1、变更签证作业指引编号：版号：A/第 1页,共 30页变更签证作业指引编制日期审核日期审核日期审批日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人审批人变更签证作业指引编号：版号：A/第 3页,共 30页1目的为了加强变更签证管理，规范工作流程，有效地控制变更签证成本，保证工程项目顺利开发。2适用范围适用于xx置地华东大区的地产开发项目实施阶段的工程类、工程服务类和物资类合同变更签证管理。3编制依据依据xx置地开发成本管理制度编制。4术语及定义4.1 工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序，凡不涉及到施工图纸内容变化，发包方根据工程需要，向监理单位及承包方下达指令对合同文件中约定的工程技2、术标准、现场条件、合同工程范围及界面、或经监理人批准的施工方案进行任一方面的改变，统称为工程变更。例如：现场临时用水用电调整；现场搅拌混凝土变更为商品混凝土；因承包方进度延误导致发包方要求其他承包方的用工、用料调剂；由于建设主管部门规定要求变化导致增加的工地监控设备；承包方合同工作范围内的工作内容变更予其他承包方；应发包方或建设主管部门要求，变更原施工方案中的模板支撑体系或外架搭设体系；非承包方原因造成甲供材二次搬运、赶工等施工原因发生变更；发包方要求承包方完成其合同范围以外的工作内容；合同包干范围外的零星用工。4.2 设计变更：在工程项目实施过程中，按公司内部设计成果评审程序确认了施工图（或3、由承变更签证作业指引编号：版号：A/第 4页,共 30页包单位深化设计的深化施工图）后，凡涉及到施工图纸/深化图纸内容和产品技术要求的变化，以及施工图纸与合同图纸的差异造成的更改，统称为设计变更。例如：必须发生的设计变更，包括图纸中的错、漏、碰、缺；设计失误引起的变更（功能不完善、有安全隐患、不满足验收要求、政府报批报建要求等）；设计与施工现场不符；图纸无法实施而需进行的设计变更及产品标准、功能布局、设计效果、面积指标等改变；在销售、招商、交付前整改过程中因满足客户要求而提出的设计变更。其中，需向政府主管部门报批、户型结构调整、建筑外立面整体变化、涉及销售/招商承诺及法律责任的设计变更属于重大4、设计变更。4.3 紧急变更：现场必须立即执行，延缓实施会造成更大变更的为紧急变更，经项目公司负责人/城市公司项目负责人同意后发出的紧急类变更必须在施工开始后 2 个工作日内办理变更预审批，按正常变更审批流程补齐手续。紧急变更范围包括：工程现场遇到险情（火险、塌方、地质灾害、水淹等），需立即采取措施处置，否则将可能会酿成重大事故的；项目公司负责人/城市公司项目负责人现场明确指出的立即执行的变更，且延缓实施会造成更大的变更或对工期有不利影响（需项目公司负责人/城市公司各部门负责人签署 紧急变更现场会签单）；为满足开盘、样板间及售楼处开放、开业等工程关键时间节点要求，采取变通设计方案方式以满足开盘、5、开放及开业时的展示效果，需要紧急实施的变更（需项目公司负责人/城市公司各部门负责人签署紧急变更现场会签单）；政府质检、规划部门及消防部门在最终验收阶段提出之需立即整改、完善的工程；客户投诉，且城市公司负责人决策要求立即拆改、修缮的工程。除以上五种情形外，其余变更均不被认为是紧急变更。4.4 现场签证：由设计变更或工程变更引起的现场已完成工程的拆改（但不包括设计变更或工程变更本身的内容），承包方之间发生相互索赔、以及图纸无法计量需现场实测计量的，变更签证作业指引编号：版号：A/第 5页,共 30页称为现场签证。例如：因变更导致现场已砌筑的墙体拆除；土方工程开挖时遇到孤石需要静爆。现场签证应依附于6、某项工程变更或设计变更，不可单独填写和发放。4.5 变更种类划分提出方原因类别设计部设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求；设计类：各专业在项目进程中因图纸错漏或设计标准的不适宜等原因而发生的修改设计，分为 A-设计错漏碰缺，B-设计优化；为改进设计效果提出的变更；前期部因规范或政府部门需求引起的变更，包括验收要求、政府报批报建要求、审图要求、规范新增或更新等。外部需求调整-规划/报建/验收/政策改变；市场部/商规部经客户调研论证后发起的变更提出经业主同意的变更；业主对设计功能、7、效果要求提出的局部改变或设备采购引起的修改变更；在销售过程中营销部因销售要求增加或交房前客户要求补充的施工图变更；外部需求调整-品质要求（产品标准调整）；外部需求调整-营销需求（前期定位调整）；外部需求调整-租户需求（交付标准调整）；外部需求调整-物业需求（交付标准调整）；外部需求调整-招商需求（前客户关系管理部因客户要求提出的施工图变更或投诉引起的施工图变更。物业管理部变更签证作业指引编号：版号：A/第 6页,共 30页期定位调整）；外部需求调整-运营需求（交付标准调整）商业运营部项目部为方便施工，或施工过程中发现的地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出变更；工程质量事故引起的变更；合约范8、围调整；施工条件；工期调整；其他；在项目施工过程中，因施工质量、施工进度、施工工艺等施工因素的影响进行施工图变更；合约部因成本优化等因素而进行的施工图变更；外部需求调整-成本压力（产品标准调整）5关键活动描述5.1 工程变更流程管理5.1.1工程变更的提出1.城市项目部及相关部门根据实际需要提出工程变更，统一由城市项目部发起变更申请。2.对于承包方/监理方提出的工程变更，城市项目部应当严格审核，评估变更合理性，对于不合理变更要立即予以驳回，并要求提出单位按照图纸或原方案实施。对于合理变更，城市项目部应开展现场调查，判断对工期与施工的影响，并发起变更申请。3.城市项目部填写工程变更审批单时，应注9、明工程变更产生的原因；如存在关联（减项）变更，应一并提出申请；如变更将可能涉及拆改、窝工，须在工程变更审批单中明确；如有必要应附上图纸、照片等相关附件。变更签证作业指引编号：版号：A/第 7页,共 30页工程变更的评审与审批1.城市项目部在发起工程变更审批前应进行分析，形成基本可行及合理的方案，重大变更（预估变更金额超 5 万元）应及时组织城市设计部、合约部、开发部、城市公司项目负责人召开工程变更评审会进行评审，形成评审纪要，并根据审批权限规定报公司审批。2.城市合约部进行变更估值，审核变更所归属合同是否正确。3.如变更内容涉及营销、客服、物业、招商、酒店业务，还需提交营销部、城市公司客户关系10、管理部、物业公司、商业地产管理部审核。涉及到报批变化的还提交前期部会签。工程变更审批及工程变更指令下发流程如下图 1：变更签证作业指引编号：版号：A/第 8页,共 30页图 1工程变更审批及指令下发流程图4.不可以办理工程变更的情况：(1)合同中规定包干费用的有关事项；(2)发生施工质量事故造成的工程返修、加固、拆除等工作；(3)施工组织不当造成的停工、窝工和降效损失；(4)承包方为施工方便等提出的施工措施造成成本或工期损失的；(5)违规操作造成的停水、停电和安全事故损失；(6)承包方工作失职造成的损失；(7)承包方由于自身原因造成工程无法计量，特别是隐蔽工程，未经过验收就进行下一步施工的；(11、8)超过工程变更时效期的工程变更；(9)以工程变更形式（虚报的工程内容，及工程量等）支付其他费用；(10)因承包方的责任引起的其他费用增加项目。5.1.2工程变更审批权限：工程变更审批适用以下权限：费用估算（以下金额均为绝对值金额）审核审批5 万元（含）以下城市合约部、城市项目部、城市设计部城市公司项目总经理5-50 万元（含）城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人城市公司负责人变更签证作业指引编号：版号：A/第 9页,共 30页50-100 万元（含）城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部合约管理部区域总部合约管理部负责人100 万以12、上城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部合约管理部、区域总部合约管理部负责人大区总经理5.1.3工程变更造价审批权限：工程变更造价审批适用以下权限：费用估算（以下金额均为绝对值金额）审核审批5 万元（含）以下城市合约部、城市项目部、城市设计部城市公司项目总经理5-50 万元城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人城市公司负责人50-100 万元（含）城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部合约管理部区域总部合约管理部负责人100 万以上城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司13、负责人、区域总部合约管理部、区域总部合约管理大区总经理变更签证作业指引编号：版号：A/第 10页,共 30页部负责人5.1.4工程变更的审批时限1.城市项目部应在工程变更实施前发起 ERP 系统工程变更审批流程，各部门应积极配合工程变更申请的审批工作，各审批环节审批时间为 1 个工作日，城市合约部估算时间为37 个工作日。如无特殊原因，变更审批手续须在 10 个工作日内完成。2.紧急变更：城市项目部应先组织各相关部门召开现场专项会议，并依据变更权限请示公司领导后，可指示承包方现场实施，口头指示应当及时形成书面文字记录（项目公司负责人/城市公司项目负责人签署），同时须在施工开始后 2 个工作日内14、发起 ERP 系统变更审批流程，各部门应积极配合工程变更申请的审批工作，各审批环节审批时间为 1 个工作日，城市合约部估算时间为 37 个工作日。如无特殊原因，变更审批手续须在 10 个工作日内完成。3.工程变更审批严禁后补流程，如遇发包方与承包方争议事项，则应及时解决争议，并于争议解决后立即提起 ERP 系统工程变更审批流程。4.严禁承包方在未拿到工作指令单情况下（紧急变更除外）开始施工。5.1.5工程变更的发放和执行1.一单工程变更应尽量只针对一件变更事项，最多不超过三件变更事项（政府审图意见、图纸会审记录视为一件变更事项），变更审批单应包括下列内容：（1）工程变更之原因；（2）工程变更内15、容的描述及相关资料；变更签证作业指引编号：版号：A/第 11页,共 30页（3）工程变更之图纸（如需）；（4）拆除项目之工程量（需于相应之图纸内彩笔标注清楚）；（5）工程变更流水编号。2.工程变更内容经批准后，由城市项目部负责人签发变更指令单（须经过城市合约部复核并签字），原件一式三份，承包方（如该指令涉及 N 个承包商，则原件至少需 N+2份）、城市项目部、城市合约部各保存一份原件，同时由合约部加签并抄送监理单位。工程变更未经审批或审批未通过时，不得签发变更指令单，不得安排承包方施工。3.城市项目部按照变更指令单组织总包单位及相关分包单位进行实施，并负责记录工程变更实施情况，不允许实施情况与16、变更指令内容不一致，如出现实施情况与变更指令内容不一致时则应办理新的变更审批手续。对于未按规定时间和任务完成的，督促整改，直至完成。5.1.6工程变更及其现场签证的确认1.在工程变更实施完成及验收后，承包方需在7个工作日向城市项目部提交工程变更造价申请资料，工程变更造价申请资料包括工程变更造价申请表、变更指令单、现场签证确认单及现场测量记录、照片等。逾期提交而又无法说明现场签证事实及完成情况的，城市项目部应拒收，期间城市项目部应组织承包方、监理单位共同对变更的实施情况和工程量进行核实，并详细记录工程量及留存施工照片，在变更指令单的变更完成情况反馈栏中签署意见并签字确认。如有不符合现场实际情况，17、予以扣减，签署意见时不得出现“情况属实”、“完成”等无实际意义的词语；工程变更引发现场签证的，承包方填写现场签证确认单，提交监理单位与城市项目部审核，审核完成后由城市项目部递交城市合约部、承包单位备存。城市项目部对经过审批后的变更指令单进行审核，如有不变更签证作业指引编号：版号：A/第 12页,共 30页符合原有指令及合同等情况，予以扣减，需要现场核对的，主管工程师和承包方及时配合做好相关工作；审核无误后交城市项目部负责人审查签字。工程变更签证办理流程如图 2：图 2 变更签证办理流程变更签证作业指引编号：版号：A/第 13页,共 30页2.任何工程变更及现场签证均应避免以点工或台班计算。如确18、需以点工或台班计算，则城市项目部审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量（具体格式详见附件 005机械设备人工明细表），监理及城市合约部需同时签字，否则该工程变更及现场签证无效。3.如采用图纸说明工程变更数量的，应提供承包方、监理、城市项目部三方签字盖章确认的施工图纸，并保证图纸的真实性。土方工程的工程变更，必须提供土方施工前后由承包方、监理、城市项目部三方签字盖章确认土方方格网图。4.对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于承包方提出的材料“全部损耗”必须特别说明（例如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）；对于可回收利用或可19、变卖的材料，工程变更审核意见需要说明具体的处理方式。5.隐蔽工程必须在被覆盖隐蔽前确认签署完工意见，并留存施工照片。6.城市项目部需对签证内容是否属于承包方合同责任作出判断。7.若变更签证内容涉及到责任划分及责任分摊问题，需相关责任分摊单位参与签字确认。8.城市公司项目部在将经城市合约部认可的合格的工程/设计变更资料移交给城市合约部的同时，需要同步在ERP中完成工程/设计变更的实施确认和申报资料上传ERP中。5.1.7工程变更造价审定与结算1.对于发包人发出关于工程变更的变更指令单，承包方在实施完成后 7 个工作日内，承包方填写工程变更造价申请表，提交监理单位与城市项目部审核其指令完成情况，核20、准后报送城市合约部审核变更造价。否则，视为该项变更不涉及工程价款增加，不予计入结算，但若涉及减帐的，不论承包方是否提出，仍予以计入结算。逾期提交的变更造价变更签证作业指引编号：版号：A/第 14页,共 30页申请，监理及城市项目部应予以拒收。2.监理单位在收到承包人提出的变更价款申请报告后，在 3 个工作日内给予审核确认，对于存在重大争议无法按上述时间完成审核的变更价款申请报告，监理应仍在此期限内书面告知发包人城市项目部。因监理单位未及时告知此类争议而给承包人或发包人造成损失的，由监理单位承担连带责任。3.城市项目部在收到监理单位审核的变更价款申请报告后，在 3 个工作日内办理复核及审批手续，21、项目内勤 2 个工作日内盖章、编号、下发并移交合约部审核、签收。4.城市合约部在收到变更价款申请报告后，及时给予审核，变更应在 26 个工作日内审核完成（包括与承包人量价核对完成）并报公司审批完成（ERP 费用确认流程审批结束），对于存在重大争议无法按上述时间完成审核的变更价款申请报告，应及时向公司汇报。5.在任何审核环节，出现承包人申请资料不符合要求，承包人须在收到退回资料后的 3个日历天内重新上报变更价款申请报告，否则，视为该项变更不涉及工程价款增加，不予计入结算，但若涉及减帐的，即使承包人不整改，仍予以计入结算。上述因资料质量造成的申报及审核延误损失，由承包人自行承担。任何环节的资料收发22、，均需留有书面记录及详细说明，若无书面收发记录及详细说明，则视为月结总周期不延长，承包人自行承担由此造成的经济损失，城市项目部、设计部、合约部亦需承担因此造成的业绩考核损失。6.变更造价审定应“一单一结”，原则上审定的变更造价不应高于变更估算。当出现审定的变更造价超过变更审批时的权限，应往上一级机构呈报变更造价审定，并说明估算偏差原因。7.无法实施的工程变更，相应的变更文件由城市项目部收回，标明作废（盖作废章）并通知提出部门及相关部门。8.工程结算时，城市项目部负责提交全部工程变更清单及变更实施记录，配合城市合约部进行工程结算工作。9.工程变更价款审批如工程变更缺少工程变更指令、变更完成情况确23、认单，不得进行此变更签证作业指引编号：版号：A/第 15页,共 30页工程变更的审核审批。10.工程变更的计价应严格按照合同约定，如合同没有相应条款约定，造价审定应有足够计价依据。11.工程变更的结算，应纳入工程合同结算，并按结算阶段成本管理流程要求进行复审。12.工程变更应遵循一月一清原则。城市合约部应及时汇总更新“工程/设计变更台账”，并纳入动态成本月报。5.1.8工程变更资料管理1.城市合约部与城市项目部应建立“工程变更统计台账”，台账中应明确注明产生工程变更的原因、工程变更的提出部门、工程变更的预估造价和核定造价等信息，并及时更新台账信息，城市项目部每月月底将当月变更情况汇总编制变更统24、计表，与城市合约部进行核对。城市合约部负责对工程变更数量、引起成本变化原因进行统计分析，提出改进意见与建议。2.工程变更资料的流转，发出单位必须要有接收单位的签收记录。3.参建各方、各部门留存资料要求如下：工程变更预审批单变更指令单各方对变更完成情况确认完毕的变更指令单变更造价申请表城市项目部城市合约部变更签证作业指引编号：版号：A/第 16页,共 30页监理单位承包方注：“”代表留存一份原始资料。4合同结算完成后，该合同对应的工程变更所有资料并入合同结算资料中存档。5.2 设计变更流程管理5.2.1 设计变更的提出1.承包方、监理单位及公司内相关部门根据实际需要提出设计变更，应统一向设计管理25、部提出变更需求。设计变更来源主要有：（1）设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求。（2）大区及管理层及各部门为改进设计、降低成本、缩短工期、提升品质、商户/住户要求/市场因素等而提出的设计变更要求。（3）在施工管理过程中发现需要进行变更的设计变更要求，包括不限于以下情况：在施工图交底会审过程中发现的设计问题；承包方未按图施工，或漏做部分，已成既定事实的，经发现需进行设计变更；城市项目部、承包方、监理单位为了方便施工，或施工过程中发现的地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出设计变26、更；在施工过程中，物业公司提出的关于物业管理用房、设备用房装修标准、喷灌系统等各方面要求。2.城市设计部发出设计变更申请后应及时通知城市项目部。城市项目部负责对施工状态进行检查并在 ERP 指令内容上进行现状描述并会签，如变更的内容正处于施工状态则要求承包方停止施工。3.城市设计部负责提出设计变更的申请审批流程，并明确注明产生设计变更的原因，如变更签证作业指引编号：版号：A/第 17页,共 30页存在关联（减项）变更，应一并提出。4.设计管理部受理设计变更申请后应及时通知合约部，合约部根据设计部提供的变更草案进行初步成本预算。5.2.2 设计变更的评审与审批1.城市设计部在发起设计变更申请前应27、进行分析，形成基本可行性及合理方案，重大变更应及时组织城市设计部、合约部、开发部、城市项目负责人召开设计变更评审会进行评审，并根据审批权限规定报公司审批，报批时会议纪要或决策会纪要应作为附件一并上传。2.城市项目部应对设计变更涉及施工现场当时的进度情况描述清楚，确认有无拆改、窝工，对工期有无影响等，并对方案的可行性和对进度的影响在 ERP 系统中签署明确意见，如有必要应附上图纸、照片等附件。3.城市合约部填写设计变更影响的工程合同、设计变更的造价估值。应将设计变更相关工程量的增减及与原图纸作法进行比较，对设计变更所涉及材料、设备的价格或供给情况的变化进行描述，并对由此产生的造价成本增减予以确认28、，在 ERP 系统中签署明确的意见。4.如变更内容涉及营销、客服、物业、招商、酒店业务，还需提交营销部、城市公司客户关系管理部、物业公司、商业地产管理部审核。5.设计变更审批及设计变更指令下发流程如下图 3：变更签证作业指引编号：版号：A/第 18页,共 30页图 3设计变更审批及指令下发流程图变更签证作业指引编号：版号：A/第 19页,共 30页5.2.3 设计变更审批权限：设计变更审批适用以下权限：费用估算（以下金额均为绝对值金额）审核审批5 万元（含）以下城市设计部、城市合约部、城市项目部、城市开发部、营销部、客户关系管理部、物业公司城市公司项目总经理5-50 万元城市设计部、城市合约部29、城市项目部、城市开发部、营销部、客户关系管理部、物业公司、城市公司项目负责人城市公司负责人50-100 万元（含）城市设计部、城市合约部、城市项目部、城市开发部、营销部、客户关系管理部、物业公司、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部设计管理部区域总部合约管理部负责人100 万以上城市设计部、城市合约部、城市项目部、城市开发部、营销部、客户关系管理部、物业公司、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部设计管理部、区域总部合约管理部负责人大区总经理5.2.4 设计变更造价审批权限：设计变更造价审批均适用以下权限：变更签证作业指引编号：版号：A/第 20页,共 30页费用估算（以下金额30、均为绝对值金额）审核审批5 万元（含）以下城市合约部、城市项目部、城市设计部城市公司项目总经理5-50 万元城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人城市公司负责人50 万元以上（含）城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部合约管理部区域总部合约管理部负责人100 万以上城市合约部、城市项目部、城市设计部、城市公司项目负责人、城市公司负责人、区域总部合约管理部、区域总部合约管理部负责人大区总经理5.2.5 设计变更的审批时限1.城市设计部设计管理部应在设计变更实施前发起 ERP 系统工程变更审批流程，各部门应积极配合设计变更申报的审批工作，各31、审批环节审批时间为 1 个工作日，合约管理部城市合约部估算时间为 37 个工作日。如无特殊原因，变更审批手续须在 10 个工作日内完成。2.设计变更审批严禁后补流程，如遇建设单位与承包方争议事项，则应及时解决争议，并于争议解决后立即提起 ERP 系统设计变更审批流程。3.考核各责任部门的设计变更审批时限，明确奖惩、追溯责任。变更签证作业指引编号：版号：A/第 21页,共 30页5.2.6 设计变更的发放和执行1.一单设计变更应尽量只针对一件变更事项，最多不超过三件变更事项，变更审批单应包括下列内容：（1）设计变更之原因；（2）设计变更内容的描述及相关资料；（3）设计变更之图纸及其编号；（4）工32、程现状、如需拆改项目之工程量（需于相应之图纸内彩笔标注清楚）；（5）分判关联的合同编号、合同名称、承包单位；（6）设计变更指令流水编号（单个合同项下连续编号）。2.设计变更内容经批准后，城市设计部应将审批后的变更图纸（需设计部负责人签字确认）传递给城市项目部和城市合约部。3.城市项目部接收上述设计变更资料后，由城市项目部负责人签发工作指令单（须经过城市合约部复核并签字，原件一式三份（如该指令涉及 N 个承包商，则原件至少需 N+2份），该指令连同设计变更图纸分别由承包方、监理单位、城市项目部、城市合约部、城市设计部保存，其中承包商、城市项目部、城市合约部均需保存原件。4.城市项目部按照工作指令33、单部织承包方进行实施，并负责记录设计变更实施情况，当发现实施情况与变更内容不一致时，应办理新的变更申报手续。5.2.7 设计变更及其现场签证的确认1.在设计变更实施完成及验收后，承包方需在 7 个工作日内向城市项目部提交变更价款申请资料，逾期提交而又无法说明签证事实及完成情况的，城市项目部应拒收，期间城市变更签证作业指引编号：版号：A/第 22页,共 30页项目部应组织承包方、监理单位、共同对变更的实施情况和工程量进行核实，在工作指令单中的变更完成情况反馈栏签字确认。如有不符合现场实际情况，予以扣减，签署意见时不得出现“情况属实”、“完成”等无实际意义的词语；城市项目部对审核后的工作指令单进行34、审核，如有不符合指令及合同等情况，予以扣减，需要现场核对的，主管工程师和承包方及时配合做好相关工作；审核无误后交城市项目部负责人审查签字。2.对于设计变更引起承包方的合同价款发生变化、且属于下述情形之一时，需要由城市项目部、监理和城市合约部共同对工程现场进行核实确认，并留存施工照片：（1）城市设计部发出的设计变更（含修改或补充之图纸）在完成实施后，其工作数量、工艺、材料将被覆盖隐蔽（结构构件除外），无法再进行现场验证的。（2）设计变更未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图，完成实施后需要进行现场验证或由方单位用图示形式表达变更内容的。（3）设计变更引起承包方工作返工，需要对返工数量进行核35、实的。对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因。对于可回收利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。3.任何设计变更及其现场签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，监理及城市合约部需同时签字，否则该签证无效。4.未实施或无法实施的设计变更，相应的变更文件由城市项目部收回，标明作废（盖作废章）并通知提出部门及相关部门。5.城市项目部需对签证内容是否属于承包方责任作出判断。6.若变更内容涉及到责任划分及责任分摊问题，需责任分摊单位参与签字确认。7.城市公司项目部在将经城36、市合约部认可的合格的工程/设计变更资料移交给城市合约部变更签证作业指引编号：版号：A/第 23页,共 30页的同时，需要同步在 ERP 中完成工程/设计变更的实施确认和申报资料上传 ERP 中。5.2.8 设计变更造价审定与结算1.设计变更完成后，承包方填写设计变更造价申请，在 7 个工作日内提交监理单位与城市项目部审核其指令完成情况，审核后报送城市合约部审核变更造价。否则，视为该项变更不涉及工程价款增加，不予计入结算，但若涉及减帐的，不论承包方是否提出，仍予以计入结算。逾期提交的变更造价申请，监理及项目部应予以拒收。设计变更造价申请必须附原图和设计变更图或指明变更图号及位置，其中变更图内变更37、部分应由云线注明，否则设计变更造价申请不计价。2.监理单位在收到承包人提出的变更价款申请报告后，在 3 个工作日内给予审核确认，对于存在重大争议无法按上述时间完成审核的变更价款申请报告，监理应仍在此期限内书面告知发包人城市项目部。因监理单位未及时告知此类争议而给承包人或发包人造成损失的，由监理单位承担连带责任。3.城市项目部在收到监理单位审核的变更价款申请报告后，在 3 个工作日内办理复核及审批手续，并移交合约部审核、签收，项目内勤 2 个工作日内盖章、编号、下发并移交合约部审核、签收。4.城市合约部在收到变更价款申请报告后，及时给予审核，变更应在 26 个工作日内审核完成（包括与承包人量价核38、对完成）并报公司审批完成（ERP 费用确认流程审批结束），对于存在重大争议无法按上述时间完成审核的变更价款申请报告，应及时向公司汇报。5.变更造价审定应“一单一结”，原则上审定的变更造价不应高于变更估算。当出现审定的变更造价超过变更审批时的权限，应往上一级机构呈报变更造价审定，并说明估算偏差原因。6.设计变更的计价应严格按照合同约定，如合同没有相应条款约定，造价审定应有足够变更签证作业指引编号：版号：A/第 24页,共 30页计价依据。7.设计变更内容涉及责任扣款时，必须在文件中注明责任单位及责任承担比例，并抄送责任扣款单位。8.工程变更应遵循一月一清原则。城市合约部应及时汇总更新“工程/设计39、变更台账”，并纳入动态成本月报。9.工程结算时，城市项目部负责提交全部设计变更指令清单及变更实施记录，配合城市合约部进行工程结算工作。10.设计变更的结算，应纳入工程合同结算，并按结算阶段成本管理流程要求进行复审。5.2.9 设计变更资料管理1.城市设计部、城市合约部与城市项目部应建立分合同的设计变更统计台账，台账中应明确注明产生设计变更的原因、设计变更的提出部门、设计变更的预估造价和核定造价等信息，并及时更新台账信息。城市设计部每月月底将当月变更情况汇总编制 变更统计表，与城市合约部进行核对。城市合约部负责对工程变更数量、引起成本变化原因进行统计分析，提出改进意见与建议。2.设计变更资料的流40、转，发出单位必须要有接收单位的签收记录。3.参建各方、各部门留存资料要求如下：单位/部门设计变更审批单变更指令单各方对变更完成情况确认完毕的变更指令单变更造价申报与核定单设计管理部变更签证作业指引编号：版号：A/第 25页,共 30页城市项目部城市合约部监理单位承包方注：“”代表留存一份原始资料。4.合同结算完成后，该合同对应的设计变更所有资料并入合同结算资料中存档。6变更的考核6.1 变更考核原则1.变更发生金额计入需求部门业绩考核，谁需求，考核谁。2.仅限“不可预见的风险”、“客户需求”或“公司层面决策”而产生的变更，不计入需求部门考核，但须定期通报，监控职能部门管理效率及质量。6.2 工41、程、设计变更考核指标6.2.1 工程部考核1.工程变更每年考核两次，考核指标为工程变更率，考核节点为半年度及年度。工程变更率=当期纳入考核的工程变更总金额/当期实际付款总金额不予纳入考核的工程变更如下：现场搅拌混凝土变更为商品混凝土；发包方要求承包方完成其合同范围以外的工作内容；由于建设主管部门规定要求变化导致增加的工地监控设备。以下两项按照由于变更导致的“成本增加差额”进行考核：因承包方进度延误导致发包方要求其他承包方的用工、用料调剂；承包方合同工作范围内的工作内容变更予其他承包方；2.纳入考核的工程变更金额=有效成本+无效成本*2变更签证作业指引编号：版号：A/第 26页,共 30页无效成42、本：项目实施过程中产生的对形成产品、提升价值、促进营销没有作用，无法获得客户认同和补偿，属于费用浪费的工程变更。例如使用周期短的高标准临设，后期拆除与重建；施工节点计划不合理，造成工期延误，增加成本；施工过程中施工安排失误、工程质量管理不善、非关键线路抢工造成赔偿与维修费用。6.2.2 设计部考核1.设计变更每年考核两次，考核指标为设计变更率，考核节点为半年度及年度。设计变更率=当期纳入考核的设计变更总金额/当期实际付款总金额纳入考核的设计变更如下：设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的43、修改要求；为改进设计效果提出的变更。2.考核变更金额=有效成本+无效成本无效成本：项目实施过程中产生的对形成产品、提升价值、促进营销没有作用，无法获得客户认同和补偿，属于费用浪费的设计变更。例如对设计效果把握不准、设计变更下达不及时、材料、施工工艺选择不当、多工序设计图矛盾、装饰设计未结合建筑现状等造成拆除及重建，后期加固与补强引起的成本增加。应重视过程中的无效变更。6.2.3 营销部考核由营销现场营销道具、涉及产品标准变化原因所产生变更金额，计入营销部业绩考核。6.2.4 物业部考核由物业原因所发生变更金额，计入物业部业绩考核。6.2.5 客服部考核由客服原因所发生变更金额，计入客服部业绩考44、核。6.2.6 商业运营部考核变更签证作业指引编号：版号：A/第 27页,共 30页由商业运营原因所发生变更金额，计入客服部业绩考核。6.2.7 开发部考核由开发原因所发生变更金额，计入开发部业绩考核。6.3 工程/设计变更考核范围及部门归口（缺考核表单）6.3.1 设计类一般情况下，设计变更应考核设计部。6.3.2 工程类一般情况下，工程变更应考核项目部。6.3.3 市场、营销、商业运营、开发、客服、物业需求类为满足市场、营销、物业、开发、客服等部门单独需求，由设计部、项目部提出变更，发生金额不计入提出变更部门考核，所发生费用应计入需求部门业绩考核。但需求部门应将变更的内容、变更原因、相关资45、料详细提至变更发起部门作为变更依据。例如:样板间的冰箱、洗衣机、电视采购申请变更形式支付时等。6.3.4 公司开发需求类发起部门应在 OA 流程中备注是否属于单纯公司决策而引起的变更，项目成本主管划分该变更费用计入部门考核。例如:通过公司决策对建筑标准的提高或开发时间的调整所产生的变更等。6.3.5 维保过期类对于施工过程中遇到过维保期损坏，若未移交物业则不计入部门考核。如已经移变更签证作业指引编号：版号：A/第 28页,共 30页交物业类则变更发生金额应计入物业发生费用。例如:物业机电标准提升所发生变更。6.3.6 零星分判增加类项目初始分判时因合约管理部工作疏忽遗漏的，应计入合约管理部考核46、；但如因可预见的工作内容，在征求项目工作需求，项目遗漏的，应计入项目考核。根据分判结果，在图纸设计时遗漏的，应计入设计考核。6.3.7 市政相关类对于市政类的变更，应以工程变更的形式发出，审批流程与工程变更相同。涉及到现场设施破坏或丢失，则计入对项目部的考核。除此外，不计入考核。7商业项目变更预结算3.对于综合体项目，由于产品标准、使用功能、户型结构、建筑外立面、产品标准和质量标准等有较大影响的施工图变更，变更体量及金额往往较大（具体金额界定），对承包商造成极大的金额占压，此类变更金额可随着进度款进行支付；4.此类变更具体流程与普通变更类似，当此类变更发生后，城市合约部对此类变更进行合理的预估47、，按照设计变更图纸计算此类变更预结算金额，当期变更产值达到一定数额后（50 万）可随当期进度款按一定比例进行支付；5.当此变更实施并验收合格后，合约部需对此变更进行重新结算，具体流程同普通变更流程。8变更结算中合同外单价审批1.对于合同外单价的确定，需要提供明确的询价来源或价格部成明细（询价资料/报价单变更签证作业指引编号：版号：A/第 29页,共 30页/单价分析表/其他合同单价，若为甲指乙供，需附定标报告）2.每份核价单均需成本管理部负责人签署方可作为结算变更签证作业指引编号：版号：A/第 30页,共 30页9支持性文件下述文件如有更新则参照最新文件实施。1.工程变更预审批单（以 OA 固化流程为准）2.设计变更预审批单（以 OA 固化流程为准）3.变更指令单4.现场签证确认单5.机械设备人工明细表6.工程变更造价申请表7.设计变更造价申请表8.预算变更明细表（推荐样式）9.工程量计算底稿（推荐样式）10.变更造价审批表11.变更价款确认书12.紧急变更现场会签单13.变更统计表14.重大变更讨论会纪要15.新增单价组价明细（推荐样式）