1、 兰州xx光伏科技有限公司质 量 手 册 xxGF-QM-xx（第A/0版）编 制： 审 核： 批 准： 受控状态： 发布日：xx年 2月28 日实施日：xx年 3月 1 日兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx质量手册目录版 次A/0页 码1 / 1质量手册目录质量手册发布令质量方针质量目标批准令管理者代表任命书第一章 公司概况 第二章 质量手册说明 第三章 质量手册修改控制 第四章 质量管理体系 第五章 管理职责 第六章 资源管理 第七章 产品实现 第八章 测量、分析和改进 附1：管理体系结构图 附2：职能分配表 兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代2、码xxGF-QM-xx质量手册发布令版 次A/0页 码1 / 1质量手册发布令本公司依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求编制完成了质量手册第A/0版，现予以批准发布。本手册自xx年3月1日起正式实施。本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是质量体系建立、实施的行为准则。公司全体员工必须遵照执行。此令总经理： xx年2月28日兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx质量方针、质量目标批准令版 次A/0页 码1 / 1质量方针、质量目标批准令公司的质量方针是：标准管理 科技创新 优质高效 服务市场 公司质量方针的含义是： 3、标准管理 - 以标准的要求对公司经营实行全方位的管理。 科技创新- 充分开发第一生产力，促进信息高科事业的发展。 优质高效为用户提优质产品和高效服务，充分满足用户的需求。 服务市场 -服务市场，遵守承诺，持续提升公司的市场信誉。公司的质量目标是： 产品一次检验合格率大于99%; 客户满意度大于95分。 重大质量和安全事故为零。公司的各级人员必须理解质量方针、质量目标，并认真贯彻执行。此令！ 总经理： xx年2月28日兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理者代表任命书版 次A/0页 码1 / 1管理者代表任命书全体员工经公司研究决定，现任命副经理 xx 为兰州x4、x光伏科技有限公司管理者代表授权其职责1.按ISO9001标准要求建立质量管理体系,并组织实施、保持和改善质量管理体系;2.向公司最高管理层报告有关质量管理体系实施和改进情况；3.向全体员工倡导以顾客为中心的质量管理理念；4.与质量管理体系有关的事宜与对外部方进行联络；5.其它由总经理授权的质量管理体系的管理事宜。希全体员工对其工作予以大力支持和配合 总经理： xx年二月二十八日 兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码 xxGF-QM-xx-1.0公司概况版 次A/0页 码1 / 1公司概况兰州xx光伏科技有限公司位于美丽的黄河之都甘肃兰州；是生产、加工太阳能设备及相关组件的专业生产5、厂家，主要产品有新欧牌太阳能户用电源，电源智能控制器，产品质量可靠性能稳定，使用安全，操作简便，维修方便便于携带等特点。公司掌握着太阳能产品生产的核心技术和工艺，具有数年的生产、加工经验。产品主要销售甘肃、青海、西藏、四川、新疆、内蒙、宁夏、云南等省（自治区）的无电，缺电地区，并远销尼泊尔、印度、蒙古国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦等国家，其产品以突出的高可靠性，高效率和高性价比，深受广大用户好评，也成为这些地区政府产品和“电力扶贫”的首选采购。企业负责人周围已形成了一支具有老、中、青年龄结构和包括教授，高中，博士，硕士等人员组成的具有创新意识与开发能力的学术研发团队。这个研发团队保证了各项技术工6、作的顺利进行，并取得了良好的成效。公司胸怀大志，敞开心扉，与有志之士共创伟业。公司地址：中国电话： 传真： 邮编： 兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-2.0质量手册说明版 次A/1页 码1 / 1质量手册说明1.手册内容本手册系依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求和本公司的实际相结合编制而成，包括：(1) 公司质量管理体系的范围，它包括了GB/T19001-2008标准的所有条款要求；(2) 质量管理标准和公司质量管理体系要求的所有程序文件；(3) 对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。2.术语和定义 本手册采用ISO 9000：207、05质量管理体系 基本原理和术语的术语和定义。3.适用范围 本手册描述的质量管理体系适用于本公司太阳能电池及组件的生产经营管理的全过程。4.删减说明 本手册没有进行标准删减。5.本手册为公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。手册使用及发放相关事项由综合部统一负责，未经总经理批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还综合部，办理核收登记。6.手册持有者应对手册进行妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。7.在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到综合部；综合部应定期对手册的适用性、有效性进行评审；必要时应对手册予以修改，执行文件控制程序的8、有关规定。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-3.0质量手册修改控制版 次A/1页 码1/ 1章节号质量手册条款修改日期修改人审 核批 准1.2P6手册1.0xx.5.304.1P8手册4.1xx.5.306.3P24手册6.3xx.5.307.5.2P34手册7.5.2xx.5.305.5.1P74手册职责分配表xx.5.301.2P6手册1.0xx.6.137.5.4P35手册7.5.4xx.6.13兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-4.0质量管理体系版 次A/1页 码1 / 24 质量管理体系4.1 总要求4.1.1公9、司按GB/T19001-2008标准的要求，采用过程方法，建立质量管理体系,编制了质量手册以及程序文件、作业文件、质量记录等文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。本公司应做到： a） 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体的质量活动的子过程，如管理评审过程，人员培训过程，产品质量检查与考评过程等。b） 确定这些过程的顺序和相互作用，通过识别、确定、监视、测量分析等对过程进行管理；c） 确定有效运行和控制所需的准则和方法、以确保这些过程的运行和控制有效；d） 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程10、的运行和监视；e） 监视、测量（适用时）和分析这些过程；f） 实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。经确认，本公司生产过程中外包过程是线路板加工、控制柜外壳的静电喷涂。外包过程按采购控制程序进行控制。4.2 文件要求4.2.1总则按照标准的要求，公司建立了质量管理体系必须形成的文件，质量管理体系的文件包括：a) 形成文件的质量方针和质量目标（见本手册第三页已形成文件的质量方针 质量目标批准令）；b) 质量手册； c) 标准所要求形成文件的程序（描述了开展过程活动的人员、要求、方法、途径等的程序文件）；和记录；d) 本公司确定的为确保其（质量管理体系的运行及生产和服务提供的实11、施）过程有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。4.2.2质量手册公司按标准要求编制了兰州xx光伏科技有限公司质量手册，质量手册是阐述公司质量方针、描述质量体系的纲领性文件，是全公司必须长期遵循的法规。质量手册包括：a) 质量管理体系范围覆盖了GB/T19001-2008质量管理体系 要求的所有条款要求；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-4.0质量管理体系版 次A/0页 码2 / 24.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，12、应依据4.2.4的要求进行控制。公司制定、实施并保持文件控制程序，并确保对以下方面的控制：a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c) 确保对文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e) 确保文件清晰,易于识别； f) 确保本公司所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别,并控制其分发； g) 防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。4.2.4记录控制为提供符合要求的产品及提供质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。公司制定、实施并保13、持记录控制程序，规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。4.3 为达到上述要求，本章特编制以下程序文件：4.3.1文件控制程序4.3.2质量记录控制程序兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/01版本号/修改状态A/0文 件 控 制 程 序页 码141 目的 文件和资料是指导生产和管理活动的依据。为使文件受控，确保本公司所有场所使用的文件资料为最新有效版本，特制定本程序。2 适用范围 适用于质量管理体系所有文件、资料和外来文件的控制。3 职责3.1 管理者代表负责本公司质量管理体系文件的控制和管理，包括质量手册、程序文件14、作业文件、外来文件等；3.2 质检部主管负责技术性文件的控制和管理；3.3 各职能部门使用的文件和资料由各职能部门自行控制和保管；3.4 综合部资料管理员负责所有文件的存档、保管和发放。4 工作程序4.1 文件的分类4.1.1内部制定的文件（1）管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业文件等）；（2）一般性技术文件（如请示、报告、总结等）。4.1.2外来文件； （1）外来质量文件（如国家和上级部门颁发的有关法规、规章、政策及技术标准、规范等）（2）外来技术性文件（委托方提供的资料、企业标准、书籍、信件、电话记录等）4.2 文件的编制、审批和发布4.2.1质量方针、质量目标由总经理主持制订，经15、管理层集体讨论后由总经理发布。4.2.2管理体系文件由管理者代表组织人员编写，总经理审批和发布；4.2.3技术文件和作业文件由质检部主管组织编写，并会同各单位负责人审核后由质检部主管批准。4.3 文件的编号质量管理体系文件的编号：a) 质量手册xxGF(公司名称代号) QM(质量手册)xx（年号）。例如： xxGFQM xx，表示：质量手册-xx光伏科技有限公司-xx年版。b) 程序文件（QP）程序文件（ZH）编制部门-(4.2.3)手册中相关的章节号。例如：QP-ZH-4.2.3,表示：程序文件-由综合部编制-对应质量手册4.2.3“文件控制”条款。c) 质量记录：主要使用部门代号（部门代号16、采用该部门头两个字的第一个拼音字母）质量手册中的文件章节号记录编号例如：ZH5.601，表示综合部在质量手册中第5.6章管理评审控制程序中的第1个质量记录文件。d) 各部门其他质量文件：部门代号年号文件顺序号例如：ZHxx05，表示质检部于xx年发放的第5号文件。e) 设计、工艺文件的编号参照部门质量文件编号执行。所有管理体系文件和技术文件均由综合部资料管理员统一进行编号登记，留样存档。4.4 文件的受控4.4.1 文件和资料分为受控与非受控。受控文件加盖“受控”印章。管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业文件等）和相关的国家法律、法规、技术标准、规范等，属于受控文件。4.4.2 非受控文件17、不加盖“受控”印章，只进行编号。内部编制的和外来的一般性技术文件（如请示、报告、总结、委托方提供的资料、企业标准、书籍等）属于非受控文件。4.5 文件的发放4.5.1资料管理员负责建立所有文件、资料清单。文件的收发、复制、归档均应统一编号，并有责任人签字。4.5.2资料管理员应建立、保存有效的文件发放清单及唯一性标识，防止使用失效的文件，使下发的文件始终处于受控状态。4.6 文件的替换和更改4.6.1综合部资料管理员负责文件资料有效性的确认，跟踪标准的最新出版信息。4.6.2需要替换的技术文件，应由使用人向部门负责人提出申请, 经技术主管批准后, 由资料员登记编号发放使用。4.6.3质量文件的18、更改，应由该文件原审批部门或负责人组织进行。提出更改申请的人员应同时说明更改的理由，必要时应提出书面依据及背景材料。文件修订与更改应有相应记录或更改清单。保存在计算机系统中的文件更改和控制应执行计算机管理规定。4.7 文件的换版和作废4.7.1有效文件经多次修改或经内部评审需大幅度修改时，可进行换版。原版次文件相应作废。4.7.2过期作废的文件资料应及时从作业现场收回，防止误用。如需保留一段时间，应有明显“作废”标记，以示区别。尤其在合订本中的有关标准，有效文件和作废文件应予以标明。4.7.3资料管理员应对作废的文件及时清理, 集中管理。需要销毁的文件应执行本文中4.8.6条的要求。4.8 文19、件的归档和保管4.8.1 所有文件资料由综合部资料管理员进行归档和保管。4.8.2管理体系文件均应保存适当的期限。保存期限将根据文件的重要程度而定。一般为25年；4.8.3管理体系文件的归档应同时满足记录控制程序的有关规定；4.8.4管理体系文件应安全贮存，防潮、防火、防虫、防遗失，编号登记保管；4.8.5本公司人员借阅文件资料应办理借阅手续；外部人员借阅应经公司领导批准；4.8.6超过保存期的档案资料，由资料管理员列出销毁清单，书面报告总经理，批准后在管理者代表的监督下销毁。4.9 外来文件的控制4.9.1 外来文件由资料管理员接收、登记，填写外来文件登记表，根据总经理批示进行处理、分类和存20、档。4.9.2 上级颁发的指导性文件，由综合部负责控制其有效性，存档案室管理；4.9.3 委托方提供的资料文件，由质检部负责控制其有效性，并报档案室备案；4.9.4 直接引用的外来文件，由管理者代表负责其有效性，并报综合部备案。5 附表或相关程序文件5.1 记录控制程序5.2 受控文件清单5.3 外来文件清单5.3 文件发放、回收记录5.4 质量记录清单5.5 文件更改记录5.6 文件消毁登记5.7 文件借阅登记兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/02版本号/修改状态A/0记录控制程序页 码121 目的 对质量管理体系所要求的记录予以控制。2 范围适用于为证明产品符21、合要求和质量管理体系有效运行的记录。3 职责3.1 综合部部负责质量活动记录的建立、控制和管理，批准全站记录的借阅与消纳；3.2 质检部、生产部负责技术活动记录的建立、控制和管理；3.2 综合部应归口管理和保存各类文件及记录；3.3 综合部资料员应按照分类要求实施记录的管理和安全存放；办理借阅手续，监督和收集有关记录。3.4 全体员工应在质量活动和技术活动中认真记录活动的过程和数据。4 工作程序4.1 记录的类型4.1.1 管理记录：指公司管理体系活动中所产生的记录，包括内审、管理评审、纠正和预防措施记录、申诉和投诉记录、人员培训和考核记录、供方评价、合同标书评审记录、采购验收记录等。 4.122、.2 技术记录：是进行生产活动的记录，包括生产物资有关记录、生产记录、检测原始记录、设备的使用维护保养记录等。4.2 记录的编制与标识4.2.1 管理记录格式由质量负责人组织管理部门设计编制，技术记录格式由质检部组织设计编制。记录的编制应合理、实用、信息足够。4.2.2 记录的编号由综合部按规定统一编号管理。4.3 记录的填写与更改4.3.1 记录填写应真实、齐全、及时、清晰，应在工作的当时记录，不允许事后补记或追记。记录上应有记录人签名，有审核批准要求的，相应的授权签字人应按规定要求审核批准签字。4.3.2 原始记录应按规定的格式填写。书写时应使用蓝/黑色钢笔或签字笔，字迹要清晰，不得漏记、23、补记、追记。原始记录填写错误需要更正时，应采用“杠改”方式。杠改后应能看清原有的内容。更改人在“杠改”记录的右上方填上正确的内容，并加盖自己的名章。4.3.3电子信息记录和书面文本记录均要按照程序文件的规定进行控制，电子信息记录应设置密码和权限范围，并定期备份，防止丢失和随意改动。4.4 记录的管理4.4.1 各部门的记录按记录传递流程传递，最后收集交至资料档案室，由资料管理员编目归档，储存维护。储存环境应安全、防潮，查阅方便。4.4.2 原始记录和验收报告的保存期至少为3年。其他记录的保存期为2年。超过保存期的记录应由资料管理员提出消毁申请，在得到总经理批准后进行销毁处理。5 附表或相关程序24、文件1. 文件控制程序2. 质量记录清单兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/0页 码1 /75 管理职责5.1 管理承诺公司总经理应通过以下活动对建立、实施、持续改进质量管理体系的承诺提供证据。5.1.1向公司传达满足顾客及法律、法规要求的重要性:a）总经理应建立质量管理理念，坚持以顾客满意为检验工作的基本标准；b）总经理应明确公司每一个成员对质量管理工作的职责和权限； c）总经理应采取培训、内部刊物或会议等各种形式，提高员工对满足顾客和法律法规要求在质量管理工作中重要性的认识和理解，激励员工积极参与质量管理活动，增强全体员工的质量管理意识。525、.1.2 总经理主持制定公司的质量方针（见5.3）。 5.1.3 总经理应确保本公司质量目标的制定,责成公司综合部将目标分解给责任部门执行并负责跟踪检查,填写“质量目标实施考核表”。5.1.4 总经理应定期按管理评审控制程序主持管理评审工作。 5.1.4 总经理应确保资源的获得。 5.2 以顾客为关注焦点公司最高管理者应以增强顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1) 。公司经营成功取决于理解并满足顾客当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为管理目标，为此应做到： a) 调查、评审、确定顾客的需求和期望。通过对市场调研、预测分26、析，或与顾客的直接接触来实现。b) 将顾客的需求和期望转化为公司的要求。这些要求包括产品质量要求、过程控制要求和质量管理体系要求等。 c) 确保已转化的要求得到满足。 公司必须满足法律法规及国家和行业标准的相关强制性规定。顾客的期望和需求、法律法规及国家和行业强制性标准等要求发生变化后，公司应将已转化的要求及已建立的质量管理体系也应随之更新，执行管理评审控制程序和文件控制程序的规定。 5.3 质量方针总经理应负责组织制定质量方针，并以文件形式批准发布(见本手册第三页“质量方针和质量目标颁布令”。质量方针应：兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/027、页 码2 /7a) 与公司的经营管理宗旨相适应；b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审质量目标的框架； d) 确保质量方针在公司内得到沟通和理解；e) 在持续适宜性方面得到评审。公司质量方针详见附件。5.4 策划5.4.1质量目标总经理应确保在公司的相关职能部门和管理层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容(见7.1a)。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。公司质量目标是详见附件。5.4.2质量管理体系策划总经理应确保：a) 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及第4.1条款的要求； b) 在对质量管理体系的改进行策划和实施时，保28、持质量管理体系的完整性。 公司规定由管理者代表具体负责组织质量管理体系策划活动。5.5 职责、权限与沟通5.5.1职责和权限 5.5.1.1总经理应确保公司内部各部门各岗位的职责及权限得到规定和沟通，特别应明确从事产品质量有关的管理、验证、执行人员的职责与权限。5.5.1.2公司质量管理组织机构图见附1，质量职能分配表见附2。5.5.1.3公司各级人员质量职责一、总经理1)贯彻执行国家和地方政府相关法规和政策；2)负责公司重大经营管理问题决策和审批；制定质量体系组织机构，根据行业的发展和市场需求的变化促进生产质量的技术进步和更新换代，以最大限度地满足用户的当前和未来的需求；3)主持制定公司质量29、方针和质量目标，主持公司年度管理评审工作；批准质量手册，照策划的时间安排，组织管理评审工作，对公司的质量环境安全管理体系的适宜性、充分性和兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/0页 码3 /7有效性进行评价；4)签发管理者代表和公司管理人员的任免文件，审批对成绩显著的员工的奖励、调资、晋级和对违纪员工的处分等行政决定；5)全面主持公司的经营管理工作，负责公司设计开发的审批及重要协议、合同的审批与签订；6)为公司员工营造良好的工作环境，和谐的工作氛围，提供必要的在岗教育和培训，促进员工的职业发展规划与公司的发展战略的有机结合；7)建立并保持与政府及30、社会各界良好的公共关系，树立企业良好的社会形象和社会美誉度；8)负责公司重大质量、安全事故的处理和顾客重大投诉事件的处理；9)向公司各部门传达满足顾客和法律法规要求的重要性。二、管理者代表1)按照GB/T19001-2008质量管理体系 要求标准，落实公司各项质量管理工作；2)确保公司按照GB/T19001-2008标准的要求建立、实施并保持质量管理体系；3)向总经理报告公司在建立质量方针和质量目标并使其实现的质量管理体系方面取得的业绩，以及有关质量管理体系所需改进的方面，包括对改进的要求； 4)在整个公司的范围内使全体员工意识到公司依存于其顾客，以顾客为中心满足顾客要求对公司的重要性； 5)31、代表公司就质量管理体系有关的事宜与外部各方进行联络;6)负责策划、组织公司质量管理体系的内审工作，协助总经理组织管理评审工作；7)督导、检查质量管理体系的运行，并及时解决体系运行中遇到的问题;8)负责评审和确定合格供方。三、技术开发部1)组织设计开发的策划、评审、验证、确认,对整个设计开发过程负责并对设计经费进行管理 ； 2)参与公司设计开发的投资分析、定位等开发的前期规划评审；3)负责对产品生产工艺、技术和过程的业务指导；4)参与评定任何不合格产品(产品)并决定采取相应的纠正及预防措施；5)负责组织编制公司的各种技术文件(包括生产手册作业指导书检测标准等)；6)有责任在公司组织的员工业务培训32、时帮助其不断得到提高。四、财务部1)在总经理领导下，负责公司的财务管理； 2)负责制定公司财务和会计核算管理制度，审批、检查财务人员的年（季）度工作计划、兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/0页 码4 /7绩效管理指标； 3)参与公司的重大决策工作，审核公司投资的安全性和可行性，并做出财务分析报告；4)为公司运作筹备充足的资金，并监督资金的正确、合理使用； 5)严格执行公司年度投资计划、年度财务计划； 6)检查公司及下属部门成本、利润等财务指标的完成情况，组织开展经营活动分析工作，降低成本，提高经济效益； 7)加强公司资产清理、整合、运营的监管33、工作； 8)监督并审核总经理授权的会计核算及资金结算等往来业务，以确保其合法性和安全性； 9)根据国家税收政策、法规，进行税务风险分析、税务策划，督导公司财务部按时完成各项税款申报、按时缴纳工作；10)建立并保持与政府、金融、税务等单位良好的公共关系，妥善协调和处理相关事务； 11)定期向总经理汇报公司财务管理工作。五、综合部1)负责制定本部门的各项管理规章制度、工作流程和岗位职责；2)负责编制本部门年度和季度的工作计划、绩效考核指标，并组织实施；3)负责对本部门质量目标进行分解并进行考核；4)负责对公司证照、印鉴、公文、档案和书刊等进行管理和控制工作；5)负责公司会议组织、会务安排、会议记录34、会议纪要等管理工作；6)负责公司固定资产、办公设施设备的使用、维护等管理；7)负责公司外部行政事务的联络、协调与处理工作；8)负责公司低值办公用品的采购、发放和使用等管理工作；9)负责公司车辆调配、安全管理和驾驶员安全教育培训管理工作；10)、负责公司工作场所的环境卫生、消防和安全保卫工作；11) 选择适当的统计技术，对公司执行质量管理体系情况进行分析，促使公司质量管理体系不断提高，满足公司发展的需要；12)负责公司质量管理体系文件的编写、报批、发放和管理。13)负责公司质量管理体系文件、质量记录的编制及更改；协助领导层贯彻质量管理体系文件，建全公司质量管理体系；14)负责公司二级文件的拟订35、修订、废止和解释工作及三级文件的审核工作。15)负责制定公司人力资源规划，组织架构设计、岗位设置、人员定编和职责权限划分工作；兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/0页 码5 /716)负责公司员工招聘、培训、考察、薪酬、社保福利、劳动关系、健康档案等相关管理制度的制定、实施计划编制和督导检查工作；17)负责公司中层以下员工的考察、任用、解聘、职务薪资调整等工作，并负责员工考勤、培训、考核、奖惩、健康等档案资料的管理工作；18)负责公司的绩效管理工作；19进行人员编配和储备并有计划的进行培训和考核。 20)负责公司质量管理体系过程的监视和测量。36、21)负责公司纠正预防措施的实施的管理并跟踪验证措施的实施效果.六、生产部1) 负责制定本部门的各项规章管理制度、工作流程和岗位职责,负责编制本部门年度和季度的工作计划、绩效考核指标，并组织实施,对本部门质量目标进行分解并进行考核；2) 负责公司生产设备、器具的管理及检修；3) 负责组织、检查、督促设备的使用部门及人员对设备进行保护、保养和维修；4) 负责对供方的评价、选择及控制，以确保所采购的物资符合设计规定的要求，对采购物资的质量负责；5)根据质检部报送上级审批后的材料设备采购单编制材料设备采购供应计划，并实施采购；6)根据订货合同相关条款的约定，组织、协调各质检部、生产单位对进场材料设备37、的规格、型号、质量、数量等进行验收，并做好现场验收交接记录；7)负责定期与质检部、生产单位、供货单位核对材料设备往来账务，根据材料设备采购合同的执行情况，编制材料设备应付账款报表和付款计划报送上级主管核准后执行； 8)负责公司外协、外包过程的确认及评审；9)负责材料设备资料（合格证、说明书、检测报告、技术数据等相关文件）的收集、整理和汇总工作，并按相关规定进行移交或保存。10)选择适当的统计技术，对供应产品质量情况进行分析，保证采购产品的质量，满足产品的要求。11)协助质检部、车间对不合格品进行处置和纠正预防措施的实施。七、质检部1)负责制定本部门的各项管理规章制度、工作流程和岗位职责；2)负38、责编制本部门年度和季度的工作计划、绩效考核指标，并组织实施；兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx管理职责版 次A/0页 码6 /73)负责对本部门质量目标进行分解并进行考核；4)负责根据客户的需求进行网络系统设计,组织图纸会审和技术交底活动;5)组织评审和确认顾客要求,负责与顾客签订合同或协议;6)负责确定检验标准,制定检测要求,培训检验人员,监督指导生产过程的质量检验;7)负责监视测量设备的管理包括按规定进行校检;8)负责对不合格品进行评审和处置,严格控制产品质量。5.5.3内部沟通 总经理应确保在不同管理层次和职能部门之间就质量管理体系的有效性，采用简报、会39、议、布告栏、内部刊物、通讯、网络等及媒体等方式进行沟通 。 5.6 管理评审5.6.1总则 为保证质量体系持续有效性，总经理按计划的时间间隔评审公司的质量管理体系，以确保其运行的适宜性、充分性和有效性。评审包括评价质量管理体系的机构和变更的需要，包括质量方针和质量目标。管理评审每年至少进行一次，两次评审之间的时间间隔不得大于12个月。当发生市场需求重大变化、公司领导层或内部组织机构发生重大调整、公司发生重大质量事故或顾客严重投诉时将不受时间限制，由总经理决定即时进行管理评审。 管理评审由总经理主持，参加评审的主要是公司高层领导和各部门负责人。管理评审应作好记录，形成评审报告。公司已建立、实施并40、保持管理评审控制程序。5.6.2评审输入管理评审的输入包括：a) 审核结果； b) 顾客反馈；c) 过程的业绩和产品的符合性；d) 纠正和预防措施的状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响质量管理体系的变化；g) 改进的建议；兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-5.0管理职责版 次0 /A页 码7 / 75.6.3评审输出管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：a) 质量管理体系及其过程的有关改进； b) 与顾客要求有关产品的改进；c) 资源需求；5.7 相关文件与记录：管理评审控制程序质量目标实施考核表兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公41、司文 件 编 号QP/ZH/03版本号/修改状态A/0管理评审控制程序页 码131 目的评审公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，不断改进与完善管理体系，确保公司质量方针、目标的实现和满足客户的需求，特制定本程序。2 范围本程序适用于本公司的管理评审。 3 职责3.1 总经理应在每个年度中负责主持对公司的管理体系进行评审。3.2 管理者代表应协助总经理做好管理评审前的组织管理工作，并向总经理及管理评审会议报告内审结果和客户要求；对议定改进的措施负责组织实施,并跟踪实现。3.3 各部门负责人应按职能分配提供管理体系运行的信息和资料，写成书面材料向管理评审会议汇报，并按会后决议制定实施纠正或预42、防措施；3.4 综合部应做好管理评审资料的布置、收集、记录及管理评审后纠正措施的跟踪检查、督促和验证工作；3.3 综合部资料员负责归档保存管理评审的记录。4 程序4.1 管理评审的时机公司的最高管理者应在每个年度里根据以下内容和时机对管理体系进行管理评审，必要时可适当增加评审次数：(1) 组织结构发生重大变化时；(2) 政策和程序发生变化时；(3) 工作量和工作类型发生变化时；(4) 市场需求有重大变化时；4.2 管理评审计划管理评审应考虑到：(1) 管理体系一年的运行情况； (2) 管理和监督人员的报告；(3) 质量方针和目标完成情况；(4) 近期内部审核结果；(5) 纠正和预防措施实施情况43、；(6) 由外部机构进行的评审情况；(7) 公司间比对或能力验证结果；(8) 客户的反馈意见；(9) 投诉；(10) 改进的建议；(11) 资源配置和员工培训情况； (12) 其他相关因素，如质量控制活动和结果；(13) 公司行为准则执行情况。4.1.2 管理评审计划的制定4.1.2.1 总经理应根据管理体系运行的结果或每年度固定的时间组织管理评审。4.1.2.2 评审前，由综合部通知到每一位与会者。与会者应安排好日常工作，准时参加管理评审会议。4.1.2.3 与会者应根据管理评审的内容和要求认真准备会议文件，向管理评审会议报告。4.1.2.4 管理评审会议由总经理主持。4.2 整改决定与跟踪44、实现4.2.1总经理应针对管理评审中提出的整改要求落实人员负责组织实施，并规定听取整改汇报的时间。4.2.2负责组织实施整改的人员应按照总经理的整改决定制定出整改的实施计划报总经理批准执行。执行中如遇到困难应及时向总经理汇报，以求整改措施能够在规定的时间里完成。4.2.3负责组织整改实施人员应按规定时间跟踪实现整改措施。整改完成后，负责组织整改实施人员应按规定时间将整改实施情况和实施效果向总经理作书面报告。4.2.4总经理应对整改的实施和实施效果进行审查确认。当确认整改效果达到预期要求后即可关闭整改活动。4.2.5总经理应将本次管理评审的文件归档。待下次管理评审时将上次评审的整改执行情况作为首45、项评审内容。5 附表或相关程序文件5.1 内部审核控制程序5.2 管理评审计划5.3 管理评审通知单5.4 管理评审报告兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx资源管理版 次A/1页 码1 / 26 资源管理6.1 资源提供公司应确定并提供以下方面所需的资源：a) 实施、保持质量管理体系持续并改进其有效性；b) 通过满足顾客要求，增强顾客满意。6.2 人力资源6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的。在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性。公司建立、实施人力资源控制程序。6.2.246、 能力、意识和培训公司应： a) 确定从事影响服务质量工作人员所必要的能力； b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求； c) 评价所采取措施的有效性； d) 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献； e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。6.3 基础设施公司应确定、提供并维护为实现开发质量的符合性要求所需的基础设施。适用时，基础设施应包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施； b) 过程设备(硬件和软件)；c) 支持性服务(如运输或通讯或信息系统)。 公司建立、实施并保持基础设施和工作环境控制程序，以确保基础设施的能力满足顾客要求。647、.4 工作环境公司确定并管理为实现开发的符合性要求所需的工作环境如：a) 从事质量活动的各过程要具备必要的工作环境，包括安全防护及环境保护等方面的要求。其环境控制要求按基础设施和工作环境控制程序和相关的行业规定执行。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx资源管理版 次A/0页 码2 / 2b) 环境中的人和物的控制应满足保证产品质量和过程运作规定要求，并在有关技术文件或方案中予以规定。6.5 为达到上述要求，本章特编制以下程序文件：6.5.1人力资源控制程序 6.5.2基础设施和工作环境控制程序兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/04版48、本号/修改状态A/0人力资源管理控制程序页 码121 目的为实现本公司质量方针，必须依靠具有较高技术素质和职业道德水准的产品技术人员和管理人员。而对相关人员的系统培训和继续教育，是提高人员素质的关键。2 适用范围本程序适用于公司所有产品技术人员和管理人员。3 职责综合部负责本公司人员培训的管理。4 程序5.1 岗前培训新调入人员和临时聘用人员由所在部门负责组织进行学习质量手册及相应的专业知识和操作技能的培训。5.2 在职培训521 在岗人员每年都应进行业务培训，部门负责人每年年初制定一份内容完善且可实施的人员“培训申请表”，经总经理批准后交综合部编制公司“年度培训计划”并按计划组织实施。52249、 各部门根据工作情况每月至少安排一次业务学习。523 凡新增生产或生产标准被修订，新设备使用前，应由质检部负责组织对相关人员进行培训，经总产品师组织人员进行考核合格后上岗。524 鼓励未取得大专以上学历员工积极参加各类学历培训和进修，坚持学用对口。525 员工每年都要进行法律知识、政治思想教育培训，由综合部负责实施。526 新进人员或原有工作人员岗位发生变化，应由部门负责安排岗位培训，考核合格后上岗。时间三个月，考核不合格者，继续培训或解聘。527 培训可采用自学、以老带新组织学习、外出培训、参加技术交流、标准宣贯讨论班等形式。5.3 培训的考核5.3.1 岗前培训后的考核由综合部负责，考核分50、理论和实际操作两部分，实际操作考核填写实际操作考核能力评价表，考核成绩进入个人技术档案。两项考核需达到预定成绩方可上岗，如没有达到应重新再培训，合格后方可上岗。5.3.2 外出培训应取得相应的合格证明文件（如：培训合格证、合格通知单等）。5.3.3 公司内培训考核，由综合部负责，每年组织一次，考核成绩进入个人技术档案。5.4 培训的管理5.4.1 业务培训由各部门根据业务需求，每年年初提出意见，综合部编制年度计划，总经理批准后组织实施，并填写业务培训检查记录。计划应有：培训时间、培训内容、培训方式、培训对象、培训执行者。每年提出计划前，综合部将对上年培训有效性进行评价，以不断改进提高培训的质量51、。5.4.2 公司组织的各类培训应保持记录，其内容包括：培训方式、内容、对象。综合部负责对其进行检查。5.4.3 申请学历培训职称考核培训人员，填写申请书后，经总经理批准后方可学习。原则上利用业余时间，不能影响正常工作。复习、考试期间须持有关证明，经批准后给一定假。已取得大专以上学历的员工，其假按事假处理。5.4.4 外出业务培训人员应填写人员培训/考核登记表，结业后应将考核成绩、结业证在综合部备案，作为考核和培训费用报销的依据。考核成绩不合格者，其培训费用自行承担，教材与学习资料，其他人员可借用。5.4.5 各类培训计划、记录由综合部归档。个人培训和考核记录、由综合部归入个人技术档案。5.452、.6对本公司人员每年进行能力考核和年度考核，作为其晋级、晋升、评聘职称的基本依据。考核内容：德、能、勤、绩四个方面。德、能、勤、绩四个方面。德：主要考核政治，思想表现和职业道德表现；能：主要考核业务技术水平，管理能力的运用发挥，业务技术提高、知识更新情况；勤：主要考核工作态度，勤奋敬业精神和遵守劳动纪律情况；绩：主要考核履行职责情况，完成工作任务的数量、质量、效率，取得成果的水平以及社会效益和经济效益。6 相关文件与记录年度培训计划培训申请单培训记录表兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/CL/04版本号/修改状态A/0基础设施和工作环境控制程序页 码121目的识别并提供和53、维护为实现产品的符合性所需要的设施（设备），识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素。2范围适用于为实现产品符合性所需的设施，如硬件和软件、工具和设备，支持性服务如通讯、运输设施等的控制；对工作环境中的人和物的因素进行控制。3职责生产部负责对实现产品符合性所需的设施设备进行控制。车间负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。4程序4.1设施的提供根据生产使用的要求及公司发展的需要，车间填写生产设备配置申请表，注明设备名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，经质检部审核报总经理批准后，由采购员实施采购。4.2设施的验收a. 采购的设备，由车间组织人员进行安装调试，确认满足要54、求后由生产部和质检员在设备验收单上签字验收，并记录设施名称 、型号规格 、技术参数、单价、数量、随机附件及资料等内容 。设备验收单由生产部保管。低值易耗的工、卡等由使用单位自行验收；b. 验收不合格的设施，由采购员与供方协商解决，并在设备验收单上记录处理结果；c. 生产部对验收合格的设施进行编号，建立设备管理台帐，并在主要设备一览表上登记；d. 生产部根据检验合格的设备验收单办理登记和建档手续。4.3设施（设备）的使用、维护和保养a. 根据生产需要，生产部组织编写设备的操作规程，经批准后，发放到使用工段和班组人员。对于大型、精密设备或关键、特殊过程所用的设备必须有操作规程，相关操作人员应由单位55、技术人员组织培训、考核合格后，持证上岗；b. 车间制定设备日常保养表，规定保养，频次，发给使用人员执行，各岗位负责人监督检查执行情况。质检部每季度收集设备日常保养表，整理入档，并作为制定年度检修计划的依据；c. 生产部每年十月制定本年度的设备检修计划，发至各单位按计划执行；d. 日常无法排除的故障，应填写设备检修单，报质检部组织维修人员进行检修。检修设施时应挂红色检修牌，检修后，将检修情况记录在设备检修单上，经使用单位负责人签字验收后设备方可使用；e. 现场使用的设备应有统一编号，以便使用和管理。4.4设施（设备）的报废a. 对无法修复或无使用价值的设施，由使用部门填写设施报废单，经总经理批准56、后报废，生产部在设备管理台帐及主要设备一览表中注明情况；b. 对低值易耗的辅具等，由使用单位填写设备报废单，报使用部门负责人批准，即可报废。4.5工作环境车间应督促各部门识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素，根据生产作业需要，负责确定并提供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，包括：a. 配置适用的厂房和生产场地并根据工作需要适当装修，防止暴晒、风雨侵蚀等；b. 配置必要的通风、消防和安全防护器材，保持适宜的温、湿度和卫生、安全；c. 对工作环境实行定置管理，努力提高工作效率； d. 确保员工生产和生产环境符合劳动法规的要求。5、相关文件与记录设备一览表 生产设备配置申57、请表设备验收单 设备管理台帐 设备检修计划 设备检修单 设备报废单设备日常保养表 兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/0页 码1 /7 7 产品实现7.1产品实现的策划公司生产部应根据合同要求对太阳能电池产品生产进行策划，并用组织设计或质量计划等文件形式将所需的过程予以规定。这些规定要和公司质量管理体系的其它要求一致。在对生产进行策划时，应确定以下方面的适当内容：a) 产品的质量目标和要求； b) 针对的特点和要求确定过程（尤其是关键过程和特殊过程）以及相关文件和资源的需求；c) 该产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接58、收准则；d) 保持生产过程必须的质量记录以提供质量满足顾客要求的证据。e) 确定为开发过程的符合性提供证据的质量记录。策划的结果应形成生产组织方案或质量计划等，由质检部编制，相关负责人会签、管理者代表审核，总经理批准。这些文件分发和更改由质检部按文件控制程序规定执行。7.2 与顾客有关的过程7.2.1与产品（产品）有关要求的确定生产部应确定：a) 顾客规定的要求（合同），包括对（产品）交付及交付后活动（交付后维修服务方面）的要求；b) 顾客虽然没有明示，但规定用途或已知道预期用途所必需的用途；c) 适用于产品（产品）的法律法规的要求；d) 公司认为必要的任何附加要求。7.2.2 与产品有关要求59、的评审 生产部应组织评审与产品（产品）有关的要求。评审活动应在本公司向顾客作出提供产品（产品）的承诺（如提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前进行，并应确保：a) 产品要求（包括顾客口头表达的要求）得到规定；b) 与以前述不一致的合同或订单的要求已得到解决；c) 本公司有能力满足规定的要求。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/0页 码2 /7评审结果及评审所引起的措施的记录（如：“会议记录”、“合同评审记录”等）应予以保持（见4.2.4）。若顾客没有提供形成文件的要求，本公司在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更60、，本公司应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。为控制与产品有关要求的评审，质检部制定、实施并保持顾客要求、标书及合同评审程序。7.2.3 顾客沟通公司应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a) 产品（产品）的信息；b) 问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；c) 顾客反馈，包括顾客抱怨。7.3 设计和开发技术开发部制定、实施并保持设计控制程序，对设计和开发进行控制。7.3.1设计和开发策划产品设计开发控制由技术开发部负责。各有关部门参与评审、验证和确认活动。技术开发部在进行设计和开发策划时，应确定：a）设计和开发的阶段；b）适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、和61、确认活动；c）设计和开发的职责和权限。技术开发部应对参与设计和开发的不同小组（个人）之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随着设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。设计和开发的评审 策划的结果应形成建设产品设计合同、设计计划及进度表等，随设计和开发的进展，适时对策划的输出予以调整和更新，执行文件控制程序。7.3.2设计和开发的输入 产品设计的输入应包括：a) 顾客要求的有关评审记录；兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/0页 码3 /7 b) 产品的功能和性能要求；c) 指导设计及生产的规范、法律法规要求和其他要求；d62、）以前类似设计开发提供的适用信息。应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的，要求是完整与清楚，并不能自相矛盾。7.3.3设计和开发的输出设计和开发输出的方式应适合于对照设计开发输入进行验证，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a）满足设计和开发输入的要求； b）给出采购、产品生产所需的适当信息（可能包括产品防护的细节）； c）包含或引用生产产品验收规范、接收准则； d）规定对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性。7.3.4设计和开发评审 应依据所策划的安排（见7.3.1），在适宜的阶段对设计和开发输出进行系统的评审评审，以便：a）评价设计和开发的结果满足要求的能力； b）识别任何问63、题并提出必要的措施。 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。评审方式及内容按设计开发控制程序执行。 7.3.5 设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应由质检部予以保持（见4.2.4）。7.3.6设计和开发确认 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据2策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应由质检部予以保持（见4.2.4）64、。7.3.7设计和开发更改的控制 应识别设计和开发的更改并保持记录。当设计要求发生变化或设计出现错误及不合理情况时，对设计应做出更改。设计和开发的更改按设计和开发控制程序执行。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/0页 码4 /7应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品（产品）组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应由技术开发部予以保持（见4.2.4）。7.4 采购生产部制定、实施并保持采购控制程序。7.4.1采购过程 生产部应确保采购的产品符合规定的采购65、要求。对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于采购产品对随后的产品生产过程或整个产品的质量的影响。 生产部应根据供方按我公司要求提供产品的能力评价和选择供方。生产部应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。a）生产部按产品所需物资编制采购物资要求表，对采购物资的控制程度取决于所采购物资对产品质量的影响；b）生产部应根据采购物资的类别来评价和选择供方，并制定选择、评价和重新评价供方的准则。评价结果及相关措施的记录应保存于生产部。 7.4.2 采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a) 产品、程序、过程和设备的批准要求；b) 人66、员资格的要求；c) 质量管理体系的要求。在与供方沟通前，材料设备应确保规定的采购要求是充分与适宜的。7.4.3 采购产品的验证生产部应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当本公司或顾客拟在供方的现场实施验证时，生产部应在采购信息中对拟采用的验证安排和产品放行的方法作出规定。 7.5 生产和服务提供本公司的“生产”即产品生产，“产品”即太阳能电池产品。生产部制定、实施并保持产品生产控制程序。 7.5.1生产和服务提供的控制兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/1页 码5 /7 生产部应策划并在受控条件下进行生产和服务67、提供（生产）。适用时，受控条件应包括：a) 获得表述产品生产特性的信息（图纸、文件等资料）； b) 必要时，获得生产的作业指导书； c) 使用适宜的设备(生产机械、工具等),执行基础设施和工作环境控制程序。d) 获得和使用监视和测量设备，执行监视和测量设备控制程序。e) 对生产过程、质量实施监视和测量； f) 实施产品放行、交付（竣工交付）和交付后活动（维修服务）。 7.5.2 生产和服务提供过程的确认当生产过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品交付使用后才显现时，生产部应对任何这样的过程（特殊过程）实施确认。本公司产品生产的特殊过程是机壳的静电喷涂过程。本公司特殊过程静电喷涂68、属外包过程，按采购控制程序进行控制；重点是对外包方的生产能力、设备能力、人力资源能力进行评审。选择供方的原则是供方应具备如下条件： a）有合法生产许可证； b）有体系认证证书或相应的质量保证能力； c）提供的产品质量、价格、交货能力、服务能力达到本公司采购的要求；d）与同类供方、本公司、厂家相比价格合适。 对供方的选择进行评价和管理 。7.5.3 标识和可追溯性 适当时， 车间应在生产的全过程中使用适宜的方法识别产品（生产用的材料、零配件等采购产品和本公司生产过程中的工序以及分部产品等）。 车间应在生产的全过程中，针对监视和测量要求识别产品状态，用标牌明确“已检”、“待检”、“合格”、“不合格69、”。 在有可追溯性要求的场合，车间应控制产品的唯一标识，并保持记录（见4.2.4）。7.5.3.1各职能部门负责本部门的产品标识和状态标识。7.5.3.2服务标识用服装样式、工作牌；公共服务设施与房屋标识用门牌号码、标牌、区域划分、着色标志等多种形式表达。7.5.3.3产品质量的监视和测量状态分为合格、不合格两类，由质检部予以识别。 7.5.3.4 质检部负责对有可追溯性要求时进行追溯，并规定和记录其唯一性标识。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/1页 码6 /7 车间制定、实施并保持标识和可追溯性控制程序。7.5.4 顾客财产对于顾客提供的产70、品标准或图纸按照文件控制程序执行，建立清单并根据需要分发至相关部门 ，做好文件发放记录。 如有问题，会及时与顾 客沟通。顾客的产品标准或图纸属于顾客财产，公司予以保护。未经顾客同意，不向第三方透露。将来如有顾客 提供的财产，应对这些财产制定并实施 标识、验证、贮存、搬运使用的程序，并对上述活动加以记录；对客户提供产品的验证并不减轻向客户提供合格产品的责任。 7.5.4产品防护公司应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。公司车间应对采购回来用于产品生产的各种产品物资，在内部处理、流动期间71、，按规定操作，提供防护，以保护其产品特性，从而达到满足产品生产的质量要求。在交付顾客前，车间应对已生产的太阳能电池实施必需的防护。公司实施的产品生产的各个工序、工段、分部产品，均为整体产品的部件，是整个产品的组成部分，车间应按要求对其提供防护，以保证其不影响整体产品质量。车间制定、实施并保持产品防护控制程序。7.6 监视和测量设备的控制质检部应确定需实施监视和以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。质检部应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。为确保结果有效，必要时，测量设备应：a) 对照能溯源国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在72、使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据（见4.2.4）；b) 必要时进行调整或再调整；c) 具有标识，以确定其校准状态；d) 防止可能使测量结果失效的调整； e) 在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。此外，当发现设备不符合要求时，公司应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。公司应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和检定（验证）结果的记录应予以保持（见4.2.4）。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。7.6.1质检部负责制定、实施并保持监视和测量设备控制程73、序。兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx产品实现版 次A/0页 码7 /77.6.2质检部负责监视和测量设备的监督管理，生产单位按要求进行监视和测量设备的使用、保护。7.7为达到上述要求，本章特编制以下程序文件： 7.7.1顾客要求、标书及合同评审程序 7.7.2设计控制程序7.7.3采购控制程序 7.7.4产品生产控制程序 7.7.5标识和可追溯性控制程序 7.7.6顾客财产控制程序 7.7.7产品防护控制程序7.7.8监视和测量设备控制程序 兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/7.2.2版本号/修改状态A/0顾客要求、标书及合同评74、审程序页 码1/21 目的为了使客户的要求及时准确地得到满足，特制定本程序。2 适用范围2.1 客户与本公司达成的任何形式的合同或协议；2.2 为履行合同所安排的评审；2.3 合同履行期间客户提出的必要的修改。3 职责3.1 生产部与客户签订合同并组织对非常规要求合同进行评审，起草和执行与合同有关的技术文件、相关作业指导书，负责组织解决执行合同所必要的人力、信息和物质等资源。3.2 资料管理员应负责保存全部与合同有关的全部文件和记录。3.3 管理者代表应当维护本程序的有效性。4 合同评审政策4.1 当客户向本公司提出常规要求时，业务接待人员或授权人员应与客户就有关客户要求填写“委托书（合同）”75、，并在授权范围之内与客户签订合同或协议。质检部签订的合同或协议后，按照工作程序向车间下达工作任务。4.2 如果客户要求不变，合同评审仅需由生产部主管或授权人员对常规合同进行签字确认。4.3 对于新的（第一次）、复杂重要的或需要采用先进技术的任务，则需在充分理解客户要求的基础上进行正式细致的评审，且需保存较全面完整的合同签订、评审、执行的记录。4.4 客户要求、标书与合同之间的任何差异应在工作开始之前得到解决。4.5 本程序中提到的“常规合同”指该合同要求的内容在公司能力范围内，或本公司以往执行并满足过客户的类似合同；“非常规合同”一般指合同要求中有新材料、新技术、新工艺要求，或有特殊的规格、性76、能、性质要求，本公司以往未曾有过类似的活动的合同。5 工作程序5.1 当客户向本公司提出非常规的、新的、复杂的、特殊要求的智能系统的要求时，公司的生产部管应及时向客户了解要求，并记录客户要求的有关依据、对象、目的、时间、数量、结果等细节要求，必要时应与客户签订合同草案。5.2 生产部主管组织本公司的相关人员对草拟的合同进行评审，评审应当从以下几方面着手：（1） 社会效应与法律责任要素；（2） 利益和风险要素；（3） 技术能力要素；（4） 财务要素；（5） 物资要素（包括物资的采购、运输、保管、制备或处置等）；（6） 保密和保护所有权要素；（7） 合同变更或偏离时的要求；（8） 其他要求等。5.77、3 当客户表示可以接受本公司合同评审的最终结果时，公司的生产部可根据总经理的授权与客户正式签署一份合同，合同中应载明与客户要求相一致的双方的责任、义务和权利以及与本程序5.2条有关的内容。并在合同生效后认真组织实施。5.4 合同执行中如遇到对合同要求的任何偏离时，生产部主管应及时地向客户进行通报，以保证能得到客户的理解或更改要求。5.7 合同签立后，在执行合同中，如双方中的任何一方提出需要修改合同时，生产部主管应采取有效的措施，并及时与客户进行沟通，防止偏离后给双方的利益造成损失。5.8 如修改后的合同涉及到重大的变化，则生产部主管应重新组织有关人员对变更后的合同进行评审，评审结果应作为检测合78、同的附件由双方授权人签字方可生效。生产部主管应将修改后的内容通知有关生产人员，防止出现工作差错给双方造成损失。5.9 全部合同和合同修改件应与生产资料以及其他必要的文件一并归档。6 附表或相关程序文件6.1 记录控制程序6.2 合同兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/7.3版本号/修改状态A/0设计控制程序页 码1/41 目的对设计全过程进行控制，确保产品设计满足顾客和有关标准、法律、法规的要求。2 适用范围适用于本公司各类产品设计的全过程，包括产品的技术改进。3 职责3.1 技术开发部负责编制设计计划书、任务书、设计输出文件、评审验证报告等，负责整个设计的组织协调79、和实生产作。3.2 总经理负责设计立项、计划书、任务书、评审验证报告的批准。4 工作程序4.1 设计和开发的策划4.1.1立项的依据，设计和开发的来源于以下方面： a.与顾客签订的特殊合同或技术协议，相应的合同评审表经总经理签署意见后，由业务人员将该表连同顾客所附的相关资料转交质检部； b.根据市场调研或分析，技术开发部向总经理提出的建议书。 c.综合公司内外反馈的信息，技术开发部以建议书提出开发或技术改进的建议，呈总经理批准，签署意见后，发回质检部。4.1.2技术开发部主管负责就以上立项依据，进行设计和开发的策划，组织编制相应的设计计划书，包括以下内容： a.设计输入、设计输出（初稿）、设计80、评审、样要制作、设计验证小批试制、设计确认、设计正稿等各阶段的划分和主要工作内容； b.各阶段人员分工、责任人、进度要求和配合单位； c.需要增加或调整的资源（如新增或调配的仪器、设备、人员等）； d.设计计划书将随着设计进展及时进行修改，重新审批、发放。4.1.3设计人员资格要求 所委派进行开发设计工作的人中，应具有相关性的学历证明，或两至三年以上相关工作经验，或者进行过相关性专业知识的培训，经总经理认可。4.1.4组织和技术接口4.1.4.1技术开发部负责将设计计划书、设计任务书及相关背景资料提供给各设计人员，作为工作的依据。4.1.4.2设计人员之间的信息联络以信息联络单的形式进行，设计81、组内的联络单发出前由小组负责人审批，设计组的联络单发出前由主管设计师审批。4.1.4.3主管产品师根据设计进度，适时召开设计例会，组织解决设计中遇到的困难，协调相关的资源，以例会记录的形式明确相关要求。4.1.4.4必要时，设计需进行的试制、试验过程中所需的物资，按采购控制程序规定执行采购。4.1.4.5必要时，生产部按技术开发部提供的工艺文件（初稿）进行试制、试验，检测人员按设计提供的检验标准或技术规范（初稿）进行检验并将结果反馈设计组（人员）。4.1.4.6技术开发部主管负责设计各阶段中组织和协调各有关单位的工作；并负责与顾客的联系及信息沟通。4.2 设计输入4.2.1设计计划书经总经理批82、准后，总工程师组织编写设计任务书，明确以下内容： a.产品名称（型号规格）、功能描述、主要技术参数和性能指标（包括外形安装尺寸及主要零部件结构要求）； b.适用的相关标准、法律、法规、顾客的特殊要求以及社会的需求； c.以前类似设计的有关要求及设计和开发所必须的其它需求，如安全、防护、环境、经济性等方面的要求。4.2.2技术开发部主管组织有关设计人员和生产人员等对任务书中要求的适宜性进行评审，对其中不完善、含糊矛盾的要求作出澄清和解决。4.3 设计输出（初稿）4.3.1各设计人员根据设计计划书及任务书的要求进行设计活动，编制相应的设计初稿：包括指导采购、生产生产、检验、包装等活动的图样和文件，83、如总装图、部装图、零件图、电气原理图、网络布线图、包装图样及文件、标准件外协外购件清单、产品技术规范或企业标准、质量重要度分级明细表、产品检验标准等。4.3.2由主管工程师或质检部主管对相应的输出文件进行评审、批准后加盖“初稿”或“试制”印章才能发放，确保与产品生产、生产、贮存、搬运、验收、使用、维修、处置和安全性相关的重大设计特性已明确或做出标识且满足设计输入的要求。4.4 设计评审4.4.1设计初稿完成后，由技术开发部组织与设计阶段有关的所有职能部门的代表（必要时也可包括有关的专家、外部机构代表或顾客），对设计满足质量要求（任务书）的能力进行评审，对设计进行正式的、综合的、系统的检查，以发84、现和协商解决设计中的缺陷和不足。4.4.2设计评审应说明设计输出的适宜性、关键点以及存在问题的区域和可能的不足；评审的内容包括标准的符合性、采购的可行性、可维修性、可检验性、结构的合理性、安全性、美观性、环境影响等，技术开发部根据评审的内容和结果整理了设计评审报告，作出评审结论，经总经理批示后，发放相关单位，采取相应的纠正或改进措施，技术开发部负责跟踪记录措施的执行情况。4.5 试制及设计验证4.5.1设计评审通过后，样机组根据相关的设计初稿制作样机，由质检部负责对样机进行型式试验或送权威机构检测，出具相应的测试报告。对于部分结构或功能，可将已经证实的类似设计的有关证据，作为本次设计的验证记录85、。4.5.2质检部综合所有检测结果，整理出设计验证报告，确保设计任务书中每一项技术参数或性指标都有相应的验证记录。对于设计验证过程中发现问题，由技术开发部采取相应的纠正或改进措施，并跟踪记录措施的执行情况。4.6 设计确认4.6.1设计确认通常在最终产品（产品）交付之前完成。经测试合格的产品（产品），由技术开发部负责联系送交顾客试用，提交顾客确认报告，报告应反映出：顾客对测试符合标准或合同要示的满意程度，及对测试适用性的评价。或由技术开发部组织召开鉴定会（职责包括拟定参加人员，邀请有关专家，准备好设计任务书、输出文件、评审验证记录等相关资料），形成并提交产品鉴定报告。4.6.2根据以上报告，必86、要时技术开发部应采取相应的纠正或改进措施，跟踪执行并予以记录，以确保设计的产品能满足顾客预期的使用要求。4.6.3在最终产品完成前的各阶段，技术开发部也可组织使用如下方法进行局部确认： a.邀请各有关方面参与对产品主体部分进行局部鉴定； b.将影响产品结构或性能的关键部件交付顾客试用。4.7 设计正稿 在设计评审和设计验证的过程中，各设计人员逐步完善相应的设计初稿，在设计确认通过后，技术开发部将所有的设计输出文件整理成正稿，并编制相应的发放清单，送交文控中心。4.8 设计更改 设计人员需正确评估设计更改对产品的原料使用、生产过程、使用性能、安全性、可靠性、用后处置等方面的影响。4.8.1在设计87、过程中的设计更改 由相关设计人员根据信息联络单、开发例会记录、设计评审、验证、确认报告等进行更改，可在设计初稿上直接划改或更新初稿，交原审批人员审批。4.8.2在产品定型后的设计更改 各部门可将设计更改的建议以信息联络单的形式，提交到技术开发部，由相关设计人员据此填写设计更改申请单，并附上相应背景资料，经技术开发部主管产品师审核，经理批准后进行更改。涉及的技术或工艺文件需做出更改标记，填写更改栏目。4.8.3.当设计更改涉及到主要技术参数和性能指标的改变（如主要零部件结构、尺寸、材质，主要元件的参数等发生改变），或涉及人身安全及环保法规要求时，需要新进行评审和验证，通过后方可实施。5 相关文件88、文件控制程序。6 质量记录6.1建议书6.2设计计划书6.3设计任务书6.4信息联络单6.5设计评审报告6.6设计验证报告6.7顾客确认报告6.8设计更改申请单6.9合同评审表6.10临时采购要求单兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/CL/7.4版本号/修改状态A/0采购控制程序页 码1/21 目的 为防止采购物资的质量对太阳能电池产品结果造成质量影响，特制定本程序。2 适用范围对采购物资（包括仪器、机械设备、原材料、零配件、组件、五金电器等）的选择、购买、验收和贮存。3 职责3.1 各部门负责人应列出本部门所需采购物资的目录和质量要求；3.2 管理者代表组织对供应方的质89、量资质进行调查和评价；3.3 仓库管理员负责对采购物资的贮存、保管和发放。4 工作程序4.1 服务和供应方的选择评价4.1.1管理者代表根据各部门列出的采购物资的目录和质量要求，组织调查、评价供应方的质量资质、供应能力、服务水平、商业信誉等，选定能满足本公司要求的供应方（厂、商），建立合格供方名单。4.1.2管理者代表应收集合格供应方的资质证明文件和相关能力、服务的资料，由资料管理员归档管理。4.2 仪器、机械设备、原件、组件、五金电器等物资的采购4.2.1仪器、机械设备的采购，由使用部门提出所需采购仪器、机械设备清单，制定出详细的采购计划，经部门负责人确认后报总经理批准。4.2.2原件、组件90、五金电器等物资的采购，由使用的车间门负责人提出，车间制定采购计划报总经理审核批准。4.2.3批准后的采购计划由车间安排专门的采购员实施采购。采购员应在合格供方名单中进行采购，努力保证采购的质量、数量和供货时间。4.2.4采购员采购时应与供货商签订采购合同，明确质量要求，确保采购品质量。4.3 验收和贮存4.3.1 采购物资到货后，部门主管应及时组织仓库管理员及使用人员进行验收。检查或证实是否满足采购要求，并填写验收单。4.3.2采购量较少的物资可采用逐个验收的方法。采购量大的物资可实施抽查验收的方法。技术或质量要求高的物资采用逐个验收的方法，技术或质量要求较低的物资可采取抽查验收的方法。验收91、人员应认真做好验收记录。4.3.3验收合格的物资应由仓库管理员办理入库，建账登记保管。领用发放需进行登记。不合格的物资由该物质采购员负责办理退货。4.3.4入库后的物资应遵循物资说明书中的要求和规定进行贮存。对有危害的物资应实施安全隔离。对怕挤、怕压的物资应限制叠放层数。对有温度、湿度要求的物资应建立贮存环境以及对贮存环境的监控手段和设施，必要时应规定环境记录的要求。5 附表或相关程序文件5.1 合格供方名单5.2 合格供方调查评价表5.3 采购申请表5.4 采购物资验收单5.5 采购单兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/7.5版本号/修改状态A/0产品生产控制程序92、页 码1/61 目的对太阳能电池生产全过程进行控制,确保产品处于受控状态；对交付后服务进行控制，让顾客满意。2 适用范围适用于本公司太阳能电池的生产及交付后服务全过程的控制。3 职责3.1 公司生产部是本程序的主控部门,负责本程序的监督、指导工作，审批产品的开工报告，指定产品的经理，协助和审批该经理组建车间，编制、下达年、月生产计划、产品统计报表，协调公司与顾客之间（包括监理方）、与产品之间、与公司各部门之间的关系，协助安全部门监控现场，文明生产。3.2 技术开发部负责生产过程中的技术管理，提供有关规程、规范、标准的有效版本。3.3 质检部负责对生产生产过程中技术质量监督管理和检验试验的控制，93、监督指导生产部对生产工序、质量进行监督和验证，以满足规定的要求。3.4 车间对本程序进行具体实施。4 程序4.1 生产过程的策划4.1.1车间管理人员的配备结合产品特点、合同要求以及人员、环境、气候等诸多因素，确定产品的组织机构，指定具有资格的人员担任经理、配备技术员、生产员、质检员、材料员、安全员等专职人员和技术员工并明确其职责和相互关系。4.1.2质量策划生产前应进行策划，由技术开发部组织人员编写质量计划或生产组织设计等文件。生产的质量计划可编入生产组织设计中，经批准后实施。其主要内容：a. 概况：b. 质量目标：应针对本实际条件、承包合同、公司的质量方针和质量目标制订本车间的质量目标。c94、 车间的组织机构。包括人员、职责和权限。d.质量管理说明：1本质量计划编制的依据文件，适用范围，有效条件等；2在必要时列出引用程序文件及作业指导书名称；3说明如何使公司程序文件与本特定质量活动的控制规定相结合，以达到的质量目标；4当质量计划需要分阶段编制，或因某一生产阶段的特殊情况需要编制质量计划，或由多个部分组成时，对各个不同阶段编制情况说明；e.产品形成过程控制内容：1生产现场平面图；2产品生产进度计划；3现场准备；4生产工艺及生产方法；5各类资源供应计划，包括劳动力、生产设备、材料、监视、测量和试验设备；6的检验和测量，包括产品形成过程中需要进行的各种检验，测量和试验；f.设计变更、合同95、修订及生产的各种变化出现后的处置方法。g.文明生产要求及管理制度。h.为达到的质量目标而采取的其它措施，如预防措施。4.2生产准备过程4.2.1文件准备a. 生产图和设计文件到达后，车间的资料员按规定的份数进行核对、清点、登记、发放；b. 车间主任组织生产员、技术员熟悉图纸和文件，理解设计意图，核对主要尺寸，并提出质疑和意向变更，为生产做好准备。c. 技术开发部根据设计图纸配备相关的技术标准和图集；4.2.2设计图会审4.2.2.1技术开发部技术负责人组织生产、技术员参加建设单位的图纸会审，整理并形成会审纪要，交参加会审批单位签字认可，作为设计文件之一。4.2.2.2综合部参加特殊产品的图纸会96、审，图纸会审要按文件控制程序进行管理。4.2.2.3由生产部主持编写生产组织设计或质量计划，一般产品的生产组织设计报综合部审核备案。4.2.3生产现场准备4.2.3.1车间生产员负责生产现场的准备，并按质量计划设计要求进行生产材料及设备的准备。4.2.4生产人员准备车间对所有进场的生产人员进行资格审查，特殊作业人员应持证上岗，并根据生产进度提出劳动计划。4.2.5物资采购的准备和质量控制a.材料员根据生产组织设计和生产计划要求联系生产部进行采购，按采购控制程序执行；b.采购物资经验证合格后入库，发放现场的物资由保管员负责保管；c.只有经验证合格的物资（包括顾客财产）才能出库使用或再加工；4.297、.6生产机械设备、监视和测量设备的配备a.生产机械设备由生产部按质量计划或设计要求配备，质检部负责监督检查；b.监视和测量设备由质检部按质量计划设计要求配备；c.对车间的生产机械设备、监视和测量设备应由车间按规定使用并负责维护保养。4.3生产过程控制4.3.1生产过程参数及产品特性的控制a.每道工序完成后，由本道工序的生产班组长负责组织班组内部自检、互检，合格后在生产员的组织下，与后道工序的班组长进行交接检查，以保证工序质量符合技术交底与验收评定标准的要求；b.对于有技术控制要求的生产部位，生产员应组织技术复核，并作好“技术复核”记录；c.需对产品质量评定等级的生产部位，由车间负责人或生产员组98、织质检员、班组长依据产品的监视和测量控制程序进行评定质量等级，上道工序产品评定合格后，方可进入下道工序生产；d.现场生产员应将生产进度、技术、质量、安全等情况填入生产日志，并归档保管；4.3.3设计变更、产品洽商记录及合同修订的控制a.生产过程中出现设计变更或产品变更时，车间技术负责人对顾客签发的设计变更通知进行审阅、认可、或与顾客进行产品洽商，记录由双方签字认可；b.设计变更、产品洽商记录办理后，由车间技术资料员将其分发给有关人员，收到登记应符合文件控制程序；c.车间收到设计变更、产品洽商记录后，应将洽商内容与编号在图纸相应部位进行标识；d.生产过程中如出现顾客要求的变更（合同修订），执行与99、顾客有关过程的控制程序；e.当需要材料代用时，由车间技术负责人负责报顾客或监理人员审核，获得技术开发部批准后实施；4.3.4作业人员的控制a.车间管理人员的操作者应具备相应的资格、能力和技术等级合格书，特殊作业人员应持证上岗（操作证）；b.所有参加生产作业人员都要经过“三级？”安全教育，所进行的教育或培训应建立记录并保存；c.选择使用的外包产品应是经过评价合格的、列入合格产品供方名录的队伍；4.3.5顾客财产的控制执行顾客财产及产品防护控制程序的有关规定a.在与顾客签订产品合同时，应明确顾客提供物资的类型、数量、规格、等级、供货与验收方式、联络方式；b.顾客提供的图纸、设计变更，按文件控制程序100、执行；c.对顾客提供物资的检验、验收、按标识及顾客财产控制程序执行；d.对顾客提供的物资应填写“顾客提供物资进场检验记录表”；进场后应做好标识、保管工作，如发现丢失、损坏、不适用时，应与顾客沟通，协商解决。4.3.6生产机械设备的控制a.车间依据生产向生产部报告提供机械数量，并对进场的大型机械进行安装、调试，经验收合格后方可使用；b.在用机械设备应定期进行维修和保养，并做好维修保养记录；现场机械操作与维修人员负责对使用的机械设备进行日常维修、保养、检修，保持机械清洁，运行正常。并执行设施和工作环境控制程序；4.3.7生产现场工作环境控制生产现场工作环境的控制执行设施和工作环境控制程序。4.4生101、产过程的识别本公司没有特殊过程。关键过程是“线路板焊接”按特殊过程进行控制。4.4.1车间应根据质量计划设计的要求，组织编制本产品的关键过程的作业指导书或生产方案文件，经车间负责人审批后实施；对关键过程需进行能力鉴定，并填写“关键过程能力鉴定表”，经负责人审批后，方可开始作业。4.4.2关键过程生产人员必须经过培训考试（考核）合格，持证上岗。4.4.3关键过程生产中所用的监视测量设备控制，执行监视和测量设备控制程序。4.4.4关键过程在生产时，要有专人进行监督检查，并做好记录。4.4.5必要时，当关键过程使用材料，产品特性、设备状况、人员能力发生变化时，应再次进行审核和批准。4.5放行、交付和102、交付后活动的实施4.5.1放行产品放行由经授权的专职质检员独立、客观地履行职责，未经专职质检员检验合格验证满足要求的产品和过程，不得放行，执行产品的监视和测量控制程序。4.5.2交付产品出厂交付方式严格执行国家关于太阳能产品生产质量验评标准和生产合同的规定，产品生产单位综合验收合格后在向顾客交付之前，应安排库管员对交付产品进行看护。4.5.3交付后服务a.车间严格执行产品保修文件，在保修期内无偿对交付产品及时进行维修，超过保修期负责有偿维修；b.生产部牵头制定交付产品回访计划并实施，及时处理顾客的意见和投诉，使顾客满意；相关文件文件控制程序记录控制程序采购控制程序标识和可溯性控制程序顾客财产及103、产品防护控制程序产品的监视和测量控制程序记录6.1图纸会审纪要6.2生产日志6.3工序生产交接记录6.4关键过程检测点测量记录兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/XM/7.5.3版本号/修改状态A/0标识和可追溯性控制程序页 码1/21目的对产品的标识进行控制，以防止在生产过程中产品的混用、误用以及必要时的可追溯要求。2范围适用于本公司生产材料、生产过程和交付产品的标识和可追溯性控制。3职责3.1生产部负责标识和可追溯性的监督管理。3.2质检部负责产品记录、产品检验和测验状态，标识的检查和监督。3.3车间具体负责标识和可追溯性的实施。4程序4.1产品标识4.1.1产品标识104、要求a）为了防止不同产品之间发生混淆、误用，可对不同产品采用统一标识，以视区分产品（例如：线路板的规格型号、电池的规格型号等）；b）当产品现时状态本身清楚地区分规格、种类时则可不标识；4.1.2标识方式、内容a）进入库房的辅材和配件，用卡片标识，内容为：产品名称、规格、数量等；b）材料标识注明：材料的规格、生产厂家，生产日期用标牌标示于仓库门口；4.2产品状态标识4.2.1产品状态标识指检验或验证状态，分为：a）合格；b）不合格；c）待检。可采用划区、换牌或涂颜色等方法实现4.2条中a、b、c的标识4.2.2生产过程和交付产品的状态标识，可用生产产品质量验评记录和交付产品验收记录作为质量状态标105、识。4.3产品的可追溯性对可追溯性要求的标识，可采用记录标识方式。4.4标识管理4.4.1车间材料员和生产员（技术员）应分别对材料、设备标识和生产过程、生产产品标识负责，认真作好记录并保存。4.4.2车间应建立保护标识制度。4.4.3生产部等管理人员应对生产现场巡视检查。5相关文件5.1监视和测量设备的控制程序5.2顾客财产和产品防护控制程序6记录标识牌兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/XM/7.5.5版本号/修改状态A/0产品防护控制程序页 码1/21 目的确保产品在内部处理和交付到预定的交货地点期间，得到有效的保护，使其不受损坏或变质并与顾客要求相一致；2 适用范围106、本程序适用于产品在本公司内部处理和交付到预定的交交付期间的产品标识、搬运、包装、贮存和保护的控制。3 职责3.1 仓库管理员负责生产用的采购产品或顾客提供作生产用的产品的标识、搬运、包装、贮存和保护的实施；3.2 车间负责对我公司生产结果的产品实施全面保护；3.3 生产部负责产品防护工作有效性的监督检查。4 程序4.1产品的标识 从采购的原材料/外协件进公司至成品交付完成，物资管理人员应做好相应的标识卡或牌（待检、合格、不合格以及产品的名称、规格、型号等），并保护产品标识；4.2 产品搬运过程中的防护4.2.1根据产品的特性和技术要求，确定、选择并采用适当的搬运工具和方法；4.2.2 搬运过程107、中应小心轻放，防止磕碰；4.2.3用推车或拉车运输产品时，其载运方式和堆垛高度要符合产品技术条件的要求，不得超高、超载；4.2.4在搬运过程中，要做好产品防护工作，注意产品标识和检验状态标识不受损坏；4.3产品贮存过程中的防护4.3.1产品在内部处理和交付到预定的交货地点期间，应贮存于指定区域或库房内；4.3.2产品出入库应办理必要的手续，管理人员应不定期及时检查库存品的贮存及质量状况，及时发现不合格情况，便于采取相应措施；4.3.3必要时应制定相应的仓库管理办法并执行；4.3.4贮存于车间之生产现场之产品应定置摆放，做好标识及相应的防护措施；4.3.5贮存区域应保持清洁、有序，保证适宜的环境108、条件，必要时应采取防水、防火、防潮、防污染等相应措施；4.3.6对于有保存期限的产品贮存时须保证有利于存取，且以先进先出为原则；4.3.7贮存产品应保证帐、卡、物相符，编制相应的报表，及时反馈至相关部门以利于有关工作的操作；4.4产品包装的防护产品的包装根据产品特点、运输条件、搬运工具、方法、贮存条件及顾客的要求等因素确定，必要时，由质检部制定相应的产品包装标准。4.5产品交付过程的防护与控制4.5.1产品交付时应满足合同要求的交付进度、交付状态、交付条件等的要求，有关部门须做好相应的安排；4.5.2产品在交付到对方签收前，本公司应对产品采取适当的防护措施，防止产品质量受影响。4.6产品在各防109、护过程中，发现不合格品，应进行评审和处理，必要时采取适宜的纠正预防和改进措施，参见纠正和预防措施控制程序。5 相关文件5.1 不合格品控制程序5.2 采购控制程序5.3 生产和服务提供控制程序兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/7.5.6版本号/修改状态A/0监视和测量设备控制程序页 码1/31 目的 对用于确保产品符合规定要求的监视和测量设备进行控制，以确保监视和测量设备处于受控状态，满足规定的使用要求以及测量和监控结果的有效性。2 范围 本程序适用于本公司对产品和过程进行监视和测量设备、软件进行控制与管理。3 职责3.1 质检部负责监视和测量设备的控制与管理，负110、责对偏离校准状态的监视和测量设备的追踪处理；3.2 综合部负责组织对监视和测量设备有关的使用人员的培训与考核；3.3 各相关部门负责所用监视和测量设备的合理使用、贮存、维护和保养工作。4 程序4.1监视和测量设备的分类：A类：国家强制检定，对质量控制起重要作用者；B类：连续运转设备上拆卸不便，准确度要求不高，性能稳定且对质量控制非关键作用者；C类：对准确度无严格要求，性能不易变化，非生产关键部位指示用，连续运转设备固定安装，对质量控制无太大影响者。4.2 监视和测量设备的编号： X XXX 顺序号 类别号 类别号：类 别代号类 别代号类 别代号类 别代号长度L热学T力学F电磁学E光学O声学S化111、学C无线电R电离辐射A时间、频率H4.3监视和测量设备的配置4.3.1质检部根据产品质量特性及控制要求确定所需的监视和测量设备的类型；4.3.2质检部根据工艺规定、现场使用及产品质量测量和监控要求确定监视和测量设备配置需要，由总经理批准后，生产部负责采购。4.4 质检部负责经确定合格的监视和测量设备的编号入帐；4.5 监视和测量设备的检定4.5.1周期检定4.5.1.1周期的确定A 国家的有关规定；B 现场使用情况；C 监视和测量设备的类别；D 其它影响因素。4.5.1.2分类检定A类 为强制检定者，必须按即定的周期进行检定；B类 检定可根据具体情况适当延期（2-3倍）检定，由质检部根据实际情112、况确定；C类 由质检部负责不定期对其外观、完好性进行检查；4.5.1.3检定的安排与实施A 质检部负责制定监视和测量设备检定实施计划，经管理者代表批准后予以实施；B 本公司之监视和测量设备一般委托国家承认的具有计量资格的计量单位或具备资格的监视和测量设备生产单位进行委外检定。4.5.2计划外检定4.5.2.1当发生下列情况时，随时进行检定：A 大型监视和测量设备经修理或搬迁后；B 新配置的监视和测量设备在投入使用前；C 对监视和测量设备的精度和准确度产生怀疑时。4.5.2.2对于以上检定的实施可不必列入检定计划；4.5.2.3当计划外检定发生在已有监视和测量设备身上，其即定检定计划应作相应调整113、。4.6 质检部负责保存监视和测量设备的检定记录，委外检定应保存相应的检定证书，并对监视和测量设备的检定状态进行标识，以使其检定状态得到确定；4.7监视和测量设备的使用人员，对所用的监视和测量设备应进行妥善保管、维护和贮存，不得随意调校，不得碰撞，并保护好检定状态标识；4.8当发现监视和测量设备偏离校准状态时，质检部负责该设备的标识与隔离，确定需重新评定的由该设备进行测量和监控的范围，实施评定并记录其结果的有效性，若发现不合格品，按不合格品控制程序执行，并追至合格品为止；4.9用于测量和监控规定要求的计算机软件，在初次使用前由质检部负责组织对其是否满足预期的使用能力予以确认，并在必要时予以重新114、确认，参见以上之规定内容执行；4.10若监视和测量设备经检定为不合格而无法维修或维修费用过高时，由质检部进行报废申请，报管理者代表批准后予以报废，其补充配置参见本程序有关规定执行。5 相关文件5.1 不合格品控制程序5.2 记录控制程序5.3 人力资源控制程序5.4 产品测量和监控控制程序6 质量记录6.1 监视和测量设备清单6.2 监视和测量设备检定实施计划6.3 检定记录6.4 检定证书6.5 监视和测量设备报废申请兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-8.0测量、分析和改进版 次B / 1页 码1 / 38 测量、分析和改进8.1 总则公司应策划并实施以下115、方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a) 证实产品的符合性；b) 确保质量管理体系的符合性； c) 持续改进质量管理体系的有效性；这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。本公司基本统计方法的选择：（1） 对于市场需求、顾客满意程度、质量、审核分析等，一般采用调查表；（2）对过程和服务的监视和测量，采用控制图法；（3）根据物品类别及对质量的影响，对物品的检测采用相应的抽样检验法。8.2 监视和测量8.2.1顾客满意 作为对质量管理体系绩效的一种测量，公司应监视顾客关于公司是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。8.2.2 内部审核 公司综合部建立、实施并保持116、内部质量审核控制程序。 公司应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a) 符合策划的安排（见7.1），本标准的要求以及公司确定的质量管理体系的要求；b) 得到有效实施和保持。综合部负责策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。程序文件应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 公司综合部负责制定、实施和保持顾客满意度调查控制程序，规定了审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审核区域的管理者应确保及时采取必117、要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。8.2.3 过程的监视和测量公司应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-8.0测量、分析和改进版 次A/0页 码2 /3过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。8.2.4 产品的监视和测量 公司应对产品的特性（指产品的性质、性能和作用等）进行监视和测量，以验证产品的要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1）在生产过118、程的适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。 记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员（见4.2.4）。 除非得到有关受权人员的批准，适用时，得到顾客的批准，否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。质检部建立、实施并保持产品的监视和测量控制程序。8.3 不合格品控制质检部应确保不符合产品要求（合同要求）的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。质检部应建立、实施并保持不合格品控制程序，并规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。适用时，质检部应通过下列一种或几种途径，处置不合格品：a) 采取措施，消除已发现的不合格；b) 经有关授权人员批准，适119、用时经顾客批准，让步使用、放行或接受不合格品；c) 采取措施，防止其原预期的使用或应用。d) 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，质检部应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录（见4.2.4）。8.4 数据分析综合部建立、实施并保持数据分析控制程序。综合部应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供有关以下方面的信息120、：a) 顾客满意（见8.2.1）；b) 与产品要求的符合性（见8.2.4）；兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码xxGF-QM-xx-8.0测量、分析和改进版 次A/0页 码3 / 3c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会（见8.2.3和8.2.4）；d) 供方（见7.4）。8.5 改进8.5.1 持续改进公司应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。8.5.2 纠正措施公司各责任部门应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。综合部编制、实施和保持纠正121、和预防措施控制程序，以规定以下方面的要求：a) 评审不合格（包括顾客抱怨）；b) 确定不合格的原因；c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；d) 确定和实施所需的措施；e) 记录所采取措施的结果（见4.2.4）；f) 评审所采取的纠正措施的有效性。8.5.3 预防措施公司各责任部门应确定措施,以消除潜在不合格的原因,防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。综合部编制、实施和保持纠正和预防措施控制程序，以规定以下方面的要求：a) 确定潜在不合格及其原因；b) 评价防止不合格发生的措施的需求；c) 确定并实施所需的措施；d) 记录所采取措施的结果（见4.2.4）；e) 评审所采取122、的预防措施的有效性。8.6 为达到上述要求，本章特编制以下程序文件：8.6.1 顾客满意度测量控制程序 8.6.2 内部审核控制程序8.6.3 产品的监视和测量控制程序 8.6.4 不合格控制程序8.6.5 数据分析控制程序 8.6.6 纠正和预防措施控制程序兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/8.2.1版本号/修改状态A/0顾客满意度控制程序页 码2/11 目的通过对顾客满意度的调查，了解本公司是否正确理解并满足顾客当前和未来的需求和期望，根据调查结果改进质量管理体系，不断提高顾客的满意度。2 范围本程序适用于本公司顾客满意度测量的控制与管理。3 职责3.1 生产123、部负责组织对顾客满意度的调查，针对调查的结果及其它顾客满意度的信息进行综合分析与报告，根据满意度调查结果采取相应的改进措施并监督执行与跟踪验证；3.2 综合管理部负责相应改进措施组织实施与跟踪的协助；3.3 管理者代表负责调查方案的审批。4 程序4.1 生产部负责建立重要顾客档案，明确顾客的名称、地址、电话、联系人、产品性质、竣工时期等，以利于与顾客联络与沟通；4.2 顾客信息的收集、分析与处理4.2.1生产部负责监控顾客有关信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量；4.2.2 对顾客以交谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询、提供的建议，由生产部记录、收集和处理；4.2.3业务人员及时深入市场，124、了解市场情况及与顾客有关的信息；4.2.4生产部负责组织及时、有效的处理顾客的投诉；4.2.5有关事项具体参见信息沟通控制程序和纠正和预防措施控制程序。4.3 顾客满意度调查的时机和方式4.3.1生产部于每年年底，以电话、传真或邮件等方式与顾客联络，以调查顾客的满意度；4.3.2针对顾客反馈的有关信息，确定、分析顾客的满意程度。4.4 顾客满意度调查的一般内容及方案4.4.1调查的一般内容A 产品质量l 与顾客及法律法规规定要求的符合性l 产品外观质量l 产品性能B 服务质量l 及时性l 准确性l 有效性l 服务态度C 价格D 交付l 及时性l 可靠性4.4.2评估方法 评定等级：满意（801125、00分）、一般（6080分）、不满意（60分以下）；4.4.3生产部可根据调查的对象及具体情况确定调查内容及方案，由管理者代表审批后方可发行实施。4.5 顾客满意度调查的实施 生产部于每年年底向相关的顾客以电话或发出调查表的形式进行顾客满意度调查，若为发出调查表的形式，在一个月内进行回收，回收率达到80%，才视此次调查为有效。4.6 顾客满意度的汇总分析4.6.1结果计算： 单项满意度=单项得分/单项总分100%； 顾客满意度=各项得分总和/各项总分100%.4.6.2生产部负责针对调查及汇总分析的情况以及从其它渠道获取的顾客满意度信息，如顾客投诉、与顾客的日常沟通等相关方反馈的信息等，进行最126、终的汇总形成顾客满意度调查结果及分析报告，并提议改进事项。4.7 纠正预防和改进措施4.7.1重点针对以下分析结果应采取相应的措施4.7.1.1顾客书面提出的最不满意之处；4.7.1.2顾客满意度最低的或产品；4.7.1.3其它需采取措施的结果。4.7.2 生产部负责，综合管理部协助组织相关部门针对以上情况采取相应的纠正预防或改进措施，详见纠正和预防措施控制程序。5 相关文件纠正和预防措施控制程序6 质量记录6.1顾客满意度调查表2.1 顾客满意度调查结果及分析报告兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/8.2.2版本号/修改状态A/0内部审核控制程序页 码2/11 目127、的为了验证管理体系的符合性、有效性，不断改进管理体系，为管理评审提供依据，特制定本程序。2 范围适用于本公司内部管理体系的审核活动。3 职责3.1管理者代表负责组织和实施内部管理体系审核工作，编制内审计划，确定内审组成员并任命组长，监督内审计划的实施，对审核结果进行评审，并向总经理报告审核中发现的主要问题。3.2 内审员应按照本程序文件准备、实施和报告审核工作并负责对纠正措施进行跟踪验证。3.3 受审核部门按计划接受审核，负责对涉及本部门的不符合项制定纠正计划并实施纠正。4 程序4.1 策划和编制审核计划管理者代表组织策划和编制当年度的审核计划，审核计划应覆盖管理体系的全部要素和所有活动，经总128、经理批准后实施。一般每年至少审核一次，特殊情况可适当增加审核次数。4. 2 组织内审组管理者代表依据审核计划和审核对象委派经过培训、符合要求的内审员组成内审组。内审员应独立于被审核的工作。内审组在审核前一周将审核计划发至各有关部门和人员。内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并编制内审检查记录表。4.3 首次会议 内审组长召开并主持首次会议。公司各部门主管人员出席。4.4 现场审核4.4.1 内审员根据内审检查记录表规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据，并逐项做好记录；4.4.2 对审核中发现的问题，由内审员在内审检查记录表上填写不符合情况，并及时与受审核129、部门联系、交换意见和得到确认。4.4.3 现场审核结束后，内审组会议应对全部审核情况进行综合分析，开出书面不符合报告。4.5 末次会议 内审组长召开并主持末次会议。对内审做出评价和结论，对不符合项提出纠正措施和要求。4.6 编写审核报告 内审组长在末次会议后的一周内完成内部审核报告的编写，由全体内审员签字，经管理者代表审核批准后发至各部门，并作为管理评审的依据之一。4.7 制定并实施纠正措施不符合项的责任部门在一周内对不符合原因进行分析，查找原因，并制定纠正计划，明确完成日期和组织实施。4.8 跟踪验证4.8.1 内审员对责任部门的纠正措施进行跟踪、检查和验证，将跟踪验证结果填写在不符合项及纠130、正措施跟踪验证表中，在 “验证结果”栏中签字，纠正措施实施有效，纠正活动可以关闭。4.8.2如审核中发现检测结果的正确性和有效性可疑时，应立即采取纠正措施并通知可能受到影响的所有委托方；4.8.3 如不符合涉及管理体系文件的修改，则按文件控制程序执行；如纠正措施达不到预期目标和效果，则应制定新的纠正计划和纠正措施，并执行纠正与预防措施程序。4.9 记录的保存内审结束后，所有的资料和记录交资料管理员建档保存。5 记录1 年度内部审核计划2. 内审检查记录表3 内审不符合报告4. 不符合项及纠正措施跟踪验证表5 内部审核报告6. 首、末次会议签到表兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 131、号QP/ZH/8.2.4版本号/修改状态A/0产品的监视和测量控制程序页 码2/11 目的对生产产品的测量和监控进行控制，以确保产品要求满足顾客要求。2 范围本程序适用于各类产品的测量和监控工作的控制。3 职责3.1 生产部负责生产产品测量和监控、要求、方案、所需的监视和测量设备及验收准则等内容的确定；3.2 生产部负责产品测量和监控的实施与记录；3.3 综合管理部负责组织实施测量和监控操作人员的培训与考核；3.4 操作人员负责产品测量和监控的自检与互检的实施；3.5 各相关部门/人员负责产品测量和监控工作的协助。4 程序4.1 生产部负责根据顾客要求、产品质量特性及控制要求，制定相应的文件，132、明确产品测量和监控的、技术要求、方案、所需的监视和测量设备及验收准则等内容；4.2 综合管理部负责组织对测量和监控工作人员的培训与考核；4.3 进货验证4.3.1对购进物资，由仓库核对送货的名称、规格型号、数量等无误，包装无损后通知质检人员；4.3.2质检人员根据有关文件的规定实施验证并记录相应结果；4.2.3仓库根据合格记录或标识办理入库手续，并进行实物入库；4.3.4本公司不允许紧急放行；4.3.5经验证不合格之进货，由质检员根据不合格品控制程序进行处理，必要时采取适当的纠正预防和改进措施，具体参见纠正和预防措施控制程序；4.3.6采购产品的验证方式一般包括：检验、测量、观察、工艺验证、提133、供合格证明文件和资料等方式。4.4 生产过程质量的测量和监控4.4.1质检人员按照有关文件的规定进行生产过程质量的测量和监控，并记录相应的控制记录；4.4.2操作人员应严格按照工艺及有关文件的要求进行自检、互检，以保证生产过程质量达到规定要求；4.4.3特殊工序应对适宜的参数进行监视与控制并进行适当记录；4.4.4特殊、关键工序应由具备资格的操作人员执行；4.4.5生产过程中操作人员发现不合格品物资和不合格工序应及时反馈至质检人员进行确认；4.4.6在所要求的测量和监控完成或必需的报告和验证前不得将产品放行和进入下道工序；4.4.7生产过程中发现的不合格品，按照不合格品控制程序进行处理，必要时134、采取相应的纠正预防和改进措施，具体参见纠正和预防措施控制程序。4.5 成品的测量和监控4.5.1确认所有规定的进货验证、过程产品测量和监控均已完成，且结果满足规定要求后才能实施成品的测量和监控工作；4.5.2质检人员负责按照检验规范等有关文件的规定进行成品的测量和监控工作，并记录相应的结果，确保不合格品不发出；4.5.3除非顾客批准，否则在所有规定活动均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务。4.5.4在成品的测量和监控工作中发现不合格品，按照不合格品控制程序进行处理，必要进采取适当的纠正预防和改进措施，具体参见纠正和预防措施控制程序。4.6 测量和监控记录4.6.1 在测量和监控活动中应形成135、适当的测量和监控记录，记录中应清楚地表明产品是否已按规定的要求通过测量和监控，并表明负责合格产品放行的授权责任人；4.6.2 测量和监控记录由生产部负责保存。4.7 顾客财产的控制按顾客财产控制程序执行。5 相关文件5.1 不合格品控制程序5.2 纠正和预防措施控制程序5.3 人力资源控制程序5.4 采购控制程序5.5 顾客财产控制程序5.6 文件控制程序5.7 记录控制程序6 质量记录6.1 检验记录6.2各项进出库凭单兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/8.3版本号/修改状态A/0不合格品控制程序页 码1/31 目的为了及时发现和有效控制管理体系活动和系统产品生136、产中不符合要求和规定的工作，提高管理体系的有效性，保证系统产品生产的质量，特制定本程序。2 适用范围2.1 管理体系活动中的不符合工作的控制；2.2 系统产品生产中的不符合工作的控制；3 职责3.1 质捡部主管负责控制产品生产中的不符合项，对差错的严重性和可接受性作出评估和决定； 必要时决定暂停生产并通知客户； 确认纠正措施的有效性；批准恢复工作。3.2 管理者代表负责控制管理体系活动中的不符合项；对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性作出评估，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审，确认纠正措施的有效性。4 工作程序4.1 公司的各级管理人员、生产人员应从以137、下场合和环节中来识别系统产品生产的任何方面或该工作的结果不符合其工作程序或导致不符合客户的要求：(1) 生产人员操作差错；(2) 生产方法和方法确认的缺陷；(3) 环境条件失控；(4) 检测设备的缺陷；(5) 消耗材料的缺陷； (6) 数据处理差错；(7) 记录差错；(8) 内部管理体系审核结果；(9) 管理评审结果；(l0) 客户的抱怨； (11) 与外部公司的比对；(12) 外部审核结果；(13) 内部质量控制结果。4.2 当任何人发现或太阳能电池产品生产不符合工作已经形成或可能发生时，应当立即向生产部主管直接报告事实的真相，由生产部主管采取以下措施：(1) 提出并判断不合格的严重性；(2138、) 立即采取纠正活动（包括责令生产人员暂停工作）；(3) 视不符合工作可能造成后果的严重性以及是否可能还会继续发生，及时向管理者代表直至总经理报告，同时填写纠正和预防措施处理单； (4) 对于一般性的不合格，只要判定程序文件没有缺陷，则只需实施纠正措施并填写纠正和预防措施处理单；(5) 生产主管判断不符合工作可能再度发生时，应制定纠正措施实施计划，责成有关人员立即实施纠正措施并规定执行人和完成时间。实施纠正措施应执行纠正与预防措施程序；(6) 指定纠正措施的验证人员；(7) 生产部主管审批纠正活动或纠正措施有效性的验证结果。(8) 对一般不符合工作，纠正后即可恢复工作，对严重不符合工作应由技术139、主管视所采取措施是否有效决定是否恢复问题生产人员的生产工作。4.3 车间负责人在日常工作中发现质量活动不符合规定程序或管理制度时应采取如下行动：(1) 提出并判定不合格的严重性；(2) 立即采取纠正活动；(3) 视不合格的严重程度和可能造成后果的严重性及时向生产部（必要时同时向管理者代表、直至总经理）报告，同时填写纠正和预防措施处理单；(4) 管理者代表判断不符合活动可能再度发生时，应责成有关人员立即提出纠正措施并规定整改执行人员和完成时间；(5) 指定纠正措施的验证人员；(6) 管理者代表审批纠正活动或纠正措施实施有效性的验证结果。4.4 在日常工作中各级管理人员和生产人员在管理体系活动和产140、品生产活动的各个场合和各个环节识别出的不符合项，应视不符合项的严重程度及时向发生不符合的部门负责人或管理者代表报告，有关负责人员在接到此类报告后应按照本程序4.2的要求及时采取行动，必要时应填写纠正和预防措施处理单。4.5 不合格生产责任者的处理4.5.1对一般不符合工作责任者，由车间负责人视情节给予批评或警告，并指定专人对其进行相应的教育和培训。4.5.2对严重不符合工作责任者，由车间上报生产部或管理者代表，视情节严重程度、本人工作能力、工作态度和造成的影响和后果，对责任者进行换岗直至辞退。5 附表或相关程序文件5.1 纠正与预防措施程序5.2 纠正和预防措施处理单兰 州xx光 伏 科 技 141、有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/8.4版本号/修改状态A/0统计技术控制程序页 码1/21 目的对统计技术的选择和使用进行有效控制，确保产品形成全过程处于有效的控制状态。2 范围本程序适用于本公司产品、过程、体系控制各过程的统计技术的应用与控制。3 职责3.1 综合部负责统计技术应用控制；3.2 综合管理部负责组织统计技术的培训与考核；3.3 各相关部门负责统计技术的运用与实施。4 程序4.1 统计技术选用原则4.1.1优先选用国家公布的质量控制和检验抽样标准；4.1.2适用的且应用较成熟的统计技术；4.1.3适于本公司产品、过程、体系的控制与分析；4.1.4适于本公司相关信息和数据分析142、；4.1.5简单、易用而有效者。4.2 统计技术应用的确定生产部根据统计技术选用原则、各部门意见及本公司的实际需要确定统计技术，名相关部门应协助进行；4.3 必要时由综合管理部组织相关部门/人员进行统计技术应用与控制的培训；4.4本公司应用统计技术的主要方面4.4.1 过程测量和监控；4.4.2 产品质量的测量和监控；4.4.3 不合格品控制；4.4.4 用户反馈信息汇总分析；4.4.5 各项措施实施及验证情况汇总分析；4.4.5 合同/订单量情况汇总分析；4.4.6 各项原因分析评定；4.4.7 供方控制；4.4.8 与相关方沟通与交流；4.4.8 数据分析等。4.5 本公司基本统计技术的选143、择4.5.1 各项调查表；4.5.2 抽样技术；4.5.3 质量控制图；4.5.4 排列图、因果图；4.5.5 其它各项统计技术。4.6 各有关部门可根据各部门之主管事项的统计需要，以实际情况确定并应用适宜的统计技术，于应用前，应得到生产部或管理者代表的认可，其应用方法及形成的记录底稿送综合管理部备案；4.7 统计数据和资料的收集与保存4.7.1各部门负责收集、保存各部门主管事项的统计数据和信息，必要时应及时与相关部门进行传递与沟通；4.7.2各项统计资料收集与保存应参见记录控制程序执行。4.8各部门应确保有关统计信息和资料提交管理评审。5 相关文件5.1记录控制程序5.2管理评审控制程序5.144、3人力资源控制程序5.4纠正和预防措施控制程序6 质量记录各类统计图、表兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公司文 件 编 号QP/ZH/8.2.1版本号/修改状态A/0纠正与预防措施控制程序页 码1/31 目的为了采取有效的纠正措施或预防措施，消除已经发生的不符合，或潜在的不符合，以及其他不期望情况的现象，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于纠正措施、预防措施的制定、实施与验证。3 职责3.1 总经理应制定判断不合格的标准和识别潜在的不符合因素、及对其实施纠正措施、预防措施的规定，并规定相应的权利，提供必要的资源和给予时间保障。3.2 生产部主管和管理者代表应负责通过观察员工的各种质量活动和145、质量记录以及客户反馈的意见，努力查找和识别本公司存在的不符合现象及潜在的不符合因素，并分析和判断产生问题的原因，制订出所需纠正或预防的措施，对实施的纠正措施和预防措施进行跟踪验证。3.3 各部门负责人应组织实施相应的纠正措施和预防措施。3.4 生产部主管和管理者代表应负责督促、协调纠正措施和预防措施的实施。 3.5 必要时监督员和内审员应当参与对纠正措施、预防措施实施活动的监督。3.6 执行人员应按照制订和批准的纠正措施、预防措施开展质量活动。3.7 综合综合管理部应负责保存一切与纠正措施、预防措施实施有关的文件和记录。4 工作程序4.1 原因分析4.1.1 生产部主管、管理者代表应在质量活动146、中努力地从客户反馈信息、工作评审、检测质量趋势、能力验证结果、不符合工作的控制、人员考核、监督记录、使用记录、纠正、预防、改进措施实施的有效性以及管理体系运行记录、管理体系审核和评审等诸多方面开展调查研究，收集质量信息，从而发现管理和技术活动存在的已经发生的，或潜在的不符合现象，并填写纠正和预防措施处理单描述不符合工作事实。4.1.2 生产部主管、管理者代表或总经理对所收集到的信息进行全面系统的分析、识别，并确定偏离和不符合工作发生的原因和可能造成的不良影响，以及不符合原因存在的根源，根据已经发生问题的影响程度，分清轻重缓急，进而确定所应采取的纠正措施或预防措施。4.1.3 对可能产生不良后果147、的不符合现象，生产部主管、管理者代表或总经理应当及时采取一切必要的措施，如：停止局部产品生产并组织检查其对整个系统的影响程度和范围，必要时须将情况报告客户或其监理人员。4.1.4 生产部主管或管理者代表（必要时总经理参加）在确认必须实施纠正措施时，应首先填写纠正和预防措施处理单，描述已经发生的偏离和不符合的事实，经直接责任部门或人员确认后，由生产部主管或管理者代表对其不符合的严重性进行分析和评价，以确定所应采取的纠正措施。4.1.5 当不符合或潜在的不符合原因涉及到总经理、生产部主管或管理者代表分管的要素内容时，应分别由总经理、生产部主管或管理者代表组织对责任人提出的纠正措施进行评价，制定纠正148、措施实施方案并负责组织实施。4.1.6 纠正措施、预防措施的制定应考虑能从根本上消除不符合的原因和防止不符合的再次发生，同时兼顾全面、有效、经济、快捷、合理的原则。所制定的纠正措施、预防措施一定要形成必要的文件，或对管理体系文件进行补充、修订或完善。4.1.7 纠正措施、预防措施的实施应指定负责人和参加人，限定完成时间，落实必要的资源和验证人员。4.1.8 当纠正措施、预防措施实施中涉及对管理体系文件的任何修改、补充或变更，应按照文件控制程序执行。修改后的管理体系文件应履行审批程序后发布实施。4.1.9 管理者代表或生产部主管应对纠正措施、预防措施的实施和实施结果加以监控、跟踪和验证，以确保纠149、正措施、预防措施实施及时和有效。4.1.10 当发现不符合工作的性质可能影响到公司的质量方针、质量目标、法律责任、不良社会影响以及本公司的员工职责、质量手册和程序文件时，管理者代表应尽快组织对相关活动区域进行一次附加的审核，以确定纠正措施、预防措施的有效性和偏离与不符合活动不会再次发生。4.1.11生产部主管或管理者代表应督促纠正措施、预防措施的实施，对实施中出现的资源要求、时间要求以及其他必要的条件支持请求给予积极的配合和协作，对纠正措施、预防措施实施的延迟给予有效的监督。对逾期没有完成的，生产部主管或管理者代表应当查找原因，责成直接责任部门或人员报告未完成的原因或理由。情节严重的应报告总经150、理。4.1.12 查明理由和原因后，生产部主管或管理者代表应当要求责任人或部门继续实施纠正措施、预防措施，并再次提出限期完成日期。4.1.13 纠正措施、预防措施实施之后，应由生产部主管或管理者代表组织部门负责人或直接责任人对措施实施的有效性给予验证和评审，并在纠正和预防措施处理单签署验证和评审意见。4.1.14 重要的改进、纠正和预防措施实施的相关记录应作为下次管理评审的输入要素之一。总经理可以据此对公司的管理体系进行评价。5 附表或相关程序文件5.1 不合格品控制的程序5.2 纠正与预防措施控制程序5.3 纠正和预防措施处理单兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码附1公司质量管理151、体系机构图版 次A/0页 码1 / 1总 经 理副经理/管理者代表财务部综合部质检部技术开发部生产部车间注；质量管理体系不包括财务部兰 州xx光 伏 科 技 有 限 公 司文件代码附2质量管理体系过程职责分配表版 次A/1页 码1 / 1 职能/部门ISO 9001:2008条款总经理管理者代表综合部质检部生产部技术开发部4.0质量管理体 系4.1 总体要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责权 沟通5.5.1职责与权限5152、.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6.0资 源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.0产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审7.2.3顾客沟通7.3设计和开发7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5产品和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制8.0测量、分析和改进8.1 总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监153、控和测量8.2.4产品的监控和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施附录3： 太阳能电池生产工艺流程单片检测焊带切割EVA, TPT 裁切单片焊接汇流条切割电池串焊接层压前铺设，确保电池方阵在层向位置符合设计要求，（重点自检点） 层压：自动控制，抽真空5-8分钟，加压12-16分钟，放气1分钟冷却12分钟修边层压性能及外观检查（专检）装边框粘结接线盒及焊接正负极冷却至常温 电性能测试：AM1.5,100mW/cm2,27入库前专检填贴性能标签及合格证装箱，填写装箱单入库附录4： 太阳能电源生产工艺流程图下 料冲 床折 边保护焊打 磨整 理静电喷涂线路板焊接装 配包 装附录：文 件 更 改 控 制 页 表 号：OB/JL1009序号修 改 章 节 号修 改 号修改方式修 改 人验 证 人日 期备 注01P6手册1.0A/1换页xxxx-5-3002P8手册4.1A/1换页xxxx-5-3003P24手册6.3A/1换页xxxx-5-3004P34手册7.5.2A/1换页xxxx-5-3005P74手册职责分配表A/1换页xxxx-5-30