1、第0.1章：目录第0.1章 目录1第0.2章 管理手册发布令4 第0.3章 任命书5第0.4章 企业简介7第0.5章 方针及目标 .11第一章 管理体系范围.13 1.1 总则 1.2 产品范围 1.3 应用（删减说明）第二章 管理手册的说明和管理 142.1 手册说明2.2 手册管理第三章 组织机构及职责和权限.16 3.1 组织机构3.2 管理体系职能分配表3.3 职责第四章 管理体系 .31 4.1 总要求 4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录的控制第五章 管理职责 .36 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为中心 5.3 方针5.4 策2、划5.4.1目标和指标5.4.2管理体系策划5.4.3危害和环境因素辨识、评价和控制的策划5.4.4法律法规和其他要求5.4.5环境/职业健康与安全管理方案5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表 5.5.3协商和沟通5.6 管理评审第六章 资源管理.44 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境第七章 产品实现 .477.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产3、7.5.5 产品防护7.6 监视和测量设备的控制7.7 运行控制7.8 应急准备和响应 第八章 测量分析和改进 .58 8.1 总则 8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.2.5 职业健康安全与环境绩效的监测与测量8.3 不合格控制8.3.1 不合格品控制8.3.2 事故、事件和不符合控制8.4 数据分析 8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施 附录1：程序文件清单 .68附录2：重要环境因素清单 .69附录3：重大危险源清单 .70第0.2章 管理手册发布令本管理手册（以下简称手4、册）是依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008、 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南，并结合公司的实际情况制定的。 手册规定公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系整合为一个管理体系，并对管理体系和持续改进其有效性提出了要求，其目的是为使公司的产品和服务满足顾客要求和适用的法律法规的要求，旨在增强顾客满意；同时也是为积极遵守国家及地方有关的法律法规要求，在生产作业和其他活动中，实施污染5、预防和职业健康安全预防对策措施，减少生产对生态系统干扰和生态平衡的破坏，保护自然环境，最大限度地节约资源和降低职业健康安全的风险，从而实现公司的质量管理水平和环境管理水平及职业健康安全管理水平的持续改进，为相关方的根本利益创造更好的生产、生活环境；同时确保批量生产的认证产品与已获型式试验合格样品的一致性。手册是公司全体员工共同参与和必须遵守的法规性文件，要认真贯彻实施。手册也是顾客和第三方认证机构评价公司整合管理体系的依据。本手册自2005年11月11日首次发布，于2008年 10月 30 日经修订改版后第二次发布。现经批准，于xx年8月22日修订后第三次发布，发布之日起实施。 山东xx新能源6、有限公司总经理： 批准日期：xx年8月22日第0.3章 任命书任命书1：关于任命“管理者代表”及“员工代表”的决定一、根据实施GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准的需要，任命xx同志为公司管理者代表。其职责为：1）确保依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准以及企业实际,使公司质量、职业健康安全和环境整合管理体系得到建立、实施和保持；2）向最高管理者报告整合管理体系的业绩和任何改进的需求；3）确保在整个公司内树立提高满足顾客要求的意识、提高员工的质量意识、环境意识和职业健康安全意识；7、4）负责整合管理体系有关事宜的外部联络。二、根据实施GB/T28001-2001的需要，任命xx同志、xx同志为公司职业健康安全员工代表。其职责为：1) 代表员工参与和协商有关职业健康安全的活动；2) 参与公司职业健康安全管理文件和制度的制定；3) 协助公司了解员工和有关相关方的职业健康安全方面的反馈意见。山东xx新能源有限公司 总经理： xx年8月22日任命书2：关于任命“质量负责人”的决定根据产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南的需要，任命xx同志为公司质量负责人（认证负责人）。其职责为：1）负责建立满足本文件要求的质8、量体系，并确保其实施和保持；2）确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求；3）建立文件化的程序、确保认证标志的妥善保管和使用；4）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴认证标志。 山东xx新能源有限公司总经理：xx年8月22日第0.4章：企 业 简 介山东xx新能源有限公司是由xx集团与德国xx公司共同投资成立的中外合资企业，是集太阳能光热、光伏工程多类型多方面利用的综合性企业，亚洲最大的太阳能生产企业。企业已通过ISO9001、ISO14000、OHSAS18000、CCC强制性产品认证、环境标志产品认证、康居产品产品认证及金太阳产品认证。国内首家通过欧洲So9、larKeymark认证、通过澳大利亚AS2712认证；通过台湾省工业技术研究院能源与环境研究所的检定；集热器通过美国SRCC、德国TUV机构认证；通过了韩国可再生能源设备认证等。xx拥有合作方德国xx公司世界领先的、三代以上的技术储备和国际太阳能热利用技术专家；拥有一支高素质、高效率、适应市场需求的研发队伍；拥有全球领先的多项太阳能综合应用技术；拥有行业内近百项技术专利，形成自主知识产权，参与行业内多项标准编制研究；拥有同步世界太阳能先进的工艺、设备和技术，全自动生产流水线、CPC、U型集热器生产线全部实现欧洲最高标准，达到国际先进水平。自主创新是xx持续发展的发动机和助推剂，xx以提升技术10、，提升设备，提升产品为重点，创造了太阳能光热领域数个中国第一。国内第一家研发推广分体式太阳能热水系统的企业，经省技术创新产品鉴定，三项技术填补国内空白，产品达到国际领先水平。研发推广国内第一台完全符合欧洲标准的CPC、U型真空管集热器，产品获得国家专利，通过省级科技成果鉴定，技术总体水平达到国际领先，年产50万台CPC、U型全玻璃真空管集热器项目，获国家高新技术产业化可再生能源和新能源专项专项资金支持。全球首创采用不破坏臭氧层发泡材料的太阳能热水器，引领太阳能行业进入全环保时代，得到国家环保总局、国际环保项目PU合作基金支持。研发国内第一台无阻传导Ag3.2W集热器，在西藏海拔5000米、温差11、近60度的高原边防哨所能够连续正常工作。由德国政府资助、斯图加特大学援建的国内唯一的ENISO太阳能检测中心在xx建成运行，实现了中国太阳能产品检测与国际接轨；国内独家研发推广的冷凝式太阳能燃气锅炉，实现太阳能与常规能源的一体化结合；xx还依靠自主创新，研发了引领太阳能热利用进入3.0时代的、集热水供应采暖为一体的国际最先进的、智能化程度最高的的Aqua系统。xx自主研发的大面积太阳能热水工程技术、太阳能采暖制冷技术、太阳能中高温应用技术，都引领了太阳能行业的发展方向。xx是目前国内太阳能行业里唯一一家承担“国家火炬计划”“太阳能热利用系统”的企业。2008年3月，xx与古巴签署技术输出合同，12、打破了我国太阳能行业无技术出口的历史，首次实现中国太阳能技术的国际输出，标志着xx太阳能热利用技术达到国际先进水平。作为国内太阳能行业“太阳能与建筑一体化”引领企业，xx率先提出太阳能与建筑一体化概念，并进行深入研究和实验，掌握了太阳能与建筑结合的核心技术，带动国内太阳能与建筑一体化结合的快速发展。成功运作上海三湘热水工程、上海市埔东国际机场太阳能工程、北京军区总参人武部工程、国家广电总局无阻传导Ag3.2W集热器工程、等近千套大型太阳能工程。其中，杭州长岛绿园热水工程，获评联合国“人居奖”；上海建科院工程，获得全国绿色建筑创新奖、建筑工程综合类项目一等奖；宁波“维科、水岸心境”太阳能工程，成13、为“建设部住宅节能示范小区”；全国最大的太阳能综合利用工程唐冶新城工程，成为国内外太阳能光热、光伏一体化应用的典范。在工程推广实践的基础上，xx还在国内首家出台太阳能热水系统建筑一体化设计与应用标准图集，为太阳能与建筑同步设计、同步施工、同步验收、同步管理提供技术标准，成为全国第一部最全面、最具代表性的太阳能与建筑一体化图集。上海市、北京市、河南省、浙江省、青海省、海南省等20多个省市，都以此为基础，制定推广“太阳能与建筑结合”规划。鉴于xx在太阳能与建筑一体化方面做出的突出贡献，住宅与城乡建设部授予xx“太阳能应用与建筑一体化项目”住宅产业贡献金奖，成为太阳能行业唯一一家通过“建筑产品/住宅14、部品康居认证”的企业，获得住宅与城乡建设部批准设立的、太阳能行业唯一一家国家级的太阳能推广基地“国家住宅产业化基地”。山东省委党校也将xx认定为济南市第二家教学基地。作为一家国际化的太阳能应用推广企业，xx通过全球领域的太阳能技术交流，国际高端技术合作取得突破性进展。先后与世界领先的德国xx合作，与德国斯图加特大学合作，与德国胡赫公司合作，与世界500强之一的美国霍尼韦尔集团合作，与古巴政府合作等。依靠国际交流合作，xx太阳能成为印度最大的太阳能供应商，成为日本政府指定太阳能工程用集热器，成为韩国工程市场中市场份额最高的真空管集热器，成为唯一通过南非政府测试中国产品。xx国际贸易拓展到全球6大15、洲30多个国家和地区。xx还借助xx集团与清华大学合作。成立的“清华xx能源光电子研究所”，建立全球最前沿的太阳能光热研发机构，研发世界第一的太阳能光热技术；与山东建筑大学实现战略性合作，成立国内第一个太阳能与建筑一体化本科专业；与济钢集团合作，实现新材料、新能源领域的战略联合，推动太阳能行业快速发展。在太阳能与建筑一体化领域，xx与国内设计院所进行了广泛直接的合作，与中国建筑标准研究院、中国建筑科学研究院、上海建科院、上海现代建筑设计集团、西安建大、浙大设计院及绿城设计院等建筑设计部门都建立了长期稳定的交流合作关系。“尽阳光责任、创世界品牌”，xx以“成为中国和世界一流的太阳能产业领域的专家16、型制造商和世界太阳能知名品牌运营商”为战略目标，在中国打造全球最大的太阳能光热、光伏光电工程综合利用基地，成为集研发、设计、制造、销售（推广）多方面功能的，集太阳能光热、光伏光电多类型多方面利用的，以品牌为纽带与中外企业和科研单位在技术、资本、资源等方面实行多层次合作的综合性企业。第0.5章：方针及目标0.5.1质量方针及目标质量方针坚持用户需求第一、质量和效益统一的方针。质量目标1、公司营业收入增长率不低于50%（xx年2010年）。2、国家、省、市质量监督抽查合格率达到100%。3、顾客满意度不低于96%。4、顾客投诉解决率100%。0.5.2环境方针及目标环境方针l环保至重，遵守国家法律17、法规，增强全员环保意识。l市场至先，持续改进环境绩效，拓宽产品销售市场。l服务至尊，加强环境污染预防，达到无污染作业。l效益至上，充分合理利用资源，实现节能降耗增效。l以人为本，确保体系有效运行，改善员工工作环境。 环境目标l厂界噪声达标排放符合国家标准；l年度重大环境事故为0；l年度单件产品电消耗持续下降。0.5.3职业健康安全方针及目标职业健康安全方针l遵纪守法，建立健全职业健康安全体系；l以人为本，保障提供健康安全环境条件；l技术先导，不断借鉴风险控制实践经验；l创新务实，消减风险损失持续提高绩效。职业健康安全目标l年度重大伤害事故为0；l年度重大火灾事故为0； l年度职业病发生率控制为18、0。 第一章 管理体系范围1.1 总则本管理手册是依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008、 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC认证、康居认证、CGC认证）、环境标志产品保障措施指南，并结合公司的实际情况制定的。手册规定公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系整合为一个管理体系，并对管理体系和持续改进有效性提出了要求，其目的是为使公司的产品和服务满足顾客要求和适用的法律法规的要求，旨在增强顾客满意；同时也是为积极遵守国家及地方有关的法律法规要求，在生产作业19、和其他活动中，实施污染预防和职业健康安全预防对策措施，减少生产对生态系统干扰和生态平衡的破坏，保护自然环境，最大限度地节约资源和降低职业健康安全的风险，从而实现公司的质量管理水平和环境管理水平及职业健康安全管理水平的持续改进，为相关方的根本利益创造更好的生产、生活环境；同时确保批量生产的认证产品与已获型式试验合格样品的一致性。1.2 产品范围本企业管理体系覆盖的产品范围为：家用真空管太阳热水器、家用分体式太阳能热水系统以及太阳能集热器。1.3 应用本公司全部采用GB/T19001-2008质量管理体系 要求、 GB/T24001-2004环境管理体系 规范及使用指南、GB/T28001-20020、1职业健康安全管理体系 规范标准、产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南和的相关规定，不存在任何删减。第二章 管理手册说明和管理2.1 手册说明2.1.1 本手册依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008、 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南的相关规定编制。2.1.2 本手册确定了本公司的管理方针、目标、组织机构、职责、权限及工作21、程序和要求。2.1.3 本手册是本公司生产、经营活动的纲领性文件，管理体系中的其他文件必须与其协调一致，各部门要严格执行本手册。2.1.4 本手册适用于公司产品生产、经营活动的控制。2.1.5 引用标准及术语、定义2.1.5.1 本整合管理体系采用的质量术语为GB/T19000质量管理体系 基础和术语。2.1.5.2 本整合管理体系采用的环境术语为GB/T24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系规范及使用指南中的术语。2.1.5.3 本整合管理体系采用的职业健康安全术语为GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范的术语。2.1.5.4 引用标准还包括涉及22、质量管理、环境管理和职业健康安全方面适用的国家、行业标准等。2.1.5.5 上述标准所包含的条款，通过在本手册中引用而构成为本手册的内容。使用本手册的各方应注意使用上述标准的最新有效版本。2.1.6 本手册由管理者代表负责组织编制审核，总经理批准发布。2.2 手册管理2.2.1 管理手册分为“受控”和“非受控”两种状态，公司内部使用的为“受控”状态，提供给顾客、相关方或作宣传的为“非受控”状态。2.2.1 受控的管理手册由品质部统一编号、标识，发放至公司各部门。2.2.3任何部门或个人不得擅自复制管理手册或提供给外单位。2.2.4有合同要求时，经管理者代表批准后，管理手册由品质部提供给顾客。223、.2.5管理手册的使用部门，应保持手册整洁、完整，不得擅自涂改和撕页。2.2.6管理手册原则上在每年的管理评审时对其有效性进行全面的评价；管理手册的更改执行文件控制程序。2.2.7本手册的解释权归品质部。第三章 组织机构及职责和权限3.1 组织机构董事会总经理管理者代表质量负责人国际贸易公司董事/副总经理产品研发中心检测中心总工程师财务管理部副总经理销售管理部客服中心市场部常务副总经理工程公司供应公司副总经理人力资源部公司办公室品质部车间生产技术部仓储管理部3.2管理体系职能分配表GB/T19001-2008质量管理体系职能分配表部门名称及条款总经理管理者代表产品研发中心生产技术部品质部供应公24、司车间销售管理部市场部客服中心人力资源部公司办公室检测中心国际贸易公司工程公司财务管理部仓储管理部4.质量管理体系4.1(质量管理体系)总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制 5.管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供25、过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护 7.6监视和测量设备的控制8.测量分析和改进8.1(测量、分析和改进)总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施注：表示主要责任部门；表示相关部门。GB/T24001-2004环境管理体系职能分配表 部门名称及条款总经理管理者代表产品研发中心生产技术部品质部供应公司车间销售管理部市场部客服中心人力资源部公司办公室检测中心工程公司国际贸易公司财务管理部仓储管理部4环26、境体系要求4.1总要求4.2环境方针4.3规划（策划）4.3.1环境因素4.3.2法律、法规与其它要求4.3.3目标和指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正和预防措施4.5.4记录 4.5.5内部审核4.6 管理评审GB/T28001-2001职业健康安全管理体系职能分配表 部门 名称及条款总经理管理者代表产品研发中心生产技术部品质部供应公司车间销售管理部市场部客服中心人力资源部公司办公27、室检测中心工程公司国际贸易公司财务管理部仓储管理部4职业健康安全管理体系要求4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3规划（策划）4.3.1对危险源辨识和风险评价控制的策划4.3.2法律、法规与其它要求4.3.3目标和指标4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审产品认证职能分配表 部门 名称及条款总经理质28、量负责人产品研发中心生产技术部品质部供应公司车间销售管理部市场部客服中心人力资源部公司办公室检测中心工程公司财务管理部仓储管理部1.职责和资源2.文件与记录3.采购和进货检验4.生产过程和过程检验5.例行检验和确认检验6.检验试验仪器设备7.不合格品的控制8.内部质量审核9.认证产品的一致性10.包装、搬运和储存3.3职责3.3.1总经理1.贯彻执行国家的有关法律、法规；行使公司在质量、职业健康安全和环境管理体系中的最高管理职权；2.负责制定并发布公司质量、职业健康安全、环境管理的方针，批准目标、指标和管理方案，批准发布管理手册；3.组织策划、建立、实施和保持公司整合管理体系，确保整合管理体系29、符合性、适宜性和实施的有效性；4.以顾客为中心，并采取有力的持续改进措施，保证顾客及相关方要求的确定和满足，并争取超越顾客及相关方的期望；5.确立与整合管理体系相适宜的组织结构，并用文件的形式规定各部门的职责、权限，确保各部门的相互关系得到规定和沟通；6.为整合管理体系的有效运行提供充分的资源，包括人力资源、技术和财力资源等，并创造使职工能够充分参与和发挥他们才干，实现企业目标的环境；7.指定管理者代表、质量负责人（认证负责人）和职业健康安全员工代表，明确其职责和权限；8.对企业的质量管理、最终产品质量和安全性能负责；是公司质量、职业健康安全和环境第一责任人；9.主持质量、环境/职业健康安全体30、系的管理评审工作。3.3.2管理者代表（质量负责人）1.协助总经理贯彻国家质量方面的有关法律、法规和质量标准。负责依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准，确保公司整合管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2.协助总经理贯彻方针，实现目标，向总经理报告整合管理体系的绩效，提出改进的需求；3.负责管理评审的准备工作，并组织领导内部质量管理体系审核工作；4.促进全公司职工在工作中形成以顾客为中心的理念和意识；5.负责程序文件及公司级管理性文件的批准；6.负责纠正和预防措施的审批，保证质量负责人在处理产品质量问题上有相应的权威性；7.对产品质31、量符合认证依据标准的要求负责；8.负责建立满足产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，并确保其实施和保持；9.确保加贴产品认证标志的产品符合认证标准的要求；10.建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；11.建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴产品认证标志；12.负责环境因素、危险源识别的领导组织工作，并批准重要环境因素和重大危险源；13.负责环境/职业健康安全目标、指标和管理方案的审查。3.3.3职业健康安全员工代表1.代表员工参与和协商有关职业健康安全的活动，并与相关部门进行协商与交流； 2.参与公司职业健康安全方针、目标、指标及管理方案以及有关管32、理文件和制度的制定，并监督实施；参与危险源的辨识、评价与控制措施的制定；参与事故调查、分析、处理等工作； 3.收集并及时反映员工有关职业健康安全的要求和建议，协助公司了解员工和有关相关方的职业健康安全方面的反馈意见。3.3.4销售管理部1.贯彻执行国家“合同法”、“质量法”等法规，负责销售合同的评审、签订及修订；2.负责市场的调研与开发，营销公司销售政策的执行与监督；3.销售渠道的管理和日常销售数据的收集、汇总与分析；4.负责向顾客传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达顾客对本公司环境/职业健康安全方面的要求。3.3.5市场部1.负责市场信息收集和市场调研；2.负责公司宣传的策划和管理；333、.负责公司VI体系的管理和维护；4.负责公司促销政策的制定；5.负责公司促销人员（车队)的培训和管理；6.负责公司无形资产的申请和管理。7.负责向相关方传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达相关方对本公司环境/职业健康安全方面的要求。3.3.6客户服务中心1.负责公司服务体系的规划和建设；2.负责产品安装技能的培训；3.受理并处理顾客投诉及所有质量信息的反馈；4.产品退换货申请的处理；5.建立完善动态的客户档案，并负责顾客满意度的调查；6.热线电话的接听及客户投诉信息的记录；7.负责向顾客传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达顾客对本公司环境/职业健康安全方面的要求；8.负责市场反馈及34、顾客投诉信息的分析和利用。3.3.7产品研发中心1.负责根据市场的需求和公司的情况，制定公司的新产品开发计划。2.负责组织实施分体式太阳能热水系统产品和普通直插式太阳能热水器产品的研制和开发，并进行产品开发设计所需的图纸、技术标准等技术文件的编制、审核、发放和管理等工作。3.针对市场和生产上出现的各类技术问题，及时组织相关部门进行调研解决，并不断提高产品性能和质量。4.负责在产品研发过程中考虑新技术、新材料、新工艺的引进和应用，符合职业健康安全和环保要求。5.负责新产品无供方的供应商开发，并在小批试制完成后将相关资料及工作移交供应公司；参与合同评审和新供方的评审工作。6.负责公司产品及技术的专35、利申报、科技成果鉴定等工作。7.负责组织部门员工的学习和培训及对外技术交流，不断提高技术人员的能力和工作水平。8. 负责制定和实施本部门的纠正和预防措施。3.3.8供应公司1.负责组织进行供方评定，建立合格供方名录和供方档案，并对供方供货业绩进行评估；2.负责组织采购计划的实施，确保采购产品满足要求；3.负责向供方索取所采购化学品的MSDS，负责向供方宣传公司的环境/职业健康安全方针，向供方施加影响；4.负责对进货不合格品的退货处理；5.负责采购合同管理；6.重大采购业务的招标组织和实施。3.3.9生产技术部1.负责组织实施普通式太阳热水器产品的工艺研制和开发；2.负责组织处理生产过程中出现的36、各类技术问题；3.负责普通式太阳热水器产品技术文件的编制、审核、修订、发放、贯彻和管理工作；4.负责在产品工艺研发过程中采用新技术、新方法、新材料、新工艺，符合环境和职业健康安全要求；5. 根据销售订单制定和下达生产计划、制定物资需求计划，并组织实施与协调，监督计划执行情况；6.负责生产过程所需的环境条件及生产现场的管理；7.负责生产过程的安全检查和监督，及所用能源的管理；8.负责全公司生产设备的配备、布局、改造、维修维护、报废全过程的管理控制，建立设备台帐；9.对车间各工序所形成的质量记录进行管理和控制；10.负责生产系统危险源的辨识调查、评价、确定重要危险源和相应目标、指标，制定相应管理方37、案以及实施的管理、监督、检查；11.负责组织工伤事故、设备事故的调查处理；负责劳动防护用品的计划制定、发放审批和费用管理；12.协助危险化学品、消防、厂内机动车辆的安全检查的年检；13.负责组织员工开展安全生产和预防事故的群众性活动，并对工厂消防设施进行配检；14.做好物料消耗的管理工作，提高生产效率，降低生产成本。3.3.10生产车间1.执行公司下达的生产计划，并对生产过程进行严格管理和控制；2.负责生产所需的环境条件并对车间现场工位器具进行定置管理；3.负责车间设备（包括生产设备、工装计量器具）的日常维护保养，严格设备操作规程，确保安全生产；4.负责车间产品的检验和状态标识；5.负责车间员38、工工艺纪律教育，严格工艺管理，按工艺要求操作；6.负责产品生产工序自检、互检和专检，并对工序质量情况进行统计分析；7.负责车间环境因素、危险源的识别、更新与上报；8.负责车间员工对环境/职业健康安全管理体系文件的执行，并进行体系运行中自我监控和测量。9.做好物料消耗工作，提高生产效率，降低生产成本。3.3.11品质部1.负责建立、完善、整合管理体系并使之有效运行的全过程，协助管理者代表进行策划、组织、协调、报告、监督、检查工作；2.负责制订内部审核和管理评审计划，协助管理者代表实施体系内部审核活动；3.负责公司管理方针和目标的贯彻和监督执行；4.负责采购物资的进货检验和统计分析，并对产品和生产39、过程的检验进行监督检查；5. 负责对车间质检员（或兼职质检员）的检验技术的培训，并对质量检验工作进行考核； 6.负责公司质量标准监督执行7.负责公司计量器具的管理；8.负责制定产品标识、产品检验状态标识的规定，并对使用部门进行督查；9.负责车间纠正和预防措施的监督实施和管理；10.负责向相关方传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达相关方对本公司环境/职业健康安全方面的要求。3.3.12 财务管理部1.负责公司资金管理，监督公司资金的使用状况；2.负责公司全面预算的推行和管理；3.负责公司各项费用支出的管理；4.负责公司经营利润核算；5.负责编制公司会计报表；6.负责公司经济分析、成本分析、40、营销分析；8.负责公司税务交纳和筹划。3.3.13人力资源部1.负责公司的人力资源整体规划；2.负责员工教育培训，并保证与重要环境因素、重大危险源有关的人员持证上岗；3.负责部门及岗位职责的界定；4.负责公司有毒有害作业人员的普查和体检工作；5.负责工伤、职业病的管理；6.负责就公司体系管理方案的运行情况与员工进行沟通；7.负责对本单位相关方的职业健康安全进行管理并施加影响；8.劳动合同管理。3.3.14公司办公室1.负责外部政策和整体运营状况的掌握，做好领导的参谋和助手；2.负责环境与职业健康安全体系的管理，重大环境因素和危险源的确定，对其目标、指标制定相应管理方案，并对实施过程进行管理、监41、督、检查；3.负责组织建设项目环境/职业健康安全预评价及“三同时”的审查；4.负责环境和职业健康安全体系的监测和测量，组织不符合项的纠正与预防措施的跟踪验证；5.负责公司日常行政、文书档案、部门协调、外联公关及内外各类综合性会议等方面的组织、协调和服务；6.负责公司制度体系、统计体系、考核体系、计划体系的建立，对目标实施过程进行调度和协调；7.负责总结、推广公司内部优秀的管理经验，引导并组织实施先进管理技术和方法；8. 负责公司适用的法律法规收集、摘录、存档，定期进行合规性评价；9.负责公司办公设备、车辆、办公设施、环境卫生、水电暖等日常后勤服务和管理工作。3.3.15国际贸易公司1.负责公司42、产品的出口与进口；2.国际市场的维护与开发；3.负责收集和传递国际市场信息；4.英文网站的维护和国际市场宣传；5.负责与海关、商检等国家管理部门建立良好关系；6.协助国际市场的产品认证；7.负责向相关方传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达相关方对本公司环境/职业健康安全方面的要求。3.3.16 工程公司1.组织制定各项工程的设计标准、施工标准、材料标准的制定、培训、贯彻执行；2.负责与房地产公司、政府主管部门、设计院等相关部门进行沟通；3. 负责工程的施工进度及施工质量监督；4. 工程信息的统计、跟踪、归档管理；5. 组织对项目施工质量的检查和处理意见提报；6. 负责工程信息调研；7.负43、责向相关方传达本公司的环境/职业健康安全方针,并传达相关方对本公司环境/职业健康安全方面的要求。3.3.17 检测中心1.制定检测计划并组织实施；2.负责公司其它部门所委托的产品检测或试验任务，负责公司新产品样机的安装性能、集热性能及其型式试验，并出具检验或试验报告；3.负责产品的优化分析及试验研究，提出产品的优化建议；4.负责竞品分析的实验项目并完成对比分析报告；5.负责检测设备、试验场地维护与管理；6.负责试验样品的保存管理。3.3.18 仓储管理部1. 负责仓储管理规划、制度、流程的制定与执行；2. 负责公司原材料的入库、保管、安全、分类和发放；3. 负责公司产成品装卸、入库、保管、安全44、分类和发放；4. 负责公司库存原材料及成品的统计和分析，确保库存结构合理；5. 负责合理规划和利用库房空间，做好仓库的定置管理；6. 保持仓库整洁卫生，做到产品清洁、货架清洁、地面清洁。第四章 整合管理体系4.1总要求4.1.1本公司按照GB/T190012008、GB/T240012004和GB/T280012001标准要求和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC认证、康居认证、CGC认证）、环境标志产品保障措施指南，结合本公司实际情况、顾客的要求、法律法规的要求，通过分析、研究、策划、建立符合标准要求和公司实际情况的整合管理体系。4.1.2对所建立的整合管理体系形成文件（见4.2.1），严45、格组织实施，保持其有效运作，并持续改进其有效性，使本公司的管理水平和产品质量不断提高。4.1.3本公司在建立、实施、保持并持续改进管理体系过程中，按GB/T190012008、GB/T240012004和GB/T280012001标准要求和产品认证工厂质量保证能力要求：a) 识别整合管理体系所需的过程及其在本公司中的应用；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制，满足环境/职业健康安全所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e)监视、测量和分析这些过程；在过程运作中，通过文件学习、宣传、例会沟通，审核、检查、监视和测量，相46、关方对服务、环境、职业健康安全风险的评价等信息反馈，使其获得必要的信息资源，以支持过程的运作。f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进；g)按本手册的要求管理这些过程。 h)确保批量生产的认证产品与已获型式试验合格样品的一致性。 4.1.4对本公司存在的外包过程，进行识别、控制和管理。4.2文件要求4.2.1总则本企业建立的管理体系文件包括：a)质量方针和质量目标、环境方针和环境目标、职业健康安全方针和职业健康安全目标（见第0.5章）；b)管理手册；c)程序文件；d)第三层次文件，包括各类管理性文件和技术性文件；适用的国家和地方的法律、法规，国家强制执行的标准和条47、例及地方、行业有关文件等。e)记录。4.2.2管理手册本企业依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南，结合本企业实际情况，产品特点，组织编制并实施管理手册。本手册规定了本公司的质量方针、质量目标、环境/职业健康安全方针和目标、组织机构及其职责、权限和相互关系，描述了本公司的整合管理体系及其实施要求，它包括：a) 管理体系的范围；b) 为管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 管理体系过程的相互作用的表述。4.2.3 文件控制48、4.2.3.1 总则对整合管理体系文件的编写、审核、批准、发放、使用、复制、更换、回收和作废等各项活动进行控制，确保文件的充分性和有效性，保证文件的使用场所得到有关文件均为有效版本，防止非预期使用作废版本。4.2.3.2 为控制与整合管理体系有关的所有文件，本公司制订并执行文件控制程序。4.2.3.3品质部是管理体系中管理性文件的归口管理部门，负责管理性文件的组织编写与控制（包括适当范围的外来技术性文件）。4.2.3.4 产品研发中心、生产技术部是管理体系中技术性文件的归口管理部门，负责技术性文件的组织编写与控制（包括适当范围的外来技术性文件）。4.2.3.5 文件的批准发布a) 文件发布前应49、有授权人员审批其适宜性、充分性。b) 管理手册由品质部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。程序文件及其他管理性文件由品质部组织编写，管理者代表批准。c) 技术性文件由产品研发中心、生产技术部组织编写，部门负责人审核，分管领导批准发布。4.2.3.6 文件的发放a) 管理手册、程序文件及其它管理性文件由品质部统一发放，技术性文件由研发中心、生产技术部统一发放。b) 各文件的相应主管部门做好文件发放登记工作，文件领用人在文件发放记录上签名领取注有受控号和加盖“受控章”的文件。4.2.3.7 文件的评审与更新a)通常情况下，每年至少一次由品质部组织有关人员对现有整合管理体系文件进行评审。b)特50、殊情况下，诸如发生下列情况，随时对其进行评审。) 企业的管理模式或组织机构发生重大变化时；) 国家政策、法律、法规发生重大变化时；) 相应的国家标准、行业标准换版或修订时；) 质量改进、工艺改进或产品规格、型号发生变化时；) 其他情况等。c) 文件更改由文件主管部门填写文件更改申请表，报管理者代表审批。文件更改申请表应说明更改原因，对重要的更改还应附有充分的证据。由主管部门负责更改。d) 文件更改时，应按文件发放记录确保所有受控的该文件都得到更改，同时收回作废的文件，并做好回收登记4.2.3.8 文件的管理 a）各部门和人员对持有的文件要妥善保管，保持清晰，防止遗失或损坏。b）文件在使用过程中51、不得随意涂改、更改、复制。c）应随时保持文件的有效性。文件管理部门应不定期进行检查各类现场文件的有效性，发现问题及时处理。d）为防止作废文件的误用，作废文件一律做好作废标识，下发新文件的同时收回作废文件，按规定销毁。需要保留的，同时做好相应的标识。4.2.3.9收到外来文件的部门分别由公司办公室、品质部、产品研发中心、生产技术部、检测中心审核，识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.2.4 记录控制4.2.4.1 本公司制订并执行记录控制程序，对记录进行控制和管理，以证实体系运行符合规定要求，为整合管理体系有效运行提供客观证据，必要时实现可追溯性。4.2.4.2 品质部负责记录的归口管理和控52、制。4.2.4.3 各部门应按记录控制程序规定要求，进行记录的填写、收集、标识、归档和保存。4.2.4.4 所有的记录应做到填写及时、内容真实，数据准确，清晰完整。4.2.4.5各部门必须把所有记录分类，作好标识，存放在安全的地方，便于存取、检索、查阅。 4.2.4.6 品质部要编制全公司的整合体系记录清单，明确记录的名称、编号、保存期限等。4.2.4.7 对于已达到保存期限的质量记录，由相关部门填写文件销毁申请，报品质部审核，经管理者代表批准后进行销毁。第五章 管理职责5.1管理承诺5.1.1总经理通过以下活动对其建立、实施整合管理体系并持续改进职业健康安全管理绩效提供证据：a)对公司的全体53、员工进行质量、环境和职业健康安全意识教育，使公司全体员工清楚满足顾客要求和遵守法律法规要求的重要性；b)组织制定公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，满足方针和目标的制定要求；c)每年按管理评审控制程序规定要求进行一次进行管理评审；d)确保整合管理体系正常运行，提供充分必要的资源。e)实施污染预防和危险预防，结合防治管理，改善工作环境条件，最大限度降低公司的环境风险和保证职业健康安全，使相关方满意。5.1.2通过上述活动的实施，总经理对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性，在本管理手册中所做出的承诺提供充分的证据。5.2以顾客为关注焦点总经理在企业经营管理中，始终坚持以顾客为关注焦点，54、把增强顾客满意做为全体员工追求的目标，并通过贯彻GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力（CCC认证、康居认证、CGC认证）、环境标志产品保障措施指南要求，建立并实施整合管理体系，确保顾客的需求和期望得到确定，转化为要求，并予以满足。5.3方针5.3.1 总经理组织制定公司的方针，确保方针符合以下要求：a) 质量、环境、职业健康安全方针要与公司的行业特点、规模和宗旨相适应；b) 满足顾客质量要求、职业健康安全预防、污染预防和持续改进体系有效性；c) 遵守适用的质量、环境和职业健康安全的法律法规和其他要求；d) 方针要55、为制定和评审目标提供框架，保证目标与方针的一致性；e) 方针的持续适宜性方面，每年在管理评审会议上予以评审。5.3.2 为了实现公司方针，总经理要保证公司的质量、环境、职业健康安全方针形成文件，在公司内部得到充分的沟通和理解，使公司的全体员工清楚牢记。5.3.3 公司环境与职业健康安全方针，要传递到有关的相关方，环境与职业健康安全方针还需要为公众获取提供条件。5.4策划5.4.1目标和指标5.4.1.1本公司制定公司总的质量、环境、职业健康安全目标（见第0.5章），各职能部门根据本部门实际情况制订本部门的质量、环境、职业健康安全目标和指标，实行目标管理，确保管理目标的实现。a) 在建立质量目标56、时：要有满足产品要求所需的内容，质量目标应是可测量的，并与公司质量方针保持一致。b) 建立和评审环境目标时，确保满足法律法规、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营的要求。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。c) 在建立和评审职业健康安全目标时，应确保满足法律法规、职业健康安全危险源和风险的控制要求；可选技术方案、财务、运行和经营的要求；以及相关方的意见的要求。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。5.4.1.2目标和指标应是可测量的，本公司对各级目标实行目标考核。5.4.1.3本公司根据手册中总的目标，每年由主管部门组织制定年度目标，经总经理批准后，各职能部门57、根据本部门实际情况制订本部门的年度目标/指标，实行目标管理，确保目标的实现。5.4.1.4各级目标的贯彻落实情况，由主管部门定期组织检查考核，并向管理者代表或总经理汇报，每年进行一次全面的总结和考核，并将目标实施情况提交管理评审。5.4.2整合管理体系策划总经理组织对质量、环境和职业健康安全整合管理体系进行策划。5.4.2.1按GB/T 19001-2008标准4.1条款的要求建立、实施、保持和持续改进管理体系。管理职责，资源管理，产品实现，测量、分析和改进四大过程及其包括的子过程用于公司的产品实现过程的策划，并均形成程序文件。5.4.2.2按GB/T24001-2004标准4.1条款的总要求58、建立并保持环境管理体系。环境方针（4.2）、规划（4.3）、实施与运行（4.4）、检查（4.5）、管理评审（4.6）有关条款均适用于本公司，并在管理体系相应条款处一并描述及形成有关程序文件。5.4.2.3按GB/T28001-2001标准4.1条款建立并保持职业健康安全管理体系 。职业健康安全方针（4.2）、策划（4.3）、实施和运行（4.4）检查和纠正措施（4.5）和管理评审（4.6）有关条款均适用于本公司，并在管理体系的相应条款中一并描述及形成有关程序文件。5.4.2.4在对管理体系的变更进行策划和实施时，遵循以下要求：a) 公司方针和目标适宜性；b) 采取过程的方法对管理体系进行有效管理59、；c) 机构设置和职能分解适应实际工作要求；d) 满足GB/T190012008、GB/T240012004和GB/T280012001标准的要求。公司领导层对质量、环境和安全管理体系的变更，包括体制改革和机构调整等情形，进行策划和实施时，保持综合管理系统的完整性。5.4.3 危险源和环境因素辨识、评价和控制的策划5.4.3.1公司建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序、环境因素辨识与评价控制程序，以持续进行危险源和环境因素的辨识、风险评价和实施必要的控制措施，或可望对其施加影响的危险源和环境因素，从中判定出有重大影响的重大危险源和环境因素。建立环境和职业健康安全目标时，要加以考虑。并建立危险60、源和环境因素评价记录，经评价，建立重大危险源和环境因素清单及相对应的重大危险源和环境因素管理方案，及时对其信息进行更新。危险源和环境因素辨识时要覆盖公司能够控制或可望施加影响的所有活动、产品和服务所涉及的部门、设备、人员，充分考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态，并包括：a) 常规和非常规活动；b) 所有进入工作场所的的人员（包括合同方的人员和访问者）；c) 工作场所的设施及区域；d) 法律法规要求和环境排放要求。5.4.3.2 评价危险源和环境因素的方法:a) 公司对危险源、环境因素采用专家评价和风暴法评价方法进行评价，也可以采用其他方法进行评价。b) 依据危险源和环境因素61、的风险分级，对于重大的危险源和环境因素，制定相应的目标和指标。对于每个重大的危险源和环境因素的目标和指标，制定相应的管理方案来消除或控制其风险。c) 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，确保方法是主动的，不是被动的。d) 依据运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应。e) 确定资源要求、识别培训需求或开展运行控制提供输入信息。f) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。5.4.3.3危险源和环境因素的更新一般情况每年更新一次；当公司的产品、活动、服务和运行条件或法律、法规等发生重大变化时，各部门应及时进行识别，并报公司办公室进行更新确定和评价。5.4.4法律法规和其他要求5.62、4.4.1公司建立和保持法律与其它要求控制程序，以识别和获取适用的质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求，建立获取的渠道并定期更新。公司办公室为归口管理部门。5.4.4.2 公司办公室应及时获取和更新质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求的信息,形成清单，予以摘录并将这些信息传递到相关部门和员工,以及有关的相关方。5.4.5 职业健康安全和环境管理方案公司制定并执行目标、指标与管理方案控制程序，以确保对重大危险因素和重要环境因素得到控制，制定相应的目标和指标。针对控制的职业健康安全目标和指标的实现，按程序要求制定职业健康安全和环境管理方案，包括制定可行的技术方案，明确进度和责任部门人员63、，特别是要规定对重大危害和环境因素控制程度和实施监督检查考核的方法。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限为实现本企业的各项管理方针和目标，满足顾客和法律法规的要求，本公司建立与整合管理体系相适应的组织机构，明确其职责、权限和相互关系，并以文件的形式发布（见第三章 组织机构及职责和权限），确保公司内的职责，权限及其相互关系得到规定和沟通。5.5.2管理者代表（质量负责人）总经理指定一名管理者代表和质量负责人，并明确规定其做为管理者代表（质量负责人）的职责和权限（见第三章 第3.3.2条）。5.5.3协商与沟通5.5.3.1内部沟通与协商管理本公司建立内部沟通渠道，理顺各层次、各部门和人员之64、间的关系，明确信息传递要求，确保整合管理体系有效运行。5.5.3.2配备必要的资源，疏通渠道，促进沟通和交流，这些渠道包括： a）各种会议、例会、座谈会； b）员工建议箱； c）各种媒体（如内部网络、板报、标语、内部印发的各种文件资料等）； d）信息系统（信息反馈单等） e）其它形式。5.5.3.3 各相关部门根据其自身职责和权限对上述各种意见建议和信息进行汇总分析，不断采取措施，改进整合管理体系（见第8.5条）。5.5.3.4公司内各岗位职责及相互关系，公司以文件或相关会议方式进行传达，达到公司员工人人清楚，提高员工责任感和管理效率，提高整合管理体系运行的有效性；公司职业健康安全员工代表参与65、职业健康安全方针制定与评审，参与有关管理活动，员工清楚职业健康安全员工代表和管理者代表。5.5.3.5 外部沟通a) 环境工作与外部相关方联络的接收、文件和答复；b) 涉及重要危险源和环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。5.5.3.6公司办公室负责公司的协商管理工作，代表并组织员工参与公司的各项管理活动，依法维护员工民主参与、民主监督、民主管理的权益。 负责员工意见的收集、重大问题的协商交流和员工信访的管理。明确了员工代表的作用。员工代表参加对公司现状的调查和评价，参与公司承诺和方针目标的制定、参加公司职业健康安全和环境有关会议，表明员工意愿，参与对作业现场的检查、监督和重大人身事故的调查66、处理。5.6 管理评审5.6.1本公司制定并执行管理评审控制程序，总经理按规定的时间间隔评审本公司的管理体系，以确保整合管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.6.2管理评审包括评价改进的机会和公司整合管理体系变更的需要，包括方针和目标变更的需求。5.6.3管理评审通常每年至少进行一次，时间间隔不超过12个月，需要时由总经理决定可随时追加评审。5.6.4管理评审实施之前，管理者代表、品质部、公司办公室及相关部门应准备充分的信息和资料，作为管理评审的输入，应包括：a) 整合管理体系审核的结果；b) 顾客反馈信息；相关方的投诉、建议和要求；c) 公司过程的绩效和产品的符合性；e) 预防措施和纠67、正措施的实施情况及效果；f) 以往管理评审的跟踪措施；g) 事故、事件、不符合的调查和处理情况；h) 质量方针、环境方针和职业健康安全方针的适应性及质量目标、环境目标指标和职业健康安全目标实现情况，资源配置情况，重要危险源和环境因素管理方案实施有效性情况； i) 可能影响整合管理体系的变化；j) 改进的建议。5.6.5品质部应做好管理评审的记录，并根据评审情况写出管理评审报告，经总经理批准后，作为管理评审的输出，应包括： a)整合管理体系及其过程有效性的改进（包括方针、目标和对职业健康安全/环境其他要素的修订）；b)与顾客要求有关产品的改进；c)资源需求等。5.6.6管理评审报告由总经理批准后68、发布，对管理评审提出的改进、纠正措施和预防措施，责任部门按规定的时间落实、实施，由品质部会同有关部门进行监督及其有效性验证，并将验证结果做好记录。 5.6.7管理评审所形成的记录，由品质部按记录控制程序要求妥善保存。第六章 资源管理6.1资源的提供6.1.1为实现本公司的方针和目标，确保整合管理体系的实施，保持及持续改进其有效性，满足顾客要求和适用的法律法规要求，增强顾客和相关方的满意程度，本公司及时识别、确定并提供所需的资源。6.1.2资源包括：人员、设施、设备、工作环境、技术、资金、信息等资源，特别是要委派基于适当的教育、培训、技能和经历并能够胜任的人员。6.2人力资源6.2.1对与产品要69、求符合性、环境管理和职业健康安全管理、产品认证管理有影响的人员从教育、培训、技能和经验方面确定培训需求，对公司员工进行系统的、有效的教育培训，不断提高质量意识、管理水平及专业技能，确保从事影响产品要求符合性、环境管理和职业健康安全管理及产品认证管理规定职责工作的人员能够胜任工作需要。 本企业编制并实施人力资源控制程序，对培训活动进行控制。 6.2.2人力资源部负责本公司各部门负责人能力要求的识别，确定各部门负责人所必要的学历、经历、技能及所需的培训要求。6.2.3各部门、车间负责本部门岗位人员能力要求的识别，确定本部门人员所必要的学历、经历、技能及所需的培训要求。6.2.4各部门各岗位人员的配70、备，必须满足其部门、岗位人员能力的要求，并报总经理的批准。6.2.5培训6.2.5.1人力资源部是本企业培训工作的归口管理部门。6.2.5.2每年底各部门根据本部门工作需要和持续改进的要求，负责提出本单位的年度培训需求，报人力资源部。人力资源部结合年度经营管理目标和企业发展的需要，制定公司年度培训计划，报总经理批准，由人力资源部组织实施。6.2.5.3培训应考虑以下几个方面的内容，根据实际情况，针对不同的部门、岗位和情况，分层施教，使培训具有针对性。为了提高培训的有效性，可采取灵活多样的形式进行。a)意识教育。使全体员工意识到满足顾客和法律法规要求的重要性；符合环境/职业健康安全方针、程序和环71、境/职业健康安全管理体系要求的重要性；使员工清楚认识本人活动中实际的潜在的重大环境影响，职业健康安全后果，个人工作的改进所带来的环境效益、职业健康安全效益；以及偏离规定的运行程序的潜在后果，以及为实现公司质量目标、环境目标和职业健康安全目标作出贡献的作用意识培训。b)GB/T19001-2000、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准、产品认证、管理手册，程序文件、作业指导书等管理体系文件的培训。c)技能培训。包括相关专业技术及实际操作统计技术的培训等。d)安全培训。e)其它需要的培训等。6.2.5.4各部门也可根据具体需要，随时进行专业培训和其它所需要的培训，报人力资72、源部审查，总经理批准后实施。6.2.5.5除采取内部培训外，需要时还要参加外部培训。如计量人员、试验人员、内审员、特殊工种人员等，由人力资源部选择适合的人员报总经理批准后，外派培训。6.2.5.6对培训的有效性要进行评价，可通过考试、实际操作，业绩评定和观察等方式进行。6.2.6人力资源部按记录控制程序要求，建立并保存员工教育、培训、技能和经历的记录，诸如学历证明，技术职称证书，技术等级证书，工作经历记录，培训计划、培训人员考勤表、培训考核、成绩及试卷、外培人员合格证书、资格证书等。6.3基础设施6.3.1本公司通过对产品实现过程的分析，确定公司提供和维护为产品、服务及环境因素和危险源检测所需73、的基础设施和设备。6.3.2本公司制定并执行设备管理程序等文件，对其采购、安装、验收、使用、维护保养等活动进行控制。6.4工作环境本公司每个工作场所的员工，应自觉遵守法律法规、有关现场管理制度和安全管理制度，控制声、废气、排水等污染，并确保在适宜的温度、湿度和卫生环境中工作，符合适用的法律法规要求，共同创造一个适宜的工作环境。第七章 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 本公司运用过程方法和管理的系统方法，对产品实现所需的整个过程进行策划和开发，并对影响产品质量的各个因素进行控制，确保向顾客提供满意的产品。7.1.2 产品实现过程的策划和开发由分管副总组织技术部门和人员进行，产品实现过程的74、策划应与本公司的整合管理体系的总体要求相一致。7.1.3 在对产品实现进行策划过程中，应确定以下方面的适当内容：a) 产品、项目或合同的质量目标和要求及适用的环境、职业健康安全法律法规要求等；b) 针对某一具体产品所需建立的过程（及子过程）和文件；c) 识别并提供针对某一具体产品所需的资源和设施；d) 产品实现过程中所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；e) 为产品实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录；f) 人员资格认定与健康安全评价标准。7.1.4 策划的结果应针对产品、项目或合同的复杂程度以适合于本公司运行方式的不同形式输出：a) 可以是书面的如质量计划、75、环境计划、职业健康安全计划，也可以是非书面的（对较简单的）；b) 详细程度也可以有所不同；c) 也可以分阶段制订，以不同的文件形式输出。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定本公司根据以下内容确定与产品和服务有关的要求；a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c) 适用于产品的法律法规要求；d) 本公司根据实际情况认为必要的其他附加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.2.1本公司制定并执行合同评审控制程序，对与产品有关的要求进行评审。 7.2.2.2销售管理部/国际贸易公司是合同评审的76、归口管理部门，通过评审，确保：a) 合同各项要求都有明确的规定并形成文件，对于口头合同或订单，应确保其要求在被接受之前得到确认；b) 任何与以前表述不一致的合同或订单的要求，已经得到解决；c) 本公司有能力满足合同或订单的要求。7.2.2.3评审应在合同正式签定之前或在向顾客作出正式承诺之前进行，评审的主要内容包括：a) 产品的名称、规格、型号、数量、价格及付款方式；b) 交货时间、地点、交付方式，运输、包装及防护要求；c) 质量要求、验收标准、索赔及纠纷处理等事项；d) 顾客的特殊要求；e) 满足合同要求的能力等。7.2.2.4评审的方式应针对不同的合同（如工程招标等特殊合同、常规合同；书面77、合同、口头或电话合同等），采取不同的方式进行（如：直接评审、会议评审、会签评审、网上评审等）。7.2.2.5合同评审时应作出评审记录，通过评审认为可以满足合同要求，则正式与顾客签定合同。7.2.2.6合同签订后若合同需要修订，双方要及时沟通，并重新进行评审。合同修订后，营销公司要及时将修订的结果正确传递到相关部门，确保相关文件得到修改，相关人员知道已变更的要求。7.2.2.7合同评审过程中形成的各种文件和记录由销售管理部/国际贸易公司按记录控制程序要求妥善保存。7.2.3 顾客沟通7.2.3.1本公司为了及时获取顾客的各种信息，满足顾客的要求并为采取纠正/预防措施和持续改进提供信息，对与顾客的78、有效沟通做出安排并实施。7.2.3.2本公司就以下方面在产品售前、售中和售后各适当阶段与顾客进行沟通，制订并执行服务控制程序、合同评审控制程序等文件。a) 产品信息，包括市场需求、顾客要求等；b) 问询合同或订单的处理，包括对其的修改；c) 顾客的各种反馈信息，包括顾客的抱怨或投诉。7.2.3.3与顾客的沟通，通常采取以下方式：a) 市场调研、合同或意向的洽谈；b) 产品的宣传，包括广告、企业的介绍或产品说明书的发放等；c) 顾客问询的接收或处理、提供技术处理；d) 顾客反馈，包括顾客抱怨、投诉的接收或处理；e) 顾客意见的调查，如走访或信访等。7.3 设计和开发7.3.1设计和开发策划7.379、.1.1 本企业编制并实施设计和开发控制程序，对设计开发过程进行控制。7.3.1.2 根据公司长远规划、销售和有关部门反馈的信息及合同要求，市场部组织有关人员对信息进行分析，对市场进行预测，并责成有关人员进行调研，写出市场调研及可行性分析报告。7.3.1.3 产品设计开发部门根据市场信息、质量信息、技术信息和市场调查拟定产品设计和开发计划书，计划书内容包括：（1）设计和开发过程的阶段（2）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动（3）设计和开发活动的职责和权限。7.3.1.4产品设计开发部门确定设计和开发项目负责人及有关设计和开发配合人员，要求设计和开发人员具有一定的资格，能胜任设计和开发80、工作。7.3.1.5 产品设计和开发的基本程序一般分为五个阶段即策划阶段、设计和开发阶段、验证阶段、确认阶段、定型生产和持续改进阶段。7.3.2设计开发输入a) 功能要求和性能要求；b) 适用的环境、职业健康安全、产品认证等法律法规要求；c) 适用时，来源于以前类似设计的信息；d) 设计和开发所必需的其他要求。7.3.3设计和开发输出a) 产品图纸及工艺文件；b) 产品技术标准；c) 产品接收准则；d) 采购清单、自制件清单；e) 安装及使用说明书、产品防护要求等。7.3.4设计和开发验证产品研发中心和生产技术部应对设计和开发输出的技术文件、样机、试制总结报告、检验和检测报告等进行验证。7.381、.5设计和开发确认产品研发中心和生产技术部根据新产品样机试制情况，会同相关部门对小批试制的时间、数量、规格、预计费用等进行评审，填写设计和开发评审报告，根据评审结果进行下步工作。7.3.6 定型生产根据样机试制、试验情况和小批试制情况、用户试用反馈的信息等资料，由项目负责人组织设计人员对新产品进行改进，并修订和完善全部技术文件。7.3.7设计和开发更改设计和开发更改应遵循不降低产品质量，不背离顾客的质量要求，不违反有关标准和安全、环境等法令与规定，要保持相对稳定不得随意改动，在下列情况下允许更改：a) 原设计内容存在错误或缺陷，不能准确指导生产。b) 为提高质量、降低成本或方便制造而进行改进。82、c) 原材料等外购物资发生变化。d) 顾客与供方的要求。e) 标准、安全、环保等法规已更改。f) 纠正措施与预防措施要求更改设计。7.4 采购7.4.1 本公司根据所生产的产品技术质量要求及工艺要求，由设计开发部门组织制订原材料采购规范及其检验规范，作为采购的依据。7.4.2 本公司制订并执行供方选择及重新评价程序、采购控制程序，由供应公司/国际贸易公司组织对供方提供满足本公司要求产品的能力进行评价和选择。7.4.3 在对供方能力的评价时，应综合考虑其供货能力、产品质量、质量保证能力、信誉、业绩、服务质量、价格等因素，确保其具有持续稳定地提供合格产品的能力。7.4.4 对评价合格的供方，列入“83、合格供方名录”，并建立合格供方档案，对其实施动态管理和定期的再评价，对不能持续稳定的提供合格产品者，取消其合格供方资格。7.4.5 采购信息 供应公司/国际贸易公司根据生产计划的安排，依据原材料采购规范，制订原材料采购计划，明确对采购产品的要求，包括：a) 原材料名称、规格、型号、技术质量要求、供货时间、交货方式、数量、价格等；b) 必要时包括对供方的程序、过程、设备、人员和适宜的质量管理体系的要求等。7.4.6 原材料采购计划须经供应公司/国际贸易公司负责人审批，采购部门据此进行采购。采购时，必须从合格供方中采购，欲从其他供方中采购时，必须按供方的选择及重新评价程序经评价合格后，方可采购。784、.4.7 采购产品的验证7.4.7.1所有采购的原材料进厂后，品质部都必须按产品的检验和试验程序之规定进行验证，确保所采购的原材料符合规定要求。7.4.7.2当本公司或顾客需在供方的现场对采购的原材料实施检验、试验或验证时，供应公司/国际贸易公司应在原材料采购计划及采购合同中明确规定验证的安排和产品放行的方式。7.4.8 采购过程中形成的各种文件和记录，由供应公司/国际贸易公司保管和存档。7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1为了确保公司的产品质量满足顾客和有关法律法规要求，并满足环境和职业健康安全有关要求，公司制订并执行生产过程控制程序，把生产过程的质量、环境和85、职业健康安全管理都处在受控条件下进行；制订并执行服务控制程序，对产品交付和交付后提供的服务进行控制。7.5.1.2设计开发部门负责制订并向生产车间提供齐备、现行有效的工艺技术文件，操作者严格按工艺技术文件要求操作生产。7.5.1.3生产车间的操作工，应经过岗位培训，掌握工艺技术的关键要领及设备性能，经考核合格后，方可上岗。7.5.1.4开车前操作者要按生产计划及工艺技术文件，检查设备的完好情况，选择合适的工装模具和工艺参数，对上道工序转来的原材料、半成品进行检查，符合要求后方可开车，并进行开工检验，合格后方可继续生产。7.5.1.5开车后要经常进行工序自检、互检和专检，并将检验结果及主要工艺参86、数作好记录，发现问题要及时处理或报告。对不合格品做出标识并隔离存放，并报品质部按不合格品控制程序处理。确保只有合格的产品才能继续加工或转序。7.5.1.6生产车间内各工序的计量器具配备应满足生产的需要，并按监视和测量设备控制程序要求妥善保管、维护和使用，并定期校准或检定。7.5.1.7生产设备工装模具的配备应满足生产的需要，并按设备管理程序要求妥善使用、维护和保养。7.5.1.8生产技术部应组织各相关部门对各生产工序过程控制情况，诸如工艺纪律执行情况、设备维护保养情况、安全生产情况、现场环境卫生、文明生产情况等定期和不定期进行综合检查，发现问题及时处理。7.5.1.9对产品交付和交付后活动的实87、施，由客户服务中心按服务控制程序要求组织进行。7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.2.1本公司原材料从合格供方中采购。7.5.2.2 生产技术部、客户服务中心是生产和服务提供过程的确认的归口管理部门。7.5.3 标识和可追溯性7.5.3.1为防止不同产品混淆、误用，并且具有一定的可追溯性，应在产品实现的全过程中的原材料、半成品、成品进行适当的产品标识。7.5.3.2 为将不同检验状态的产品区分开，防止不合格品被误用或出厂，应对各环节中的原材料、半成品、成品进行适当的状态标识。7.5.3.3品质部是产品标识和状态标识的归口管理部门，生产车间、仓储管理部负责各自所辖下产品（包括原材料、半成88、品、成品）的标识。7.5.3.4标识的方法通常可采用标签、标牌、工序流转卡、划分区域、记录和直接在产品或其包装物上标识等多种方法。具体采用的标识方法应根据技术文件要求、顾客要求、实现可追溯性的要求及其他具体情况确定，以满足7.5.3.17.5.3.2的要求。7.5.3.5标识的内容应达到7.5.3.17.5.3.2的目的，并根据技术文件要求、顾客要求、实现可追溯性的要求等进行。7.5.3.6品质部、生产技术部、仓储管理部应对产品标识和状态标识的情况经常进行检查，发现问题及时处理。7.5.4 顾客财产 本公司顾客财产主要是OEM的产品商标，公司应对顾客财产进行保护，任何人不经允许仿制或在别的产品89、上张贴。仓储管理部负责对顾客财产的管理、保存，防止流失。7.5.5 产品防护7.5.5.1为了确保原材料、在制品、半成品、成品在搬运、包装、贮存和运输交付过程中不受到损坏，应对其进行适当的防护。适用时，包括对其做出适当的防护标识标志。7.5.5.2生产车间、仓储管理部是产品防护的归口管理部门，生产车间、仓储管理部负责各自所辖下产品（包括原材料、在制品、半成品、成品）的防护。7.5.5.3搬运和防护应根据产品特点，使用适当的搬运工具和方法，轻搬轻放，不磕碰，并注意保护好其标识和包装，严禁野蛮装卸和搬运。7.5.5.4包装和防护应根据产品特点和技术文件要求，采用适当的包装材料和包装物对产品进行包装90、，以保护好产品。7.5.5.5贮存与防护a) 提供充分适宜的贮存场所和条件，满足原材料、在制品、半成品、成品贮存的要求。b) 严格按仓库管理制度，作好库存品的管理。c) 结合仓库盘点，经常对库存品情况和仓库条件有关设施进行检查。7.5.5.6交付过程中的防护在产品交付过程中各环节（如装卸、运输等），应采取适当的措施，保护好产品质量，直至交付给顾客为止。7.6 监视和测量设备的控制7.6.1 本公司制定并执行监视和测量装置设备程序、运行检查程序对检验、测量和试验设备进行有效控制，保证测量精度和准确度满足要求。7.6.2 品质部是归口管理部门，并组织有关部门，确定公司的产品形成全过程的质量、环境和91、职业健康安全所需实施的监视和测量数据、信息等资料，满足产品形成全过程的质量、环境和职业健康安全的监视和测量的需要，配置所需的监视和测量设备，为产品的质量、环境和职业健康安全符合确定的要求提供证据。7.6.3 检验、测量和试验设备需要配置时，应选择与测量任务相适应的、满足其测量精度和准确度的要求的设备，按财务流程要求经相关领导批准后购置。设备进公司后应经过验收并检定合格后方可使用。7.6.4 品质部对所有检验、测量和试验设备建立台帐，对重要设备建立档案。并制定周期检定计划，按规定的周期进行检定，确保只有经检定合格的设备方可使用。对自校的检测设备，由品质部制定自校规程进行自校检定，并做好记录。7.92、6.5 为确保监视和测量结果有效，需要时对检测设备进行调整或再调整。7.6.6 本公司所有检测设备均应统一编号，并标识其校准状态及检定有效期。7.6.7 所有检测设备在搬运、维护和贮存使用期间，应采取适当措施进行防护和正确使用，防止其损坏或失效。7.6.8 当发现检测设备不符合要求时（如损坏、失准、超周期等），使用者应及时通知品质部，对其及时采取措施，并对其以往测量效果的有效性进行评价，对其受影响的产品采取适当的措施，并做好记录。7.6.9品质部对所有检测设备的记录均应按记录控制程序规定妥善保存。7.7运行控制7.7.1公司应根据环境因素、危险源，特别是确定的重要环境因素、重大危险源和风险控制93、策划，确定需控制的有关运行与活动，通过以下方式确保在规定的条件下执行：a) 对因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离目标的运行情况，建立并保持程序文件；b) 在程序文件中规定运行准则；c) 对于公司所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，通过对相关方施加影响管理程序的规定，将有关要求通报供方和合同方。d)对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，要考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。7.7.2为对与重大危险源、重要环境因素有关的运行和活动进行控制，改善绩效，本公司建立运行控制程序。7.8 应急准备和响应为了预防潜在的事故或紧急情况发生94、，并对其进行有效控制，以预防事故和降低对人身伤害的程度及对环境的影响，公司建立、实施并保持应急准备和响应控制程序。公司办公室为归口管理部门，组织和监督本程序的实施。应急准备和响应控制程序适用于公司所属行政管理区域内的职业健康安全及环境事故或紧急情况的应急与响应。7.8.1 环境管理体系应急准备和响应的控制公司制定并执行应急准备和响应控制程序，以确定潜在的事故或应急情况，做出响应，预防并减少可能伴随的环境影响。定期对应急准备和响应控制程序予以评审和修订。7.8.2 职业健康安全管理的应急准备和响应的控制公司制定并执行应急准备和响应控制程序，以确保潜在事故或应急情况，预防并减少可能伴随的火灾、中毒95、疾病和伤害。尤其是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应控制程序，予以评审和修订。第八章 测量、改进和分析8.1 总则8.1.1 在整合管理体系中，持续改进是本公司的一个永恒目标，建立在监视、测量和分析基础上的管理方法，为持续改进提供了依据，为证实产品要求的符合性、整合管理体系的符合性和有效性提供了证据。为此本公司策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程及事项：a) 证实产品要求的符合性；b) 确保整合管理体系的符合性；c) 通过对产品形成过程出现质量问题、环境与职业健康安全检查发现的问题、内部审核发现问题、管理评审提出的问题、顾客或相关方反馈的问题及时采取纠正和预防措施，确保96、实施有效，来证实公司持续改进整合管理体系的有效性；d) 包括统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。e) 通过监视和测量环境目标和指标、职业健康安全目标、指标及管理方案实施效果，来验证符合适用法律法规的绩效情况。8.1.2监视、测量、分析和改进过程包括：a) 顾客满意的监视和测量；b) 内部管理体系审核；a) 管理体系过程的监视和测量；b) 产品的检验和试验（包括进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验）；c) 不合格品控制；d) 数据分析；e) 纠正措施；f) 预防措施；g) 持续改进。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.1.1本公司制定并执行服务控制程序，收集并整理下列信97、息：a） 建立顾客信息反馈记录，接受顾客反馈的各种信息，包括顾客的抱怨、投诉、意见或建议；b） 建立换货、退货记录； c） 定期或不定期地对顾客进行走访、信访或采取其他形式了解顾客的意见或需求；d） 收集质量监督部门和各种媒体的相关检测报告和相关报道；e） 其他方式所获得的顾客满意或不满意信息等等。8.2.1.2各部门或人员对所获取的上述各种信息应及时反馈到客户服务中心,并由客户服务中心传递给品质部，为其采取纠正措施/预防措施或改进措施提供依据。8.2.1.3客户服务中心负责组织相关部门每年至少二次对获取的上述各种信息进行全面分析，以对顾客的满意或不满意情况做出评价，为质量改进提供依据。8.298、.2 内部审核8.2.2.1通过对内部整合管理体系进行全面、系统、独立的审核，验证本企业各项活动和有关结果是否符合GB/T190012008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准和产品认证工厂质量保证能力要求（CCC强制性产品认证、康居产品认证、CGC产品认证）、环境标志产品保障措施指南以及本公司管理体系文件的要求，确保管理体系有效运行和认证产品的一致性。8.2.2.2本公司制定并执行内部审核程序，对内部审核进行有效控制。8.2.2.3品质部是内部审核的归口管理部门。8.2.2.4内部审核一般每年至少一次集中式审核，时间间隔不超过十二个月，特殊情况由管理者代表决定追加99、审核。8.2.2.5审核组长和内审员由管理者代表在总经理授权的具有资格的内审员中指定，审核人员应与被审核部门无直接责任关系，以确保审核的客观性和公证性。8.2.2.6审核组长应根据年度审核计划，拟审核的过程和部门的状况和重要性及以往审核的结果，对审核方案进行策划，编制内部审核计划，报管理者代表批准后提前下发至各相关部门和人员。8.2.2.7审核组长组织审核员编写检查表。8.2.2.8审核组长主持召开首次和末次会议，审核员按计划安排，依据检查表，按内部审核程序进行审核，并认真及时填写审核记录，对审核中发现的不合格填写不合格报告，并要求受审核部门负责人确认。8.2.2.9审核的结果要形成书面审核报100、告，对整合管理体系的符合性和有效性以及产品认证产品的一致性作出评价，经管理者代表批准后分发给各有关部门和人员。8.2.2.10责任部门应根据所存在的不合格及时进行原因分析，制定出纠正措施并组织实施。内审员对纠正措施的实施效果进行验证，并填写有关记录。8.2.2.11内部审核中形成的各种文件和记录，由品质部按记录控制程序妥善保存。8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1为确保整合管理体系各过程的能力能够达到所策划的结果，本企业对管理体系各过程进行监视，并对能够实施测量的过程进行监视（如生产过程对工艺参数的监视等）。8.2.3.2对过程的监视和测量，适宜时应当纳入过程本身，在对过程的顺序、运行及101、其控制进行策划时，对其设置适宜的监视和测量（点）的方法，并在过程管理中实施。8.2.3.3对过程进行监视和测量，应根据各过程自身的特点，设置适宜的方法，诸如：a) 日常管理中对各过程或活动的各种监督、检查和考核；b) 工艺纪律检查，工艺参数的监控，环境检测，安全检查；c) 适宜统计技术应用；d) 内部管理体系审核；e) 管理评审；f) 不合格品控制；g) 数据分析等等。8.2.3.4当监视和测量的结果表明过程未能达到所策划的结果时，应及时采取纠正和纠正措施，以确保过程能力达到所策划的结果，确保产品的符合性。8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1本公司制定并实施产品检验和试验控制程序，对原材102、料、半成品、成品进行检验、试验或验证，以确保产品是否满足规定的要求，确保只有合格的产品才能接收、转序或交付。8.2.4.2检验人员应经过培训，考核合格后方可上岗。8.2.4.3进货检验和试验原材料进公司后，仓储管理部首先对其外观和包装质量及数量进行检查，并接受供方提供的质检报告和/或合格证明，然后通知品质部按产品检验和试验控制程序进行取样检验和试验或验证，确保只有合格的产品才能接收，不合格产品按不合格品控制程序执行。8.2.4.4过程和成品检验和试验a) 各生产工序操作者和检验员，应按工艺技术文件要求进行工序自检（包括开工检验）、互检和专检，并填写工序自检、互检和专检记录。b) 品质部质检员根103、据相关工艺和标准，对半成品和成品进行抽检。c) 只有经检验合格的产品才能继续加工和转序，不合格品按不合格品控制程序执行。8.2.5 环境和职业健康安全绩效测量和监视8.2.5.1公司建立、实施并保持监测与测量控制程序，确保对公司的重要环境因素和危害的控制实施活动进行例行监视和测量。公司办公室是主管部门。8.2.5.2 监测与测量的主要内容：a) 对公司环境表现、环境管理有关程序的实施、对环境目标和指标完成效果情况的跟踪信息进行检查和记录；b) 对公司的职业健康安全表现、职业健康安全有关程序实施、职业健康安全目标的满足程度的监视和记录；c) 主动的绩效测量，即监视重要危害因素控制是否符合职业健康104、安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；d) 被动性的绩效测量：既监视事故、职业疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；e) 职业健康安全的监视和测量的数据和结果要记录充分；f) 环境和职业健康监测实施情况；g) 定期评价对有关环境和职业健康安全法律、法规的遵循情况。8.2.5.3 定期对绩效测量和监视的情况进行汇总分析，编写绩效测量和监视报告，提交管理评审。8.3 不合格控制8.3.1不合格品控制本公司制定并执行不合格品控制程序，对不合格品的标识、记录、隔离、评审和处置进行控制，以防止其非预期的使用或交付。品质部是不合格品控制的归口管理部门。8.3.1.1 不合格品的标识、记录和隔离105、所有原材料、工序产品、半成品、成品一经发现其为不合格，相关人员应立即对其做出“不合格”标识，并做好记录，实行分区存放或隔离。8.3.1.2不合格的原材料一律由供应公司与供方联系，做退货处理。8.3.1.3 过程产品及产品出现不合格品，相关人员应及时通知品质部，由品质部组织相关部门或人员进行评审，提出处置意见，并作适当记录。8.3.1.4不合格品的处置方式可能有：a) 进行返工，以达到规定的要求；b) 报废。8.3.1.5对返工的产品，必须重新进行检验和试验，符合要求后，方可放行。8.3.1.6当售后发现不合格品，按产品退换货管理标准执行。8.3.1.7品质部应对经常发生的不合格品或批量不合格品106、，按纠正措施控制程序的规定，进行原因分析，责成有关部门提出纠正措施，以防止不合格品的重复发生。8.3.1.8不合格品评审处置过程中形成的任何记录，都要按质量记录控制程序的规定妥善保存。8.3.2 事故、事件、不符合控制公司建立事故、事件和不符合管理程序，公司办公室为主管部门，负责组织有关部门对公司环境污染和职业健康安全事故、事件、不符合情况的进行处理和调查、采取措施减少因事故、事件或不符合产生的影响。公司编制事故报告，按规定要求时间期限向上级主管部门报告。并对事故处理决定和事故有关的资料进行归档存放。8.4 数据分析8.4.1 品质部应通过各种信息反馈渠道，包括利用内部沟通、与顾客沟通、监视和107、测量的结果（见8.2.18.2.4）等，收集适当的信息和数据，并组织相关部门和人员运用包括统计技术在内的数据分析方法，对收集的信息和数据进行分析，以获取以下有关方面的信息：a) 证实整合管理体系的适宜性和有效性；b) 顾客满意或不满意程度；c) 产品与规定要求的符合性；d) 过程和产品的特性及趋势； e) 存在的问题或潜在的问题及其原因；f) 采取纠正措施和预防措施的机会；g) 改进的区域或方向；h) 供方的状况;i) 危害和环境因素辨识、评价和控制数据分析结果；j) 环境和职业健康安全管理方案实施情况分析结果等等.8.4.2 本公司对数据分析所运用的统计技术有排列图等，并不断寻求学习和运用其108、他适宜的统计技术。8.5 改进8.5.1持续改进 本公司通过方针、目标/指标和管理方案的制定更新、危险源和环境因素的辨识、评价和控制的不断更新、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，以求持续改进整合管理体系的有效性，质量、环境和职业健康安全目标与管理方案实施效果，符合适用法律法规要求，增强顾客和相关方的满意度。 8.5.2 纠正措施 8.5.2.1本公司制定并执行纠正措施和预防措施控制程序，对整合管理体系运行中出现的不合格进行原因分析，采取纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。所采取的纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。8.5.2.2品质部是质量方面纠正措施的109、归口管理部门，负责纠正措施的管理、监督及验证工作。公司办公室是环境和职业健康安全方面纠正措施的归口管理部门，负责纠正措施的管理、监督及验证工作。8.5.2.3 信息来源 a) 产品进货检验、过程检验和最终检验的不合格品报告； b) 产品生产过程中的其他不合格信息； c) 质量、环境、安全健康事故、事件和不符合情况； d) 顾客意见、建议或投诉； e) 上级有关部门监督抽查； f) 体系运行中出现的不合格项； g) 统计技术应用部门的统计技术结果； h) 各部门日常监督检查信息；i) 数据分析提供的信息；j）其它方面的不合格信息等等。8.5.2.4 各部门对得到的信息要及时进行分析并向品质部/公110、司办公室反馈，由品质部/公司办公室组织有关部门或人员对产生的不合格进行评审，公司办公室对环境/职业健康安全事故、事件和不符合进行处理和调查，分析不合格的严重程度和可能造成的影响，采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响。8.5.2.5品质部/公司办公室组织有关部门或人员对出现的不合格进行原因调查和分析，以确定产生不合格的原因及责任部门。并评价确保不合格不再发生的措施的需求，为消除不符合原因而采取的任何纠正措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。对需要采取纠正措施的，由品质部/公司办公室组织相关部门或人员制定纠正措施，并填写改进、纠正措施和预防措施处理单。对所有拟采取的纠正措施111、，在其实施前应先通过主管部门风险评价过程进行评审和审批后，由责任部门实施。8.5.2.6 在纠正措施规定的完成期限内，品质部/公司办公室组织有关部门或人员对责任部门实施纠正措施的有效性进行验证，并做出记录填写在纠正措施报告中。对于没有达到预期效果的或实施不当的，应重新执行8.5.2.58.5.2.6程序，直到达到预期效果。8.5.2.7 有关的信息反馈记录、纠正措施报告等记录由品质部/公司办公室按记录控制程序要求妥善保存。8.5.3 预防措施8.5.3.1本公司制定并执行纠正措施和预防措施控制程序，对整合管理体系运行中潜在的不合格进行原因分析，防止不合格的发生，实现持续改进。所采取的预防措施应112、与潜在问题的影响程度相适应。8.5.3.2品质部是质量方面预防措施的归口管理部门，负责预防措施的管理、监督及验证工作。公司办公室是环境和职业健康安全方面预防措施的归口管理部门，负责预防措施的管理、监督及验证工作。8.5.3.3信息来源a) 工序自检、互检、专检记录； b) 产品检验试验记录、报告，产品质量统计分析，事故、事件、不符合的调查、分析； c) 市场分析、顾客意见、建议及顾客满意情况调查，相关方的投诉和和建议等； d) 统计技术应用部门的统计技术结果； e) 管理评审和体系审核报告；f) 各部门日常监督检查信息，内部沟通信息；g) 数据分析提供的信息；h) 其它方面的信息来源等。8.5113、.3.4 各部门对得到的信息要及时进行分析并向品质部/公司办公室反馈，由品质部/公司办公室组织有关部门或人员对其进行进一步分析，识别潜在不合格及其影响程度。8.5.3.5 品质部/公司办公室组织有关部门或人员对确定的潜在不合格进行原因调查和分析，以确定潜在不合格的原因及责任部门，并评价防止不合格发生的措施要求，为消除潜在不符合原因而采取的任何预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应，对需要采取预防措施的，由品质部/公司办公室组织相关部门或人员制定预防措施，并填写改进、纠正措施和预防措施处理单，对所有拟采取的预防措施，在其实施前应先通过主管部门风险评价过程进行评审和审批后，由责任114、部门实施。8.5.3.6 在预防措施规定的完成期限内，品质部/公司办公室组织有关部门或人员对责任部门实施预防措施的有效性进行验证，并做出记录填写在预防措施报告中。对于没有达到预期效果的或实施不当的，应重新执行8.5.3.58.5.3.6程序，直至达到预期效果。8.5.3.7对实施和记录因纠正措施和预防措施而引起的对文件的任何修改，执行文件控制程序。8.5.3.8有关的信息及反馈记录、预防措施报告等记录由品质部/公司办公室按记录控制程序要求妥善保存。附件1：程序文件清单序号程序文件名称文件编号备注1文件控制程序Q/LP216014-2008第 1 次修改2记录控制程序Q/LP216015-200115、83内部审核程序Q/LP217001-2008第 1 次修改4管理评审控制程序Q/LP217002-2008第 1 次修改5人力资源管理程序Q/LP202034-20086检验和试验控制程序Q/LP208001-2008第 1 次修改7合同评审控制程序Q/LP202002-2008第 1 次修改8设计和开发控制程序Q/LP203001-2008第 1 次修改9供方的选择及重新评价程序Q/LP204001-2008第 1 次修改10采购控制程序Q/LP204002-200811生产过程控制程序Q/LP205001-2008第 1 次修改12服务控制程序Q/LP211001-2008第 1 次修改116、13监视和测量设备控制程序Q/LP208002-2008第 1 次修改14运行检查程序Q/LP213004-2008第 1 次修改15不合格品控制程序Q/LP206001-2008第 1 次修改16纠正措施和预防措施控制程序Q/LP202001-2008第 1 次修改17法律与其它要求控制程序Q/LP216013-200818目标、指标、管理方案控制程序Q/LP217006-200819危险源辨识与风险评价控制程序Q/LP213003-200820环境因素识别与评价控制程序Q/LP215001-200821信息沟通与协商管理程序Q/LP216001-200822运行控制程序Q/LP202003117、-200823废弃物管理程序Q/LP215002-200824废气、废水、噪声管理程序Q/LP215003-200825化学危险品管理程序Q/LP213001-200826相关方施加影响管理程序Q/LP202047-200827新、改、扩建项目管理程序Q/LP207001-200828用电安全管理程序Q/LP213003-200829劳动防护用品管理程序Q/LP214001-200830工伤、职业病管理程序Q/LP214002-200831应急准备和响应控制程序Q/LP213006-200832监测与测量控制程序Q/LP217007-200833事故、事件和不符合管理程序Q/LP217005-118、200834能源、资源管理程序Q/LP212001-200835设备管理程序Q/LP207002-2008附件2：重要环境因素清单山东xx新能源有限公司重大环境因素清单编号：Q/LP4024-2008序号环境因素部门环境影响状态时态重大环境因素优先项级别控制方式1电消耗公司能 源正常现在A目标、指标控制2水消耗公司能 源正常现在A目标、指标控制3纸消耗公司能 源正常现在A目标、指标控制4潜在的火灾公司人体、资源异常将来A目标、指标控制5潜在触电事故公司人体、资源异常将来A目标、指标控制6设备运转噪声车间人 体正常现在A运行控制7化学品（黑白料）挥发原材料库/四、五车间人 体正常现在A运行控制附件3：重大危险源清单山东xx新能源有限公司重大危险源清单编号：Q/LP4023-2008序号危险源及其风险涉及部门风险级别控制方式目标、指标运行控制1地滑四车间3级2设备噪声排放造成听力损伤生产车间3级3切铝机锯屑飞溅二车间3级4潜在火灾引发人身伤害和财产损失公司3级