1、目 录第一章总 则2第二章职责4第三章签证管理原则6第四章签证管理规定7第五章现场签证审批流程及说明9第六章现场签证完工确认与签证结算流程及说明10第七章签证结算结算流程及规定13第八章争议签证的办理14第九章其他14第十章附 则15第十一章附件15附录A：现场签证管理流程16附录B：施工现场签证管理操作指引表单汇编17附录C：现场签证表单流转流程图18附表1：现场签证审批单（限公司内部使用，详OA流程表单）19附表2：工程业务联系单20附表3：现场签证工程完工验收单21附表4：现场签证单24附表5：工程签证审批表（限公司内部使用，详明源审批流程表单）25附表6：项目月度现场签证单一览表27附2、表7：项目现场签证汇总表28第一章 总 则第一条 为规范公司开发项目的施工现场签证管理工作，合理控制项目工程成本，根据股份公司施工现场签证管理规定，结合XX公司实际及相关制度要求，特制定本操作指引。第二条 通过明确签证管理原则、规范签证管理流程、统一签证管理表单，减少人为随意性，使合同之外的成本透明、可控，真实掌控动态成本，最终达到合理控制我司项目工程成本的目的。第三条 XXXX房地产开发有限公司（以下称“XX公司”）及下属各地方公司和项目公司（以下称“下属公司”）开发项目的施工现场签证工作均按本操作指引执行。第四条 术语和定义(一) 施工现场签证：指在施工合同履行过程中，建设单位与施工单位双3、方根据合同的约定，就费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿达成的签认证明。施工现场签证包含因设计变更、零星工程等原因导致的所有需做签认工作的统称，以下简称“现场签证”。(二) 设计变更类现场签证：因设计变更导致无法在竣工图上反映或无法再次进行现场验证的工程的签认证明。(三) 非设计变更类现场签证：因非设计变更导致的现场签认证明，如：合同外增加的零星工程、因我司原因导致的工程返工、修补等。(四) 现场签证完工确认：现场签证内容完工并验收合格后对签证完成情况、签证工程量及造价等确认的相关工作。(五) 争议签证：根据合同条款，对是否属于合同外增加工程，是否给予签证的实施事项。第五条 办理现场4、签证的情形。如出现下述情形，可办理现场签证手续：(一) 由于设计变更（含修改或补充的图纸），原已完成的工程，其工程实体、工艺、材料将被拆除或废弃，在竣工图上不能反映或无法再次进行现场验证的；(二) 施工单位提出及我司项目部发出，将引起施工单位改变施工顺序、工期、周转材料、使用合同规定之外的工艺，影响施工单位材料、设备、租赁等费用，产生合同外费用补偿的；(三) 合同外增加的零星工程、因我司原因导致的工程返工、修补的；(四) 其他需要办理现场签证手续的情形。第六条 不允许办理现场签证的情形。以下情况不允许办理现场签证：(一) 合同约定不另计费用的工作内容，如：合同约定包含的包干费、文明施工、安全生5、产措施费等；施工雨水的排除；因地形影响造成的场内料具二次运输；20米高以下的工程用水加压措施；完工清场后的垃圾外运；施工材料堆放场地的整理；水电安装后的补洞工料费；工程成品保护费；施工中的临时停水停电；基础埋深2米以内挖土方的塌方；日间照明施工增加费（不含地下室和特殊工程）等；(二) 设计图纸中已包含的技术措施；(三) 经我司审核确定的施工组织方案中已包含的工作内容；(四) 发生但不属于我司责任或合同约定的其他乙方免责的工作内容；(五) 非我司原因造成的返工；(六) 其他不应办理现场签证的情形。第二章 职责第七条 各部门的主要职责(一) 工程管理中心的主要职责：1、 负责根据股份公司相关签证管6、理文件规定，制定XXXX施工现场签证管理操作指引；2、 负责审核现场签证原始手续是否齐全并合规，签证是否应该发生，是否合理。3、 负责定期对项目部现场签证及时性、台账管理情况等规定动作进行检查，发现问题及时纠正，限时整改。(二) 项目部的主要职责1、 负责现场签证相关资料的收发、建立台帐以及原始资料的整理保存；2、 负责现场签证的发起及进行审批流程跟踪；3、 应保证签证单签证工作内容、工程量及图纸准确无误，并对签证的真实性、准确性负责；4、 相关签证审批流程完成后，负责到办公室档案室进行存档备案；5、 对签证进行统计管理及签证原因分析，补充完善相关合同条款，在新项目中给予提前规避签证风险。(三7、) 预决算部的主要职责1、 负责正确及合理地对现场签证进行预算估价，对签证完成实际发生费用进行核定；2、 负责对签证流程在规定时限内及时进行审核办理；3、 负责建立现场签证台账，对完工现场签证资料进行备案，定期与项目部及施工单位对期限内签证数量进行核对；4、 每月对每个项目所发生的签证进行统计，监控签证对项目成本的影响，签证超额后应及时向公司汇报；5、 对签证进行统计管理及签证原因分析，补充完善相关合同条款，在新项目中给予提前规避签证风险。(四) 技术部的主要职责1、 设计变更事项的流程发起及审批跟踪，审批完成后发项目部； 2、 发起设计变更时须充分了解现场施工进度及现状，设计变更审批时须详细8、列明是否涉及现场返工及返工工程量统计预估，为预算提供准确的估价依据，也为领导审批提供准确的信息；3、 某一专业发生设计变更时，须同时考虑是否影响相关专业的关联变更，由各项目技术线负责人负责汇总，在设计变更审批时详细列明，为预算提供准确的估价依据，也为领导审批提供准确的信息；4、 负责对与技术相关现场签证内容进行审核；5、 对技术相关签证进行统计管理及签证原因分析，补充完善相关合同条款，在新项目中给予提前规避签证风险。(五) 营销部的主要职责1、 变更事项的流程发起及审批跟踪，审批完成后以工作联系单形式发项目部； 2、 负责对与销售相关现场签证内容进行审核； (六) 投资管理部的主要职责1、 对9、现场签证流程的监督及会签审核；2、 负责对项目现场签证情况进行检查监督； (七) 办公室的主要职责1、 对项目部报存的签证文件进行档案归档管理；2、 对存档的签证文件负责相关部门的收发工作；第三章 签证管理原则第八条 一单一算原则：一份现场签证应编制一份预算，且对应一个工程合同。如果内容简单，也可以一份预算对应多个现场签证，但是该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。第九条 一月一清原则：预决算部于次月3日前完成项目所有上月审批完成的现场签证审批单、发出的现场签证单份数核对。第十条 先审批后施工原则：原则上应在施工前，由项目部根据签证原因发起事项审批，完成审批后才能安排施工单位施工。特殊情况10、下可根据签证额度授权要求，口头报各审批领导同意后先行施工，后补正式审批手续，但最迟应在口头报领导后3个工作日内完成现场签证审批流程的发起工作。第十一条 完工确认原则：所有现场签证应按要求完成现场签证完工确认后才能进行结算。未进行完工确认审批的签证为无效结算资料，不计算相应费用。第四章 签证管理规定第十二条 现场签证审批单（附表1）、工程业务联系单（附表2）、现场签证单（附表4）等签证审批资料需在明源或OA等系统上进行线上审批。现场签证审批单为线上审批表单，工程业务联系单可作为现场签证审批单的附件同时进行审批。现场签证单为现场签证完工确认的审批表单，审批通过后根据规定签复施工单位。第十三条 现场11、签证审批单、工程业务联系单、现场签证单内容应填写规范，应有明确编号、工程名称、签证事由、签证内容及依据、发生的时间日期、发生的部位或范围、变更的内容、变更前图纸号（如不是整张图纸替换的变更，应将变更部位用云线标示并附图作为附件）、变更后图纸等内容。第十四条 现场签证审批单一式两份（两份原件均在档案室存档，其中一份在签证单结算时由预决算部领取进行结算使用），项目部及预决算部各留存一份复印件。工程业务联系单、现场签证单均一式四份，我司两份（两份原件均在档案室存档，其中一份在签证单结算时由预决算部领取进行结算使用），项目部及预决算部各留存一份复印件。除线上审批单外，其他资料不得以复印件作为结算资料。12、第十五条 所有签证单我司应有项目部的经办人及项目工程经理签字，否则视为无效。所有签证单的预算书应有预决算部的编制人员及其部门经理签字，否则也视为无效。所有签证单签认人员必须签署日期（年/月/日）。第十六条 我司项目部、预决算部及施工单位应建立、健全工程施工现场签证台帐（详见附表6：月度现场签证单一览表，附表7：项目现场签证汇总表）和档案，编号连续清楚、装订整齐。应使用标准工程业务联系单、现场签证单，不得使用白纸签证，原则上采用打印机打印。编制结算资料时应装订成册，如有附图，图纸应为电脑绘制图纸且有监理工程师（无需监理的工程除外）、项目部经办人员及项目部工程经理签字，不得采用手图结算；工程量计算13、较复杂时应附工程量计算书。第十七条 对于施工现场签证导致的造价增加应严格控制，单项签证工程的估价在5千元以下的由经办部门签认，项目总经理审批，预决算部审核；5千元至1万元以下的由项目部、技术部、预决算部三个部门共同协商处理，工程分管领导审批；1万元及以上报公司总经理审批。第十八条 签证的预算估价金额超过原合同总价（含暂定总价）的10%且大于10万元，或金额超过50万元时应签补充协议或合同，不能以现场签证形式结算。第十九条 对现场签证实行严格的时间限制，我司内部应在7个工作日内完成现场签证审批手续（原则上相关部门2天，预决算部3天，公司领导2天）；施工单位最迟应在施工完成后1天内报项目部组织施工14、监理、工程、成本联合进行完工验收（详见附表3：完工验收单），涉及隐蔽工程的须在隐蔽前完成完工验收，完工验收合格后5个工作日内填写现场签证单并上报；除特殊情况外，我司10个工作日内完成签证确认手续。第二十条 项目部在签证确认手续完成后3个工作日内将现场签证审批单、工程业务联系单、工程签章审批表、现场签证单原件各两份交档案室备案（其中一份在签证单结算时由预算部领取进行结算使用），未经档案室备案的签证单不予结算。未结算前项目部现场及预决算部各留存一份复印件。第五章 现场签证审批流程及说明第二十一条 现场签证审批流程：项目部编写现场签证审批单、工程业务联系单由项目部统一编号并发起审批相关部门会签意见15、成本控制部门进行预算估价并审核报公司领导审批项目部下发盖有公司公章的工程业务联系单施工单位安排施工。第二十二条 施工单位提出的现场签证需求，应以工作联系单或技术核定单方式按要求填报签证内容及依据提供给项目部经办人，由经办人审核后按要求发起现场签证审批流程报领导审批。第二十三条 现场签证的经办人为项目部现场各专业工程师，为了便于专业造价工程师进行估价，应在现场签证审批单及工程业务联系单上写明签证原因、签证内容、预估工程量，同时将相应图纸、文件资料均作为联系单的附件，具体填写要求：(一) 内容描述务必详细准确，要有预计将发生签证的工作部位、工程量或人工工日或机械台班数量等，须满足预算估价准确性要求16、，必要时要求预算人员提前进行现场踏勘。(二) 签证审批单中的工程量计量过程应详尽；(三) 安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；(四) 特殊部位还应用节点简图予以说明；第二十四条 进行现场签证审批时，若涉及到需要重新报建的变更应添加相关部门人员会签后方可办理；若涉及到对客户销售承诺的变更须添加营销部会签并征得同意后方可办理。第二十五条 预决算部专业造价工程师在会签时须明确估价的原则、范围及估算费用等内容（估算费用仅填写在内部审批单上），预算估价务必正确、合理。第二十六条 对于减少费用的现场签证，项目部应及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并通过现场签证完工确认程序确定最终减少费用，防止因漏17、报而给公司造成损失。第六章 现场签证完工确认与签证结算流程及说明第二十七条 现场签证完工确认流程施工单位根据工程业务联系单内容组织现场实施现场实施完工后1个工作日内由施工单位填写完工验收单报项目部组织完工验收验收合格后5个工作日内由施工单位填写现场签证单（附必要的影像资料）报监理单位签字确认项目部审核签证内容并发起审批相关部门会签意见预决算部进行完工结算价格核定报公司领导审批项目部3个工作日内报档案室备案并把盖公章的现场签证单下发施工单位施工单位、项目部、预决算部建立签证台账定期由预决算部牵头，三方核对签证资料。第二十八条 施工单位必须在现场签证内容完工并验收合格后5个工作日内，填写现场签证单18、确认完成情况并报监理单位、项目部，超过10个工作日后补签的现场签证单无效。现场签证单应盖有施工单位和监理单位公章。第二十九条 对现场签证单的内容必须满足结算编制的要求，必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法、工程量及计算过程等描述清楚，如果文字描述不能满足结算编制的要求，要求附图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。第三十条 监理单位及项目部在签认前须认真核对签证工程的实施时间、工作内容、发生原因以及由何方承担签证所发生的费用等内容；特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详尽。监理工程师不得直接在签证上签认经济内容。第三十一条 项目部经办人必须在现场签证单上加注明确19、审核意见，不得使用含糊不清的表述，如大概、差不多、可能发生、情况属实或估计数量等词语进行签认，必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等内容。项目部只签工程量，费用由预决算部核定。第三十二条 项目部确认完工情况时只需要按照相应的设计变更、技术核定、现场签证审批单确认其完成情况及质量情况的事实。如果相应文件的某条或某几条只完成一部分时，监理及项目部应直接在现场签证单中确认相应的完成范围，如直接签认工程量须对其准确性负责。第三十三条 隐蔽工程签证必须在其覆盖前完成完工验收手续，隐蔽工程签证因未在覆盖前办理完工验收手续的不予结算。第三十四条 对土石方工程签20、证，不能直接签认土石方工程量，原则上要求绘制方格网图。土石方工程方格网图标高必须由施工单位、监理单位、公司项目部三方共同测量绘制并签字确认，公司项目部应及时通知预决算部进行复核。第三十五条 需要现场测量、计算的工程签证及见证签证，原则上要求2个部门以上人员参加（特殊情况下经电话沟通后可由一个部门两人及以上参加），测量与复核由不同人员操作。第三十六条 施工完成后因我司原因修改设计导致的返工只签返工前完成的工作，返工后完成的工作在设计变更中反映。第三十七条 签证工程可通过图纸准确反映工程量的，应以图纸反映，不得签证数量；能在竣工图反映的在竣工图中反映，不再签证；竣工图无法反映的以签证形式表现。严禁21、出现签证单和竣工图出现重复内容的情况。第三十八条 禁止弄虚作假，所有签证经办人员必须检查确认签证工程质量合格后才能签认。现场签证只允许签认工作内容及工程量，无预决算部的会签禁止直接签认工程造价。第三十九条 预决算部对施工单位填报的现场签证单的内容进行核对并完成签证结算价格审核，对其余所有量差及漏项均视为施工单位优惠。第四十条 未经公司审批确认的现场签证单，不得下发施工单位。下发施工单位的现场签证单，只签认签证工作内容及相应工程量，不包含现场签证完工确认审批的完工结算价格。第四十一条 由预决算部牵头组织项目部、施工单位于每月3日前共同完成对发出的全部现场签证单及其资料进行核对，以保证三方签证资料22、的完整统一。第七章 签证结算结算流程及规定第四十二条 签证结算流程工程结算时施工单位报送签证结算资料（工程业务联系单及经项目部签复的现场签证单）项目部核对资料办公室存档结算人员领取资料办理结算分析原因提出改进措施第四十三条 签证结算的资料应完整、清楚、准确，结算人员应对资料进行详细复核，发现问题，应要求相关人员给予书面解释。第四十四条 签证工程与主体工程应分开编制结算，单独确定签证工程造价，供签证工程分析、整理使用。第四十五条 签证工程结算完成后应分析签证工程引起造价增加的原因，提交分析报告。第四十六条 签证资料应附有设计变更、图纸、工程业务联系单、现场签证单、预算书等有利于证实该签证发生及准23、确结算的证据。第四十七条 结算人员结算时，应严谨、仔细，必要时可进行现场复核。在施工时，深入现场，了解第一手资料，为结算做好基础工作，必要时拍照作为影像资料。第八章 争议签证的办理第四十八条 对存在争议的签证事项，由项目部根据合同、招投标文件等条款要求施工单位组织实施，若经项目总经理与施工单位沟通后仍不能消除争议的，报请公司领导与施工单位主要负责人沟通处理。第四十九条 若争议事项为紧急事项，在项目部与施工单位沟通的同时按签证流程规定发起公司内部现场签证审批流程，通过审批后向施工单位发工程业务联系单现场组织实施。若后续经沟通消除争议不予签证的，无需再发起后续签证流程；若经公司领导与施工单位沟通后24、给予签证处理，则按正常签证流程规定完成签证审批流程。第五十条 对争议流程项目部须做好认真记录总结工作，在新项目中对合同及招标文件条款进行修改完善，提前进行争议事项的规避，减少或消除争议。第九章 其他第五十一条 禁止为降低单个现场签证额度人为将整体工程拆散进行签证。第五十二条 项目部人员不得以施工单位不听指挥等为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。第十章 附 则第一条 本操作指引由工程管理中心负责解释。第二条 本规定自发布之日起执行。第十一章 附件附录A：现场签证管理流程附录B：施工现场签证管理操作指引表单汇编附录C：现场签证表单流转流程图附表1：现场签证审批单附表25、2：工程业务联系单附表3：完工验收单附表4：现场签证单附表5：工程签章审批表附表6：项目月度现场签证单一览表附表7：项目现场签证汇总表附录A：现场签证管理流程附录B：施工现场签证管理操作指引表单汇编编号表单名称Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B1现场签证审批单Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B2工程业务联系单Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B3完工验收单Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B4现场签证单Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B5工程签章审批表Q/POLY-ZJ-GC6004-2016/B6项目月度现场签证一览表Q/POLY-ZJ26、-GC6004-2016/B7项目现场签证汇总表附录C：现场签证表单流转流程图附表1：现场签证审批单（限公司内部使用，详OA流程表单）现 场 签 证 审 批 单 编号：QZSP-项目部名称首字母-施工单位首字母+序号（XXX）项目名称施工单位合同编号是否需重新报建口是 口否是否涉及营销承诺口是 口否事由：根据（部门联系单、会议纪要、现场实际情况描述、施工单位上报技术核定单等），需安排（事项描述），具体施工内容为，预估工程量为，预计将产生现场签证事项。心上事项是否实施，呈请领导审批本件须通知的部门：经办人： 负责人： 日期： 年 月 日相关部门审核意见：经 办 人：项目总经理：日 期： 年 月 27、日成本部门审核意见：预 估 价：经 办 人：部门经理：日 期： 年 月 日工程分管副总：总经理：注：1、本表一式二份，项目部及预决算部各存一份；2、本表作为公司现场签证的内部审批单发起事项审批，经审批通过后作为项目部发施工单位工程业务联系单的依据，严禁发施工单位；工 程 业 务 联 系 单 编号：YWLXD-项目名称首字母-施工单位首字母+序号（XXX）项目名称合同编号审批单编号： 详现场签证审批单主送单位抄送单位内容： 根据（现场签证审批单及编号/设计变更审批单及编号），请贵司尽快安排工作，具体工作内容为，工期要求，质量要求，安全文明要求。务必在完工验收合格后5个工作日内，上报书面现场签证单28、，超过5个工作日后补签的现场签证单无效。（涉及现场签证的工程业务联系单注明此条，对争议签证不予注明此条）建设单位意见(盖章)经办人：日 期： 年 月 日签收人：日 期： 年 月 日附表2：工程业务联系单注：1、本表一式四联，项目部、预决算部各一联、施工方两联；2、本表作为现场签证审批单（非设计变更审批单）的附件一起发起事项审批，审批通过后盖公章发施工单位执行；3、有设计变更文件的，将设计变更文件作为本表附附后下发施工单位执行；4、本表与现场签证单一起作为结算依据。附表3：现场签证工程完工验收单现场签证工程完工验收单编号：YSD-项目名称首字母-施工单位首字母+序号（XXX）工程名称批文编号工程29、业务联系单编号施工内容及验收记录： 注明施工内容及详细验收记录，有现场计量的列明计量过程及记录，影像资料及计量清单等可另附件。验收结论：通过 年 月 日各相关参建方联系合验收，确认以上施工内容全部施工完成且验收合格。单位（或部门）相关人员签名施工单位负 责 人监理单位验收人员总 监负 建设单位项目部验收人员建设单位预决算部验收人员备注：注：1、本记录一式四份，施工单位、监理单位、项目部、预决算部各存一份。 2、本表须作为现场签证单的附件发起签证申请。影像资料记录单影像资料或附图影像资料说明影像资料或附图影像资料说明施工单位监理单位项目部（工程）项目部（成本）影像资料记录单影像资料或附图影像资料30、说明施工单位监理单位项目部（工程）项目部（成本）附表4：现场签证单现 场 签 证 单编号：QZD-项目名称首字母-施工单位首字母+序号（XXX）工程名称施工单位合同编号涉及合同编号签证原因：（签证事项） 签证内容及依据(附工程业务联系单、图纸、清单、结算书等)：根据（工程业务联系单及编号），我司已按要求完成所有施工内容，并于 年月 日经贵司完工验收合格（详见号完工验收记录）。因该事项因贵司原因造成，特向贵司提请费用及工期补偿申请。具体内容及费用清单如下（或见附件）：施工单位经办人：施工单位盖章：日期：监理单位(盖章):经 办 人：总监理工程师：日 期： 年 月 日建设单位（盖章）:经 办 人：31、工程经理：日 期： 年 月 日注：1、本表一式四联，项目部、预决算部各一联、施工方两联；2、编号由经办部门编制；3、本表与工程业务联系单一起作为结算依据。附表5：工程签证审批表（限公司内部使用，详明源审批流程表单）变更编号（系统自动生成）工程签章编号（发起审批流程时人工输入）QZSP-施工单位首字母+序号（XXX）所属合同施工单位是否经济事项提出部门文档主题所属项目签证内容签证原因申报金额不含税额进项税额产品或服务应税类别货品或服务名称含税有效申报金额税率（%）金额（不含税）进项税额变更专业现场是否已施工签证互扣签证扣款单位承担比例（%）签证扣款合同名称签证扣款合同编号工程部意见绿化小组组长：32、工程部副经理：工程部经理：其他部门意见开发部意见：客服部意见：营销部意见：技术部意见预算部意见签证预估金额一（元）签证预估金额二（元）签证预估金额总计（元）签证涉及合同合同编号签证扣款承担单位承担金额（元）经办人1：经办人2：部门经理：项目执行总经理意见投管部意见投管部审核岗：助理总经理（技术、开发）意见助理总经理（投管、预算）意见副总经理意见总经理意见附表6：项目月度现场签证单一览表序号合同名称合同编号施工单位签证单编号签证单主题签证单内容原因 签证单流转状态经办人一施工单位一12二施工单位二12说明：1、每月3日前完成上月台帐核对，并出具三方（预算、项目部内业、施工单位）签字的书面台账（一式三份）。 2、对未审批完成的签证的，每月持续核对，及时跟踪审批进度情况。建设单位签字： 施工单位签字：（预算人员、内业人员共同签字）年 月 日 年 月 日附表7：项目现场签证汇总表 项目现场签证汇总表序号合同名称合同编号施工单位签证单编号对应联系单编号签复日期提出单位实施阶段签证单主题签证单内容原因预估金额（元）核定金额（元） 签证扣款单位 经办人一施工单位一12二施工单位二说明：对已审批完成的签证按此表单进行连续登记备查。