1、-2-XX健康产业有限公司预结算管理办法第一章 总 则第一条第一条 为切实加强XX健康产业有限公司工程建设项目管理，规范建设工程预结算行为，优化和完善设计，控制造价，节约投资，提高国有资金的使用效益，根据中华人民共和国民法典、中华人民共和国建设工程质量管理条例（国务院令第 279 号）、建设工程勘察设计管理条例（国务院令第293 号）等相关法律、法规、制度和管理规定，并结合公司投资项目实际情况，特制定本办法。第二条第二条 本办法适用于XX健康产业有限公司及其所属各子公司、部门（以下简称“各单位”）。第二章 预算管理第三条第三条 预算编制及审核（一）项目施工图纸具备条件后，须进行施工图预算编制（2、包括工程量清单、招标控制价）。由成本管理部门组织代建单位指导全过程造价咨询机构编制施工图预算，并对编制成果进行初审，公司审计纪检部门复审或委托第三方单位复审后，成本管理部门按最终审核结果交由招标采购相关部门进行后续招采活动。（二）施工图预算书应有详细的预算编制说明（应包括：工程概况、图纸版次、预算编制依据、详细编制范围、材料价格确-3-定依据、人工费计价原则、预算中暂定量或暂定价项目等内容）、完整的工程量计算书、分项工程量统计表及各项经济指标分析及同口径目标成本对标。第四条 第四条 预算成果确认（一）总价包干招标项目：招标成果即为施工图预算成果。（二）非总价包干项目（如综合单价包干、定额费率计3、价项目等），招投标阶段工程量暂定，定标后，中标单位在收到最终结算通知时工程量按实际计算，但综合单价不予调整（合同有另行约定的除外）。（三）采用模拟清单招标的项目，应在收到正式施工图纸后，在合同约定时间内完成施工图预算核对。（四）合同预算工作完成后,成本管理部门负责组织代建单位、全过程造价咨询单位进行该合同预算的主要经济指标核算，与方案版目标成本对标，计算差额，分析成本变化的原因，报公司分管领导审批。第三章 结算管理第五条 第五条 结算通知（一）合同履行完毕，由工程管理部门组织竣工验收，工程相关部门参与，审计纪检部门监督，工程符合验收标准验收合格后，具备有效的、签字齐全的验收合格单后进行结算。（4、二）工程管理部门向施工单位发放结算通知书及工程结算授权承诺函。-4-（三）结算通知书中应有对施工单位须上报结算资料要求。要求施工单位报送的结算资料至少应包含以下内容：1.结算报送资料目录。2.施工单位编制的工程结算书（含纸质版原件及软件版本电子文件）（含主要材料分析表等，加盖编制单位公章、预算员签章）。3.工程竣工全套图纸（含 CAD 电子版图纸）（须公司工程分管人员及分管领导签字确认）。4.工程施工总、分包合同、补充合同或施工协议书。5.经甲方确认的设计变更图纸、设计/工程变更签证全套资料（包括设计/工程变更方案审批单、工程变更指令单、完工确认单、工程签证费用审批单、材料设备核价单及方案/费5、用流程审批单、复审报告等附件）、图纸会审交底纪要等资料。6.经甲方签字确认的施工范围（界面）、施工内容、节点等书面说明。7.中标通知书。8.开工报告（或开工令）、竣工报告、结算中信息价套取需要的经确认后的各时间节点（可在过程中形成各时间节点报告）。9.地质勘探报告（合同范围不涉及该项内容可不提供）。10.施工方案（经甲方流程审批的施工方案，如土方开挖方案；基坑围护方案；脚手架搭设方案；新技术、新工艺或复杂项目施工方案；安全防护措施方案等）。-5-11.经甲方确认的隐蔽验收资料、竣工验收单、安装验收单、供货及验收单（仅供参考使用）、材料（设备）检验报告等。12.建设工程安全文明施工措施评价及费率6、测定表（原件）。13.施工企业工程资质证书（复印件加盖鲜章，若不提供则规费按照最低标准记取）。14.总分包具结书。15.已付工程款清单。16.经甲方确认的水电费清单。17.经甲方确认的甲供材料供货总清单。18.其他扣款情况清单。19.已办妥“质量保修书”、“房屋建筑使用说明书”（分段结算不涉及该项内容可不提供），已办妥资料归档手续并提供相应证明材料20.其它与工程结算有关的“甲方、监理的通知或指令、会议纪要、往来函件等资料（原件）。21.施工日志（如有需要须提供）。22.建设单位预结算管理办法中其他附件。第六条 第六条 结算申请（一）待结算资料齐全后，工程管理部门填报 结算申请书，签字确认后连7、同结算资料提交成本管理部门。（二）结算申请书的填写应包括如下内容：1.合同工期的完成情况。-6-2.工程质量情况判断。3.设计变更、工程变更核对台帐。4.经甲方确认的甲供材料、设备数量及金额统计（甲供材料要求供货合同与施工合同（各领用方）闭合管理）。5.经甲方确认的水电费清单。6.经甲方确认的其他扣款情况清单。7.工程款支付情况确认。8.甲方索赔资料梳理统计,甲方索赔资料包括但不限于信函、备忘录、声明等；索赔类别包括减少、漏做工程、质量不合格工程、拖期、扰民、闹事、员工停工、不配合工作、不协调、偷工减料、代替品等。9.竣工图纸的审核确认。10.施工范围、施工内容、节点等审核确认。以上内容工程管8、理人员要认真如实填写，如发现填写不真实、不全面，给公司造成损失的，公司将追究相关责任人的责任。（三）成本管理部门负责对结算申请书中的各项内容进行核对，对其付款情况、合同执行情况、资料是否齐全、是否真实有效等方面进行复核。第七条 第七条 结算计划自项目分期交付开始至清算完成，成本管理部门及工程管理部门应拟定分期工程结算计划报公司。每月更新并报分管领导。第八条 第八条 结算原则（一）实事求是原则：坚持实事求是原则，结合具体情况处理实际问题。严格依据合同约定结算，基础资料齐全；凡属争议-7-问题的处理，原则上由合作方参与。（二）原件结算原则：办理结算的有关手续资料必须是原件，否则不得办理结算。（三）9、可追溯性原则：工程结算工作的全过程要求有详细、真实的记录及完整的资料。第九条第九条结算审核（一）前期政府收费、缴费类可不做结算，须收集整理相应收费标准及实际执行情况依据并妥善梳理存档。（二）所有设计类、工程类（含材料设备）、服务类、报建类合同均需进行结算。（三）成本管理部门负责委托代建单位和全过程造价咨询单位对结算过程进行有效跟踪、结算初审稿进行初步复核确认，报公司审计纪检部门复审，并配合XX集团审计。全过程造价咨询单位和审计纪检部门委托的第三方复审单位需出具各自的审核报告。（四）为加快项目结算进度，总承包工程原则上推行分标段分批次结算制度。在合同约定的工程节点完成后一个月内，要求施工方上报相10、应标段或批次的结算资料，按照结算审核程序和要求开展结算审核，并在合同约定期限内审核完毕，并按结算审核审批权限报批，竣工验收后形成完整结算按管理审批权限报批。-8-（五）合同结算工作完成后，成本管理部门负责组织代建单位进行合同结算的经济技术指标分析，与目标成本对标，计算差额，分析成本变化的原因，形成经验数据，报公司相关部门及领导。第十条 第十条 结算资料归档所有结算资料一式两份，由成本管理部门归档留存，并根据公司要求在一个周期内移交一份原件至综合管理部门。第四章 附 则第十一条 第十一条 本实施办法未尽事宜，按国家、公司和其他有关规定执行。第十二条 第十二条 本办法由公司成本管理部门起草并负责修11、订解释。第十三条 第十三条 本办法经公司分管领导审核，总经理复核，董事长批准。第十四条 第十四条 本办法自发文之日起施行。-9-附件 1结算通知书 :贵单位与我司签订的合同编号为 的 合同，开工日期为 ，合同竣工（供货完成）时间为 ，实际竣工（供货完成）时间为 ，目前我司验收基本办理完成，可予以办理结算。请贵公司在收到上述通知后注意以下事项：1.结算办理完成前，我司将按合同不再支付工程（供货）款项；2.请在接到此结算通知书后于 年 月 日前向我司申报结算资料，结算资料要齐全，以 A4 型纸打印、装订成册；3.结算申报要客观，否则将影响贵公司的评级及以后的工程投标；4.结算资料必须是原件（合同除12、外）；5.报送的结算资料至少应包含以下内容：（1）结算报送资料目录。（2）施工单位编制的工程结算书（含纸质版原件及软件版本电子文件）（含主要材料分析表等，加盖编制单位公章、预算员签章）。（3）工程竣工全套图纸（含 CAD 电子版图纸）（须公司工程分管人员及分管领导签字确认）。-10-（4）工程施工总、分包合同、补充合同或施工协议书。（5）经甲方确认的设计变更图纸、设计/工程变更签证全套资料（包括设计/工程变更方案审批单、工程变更指令单、完工确认单、工程签证费用审批单、材料设备核价单及方案/费用流程审批单、复审报告等附件）、图纸会审交底纪要等资料。（6）经甲方签字确认的施工范围（界面）、施工内容13、节点等书面说明。（7）中标通知书。（8）开工报告（或开工令）、竣工报告、结算中信息价套取需要的经确认后的各时间节点（可在过程中形成各时间节点报告）。（9）地质勘探报告（合同范围不涉及该项内容可不提供）。（10）施工方案（经甲方流程审批的施工方案，如土方开挖方案；基坑围护方案；脚手架搭设方案；新技术、新工艺或复杂项目施工方案；安全防护措施方案等）。（11）经甲方确认的隐蔽验收资料、竣工验收单、安装验收单、供货及验收单（仅供参考使用）、材料（设备）检验报告等。（12）建设工程安全文明施工措施评价及费率测定表（原件）。（13）施工企业工程资质证书（复印件加盖鲜章，若不提供则规费按照最低标准记取）。14、-11-（14）总分包具结书。（15）已付工程款清单。（16）经甲方确认的水电费清单。（17）经甲方确认的甲供材料供货总清单。（18）其他扣款情况清单。（19）已办妥“质量保修书”、“房屋建筑使用说明书”（分段结算不涉及该项内容可不提供），已办妥资料归档手续并提供相应证明材料（20）其它与工程结算有关的“甲方、监理的通知或指令、会议纪要、往来函件等资料（原件）。（21）施工日志（如有需要须提供）。（22）建设单位预结算管理办法中其他附件。签发人：主办部门负责人：签收单位：签 收 人：年 月 日 年 月 日-12-附件 2结算授权承诺书致：根据 合同约定,为了严格结算管理,并保证结算的准确性，本15、公司（单位）承诺：1.本公司于 年 月 日前向贵司报送的 项目 （结算内容）结算资料真实、完整、无漏报，结算送审金额为 元人民币。2.我 司 特 授 权 同 志（身 份 证号：）代表我司全权负责该项目的工程（供 货）结 算 事 宜，该 同 志 的 有 效 签 名为 ，经该同志签署的文件我司均予认可，由此产生的一切法律后果由我司承担。3.在审价过程中，若我方有遗漏项目，均构成让利给甲方，不作增加调整。我司所报送结算资料中不合格（包括但不限于：变更内容不明确、签字单位不齐全等）的变更签证，本公司同意按照无效签证处理。4.其余承诺按照合同专用条款约定。承包（供货）人（公章）：承包（供货）人（公章）：16、法定代表人或授权委托代理人（签字或盖章）：法定代表人或授权委托代理人（签字或盖章）：-13-附件 3结算尾款计算表-14-附件 4结算申请书-15-附件 5材料设备品牌使用情况确认单序号材料/设备名称合同约定品牌实际使用品牌备注12345678910监理单位：经办人（签字）：负责人（签字）：日期：日期：代建单位：工程部经办人（签字）：工程部经理（签字）：日期：日期：建设单位：工程管理部门经办人（签字）：工程管理部门部长（签字）：日期：日期：-16-附件 6合同违约与奖罚情况回顾表合同名称：施工单位：序号合同条款号条款内容是否有违约/奖罚情况需扣款/奖励金额（元）备注12345678910111213注：1.以上内容需包括本项目各季度第三方综合评估成绩。2.本表有工程管理部门填写。