1、 XX健康产业有限公司工程建-2-设项目变更管理办法 第一章总则第一条第一条为切实加强XX健康产业有限公司(以下简称公司)工程建设项目管理，规范建设工程变更行为，优化和完善设计，控制造价，节约投资，提高国有资金的使用效益，根据 中华人民共和国民法典、中华人民共和国建设工程质量管理条例（国务院令第 279 号）、建设工程勘察设计管理条例（国务院令第 293 号）和XX集团公司工程建设项目变更管理办法（试行）等相关法律、法规、制度和管理规定，并结合公司投资项目实际情况，特制定本办法。本办法适用于XX第二条第二条健康产业有限公司及其所属各子公司、部门（以下简称“各单位”）。第二章工程变更定义及分类第2、三条第三条工程变更定义工程变更是指工程项目实施过程中，由于政策性调整、设计方案优化、施工条件变化、质量标准和技术规划改变等引起的，按照合同约定的程序，发包人、设计人或监理人根据工程需要，下达指令对招标文件中的原设计或经监理人批准的施工方案、施工合同进行的在材料、工艺、功能、功效、尺寸、技术指标、工程数量、施工方式及标准等任一方面的改变，统称为工程变更。-3-第四条第四条 工程变更分类（一）工程变更按其内容分为两类：一是工程设计变更，二是工程其他变更。工程变更的牵头部门为工程管理部门，负责工程变更的纳总并建立台账统一管理，审计纪检部门、成本管理部门、财务管理部门负责变更金额的审核。（二）工程变更3、按变更性质、资金额度与比例分为重大变更、较大变更和一般变更。1.下列变更之一均属于重大变更:（1）因工程技术标准发生重大改变导致的变更。具体包括工程整体的方案、布局、受力结构、安全、大面积不良地质、网架、大型挡防设施结构改变以及适用标准提高发生的变更;（2）超过投资批复概算或公司批准的目标成本额度的。2.未超过公司批准的目标成本额度的下列变更均属于较大变更：（1）单项变更估算增加金额达到 50 万元且达到该工程中标价 5%以上(含 5%)的变更;（2）各项变更增加金额累计达到 100 万元，且同时达到中标价 10%以上（含 10%）的变更。3.未达到重大变更、较大变更标准的为一般变更。第五条第4、五条 工程变更的体现形式工程变更的体现形式分为三类：（一）设计单位提出的设计变更。指已经批准的初步设计或-4-施工图设计文件因初步设计方案、施工图设计条件考虑不合理、不完善，设计失误、设计漏项以及国家设计规范调整等因素造成的工程变更。（二）建设单位提出的指令性变更。（三）签约（意向）客户提出的工程变更。第三章 工程变更的控制第六条第六条 工程变更的控制工程变更审批分两步进行，第一步为工程变更方案审批，第二步为工程变更费用审批。工程变更方案审批完成后，现场即可实施变更内容，在变更实施完成后及时完善工程变更费用审批。工程变更应遵循国家现行强制性技术规范和标准,按照有利于完善功能、提高质量、缩短工期5、降低投资的原则实施变更。（一）工程变更控制原则：1.符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；2.保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；3.降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本；4.保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；（二）变更内容：-5-1.原设计中不符合国家规范、法规的内容；2.原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容；3.原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要6、进行改进的内容；4.原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；5.由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容；6.工程量清单错编、漏项。（三）各部门及单位职责：1.工程管理部门：（1）办理图纸会审、一般设计变更、指令性变更、工程量变更等的工程变更方案审批手续；（2）组织工程变更方案现场会审，负责起草重大变更上公司领导班子会的材料；（3）负责工程变更的实施；（4）收集客户提出的工程变更合理需求，按程序办理工程变更方案审批手续；（5）办理根据施工图审查和消防审查意见进行的设计变更方案审批手续；办理由于规划、功能、立面、结构调整等重大技术方案调整的设计变更方案审批手续；（6）组织现场收方工作，跟踪变更的落实情况7、。2.成本管理部门：-6-（1）对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更成本；（2）跟踪变更的落实情况，核算变更实际发生额是否在估算范围内；（3）跟踪、调整工程动态成本并定期向公司汇报；（4）参加图纸会审、工程变更方案现场会审；（5）牵头负责工程变更费用管理，办理工程变更费用审批手续；（6）参与现场收方工作。3.审计纪检部门：（1）监督工程变更方案现场会审；（2）对工程管理部门提出的变更方案、审核的工程变更及方案费用进行审核抽查。（3）抽查变更的落实情况。4.代建单位：代建单位的相关部门对公司工程管理部门、成本管理部门的工作进行具体落实。5.监理单位：（1）办理图纸会审、一般设计变更、指令性变8、更、工程量变更等的工程变更方案审批手续；（2）组织工程变更方案现场会审；（3）负责工程变更的实施；（4）收集客户提出的工程变更合理需求，按程序办理工程-7-变更方案审批手续；（5）办理根据施工图审查和消防审查意见进行的设计变更方案审批手续；办理由于规划、功能、立面、结构调整等重大技术方案调整的设计变更方案审批手续；（6）组织现场收方工作，跟踪监督变更的落实情况。6.全过程造价咨询单位：（1）对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更成本；（2）跟踪变更的落实情况，核算变更实际发生额是否在估算范围内；（3）跟踪、调整工程动态成本并定期向公司汇报；（4）参加图纸会审、工程变更方案现场会审；（5）负责9、施工过程中的收方计量工作，审核工程计量并签字确认。7.施工单位：（1）负责工程变更的具体实施；（2）按要求及时报送变更签证资料，与全过程造价咨询单位、代建单位及公司成本管理部门核对签证价格；（3）参与图纸会审、组织工程变更方案现场会审；（4）现场收方工作。第四章 工程变更审批程序第七条第七条 工程变更方案及费用审批程序工程变更方案及费用审批程序均实行部门会审制度。-8-工程变更方案审批由工程管理部门牵头组织部门会审，会同项目监理、设计单位对拟实施的工程变更进行会商，报公司审批通过后，由设计单位出具设计变更通知单、工程管理部门出具工程指令单。工程费用审批由成本管理部门牵头组织部门会审，会同工程管10、理部门、财务管理部门、审计纪检部门对已实施完毕的工程变更费用进行会商，对施工单位报送的工程签证费用进行审核，报公司审批。工程变更方案及费用审批均按以下程序审批：（一）对单项工程变更方案估算金额在正负 2 万元以下的，由工程管理部门、财务管理部门、成本管理部门、审计纪检部门部长会签意见后执行。（二）对单项工程变更方案估算金额在正负 2 万元及以上、正负 20 万元以下（不含）的，由工程管理部门、财务管理部门、成本管理部门、审计纪检部门部长会签意见后报分管领导签署意见后执行。（三）对单项工程变更方案估算金额在正负 20 万元及以上、正负 50 万元以下（不含）的，由工程管理部门、财务管理部门、成本11、管理部门、审计纪检部门部长会签意见，报分管领导签署，总经理签署意见后执行。（四）对单项工程变更方案估算金额在正负 50 万元及以上正负 100 万元以下（不含），但不超过该工程中标价 5%，且各项变更累计增加金额不超过中标价 10%的，由责任部门提交分管领导会审，工程管理部门、财务管理部门、成本管理部门、审计纪检部门部长列席会议，根据会议决议进行会签，总经理签署意-9-见后执行。（五）对单项工程变更方案估算金额在正负 100 万元及以上或各项变更增加金额累计不超过中标价 10%的，由责任部门提交领导班子会会审，工程管理部门、财务管理部门、成本管理部门、审计纪检部门部长列席会议，根据会议决议进行12、会签，董事长批准并签署意见后执行。（六）针对工程技术变更（针对方案效果、重要设备材料等技术层面调整），由公司董事长审批后执行。（七）属于工程重大变更和较大变更的情况，审批程序按XX集团工程建设项目变更管理办法执行。第八条第八条工程变更流程图-10-11-以上流程为施工单位提供变更建议的情况，若为工程管理部门或设计管理部门提出的变更，则从“工程管理部门与设计管理部门会商、成本管理部门配合测算”节点开始实行。第九条第九条 工程变更单价确定工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：（一）合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定；（二）合同中有类似的综合单价，参13、照类似的综合单价确定；（三）合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价（如有新增材料，应同时提报材料设备认质认价单），经发包人按工程变更费用审批程序确认后执行。合同清单若采用下浮方式，则新增综合单价按同比例下浮。第五章 工程变更资料管理第十条第十条 工程变更资料工程变更应由变更提出单位或部门备齐提交以下资料：（一）工程变更方案审批单。审批单包括拟变更工程名称、变更的编号、变更的主要内容、此前已批准的累计变更增加额、此前累计变更率、本次变更估算增加金额、截止本次累计变更率、监理、设计单位意见、代建单位意见及建设单位部门会签意见、领导签批意见等（可附 OA、钉钉流程审批单）。（二）工程签14、证费用审批单。根据工程变更方案审批单确定-12-的内容编制，审批单包括拟变更工程名称、变更编号、此前已批准的累计变更增加额、本次变更申报增加金额、变更的主要内容、监理单位意见、全过程造价咨询单位意见、代建单位意见、各部门会签意见、领导签批意见等（可附 OA、钉钉流程审批单）。工程签证费用审批单后附完工确认单（附清单计价电子版）、材料设备核价单、工程变更方案审批单及相关附件资料。第十一条第十一条 工程变更台账管理（一）要求承包人、监理组、业主设专人建立和管理台帐。1.首先认真清理、统计工程变更单，经核对无误后建立台帐。2.台帐按工程变更编号建立，若有变更新增项目，按新增编号及名称录入。3.监理单15、位、业主在每月收到承包人上报的月支付报表时，对工程变更台帐表进行复核，审核无误后再并入工程计量支付表进行审核，随进度款一并支付。4.承包人、监理单位、财务管理部门，在每月报完计量支付报表后，须相互对一次台帐，以便发现错误及时更正。第六章 附 则第十二条第十二条 本实施办法未尽事宜，按国家、公司和其他有关规定执行。第十三条第十三条 本办法由公司成本管理部门起草并负责修订解释。-13-第十四条第十四条 本办法经公司分管领导审核，总经理复核，董事长批准。第十五条第十五条 本办法自发文之日起施行。-14-附件 1 设计变更方案审批单编号：工程名称施工单位变更原因变更内容（需详细说明变更部位、变更内容、16、附图纸及设计单位盖章签字的变更单（可作为附件）等）设计单位意见：经办人签字：负责人签字：监理单位意见：监理工程师签字：负责人签字：-15-代建单位设计管理部：设计管理部：设计分管人员意见：设计管理部总监意见：工程管理部：工程管理部：工程分管人员意见：工程管理部经理意见：工程分管领导意见：成本管理部：成本管理部：成本分管人员意见：成本管理部经理意见：建设单位工程管理部门：工程管理部门：设计管理人员意见：工程管理人员意见：部长意见：成本管理部门：成本管理部门：成本管理人员意见：部长意见：注：设计单位、监理单位、代建单位意见加盖印章后生效。-16-附件 2 工程变更方案审批单编号：工程名称施工单位变17、更原因变更内容（需详细说明变更部位、变更内容、附图纸及设计单位盖章签字的变更单（可作为附件）等）监理单位意见：监理工程师签字：负责人签字：-17-代建单位工程管理部：工程管理部：工程分管人员意见：工程管理部经理意见：工程分管领导意见：成本管理部：成本管理部：成本分管人员意见：成本管理部经理意见：建设单位工程管理部门：工程管理部门：工程管理人员意见：部长意见：成本管理部门：成本管理部门：成本管理人员意见：部长意见：注：监理单位、代建单位意见加盖印章后生效。-18-附件 3 工程变更指令单编号：年 月 日工程名称合同编号摘由主送抄送变更内容：工程部负责人：工程分管人员：日期：建设单位（盖章）经办人18、：日期：代建单位（盖章）经办人：日期：监理单位（盖章）经办人：日期：施工单位（盖章）经办人：日期：-19-附件 4 完工确认单编号：年 月 日 项目名称经办人所属范围联系电话施工单位任务名称设计变更（工程签证）联系单的编号所属合同名称所属合同编号申报造价施工过程说明：完成情况：工期说明：拆除工程及完工后无法核定的工程量：施工单位（盖章）：日期：监理单位确认完成情况（包括拆除工程及完工后无法核定的工程量）、完成时间、及质量评定（不包括造价）：监理单位（盖章）：日期：代建单位确认完成情况（包括拆除工程及完工后无法核定的工程量）、完成时间及质量评定（不包括造价）：工程管理部经理（签字）：工程管理部（19、盖章）：日期：建设单位工程管理部门确认完成情况（包括拆除工程及完工后无法核定的工程量）、完成时间及质量评定（不包括造价）：工程管理部门经办人（签字）：工程管理部门部长：日期：注:1.此表为施工单位申报给建设单位表格，所有建设单位人员签字仅对完成情况及质量评定负责；2.施工单位需提前合理时间通知认证，对于拆除工程及完工后无法核定的工程须由建设单位工程管理部门提前一天通知建设单位成本管理部门人员现场核量，如果建设单位成本管理部门人员因故未能到场，视为认可建设单位工程管理部门经办专业工程师核定的工程量。3.工程完成后需在 14 天内办理申报工作，过期不予补办。-20-附件 5 工程签证费用审批单编号20、：工程名称施工单位 合同编号前期累计变更金额（元）变更类签证-工程（设计）变更联系单编号：签证依据非变更类签证-事实摘要：联系内容1、签证内容：、签证内容：（需详细注明部位、施工内容、施工方法，附图附照片（可作为附件）等）2、申报金额或签证工程量（、申报金额或签证工程量（附计算书及有关资料）：）：3、工期签证（如有）：、工期签证（如有）：4、工程完工确认单附后、工程完工确认单附后经办人：日期：（盖章）监理单位意见工程师（签字）：负责人（签字）：年 月 日全过程造价咨询单位意见经办人（签字）：负责人（签字）：年 月 日-21-代建单位工程管理部门：工程管理部门：经办人（签字）：经理（签字）：年 21、月 日工程分管领导（签字）：成本管理部门：成本管理部门：经办人（签字）：经理（签字）：年 月 日建设单位工程管理部门：工程管理部门：经办人（签字）：部长（签字）：年 月 日成本管理部门：成本管理部门：经办人（签字）：部长（签字）：年 月 日备注:1.该联系单由施工单位在变更签证内容完成和完工确认后发起，工程完工确认单作为附件，无完工确认单的不予签证。2.意见审核时须签署明确的意见，确保无歧义，禁止使用“情况属实”等模糊词语，书面签字意见禁止涂改。若涉及多条内容，则需逐条审核，说明完成情况。3、公司在完成流程审批后根据审批意见录入并签字盖章，经施工单位确认盖章后下发。4、由建设单位审计纪检部门委22、托的第三方复审单位意见以复审报告形式作为附件。5、本单原件作为结算依据。-22-附件 6材料/设备核价单材料/设备核价单项目名称：分期：合同名称：施工单位：序号序号材料/设备名称材料/设备名称品牌/厂家品牌/厂家规格型号规格型号图例图例单位单位预估数量预估数量申报单价（元）申报单价（元）申报金额（元）申报金额（元）核定单价（元）核定单价（元）核定金额（元）核定金额（元）核定单价核定单价包含内容包含内容拟进场日期拟进场日期备注备注123施工单位：（盖章）施工单位负责人（签字）：日期:造价咨询单位：（盖章）造价咨询单位负责人（签字）：日期:代建单位：（盖章）材料分管人员（签字）：成本部负责人（签字23、）：日期:日期:工程分管人员（签字）：工程部负责人（签字）：日期:日期:建设单位：（盖章）材料分管人员（签字）：成本管理部门部长（签字）：日期:日期:工程分管人员（签字）：工程管理部门部长（签字）：日期:日期:审计人员（签字）：审计纪检部门部长（签字）：日期:日期:注：核定价格须明确是否含采保费、运费、安装人工费、现场搬运费、企业管理费、安装辅材费、利润及税金等。注：核定价格须明确是否含采保费、运费、安装人工费、现场搬运费、企业管理费、安装辅材费、利润及税金等。-23-附件 7变更测算汇总表工程名称合同编号合同金额（元）设计/工程变更方案审批单编号变更内容（简述）累计已发生变更金额（元）本次变更估算金额（元）累计已发生变更率截止本次累计变更率全过程造价咨询单位：经办人签字：负责人签字：日期：日期：代建单位成本部：经办人签字：负责人签字：日期：日期：建设单位成本管理部门：经办人签字：部长签字：日期：日期：