1、重装集团项目文件资料及变更、进度、沟通管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: Xx 重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A项目文件和资料管理规定批 准更改号生效日期共11页1范围 本标准规定了工程项目文件资料管理的内容、原则和要求。 本标准适用于公司承接的各类工程项目实施过程中的文件和资料管理。2定义 项目内部文件:指在项目实施过程中以本公司的名义产生的各类文件，其中也包括了勘察、设计、咨询的产品文件。项目内部文件也包括以记录形式体现的某些文件。3项目文件资料管理的内容 a）外部输入项目文件资料的确认 b）项目2、内部文件资料的编制、校审、评审、会签和审批- c）项目内部文件资料的修改、变更 d）项目内部文件资料的编码和标识 e）项目内部文件资料的发送、交付和接收 f）项目文件资料的保管 g）项目文件资料的入库归档 h）项目文件和资料的作废和销毁4项目文件资料管理基本原则 a）项目文件资料除按本标准的要求进行管理外，还应按相关程序文件和规定进行管理。 b）所有外部输入的项目文件资料，使用前应由项目相关经理组织人员进行确认。 c）项目内部文件资料发布前必须由规定的有资格的人员进行编制、校审、评审、确认和会签。 d）项目文件资料需修改、变更时，需再次进行校审、评审和确认。 e）确保文件资料状态清晰，易于识别3、用途和管理。 f）工作现场应及时获得所需的有效版本文件资料。 g）按规定的范围和份数发放文件和资料。 h）确保应归档的文件和资料及时入库归档。 i）过期作废项目文件和资料及时撤除，过期作废的有保存价值的文件和资料应作适当标识。5项目文件资料管理要求5.1外部输入项目文件资料确认和分发项目有关批文、评审纪要、会议纪要等重要依据性文件由项目经理负责进行分发。用户提供的项目设计基础资料，使用前应由项目相关经理组织人员按设计输入管理规定（Q/CH-GZB0205）,顾客财产控制程序（Q/CH-CX0119）进行评审和验证，如发现错误或疑问，应及时与用户沟通，进行澄清或修改。项目相关经理负责分发己确认的4、文件资料。分包商提供的项目文件资料应在使用前由项目相关经理组织人员进行验收确认，并负责分发。5.2项目内部文件资料编制、评审、验证和审批项目内部文件按相关标准所规定的内容和深度、公司各专业作业指导书的要求进行编制。作为项目产品（成品）的文件还应按项目产品文件编制基本规定（Q/CH-GZB0102）,项目产品文件出版统一格式（Q/CH-GZB0103）进行编制。作为项目过程内部管理文件（常作为记录的一种形式形成）的编制格式按形成过程的作业规定进行编制。项目产品（勘察、设计、咨询）文件按相关控制程序文件进行校审、会签、评审和审批。系QHSE记录的项目文件应按相关过程控制程序文件进行管理。5.3项目5、内部文件资料的修改、变更项目文件的修改应在修改处进行标记，以便文件使用人员快速、有效识别，并进行其它相关文件的修改。 修改标记方法如下: a）图纸文件:用云形线圈标记。 b）文字文件:用“字符底纹”、“字形变化”、“字体颜色”或“（审阅）修订”等工具进行标记。c）电子表格文件:用“填充颜色”、“字形变化”等工具进行标记。修改的文件资料需要升版时，应按项目文性编码标识统一规定（Q/CH-GZB0104）填写版次和说明。其中图纸文件应在云形线圈标记旁，加注符号，并在符号内填写相应的版次。属于项目变更管理范围的文件资料的修改，应执行项目变更管理规定（Q/CH-GZB0107）。5.4项目内部文件资料6、的编码和标识项目内部文件和资料的编码执行项目文件编码标识统一规定。项目内部文件资料的标识包括: a）公司专用图纸图签、专用表格格式及文件的专用封面格式; b）公司专用的图标、名称标志; c）公司公章、勘察、设计咨询文件专用章; d）文件资料唯一性编号; e）文件资料版次及说明; f）各级验证、审批的签署; f）标识章； 具体标识要求执行标识和可追溯性控制程序（Q/CH-CX0120）。5. 5项目内部文件资料的发送、交付和接收确认有效并经验证审批有效签署的项目文件资料才能进行发送和交付。项目文件资料的发送应执行项目文件和资料发送规定（Q/CH-GZB0106），并开成文件资料发送记录。属于产品7、交付性质的勘察、设计、咨询产品文件、工程竣工文件和资料按产品交付和防护控制程序（Q/CH-CX0121）进行交付。项目电子文件的发送和归档，应清楚的注明项目文件码、文件名称。接收文件资料的人员应予以检查，以确认自己收到正确的文件资料。需向用户提交的中间成品文件资料，一般应由项目经理负责提交。5.6项目文件资料的保管项目文件和资料应进行分类上夹或装袋保管: a）每个资料夹（袋）都应注明项目名称、项目代码、文件资料总名称和顺序号，便于查找。 b）每一夹（袋）中不同类型的文件资料应进行适当分类，需要时应编制资料目录。有条件时，每类相隔之间用分页纸分开，并在分页纸突出部分注明文件类别。 c）对信函、电8、子邮件、传真和会议纪要等资料应适当分类，并按最新收到的在上的顺序进行保管。资料夹（袋）应由使用人妥善保管、并适时进行整理，并撤除无用的文件资料。5.6.3设计、勘察、咨询项目或总承包项目中的设计、勘察、咨询过程应按设计、勘察、咨询项目预立卷规定（Q/CH-GZA0701）分阶段进行项目文件资料的预立卷。设计各专业负责人应完整保管本专业项目的全部文件资料。工程项目完工后，除应入库归档的文件资料外，其它文件资料应保存在专业组公用资料架（框）上，便于大家共享使用。5.7项目文件资料的入库归档项目经理及项目各类经理及专业负责人应根据项目文件编码标识统一规定、科技档案管理规定（Q/CH-GZA0702）9、,电子档案管理规定（Q/CH-GZA0703）等的要求，及时向档案管理部门提交需归档入库的纸质文件及电子文件。能提供重要依据或证明价值的接收和发出的传真、电子邮件、信函等文件由项目相关经理成册后归档。设计、咨询、勘察产品文件，由项目相关经理/专业负责人在产品向用户交付前送档案管理部门办理归档入库手续。设计、咨询、勘察项目（或总承包中的过程）的产品文件审批单、校审记录、设计评审记录等记录（不仅限于此）需随成品一起入库归档。其它过程文件资料按科技档案管理规定的内容、时限归档。设计、咨询、勘察成品的电子文件需与其纸质文件同时入库归档。5.8项目文件资料的作废和销毁项目执行过程中作废的文件和资料由持有10、人加以“作废”标识，并适时清除。各专业保存的项目文件资料在项目竣工投产两年后，如无保存价值的，由各专业作废或销毁。入库归档的项目文件资料，由档案室管理部门按科技档案管理规定进行作废和销毁处理。6支持和引用文件 xx0119顾客财产控制程序 xx0120标识和可追溯性控制程序 xx0121产品交付和防护控制程序 Q/CH-GZA0701设计、勘察、咨询项目预立卷规定 Q/CH-GZA0702科技档案管理规定 Q/CH-GZA0703电子档案管理规定 Q/CH-GZB0205设计输入管理规定 Q/CH-GZB0102项目产品文件编制基本规定 Q/CH-GZB0103项目产品文件出版统一格式 Q/C11、H-GZB0104项目文件编码标识统一规定 Q/CH-GZB0106项目文件和资料发送规定 Q/CH-GZB0107项目变更管理规定第二章：项目文件和资料发送规定20xx年05月05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A项目资料和资料发送规定批 准更改号生效日期共11页1适用范围 本标准规定了项目内部和外部文件和资料的发送方法。 本标准适用于所有工程项目。2项目文件资料的发送方法 项目文件资料发送包括内部发送和外部发送两部分。2.1项目文件资料内部发送方12、法 a）工程项目实施工程中，各专业之间文件资料（包括设计条件、设计成品、采购/施工/开车文件和资料）的内部发送，应由发出文件资料的项目相关经理、专业负责人填写项目联络笺格式（见附录A）并通过联络笺进行文件的内部发送。项目联络笺以装置为单位进行编制和发送。b）项目联络笺应以纸质文件提出，提出方、接收方应完整签署。C）发送的文件和资料，原则上应采用经完整签署的送纸质文件，特殊情况或供备案用的也可采取发送电子文件的方法。d）发送的纸质文件和资料的份数原则上是向拟定的专业/人员发一份，但也可视接收专业具体情况适当增加。e）各专业发送文件资料时，都应向进度工程师发送一份电子版文件项目联络笺，以便其检查和13、掌握各专业工作的进展情况。2.2项目文件资料外部发送方法a）需向项目业主、设计分包商、供货厂商、施工分包商、开车分包商等发送正式文件时，项目经理或其授权人应填写项目文件资料发送单（格式见附录B）并通过发送单进行文件的发送。项目文件资料发送单以项目为单位进行编制和发送。b）需正式对外发送的文件包括商务文件（发票、保函等）、工程咨询和设计文件、采购文件、施工文件和开车文件等。项目相关合同有规定的，按合同规定的范围进行文件和资料的发送。c）发送文件和资料时，应按相关合同规定发送纸质文件或电子文件。项目文件资料发送单则采取纸质和电子文件同时发送的方法。以纸质文件资料发送单为准。3文件资料发送单的填写314、.1项目联络笺的填写项目名称、项目号、装置名称和项目阶段:按项目相关实施计划填写。发送单号:按项目文件编码标识统一规定（Q/CH-GZB0104）填写。接收专业:填写项目相关实施计划中确定的项目组专业。 发出专业:填写发件专业名称文件号、文件名称:按项目WBS ,项目文件编码标识统一规定、项目工作包一览表（Q/CH-GZB0116）等填写。版次：根据文件和资料的版次填写。 文件格式:指发送文件的电子文件或纸质文件，分别用“E、“P”标示。 直接内容:是没有特定资料格式的特殊内容，应尽量少用，而应多用正规的互提资料的标准格式文件，作为文件和资料发送。 接收人:接收专业的人员签署编制、校核、审核，15、发出专业人员签署3.2项目文件资料发送单的填写 a）项目文件资料发送单的一般内容按附录B格式进行填写. b）发送单号按项目文件编码标识统一规定填写。c）需要对发送的文件和资料进行发送补充说明的可在备注中进行描述（如:根据XX会议纪要、xX项目备忘录要求进行发送等）。d）对单一的勘察、设计、咨询项目，其勘察、设计、咨询文件的发送单即为产品交付单，其项目文件资料发送单应按产品交付和防护控制程序（Q/CH-CX0121）的要求进行审批、盖章等控制，应取得接收方的回执，作为履行合同的证据。应在发送单上明确收件人在收到文件后提交回执。 e）对项目其它重要的文件和资料，也应在发送单上明确收件人在收到文件后16、提交回执，以确认收件人收到重要文件和资料。4文件资料发送单的保管4.1项目联络笺的保管 a）项目联络笺的原件由发送人进行分类保存。单一设计、咨询项目经理（或单一设让、咨询项目的设计经理）应得到所有项目联络笺的备案。 b）接收人在收到新版的文件资料时，需将原文件资料撤除或作“作废”标识留作参考，接收人应将接收的项目联络笺分类保管，以便核对并确认文件的版次。 c）当用专门的项目过程控制平台（计算机网络）进行文件资料的内部发送时，可采用电子版的项目联络笺，发送人和接收人应在计算机上建立专门的通道保存历次发送的只读性记录。当不采用项目管理软件时，项目联络笺必须以纸质版形式。d）项目设计各专业的项目联络17、笺应随设计资料一并归档，设计以外的各专业项目联络笺保留至项目验收完毕。4.2项目文件资料发送单的保管项目经理或其授权人负责妥善分类保管项目文件资料发送单的原件和收件人返回的确认件，直至项目验收完毕。5引用文件Q/CH-GZB0104项目文件编码标识统一规定Q/CH-GZB0116项目工作包一览表Q/CH-CX0121产品交付和防护控制程序6记录xx106-1项目联络笺xx106-2项目文件资料发送单本标准有2个附录，均为规范性附录:附录A:项目联络笺模板附录B:项目文件资料发送单模板 R-GZBO106-1A 项目联络笺编号:（项目号）-（专业码）-PE17-（顺序号发出日期: 第 页共 页项18、目名称项目号装置文件项目阶段发送文件文件号文件名版次文件格式接收专业项目主管项目经理设计经理采购经理筛工经理开车经理控制经理HSE经理质量工程师速度工程师费用工程师项目会计地质采矿选矿化工矿械化机尾矿曾道运输热工暖通空调给排水机修电气仪表电信环保建筑结构总图运输概算技术经济环保直接内容：发出专业： 编制： 校核： 审核： 接收人：注:1本记录在院内部项目各专业间使用； 2所有设计互提条件及EPC各过程间传递信息均应填此表，所提的其它文件资料作“发送文件”提出。xx106-2A 项目文件资料发送（项目号T专业码一（顺序号 第 页共 页项目名称项目号收件单位发件单位收件人发件人项目号下列： 口 电19、子文件 口 原件 口 复印件 口 供货厂商文件 口 设计文件 口 技术规范 发送用途是： 口 资料 口 供准表 口 供施工、制造 口 供审查 口 报价 口 记录 口 供参考 口 报告 口 提交 口 初步的 口 首次发表 口 修改版这些文件时：序号 文件号 文件名称版次 份数备注口 请将上述文件的审查/批准意见在XX日前书面返回发件人。口 请收件人在收到上列文件后，在本发送单收件人签字栏签字，并将本发送单返回发件人。收件单位： （盖章） 收件人： 日 期：项目经理附记: 本发送单和实物不符合时，请尽快与本公司联系，以便及时处理。联系电话:0731一XXXXXXX 发件人 登记审核第三章：项目变更20、管理规定20xx年05月05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A项目管理变更规定批 准更改号生效日期共11页1范围 本标准规定了项目变更的分类、变更管理基本要求、审批和实施程序; 本标准适用于各类工程项目变更的管理。2项目变更的分类及处理2.1项目变更的分类 项目变更根据变更提出方的不同以及变更对项目的费用和/或进度的影响程度大小不同，分为如下4类: a）外部重大变更; b）外部一般变更; c）内部重大变更; d）内部一般变更。外部重大变更 外部重大变21、更主要是用户要求（或同意）修改项目任务范围或内容而导致批准的项目费用和（或）进度计划发生重大变化，此类变更通常由用户承担因变更引起的追加费用，并承担费用、进度变更责任。内部重大变更 内部重大变更是由于本公司内部的原因需对原设计条件或成品进行重大修改，或对原采购、施工、开车的内容进行重大调整，而导致项目费用和（或）进度计划发生重大变化。此类变更一般由本公司承担变更引起的进度、费用责任，通常由项目内部调整处理。内部重大变更一般包括: a）在设计、采购、设备制造、施工、开车过程中，由于内部设计不当等原因，需对设计方案、设计条件或设计成品作重大修改; b）根据生产操作和安全需要，或者是为了符合新的法律22、法规、标准规范的要求而进行的重大修改; c）设计、采购、施工、开车各费用变化超过项目预算的控制目标; d）采购合同签订后，需向供货厂商追加费用或延长交货时间; e）设计、施工、开车分包合同签订后，需向分包商追加费用或延长设计、施工、开车进度。外部一般变更外部重大变更以外的外部变更。内部一般变更: 内部重大变更以外的内部变更。2.2项目变更的处理 a）当项目变更发生时，项目各级人员应进行初步的评估，根据项目实施计划规定的原则，确定变更是重大变更还是一般变更。 b）对于项目内部一般变更，不需要进行评审，由相关专业按设计、采购、施工、开车相关程序进行变更修改。 c）对于项目外部一般变更，由项目经理确23、认后，提交相关经理，安排相关专业进行处理。 d）对于项目重大变更，按本标准第3节和第4节的要求，进行评审、审批和实施。 e）当项目变更不能确定是否属于重大变更时，由项目经理将变更内容发送费用工程师和进度工程师进行预评估。项目经理根据预评估的结果来确定变更的类型。3项目重大变更管理的基本要求 a）项目所有的重大变更均应进行评审，评审要求是: 1）变更是否合理; 2）技术上是否可行、可靠、安全; 3）是否符合有关法律法规和标准规范要求; 4）是否严重影响项目质量、进度和费用; 5）是否满足HSE管理要求; b）项目重大变更必须填写用户变更评审表（见附录A）或内部变更评审表（见附录B）,且必须经项目24、经理书面批准后才能实施。 c）当项目在合同形式下进行时，项目重大变更应符合项目合同有关条款规定。 d）当项目重大变更严重影响项目目标和项目合同执行时，项目经理在批准变更前应征得公司项目主管领导的同意。 e）当项目变更涉及设计方案时，应按设计评审规定（Q/CH-GZB0208）进行部门级或公司级方案评审。 f）在设计过程中变更引起的设计修改原则上由原设计工程师完成;在施工或开车过程中变更引起的设计修改可由原设计工程师或设计代表或施工工程师进行设计更改。 g）修改校审后的设计条件应及时发送给有关专业以完成其相应的修改工作。 h）修改后的设计成品应按规定重新进行校审和会签。i）项目完工时，项目经理负25、责办理用户变更评审表和内部变更评审表的归档入库手续。4重大变更的审批和实施4.1内部重大变更的审批和实施设计重大变更的审批和实施 a）当需要进行设计重大变更时，由专业负责人填写内部变更评审表，说明变更的理由和影响（包括对进度、费用以及对其它专业设计工作的影响），经专业主任工程师评审后，报设计经理审核。b）设计经理对变更进行审核时，若有不同意见，应说明理由并退回提出专业。若同意变更，则报项目经理审批。c）项目经理提请进度工程师、费用工程师评估其对进度和费用的影响。d）项目经理对变更内容进行审批，若不同意变更，应说明理由并退回设计经理交提出专业，若批准变更，则对变更评审表进行编号并发送至项目相关经26、理和进度工程师、费用工程师。e）设计经理收到项目经理批准的内部变更评审表后，发送相关专业。f）项目相关经理和进度工程师、费用工程师调整进度、费用计划或目标，并组织实施。g）项目相关经理监督变更的实施。采购或施工、开车重大变更审批和实施a）当需要进行采购或施工、开车重大变更时，由采购或施工、开车工程师填写内部变更评审表，说明变更的理由和对进度和费用的影响，报采购或施工、开车经理审核。b）采购或施工、开车经理对提出的变更进行审核。若有不同意见，应说明理由并退回提出人。若审核通过，则报项目经理审批.c）项目经理提请进度工程师、费用工程师评估其对进度、费用的影响。 e）项目经理对变更进行审批。若不同意27、变更，应说明其理由并退回项目相关经理交提出专业。若批准变更，则对变更评审表进行编号并发送至项目相关经理和进度工程师、费用工程师。f）采购或施工、开车经理收到项目经理批准的内部变更评审表后，发送相关采购、施工、开车工程师。g）项目相关经理和相关工程师调整进度、费用计划或目标，并组织实施。h）项目相关经理监督变更的实施。4.2外部重大变更审批和实施 a）用户书面提出变更要求。b）项目经理填写用户变更评审表，并对用户变更评审表编号后和用户书面变更要求一并提交给项目各类经理及费用工程师和进度工程师，以评估此项变更对费用和进度产生的影响，必要时可组织会议进行讨论评估: 1）项目各类经理组织有关人员进行评28、审，并提交评审意见和相关技术资料。2）进度工程师评估其对项目进度和设计进度的影响，采购或施工、开车工程师评估其对采购或施工、开车进度的影响。3）费用工程师估算变更所需的费用，并提交估算结果。c）项目经理汇总并审查相关评估意见，如同意用户提出的变更时，提出进度、费用调整意见或计划，必要时提供技术（工作）说明。如出现下情况之一的，项目经理可不同意用户提出的变更: 1）难以取得变更所需的设备和材料;2）变更在技术上不可行或不合理或不可靠;3）变更将降低工程项目的安全性或适用性;4）变更不符合法律法规或标准规范的要求;5）变更严重影响项目的HSE要求; 6）变更将对履约产生重大不利影响等。d）项目经理29、向用户提交用户变更评审表及相关文件资料，请用户确认或批准。e）项目经理在收到用户的书面确认或批准后，向项目相关经理、进度工程师、费用工程师发送批准的用户变更评审表。当用户对技术（工作）说明、进度、费用调整有异议时，由项目经理与用户进行协商，直至双方达成一致意见。f）项目相关经理、进度工程师、费用工程师调整进度、费用计划或目标，并组织实施。g）当需对项目合同进行修订或签订补充合同或协议时，应通知授权的项目合同签订人员（项目经理或经营人员）办理相关事宜。h）项目相关经理监督变更的实施。5引用文件Q/CH-GZB0208设计评审规定6记录xx107-1A.用户变更评审表xx107-2A内部变更评审表30、附加说明本标准是根据GB/T19001-2008-IS09001:2008质量管理体系要求中的7. 1, 7. 5. 1, 7. 3. 7等条款和Q/CH-CXO111-2012项目综合管理控制程序的要求编制的。本标准有2个附录，均为规范性附录: 附录A:用户变更评审表（格式模板） 附录B:内部变更评审表（格式模板）xx107-1A 用户变更评审表（项目号）M03（顺序号） 第 页共 页 用户名称项目阶段 项目名称 用户变更要求附:口传真 口信函费用工程师评审意见附: 口费用变更详细结果 费用工程师: 年 月 日进度工程师评审意见附: 口进度变更详细结果 进度工程师 年 月 日 相关经理评审意31、见相关经理： 年 月 日 项目经理评审意见 项目经理： 年 月 日用户确认意见 用户代表： 年 月 日xx107-2A 内部变更评审表（项目号）PM02（顺序号） 第 页共 页 用户名称项目号 项目名称内部变更说明 （需要时可附设计变更文件）专业： 专业负责人： 年 月 日变更专业所属部门评审意见 主任工程师/主任： 年 月 日设计经理评审意见 设计经理： 年 月 日 费用工程师评审意见附: 口进度变更详细结果 费用工程师 ： 年 月 日 进度工程师评审意见附: 口进度变更详细结果 进度工程师 : 年 月 日 项目经理评审意见 项目经理： 年 月 日 第四章：专业设置和分工规定20xx年05月32、05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A专业设置和分工规定批 准更改号生效日期共11页1范围 本标准规定了工程项目管理、勘察、设计（含咨询）、采购、施工和开车管理等各类专业的设置和分工。 本标准适用于公司工程项目组织和接口的管理。2专业设置 工程项目设置以下4大类共43个专业: 项目管理类设置14个专业; 设计类设置23个专业: 采购、施工和开车管理类设置3个专业; 勘察类3个专业2.1项目管理类专业设置二 项目管理类专业设置以下14个专业: 1）项目33、管理 8）质量管理 2）设计管理 9）进度管理 3）采购管理 10）费用管理 4）施工管理 11） IT管理 5）开车管理 12）档案管理 6）控制管理 13）财务管理 7）健康安全环境管理 14）项目秘书2.2设计类专业设置 设计类专业设置以下23个专业，其中部分专业为适应不同的情况可以进行合并处理，包括合并派生的专业，实际为30个专业:必要时，两者可合并为“资源开采”专业1）矿山地质（含水文地质） 2）采矿（含井建） 3） 选矿4） 化工（含化工配管）5）矿机6）化机 必要时，三者可合并为“机械设备”专业 7）机修8） 管道运输（常熟、尾矿输送，工艺外管）必要时，两者可合并为“土建”专业934、） 建筑 10）结构11）尾矿（水工）12） 总图运输13） 给排水（含水处理工艺）14） 电气15) 通讯 必要时，三者可合并为“电气与仪表”专业16）仪表必要时，两者可合并为“暖通与热工”专业17）热工工艺 18）暖通空调19） 环保（含环境工程）20） 安全卫生 必要时，三者可合并为“健康安全环保”专业21） 消防必要时，两者可合并为“工程经济”专业22）概预算 23）技术经济2.3采购、施工和开车类专业设置采购、施工和开车类专业设置以下3个专业:1）采购2）施工3）开车2.4勘察类专业设置 勘察类专业设置以下3个专业:1）勘察（岩土工程、水文地质）2）岩土治理（设计）3）工程测量3专业35、分工3.1项目管理类专业分工项目管理类专业分工见表1表1项目管理类专业分工表序号专业人员分工1项目管理项目经理负责项目全面管理2设计管理设计经理负责项目的设计管理3采购管理采购经理负责项目的采购管理4施工管理施工经理负责项目的施工管理5开车管理开车经理负责项目的开车管理6控制管理控制经理负责项目的质量、进度、费用、财务的综合控制和管理7HSE管理HSE经理负责项目的HSE管理8质量管理质量工程师负责项目过程的质量保证和监控9进度管理进度工程师负责项目的进度管理10费用管理费用工程师负责项目费用估算、预算及其管理11IT管理IT工程师负责项目的IT设施、软件的支持、维护和管理12档案管理档案工程36、师负责项目的应归档文件资料的收集、整理、归档管理13财务管理项目会计负责项目的财务工作14项目秘书项目秘书为项目组提供秘书服务3.2设计类专业分工 设计类各专业分工详见各专业业务范围及设计分工规定（Q/CH-GZB0203）。表2所列为设计各专业分工的摘要。 表2 设计各专业分工摘要序号专业设计分工摘要1矿山地质（含水地质）矿山工程的矿床地质、资源储量、水文地质、工程地质分析、计算，探矿工程设计2采矿（含井建）采矿工艺、开拓系统、井巷通风系统、液气相采矿系统设计3选矿选矿厂工艺、设备系统布置、管道、化验分析设计4化工（含化工配管）化工厂工艺、设备系统布置、管道、化验分析设计5矿机采矿运输、通风37、排水、压气设备设施设计6化机化工非标设备设计7管道运输矿山、工厂工艺浆体长输、尾矿输送、工艺外管设计8建筑工业与民用建构筑物的建筑设计9结构工业与民用建构筑物的机构设计10尾矿（水工）选矿尾矿库、化工渣场设计11总图运输总图布置及运输设计，废石场设计12给排水（含水处理工艺）给排水管网及其设施、建构筑物给排水设计，水源及一般的给水处理工艺设计13电气供配电设计，发电站的电气设计、各类用电设备控制和保护设计、照明及各类接地系统的设计14通讯通信系统、 工业监视系统、火灾报警系统设计15仪表仪表控制、检测、计量及保护系统设计16热工工艺工厂锅炉、热电站及热力系统工艺设计17暖通空调下厂装置、建构38、筑物的采暖、通风、除尘及空气调节设计18机修机修设施设计19环保环境工程设计，矿山、工厂废水、废气处理工艺设计20安全卫士安个卫生设施设计21消防消防设施设计22概预算项目投资估算、概算或预算23技术经济项目经济评价3.3采购、施工和开车类专业分工 采购、施工和开车类专业分工见表3。 表3 采购、施工和开车类专业分工表序号 专业 人员 分工1 采购 采购工程师项目设备和材料的采买、检验、催交、清关和验收。2 施工 施工工程师项目施工及施工管理3 开车 开车工程师项目开车及开车管理3.4勘察类专业分工 勘察类专业分工见表4。 表4勘察类专业分工表 序号专业人员分工1勘察（岩土工程、水文地质）岩土39、工工程师、水文工程师岩土工程勘察、水文地质勘察。2岩土治理（设计）岩土工程师岩土治理工程设计3测量测量工程师工程测量4引用文件Q/Ch-GZB0203各专业业务范围及设计分工规定第五章：项目进度管理规定20xx年05月05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A汇编文件编写格式批 准更改号生效日期共11页为明确本公司项目进度计划管理的任务、职责，建立项目进度计划管理的工作程序和工作方法，使工程项目计划管理工作规范化，特制定本规定。1范围本标准规定了工程项目40、进度管理的任务，进度计划，进度跟踪、调整和变更、报告、发送管理方法。本标准适用于工程总承包项目的进度管理，需要时也可参照用于单一过程项目的进度管理。根据合同情况，项目经理在项目实施过程中可对本规定内容进行适当裁剪。2项目进度管理的主要任务a）编制工程项目各类、各级进度计划，建立进度控制基准。b）及时、定期跟踪检查项目进度，并记录。c）分析工程项目进度进展状况，当进度发生较大偏差时，及时采取补救措施，并对进度计划进行调整。d）定期报告进度执行情况。e）按规定发表、发送进度计划和报告。2项目进度计划2项目进度计划2.1项目进度计划的分类、分级工程项目进度计划采用分类、分级进行管理。工程项目进度计划41、一般分为五类四级。项目进度计划的分类、分级见表1.表1 项目进度计划的分类、分级及其分解层次进度类别进度级别进度计划名称进度分解层次123项目综合一项目总进度计划生产设施、辅助生产设施、厂区公用工程、厂外设施、服务设施装置设计采购施工车二装置主进度计划设计设计主要子系统、主项采购主要采购包里程碑施工专业施工主要活动开车开策划活动设计三装置设计进度计划专业主要子系统、主项四装置设计详细进度计划全部子系统、主项采购三项目采购进度计划各类设备、材料关键控制点、里程碑四项目采购详细进度计划全部采购包施工三装置施工进度计划专业施工活动主要子系统、主项四装置施工详细进度计划全部子系统、主项开车三装置开车进42、度计划开车活动主要子系统、主项四装置开车详细进度计划全部子系统。主项2.2各级进度计划级要点说明一级:总进度计划，主要为了控制项目建设总进度，统筹协调项目内各装置建设的开始、结束、投入运行时间和装置内设计、采购、施工、开车等活动的进度关系，并约束下属各级计划。二级:装置主进度计划，主要为了控制装置的建设进度，是装置建设进度安排的指令性文件，装置主进度计划根据项目总进度计划的要求，对装置内各工作项分别规定其进度起、止时间,协调装置内设计、采购、施工、开车之间的进度关系，并约束其下属各级计划。三级:设计、采购、施工、开车的项目/装置进度计划。是对装置主进度计划的深化，是项目实施过程中各专业/各部门43、有关进度的指令性文件。并约束其下属计划。四级:是专业级的详细作业进度计划，包括各专业设计进度计划、采买进度计划、检验总体计划、运输进度计划、施工干作作业计划、装置开车前期工作进度计划、装置投料试车进度计划等。 表2 各类、各级工程项目进度计划编制、审核和批准分工进度级别进度计划名称项目经理控制经理设计经理采购经理施工经理开车经理进度工程师设计专业负责人采购工程师工工程师开车工程师1项目总进度计划批审参参参参编2装置主进度计划批审参参参参编3装着设计进度计划批审审编3项目采购进度计划批审编参3装置施工进度计划批审编参3装置开车进度计划批审编参4装置设计详细进度计划批编4项目采购详细进度计划批编444、装置施工详细进度计批编4装置开车详细进度计划批编注:参一参加 编一编制 审一审核 批一批准2.4各级项目进度计划编制要求第一级项目总进度计划a）项目总进度计划由项目经理组织控制经理、设计经理、采购经理、施工经理、开车经理和进度工程师，根据项目合同、项目实施计划、项目WBS、以前类似项目的信息和经验、项目的实际情况等讨论确定，并由进度工程师进行编制。b）项目总进度计划经控制经理审核、项目经理及项目管理部门批准后，项目经理负责贯彻执行，并作为编制第二级装置主进度计划的基础。c）项目总进度计划应作为项目实施计划的一部分，可随项目实施计划一起发布。d）项目总进度计划一般用P3或其它项目管理软件编制。245、.4.2第二级装置主进度计划a）装置主进度计划由项目经理组织控制经理、设计经理、采购经理、施工经理、开车经理和进度工程师，根据第一级项目总进度计划统筹安排各装置的设计、采购、施工、开车进度，并由进度工程师进行编制。b）装置主进度计划经控制经理审核、项目经理批准后发布，并作为编制第三级设计、采购、施工、开车进度计划的依据。c）装置主进度计划一般采用P3或其它项目管理软件编制。第三级进度计划a）第三级的装置设计进度计划1）根据第二级装置主进度计划，由进度工程师安排各专业的设计进度，由设计经理组织相关专业负责人参加讨论确定，并由进度工程师进行编制。2）装置设计进度计划经设计经理和控制经理审核、项目经46、理批准后发布，并作为编制第四级专业设计详细进度计划的依据。3）装置设计进度计划可采用设计条件协作表或P3软件编制。4）装置设计进度计划可作为项目设计实施计划的一部分合并发布b）第三级的项目采购进度计划1）由采购经理组织采购工程师，根据第二级装置主进度计划安排项目各类设备、各类电气仪表和各类材料的采购进度，组织采买、检验、催交、运输负责人讨论确定，并由采购经理进行编制。2）装置采购进度计划经控制经理审核、项目经理批准后发布实施，并作为编制第四级采购详细进度计划的依据。3）装置采购进度计划可作为项目采购实施计划的一部分合并发布。c）第三级装置施工进度计划1）由施工经理组织施工工程师，根据第二级装置47、主进度计划安排各装置各专业施工活动施工进度，并由施工经理进行编制。2）装置施工进度计划经控制经理审核、项目经理批准后发布，并作为编制第四级装置施工详细进度计划的依据。3）装置施工进度升划可作为项目施工实施计划的一部分合并发布。d）第三级装置开车进度计划1）由开车经理组织开车工程师，根据第二级装置主进度计划安排各装置开车活动的进度，并由开车经理进行编制。2）装置开车进度计划经控制经理审核、项目经理批准后，作为编制第四级装置开车详细进度计划的依据。3）装置开车进度计划可作为项目开车实施计划的一部分合并发布。第四级详细进度计划a）第四级专业设计详细进度计划由设计各专业负责人根据第三级装置设计进度计划48、详细安排各专业全部子系统、主项的设计进度，并进行计划编制。专业设计详细进度计划经设计经理批准后作为本专业开展工程设计工作的依据。b）第四级的采购、施工、开车的各项详细工作进度计划，分别负责实施有工程师，根据第三级进度计划进行编制，经相关经理批准后作为开展采购、施工和开车工作的依据。c）各类详细进度计划编制形式可根据各自工作的特点确定编制形式。2.5项目进度计划的发送工程项目进度计划的发送范围见表3。表3 工程项目进度计划发货范围进度级别进度计划名称项目经理控制经理设计经理采购经理施工经理开车经理进度工程师设计专业负责人采购工程师施工工程师开车工程师项目管理部门采购管理部门施工开车管理部门1项目49、总进度计划发发发发发发发发发发2装置主进度计划发发发发发发发发发发3装着设计进度计划发发发发发发发发发发发3项目采购进度计划发发发发发发发发发3装置施工进度计划发发发发发发发发发3装置开车进度计划发发发发发发发发发4装置设计详细进度计划发发发4项目采购详细进度计划发发发4装置施工详细进度计发发发4装置开车详细进度计划发发发3项目进度的跟踪、检查3.1跟踪检查方法将每一个完成的控制点、里程碑点与基准进度计划进行比较，必要时予以记录，以反映实际进度。3.2跟踪检查频度跟踪检查频度根据项目各阶段的活动周期而定。一般情况下，项目周期比较长的项目，每月应跟踪和检查一次，项目周期比较短的项目，每周应跟踪和50、检查一次。也可根据进度计划主要控制点、里程碑点进行定点跟踪检查。3.3跟踪检查责任分工工程项目进度计划须进行动态跟踪检查，跟踪检查人员规定见表4。表4 项目进度的跟踪、检查分工进度级别进度计划名称跟踪检查人员一项目总进度计划进度工程师二装置主进度计划进度工程师三装着设计进度计划进度工程师三项目采购进度计划采购经理三装置施工进度计划施工经理三装置开车进度计划开车经理四装置设计详细进度计划设计专业负责人四项目采购详细进度计划采购工程师四装置施工详细进度计施工工程师四装置开车详细进度计划开车工程师3.4跟踪检查结果处理d）项目进度计划跟踪检查记录的结果应进行分析，分析工程项目进展状况，找出实际进度与51、基准进度计划的偏差和原因，提出偏差的应对措施。e）相关经理应及时协调解决进度计划问题。4项目进度的调整和变更4.1项目进度调整原则当项目实际进度与基准进度计划有偏差时，进度计划跟踪人员根据偏离程度确定是否需要对基准进度计划进行调整。a）当偏差较小，不影响后续活动时，不考虑偏差的影响，继续执行进度计划。b）当偏差较大时，提出纠正措施，使进度回到原来的进度计划上去。c）当偏差大时，除了提出纠正措施外，还应调整进度计划，经相关经理批准后，作为新的基准进度计划予以发表。4.2用户变更引起的进度变更当工程项目发生用户变更，且用户变更影响到项目进度的主要控制点或里程碑点延迟、必须进行进度计划变更时，进度计52、划编制人员应根据项目变更管理规定（Q/CH-GZB0107）对进度计划进行修改并升版。变更后的新的基准进度计划，按2. 3条规定审批后予以发表。4.3内部变更引起的进度变更a）当工程项目发生内部变更，且内部变更影响到项目进度的主要控制点或里程碑点延迟、必须进行进度计划变更时，进度计划编制人员应根据项目变更管理规定对进度计划进行修改并升版，变更后的新的基准进度计划，按2. 3条规定审批后予以发表。b）当由于公司内部原因，项目的进度不能满足合同规定要求、需要延迟时，项目进度的重大调整需经公司项目主管领导同意。4.4其它进度调整、变更要求a）对第四级详细进度计划，设计专业负责人，采购工程师、施工工程53、师、开车工程师可在规定的进度计划范围内，根据实际情况进行适当调整。但这种调整影响到上级进度计划的调整时，只有在上级进度计划按规定进行批准后，才能进行调整。b）第三级装置采购、施工、装置开车进度计划的调整和变更需及时提交进度工程师。5项目进度报告5.1报告编制a）工程项目进度报告的报告期视项目周期的长短而定，一般情况下，进度计划报告期为一个月。当合同或实施计划有规定时，按规定的报告期进行报告。b）工程项目进度报告的分类和编制人员规定见表5。c）在项目各类进度报告日，进度计划编制人员将编制的进度报告提交给相关经理，并纳入相关经理的月报告中。 表5 工程项目进度报告的分类和编制人员报告名称进度工程师54、采购经理施工经理开车经理项目进度月报告编制设计进度月报告编制采购进度月报告编制施工进度月报告编制开车进度月报告编制5.2项目进度报告的发送工程项目进度报告的发送范围见表6。表6 工程项目进度报告的发送范围进度计划名称项目经理控制经理设计经理采购经理施工经理开车经理进度工程师设计专业负责人采购工程师施工工程师开车工程师项目管理部门采购管理部门施工开车管理部门项目进度月报告发发发发发发发发发发设计进度月报告发发发发发采购进度月报告发发发发发发施工进度月报告发发发发发发开车进度月报告发发发发发发6其它说明工程项目进度计划的编制、跟踪检查、调整和变更以及报告，应优先采用专门的项目管理软件，以提高项目进55、度管理水平和能力。有关项目进度计划、跟踪记录、报告的格式也随采用项目管理软件形成。当工程项目需要时，应采用赢得值方法对工程项目进度进行管理。7引用文件Q/CH-GZB0107项目变更管理规定第六章：项目过程质量监控和评定规定20xx年05月05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A项目过程质量监控和评定规定批 准更改号生效日期共11页1 范围本标准规定了项目过程质量监控的方法、评定的内容及依据。本标准适用于公司各类工程项目。2项目过程质量监控方法2.1在56、项目启动后，质量工程师根据本规定和项目合同、项目各类实施计划等文件编制项目过程质量监控计划（见附录A），确定项目质量监控的范围和时间安排，经项目经理审批后，发送项目相关经理。2.2质量工程师根据项目过程质量监控计划，按项目进展情况对项目过程实施监控。2.3质量工程师在完成每次检查后，将结果填写在项目过程质量评定表（见附录B）中，并以口头或书面报告的形式将检查中发现的问题，报告项目相关经理。项目相关经理应对存在的问题或者不合格项采取相应的纠正或预防措施。2.4在项目完成后，质量工程师应对项目各过程的监控结果进行汇总和评定，并向项目相关经理和技术部报告，项目过程质量评定记录由技术部负责保存，保存期57、五年。3项目过程质量评定内容和依据3.1项目过程质量评定按项目管理、工程咨询、工程设计、工程勘察、采购、施工管理、开车管理及服务等过程进行评定。项目过程质量评定内容见附录C附录H项目过程质量评定表。3.2项目过程质量评定的依据是:以过程为主线，以公司QHSE管理体系文件及其支持性文件（规章制度）为依据，按项目过程质量监控计划和过程质量评定内容进行质量评定，凡按规定要求执行的，得全分;执行不到位的，扣分;未按规定要求执行的，不得分。3.3单一过程的评定总分为100分。85分以上（含85分），评定结果为合格;84-70分，为基本合格;70分以下，评定为不合格。3. 4对工程总承包项目，当所有的过程58、评定为合格或基本合格时，项目总体评定为合格;当所有的过程中有1个过程评定为不合格时，项目总体评定为不合格。当所有的过程中有2个过程评定为不合格时，项目总体评定为严重不合格。4记录R-GZBO111-1A 项目过程质量监控计划（格式模板见附录A）R-GZBO111-2A 项目过程质量评定表汇总（格式模板见附录B）R-GZBO111-3A 工程咨询过程质量评定表（格式模板见附录C）R-GZBO111-4A 工程设计过程质量评定表（格式模板见附录D）R-GZBO111-5A 采购过程质量评定表（格式模板见附录E）R-GZBO111-6A 施工过程质量评定表（格式模板见附录F）R-GZBO111-7A59、 开车过程质量评定表（格式模板见附录G）R-GZBO111-8A 勘察过程质量评定表（格式模板见附录H）xx111-1A 项目过程质量监控计划（项目号）-PM10- （顺序号 第 页共 页项目名称项目阶段过程监控范围时间安排备注项目管理工程咨询工程勘察工程设计基础/初步设计详细/施工图设计采购施工管理开车管理质量工程师项目经理日期R-GZBO111-2A 项目过程质量评定表汇总项目名称： （项目号-PM11-00-（顺序号）过程总得分检查时间检查人备注R-GZBO111-3A 工程咨询过程质量评定表 （项目号-PM11-01-（顺序号）项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员：序60、号过程主要评定依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序规章制度1咨询策划10分项目综合管理控制程序设计控制程序设计开工管理规定工程咨询实施计划1 实施计划编制、签署符合规定（4分）2 实施计划的内容和格式符合规定（4分）3实施计划的发放及归档（2分）2咨询输入10分设计输入管理规定工程咨询4工程咨询输入评审、确认和发送（10分）3咨询实施30分设计评审规定设计方案5进行设计方案比较和评审（5分）6设计方案评审记录（5分）HSE要求7 HSE要求设计计算书编制规定计算8必要的计算设计接口管理规定设计条件9设计条件的校审及签署符合规定（5分）10设计条件的发送（5分）4咨询输出15分项目文件编制基本61、规定设计校审及签署规定工程咨询成品11成品内容、格式、校审及签署（10）设计审批管理规定12成品评审表或会议评审纪要（5分）5咨询更改10分项目变更管理规定设计更改管理规定内、外部更改13内、外部条件更改一正常升版（4分）14评审验证后的更改及重新验证（3分）15巧政府审查审批后的更改及重新验证（3分）6进度控制 5分项目进度管理规定进度控制16按实施计划的进度要求执行情况（3分）17进度计划调整的书面通知及发送（2分）7文件资料管理10分项目文件和资料综合管理规定项目文件和资料发送规定科技档案管理规定资料管理18文件的分类和标识（2分）19文件的编制、校审及签署（2分）20保留过期作废文件的62、标识（2分）21有归档要求的是否归档（2分）22文件资料发送（2分）8咨询完工5分设计过程监控和完工管理规定完工报告单23填写完工报告单（3分）24完工报告单的发送及归档（2分）9过程监控5分过程监控25定期报告执行情况（5分）综合分（100）分质量评定结论R-GZBO111-4A 工程设计过程质量评定表 （项目号）-PM11-03-（顺序号）项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员：序号过程主要评定依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序文件支持性规章制度1设计策划5分设计控制程序设计开工管理规定设计实施计划实施计划编制、签署符合规定（2分）实施计划的内容和格式符合规定（2分）实63、施计划的发放及归档（2分）2设计输入5分设计基础资料管理规定设计输入管理规定设计输入的评审和确认项目合同/投标评审结果（1分）工程设计基础资料（2分）适用用的标准、规范、法规等（2分）3设计接口设计接口管理规定项目文件和资料发送规定设计互提条件联系单（5分）互提的资料（5分）4设计评审及审批21分设计评审规定设计文件审批管理规定专业设计方案评审进行设计方案评审（3分）设计方案评审纪要填写符合规定（2分）总体方案评审进行评审（3分）评审纪要及纪要填写符合规定（2分）环保专篇、章审查按规定进行审查（3分）审查报告填写符合规定（2分）项目文件编制基本规定项目文件出版标识统一规定基础工程设计成品审批基64、础工程设计成品评审表/评审会纪要（3分）详细工程设计成品审批详细工程设计成品评审表（3分）5设计计算4分设计计算书编制规定设计计算书计算书内容和格式、校审及签署（3分）计算书归档（1分）6设计校审15分设计文件校审和签署管理规定设计校审细则设计会签管理规定设计条件校审设计条件的内容和格式、校审和签署（5分）设计产品设计成品文件校审记录（5分）设计成品的会签（5分）7设计确认基础工程设计确认基础工程设计文件审查纪要或批文（2分）详细工程设计确认详细工程设计文件用户组织会审（2分）设计最终确认设计最终确认项目验收证书（1分）8设计更改5分项目变更管理规定设计更改管理规定用户变更用户变更评审（2分）65、内部变更内部变更评审（3分）9进度控制5分项目进度管理规定设计进度控制设计进度计划编制、审批和执行（3分）进度计划调整依据、审批及发送（2分）10设计分包5分设计分包控制设计分包单位的资质（1分）设计分包用户的书面同意（1分）设计分包合同的签订及监控（3分）11文件资料管理10分设计接口管理规定项目文件和资料综合管理归定档案管理规定项目文件和资料发送规定设计文件资料的管理文件的分类和标识、编制、校审、批准会签、发送等管理（3分）保留过期作废文件的标识（3分）有归档要求文件的归档（4分）12设计完工5分设计过程监控和完工管理规定设计完工报告单设计完工报告的编制（3分）设计完工报告的发送和归档（266、分）13过程监控5分设计月报告设计月报告的编制（3分）设计月报告的发送和归档（2分）综合分（100）分质量评定结论R-GZBO111-5A 采购过程质量评定表 （项目号-PM11-04-（顺序号）项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员：序号过程主要评定依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序文件支持性规章制度1采购策划10分采购控制程序采购实施计划设计实施计划实施计划编制、签署符合规定（2分）实施计划的内容和格式符合规定（6分）实施计划的发放及归档（2分）2询价文件编制5分采购询价文件编制规定采购询价文件询价技术文件编制、审核及提交（2分）采购分包表编制、审核及提交（2分）询价商67、务文件的编制及审核（1分）3询价厂商选择询价文件发出5分供货厂商评定及管理规定询价厂商的选择询价厂商名单确定符合规定（2分）另选厂商时，供货厂商调查表（2分）询价文件发出按审批的询价厂商名单发出询价文件（1分）4报价评审10分询价厂商报价评审规定报价评审询价厂商技术报价评审表（3分）询价厂商商务报价评审表（2分）询价厂商报价综合评审表（5分）5厂商确定合同签订10分采购合同编制规定合同洽谈批准的供货厂商进行合同洽谈（2分）采购合同采购合同编制、签署符合规定（3分）采购合同内容和格式符合规定（2分）散材和零星材料采购的控制（3分）6催交10分采购产品催交规定催交采购产品技术文件、图纸催交（3分）68、采购产品催交（3分）重要设备催交计划编制及监控（4分）7验证5分采购产品验证规定采购产品的验证关键设备、制造周期长的大型设备验证计划、验证记（2分）其它采购产品的验证及其记录（3分）8包装运输5分采购产品包装运输采购合同中对采购产品包装运输的要求及其实施情况（2分）采购产品有特殊要求的包装运输的运作（3分）9现场验收现场移交5分采购产品的现场验收及移交设备、材料开箱记录表（2分）设备和材料送达仓库单（1分）设备和材料入库记录单（2分）10不合格品控制5分不合格品控制不合格品标识、隔离及记录（2分）设备和材料问题处理情况表（3分）11进度控制5分项目进度管理规定采购进度控制采购进度计划的编制、审69、批和执行（3分）采购进度计划调整的依据、审批及发送（2分）12文件资料管理10分项目文件和资料管理规定采购文件资料管理文件的分类和标识、编制、校审及签署（3分）保留过期作废文件的标识（3分）有归档要求的是否归档（4分）13采购完成10分采购完成报告采购完工报告的编制（3分）采购完工报告的发送和归档（2分）供货厂商履约记录表（5分）14过程监控5分采购月报告采购月报告的编制（3分）采购月报告的发送和归档（2分）综合分（100）分质量评定结论 R-GZBO111-6A 施工过程质量评定表（项目号-PM11-05-（顺序号） 项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员： 序号过程主要评定70、依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序文件持性规章制度1施工策10分施工控制程序施工实施计划实施计划编制、签署符合规定（2分）实施计划的内容和格式符合规定（6分）实施计划的发放及归档（1分）2招标评标合同签订10分施工合格分承包方评定规定施工招标管理规定施工分包商的确定施工招标文件及其评审（2分）施工分包商调查（2分）施工单位投标文件评审（2分）施工单位投标评标报告（2分）施工合同签订（2分）3开工5分施工开工管理规定施工开工开工条件的落实及施工开工申请的审查（2分）施工开工报告的用户批准（3分）4施工过程技术管理10分施工技术管理规定设计交底设计交底纪要及签字确认（3分）设计变更设计变更单的71、编制、审核及涉及重大变更或费用的审批（2分）施工变更施工变更单审查及涉及重大变更或费用时的审批（2分）施工方案评审施工方案评审记录（3分）5施工过程质量管理10分施工质量管理规定施工工序质量控制施工工序质量控制表编制、审核、确认（2分）施工质量检查记录（2分）施工计量测试设备监控施工计量及测试设备报验单及校准标识（2分）施工材料质量关控制推工材料合格证、材质证书、材料检验报告单（2分）施工不合格控制施工不合格记录、处理、确认（2分）6施工HSE管理15分施工HSE管理规定施工过程HSE管理施工HSE实施计划编制（2分）施工HSE管理规章制度制定（5分）施工HSE检查和记录（5分）项目月现场应急72、准备与相应计划和落实（1分）重大HSE因素控制（2分）7进度控制5分施工进度控制项目总体施工进度计划、单项工程施工进度计划编制、审核及施工单位、用户确认（3分）施工进度计划的落实及调整的审批及发送（2分）8现场设备材料管理5分仓库管理规定施工现场设备、材料的管理（接收保管、发放）设备和材料入库记录单（1分）设备和材料领用单（2分）设备和材料台帐（1分）分包商仓库管理检查（1分）9施工交接工程交接10分施工交接和工程交接管理规定施工工序交接施工工序/工序中间交接（3分）工程中间交接工程中间交接证书及各方签署（4分）工程交接工程交接证书及各方签署（3分）10文件资料管理10分项目文件和资料管理规定73、施工文件资料的管理施工文件的分类和标识、登记、管理（3分）施工的验收标准（3分）施工文件的编制、审批、会签、发送等控制（2分）有归档要求文件的归档（2分）11施工完成施工完工报告施工完工报告的编制（3分）拖工完工报告的发送和归档（2分）12过程监控5分施工月报告施工月报告的编制（3分）施工月报告的发送和归档（2分）综合分（100）分质量评定结论R-GZBO111-7A 开车过程质量评定表 （项 目号）-PM11-06-（顺序号）项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员：序号过程主要评定依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序文件支持性规章制度1开车策划10分开车控制程序开车实施计划74、实施计划编制、签署符合规定（2分）实施计划的内容和格式符合规定（6分）实施计划的发放及归档（2分）2开车准备20分用户生产人员培训管理规定用户生产人员培训计划及执行培训计划编制、审核及确认（3分）培训计划的发放及实施（3分）开车文件编制规定开车文件编制操作手册的编制、审核及确认（3分）分析手册的编制、审核及确认（3分）HSE手册的编制、审核及确认（3分）单机试车方案编制、审核及确认（3分）联动试车方案编制、审核及确认（4分）投料试车方案编制、审核及确认（4分）生产考核方案编制、审核及确认（4分）3预试车投料试车20分试车工作规定预试车和投料试车记录和报告预试车、联动试车记录及相关方签字确认（675、分）联动试车报告（合格证书）编制、审核及确认（3分）投料试车记录及相关方签字确认（3分）投料试车报告（合格证书）编制、审核及确认（3分）4生产考核15分主产考核工作规定生产考核记录和考核报告生产考核领导小组成立（3分）生产考核记录及相关方签字确认（3分）生产考核报告编制、审核及确认（4分）5HSE管理10分开车HSE管理规定开车HSE管理开车HSE实施计划编制（2分）开车HSE检查和记录（5分）重大HSE因素控制（3分）6不合格的控制5分不合格的控制发现不合格的记录和传递（3分）不合格的确认、评审、处（2分）7进度控制5分项目进度管理规定开车进度管理开车进度计划的制订及审批（2分）开车进度计划76、检查及记录（2分）开车进度计划调整及审批（1分）8文件资料管理5分项目文件和资料管理规定开车文件资料管理文件的分类和标识（1分）文件的编制、审批、会签、发送等控制（2分）有归档要求的是否归档（2分）9开车完工 5分开车完工报告开车完工报告的编制（3分）开车完工报告的发送和归档（2分）10过程监控5分开车月报告开车月报告的编制（3分）开车月报告的发送和归档（2分）综合分（100）分质量评定结论R-GZBO111-8A 勘察过程质量评定表 （项目号-PM11-07-（顺序号）项目名称： 检查时间： 质量工程师： 受检查专业或人员：序号过程主要评定依据评定内容评定细则抽检量评分备注程序文件支持性规章77、制度1勘察策划10分勘察控制程序勘察实施计划编制规定勘察大纲编制实施计划，签署符合规定（2分）实施计划内容和格式符合规定（6分）实施计划的发放及归档（2分）2外业准备15分勘察设备管理劫察设备仪器配备设备的管理记录（2分）测量仪器的周有效，使用前的检准记录（3分）勘察采购及服务分包管理规定勘察劳务外委有勘察劳务外委协议（4分）岩土外委测试有岩土外委测试协议（3分）3外业实施25分技术及HSE交底有交底记录测量定位测量定位记录钻探记录班报表原位测试原位测试记录取样送样取样送样单勘察过程检查外业过程检查记录外业验收外业验收记录4内业整理10分室内试验室内试验报告单及验收记录整理图表勘察图表校审记录78、5勘察报告10分勘察报告编制规定勘察报告内容深度、格式符合规范要求勘察报告校审勘察成果校审记录勘察报告审批勘察文件审批单6HSE管理10分勘察HSE管理规定勘察HSE管理勘察HSE实施计划编制（2分）勘察HSE检查和记录（5分）重大HSE因素控制（3分）7不合格的控制5分不合格的控制发现不合格的记录和传递（3分）不合格的确认、评审、处（2分）8进度控制5分项目进度管理规定勘察进度管理勘察进度计划的制订及审批（2分）勘察进度计划检查及记录（2分）勘察进度计划调整及审批（1分）9文件资料管理5分项目文件和资料管理规定勘察文件资料管理文件的分类和标识（1分）文件的编制、审批、会签、发送等控（2分）有79、归档要求的是否归档（2分）10勘察完工与过程监控5分勘察完工报告勘察完工报告的编制（3分）勘察完工报告的发送和归档（2分）综合分（100）分质量评定结论第七章：项目沟通管理规定20xx年05月05日发布 20xx年05月05日实施xx重装集团有限公司 发布此文件只限在xx重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。xx重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A项目沟通管理规定批 准更改号生效日期共11页1适用范围本标准规定了项目沟通管理职责、项目沟通相关干系人和沟通方式、项目沟通的基础、项目沟通管理基本要求。本标准适用于公司承接的所有项目。2项目沟通管理职责2.1项目经理负责项目80、的信息交流和沟通整体管理，代表公司与外部相关方就重要事宜、规定的事宜进行信息交流和沟通。2.2设计经理负责与设计工程师、用户、设计分包商、供货厂商等相关方进行信息交流和沟通。2.3采购经理负责与采购工程师、用户、供货厂商进行信息交流和沟通。2.4施工经理负责与施工工程师、用户、施工分包商、项目建设所在地政府部门及相关机构、单位进行信息交流和沟通。2.5开车经理负责与用户、施工分包商、开车分包商和开车人员进行信息交流和沟通。2. 6 HSE经理负责就HSE管理与公司内部、用户、施工分包商、开车分包商进行信息交流和沟通。3项目沟通相关干系人和沟通方式3.1项目信息沟通相关干系人项目信息沟通相关干系81、人包括内部、外部两方面。a）公司内部干系人包括:一一项目管理团队及项目组其他成员一一部门主任、主任工程师和相关人员一一公司分管领导一一项目主管、技术主管b）公司外部干系人包括:一一用户一一供货厂商一一设计、施工和开车分包商一一项目管理公司、监理公司一一项目现场当地政府部门一一项目现场临近相关方3.2项目信息沟通主要方式项目信息沟通主要方式包括:会议、传真、电子邮件、信函、项目备忘录、报告等。4项目沟通的基础4.1项目组内部沟通的基础项目相关实施计划是公司完成项目任务的重要策划文件，是项目组内部信息交流和沟通的基础相关实施计划包括:一一项目实施计划一一工程咨询实施计划一一设计实施计划、设计HSE82、实施计划 一一采购实施计划 一一施工管理实施计划、施工HSE实施计划一一开车管理实施计划、开车HSE实施计划一一勘察实施计划（勘察大纲）、勘察HSE实施计划上述实施计划应按公司相关规定进行编制、审批、编号和发送，并按规定进行归档。4.2设计专业内部沟通的基础设计专业专业设计工作规定是专业内部以及专业与部门信息交流和沟通的基础。设计专业负责人应按规定编制专业设计工作规定，并报本专业所属设计部门审批。设计部门主任或主任工程师应按专业设计工作规定监督检查本部门专业设计工作，并履行自己的部门管理职责。4.3项目组与用户沟通的基础项目启动后，需要时应编制项目协调程序（格式见附录A），建立公司与用户信息交83、流和沟通渠道并确定信息交流和沟通的有关规定和要求。项目协调程序由项目经理负责编制、项目管理部门主任审核，经用户审查确认后进行发布。项目协调程序应发送至项目主管、项目组成员和用户。5项目沟通管理基本要求5.1会议管理项目会议是在项目实施过程中，为完成项目任务、开展项目活动、实现项目目标而召开的会议，分为内部会议和外部会议。内部会议是指项目实施过程中，公司内部为讨论项目有关事项而召开的会议。外部会议是指项目实施过程中，某个项目干系人发起组织的项目会议。内部会议管理要求a）会议策划1）确定好会议目的，要达成什么样的结果?准备做出什么样的决定?准备取得什么的行动方案?2）准备好会议议程，并提前将会议议84、题下发给会议参与者，要求会议参与者做好准备;3）收集所有与会议所议事项有关的信息;4）会前将会议议事日程和整理好的文件在与会人中传阅;5）确定参加会议的人数、地点、时间（开会的时间及会议历时）;6）提前通知与会人员。b）会议控制1）根据会议议程逐项进行讨论，征求有关与会者的意见;2）给每一个人表述自己意见的机会:3）控制讨论过程，如果发生与议题无关或深入到不必要的细节上，应及时引导到议题本身;4）如果讨论变得复杂，出现各种不同的见解时，会议主持人要对各种观点加以概括，争取形成共识，如难以形成共识，作为未决事项，列入下次会议专题讨论;5）在每个议程讨论结束后，会议主持人应加以概括，并形成结论;685、）坚持预定的时间，不要拖延会议;7）在会议结束时，对己取得的结论进行概括。如确有必要进一步讨论，可以推迟到下一次会议讨论，并确定下次会议的议题和时间。c）会后工作1）会后1-2天内应完成会议纪要（格式见附录B），经会议主持人审核并签署后下发至与会人2）相关人员根据会议纪要内容进行实施。外部会议管理要求a）会议策划1）与相关方商定会议议程;2）与相关方商定参加会议的人数、地点、时间（开会的时间及会议历时）;3）通知本公司与会人员，需要时，项目相关经理应组织与会人员讨论，明确公司的会议立场及所采取的策略;重要会议应请示项目主管。4）提请本公司相关部门、人员开展会议准备工作，包括会议文件准备、发言准86、备、演示文稿稿准备、会议设备准备、会场准备、会议服务准备等;5）编制会议日程表，提前通知与会人员。b）会议控制1）根据会议议程逐项进行讨论，并形成结论;2）坚持预定的时间，不要拖延会议;3）对会议上不能立即决定的事项，经内部讨论后再作决策。4）各专业在与会时，遇到重大技术事项以及牵涉到工作范围、工作进度、工作费用、项目风险的事情，需征得项目相关经理同意后，方可表态承诺。c）会后工作1）会议完毕，参加会议的负责人应及时向项目相关经理汇报会议结果。重要会议情况应向项目主管汇报情况。2）会后按照约定的时间编制会议纪要（见附录B），并经相关方审核并签署后下发至各与会方。3）相关方根据会议纪要内容进行实87、施。会议纪要应按项目文件编码标识统一规定（Q/CHZB0704）进行编号。发送和接收的会议纪要应按发送和接收的顺序进行保管，重要的会议应按规定进行归档。5.2传真管理a）传真是与用户、设计分包商、设备和材料供货商、施工分包商、开车分包商、政府部门等正式书面联络、协调的一种形式，适用于所有事项，其格式见附录C。b）发送传真时，应按项目文件编码标识统一规定进行传真编号，经签署后发出。c）发送和接收的传真应按发送和接收的顺序进行保管，重要的传真应按规定进行归档。5.3电子邮件管理电子邮件是项目内、外部进行沟通、联络、事项处理的最常用、最及时的方法，它是一种非正式联络。为了便于及时、有效沟通，使用电子88、邮件软件时，应:a）在工作时间保持电子邮件在线。b）在电子邮件软件上设置邮件跟踪功能，对于发送的邮件请求“送达”回执和“已读”回执，跟踪计算机服务器是否提交邮件、邮件收件人是否阅读邮件情况。c）为每一个项目建立邮件专用文件夹，包括发出的文件夹和接收的文件夹，d）每一封邮件均应有主题，且主题应简洁、明确，便于在邮件文件夹内查找。e）重要的邮件，应及时打印出来，并进行纸质保存。5.4信函管理a）信函是项目相关经理代表公司与用户、设计分包商、设备和材料供货商、施工分包商、开车分包商、政府部门等就合同、商务和其它重要事项进行阐述、说明的正式文件，其格式见附录D。b）信函由项目相关经理编写，经签署后发出89、，信函原件应提交给收件人。项目相关经理发出的信函，应发送给项目经理一份。重大事项的项目信函应经项目主管审查或请示项目主管同意后，方可发出。c）信函应按项目文件编码标识统一规定进行文件编号。d）发送和接收的信函应按发送和接收的顺序进行保管，重要的信函应按规定进行归档。5.5项目备忘录管理a）项目备忘录是为了确认、澄清、催促项目的设计、采购、施工、开车相关事项的一种书面文件。由一方编制的项目备忘录用电子邮件发送给另一方。b）项目备忘录包括公司内部、外部使用的备忘录。其格式分别见附录E、附录F。c）项目备忘录的使用1）一份备忘录仅限一个项目使用，不得多个项目共用一份备忘录。2）公司内部某专业需发送项90、目备忘录时，由专业负责人负责编写，需经项目相关经理审查、签署后，方可由专业负责人发出。相关专业负责人收到项目备忘录后应及时予以处理。公司内部专业发送的项目备忘录，除发送给相关专业外，还应发送给相关经理一份。3）向外部发送的项目备忘录，由项目经理负责编写，经项目经理签署后发送给接收方。当需要接收方及时回复时，应在“请求接收方回复日期”填写限定的日期。4）项目备忘录应按项目文件编码标识统一规定进行文件编号。5.6报告管理按内、外部划分，可将报告划分为内部报告或外部报告。报告可以是口头报告、书面报告;正式报告、非正式报告等。报告可采用电话、面谈、电子邮件、书面正式报告等各种形式。内部正式报告a）项目91、的书面报告1）项目经理通过项目月报告）、项目完工报告向项目主管、项目管理部门报告情况。合同有规定的，通过项目月报告向用户报告项目执行情况。2）设计经理通过设计月报告、设计完工报告向项目经理、项目主管、项目管理部门报告情况。3）采购经理通过采购月报告、采购完工报告向项目经理、项目主管、采购管理部门报告情况。4）施工经理通过施工月报告、施工完工报告向项目经理、项目主管、施工管理部门报告情况。5）开车经理通过开车月报告、开车完工报告向项目经理、项目主管、开车管理部门报告情况。b）项目承担部门通过部门管理月报告向公司分管领导报告部门各项目的整体情况。c）项目管理部门通过每月生产调度会，与项目经理、设计92、经理、相关部门主任进行信息交流和沟通;同时进行项目组与相关部门的信息交流和沟通。d）项目管理部门通过生产简报向有关部门和人员通报情况。e）相关部门对项目报告或部门报告提出的问题，积极研究解决，并通过适当方式反馈给相关项目组、相关部门。f）现场设计代表向项目相关经理、相关部门报告施工或开车过程发现的设计成品中有关质量、环境、职业健康安全问题信息。相关部门主任组织人员分析、研究现场反馈的信息，制订措施，预防问题再次发生，并对员工进行质量、环境、职业健康安全教育。g）项目管理部门、设计部门、采购管理部门、施工开车管理部门主任向部门员工传达有关信息。外部正式报告合同有规定的，项目经理通过项目月报告向用户报告项目执行情况。内、外部正式报告应按公司相关规定进行编制、审批、编号和发送，并按规定进行归档。6引用文件Q/CH-GZB0104 项目文件编码标识统一规定7记录xx112-1A 项目协调程序xx112-2A 会议纪要xx112-3A 传真xx112-4A 信函xx112-5A 项目备忘录（内部） xx112-6A 项目备忘录（外部）