1、-2-第一章总则第第一一XX健康产业有限公司材料（设备）认质认价管理办法条条为加快推动XX健康产业有限公司项第第二二目建设，确保建设工作及时高效、有序、顺利推动，根据XX 集团公司相关管理制度，结合公司实际情况，制定材料（设备）认质认价管理办法（以下简称“本办法”）。条条本办法适用于XX健康产业有限公司及其所属子公司（以下简称“公司”）。第二章原则及适用范围第第三三条条基本原则（一）认质认价程序应遵循“公开、公平、公正、竞争择优”的原则，既要积极推动项目建设，又要合理确定和有效管控好工程造价。（二）认质认价工作应以合同为依据，当合同约定与本办法存在不一致的情况时，以合同约定为准。（三）工程管理2、部门应在每月 5 日前提供次月进场需认价的材料（设备）计划，自接收工程管理部门提供的材料（设备）进场计划后，需认质认价材料（设备）原则上应在 30个日历天内完成价格确认工作。第第四四条条适用范围材料（设备）认质认价及限价范围-3-（一）EPC 工程、应急抢险工程、单一来源工程的材料（设备）。（二）项目实施过程中，因设计变更、技术核定、签证等产生的变更材料（设备）。（三）清单中因漏项产生的新增单价未确定的材料（设备）。（四）建设方为满足工程工艺要求、确保工程质量，对品牌和质量有明确要求的材料（设备）。（五）因成本需要或市场原因需替换的材料（设备），以及在合同原约定品牌的基础上新增或更换品牌的材料3、（设备）。（六）经公司领导审批通过，允许功能性品质提升、调整或效果类品质提升、调整的材料（设备）。（七）招标前材料（设备）的品牌、品质定位及限价。第三章组织架构及工作职责第五条第五条组织架构认质认价工作由认质认价工作组（以下简称“工作组”）负责组织和落实，分为招标前工作组和招标后工作组。招标前工作组成员由公司相关部门（工程管理部门、成本管理部门、审计纪检部门、财务管理部门等）组成，必要时可要求代建单位、咨询单位等单位加入。招标后工作组由公司相关部门、代建单位（若有）、全过程造价咨询单位、监理单位、施工单位等单位组成。按照“独立工作、相互配合、高效服务、快速推进”原则，采取联动询价机制，确保认质4、认价工-4-作快捷、有序开展。第六条第六条工作职责（一）成本管理部门1.负责认质认价相关制度的编制、解释、修订及宣贯培训。2.牵头组织招标前工作组开展材料（设备）品牌、品质定位及限价工作。3.成本管理部门或代建单位（若有）负责牵头组织工作组相关成员对施工单位提出的认质认价材料进行甄别，对符合合同约定或符合本办法范围内的材料（设备）开展先认质后认价或限价工作，并根据各批次材料情况限定询价完成时间。4.负责牵头组织工作组各成员（施工单位除外）针对询价情况进行会商，并按照会商意见与施工单位进行价格谈判，形成一致意见后按价格认定程序报公司领导审批。5.协助工程管理部门合理确定认质认价材料（设备）的品牌5、档次。6.每个施工合同单独建立材料（设备）认质认价的台账。（二）工程管理部门1.工程管理部门或代建单位（若有）对重要材料或经反复认价的材料，可负责组织相关单位对认质认价材料单位进行考察，并形成考察报告。2.负责审核并提供项目需要认质认价材料（设备）进场计划，并于每月 5 日前将审核好的次月材料（设备）进场计-5-划表移交至成本管理部门。3.负责组织相关单位完成送样、选样、认质工作，并在完成认质认价后对到场材料（设备）进行监督验收。4.负责对封样样品进行统一管理。（三）审计纪检部门1.全程监督工作组各成员的履职情况。2.全程协助配合完成材料（设备）认质认价工作。（四）财务管理部门1.全程监督工6、作组各成员的履职情况。2.全程协助配合完成材料（设备）认质认价工作。（五）其他工作组成员1.各工作组成员应在其归口管理部门的组织管理下履行职责。2.认质认价工作组各成员单位（建设单位、代建单位（若有）、全过程造价咨询单位、监理单位、施工单位）应按照合同约定及本办法独立完成询价及市场摸底工作。第四章工作流程及结果认定第七条第七条工作流程（一）需求提出1.EPC 工程：施工单位应按照合同约定、施工图、工程量清单施工进度需求和建设单位要求，按各分部工程的划分提前 30 个日历天内列出需要认质认价的材料（设备）。2.应急抢险工程项目：施工单位在方案确认后 5 个日历天内列出需要认质认价的材料（设备）。7、-6-3.设计变更工程新增部分项目、单一来源工程项目：设计方案确认后 5 个日历天内列出需要认质认价的材料（设备）。4.合同约定暂估价材料及专业工程暂估价范围：施工合同签订后 30 个日历天内提供认质认价整体计划，并于每月 5日前上报次月需要认质认价的材料（设备）。施工单位应上报内容包括但不限于认质认价的材料品种、数量、参数特征、图片、材质要求、供应商及报审价格等，报监理单位、全过程造价咨询单位、代建单位（若有）进行甄别。甄别工作应在 3 个工作日内完成，并填写认质认价材料（设备）送审表报送工作组（附材料（设备）清单名录、详细的特征描述、图纸、效果图、付款方式等所有可能影响认价准确性的资料，并8、附需认价原因说明；提供拟采购品牌（合同有约定的以合同为准）或供应商 3 家及以上，并按工作组要求提供样品）。（二）认质认价程序及方法1.如单项材料（设备）单价在 500 元以上且单项小计在5 万元以上，或批次材料（设备）总计超过 20 万元的，由工作组各成员在限定时间内独立开展询价。未超出以上范围的材料（设备）可选择以下方式开展询价：1）由成本管理部门牵头组织代建单位（若有）、咨询单位的成本人员在限定时间内对材料（设备）价格进行询价或测算，工作组其他成员审核确认。2）由工作组中的公司相关部门在限定时间内独立展开-7-询价，工作组其他成员予以配合。2.价格来源可采用网上询价、厂（商）家报价、类似9、工程参考价（须具有参考价值，如在同一区域、工程实施时间相近等）、实地考察、各成员单位联合开展市场调研等方式进行，必要时可外聘价格专家或第三方机构共同参与。3.工作组各成员根据当期市场价格水平出具评审后的合理价格，该价格需以书面形式交代建公司（若有）成本管理部门评审后移交公司成本管理部门存档。4.工程管理部门组织工作组各成员对各供应商提供的样品进行品质认定，对相关资料文件（如检测证书、产品手册等）进行评定，牵头组织工作组完成品质合格的材料（设备）的封样工作（原则上每种材料（设备）应有 3 个及以上封样，经工作组一致认定可减少封样数的特殊材料（设备）除外）。基本要求：工作组对需要送样的认质认价的材10、料（设备）进行品质认定。要求对效果类材料需进行效果符合性认定及材料品质认定、对功能性材料（设备）进行质量认定，认定合格后，再按照认价程序进行下一步评审。评定原则：认质评审过程中，结论偏差大的采用少数服从多数的原则。认质程序完成后，经工作组会商，可根据实际情况选用以下方法对认质评定合格的材料（设备）进行认价。（1）综合评审区间值法成本管理部门牵头组织评审合格产品的报价，并分析各成员单位报价是否有效，去除明显偏离市场价的不合理价格-8-后，采取以下方式确定价格：1）除单一品牌或特殊材料外，有效报价少于 3 家的，应重新组织询价。2）有效报价最低值与最高值形成认价区间，工作组（施工单位除外）根据认价11、区间出具合理会商价后与施工单位进行谈判，最终认定价格应在此区间内。针对上报不合理价格的单位，公司有权要求其重新询价，并有权追究其询价工作不力的责任，进行相应处罚。（2）综合评审合理低价法由工作组各成员单位提供至少 1 家符合资格条件的供应商，经工作组对供应商进行筛选后，向符合要求的供应商发送询价文件。供应商应根据询价文件要求的时间和地点报送报价函及相关资料。评定原则及流程如下：1）由工作组在 2 个工作日内拟定询价文件，施工单位负责人确认询价文件无误后在询价文件上签字确认。为保证供应商报价的准确性，询价文件应包括但不限于合同模板、技术标准、图纸、支付方式、质量标准、验收要求等。根据认价材料（设12、备）的实际需要，可在询价文件中要求供应商提供样品、材料（设备）质量证明文件等。2）由工作组根据实际情况确定评定地点及评定形式。评定原则上采用合理最低价法（在满足质量、供货要求的前提下）。工作组有权拒绝不合理报价，对供应商报价材料有疑问的，要求其在规定期限内澄清。-9-3）工作组对报价单位的材料（设备）质量进行评定，对质量合格的单位，在去除不合理报价后，按报价从低到高原则进行排序，共同确定排序前 3 名供应商的报价（若最终有效单位少于 3 家，工作组可根据需要确定报价数量，也可重新组织报价）。4）工作组（施工单位除外）结合项目实际再次对拟认定价格进行充分分析，形成一致意见后出具会商价。原则上应是13、按从低到高排序第 1 名的报价作为会商价，确因项目实际未按第 1 名的报价作为会商价的，由工作组出具情况说明详细阐明价格认定依据（会商价不应超过排序前 3 名供应商报价的平均值），经成本分管领导审批后方为有效。若在认价实施过程中发现，在成本限价内无法采购到已认质的材料（设备），工作组应进行会商，明确是否需要替换材料（设备）或更换材料（设备）的品牌、档次等。第八条第八条价格认定1.确定会商价后 3 个工作日内由公司成本管理部门组织会议与施工单位进行谈判，达成一致意见后，由各单位签字确认认质认价材料（设备）核价表，按分级审批程序报公司领导审批，并出具该批次材料材料（设备）认质认价通知书。2.材料（14、设备）认质认价须按项目管理要求履行分级审批程序。（1）批次材料（设备）总金额5 万元的，报公司成本管理部门、工程管理部门、财务管理部门、审计纪检部门负-10-责人审批后，方可确定材料价格。（2）5 万元批次材料（设备）总金额20 万元的，报公司成本管理部门、工程管理部门、财务管理部门、审计纪检部门负责人签署意见，成本管理部门分管领导审核、项目牵头分管领导批准后，方可确定材料价格。（3）20 万元批次材料（设备）总金额50 万元的，报公司成本管理部门、工程管理部门、财务管理部门、审计纪检部门负责人签署意见，成本管理部门分管领导、项目牵头分管领导审核，总经理批准后，方可确定材料价格。（4）批次材料15、（设备）总金额50 万元的，报公司成本管理部门、工程管理部门、财务管理部门、审计纪检部门负责人签署意见，成本管理部门分管领导、项目牵头分管领导、总经理审核、董事长批准后，方可确定材料价格。（5）若对应审批岗位人员空缺，由其更高一级的领导代为行权审批。第九条第九条争议解决机制施工单位对询价结果有争议的，双方可进行协商解决，施工单位应提出书面申请，对价格争议事项、诉求及理由予以说明，并提交价格争议事项涉及票据、凭证、协议及其他相关证据材料。经工作组会商议定，并报公司工程管理部门、成本管理部门分管领导审批同意后，可选取各方共同认可的第三方造价咨询单位对材料（设备）价格进行评定，并出具正式报告。经各方16、评审无误后，以造价咨询报告载明的材料（设备）价-11-格进行认定。若协商不成，由工作组根据工程项目的实施情况向公司申请以会商价格作为招标控制价并采取公开招标、公开比选、竞争性谈判等方式进行采购。第十条第十条结果运用认价结果确定后，由代建单位（若有）及公司工程管理部门对样品进行封存。施工单位根据认价的样品及清单上的各项指标进行购买，到货后由施工单位、监理方、代建方（若有）、公司工程管理部门进行验收，公司工程管理部门应组织认质认价组各成员部门及单位参与监督抽检，对不符合的材料一律退回。第五章处罚和纪律第十一条第十一条处罚条款（一）在认质认价过程中，施工单位不得在一个月内重复报审相同的材料（设备），17、若施工单位存在对认质认价材料进行拆分申报影响核价结果真实性的，一经查实，由认质认价工作组每次将处以 1000 元2000 元罚款，并以材料（设备）最低核定价格进入工程结算书作为结算依据。（二）施工单位未在规定的时间内提交认质认价申请或有意拆分核价内容影响材料（设备）认质认价工作的，将视情节严重程度，由认质认价工作组每次处以 1000 元2000元罚款，并根据对工程进度的影响程度按照合同约定追究相关方责任。（三）由于认质认价工作组工作人员的原因，造成认质认价工作延误的，由公司对责任单位处以 100 元1000 元/次的罚款-12-。（四）尽量避免使用特殊定制类或垄断生产类材料，若无法避免，必须使18、用特殊定制类或垄断生产类材料时，承建方须与认质认价工作组进行沟通，以满足成本控制要求。若未按要求执行，将视情节严重程度，由认质认价工作组每次处以 5000 元10000 元罚款。第第十十二二条条纪律要求在认质认价过程中，任何单位和个人不得弄虚作假，徇私舞弊，以权谋私。一经发现有违纪的移交公司审计纪检部门处理，发现违法的移交司法部门处理。第六章附则本实施办法未尽事宜，按国家、公司和其他第第十十三三条条有关规定执行。本办法由公司成本管理部门起草并负责修第第十十四四条条订解释。本办法经公司分管领导审核，董事长批准。本办法自发文之日起施行，原材料（设备第第十十五五条条第第十十六六条条）附件：1.认质认19、价材料（设备）送审表2.认质认价材料（设备）核价表3.材料（设备）认质认价通知认质认价管理办法（试行）（XX健康工程20228 号）同时废止。书-13-附件 1：认质认价材料（设备）送审表项目认质认价材料（设备）送审表项目认质认价材料（设备）送审表工程名称：工程名称：报送单位：报送单位：序号材料名称规格型号技术参数品牌（产地）使用部位材料编号材料图片单位参考工程量送审单价（元）送审总价（元）备注以下空白共计注:1.以上所报送材料认质认价已包含但不限于材料费、运输装卸费、运输损耗费、加工损耗费、采保费等费用（宏业软件应计取的安装费、管理费、利润、税金除外），均为不含税单价；有特别备注的除外；2.20、参考工程量为按现有图纸及技术要求所提供的暂估数量不作为结算依据；3.本表一式五份。报送单位签字（盖章）：监理单位签字（盖章）：全过程造价咨询单位签字（盖章）：代建单位签字（盖章）：报送日期：-14-附件 2：认质认价材料（设备）核价表项目认质认价材料项目认质认价材料(设备）核价表设备）核价表工程名称：工程名称：报送单位：报送单位：序号材料名称规格型号技术参数品牌（产地）使用部位材料编号材料图片单位参考工程量送审单价（元）送审总价（元）审核单价（元）审核总价（元）备注以下空白共计注:1.以上所报送材料认质认价已包含但不限于材料费、运输装卸费、运输损耗费、加工损耗费、采保费等费用（宏业软件应计取的21、安装费、管理费、利润、税金除外），均为不含税单价；有特别备注的除外；2.参考工程量为按现有图纸及技术要求所提供的暂估数量不作为结算依据；3.本表一式五份。报送单位签字（盖章）：监理单位签字（盖章）：全过程造价咨询单位签字（盖章）：代建单位签字（盖章）：建设单位：工程管理部门经办人员签字：工程管理部门负责人签字：成本管理部门经办人员签字：成本管理部门负责人签字：审计纪检部门经办人员签字：审计纪检部门负责人签字：附件 3：材料（设备）认质认价通知-15-书材料（设备）认质认价通知书施工单位：监理单位：过控单位：代建单位（若有）：由XX公司承担的工程任务中，认质认价工作组通过市场调研、询价、比较，依据材料（设备）认质认价管理办法相关规定与施工单位就该批次材料价格达成一致，并签署项目认质认价材料（设备）核价表，请各单位严格按照核价表所约定的信息实施采购、现场监督及造价管理。附件：项目认质认价材料（设备）核价表XX健康产业有限公司年月日