责a)制定管理方针和管理目标，确保本公司按照两个标准的要求建立、实施和保持管理体系；b)确保本公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用的法律、法规要求的产品，持续改善环境状况；c)负责确定和批准从事与质量、环境有关的管理、执行和验证人员的职责、权限和相互关系；d)为了确保管理体系的有效性和产品符合性、负责提供必需物质资源和具有相应任职条件的人力资源；e)向员工传达满足顾客、相关方和适当的法律、法规要求以及提高环保意识的重要性；f)主持管理评审活动，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性；g30、)任命管理者代表，并授予以职权负责管理体系的建立及运行管理；h)批准环境目标、指针和管理方案；i)全面掌握经营方向,且将经营理念转化为质量环境政策向下传达。b工厂长职责 a)履行公司董事长赋予的职权;b)向总经理汇报公司整体运行情况；c)负责管理体系有关事宜与外事的联系工作；d)组织开展内部管理体系审核活动；e)确保组织内提高满足顾客/相关方要求的意识。f)负责对管理体系运行过程进行监控；g)总经理不在时代理其行使相关授权事宜;h)召开管理评审会议,向管理层汇报质量管理体系的业绩和改进需求； c 仓库管理部职责a)确保所属部门工作的内部沟通;b)掌控人.机.料.法.环的适当应用;c)评估所属部31、门人力需求,且批核所属于部门的各种申请;d)参加管理评审会议向最高管理者汇报生产等各方面情况. e)处理PMC及生产协调工作;f)统计核对工厂每天生产之数量是否相符;g)根据生产单数量核对每天销数;h)负责管控仓库作好零星购物申请及零星物料管制，包括其收发物料/产品的控制;i负责所属区域的的环境运行控制工作的管理；j）仓库负责做好危险品的贮存及防护工作，依据MSDS（安全数据表）执行；d采购部职责a）对采购过程进行监控，包括供货商的评鉴等。b) 每月采购订单的整理；c)采购订单的下达；d)采购物料的跟催；e)供应商环境信息光交流等；e生产品质部主管工作职责a)产品质量的最终确认/判定;b)指导32、下属品管进行尺寸量测及性能测试的执行实施;c) 指导下属品管进行对进料、制程、出货检验控制;d)对客户抱怨进行应急对策及防止再发生处理;e)负责对客户退货产品的复查与处理;f)质量/环境管理体运作及有关规范执行情况之查核;g)检测仪器的使用和保管.h)主导不合格品和处理评审、隔离、标识；i) 主导本公司环境监测活动；j) 负责本车间危险废的集中存放，可回收与不可回收废物的分类；k)对评应商物料质量进行统计分析控制；l)主导本部门对发现有质量异常问题及时开质量异常联络书知悉有关人员改善;m)负所属部门的质量/环境目标方案的实施与监督、统计;n）执行本公司环境管理体系运行控制及应急响活动；o）环境33、目标、标的运行及参与管理；p)负责所管辖区域车间生产任务之安排;q)合理调配机器设备,人员调整工作的分配;r)随时解决作业员及作业过程中出现之问题;s)负责改进工作方法,提高工作效率;t做好车间现在环境污染的防护与管理工作；u)提高安全生产意识,确保生产安全. f技术营业部主管职责：a）负责同客户进行质量相关的沟通；b）负责客户订单的评价、报价及回复工作；c）负责客户订单信息的下达各部门；d）负责客户满意度的调查及管理工作；e）执行本公司环境管理体系运行控制及应急响活动；f）环境目标、标的运行及参与管理；g工务部主管职责a）负责本公司基础设施的管理及维护工作；b）负责本公司人力资源的招聘、培训34、评估工作；c）负责本公司后勤保障工作；d）负责对外相关方环境信息交流工作；e）负责厂区的消防设施的点检与布置工作；f）负责全厂生活垃圾的分类及联络回收处理工作；g）执行本公司环境管理体系运行控制及应急响活动；h 财务部工作职责a）负责本公司的财务支出与收入账目管理；b）负责环境运行成本的提供及款项的拨发；c）负责本公司员工工资的核算与发放；d）负责本公司各部门的成本核算；e）执行本公司环境管理体系运行控制及应急响活动；f）环境目标、标的运行及参与管理；I 文控中心职责a）负责本公司质量/环境管理体系文件的管控；b）负责文件的收发与回收；c）负责质量/环境文件的修订与电子文件更新；d）负责环境35、法律法规的收集与信息保存及发布；e）负责外来文件与相关方的环境信息的收集与传达交流；f）环境目标、标的运行及参与管理；3）各部门有关环境管理的公共职责a)负责与本部门有关的环境因素的识别工作；b)负责本部门负责的有关环境管理方案的执行工作；c)负责组织本部门的应急准备与响应以工作；d)组织整改本部门环境管理的不符合项；e)对本部门的安全生产负全面责任,做好本部门的消防的安全工作,环境危害和工伤事故；f)遵守已确认适用法律法规及其它要求，负责对管理体系运行的自查；g)保证所属人员得到适当培训,指导、协调、监督和检查下属是否来格按规定的职责和程序工作；h)确保本部门的设施、工作环境能够满足工作、环36、境的要求；i)负责相应业务范围内的外部信息和本单位的信息交流，并配合有关部门做好本项工作；k)负责本单位相关的作业文件的编写、修订工作；负责本部门文件和记录的管理。 5.5.2管理者代表 (对应 ISO14001:2004的4.4.1条款)本公司总经理任命王建林先生为本公司的质量/环境管理者代表，并确定无论其在其它方面的职责如何，应具以下方面的职责和权限： a)履行公司总经理赋予的管理者代表的职权，对公司质量/环境管理体系的建立、实施和保持负责；b)向总经理汇报质量/环境管理体系运行情况，提供管理评审和管理体系改进意见；c) 确保本公司内提高满足顾客/相关方要求的意识。d) 负责对本公司质量/37、环境管理体系运行过程进行监控；e) 向管理层汇报质量管理体系的业绩和改进需求；f) 负责管理体系有关事宜与外事的联系工作；5.5.3内部沟通、协商与信息交流(对应 ISO14001:2004的4.4.3条款)5.5.3.1 本公司建立和保持了沟通及环境信息交流管制程序。5.5.3.2 信息交流有公司外部交流和内部交流，外部是指与相关方的沟通；内部是指不同层次和职能之间的沟通。信息沟通发生在：（1）部门/人员与部门/人员；（2）过程/子过程与过程/子过程；（3）过程输入、转换、输出之间；（4）本公司管理层/部门之间;(5)本公司/与相关方之间;5.5.3.3 信息包括外部信息，如顾客要求、相关方38、环境信息回馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。内部信息如方针、目标、指针完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其它记录、非正常信息及不符合信息、异常或突发信息、员工的建议等。5.5.3.4 信息的沟通方式主要有：会议讨论交流、计算机网络、墙报、通知、书面文件，电话、传真等形式，5.5.3.5 内部信息沟通 公司通过适当场合及适当方式包括各种会议.内审会议.管理会议及教育训练和广告牌等形式,予以确保组织内各层次和职能之间(含各利益方)有关质量/环境管理体系及其有效性的充分交流,以实现质量/环境目标、标的及方案的达成。详见沟通及环境信息交流管制程序。5.6 管理评39、审 （对应 ISO14001:2004的4.6条款）5.6.1总则 总经理每年至少一次按管理评审管制程序，主持对公司质量/环境管理体系进行管理评审，以确保其持续的适宜性（公司管理体系适应外部环境，包括法律、法规、市场、新技术、质量概念和顾客要求等变化的能力）、充分性（公司管理体系满足市场、顾客及相关方当前和潜在需求的能力，也即体系各过程充分展开并持续改进的能力）、有效性（公司管理体系运行结果达到预定管理目标的能力，且应是经济的）。当公司出现特别情况时（例如公司经营机制或组织机构有重大变化，或出现重大事故时），可随时安排评审。评审应评价体系是否需要调整或变更，包括管理方针、目标和管理手册。5.640、.2评审输入管理评审输入依据应包括与以下方面有关当前的业绩和改进的机会：a)审核结果，包括内部和外部审核；b）各种回馈信息，包括顾客和相关方的意见、建议、投诉、抱怨及客观环境的变化；c）过程的业绩和产品的符合性，环境绩效；d）重要环境因素控制情况及法律法规符合性评价结果；e）体系运行中出现的质量、环境事故及经验教训；f）预防措施和纠正措施的执行情况；g）以往管理评审跟踪措施完成情况h）经策划的可能影响管理体系的变更；法律法规的变化、机构调整、新产品的上线；i）过程、产品和管理体系的改进建议或计划；j）过程的业绩和产品的符合性。5.6.3评审输出：管理评审以召开会议形式进行，公司领导和各部门负责41、人参加。评审内容见5.6.2评审输入，评审结果由管理代表编写管理评审报告，经总经理批准。管理评审报告应包括以下方面的措施：a）管理体系及其过程改进；b）与顾客及相关方要求有关的改进；c）公司资源需求的调整或补充；d）质量/环境管理方针、目标适宜性的判断及更新；e）根据环境管理体系审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标及环境管理体系的其它要素加以修正的可能的需要；f）管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价。管理评审的有关记录按记录管制程序执行。5相关文件1）环境目标标的及方案管制程序2）法律及其它要求管制程序3）沟通及环境信息交流管制程序5）管理评审管制程序6）环境42、因素评估及管制程序6 资源管理6.1 资源的提供（对应ISO14001:2004的4.4.1条款）6.1.1本公司随时掌握顾客和相关方需求，及时确定并提供所需资源、包括人力资源、基础设施、工作环境、财务资源、专项技术、信息资源等。主要应用于：a）为确保质量/环境管理体系的建立、实施、保持和改进； b）为使顾客和相关方满意；c）由于内外部环境而引起的资源增加的需要。6.1.2 各部门负责按有关规定对相应资源进行有效管理，定期测评资源配置是否充足、适宜，并根据需要向管理者代表提出资源的需求。6.1.3 管理者代表对各部门提出的资源需求汇总，报经总经理审批，并协助总经理配备相应的资源。6.1.4 当43、顾客及相关方要求变化导致资源需求变化时，公司要确保及时提供所需的资源，满足顾客及相关方要求，进而增强顾客满意和相关方满意。6.2 人力资源（对应ISO14001:2004的4.4.2条款）a）安排经过培训具有质量意识、环境保护意识和能力的人员承担管理体系规定职责的工作，确保体系的有效运行和服务为顾客及相关方满意。b）适用于公司员工招聘、培训、考核及岗位的安排，也适用于雇用的临时工。6.2.1人员安排公司通过确定各类人员，特别是从事影响产品质量/环境工作的和所有为公司、或代表公司从事可能具有重大环境影响的工作的人员的能力，受教育程度、接受的培训、具备的技能和工作经历/经验等的需求，并按需求配备适44、宜的人员，或提供适当的培训或采取其它措施使其能胜任。从事影响产品与要求的符合性工作的人员包括直接人员和间接人员，可能包括本公司全部员工6.2.2 能力、培训和意识公司制定并执行 人力资源管制程序，并通过以下活动和控制，确保员工认识到所从事的活动对产品质量和环境保护的重要性，以及认识如何为实现质量/环境目标作出贡献，同时提高其适应能力。a）确定从事影响质量、环境活动的人员所需的能力要求，制定各主要岗位人员的岗位/职务说明书，明确各岗位/职人员相应的教育、培训、技能和经验的需求。b)制定年度素质教育/业务技能培训计划(年度培训计划)，按计划对员工进行培训，满足质量、环境活动对人员的能力要求。由办公45、室对新进人员进行规厂纪，安全、环保、质量意识和相关法律法规，公司质量/环境方针和目标，以及质量/环境管理体系标准基础知识等的培训。经考核合格后分配到相应部门，由所在部门进行岗位职责要求和岗位技能等培训，期满经书面和实操考核合格后正式录用上岗；对从事特殊工作岗位（包括国家规定的特殊工种人员、特殊过程/关键工序人员、计量人员、内审员等）及与重大环境因素有关的岗位人员，由生产品质部/生产品质部等部门组织相应的培训，或按要求送外培训，经考核合格后持证上岗；对在岗人员，由所在部门按不同时期工作要求或其它需要，组织实施提高其适应能力和综合素质等的培训；对转岗人员，由办公室协同相应部门对其进行拟任岗位职责要46、求和基本技能的培训，经考核合格后上岗；对考核不合格的人员，酌情分别采取辞退/不予录用、调离原岗位安排其它适宜岗位、重新培训等措施。c）由主管经理组织各部门定期/不定期对各类人员进行业绩、技能、素质等的考核、评价，以评价培训或所采取措施的有效性； 每年末，由办公室对公司培训计划的实施情况和效果组织总结、分析和评价，并提出下年度的安排。d） 公司建立员工培训文件案，保留每位员工的教育、经历、培训及其评价记录，以及岗位（或工种）资格认可的适当记录。6.3 基础设施（对应ISO14001:2004的4.4.1条款） 公司为确保产品质量、环境控制符合要求，识别和配置了适宜的设施：a) 工作场所和相关设施47、。b)过程设备(为满足生产、环境保护需要而配备的机械设备、应急设备、监视测量设备及软件等)。c)支持性服务(运输、通讯、水电供应、ERP系统、网上银行等)。6.3.1 由生产品质部建立基础设施台账,建立相关的基础设施、生产设备、环保设施文件案,各使用部门办理领用、借用或租赁手续后使用。6.3.2 制定基础设施管制程序，明确规定对各种设备设施的购置、使用、维护保养、维修、报废等的管理要求。6.3.3 工务部负责对建筑物、工作场所、生产和环保相关设施进行管理，并对设施是否完好定期进行检查和评价。6.3.4 办公室负责提供必备的办公设备，如电话机、传真机，复印机，扫描仪，计算机、打印机等，并建立办公48、设备文件案。6.3.5 各使用部门负责保持生产和环保设备、设施的完好和正常运转。6.4 工作环境（对应ISO14001:2004的4.4.6条款）为了有效保证产品质量和环境控制，公司对工作环境实施规范管理：6.4.1 对工作环境有影响的因素进行识别、确认和管理，并对工作环境中人的因素和物的因素加以管理，以保证各级人员的身心健康及对工作环境的要求得到满足，为顾客提供优质的产品。a）保持公司内外环境卫生、清洁。b）车间和办公场所均坚持开展“6S”（整理、整顿、清扫、清洁、素养和安全）活动和实行定置管理，实现文明安全生产。c）对公司所有人员进行安全、环保知识的培训、宣传，提高员工安全和环保意识。d）49、按消防的规定配备消防器材，并培训员工使用。6.4.2 办公环境 各部门负责保持各自办公室的环境卫生，按相关程序文件规定处理各种废弃物。6.4.3 生产环境a）机器噪声排放、污水排放控制由生产品质部按管理体系文件有关规定进行控制。b）生产过程中产生的废料、废品、废物、机器废油等处理，由各生产品质部按作业文件的有关规定执行。 c）办公室负责向各部门提供涉及安全防护和环境保护的设施和用品。d）生产品质部负责生产过程中的环境管理，如自动车床粘胶、注胶生产过程中的应在声、光、电、温湿度、洁净度等方面合理安排，确保工作环境不影响产品的要求;工作环境包括工作时所处的条件，包括物理的、和其他因素，如噪音、天气50、等，创造良好的工作环境，努力提高工作效率。工务部负责各生产车间环境状况的监督检查。6.4.4 办公室负责监督检查。每个员工都有责任创造和谐、舒适的工作环境。7相关文件第2節 人力资源管制程序 2) 基础设施控制程序7 产品实现与环境控制7.1 产品实现/环境控制的策划（对应ISO14001:2004的4.4.6条款）7.1.1 公司已对正常的产品实现过程及对过程的环境控制进行了策划，并根据策划形成相关文件，如程序文件和其它需要文件；配置了适宜的设备设施和具有相应能力的人员；落实了对过程、产品质量、环境绩效的监视和测量，并保持了相应的记录。7.1.2 对特定的产品项目、合同/相关方要求，公司将按51、质量/环境管理体系要求，结合产品项目、合同/相关方要求和本公司的实际进行策划，并以“质量计划”/“环境管理方案”的形式表述策划输出。环境管理方案的制定见环境目标标的及方案管制程序。7.1.3相关文件1）环境目标标的及方案管制程序7.2 与顾客/相关方有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定（对应ISO14001:2004的4.3.1，4.3.2，4.4.3,4.4.6条款）技术营业部根据有关的法律法规要求，及通过市场调查、顾客意见征询、竞争对手分析等以及与顾客洽谈合同/协议等过程，识别其要求和环境因素，并确定：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求和环保要求；b）顾客虽然没有明确，但52、产品标准已规定，或用途明确及已知用途所必需的要求；c）与产品有关的法律法规要求和环境要求；d）确定的任何附加要求。7.2.2与产品有关的要求的评审技术营业部在充分识别，确定了与产品有关的要求，包括环境要求后，公司对这些要求在与顾客正式签定合同，或接受其订单前进行评审，以确保：a）所有的要求均得到明确，并清晰、合理的表达；b）与以前表述不一致的合同/订单的要求已得到解决；a)公司有能力满足合同/订单及规定的要求，包括环境因素均能有效控制。评审活动及其控制按订单评审管制程序实施；对其中环境因素的识别、评价和控制活动，按订单评审管制程序和相应的运行控制要求实施。评审结果及评审所引发的措施均予以记录，53、并保持。若顾客提供的要求没有形成文件，公司在接受顾客要求前以电话或其它形式对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，通过内部沟通的管道及时通知到每个相关人员。7.2.3顾客沟通/信息交流技术营业部建立与顾客、相关方的信息交流系统，制定沟通及环境信息交流管制程序，明确信息交流（与顾客沟通）的主要内容、交流方式，以及与外部相关方联络的接收、响应所需进行的活动和要求。 1）产品质量问题的顾客沟通:a) 就产品提供和产品质量作出公开承诺,并形成公开信息,必要时向顾客提供;b) 对顾客询问及时答复；对有关合同/订单的问进行协商、处理或修改等及时沟通；c）定期对顾客的意见进行征询，回馈信息，指定专人按规定的54、处理方式和时限及时有效处理顾客投诉，并记录结果。2）环境控制方面的与相关方信息交流a)与政府部门、小区组织及客户等保持联系，及时了解其环境要求；同时，由办公室指定专人定期上网，收集关于环境的法律法规和其它要求；根据信息的变化情况，及时组织内部文件、要求的更新；b)通过报表、报告、新闻数据及互联网等向相关方提供关于本公司环境方针和目标、重要环境因素及其控制、应急计划等信息；c)对于相关方提出的意见、建议、抱怨、投诉由办公室负责接收并记录，同时，及时报告管理者代表，组织采取相应的改进措施，并将处置结果以文件的方式及时回复相关方;具体的运行控制要求见沟通及环境信息交流管制程序。7.2.4相关文件 155、）订单评审管制程序 2）沟通及环境信息交流管制程序7.3 设计与开发 因本公司产品是依据客户图纸或样品进行生产制造,不存在设计和开发活动,故此条款不适用本公司，予以删减，保留本标题是为了与ISO9001：2008标准的章节号保持相一致。7.4 采购（对应ISO14001:2004的4.4.6条款）7.4.1采购过程通过对采购过程的有效控制，确保所采购的产品符合规定的要求，以保证产品质量，公司制定并实施了采购控制程序，对采购过程，包括采购产品及其供方实施了控制。a）根据公司采购控制程序要求的产品能力和环境行为，及评价的准则对供方评价。根据评价结果选择合格供方，列入合格供方名录，并建立合格供方文件56、案； b）对合格供方进行跟踪监控，定期复评，一般情况下对合格供方每年复评一次，并根据复评结果更新合格供方名录；c)对各合格供方明确提出环境控制要求，并与其签定“环境保护协议书”的方式，以施加环境影响；d）主要原材料、批量采购须在合格供方处采购。 7.4.2采购信息本公司采购部建立采购控制程序,使用规范的采购文件和数据（如合格供方名册、物品采购计划、订单、图纸、技术标准等），以保证采购产品质量的持续稳定。采购信息的内容一般需包括：a）采购品的名称、规格、型号、数量、价格、质量要求、环保要求等；b）产品项目名称、要求、有关供方服务过程、设备、程序、人员等的资格和能力要求；c）对供货商的质量管理体系57、或环境管理体系要求。 采购文件在发放前，应由总经理或其授权人员审批其是否适宜。7.4.3采购产品的验证 为了确保采购产品满足规定的采购要求，按照产品监视和测量控制程序对采购产品验证。验证活动通常安排在本公司内进行；但当需在供方现场实施验证时，依据事先制定的，并与顾客及供方沟通好的验收方案实施。 7.4.4相关文件:1)采购控制程序2）产品监视和测量控制程序7.5 生产服务的提供（对应ISO14001:2004的4.4.6条款）7.5.1生产过程控制/运行控制 公司生产品质部通过策划制定了生产过程管制程序、环境管理运行管制程序，并通过以下方面的实施，保证生产过程和环境行为及运行受控：a）根据顾客58、和相关法律法规及其它要求，对所生产的产品均编制有能表述产品特性技术文件（如图样等），明确产品质量要求；对已确定的重要环境因素，根据确保实现环境方针、目标指针的需要，确定运行控制标准，建立、实施、保持并向相关方沟通了相应的运行控制程序。这些程序包括：水污染管理程序、空气污染管理程序、噪音管理程序、废弃物管理程序、 危险物管理程序等；b）明确各种产品的工艺流程，编制各产品的生产工艺流程图，并制定各主要过程（工序）的“作业指导书”/工艺卡等工艺文件；c）配置、使用了适宜的生产设备、环保设施，并对生产设施、环保设施按照基础设施管制程序的规定进行管理、使用和维护，保持设备设施的良好运行能力。d）按监视和59、测量设备控制程序的规定使用和控制监视和测量装置，使其处于良好使用状态。e）对所有的生产过程及其产品质量、环境行为按有关准则实施测量、监控；对其中特殊过程和主要污染物产生部位进行重点监控。g）按生产过程管制程序产品防护控制程序，对放行、交付和交付后活动实施控制。 7.5.2过程确认本公司生产品质部对生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程作为特殊制程，对机器进行评估,确保机器设备合格及有效,机器设备以证实过程的能力，确保这些过程能实现所策划的结果，以满足顾客要求。本公司目前暂无上述过程，公司按生产60、过程管制程序对这些过程进行确认，适用时包括：a）过程的评审和批准所规定的准则,包括成型作业指导书；b）设备的认可和人员资格的鉴定；c）根据产品的特性及机器性能,使用特定的方法和程序(包括自动车床机器参数)；d）对特殊工序的过程参数进行记录；e）对于机器设备的性能及技术操作人员进行再确认。f）本公司暂无上述特殊过程7.5.3标识和可追溯性为了防止在生产、交付各过程中，各产品品种状态混淆，以及必要时实现可追溯性，公司生产品质部制定并联实施产品标识和可追溯性控制程序，对各类标识实施控制。标识的分类主要有：a)产品标识：主要有采购物资标识、仓储物资标识、过程产品标识、成品标识、顾客退回产品蒜识等；b）61、产品状态标识：包括待检、合格品、待处理品、返工/返修品、废品等到状态标识；c）其它标识：设备（包括监视和测量装置、器具）及其状态标识、区域功能标识，以及环境监测/监控点标识等。所有产品标识应是唯一性的，应有相应的记录与质量记录文件相一致。标识的方法一般采用：标识牌、卷标、文字元号直接印在半成品、产品本身标示的参数、合格证、记录等。 当需要对产品进行质量追溯时可根据标识记录追溯至有关的质量记录直至生产日期、班组，材料来源及其技术数据。7.5.4 顾客财产本公司爱护在本公司控制下或使用的顾客财产，包括知识产权，并按以下方式予以管理： a)生产品质部门负责使用中的顾客提供的实物财产接收并识别分类,标62、识、贮存和维护；b)由生产品质部对客户提供的物料财产进行检验并保存记录,其它的顾客财产由对接部门进行检查及确认适用性；c)对顾客提供的知识产权，由业务课接收、识别、确认，做好记录，按文件资料管制程序的规定确定和控制其分发范围，并保持发放记录，同时履行保密责任；d)当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录。e）顾客财产可包括知识产权和个人信息(如保险公司，银行等)，包括: 承诺爱护顾客的财，顾客的个人数据以及私人属于顾客财产，公司应予以保护，未经顾客同意，不向第三方透露;7.5.5产品防护为了确保从采购进厂至交付到预定地点过程中产品质量的符合性,公司建立产品防控制程序63、规定了各过程产品,（包括化工材料、危险废物等）搬运、包装、贮存、防护和交付的程序，并严格执行：a)搬运:规定各过程、各种产品/物资的搬运方法、手段等。明确并好搬运过程的标识，防止产品损坏、变形、损失和泄漏。b)包装:规定产品包装的方法和要求。通过对包装材料的选择、包装工艺、包装过程（装箱/装包、标识等），以及包装质量检验的控制，确保产品包装质量符合要求。选择包装材料过程中，严格按有关法律法规和客户要求，采用符合环保要求的材料。c）贮存:规定对各种物资的贮存条件和要求，以及仓库管理规定。同时明确，在贮存期间需按适宜的时间间隔对产品/物资的质量及贮存状态检查，必要时重新检验，防止产品损坏,对危险品64、危险废物和带腐蚀性的物品，严格按有关法律法规要求实行保管、控制。d)交付:按公司/合同的规定，确保产品按时、按量、按质交付到规定的地点，并保存交付过程的记录。7.5.6相关文件1）生产过程管制程序 2）环境管理运行管制程序 3）水污染管理程序，4）空气污染管理程序5）噪音管理程序6）废弃物管理程序，7）危险物管理程序8）产品标识和可追溯性控制程序9）产品防护控制程序7.6监视和测量设备的控制（对应ISO14001:2004的4.5.1条）7.6.1 公司生产品质部根据生产过程工艺监控和产品接收、放行，及其精度的要求，以及环境监测的需要，选择、配置适宜的测量装置（下称：装置）。7.6.2 编制65、并实施测量和监控设备控制程序,对各类装置分类设立管理台帐,明确相应检定/校准周期,规定管理责任和方法,保证量值传递,以及装置的精度。为保证结果有效，对装置实施以下控制：a）监视和测量设备，应按周期检定计划定期或在使用前进行校准。当不存在校准标准时，用于校准的依据应形成文件并自行校准；b）采取有效防护措施和适宜的贮存条件，以防止装置在搬运、维护和贮存时损坏或失效。如发现装置失准，即停止使用，由具备资格的人员进行调整/重新校准；对该装置已测结果重新评价，并采取纠正措施；c）对经校准结果形成记录并予以标识；保存外送检定装置的检定记录/合格证书，并明示其状态标识；d）指定专人负责对测量设备的调整，以防66、止因调整不当而使校准失效。e）用于监视和测量的计算机软件，在使用前必须进行确认。7.6.2相关文件1）测量和监控设备控制程序8 测量、分析与改进8.1总则（对应ISO14001:2004的4.5.1条款）本公司各部门在管理者代表的组织、协调下，对以下方面的监视，测量、分析和改进活动进行了策划：a）对产品质量检验/测量，以及对环境污染控制监测，及其对结果和状况分析、改进的策划。其结果是建立了产品质量监控和检验，以及对环境污染的监视系统，并形成相应的产品检验规程和环境监测计划等，以及对不合格的处理程序；b） 对质量/环境管理体系符合性的监视、测量进行了策划，制定了内部稽核管制程序，建立了定期对管理67、体系审核、评价制度，以保证质量/环境管理体系符合要求、正常运行； c）对持续改进活动的形式、方法进行了策划，建立了对顾客满意/不满意信息调查、分析，对相关方投诉处理、响应，以及定期进行管理评审的制度和程序，并明确利用恰当的统计技术进行统计分析，以促进体系持续改进。8.2 监视和测量8.2.1顾客满意公司技术营业部建立监控系统，确定对顾客满意或不满意的信息的调查、收集和评分的方式、方法和内容，并编制了沟通及环境信息交管控制程序和顾客满意度调查管制程序。1）作为对公司管理体系业绩的一种依据，定期对顾客满意度进行调查、对客户的投诉/回馈意见进行统计分析，以及主动走访客户了解其要求等，对顾客满意度测评68、，将测评结果作为各项工作的改进要求，及时传递有关部门组织改进活动；同时，作为管理评审的输入提交管理评审。 2）监控顾客的感受可能包括从如下的来源输入，如顾客满意度调查、已提交产品质量信息、用户意见调查，失去业务的分析、表扬、保证声明、销售报告等；8.2.2内部审核（对应ISO14001:2004的4.5.5条款）为确保公司质量/环境管理体系符合标准要求,并能有效实施、保持和改进,本公司管理代表制定内部稽核控制程序，并按要求策划和实施内审。为保证内审的有效性，对以下方面实施控制：a）审核方案的策划，包括确定审核的频次目的和范围，形成年度内部审核计划。每年至少进行一次内审，其间隔不大于12个月；b69、）建立、保持具备所要求的资格、能力，并获授权的内审员队伍，保证内审资源；c）每次内审前做好充分策划，编制内部审核计划，对审核活动作出具体安排，并按公正性的原则配备内审员； d）在落实好各项准备的基础上，组织内审的实施。审核过程须保持完整记录并对审核发现提出评价报告和不合格项报告； e） 各有关部门对被发现的不合格须及时分析原因，采取纠正措施；f）对不合格采取的纠正措施，由内审组及时跟踪验证，并记录和报告验证结果。8.2.3过程的监视和测量（对应ISO14001:2004的4.5.1，4.5.2条款）本公司各部门采用适当的统计技术和方法对管理体系各运作过程进行监控、检查和考核，以减少差错，提高管70、理绩效和顾客满意度。1）办公室每季度对公司及各部门的质量/环境目标、指针和管理方案的实施、实现情况进行检查，发现问题及时处理，并按要求填写相关的检查表。2）管理者代表组织对管理体系的运作过程进行定期、不定期的监控活动，包括定期地进行内部管理体系审核、 不定期地对各部门的环境表现、有关的运行控制、环境目标及指针、管理方案实现等进行监视和测量,并保持监测和测量记录。5）总经理定期地对管理方针进行评审，通过管理评审活动监控管理体系的运行情况，并提出改进措施。8.2.4 产品的监视和测量（对应ISO14001:2004的4.5.1,5.5.2条款）8.2.4.1 公司生产品质部制定并实施产品监视和测量71、控制程序以及对采购产品、过程产品和成品的检验测量方法，对产品的特性进行检验/验证，确保产品质量符合接收准则。 对产品质量的检验/验证，通常安排在采购、生产交付前等阶段实施。对检验/验证过程，须对应接收准则的要求进行记录并予以保持。这些记录须由有权放行产品的人员负责。a)如果检验/验证不满足要求，或交付时发现规定的验证未完成时，即停止交付。b)若需放行，须经授权人批准，适用时，必须由顾客批准。8.2.4.2本公司生产品质部制定并实施环境监测和测量管制程序，编制“环境监测计划”,按计划安排对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行常规监测和测量，这些监测的项目包括但不限于:a)噪音b)废水的72、排放公司配合环保部门对其中核定监测项目的监测工作，并保留其记录（监测报告），作为守法合规性评价的重要依据。 8.2.4.3本公司生产品质部建立并保持合规性评价管理程序，按计划定期评价对适用法律法规和其它要求的遵循情况。测评过程及结果须记录，并予以保持。发现违法违规情况时，报告管理者代表，或直至最高管理者,并依纠正/预防措施控制程序对出现的不符合问题进行原因分析,制定改善对策并进行改善。8.2.4.4相关文件1）产品监视和测量控制程序2）沟通及环境信息交流控制程序3）顾客满意度调查管制程序4）内部稽核管制程序5）合规性评价管理程序6）环境监测和测量控制程序8.3 不合格品控制/应急准备和回应（对73、应ISO14001:2004的4.4.7条）8.3.1 公司生产品质部制定并实施不合格品管制程序， 规范不合格品的处理流程，控制不合格品的标识、隔离、评审和处理，以防止对不合格品的非预期使用或交付。 8.3.1.1对采购、过程产品、成品，以及顾客退回的不合格品，经质检员确认后，即记录、标识和隔离。8.3.1.2针对不合格品的性质、数量等情况，分别由相应的授权人/部门对不合格品评审。8.3.1.3评审后，由责任部门根据评审结果对不合格品处置：a）采取措施消除不合格以达到规定要求，如进行返工等； b）返修或不经返修而作为让步接收；c）降级或改作它用；d）拒收或报废。 8.3.2.4对不合格品的性质74、及对其处置过程采取的任何措施均记录并保持，包括返工后重新验证的记录。8.3.2.5对顾客退回的不合格品，除对其处置外，组织制定与不合格的影响的程度相适当的纠正和预防措施。8.3.2.6当环境指标超出国家环保的有关规定,或本公司的规定时，发生部门应分析确定产生不符合的主要原因，并对不符合项采取必要的措施以减少影响。8.3.2 应急准备与回应 (对应ISO14001:2004的4.4.7条款)公司制定并实施应急准备和响应控制程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在紧急情况或事故，并规定响应措施，以及对潜在紧急情况/事故及其应急、响应措施实施控制。a）根据环境因素确定潜在事故和紧急情况，制定应急准备及75、预防措施；b）一般情况下，每年组织对各项应急准备、响应措施进行评审；当发生事故或紧急情况后，及时对相应的应急准备/响应措施进行评审，需要时对其进行修订；c）定期组对应急程序和措施进行试验或模拟演习。8.3.2.7相关文件1)不合格品管制程序2）环境应急应变管理程序8.4资料分析本公司生产品质部确保为了证实、评价公司管理体系的适宜性、有效性，以及寻找持续改进体系有效性的机会，公司定期/不定期对以下方面的信息、数据收集、分析：8.4.1资数分析内容包括但不限于下列内容:a）每月由生产品质部对产品的符合性进行统计分析；b）每月由主管经理组织召开生产质量分析会议，对过程和产品的质量状况、趋势等总结分析76、，并形成分析报告；c）每半年由技术生产品质部、生产品质部门分别对采购产品的质量情况和供方的供货质量业绩统计分析；d）每年由技术营业部对顾客满意度组织调查，并对结果统计分析；e）与管理目标有关的数据，及其发展趋势分析；f）环境监测的资料、结果，环境符合性，法律法规的符合情况统计、分析。8.4.2相关文件无8.5 改进（对应ISO14001:2004的4.5.3/4.3.3/4.2/4.6条款）8.5.1持续改进：通过建立质量、环境方针，确定质量、环境目标、指针及管理方案，开展内部审核、管理评审，应用适宜的统计技术进行数据的收集和分析，实施纠正和预防措施，以及开展监视和测量等活动，选择改进机会，以77、持续改进管理体系的有效性。1）日常改进a）通过管理方针的建立和实施，营造一个激励改进的气氛与环境。 b）围绕管理目标以明确改进方向，脱离管理目标即应改进。c）产品实现过程、环境保护过程中对不合格的改进。2）较重大改进 a）通过资料分析现有过程状况，确定改进目标和总体要求。b）确定改进方案。c）实施改进并评价改进结果。d) 提出新的改进目标，开展新的改进。3）选择改进的方法和活动可通过使用管理方针、目标、内部审核、纠正措施、预防措施、数据分析、管理评审等措施，促进管理体系的持续改进。8.5.2纠正措施本公司生产品质部建立并实施纠正和预防措施控制程序，针对现存的不合格原因，采取适当措施，以防止不合78、格再次发生；在制定措施过程确保纠正措施与所遇到问题的影响程度相适应。具体控制好以下环节：a）发现并识别不合格，包括质量/环境管理体系运行和产品质量、环境影响等方面，特别注意顾客及相关方投诉。b）通过调查分析确定不合格的原因。c）研究为防止不合格再发生，相关责任部门应采取的纠正措施。d）对纠正措施进行确定，相关责任部门实施纠正措施。e）跟踪验证并评价纠正措施的执行效果。f）纠正措施结果及其验证记录由生产品质部保存。8.5.3预防措施本公司生产品质部建立并实施纠正和预防措施控制程序，针对质量/环境管理体系中出现的质量或环境潜在的不合格原因，采取适当措施，以防止不合格的发生，预防措施须与潜在问题的影79、响程度相适应。8.5.3.1实施质量/环境预防措施方式及空容:a）收集整理审核结果、质量记录、环境记录和顾客（相关方）意见或建议等信息数据，分析、寻找出现不合格的潜在原因。b）生产品质部对采取预防措施的书面报告（通知）经管理者代表批准后发放到有关部门实施。c）生产品质部对预防措施的实施情况进行跟踪验证，并进行评价其执行效果。d）预防措施结果及其验证记录由生产品质部保存。8.5.3.2相关文件1）纠正和预防措施控制程序 质量/环境管理体系职能分配表ISO9001ISO14001部门职能分配总经理管理代表技术营业部工务部生产品质部采购部财务部仓库管理部文控中心444.14.14.24.4.44.480、.54.5.455.14.24.4.15.24.3.14.3.24.65.34.25.44.35.4.14.3.35.4.24.3.35.55.5.14.4.15.5.24.4.15.5.34.4.35.64.666.14.4.16.24.4.26.34.4.16.474.47.14.4.67.27.2.14.3.14.3.24.4.67.2.24.3.14.4.67.2.34.4.37.44.4.67.4.14.4.67.4.24.4.67.4.34.4.67.57.5.14.4.67.5.24.4.67.5.37.5.47.5.54.4.67.64.5.184.58.14.5.18.28.81、2.18.2.24.5.58.2.34.5.14.5.28.2.44.5.14.4.78.34.4.74.5.38.48.58.5.14.24.3.34.68.5.24.5.38.5.34.5.3QMS主办部门 EMS主办部门 协办部门程序文件一览表序号文件名称文件编号ISO9001:2008ISO14001：20041文件资料管制程序XL-Q/EP-0014.2.24.4.5（与QMS共享）2记录管制程序XL-Q/EP-0024.2.44.5.4（与QMS共享）3管理评审管制程序XL-Q/EP-0035.6（与EMS共享）4.6（与QMS共享）4人力资源管制程序XL-Q/EP-0046.2.82、2（与EMS共享）4.4.2（与QMS共享）5基础设施管制程序XL-Q/EP-0056.36订单评审管制程序XL-Q/EP-0067.27沟通及环境信息交流管制程序XL-QP-0075.5.3（与EMS共享）4.4.3（与QMS共享）8采购控制程序XL-QP-0087.4.29生产过程管制程序XL-QP-0097.5.110产品标识与可追溯性管制程序XL-QP-0107.5.311产品防护控制程序XL-QP-0117.5.512测量和监控设备控制程序XL-Q/EP-0127.6（与EMS共享）4.5.1（与QMS共享）13顾客满意度调查管制程序XL-QP-0138.2.114内部稽核控制程序X83、L-Q/EP-0148.2.2（与EMS共享）4.5.5（与QMS共享）15产品监视和测量控制程序XL-QP-0158.2.3/8.2.416不合格品控制程序XL-QP-0168.317纠正和预防措施控制程序XL-QP-0178.5（与EMS共享）4.5.3（与QMS共享）18环境方针管制程序XL-EP-0184.219环境因素评估及管制程序XL-EP-0194.3.120法律及其它要求管制程序XL-EP-0204.3.221环境目标标的及管理方案管制程序XL-EP-0214.3.322环境管理运行管制程序XL-EP-0224.4.623水污染管理程序XL-EP-0234.4.624废弃物管理程序XL-EP-0244.4.625空气污染管理程序XL-EP-0254.4.626噪音管理程序XL-EP-0264.4.627危险物管理程序XL-EP-0274.4.628环境应急应变管理程序XL-EP-0284.4.729环境监测与测量管理程序XL-EP-0294.5.130合规性评价管理程序XL-EP-0304.5.2 公司组织架构图