1、魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 I 目目 录录 第一章 项目概况.1 一、项目基本情况.1 二、项目建设内容及产出.2 三、项目投资规模.9 四、项目资金来源.10 五、项目相关主体.10 六、项目前期工作.11 七、项目建设的作用和意义.12 第二章 项目运作必要性与可行性分析.14 一、PPP 模式运作必要性分析.14 二、PPP 模式运作可行性分析.15 第三章 方案编制依据和编制原则.20 一、编制依据.20 二、编制原则.22 第四章 风险分配.24 一、风险分配原则.24 二、风险分配流程.24 三、风险识别与分配.25 2、四、风险分配框架.29 五、风险管控及应对措施.32 第五章 项目运作方式.38 一、PPP 运作方式分类.38 二、PPP 模式选择的决策.40 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 II 三、项目运作流程.41 四、项目运作流程.44 五、合作期限.44 六、资产权属.45 第六章 项目交易结构.46 一、项目投资规模.46 二、项目投融资结构.46 三、项目回报机制.48 四、付费方式.51 五、价格调整机制.51 六、政府配套安排.53 七、项目资产移交.54 第七章 合同体系.56 一、PPP 项目合同体系.56 二、PPP 项目3、合同主要主体的权利义务.59 三、政府方一票否决权.62 四、履约保障边界.63 五、调整衔接边界.66 六、股权转让.68 七、项目移交.68 第八章 监管架构.72 一、授权方式.72 二、监管方式.72 第九章 绩效评价与付费.75 一、绩效评价.75 二、绩效目标和指标管理.76 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 III 三、绩效监控.97 四、绩效评价及结果应用.97 第十章 采购方式的选择.100 一、采购依据.100 二、采购方式.100 三、对潜在社会资本方的基本要求.100 四、项目采购标的.101 五、评标办法.104、1 六、投标保证金.102 七、采购流程.102 第十一章 财务分析.105 一、概述.105 二、资金筹措及使用计划.105 三、其他参数.106 四、成本与费用.106 五、营业收入、应纳增值税及营业税金.107 六、可行性缺口补助及财承测算.110 七、财务指标分析.115 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 1 第一章第一章 项目概况项目概况 一、一、项目项目基本情况基本情况 1.1.项目名称项目名称 魏县区域医疗中心“互联网+”PPP 项目（以下简称“本项目”或“项目”）。2.2.项目类型项目类型 本项目为新建项目，所属行业：医5、疗卫生-医院。3.3.项目项目选址选址 项目所在地为邯郸市魏县区域内，具体各子项选址如下；（1）魏县第二人民医院建设工程：医养结合楼为原址改造，位于魏县双井镇泉兴南街 60 号。发热感染性疾病楼及院区附属工程 为新建工程，位于魏县定魏公路西侧、丛峰公路北侧、双井镇野庄东魏县第二人民医院院内（第二人民医院新区）。（2）魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程：妇幼保健院一体化健康服务中心大楼为新建工程，位于魏县天安大道 169 号（魏县妇幼保健院以西）。（3）魏县体检中心建设工程：体检中心为新建工程，位于魏县魏都南大街 135 号（原魏城中心卫生院）。（4）乡镇卫生院升级改造工程：乡镇卫生院6、为改造工程，位于邯郸市魏县，包括 21 个乡镇卫生院、12 个社区卫生服务站和 561 个村卫生室。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 2 乡镇卫生院包括魏城镇中心卫生院、牙里镇中心卫生院、北皋镇中心卫生院、车往镇中心卫生院、德政镇卫生院、回隆镇卫生院、南双庙镇卫生院、双井镇卫生院、东代固镇卫生院、棘针寨镇卫生院、院堡镇卫生院、张二庄镇卫生院、北台头乡卫生院、边马乡卫生院、泊口乡卫生院、大马村乡卫生院、大辛庄乡卫生院、大辛庄乡卫生院北院、前大磨乡卫生院、沙口集乡卫生院、仕望集乡卫生院、野胡拐乡卫生院等 21 个卫生院；社区卫生服务站包括西7、南温社区卫生服务站等 12 个服务站；村卫生室包括仕北村卫生室、砖井村卫生室等 561个村卫生室。（5）医共体信息化平台建设工程：医共体信息化平台建设覆盖各级各类医疗机构，包括 1 个县人民医院、1 个中医医院、1 个县妇幼保健院、1 个县第二人民医院，1 个县体检中心、21 个乡镇卫生院、12 个社区卫生服务站和 561 个村卫生室。4.4.合作期限合作期限 项目合作期限确定为 16 年，其中：建设期 3 年，运营期 13 年。二、二、项目项目建设内容及产出建设内容及产出 1 1.建设规模及内容建设规模及内容 本项目共包括 5 个子项目，分别为魏县第二人民医院建设工程、魏县妇幼保健院一体化健8、康服务中心大楼建设工程、魏县体检中心建设工程、乡镇卫生院升级改造工程和医共体信息化平台建设工程。各子项目的建设内容和规模如下：（1 1）魏县第二人民医院建设工程：）魏县第二人民医院建设工程：改造医养结合楼，总建筑面积为 12000 平方米，设置养老病床魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 3 200 张。其中建筑改造：将魏县第二人民医院整体搬迁后保留的原有住院楼和心脑血管病房改建成病房后及住宿 7000 平方米，医技楼 1、2 层改建成医疗检查用房 2000 平方米，医技楼 3 层改建成康复锻炼用房 1000 平方米，门诊楼改建成办公医护人9、员值班用房 2000 平方米；信息系统、办公自动化系统升级改造；室外道路、绿化等提升改造。新建 1 栋三层框架结构门诊楼、发热感染性疾病楼及院区附属工程，总占地面积 5200 平方米，总建筑面积 15600 平方米；包括预检分诊、收费、药房、CT、检验、留观病、核酸检测实验室、感染性疾病科、传染病床位 40 张、负压病房 1 间。购置 CT、全自动生化分析仪、细菌培养箱、核酸检测实验室、信息化系统、呼吸机、监护仪、心电图机、负压救护车、抢救床、除颤仪、病床等设备。（2 2）魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程：）魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程：新建 1 栋 8 层框架结构10、一体化服务中心大楼，占地面积 2500 平方米，建筑面积 20000 平方米，建筑高度 32 米，室内外高差 0.6 米，层数：地上 8 层。增设床位 300 张。一层门诊大厅、儿童保健中心等，二层设围产保健中心等，三层设妇女保健中心等、四层设优生优育等，五层设综合科室等，六、七层设病房等，八层设行政办公室、会议室等。购置麻醉机、美国 GE 高端心血管超声诊断仪等设备。（3 3）魏县体检中心建设工程：）魏县体检中心建设工程：新建一栋九层框架结构标准化体检中心大楼，占地面积为1273.61 平方米，建筑面积为 11000 平方米,其中：地上七层建筑面积为 8400 平方米，地下两层建筑面积为 211、600 平方米。包括候检区、咨询区、体检区、辅助功能区及管理区等；采购医疗仪器设备包括国产核磁 1.5T 一台、国产 64 排 CT 一台、彩色多普勒超声诊断仪一台、魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 4 DR(悬吊)一台、胃肠镜一台、全自动生化机一台、进口数字胃肠机一台。（4 4）乡镇卫生院升级改造工程：）乡镇卫生院升级改造工程：升级改造工程主要对 21 个乡镇卫生院、12 个社区卫生服务站和561 个村卫生室进行提升改造。统一 21 个乡镇卫生院形象标识，对现有建筑进行内外重新装修 60462.65 平方米，室外景观及硬化提升499612、1.41 平方米，增设医疗用房（含国医堂）7355 平方米，旧楼屋顶防水保温重做 1718.3 平方米；12 个社区卫生服务站装修改造 2188平方米；561 个村卫生室装修改造为标准化村卫生室 30000 平方米；21 个乡镇卫生院购置医疗设备 536 台（套）。（5 5）魏县医共体信息化平台建设工程：）魏县医共体信息化平台建设工程：医共体信息化平台建设工程主要包括 1 个基础平台和 4 个应用平台及各医院院内信息化系统、医共体平台、卫健局机房和医院机房建设。本项目区域信息化建设覆盖各级各类医疗机构，包括 1 个县人民医院，1 个中医医院，1 个县妇幼保健院，1 个县第二人民医院，1 个县体13、检中心、21 个乡镇卫生院、12 个社区卫生服务站和 561 个村卫生室。魏县信息化建设面向全县广大居民、就诊患者、医院全体就职人员、各合作医疗机构，本项目相关系统功能及性能满足至 2025 年，满足全县日常业务开展需求。本项目建设采取“六横四纵”信息化总体架构。基础设施层包括：网络、感知设备、计算存储，主要实现的是整个魏县的网络类型、前端设备类型和支撑本项目的计算及存储系统。数据资源层包括对魏县整个数据的分类，包括基础库、区域业务数据库、主体数据库，其中基础库包括健康档案信息库、电子病历库、魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 5 人口信14、息库；业务数据库主要是来自于各个医疗机构的业务数据源；主题库主要是根据数据中台处理过后形成的新型分析数据。应用支撑层共分为数据中台、集成引擎、基础服务及管理，其作用是经过医疗数据处理过后，形成的数据中台规范式数据然后传递给应用程；同时还保证了基础的服务管理，数据中台即规范数据标准、数据治理、数据质量控制、数据共享管理。集成引擎的作用是用来衔接数据中台和基础服务管理，其作为数据中台的重要组件。基础服务管理即形成应用的基本服务，如：注册服务管理、字典管理、系统设置管理。应用层即区域卫生应用，本次将分为全民健康应用和基层医防融合应用，全民健康应用主要包含惠民服务、区域协同、业务监管等应用，基层医防融15、合应用主要包含基层健康档案应用、基层运营管理应用、基层基本医疗应用等。统一身份认证及门户管理是为了实现各个医疗机构访问相关应用的一个重要的途径，本次将只做一个门户，用于访问全民健康应用和基层医防融合应用。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 6 图 1-1 总体架构图 表 1-1 主要经济技术指标表（1 1）-1 1 魏县第二人民医院建设工程魏县第二人民医院建设工程-医养结合楼医养结合楼 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 1 总建筑面积 m2 12000 2 项目总投资 万元 7005.2 2.1 工程费用 万元 5500.16、00 2.2 工程建设其它费用 万元 594.84 2.3 基本预备费 万元 487.59 2.4 建设期利息 万元 422.77 3 建设周期 月 36 （1 1）-2 2 魏县第二人民医院建设工程魏县第二人民医院建设工程-门诊楼、发热感染性疾病楼及门诊楼、发热感染性疾病楼及院区附属工程院区附属工程 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 7 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 1 总建筑面积 m2 15600 2 项目总投资 万元 15489.8 2.1 工程费用 万元 12175 2.2 工程建设其它费用 万元 1301.17、83 2.3 基本预备费 万元 1078.15 2.4 建设期利息 万元 934.82 3 建设周期 月 36 （2 2）魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程）魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 1 总建筑面积 m2 20000 2 项目总投资 万元 19480.68 2.1 工程费用 万元 15400 2.2 工程建设其它费用 万元 1549.08 2.3 基本预备费 万元 1355.93 2.4 建设期利息 万元 1175.67 3 建设周期 月 36 （3 3）魏县体检中心建设工程）魏县体检中心建设工程 序号序号 项目项18、目 单位单位 数值数值 备注备注 1 总建筑面积 m2 11000 2 项目总投资 万元 10780.45 2.1 工程费用 万元 8505.62 2.2 工程建设其它费用 万元 873.86 2.3 基本预备费 万元 750.36 2.4 建设期利息 万元 650.61 3 建设周期 月 36 （4 4）乡镇卫生院升级改造工程）乡镇卫生院升级改造工程 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 1.1 内外重新装修 m2 60462.65 1.2 室外景观及硬化提升 m2 49961.41 1.3 增设医疗用房（含国医堂）m2 7355 1.4 旧楼屋顶防水保温重做 m2 1718.319、 1.5 新建 12 个社区卫生服务站 m2 2188 1.6 561 个村卫生室装修改造 m2 30000 1.7 21 个乡镇卫生院购置医疗设备 台 536 2 项目总投资 万元 24979.93 2.1 工程费用 万元 19670.65 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 8 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 2.2 工程建设其它费用 万元 2063.03 2.3 基本预备费 万元 1738.69 2.4 建设期利息 万元 1507.56 3 建设周期 月 36 （5 5）魏县医共体信息化平台建设工程）魏县医共体信息20、化平台建设工程 序号序号 项目项目 单位单位 数值数值 备注备注 1 项目总投资 万元 8940.90 1.1 工程费用 万元 7418.7 1.2 工程建设其它费用 万元 360.29 1.3 基本预备费 万元 622.32 1.4 建设期利息 万元 539.59 2 建设周期 月 36 2 2.项目公共产出及服务内容项目公共产出及服务内容 本项目建设期内的产出为魏县第二人民医院医养结合楼和发热感染性疾病楼及院区附属工程，魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼、魏县体检中心、乡镇卫生院升级改造以及魏县医共体信息平台的工程建设。由于魏县三级医院公益性较强，本项目的核心医疗业务继续交予原有公立医疗21、机构运行，不改变其经营体制。项目公司在运营期内的提供的服务内容为本项目非核心医疗业务的管理及运营维护服务，包括设备设施管理及维修、物业及后勤保障服务、停车场、食堂、超市等服务。3.3.子项目关联性说明子项目关联性说明 根据关于魏县区域医疗中心“互联网+”项目可行性研究报告的批复，本项目共包括 5 个子项目，分别为魏县第二人民医院建设工程、魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程、魏县体检魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 9 中心建设工程、乡镇卫生院升级改造工程和医共体信息化平台建设工程。魏县计划建成“邯郸副中心城市区域医疗中心”，拟22、通过本项目的实施全面提升魏县整体医疗服务水平。通过各个子项目的实施，分别从县级医院、乡镇医院、社区卫生服务站和村卫生室等多级医疗机构对魏县医疗服务设施进行提升建设。因此，本项目从立项内容以及魏县医疗发展规划来说都具备关联性。4 4.项目土地情况项目土地情况 本项目共有 5 个子项，其中魏县第二人民医院改造医养结合楼、新建 1 栋门诊楼、发热感染性疾病楼及院区附属工程，为整体搬迁工程的二期建设项目，已取得土地证；魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程、魏县体检中心建设工程、乡镇卫生院升级改造工程在原址上建设，不涉及土地问题；医共体信息化平台建设工程不涉及土地问题。三、三、项目项目投资规模投23、资规模 本项目估算总投资 86,676.96 万元，其中工程费用 68,669.97 万元、工程建设其他费用 6,742.93 万元、预备费 6,033.04 万元、建设期利息 5,231.02 万元。表 1-2 总投资构成 序序号号 分体名称分体名称 静态投资静态投资 建设期建设期 利息利息 总投资总投资 工程费用工程费用 其他费用其他费用 预备费预备费 合计合计 1.1 魏县第二人民医院建设工程-医养结合楼 5,500.00 594.84 487.59 6,582.43 422.77 7,005.20 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方24、案 10 序序号号 分体名称分体名称 静态投资静态投资 建设期建设期 利息利息 总投资总投资 工程费用工程费用 其他费用其他费用 预备费预备费 合计合计 1.2 魏县第二人民医院建设工程-发热感染性疾病楼及院区附属工程 12,175.00 1,301.83 1,078.15 14,554.98 934.82 15,489.80 2 魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程 15,400.00 1,549.08 1,355.93 18,305.01 1175.67 19,480.68 3 魏县体检中心建设工程 8,505.62 873.86 750.36 10,129.84 650.61 125、0,780.45 4 乡镇卫生院升级改造工程 19,670.65 2,063.03 1,738.69 23,472.37 1507.56 24,979.93 5 魏县医共体信息化平台建设工程 7,418.70 360.29 622.32 8,401.31 539.59 8,940.90 合计合计 68,669.9768,669.97 6,742.936,742.93 6,033.046,033.04 81,445.9481,445.94 5,231.025,231.02 86,676.9686,676.96 四、四、项目资金来源项目资金来源 本项目总投资 86,676.96 万元，项目总投资所26、需资金由项目资本金和项目公司债务资金组成。项目资本金为项目总投资的 20%，约 17,335.39 万元（其中，政府占股 5%，出资 866.77 万元；社会资本方占股 95%，出资 16,468.62 万元）；其余资金为债务资金，约 70,902.39 万元，由项目公司通过银行贷款等多种渠道进行融资。最终以政府指定的审计部门或政府委托的第三方审计机构审计的结果为准。五、五、项目相关主体项目相关主体 1 1、实施机构实施机构 魏县人民政府是本项目授权方，授权魏县卫生健康局为本项目实施机构（以下简称“项目实施机构”），代表政府方与项目公司签署PPP 项目合同，并全面负责项目的实施推进。魏县区域医27、疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 11 2.2.政府方出资代表政府方出资代表 本项目政府方出资代表为魏县资本投资运营有限责任公司，代表政府方出资并行使股东权利、履行股东义务。3.3.社会资本社会资本 本项目潜在社会资本方应具备相应的施工资质和运营资质。项目实施机构根据国家有关法律、法规和规章，并通过公开招标的方式确定本项目社会资本方，由社会资本方按照招投标文件及 出资人协议约定出资设立项目公司，并主导项目公司完成本项目融资；按照其与项目公司签订的施工承包合同负责本项目建设。4.4.项目公司项目公司 政府方出资代表和社会资本共同出资组建项目公司。项28、目公司按照合同约定负责本项目的融资、建设、运维养护及移交等工作。六、六、项目前期工作项目前期工作 项目前期已编制完成可行性研究报告并获得批复。按照相关政策要求，开展物有所值评价和财政承受能力论证，并获得魏县财政局的批复。本项目获得的相关批复文件如下：1、魏县行政审批局关于魏县区域医疗中心“互联网+”项目项目建议书的批复（魏投资审批2021180 号）；2、魏县行政审批局关于魏县区域医疗中心“互联网+”项目可行性研究报告的批复（魏投资审批202282 号）；3、魏县人民政府关于授权魏县区域医疗中心“互联网+”PPP项目实施机构的授权书；魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPP29、PP 项目实施方案项目实施方案 12 4、魏县人民政府关于授权魏县区域医疗中心“互联网+”PPP项目政府方出资代表的授权书。七、七、项目建设的作用和意义项目建设的作用和意义 1、魏县第二人民医院医养结合楼建设工程项目的实施也是为了加快推进魏县人民医院医疗卫生与养老相结合，有利于满足人民群众日益增长的多层次、多样化健康养老服务需求，魏县第二人民医院门诊楼、发热感染性疾病楼及院区附属工程建设工程项目建设属于公益事业，项目建成投入使用后，能够有效地改善医院的医疗服务设施条件，加快传染病防治设施标准化、现代化步伐，促进魏县传染病医学的全面发展。2、魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设项目的实施将为30、魏县的孕妇、妇女、儿童提供专业的体检服务，对孕妇的孕前、孕中及生产后提供专业身体和心理体检，形成一个全面、个性化的妇幼体检中心。3、魏县体检中心建设工程项目实施后将为魏县的人民群众提供专业的体检服务，逐步发展成集健康检查、健康评估、健康教育、健康增值服务、健康信息管理等为一体的全面、个性化健康综合体检中心。4、乡镇卫生院升级改造工程项目实施后有效解决医疗用房严重不足和医疗设备更新改造缓慢的问题，有效整合县（区）内医疗卫生资源，满足农村居民不断增长的医疗卫生服务需求；符合国家的医疗产业政策，符合邯郸市、魏县的城市总体规划，解决区域内群众“看病难”的问题，保障区域内人民群众的身体健康；对于改善医院31、广大魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 13 医务工作者的工作环境和患者就医环境，提高本区域医疗服务水平也具有重要意义。项目社会效益显著。5、魏县医共体信息化平台建设工程项目实施后，通过“互联网+健康服务”的整体规划，开展信息化支撑建设，通过完善产品、整合资源为居民提供全方位全周期的健康服务，精确高效的健康管理服务。对居民，提供全过程、全方位、全周期医疗健康服务；同时推动魏县医院及基层机构医疗管理信息水平提高，通过全县各级医疗服务机构内部信息化建设，实现业务规模、业务质量双提升；另外，对卫生健康局、医疗机构领导可以通过平台随时随地掌握辖区32、内卫生健康服务状况，并提供及时有效的决策依据与监管手段，提供资讯宣传及产业发展的渠道。最终，基于全面的卫生信息化支撑，实现魏县卫生信息化建设迈上新台阶的目标。建设互联网+医疗健康服务模式，基于魏县健康数据互通共享，把居民在各个医院机构间分散的流程联接起来，实现对居民全过程、全方位、全周期医疗健康服务。通过引入互联网思维，建设全新可落地的医疗健康全过程管理机制，让医院、医生和居民紧密联系、增进沟通，满足大众便捷就医、深度医疗、健康管理的需求，同时有序分流患者提升患者满意度，并实现医疗服务延续扩展，让健康管理起于公共卫生，终于公共卫生服务，打造富有生命力的“互联网+健康服务”服务生态。综上所述，本33、项目的建设符合我国国情及国家政策，促进社会的长期和谐发，项目的建设是必要的、可行的。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 14 第二章第二章 项目运作必要性与可行性分析项目运作必要性与可行性分析 一、一、PPP 模式运作必要性分析模式运作必要性分析 本项目采用 PPP 模式运作的必要性具体表现在以下几个方面：（1）有利于缓解政府财政压力，降低运营成本。有利于缓解政府财政压力，降低运营成本。本项目资金需求大，而政府财政支出有限，又由于近些年医疗卫生工程建设突飞猛进，传统融资模式导致政府背负巨额借贷压力。相比于传统模式，本项目采用 PPP 模式34、拟采用公开招标的方式择优选择资金实力雄厚、管理体制完备的具有独立企业法人资格的主体作为社会资本，并负责项目的投融资、建设及运营管理工作。社会资本负责项目运作，通过项目协议、项目考核机制等约束方式，使其有更大动力；通过鼓励创新、降低自身成本、提高经营能力来实现自身收益，使得项目整体成本控制在相对合理的范围内。PPP 模式作为新兴项目建设模式，创造性的引入了社会资本，在很大程度上缓解了当期政府资金压力，不仅降低运营成本，又能为公众提供更优质的服务。该模式对于政府就像借用小球滚大球，利用经济杠杆撬动社会投资。（2）有利于建立多元化投资结构。有利于建立多元化投资结构。我国医疗卫生工程建设的投融资模式主35、要由中央政府、财政部门、地方政府、银行、外资、民营企业等几方面构成，目前仍需要继续推进多元化、多渠道的市政公用工程建设投融资体系。本项目拟采用 PPP 模式，将实现政府与社会多元主体的合作投资建设，建立有利于竞争的市场机制，落实投资、产权、风险、收益密切相关的经营思想，加速多元化投资结构，发挥各方比较优势，使资源得到优化配置。同时,社会投资人参与项目还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新,提高工作效率,传播最佳管理理念和经验。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 15（3）有利于促进政府职能转变，提高财政资金使用效率。有利于促进36、政府职能转变，提高财政资金使用效率。在 PPP模式运作中，社会资本不仅具有项目建设管理、资金管理、资本运作、规划设计、技术创新等方面的专业优势，同时还具有较强的资源配置和整合能力。本项目拟采用 PPP 模式，不仅使政府有效解决自我管理模式下缺乏激励约束机制、工作推进速度慢等方面的弊端，而且解决了医疗设施跟不上区域发展的问题。通过改善监管，实现政府管理职能的有效转变，有利于简政放权，减少政府对微观事务的过度参与，从而提高项目工作有效的沟通与交流。此外，PPP 模式充分发挥社会资本在市场化模式下的优势，保证项目建设按照规定的规模、标准如期完工。政府和社会投资人在初始阶段共同参与项目融资等过程，保证37、了项目在技术上与经济上的可行性，有效的节约建设成本，提高了资金的使用效率。（4）有利于提高工程建设与运营效率。有利于提高工程建设与运营效率。PPP 模式由于社会资本的参与，将市场机制引进了医疗卫生领域。参与项目融资的社会资本可从项目前期就参加进来，有利于发挥其先进技术的优势，另一方面社会资本的管理非常灵活，能够更好、更有效地为社会和公众提供服务。通过市场化方式为本项目提供医院及配套设施的建设，并提供专业化的服务，政府解决了短期内预算资金不足的问题，减少政府的财政支出和债务负担，形成多元化、可持续的资金投入，从而加快推进项目的建设，提高工程建设与运营效率。二、二、PPP 模式运作可行性分析模式运38、作可行性分析 本项目应用 PPP 模式具备较好的可行性政策条件和实践基础。1.1.政策条件政策条件 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 16 2014 年以来，国务院、财政部、发改委等国家相关部委密集性发布了一系列政策文件，倡导采用政府和社会资本合作（PPP）模式引入社会资本参与国家公共服务、基础设施类项目，并对项目的规范化管理等提出了指导性意见。国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）指出：“通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资公共交通等基础设施项目”。关于推广运用政府和39、社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）明确：“适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。”国家发改委在关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）中指出：“PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施等项40、目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP 模式建设。”国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行在关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）指出：“在能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等特定领域需要实施特许经营的，按基础设施和公用事业特许经营管理办法执行”。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 17 河北省人民政府于 2015 年 11 月出台的关于在全省公共服务领域推广政府和社会资本合作模式实施意见的通知（冀政办发201536 号），明确可以在41、卫生计生等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与，探索和试点 PPP 模式进行建设。综上所述，本项目完全符合国家鼓励采用 PPP 的政策要求。通过采取 PPP 模式引入社会资本参与项目的建设与运营，有利于提高建设与运营效率、优化风险分担，同时有利于推动市财政体制的改革，构建政府的中长期资产负债表，用有限的财政资金提供更多更高效的公共服务。2.2.实践基础实践基础 PPP 模式既是基础建设投融资体制的重大改革，更是转变政府职能、改革行业管理方式的重要举措，国内、省内已有的试点为全面推开基础设施 PPP 工作奠定了实践基础。同时，我国的医疗卫生工程建设从总体规划、区域布局、42、计划实施到工程可行性研究、组织领导、勘查设计、工程管理等均已纳入成熟的基本建设程序。河北省人民政府于 2015 年 11 月出台的关于在全省公共服务领域推广政府和社会资本合作模式实施意见的通知（冀政办发201536 号），明确可以在卫生计生等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与，探索和试点 PPP 模式进行建设。本次实施的魏县区域医疗中心“互联网+”PPP 项目，是在邯郸十四五规划纲要“加强医疗卫生服务体系建设”中指出：加大医疗卫生投入，加快完善县、乡、村三级医疗卫生体系，为城乡居民提供均衡公平、就近廉价、优质安全的基本公共卫生服务。本项目有力带动经济和社会发展，统筹43、推进医疗卫生体制改革，全面深化县级公立医院改革，全面推进城市公立医院改革，实现医疗技术、服务质量、医疗魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 18 环境等方面的飞跃，既可使魏县周边群众就近享受优质医疗服务、实现京津优质医疗资源服务人民群众的社会效益最大化，又能为京津优质资源向河北省转移提供示范作用。本项目符合国务院、国家发改委、财政部及河北省鼓励采取 PPP模式进行建设的重点领域，有利于加强魏县公共医疗体系建设、促进政府职能加快转变、完善财政投入及管理方式、充分发挥市场配置资源的作用。同时，采取 PPP 模式有利于减轻当前魏县公共医疗体系建设44、资金压力，有利于推进医疗卫生行业市场化运作。引入市场竞争机制，吸收社会资本先进的管理经验，有效提高经营水平，降低建设及运营成本，提高服务水平和质量。、项目通过物有所值定性和定量分析、项目通过物有所值定性和定量分析 根据财政部关于印发ppp 物有所值评价指引（试行）的通知等相关文件的规定，咨询机构对项目进行了物有所值定性分析，定性分析结果表明：与政府传统采购模式相比，魏县区域医疗中心“互联网+”项目采用 PPP 模式投资、建设、运营和移交更有利于促进政府职能转变、增加供给、节约全生命周期费用、优化风险分担、提高运营效率、促进创新和竞争。本项目定性评价表明，本项目物有所值定性分析评价加权平均得分为45、 80.66 分，项目通过物有所值定性分析。定量评价结果为魏县区域医疗中心“互联网+”PPP 项目的物有所值量值和指数均为正值，认定为通过定量评价。本项目物有所值评价过程及结论详见物有所值评价报告。、项目通过财政可承受能力论证、项目通过财政可承受能力论证 根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引等相关文件的规定，咨询机构对项目进行了财政承受能力论证。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 19 经论证，本级财政支出比例均未超过 10%的红线，符合财金201521 号文的相关规定。初步财政承受能力论证表明，魏县区域医疗中心“互联网+”PP46、P 项目财政承受能力可通过论证（详见:魏县区域医疗中心“互联网+”PPP 项目财政承受能力论证报告）。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 20 第三章第三章 方案编制依据和编制原则方案编制依据和编制原则 一、一、编制依据编制依据 1.1.主要相关法律主要相关法律、法规法规 （1）中华人民共和国基本医疗法（草案）（2）中华人民共和国建筑法（3）中华人民共和国城乡规划法（4）中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要（5）中华人民共和国预算法（6）中华人民共和国招标投标法（7）中华人民共和国政府采购法（8）中华人民共和国招标投标法实47、施条例（国务院令第 613号）（9）中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658号）（10）建设工程质量管理条例（国务院第 279 号令）（11）工程建设项目施工招标投标办法（七部委 30 号令）2.2.相关政策文件相关政策文件 （12）国务院关于印发卫生事业发展“十二五”规划的通知国发201257 号（13）国务院关于印发“十二五”期间深化医药卫生体制改革规划暨实施方案的通知（国发201211 号）魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 21（14）中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见（中发20096 号）（15）财政部关于48、印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）（16）财政部 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）（17）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）（18）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）（19）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）（20）财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）（21）财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787 号）（22）关于规范政府49、和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金201792 号）（23）全国医疗卫生服务体系规划纲要（2015-2020 年）（国办发201514 号）（24）关于城市公立医院综合改革试点的指导意见（国办发201538 号）（25）国务院办公厅关于促进医药产业健康发展的指导意见（国办发201611 号）（26）投资项目可行性研究指南（2002）魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 22（27）建设项目经济评价方法与参数（2008）（28）全国医疗卫生服务体系规划纲要（20152020 年）（29）国务院办公厅关于推进医疗联合体50、建设和发展的指导意见（国办发201732 号）（30）国家卫生健康委、国家中医药局印发了关于推进紧密型县域医疗卫生共同体建设的通知（国卫基层函2019121 号（31）邯郸副中心城市区域医疗中心建设实施方案（征求意见稿）（32）项目实施机构提供的项目建议书及可行性研究报告 二、二、编制原则编制原则 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定，保证项目 PPP 模式合法合规；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”，通过法定竞争机制选择政府合作伙伴；（3）发挥社会资本融资、技术和运营管理优势，提高公共服务质量效率；（4）转变政51、府职能，强化政府与社会资本协商合作；（5）保护政府方和社会资本方合法权益，保证项目持续性和稳定性；（6）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；（7）理顺政企关系，明确社会资本和政府的权利和义务，完善 PPP魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 23 合作制度；（8）坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 24 第四章第四章 风险分配风险分配 一、一、风险分配原则风险分配原则 1.1.风险分配优化原则风险分配优化原则 52、政府和社会资本方实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。2.2.风险收益对等原则风险收益对等原则 项目风险主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等的原则。合同条款中应既关注合同主体对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。3.3.风险可控原则风险可控原则 项目实施期限较长，一些风险可能会出现政府和社会资本都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在项目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力53、等因素设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。二、二、风险风险分配分配流程流程 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 25 图 4-1 风险分配流程图 三、三、风险识别与分配风险识别与分配 本项目由于具有规模大、投资额高、周期长等特点，其建设及运营过程中所面临的影响因素多，从而风险因素多，风险损失大。PPP 模式是一种比较复杂的项目投融资模式，它涉及国家的财政、金融和法律制度，项目全生命周期主要风险包括：政策风险、商业风险、法律风险、不可抗力风险等。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理54、能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 26 造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。1.1.法律风险法律风险 法律风险主要是指由于颁布、修订、重新解释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来影响，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。目前 PPP 模式的法律法规体系并不健全，多以规范性文件与政策为主，55、不同政府部门颁布的规范性文件与政策存在冲突、矛盾或者不一致的情形下将产生法律风险。如果由于发生超出魏县人民政府职权外的法律变更风险，视同为不可抗力，此类风险应由政府和项目公司共同承担；如果由于发生魏县人民政府职权可控制的地方性政策变更风险，此类风险应由政府方承担。具体由政府与社会资本方在 PPP 合同等法律文件中进行约定。2.2.政策风险政策风险 政策风险主要来自两个方面：一是指国家政策影响区域经济的发展，从而影响项目需求；二是国家由于某种政治或经济政策上的原因，对项目建设、运营、管理等方面政策法规的变化。政策变化最终影响项目经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。本项目短期内56、政策风险不大，长期政策风险很难预测,如：特许经营权变更、项目征用/公有化、审批延误、行业规定变化等。具体包括：（1）政府违约风险 此类风险由政府方承担全部责任，一旦发生应依照 PPP 合同约定赔付项目公司相关损失。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 27（2）资产征用风险 从风险规划的角度一旦发生此类风险应由政府方承担全部责任，依法补偿项目公司因此造成的相关损失。（3）政府审批延误风险 由于政府部门拖延项目公司依法提交的各种审批申请而造成的损失，由政府方承担全部责任，依法赔付由于其延误给项目公司造成的相关损失。（4）行业政策性变化风险 行57、业标准的变更，会对项目的成本、管理方式等造成影响，根据国内外经验，此项风险应由政府方承担。3.3.商业风险商业风险 本项目中的商业风险主要包括项目金融风险、建设风险和运营风险等。（1）金融风险 1）财务风险 主要是指项目建设因不能及时融资导致资金供应不足或者来源中断导致项目工期拖延甚至被迫终止等。由于，项目中标后，以项目公司为载体，社会资本方负责项目的融资。因此，该风险应当由项目公司承担。2）利率风险 本项目在建设期融资的利率风险由社会资本方承担，运营期内中国人民银行调整贷款基准利率的幅度在正负 10%以内的利率变动风险由项目公司承担，调整幅度在正负 10%以外导致的利息变动由政府承担。（2）58、建设风险 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 28 1）项目设计风险 主要包括存在设计不当、设计方案优化不足、设计深化程度不够等风险。本项目由项目公司负责本项目的设计工作，因此，该风险应当由项目公司承担。2）工程建设风险 主要包括由于工程技术复杂程度、路线方案、工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖延等给项目带来的风险，还包括承包商违约、工程质量、安全、建设成本超支、施工方案不当等造成的风险。本项目招标时明确潜在投在者应对项目进行勘察，对于项目所处区位的特殊地理、气候、水文条件等加以考虑，制订适合本59、项目的施工方案。因此，该风险应当由项目公司承担。3）工程质量风险 本项目采用 PPP 模式，由项目公司负责项目的投资建设及建成后非核心医疗部分的运营维护，故此类风险由项目公司承担。4）工期延误风险 此类风险应由造成工期延误的责任主体进行承担，如由于政府的行为造成工期延误的，项目工期相应顺延；如果由可归责于项目公司的原因造成工期延误的，由项目公司承担工期延误的违约责任；不可抗力造成的工期延误，依照不可抗力条款处理。5）建设成本超支风险 由政府方提出的设计变更导致的建设成本超支，应由政府方承担；由项目公司原因导致的管理不善等原因造成建设成本超支，应由项目公司承担。（3）运营维护风险 魏县区域医疗中60、心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 29 主要是指项目公司在运营过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及其损失。本项目主要包括运营管理风险、运营成本超支、运营商违约等风险。运营维护风险应由项目公司承担。4.4.不可抗力不可抗力风险风险 不可抗力风险是指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，如:自然灾害或事故、战争、禁运等。不可抗力风险由政府方和社会资本方共同承担。四、四、风险分配框架风险分配框架 本项目按照风险分61、配优化、风险收益对等和风险可控原则，在政府与项目公司合理分配和分担，风险分配框架如下表 4-1。表表 4 4-1 1 项目风险分配框架表项目风险分配框架表 风险风险类别类别 风险识别风险识别 风险分配风险分配 备注备注 政府政府承担承担 社会社会资本资本 双方双方共同共同承担承担 法律法律变更变更风险风险 超出本项目中政府方可控范围的法律变更及政策变化（即由国家或上级政府统一颁行、修订法律法规政策等）由本项目中政府方统一颁行、修订地方性政策等 政策政策风险风险 合同文件冲突 政府方可控的政策风险（如：项目审批延误、项目的唯一性、建设标准和服务标准变更等）魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心62、“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 30 风险风险类别类别 风险识别风险识别 风险分配风险分配 备注备注 政府政府承担承担 社会社会资本资本 双方双方共同共同承担承担 金融金融风险风险 一般通货膨胀 融资风险 利率变化 建设建设风险风险 投资控制风险 设计不当 政府提出的建设内容变更 建设标准变更 前期审批手续 政府方提出的设计变更 工程技术风险 劳资/设备风险 工程质量 工期延误 根据“责任收尾原则”承担 成本超支 工地安全 劳动争端，罢工 劳动健康、安全 环境破坏 考古和历史文物保护 地质条件 与本项目相连的其他项目延误 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”63、PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 31 风险风险类别类别 风险识别风险识别 风险分配风险分配 备注备注 政府政府承担承担 社会社会资本资本 双方双方共同共同承担承担 运营运营风险风险 核心医疗运营成本超支 非核心医疗运营成本超支 供氧、供水、供电故障 信息网络故障 核心医疗服务质量不达标 非核心医疗服务质量不达标 项目公司管理水平和能力缺陷 劳动争端 劳动健康、安全 违法违规行为 项目当地居民社会稳定 环境保护 项目移交时设施状况 可行性缺口补助 政府财政补贴 附属设施运营收益 项目公司破产 不可不可抗力抗力 自然不可抗力：主要是指地震、洪水、海啸、台风、火山爆发、山体滑坡等自然灾害 社64、会不可抗力：包括战争、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 32 五、五、风险管控及应对措施风险管控及应对措施 1.1.风险管控方式风险管控方式 政府和社会资本应正确认识风险的存在，提高对风险的防范意识，加强项目前期工作，及时发现问题，针对 PPP 项目合同期内可能产生的各种风险进行识别、衡量、分析、评价，并主动采取风险防范管控措施。具体实施时可采取风险控制、风险转移、风险回避、风险自留等方式进行风险管控。（1）风险控制 风险控制是指采取主动、积极的风险应对措施。可采用的措施有：1）提高项目的针对性，采取确保65、重点、兼顾一般的原则，保障项目的有序开展，合理安排资金，降低融资风险。2）加强和完善项目招投标工作和合同管理工作，选好施工单位，化解工程风险和外部协作条件风险。3）严格实行监理制度，避免工程质量与设计不当带来的风险。4）完善配套设施，交通、消防、卫生要符合交通运输工程建设标准，避免消防安全及卫生等风险。5）科学制定项目运营管理流程，严格按流程规范操作，提高服务水平和管理水平。6）加强物资、耗材的采购管理，降低运营成本。7）项目实施中，建立风险救济协调机制，及时化解纠纷。（2）风险转移 当有些风险无法回避,必须直接面对,而以自身的承受能力又无法有效的承担时，通过某种方式将某些风险的后果连同应对的66、权利和责任转移给他人。可采用的措施有：魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 33 1）保险转移即参加商业保险，将部分风险转移给保险公司。2）非保险转移即与相关方签订合同，在合同中约定风险分担，将部分风险转移给合同方等。（3）风险回避 风险回避是指如果发现某些风险发生的概率很高,而且可能的损失也很大,又没有其他有效的对策来降低风险时,应采取放弃相关计划或改变目标等方法,使其不发生或不再发展,从而避免可能发生的潜在损失。（4）风险自留 风险自留是项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自留绝不可能单独运用，而应与其67、他风险对策结合使用。即对于无法采用以上方法应对的风险，由社会资本和政府合理分担。2.2.风险防范及应对措施风险防范及应对措施 （1）政策和法律风险 政府应当承担的风险包括审批延误、政府信用风险等，为降低此类风险，政府应当提高审批效率，遵守合同的规定，推动项目进行；项目主管单位、设计单位、建设运营主体要梳理国家政策与项目合同文本之间的内在联系，与咨询单位保持充分沟通，理顺项目法律关系；各级政府应积极完善相关法律法规体系，为基础设施经营权的规范操作提供法律法规保障，为 PPP 的进一步广泛与成功应用提供政策支持，可以一定程度上降低此类风险（2）设计风险 本项目由政府方委托设计单位进行相关设计。设计68、风险中的设计质量风险和设计进度风险，可与设计单位签订设计合同的时魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 34 候，转移给设计单位；政府方前期应当通过竞争机制择优选择设计能力强的专业团队的设计单位，还应当加强设计图纸的审核，尽量降低此类风险的发生。（3）建设风险 政府方应加强本项目招投标管理工作，确保中标社会资本方具有相应技术能力和行业经验；项目公司应当具备或者选择具备资质的施工单位进行施工建设，通过与施工单位签订施工合同，可将建设期的大部分施工风险转移给施工承包单位；按照国家法规、PPP合同和施工合同的约定购买工程类保险，可将部分建设风险转移69、至项目边界条件；项目公司应当加强对项目质量、进度、成本、安全、环保等各方面的监督，格按照相关施工标准进行建设，保质保量按时完工。（4）运营维护风险 项目运营期间的风险是其全生命周期中比较突出的，主要产生于投产运营阶段，在这个过程中会由于经营状况或服务提供过程中受到各种因素的影响导致运营公司不能有效的管理运营本 PPP 项目的风险，而这一风险的存在会导致服务质量降低的同时也会影响项目的收益。社会资本方可以通过基础设施运营或服务提供过程中创新等手段提高效率增加运营收入或减少运营成本，以此来降低运营风险。社会资本方还可以通过一些合理的方法将 PPP 运用过程中的运营风险在一定范围内转移出去。（5）移70、交风险 在移交阶段提交移交方案，明确移交程序、范围、时间、质量标准等指标，为项目移交提供指导，避免因组织、人员、程序等方面的原因导致移交工作不到位；在移交阶段移交项目相关设备魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 35 前，项目公司有义务对设备进行维修维护，保证设备在移交阶段完好；移交阶段工作程序复杂，涉及专业过多，可以选取有经验的第三方咨询机构协助完成项目的移交工作，由专业咨询机构完成移交方案编制、资产评估、性能测试等工作，为项目期满的移交工作保驾护航。（6）宏观风险 针对本项目面临的通货膨胀风险，双方可以在 PPP 合同中约定相应的调价机71、制，双方共担，即在一定范围内由社会资本方承担，超过一定范围通过调价方式由政府承担；本项目的融资利率风险由社会资本方承担。（7）不可抗力风险 不可抗力风险主要包括自然灾害风险和社会现象风险，此类风险由双方共同承担。双方应当制定各类应急措施，在不可抗力风险发生时将其带来的损失降到最低；其次，可以通过购买保险的方式转移不可抗力风险。政府和社会资本应正确认识风险的存在，提高对风险的防范意识，加强项目前期工作，及时发现问题，针对 PPP 项目合同期内可能产生的各种风险进行识别、衡量、分析、评价，并主动采取风险防范管控措施。具体实施时可采取风险控制、风险转移、风险回避、风险自留等方式进行风险管控。3.3.72、风险控制风险控制 风险控制是指采取主动、积极的风险应对措施。可采用的措施有：魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 36（1）提高项目的针对性，采取确保重点、兼顾一般的原则，保障项目的有序开展，合理安排资金，降低融资风险。（2）加强和完善项目招投标工作和合同管理工作，选好施工单位，化解工程风险和外部协作条件风险。（3）严格实行监理制度，避免工程质量与设计不当带来的风险。（4）完善配套设施，交通、消防、卫生要符合医院建设标准，避免消防安全及卫生等风险。（5）科学制定项目运营管理流程，严格按流程规范操作，提高服务水平和管理水平。（6）加强物资、耗73、材的采购管理，降低运营成本。（7）项目实施中，建立风险救济协调机制，及时化解纠纷。4.4.风险转移风险转移 当有些风险无法回避,必须直接面对,而以自身的承受能力又无法有效的承担时，通过某种方式将某些风险的后果连同应对的权利和责任转移给他人。可采用的措施有：（1）保险转移即参加商业保险，将部分风险转移给保险公司。（2）非保险转移即与相关方签订合同，在合同中约定风险分担，将部分风险转移给合同方等。5.5.风险回避风险回避 风险回避是指如果发现某些风险发生的概率很高,而且可能的损失也很大,又没有其他有效的对策来降低风险时,应采取放弃相关计划或改变目标等方法,使其不发生或不再发展,从而避免可能发生的潜74、在损失。6.6.风险自风险自留留 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 37 风险自留是项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。即对于无法采用以上方法应对的风险，由社会资本和政府分理分担。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 38 第五章第五章 项目运作方式项目运作方式 一、一、PPP 运作方式分类运作方式分类 PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。适宜采用政府和社75、会资本合作模式的项目，一般均具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施、公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP模式建设。（一）财政部的分类（一）财政部的分类 根据 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金 2014113 号），PPP 项目运作方式主要包括 O&M（委托运营）、MC（管理合同）、BOT（建设运营移交）、BOO（建设拥76、有运营）、TOT（转让运营移交）和 ROT（改建运营移交）等，具体介绍如下：委托运营（O&M），是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过 8 年。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 39 管理合同（MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交77、的过渡方式，合同期限一般不超过 3 年。建设-运营-移交（BOT），是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为10-30 年。建设-拥有-运营（BOO），由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为 178、0-30 年。改建-运营-移交（ROT），是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为 10-30 年。（二）发改委对（二）发改委对 PPPPPP 项目的分类项目的分类 国家发展改革委 关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资2014 2724 号）将 PPP 项目根据经济特性分为三类：（1）经营性项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）等模式推魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 40 进79、。要依法放开相关项目的建设、运营市场，积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营。（2）准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。（3）非经营性项目。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，采用建设拥有运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。要合理确定项目内容，把有限的资金用在刀刃上，切实提高资金使用效益。二、二、PPPPPP 模式选择的决策模式选择80、的决策 (一一)PPPPPP 项目运作方式决策树项目运作方式决策树 PPP 模式的具体运作形式，可参照如下 PPP 项目运作方式决策树进行选择、决策。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 41 图 51 PPP 项目运作方式决策树(二二)本项目为本项目为 BOTBOT 运作方式运作方式 鉴于本项目为新建项目，为有收入来源的经营性项目，本项目需在合作期满后依照约定移交，且项目公司不拥有项目的资产所有权，根据 PPP 项目运作方式决策树分析可见，本项目在具体运作形式上采用建设运营移交（BOT）模式。三、三、项目运作流程项目运作流程 1、由实施机81、构组织开展项目的前期工作，包括项目立项及相关行政审批手续、勘察设计、PPP 咨询、组织开展招商工作等，全面负责项目的实施推进；2、魏县卫生健康局根据国家有关法律、法规和规章，通过公开招标的方式确定本项目社会资本方。项目实施机构与依法选定的社PPP项目运作方式选择项目性质存量项目新建项目是否由社会资本融资项目期满是否移交用户服务的提供方式是否改扩建社会资本是否拥有资产所有权委托运营O&M合同管理MC改建-运营-移交ROT建设-运营-移交BOT建设-拥有-运营-移交BOOT转让-运营-移交TOT否是政府提供社会资本/项目公司提供否是是否建设-拥有-运营BOO否是魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗82、中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 42 会资本方初步签订 PPP 项目合同，约定其在规定期限内与政府出资方代表注册成立项目公司；3、在魏县政府的授权下，魏县卫生健康局与项目公司重新签订PPP 项目合同或签订其继承合同，授予项目公司合作期内投融资、建设，并建筑工程以及设施设备等管理及维修、养护服务、物业及后勤保障服务等非核心医疗服务运营的权利，运营期结束后无偿移交给政府方；4、项目运营期内，项目公司根据 PPP 合同约定提供部分非核心医疗服务，并通过政府可行性缺口补助收回投资，获取合理回报。运营期对项目进行运营期的绩效考核，可行性缺口补助按照绩效考核结果进行按效付费；5、可83、行性缺口补助由本级财政承担，政府方根据预算管理要求，将 PPP 项目合同中约定的政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，经审核汇总后，报本级人民政府审核；6、项目合作期满后，项目公司将项目设施无偿、完好、无债务地移交给政府方。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 43 图 5-2 项目运作示意图 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 44 四、四、项目运作流程项目运作流程 图 5-3 项目运作流程图 五、五、合作期限合作期限 根据 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金84、201557 号），政府和社会资本合作期限原则上不低于 10年。根据上述文件规定，并结合本项目的支付能力实际情况，本项目合作期限确定为 16 年，其中：建设期 3 年，运营期 13 年。建设期：自签订 PPP 合同起至项目通过交工验收之日止。运营期：自本项目通过交工验收之日起至运营期满为止。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 45 合作期 16 年届满后，按照约定的移交程序及移交标准，项目公司将项目设施及相关资料无偿、完好地移交给政府方。六、六、资产权属资产权属 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造85、投资形成的项目资产，其所有权归属政府，由项目公司运营、管理并依法享有收益权但无处分权。资产权属经营期内，项目公司拥有本项目及其附属设施等有形及无形资产的使用权和收益权。经营期满，项目公司将项目无偿移交给项目实施机构或政府指定的其它机构。未经政府批准，不得将政府授予一定期限内的特许经营权转让、出租、抵押或转包经营。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 46 第六章第六章 项目交易结构项目交易结构 一、一、项目投资规模项目投资规模 根据可行性研究报告及批复，本项目估算总投资 86,676.96 万元，其中工程费用 68,669.97 万元、工程86、建设其他费用 6,742.93 万元、预备费 6,033.04 万元、建设期利息 5,231.02 万元。其中融资利率暂按4.9%计算（五年期以上贷款市场报价利率 LPR4.6%上浮 30BP）。具体投资构成如下表所示：表 6-1 项目投资测算表 序号序号 费用名称费用名称 金额（万元）金额（万元）1 建设投资(静态投资)83,279.22 1.1 第一部分工程费 68,669.97 1.2 第二部分工程建设其他费 6,742.93 1.3 第三部分预备费 6,033.04 2 建设期利息 5,231.02 3 项目总投资 86,676.96 二、二、项目投融资结构项目投融资结构 本项目总投资87、 86,676.96 万元，项目总投资所需资金由项目资本金和项目公司债务资金组成。项目资本金为项目总投资的 20%，约 17,335.39 万元（其中，政府占股 5%，出资 866.77 万元；社会资本方占股 95%，出资 16,468.62 万元）；其余资金为债务资金，约 70,902.39 万元，由项目公司通过银行贷款等多种渠道进行融魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 47 资。最终以政府指定的审计部门或政府委托的第三方审计机构审计的结果为准。1.1.项目资本金项目资本金 项目资本金属于股东直接投资，主要用于项目建设。根据国务院关于调88、整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）的最低资本金比例要求，资本金至少应达到项目总投资的 20%；国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知（国发201926 号），机场项目最低资本金比例维持 25%不变，其他基础设施项目维持 20%不变。其中，公路（含政府收费公路）、铁路、城建、物流、生态环保、社会民生等领域的补短板基础设施项目，在投资回报机制明确、收益可靠、风险可控的前提下，可以适当降低项目最低资本金比例，但下调不得超过 5 个百分点。本项目资本金比例按照 20设定，约 17,335.39 万元。2.2.债务资金债务资金 项目债务资金用于项目建设，本项目债务资89、金占项目投资总额的80%，约为 70,902.39 元。本项目的债务资金由项目公司作为融资主体通过银行贷款等方式筹集。表 62 项目总投资的资金来源表 单位：万元 资金来源资金来源 占总投资的占总投资的百分比百分比 金额金额 出资方出资方 资本金资本金 20%17,335.39 866.77（政府方占 5%）16,468.62（社会投资人占 95%）魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 48 资金来源资金来源 占总投资的占总投资的百分比百分比 金额金额 出资方出资方 债务资金债务资金 80%70,902.39 项目公司 总投资总投资 10090、%86,676.96 3.3.注册资本金注册资本金及股权结构及股权结构 注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，项目公司注册资本金为 17,335.39 万元。其中，其中，政府占股 5%，出资 866.77 万元；社会资本方占股95%，出资 16,468.62 万元。政府方出资代表可按其在项目公司所占股权比例获得分红。三、三、项目回报机制项目回报机制 1.1.回报机制的确定回报机制的确定 项目回报机制指的是项目收入的来源方式，决定了社会投资者的回报方式及稳定性。PPP 项目的回报机制包括使用者付费、可行性缺口补助以及政府付费三种形式。本项目可以通过使用者付费获得收益，但使用者付费不91、足以覆盖项目的投资回报，需要由政府给予社会投资方一定的经济补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分。因此，本项目的投资回报机制为“可行性缺口补助”。政府通过可行性缺口补助的形式向项目公司购买项目设施的可用性以及非核心医疗服务的运营维护服务，并根据绩效考核结果向项目公司支付与考核结果挂钩的可行性缺口补助。县政府负责支付魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 49 的可行性缺口补助应纳入魏县政府跨年度财政预算，并在中长期财政规划中统筹考虑。社会资本的回报渠道有：（1）项目公司运营收益，包含项目公司在特许经营期内收取的非核心医疗的业务的收入（如食堂、超92、市、停车场、广告等）以及其他配套设施运营收益；（2）政府可行性缺口补助，即为满足项目公司成本回收和合理的投资回报的情况下，由政府方对于缺口部分给予补助。政府方负责支付的可行性缺口补助应纳入魏县政府跨年度财政预算，并在中长期财政规划中统筹考虑。2.2.可行性缺口补助的计算可行性缺口补助的计算 （1 1）可行性缺口补助计算可行性缺口补助计算 对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接支付责任。政府运营补贴包含工程可用性付费、运维绩效付费和使用者付费。年度可行性缺口补助=年度可用性付费+年度运维绩效付费-使用者付费 1 1）可用性付费可用性付费 在项目整个合作期内，项目可用性付93、费包括政府针对社会投资人的建设投资及合理的投资回报。年度可用性付费，参照财政部财金201521 号文，为平滑财政支出责任，采用将年度可用付费按照等额年金的方式进行支付：式中：A 为年度可用性服务费；1)1()1(+=nniiiBA魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 50 B 测算暂定为项目总投资。总投资金额最终以政府指定审计部门或政府委托的第三方审计机构结果为准。若因为特殊原因，总投资审计延期完成，经双方协商确定后在 PPP 合同中约定先行支付的比例。；i 为项目综合投资回报率，综合考虑本项目实际情况和当地类似项目的回报水平，本项目测算时94、暂定综合投资回报率为 7.5%，最终为“中标通知书”确认的项目综合投资回报率为准。n 为运营期，本项目运营期为 13 年；2 2）运维绩效付费运维绩效付费 维绩效付费即项目运营成本，是项目公司负责本项目非核心医疗的业务运营所发生的费用，运营成本主要包括设备设施维护费，物业费（含保洁、医疗垃圾清理、园区绿化养护等），停车场、食堂、超市运营成本，信息化平台运维费用等。年度运维绩效付费=年度经营成本*（1+合理利润率）其中：合理利润率测算综合考虑本项目实际情况和当地类似项目的回报水平，暂定为 7%。最终以最终为“中标通知书”确认的为准。3 3）使用者付费使用者付费 使用者付费即项目运营收入，是项目公95、司在特许经营期内收取的非核心医疗的业务的收入（如食堂、超市、停车场、广告等）以及其他配套设施运营收益。自运营日起前 2 年，按照经审计核算的实际使用者付费收入计算，前2年使用者付费收入的算数平均值作为正常年度运营收入I值，设置 0.5I 作为最低需求收入。若项目公司实际营运收入低于最低需求收入即 I 值的 0.5 倍，则政府方对欠收部分不予兜底，按 0.5I 结算营运收入；若项目公司实际营运收入超过最低需求运营收入 I 值的0.5倍但低于最低需求运营收入I值的1.5倍，则据实结算营运收入。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 51 若项目公96、司实际营运收入超过最低需求运营收入 I 值的 1.5 倍，按1.5I 结算营运收入，超出部分的金额奖励给项目公司。即：实际营运收入1.5I 按 1.5I 结算 0.5I实际营运收入1.5I 据实结算 实际营运收入0.5I 按 0.5I 结算 四、四、付费方式付费方式 本项目中，可行性缺口补助采用绩效付费机制绩效付费机制。可行性缺口补助与绩效考核挂钩，即按 PPP 项目合同最终确定的政府补助金额的一定比例与绩效考核挂钩：可行性缺口补助=（可用性付费+运维绩效付费)*K-使用者付费 其中：K 为运营期绩效评价系数。（具体指标及系数设置参见“第九章绩效考核与付费”）政府根据 PPP 项目合同约定对项97、目公司进行政府可行性缺口补助，政府将用于本项目的支出责任纳入本级财政年度预算。付费额度与绩效考核挂钩，根据考核结果每年支付一次。五、五、价格调整机制价格调整机制（1）建设成本条件 人工调差在工程施工期内，按国家、河北省、魏县相关文件要求执行，调差部分不下浮；工程主要材料调差，在工程施工期内，当月已实施实体工程所用的钢材、砌体材料、水泥、砂、沥青、沥青砼、砾石、碎石、石屑、商品砼、砼预制管、电线、电缆、麻片石、预制砂浆材料价较概算审定期的材料价格浮动超过3%材料价差予以调魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 52 整（3以内部分不予调整），超98、过+3以上部分调整增加，超过-3%以上部分调整扣减。具体的价格调整机制详见 PPP 合同约定。（2）运营成本调价 非常规调价 每一运营年度，项目公司发生因运营内容变化导致运营维护费增加或减少的，任何一方可提出非常规调价要求，该调价可及时提出，不受常规调价的间隔限制。经政府方批准，可根据 PPP 合同约定调整。常规调价 自运营日起前 2 年，按照经审计核算的实际运营成本支付。今后每 2 年为一个调价周期，任何一方可按照本方案下述规定在每 2 个运营年度结束前 60 日内向另一方提出调整下一个年度运营维护费调整的要求，并应履行必要的审核、审批程序，调整公式如下：Pn=Pn-2R 其中：Pn：第 n99、 年价格；Pn-2：第 n-2 年价格；R：调价系数；调价系数计算公式：R=a（En/En-2）+b(Ln/Ln-2)+c(CPIn/CPIn-2)a+b+c=1 其中：a指调整前运营维护费构成中燃料费和动力费的合计权重，b 指调整前运营维护费构成中人工费的权重，c 指调整前运营维护费构成中除 a、b 之外部分的合计权重；En=河北省统计局公布的第 n 年的燃料、动力价格指数；En-2=河北省统计局公布的第 n-2 年的燃料、动力价格指数；Ln=河北省统计局公布的第 n 年在岗职工平均工资；Ln-2=河北省统计局公布的第 n-2 年在岗职工平均工资；CPIn=河北省统计局公布的第 n 年居民消100、费价格指数；CPIn-2=河北省统计局公布的第 n-2 年居民消费价格指数。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 53 上述系数 R 的计算以前次调价时采用的有效数据为基础。根据本公式 R 计算出的调整系数将四舍五入到小数点后四（4）位。根据本系数 R 计算得出的运营维护费费价格将四舍五入到小数点后两（2）位。每一个调价周期内，按照上述公式计算出 Pn值与调整前的 Pn-3相比变动幅度达到5%时方触发调价机制，并调整年度运营维护费；否则，不予调整。调整后的价格只适用于调整后的合作期间的运营维护费，不具有溯及力。实施机构在收到项目公司调整申请101、十五(15)个工作日内协调组织价格监审部门参照政府制定价格成本监审办法进行定价成本监审并按照成本监审结果予以答复。要求调整价格需提供的资料包括：调价要求及理由、具体的成本分析报告、税费征收依据（若有）、财务报表、影响成本变动的因素情况，以及其它证明调价因素存在的资料。实施机构提出的调减费用程序不受上述时间限制。六、六、政府配套安排政府配套安排 为保证本项目的顺利实施，提出以下配套安排及建议：1.按照国家及项目所在地有关法律及法规，在政府权限和管辖范围内尽力协助社会资本及时获得设立项目公司、投资以及项目公司进行项目融资贷款、设计、建设、运营、养护及管理所必需的批文；协助项目公司办理项目核准手续，102、协调审批程序，以获得本项目所需的其他批准。2.排他性约定 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 54 根据 PPP 项目合同授予项目公司的经营权在经营期限内是专属于项目公司的。政府应确保在特许经营期间不再把经营权的任何部分授予其他第三方。3.水、电、气等配套设施 政府方要负责县医院建设、运营期间医院外供电、医院外供水、进入医院道路等的配套工作，以保证县医院在建设、运营期间正常的工作和生活。4.环保配套设施 医院污物来自医院门诊部和住院部的化验室、治疗室、手术室、药剂室、洗衣房、浴室卫生间等的医疗垃圾和废弃物。依据国家有关环境保护的政策法规和103、当地环境保护局、卫生和计划生育局对新建医院项目的审批要求，协助医院对废水、污物等污染物进行有效的处理。七、七、项目资产移交项目资产移交 1.1.资产形成资产形成 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，其所有权归属政府，由项目公司运营、管理并依法享有收益权但无处分权。2.2.前期费用及手续转移前期费用及手续转移 政府方负责完成项目建议书、可行性研究报告、土地预审、PPP项目咨询等前期工作，在PPP 项目合同中明确前期工作清单。待项目公司成立后，前期工作己经由政府方委托的，已支付的费用由项目公司返还给政府方；尚未支付的费用，由原委托单位、项104、目公司、第三方机构签订三方支付合同由项目公司支付，上述费用经审计后计魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 55 入总投资。前期工作未委托的，可由项目公司委托，前期工作费用经审计后计入项目总投资。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 56 第七章第七章 合同体系合同体系 一、一、PPP 项目合同体系项目合同体系 PPP 模式下的项目合同体系主要包括 PPP 项目合同、股东协议、公司章程、融资合同、工程施工合同、采购合同、设计合同、监理合同、保险合同等与项目实施中其他履约和合同等。其中 PP105、P 项目合同是整个 PPP 项目合同体系框架中基础和核心的法律文件。图 7-1 PPP 项目合同框架体系 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 57 表 7-1 PPP 项目合同体系表 合同名称合同名称 签约甲方签约甲方 签约乙方签约乙方 关键内容关键内容 投资协议 项目实施机构 社会资本方 投融资、建设、运营、管理、移交 PPP 项目合同 项目实施机构 项目公司 投融资、建设、运营、管理、移交 公司章程 项目公司股东 设立项目公司及法人治理结构 融资合同 项目公司 融资资金提供方 融资 设计合同 项目实施机构 设计单位 设计 监理合同 项106、目实施机构 监理单位 监理 咨询合同 项目实施机构 咨询单位 咨询 施工合同 项目公司 施工单位 施工建设及交付 采购合同 项目公司 供应商 货物和服务提供 保险合同 项目公司 保险公司 相关保险 施工单位 保险公司 建设过程中各项保险 以上合同主要内容简述如下：1.投资协议投资协议 本项目实施机构依法与中标、成交社会资本签订该 PPP 项目的投资协议。PPP 项目的投资协议是 PPP 项目合同的基础，明确项目主要核心内容及双方主要权利和义务。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 58 2.PPP 项目合同项目合同 PPP 项目合同是指政府107、方与项目公司依法就 PPP 项目合作所订立的合同。在项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构正式签署的PPP 项目合同。PPP 项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及 PPP 项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP 项目合同确定，并以此作为各方行使权利、履行义务的依据和项目全生命周期内的顺利实施的保障。3.项目公司章程项目公司章程 项目公司章程是确定项目公司权利、义务关系的基本法律文件，主要规定项目公司经营范围、治理结构等重大事项、组织及活动基本规则及细则等，实行内部管理和对外进行经济交往的基本法律依据。4.融资合同融资合同 由项目公司与融资机构（如：商业108、银行等）签订的融资贷款合同，项目公司以其收益权作为抵押或质押。5.保险合同保险合同 项目公司建设期间需保持工程一切险、第三方责任险，运营期间保持财产险、第三方责任险。前述保险应明确魏县卫生健康局为被保险人。6.项目实施过程中的其他合同项目实施过程中的其他合同 根据项目公司经营范围和承担工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的施工、设备采购、原材料供应、设计合同、监理合同、咨询合同、项目融资、保险和第三方服务等事项签订相关履约合同，与专业中介机构签署的法律、财务、税务等方面的咨询服务合同等。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 59 二109、二、PPP 项目合同主要主体的权利义务项目合同主要主体的权利义务 1.1.政府方的基本权利和义务政府方的基本权利和义务 （1）按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监督的权力。政府方有权自行或委托专业机构对社会资本出资情况、设立项目公司以及项目公司对项目的设计、建设、运营、养护、维修和移交进行监督管理；（2）政府方应按照中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章和地方性法规、规章及其它规范性文件，协助社会资本方获得设立项目公司、投资以及项目公司进行项目融资贷款、建设、运营养护及管理所必需的批文；协助项目公司办理项目核准手续、协调审批程序，以获得本项目所需的其他批准。（3）政府方应提110、供以下项目公司支撑文件：1项目需取得物有所值评价、财政承受能力论证和项目实施方案等相关文件及批复。2项目按规定录入财政部的政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台，纳入省财政厅 PPP 项目库。3政府应积极将本项目纳入“十三五”或“十四五”医疗卫生发展规划。4本项目报批，并取得合法的项目批复文件。5其他应由政府方提供的合法合规文件。（4）在下列各项条件完成后 30 日内，政府方与项目公司签订 PPP项目合同：1社会资本方按第七章项目公司股权结构、项目公司治理结构的要求组建成立项目公司；2项目公司按照约定提交建设期履约担保；魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实111、施方案项目实施方案 60 3完成项目核准手续。（5）除非法律、法规、规章所要求的，政府方不干预社会资本方对项目公司的正常管理。（6）项目资本金由双方负责筹集，社会资本方和项目公司负责筹措的项目资本金、债务融资等。（7）项目的前期工作应当由项目公司负责，政府方在履行职责的前提下，配合完成项目前期工作。本项目为加快项目建设进程，加快项目落地时间，政府方先行开展了本项目的前期工作，包括但不限于下列内容：工程可行性研究、初步勘察设计、地勘监理、设计咨询、专项评估（包括环境影响评价、水土保持方案、压覆矿产资源评估等）、PPP 项目咨询及招标采购等，社会资本方应对政府方的前期工作和各项委托合同予以认可。（112、8）魏县卫生健康局作为项目的实施机构，负责协调按期足额支付可行性缺口补助。（9）在合作期内，因社会公共利益需要等原因需提前收回本项目的，政府方应当按照 PPP 合同约定给予社会资本方补偿。（10）政府方有义务对融资的相关工作给予协助，并提供政府支持性文件。政府方负责对本项目争取国家及地方政府建设及运营补贴、税收优惠等政策。（11）政府方负责协调、协助解决项目合作过程中出现的相关事宜。2.2.项目公司的基本权利和义务项目公司的基本权利和义务 （1）项目公司应采取银行贷款等多种渠道合法地筹集本项目资本金以外的其他建设资金。如果项目公司无法在规定的期限内全额获魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心113、“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 61 得本项目其他建设资金，社会资本方有义务协助项目公司筹措相应的建设资金。（2）在项目建设期间，由于设计变更、物价上涨等原因造成项目总投资增加的，由政府和社会资本方负责筹措增加的建设资金，并由双方按相应比例增加项目资本金。（3）在政府方和社会资本方签订 PPP 合同之日起 60 日内组建项目公司，在报请政府方审批后在项目所在地工商部门进行注册登记获得法人资格。1政府方、社会资本方应根据中华人民共和国公司法及其他相关法律法规及招标文件的约定共同制定项目公司章程。工商管理部门颁发的企业法人营业执照及登记备案的章程（复本）应交政府方存档一份。2项114、目公司应为具有独立法人资格的有限责任公司，由双方共同设立，具体组建工作由社会资本方负责，项目公司以其全部资产对外承担债务。3项目公司获得工商登记机关核发的企业法人营业执照之日起，除依法律、法规的规定或本协议的约定专属于社会资本方的权利、义务外，社会资本方在本合同项下的其他所有权利、义务，均转移给项目公司继受。4项目公司机构及人员设置应满足 综合医院建设标准（2008）和 关于城市公立医院综合改革试点的指导意见（国办发201538号）的要求，同时应满足项目建设管理、经营管理的需要和社会资本方投标时所提交的项目实施计划中所承诺的条件，且符合国家规定的医疗卫生建设市场准入条件。魏县区域医疗中心“互联115、网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 62 5项目公司注册资本金的增加、减少、股东变更、股权转让，应按国家有关规定及 PPP 合同约定执行并需经政府方批准；在同等条件下，政府方或政府方指定机构有权优先受让项目公司股权。（4）项目公司成立后，项目公司经营期间对外形成的债务，由项目公司承担。（5）项目公司应按照 PPP 项目合同的规定筹措资金、建设实施、运营、养护维修、偿还债务和管理资产等。（6）在本项目建设期内，如项目公司发生被接管、破产等情况，致使本协议无法履行的，政府方有权根据 PPP 项目合同收回本项目。如项目公司发生并购、资产重组等，应提前通知政府方，并向116、政府方提交并购、资产重组后的财务审计报告或资产评估报告，其投融资能力不能满足本项目要求的，政府方有权根据 PPP 项目合同收回本项目，并有权追究社会资本方经济及法律责任。（7）如因不可抗力影响，使得融资或开工无法顺利进行，经协商后可延期开工和交工。（8）社会资本方应督促项目公司在组建之日起 60 日内完成项目核准手续办理；督促项目公司自项目核准批复且项目控制性工程建设用地正式批复之日起的 60 日内项目实际开工。（9）由于政府方原因给第三方造成的损失，项目公司对此不承担任何责任；（10）项目公司应自觉接受政府方的监督管理，并按要求提供相关的资料。（11）项目公司应承担因自身原因导致项目未被核准117、的风险。三、三、政府方一票否决权政府方一票否决权 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 63 政府方对于项目公司中社会资本方实质性改变项目合同权利、义务关系；社会资本方危害公共利益或公共安全，违法违规等的行为具有一票否决权，本项目将在 PPP 合同与项目公司章程中明确就上述事项规定政府方享有一票否决权，保证政府作为公众利益代表对项目享有监督、监管的权利。政府方就以下事项享有一票否决权：1、社会资本方将本项目的资产（非资产权益除外）对外设立任何形式的担保，对本项目所涉的任何资产进行任何形式的处置；2、社会资本方将专属本项目的资金挪作它用；3、118、社会资本方利用本项目开展不属于经营的行为；4、社会资本方实质性改变项目合同权利、义务关系；5、社会资本方危害公共利益或公共安全的行为；6、社会资本方违法、违规，且情节严重的行为。四、四、履约保障边界履约保障边界 1.1.强制保险方案强制保险方案 项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买工程一切险、第三者责任险及财产险（运营期间），购买上述保险所产生的费用由项目公司承担。2.2.保函体系保函体系 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）等政策文件的相关规定，119、履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的 10%。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 64 结合本项目实际，为了确保项目公司在整个项目合作期内履行相关义务和承诺，本项目要求在建设期、运营期、移交缺陷责任期内提交履约保函，相关履约保函设定如下：表 7-2 保函体系表 条款条款 投标保函投标保函 投资投资履约履约保函保函 建设期履约保函建设期履约保函 运营维护保函运营维护保函 移交维修保函移交维修保函 提交 主体 社会资本 社会资本 项目公司或社会资本 项目公司 社会资本 提交 时间 递交投标文件之前 发出中标120、通知书后三十日内 正式签署 PPP 项目合同后三十日内 项目进入正式运营后三十日内 最后一个经营年开始前三十日内 退还 时间 签订投资合作协议或 PPP 合同且递交投资履约保函 正式签署 PPP项目合同且项目公司递交建设履约保函 竣工验收完成且项目公司递交运营维护保函后 项目公司递交移交保函后 移交完毕且缺陷责任期满后 受益人 政府 政府 政府 政府 政府 保函 金额（计算基数为总投资）暂定为 300 万元。暂定为 2000万元。暂定为 5000 万元。暂定为 1200万元。暂定为 3000万元。担保 事项 投标行为与合同签署 成立项目公司，履行合同约定 项目建设资金到位竣工验收重大工程质量事121、故或安全事故运营维护保函提交等 项目运营绩效服务质量标准达标情况使用者满意移交保函提交等 项目设施达正常移交标准、项目设施存在隐蔽性缺陷等 注：保函具体内容及金额最终以招标文件、投资协议和 PPP 合同中的规定为准。（1 1）投标保证金）投标保证金 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 65 潜在社会投资人在参与本项目招采购时，应按招标文件要求形式提交一定金额的投标保证金作为履行投标义务之保证。投标人应以支票、汇票、本票或金融机构出具的保函等非现金形式缴纳投标保证金。政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）中要求参加122、采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的 2%，本项目投标保证金金额最终以招标文件中的规定为准。（2 2）投资履约保函）投资履约保函 社会资本应按投资协议向政府方出具投资履约保证，其形式应为现金（电汇或银行汇票形式）、银行保函或实施机构认可的其他担保方式，作为其履行投资义务的保证，直至社会资本资本金全部到位时解除该履约保证。（3 3）建设）建设期期履约保函履约保函 为确保项目公司在建设期内全面、正确地履行投资和建设等义务，在项目合作期内履行相关义务和承诺，并稳定、达标地运行本项目，本项目要求项目公司或社会资本在项目建设期内提交并维持建设期履约保函，不超过项目总投资的 10%。建设期履约保函应123、由中国境内金融机构（国有大型股份制商业银行、上市的全国性股份制商业银行或保险公司）出具。若项目公司违反或拒绝履行PPP 项目合同中规定的义务，则政府方可以依据PPP 项目合同的规定兑取建设期履约保函。（4 4）运营维护保函）运营维护保函 为保证项目公司履行本项目运营服务的义务，项目公司或社会资本应自项目设施运行日之日起三十（30）日内，向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方指定部门作为受益人的运营维护保函，以保证项目公司按照PPP 项目合同的规定提供运营和维护项目设施魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 66 的义务。自开始运行日起至合124、作期期终止一（1）年前的期间，运营维护保函的金额不超过项目总投资的 10%；在运营期内，如果项目公司未能履行PPP 项目合同中规定的义务，政府有权根据PPP 项目合同的规定兑取运营维护保函。（5 5）移交维修保函）移交维修保函 为保证本项目设施良好移交，在合作期终止前一（1）年及缺陷责任期内，社会资本应提交中国境内金融机构出具的以政府方指定部门为受益人的移交维修保函，金额不超过项目总投资的 10%。在缺陷责任期结束前，如果项目公司未能履行PPP 项目合同中规定的义务，政府方有权根据PPP 项目合同的规定兑取移交维修保函。五、五、调整调整衔接边界衔接边界 1.1.应急处理应急处理 项目公司应针对125、项目建设、运营过程中的环境污染、重大安全事故、自然灾害等事故制订应急处置预案，并报政府方批准后实施。当出现上述紧急情况时，项目公司应及时报告政府方，并按应急处置预案的规定执行。2.2.临时接管临时接管 项目公司有下列行为之一的，县交通运输局报经魏县人民政府批准，可对本项目实施临时接管：(1)擅自转让、出租投资本项目特许经营权的；(2)存在重大安全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的；(3)因管理不善发生重大质量、生产安全事故的；(4)被依法注销、关停的；魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 67(5)擅自将所经营的财产进行处126、置或者抵押的；(6)法律法规规定的导致政府方对项目公司进行临时接管的其他情形。3 3、退出机制退出机制 （1）提前终止 发生以下情况，PPP 项目合同可提前终止：1）项目公司发生严重违约事件时，甲方有权发出终止合同的意向通知；2）发生甲方或其他政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；3）发生不可抗力时，PPP 项目合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知；（2）违约责任 项目合作期内，一方出现违约情形（不足以触发提前终止），则违约方有责任及时承担违约责任，主要包括：1）政府方违约责任 支付延误违约责任：支付机构若未按 PPP 项目合同约127、定支付项目公司费用及补贴，视为政府方违约事件，将按协商约定支付项目公司违约金。2）项目公司违约责任 a.建设期违约责任 由于项目公司原因导致项目未按 PPP 项目合同中约定的截止时间完成，则由项目公司承担违约责任。b.运营期违约责任 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 68 由于项目公司或运营方原因导致信息化系统未按 PPP 项目合同中约定的运营标准进行运维，政府方有权据此依照绩效评价条款折算下调当期政府补贴金额，情节严重时，由项目公司承担运营违约责任。3）不可抗力违约责任如果一方证明违约是由于不可抗力事件引起的，则该方不对另一方承担违约128、责任。六、六、股权转让股权转让 在合作期内，未经魏县卫生健康局书面同意，项目公司在任何情况下不得出让、转让或以承包经营挂靠等方式变相转让、抵押、质押本项目收益权以及本项目的资产，也不得在上述资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。若需发生社会资本方联合体股东之间的内部股权转让行为，需事先报政府方备案，并与政府方签订补充合同，重新划定项目公司股东的责任与义务。七、七、项目移交项目移交 1 1、移交日期、移交日期 移交日拟为项目合作期结束当日。2 2、移交前准备、移交前准备 合作期届满 12 个月前，县卫健委、各相关医疗机构、相关政府机构、项目公司成立移交129、委员会，移交委员会负责商定项目设施移交的详尽程序及验收和将移交的建筑、设施、设备、物品的详细清单等。项目合作期满前 12 个月为移交过渡期，在此期间，移交委员会有权参与项目公司管理。3、合作期届满，社会资本承担项目公司在合作期内形成的任何魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 69 债务、人员安置和股权等其他经济、法律责任。如在合作期届满时仍存在经营期内形成的债务等问题，社会资本应负责继续清偿，并应按时无条件地将本项目全部移交给政府指定机构，并且不得向政府方索取任何补偿。4、项目公司应保证本项目所有设施、设备在移交时均处于可正常运行的状态。5130、 5、移交范围、移交范围 在移交日，项目公司应向魏县人民政府或其指定机构无偿移交项目全部权利和权益，包括:（1）项目所有建筑物、构筑物、设施设备。（2）项目土地使用的权利及其他相关权利。需确保移交的项目权利不存在任何权利瑕疵，且未设置任何担保及其他第三人的权利。（3）设计图纸和文件等文件料包括电子资料。（4）所有尚未到期、按其性质可以转让的保证、保险和其他的协议利益。6 6、项目移交程序、项目移交程序 （1）项目移交前，政府方委托独立专家或由双方共同组成的移交工作组对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到约定的移交条件和标准进行测试。经评估和测试后，项目状况若不符合约定的移交条件和标准的，131、政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。（2）项目公司至少应在合作期届满前六个月提交项目的移交清单。（3）政府方应在正式移交日期前 5 日内完成有关项目移交内容魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 70 的清点和复核工作，并与项目公司签署预移交备忘录:（4）在移交之日，双方应正式签署移交备忘录，同时政府方人员正式接管项目的运营和维护工作。在正式移交之日起二年内，政府方可检查项目的设施、设备是否有任何超出移交文件所描述范围的缺陷或损坏，且政府方有权提出书面索赔。7 7132、移交标准、移交标准 （1）项目设施(含建筑物、构筑物及设施设备)所有项目设施(含建筑物、构筑物及设施设备)满足正常提供医疗服务要求目处于良好运营状况，即所有建筑物、构筑物外观整洁，设施完好，结构无损坏;所有设备工况良好，满足性能工艺参数要求情况下，设备完好率达到 98%以上，设备在不再维修的情况下，可以至少正常运营 2 年以上。（2）项目土地使用的权利及其他相关权利 需确保移交的项目权利不存在任何权利瑕疵，且未设管任何担保及其他第三人的权利。8 8、恢复性大修、恢复性大修 移交日期之前不早于 12 个月，项目公司应进行一次恢复性大修，此大修应不迟于移交日期 6 个月之前完成，双方应联合检查本133、项目的所有建筑物、设备和辅助设施，共同制订恢复性检修方案，并明确大修的具体时间和内容。项目公司应按检修方案对项目设施进行全面检修，且应不迟于期满移交日之前 6 个月内完成。大修后的项目性能满足规范要求，且保证移交日之后至少 12 个月以上的正常运营，各项指标符合 PPP 项目合同约定的标准。恢复性大修费用由项目公司承担。9 9、移交验收、移交验收 （1）在恢复性大修后并在移交日期之前，双方代表共同对项目魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 71 进行移交验收。经验收的性能参数应符合国家及地方标准。如果性能参数不能达到上述要求，项目公司应自费134、修复，并重新进行验收。（2）项目移交后，项目公司应保证不得因债务、人员安置和股权等其他经济、法律责任而使政府方遭受任何第三方的追索，政府方不承担因此而引起的任何责任。1010、保险的转让、保险的转让 在移交时，项目公司应将所有承包商和供应商提供的尚未到期的担保及保证无偿转让给政府或其指定机构，并且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给政府或其指定机构。1111、人员的续用与解聘、人员的续用与解聘 合作期结束的 6 个月之前，项目公司应向政府方提交一份当时人员名单，包括每个人员的资格、职位和收入等细节。项目移交后，可由政府方或接仟的经营者决定是否继续聘用或解聘上述人员。1212、无关物品的搬移、135、无关物品的搬移 项目公司应于移交日期之后 15 天内，自费从场地移走非项目公司所属的全部物品:移走的物品仅限于项目公司雇员的个人用品以及与项目的运营和维护无关的物品。如果项目公司在上述时间内未移走这些物品，则视为该物品为无用物品，届时可任凭政府方处理。1313、移交费用、移交费用 政府方和项目公司承担各自因移交和转让发生的各项费用和支出。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 72 第八章第八章 监管架构监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式等。授权关系主要是政府方对项目实施机构的授权，以及政府方直接或通过项目实施机构对项目公司的授权。136、监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。一、一、授权方式授权方式 1.1.政府方对项目实施机构授权政府方对项目实施机构授权 本项目由政府方授权魏县卫生健康局代表其与项目公司签订PPP 项目合同。二、二、监管方式监管方式 1.1.建设期监管建设期监管 （1 1）项目责任制项目责任制 严格按照基本建设程序组织项目实施。项目公司对工程质量负终身责任，项目公司应确定项目责任人负责项目全过程实施，定期报告项目各个阶段进展情况。（2 2）项目项目稽查稽查 政府方组织相关部门依照其职能范围，负责对前期准备、工程实施、招标投标、资金使用管理、工程进度、工程质量、竣工验收、工程决算、资产移交等进行全程监137、督稽查，对于项目实施过程中出现的问题及时向政府方及有关部门报告。（3 3）资金管理资金管理 项目公司严格按照批准的建设规模、功能、标准和概算组织建设，项目投资以财政局审批为准。项目建成后，魏县卫生健康局负魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 73 责申请决算审查和项目审计，并按照 PPP 合同规定的时间流程及节点向项目公司支付费用。（4 4）设计管理设计管理 由魏县卫生健康局主导，组织编写项目可行性研究报告并进行审批。因不可抗力可申请调整设计方案或投资概算。除此之外，一律不得擅自扩大项目建设规模、变更建设内容、提高建设标准。对在建设过程中需138、进行重大设计变更并引起工程超规模或超概算的，项目公司提出变更方案组织专家评审，并报主管部门批准。2.2.运营期履约管理运营期履约管理 （1 1）政府方合同监管）政府方合同监管 魏县卫生健康局依据 PPP 项目合同对项目公司的建设经营进行持续的合同执行情况监管。（2 2）成本监审成本监审 本项目竣工验收合格投入使用后，项目实施机构会同财政、审计部门定期对项目进行中期评价并对项目公司的运营维护成本进行价格监审。（3 3）融资方资金监管融资方资金监管 贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。（4 4）其他利益相关者合同履行监管其他利益相关者合同履行监管 工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机139、构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对项目公司的合同履行情况予以监督和约束。（5 5）处罚措施处罚措施 采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 74 3.3.行政监管行政监管 （1 1）实施期间知情权实施期间知情权 1）项目正式开工以前，项目公司向政府提交项目计划，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。2）在建设期间，项目公司定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项140、目计划的完成情况。3）项目公司定期向政府报送有关运营情况的报告或其他相关资料。（2 2）现场检查现场检查 政府有权进入项目现场进行检查相关工作。（3 3）处罚措施处罚措施 包括责令提交详细说明并整改；暂停营业；宣布项目公司部分违约，处以相应违约金处罚；宣布项目公司全面违约，终止经营权；罚款或其他行政处罚。4.4.公众监督公众监督 明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。信息披露和公开的范围是除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），其他的信息均可依据项目公司和政府的合同约定予以公开披露。项目公司在运营期间公开披露相关信息，包括服务质量规范标准等接收公众监督。魏县141、区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 75 第九章第九章 绩效评价与付费绩效评价与付费 根据政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引（财金202013 号）的要求，对 PPP 项目进行绩效管理。PPP 项目绩效管理是指在 PPP 项目全生命周期开展的绩效目标和指标管理、绩效监控、绩效评价及结果应用等项目管理活动。各参与方应当按照科学规范、公开透明、物有所值、风险分担、诚信履约、按效付费等原则开展 PPP 项目全生命周期绩效管理。一、一、绩效评价绩效评价 1、考核主体及对象考核主体及对象 1.1.考核主体考核主体 魏县卫生健康局作为魏县人142、民政府指定的实施机构及行业主管部门，是本 PPP 项目绩效评价的主体。由魏县财政局等部门共同派出代表或委托专业第三方机构组成考核小组。2.2.考核对象考核对象 本项目的项目公司。2、绩效评价工作程序绩效评价工作程序 PPP 项目绩效评价工作通常按照以下程序进行：（一）下达绩效评价通知。项目实施机构确定绩效评价工作开展时间后，应至少提前 5 个工作日通知项目公司（社会资本）及相关部门做好准备和配合工作。（二）制定绩效评价工作方案。项目实施机构应根据政策要求及项目实际组织编制绩效评价工作方案，内容通常包括项目基本情况、绩效目标和指标体系、评价目的和依据、评价对象和范围、评价方法、魏县区域医疗中心“143、互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 76 组织与实施计划、资料收集与调查等。项目实施机构应组织专家对项目建设期、运营期及移交完成后绩效评价工作方案进行评审。（三）组织实施绩效评价。项目实施机构应根据绩效评价工作方案对 PPP 项目绩效情况进行客观、公正的评价。通过综合分析、意见征询，区分责任主体，形成客观、公正、全面的绩效评价结果。对于不属于项目公司或社会资本责任造成的绩效偏差，不应影响项目公司（社会资本）绩效评价结果。（四）编制绩效评价报告。PPP项目绩效评价报告应当依据充分、真实完整、数据准确、客观公正，内容通常包括项目基本情况、绩效评价工作情况、评价144、结论和绩效分析、存在问题及原因分析、相关建议、其他需要说明的问题。（五）资料归档。项目实施机构应将绩效评价过程中收集的全部有效资料，主要包括绩效评价工作方案、专家论证意见和建议、实地调研和座谈会记录、调查问卷、绩效评价报告等一并归档，并按照有关档案管理规定妥善管理。（六）评价结果反馈。项目实施机构应及时向项目公司（社会资本）和相关部门反馈绩效评价结果。二、二、绩效目标和指标管理绩效目标和指标管理 本项目总体绩效目标是按照 PPP 合同规定的标准完成项目的建设内容和运营内容，在项目的全生命周期内实现对经济、社会、生态环境的预期效果，实现项目的物有所值。在明确本项目总体绩效目标的基础上，从建设期、145、运营期阶段建立了全过程的绩效评价指标，便于魏县卫生健康局及相关主管部门对项目全生命周期进行绩效监控和量化考核。建设期绩效评价、运营期绩效评价主要从预期产出、预期效果魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 77 和项目管理等内容进行绩效评价。具体考核指标如下表所示。详细的绩效评价方法以PPP 项目合同约定为准。1、建设期绩效评价建设期绩效评价（1 1）建设期绩效评价）建设期绩效评价 本项目建设期考核采用一次性考核通过的方式，满分为 100 分，85 分为通过。若考核不足 85 分，则根据合同约定通过兑取保函的方式进行处罚。情况严重的，则按照合同146、约定追加处罚措施。（2 2）建设期绩效评价指标）建设期绩效评价指标 建设期绩效评价指标主要包括综合管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设、工程资料。具体评价指标如下：魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 78 表 9-1 建设期绩效考核指标 项目阶段项目阶段 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 评价内容评价内容 分值分值 建设阶段绩效评价指标体系(100 分）项目产出(80 分)质量控制(50 分)施工质量 建设工程施工质量水平满足设计要求，竣工验收达到工程一次交验合格率 100 分 40 设计质量 项目设147、计的经济性、技术的先进、安全可靠和适用性、经济的合理性、和环境及社会的协调性 5 管理质量 项目公司管理的效率和质量 5 工程进度(10 分)进度计划 按时编制合理科学的施工总进度计划（月度、季度或年度计划）以及按照计划执情况 2 项目开工率 项目按计划开工的情况 2 项目完工率 项目按计划完工的情况 2 项目完成及时率 项目实际完工的比率，是否及时完工 2 竣工验收 项目建设完成后，验收的质量和验收结果 2 投资控制(10 分)资本金到位情况 考察根据 PPP 项目合同约定的资本金到位及时性、到位率及合规性 2 融资资金到位情况 考察根据 PPP 项目合同约定的融资资金到位及时性、到位率及合148、规性 2 投资进度 投资的进度情况以及与计划的匹配性 2 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 79 项目阶段项目阶段 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 评价内容评价内容 分值分值 成本控制 有效的成本控制、成本风险预警及应对措施 2 工程款支付 工程款项的支付情况 2 安全施工目标(10分)工程建设保险 购买合同约定的建设期的保险险种 1 安全生产 安全生产周期达到约定要求 4 公共安全事故发生次数 安全事故发生次数及处理情况 5 项目效果(10 分)社会效益(2 分)安全文明施工 安全文明标准化供地建设情况 0.5 149、社会影响 是否存在群体性事件、舆情或重大诉讼，以及获得的媒体的正面报道 1 争优创优 项目或项目公司获得的荣誉或奖励 0.5 生态效益(2 分)环境保护 项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况，如节能减排、环保处罚等 2 满意度(4 分)各主管部门满意度 项目实施过程中各相关部门履行正常行政职能过程中相关部门的满意度，包括项目公司的配合度与主动性 2 社会公众满意度 当地居民对项目实施过程和项目验收等的满意度，根据实际情况来确定加分或减分。2 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 80 项目阶段项目阶段 一级指标一级指标 二级指标二级150、指标 三级指标三级指标 评价内容评价内容 分值分值 可持续性(4 分)资金可持续 1、资金安排计划:未来资金来源有保障，能够按时到位；2、投资计划:资金使用和工程建设有计划，能够实现工程建设的投资计划 2 工程可持续 1、成本控制计划:工程建，无设须成调本整可控，在合同约定的范围内；2、施工进度计划:施工进度计划明确，准备工作充分，能够按时开工完工 1 外部环境可持续 1、沟通与协调:妥善处理政府、监督管理部门、各合作单位的关系，建立良好的沟通协调机制并能够继续保持；2、1 项目管理(10 分)组织管理(2 分)前期管理 项目前期文件、手续等资料的合法合规性，及时性和有效性 0.5 人员配备 151、配备的技术人员数量与投标承诺一致且及时到位，人员无变更，专业齐全 0.5 内控制度 建立完善的内控制度，制定切实可行的项目建设总控计划和实施方案等 0.5 资料管理 认真及时做好项目管理台账，按时上报管理月报；收集整理好工程资料等 0.5 财务管理(2 分)资金结构合理性 用以反映政府与社会资本资金结构的合理性及合规性 1 财务监控有效性 财务监控制度符合项目特点，能在本项目中有效执行 1 制度管理(2 分)制度健全性 包括决策管理、财务管理、质量管理、安全管理、合同管理、风险管理、人事管理及档案管理等各方面制度的健全性 1 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项152、目实施方案项目实施方案 81 项目阶段项目阶段 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 评价内容评价内容 分值分值 执行有效性 日常管理活动与相应管理制度的匹配程度，即相关制度是否有效执行 1 采购管理(2 分)需求合理性 工程、设备、原材料等的采购需求与项目实际需求一致，无重复或浪费 0.5 程序合规性 工程承包、分包商、设备和原材料的采购程序合法合规 1 结果经济性 通过充分的比选，选择符合项目需求，性价比最高的供应商 0.5 合同管理(2 分)合同签订 建设期各相关合同签订合法合规 0.5 合同履行 严格按照约定履行合同，无合同纠纷 1 合同变更与终止 合同的变史与终止符合153、约定并且合法合规 0.5 注：若国家、河北省、邯郸市出台具体考核办法或新的相关规范，则参照最新规范标准。绩效指标及考核办法根据谈判结果可做适当调整，具体在合同谈判中予以确定。表中建设管理体系的评定等级详见 PPP 项目合同约定。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 82 2、运营期绩效评价运营期绩效评价（1 1）运营期绩效评价）运营期绩效评价 在特许经营期内，项目公司在本项目范围内依据PPP 合同的规定负责运营维护项目设施。运营期绩效评价采取年度考核的方式，制定详细的年度绩效目标，在运营期每个年度结束后一个月内完成绩效评价工作。考核结果分值154、采取百分制，在 60 分以下为不合格。（2 2）运营期绩效评价指标）运营期绩效评价指标 表 9-2 运营期绩效考核指标 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 项目管理(10)组 织 管 理(2 分)人员管理(1 分)具备清晰的内部管理组织架构部门、人员分工明确；项目运营、维护人员岗位数量等安排到位，能够满足项目日常运维需求 综合打分，酌情扣减 0-1 分 决策管理(1 分)按照相关决策管理制度，对于重大问题决策，履行必要的内部审批程序 综合打分，酌情扣减 0-1 分 财 务 管 理(6 分)资金管理(2 分)资金结构合理财政预算资金安排、拨付155、及使用情况，融资资全到位及使用情况，以及日常运维资金使用情况 综合打分，酌情扣减 0-2 分 会计核算(2 分)有明确的会计核算制度日常账务处理与记录规范、完整、有效。具备经第三方审计的年度财务报告 综合打分，酌情扣减 0-2 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 83 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 成本费用管理(2分)有明确的成本核算或计划管理办法、成本控制办法日常成本费用清晰、有序能实现有效控制与管理 综合打分，酌情扣减 0-2 分 制 度 管 理(2 分)制度健全性(1 156、分)内控制度健全情况，包括决策管理、财务管理、质量管理、安全管理、合同管理、风险管理、人事管理及档案管理等各方面制度的健全性 综合打分，酌情扣减 0-1 分 执行有效性(1 分)日常管理活动与相应管理制度的匹配程度。即相关制度是否有效执行 综合打分，酌情扣减 0-1 分 项目产出（80)项目运营、维 护(80分)建筑及设备设施维修维护（30 分）主要包括房屋结构、外立面、内部装修、电梯、供配电系统、照明系统、空调系统、消防系统、给排水系统、防盗监控系统、医疗信息系统、其他非核心医疗设备等房屋建筑、附属公共设施运营维护。详细指标及打分办法见后表。本项得分=附表打分*权重（30%）绿化管理(5 分157、)1 建立绿化养护供方管理制度，建立草坪施工、养护管理制度。2 绿植生长状态良好，无杂草、杂物。养护质量达到二级以上标准，草坪应该应及时修剪，修剪后留 4-5 厘米的长度。3 室内管理区域内花盆、绿植上无尘、无污。摆花根据不同季节及时更换:有枯枝更换、叶子枯死及时清除，花凋谢后 5 天内更换。综合打分，每项内容酌情扣减 0-1 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 84 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 4 乔木、花树花季过后要及时修剪，越冬前对树木要进行全面修剪，绿篱修剪要保持常158、年平齐，新芽高于平齐线 5 厘米要及时全面修剪。发现有枯枝要及时清除。5 在管理服务范围内向植物喷洒除虫剂时现场设置明显标识。6 雨季保证树木草坪不受淹，必要时开排水沟。保洁服务(10 分)1 公共区域地面墙面清洁，无污迹，无水痕，无纸屑。2 公共区域玻璃清洁无明显污迹，水珠，手印。3 大楼内排烟、排污、噪声等符合国家环保标准，外墙无污染。4 公共卫生洁具做到清洁，无水迹，无异味。公共区域电镀设施保持光亮，无明显浮尘、水迹、锈斑。5 电梯厅地面无明显污迹，水迹、无纸屑、尘土、毛发，清洁，光亮，四壁无手印 6 室内公共区域内的天花板清洁、无蛛网。7 公共区域各连廊、垃圾桶、防火门等保持清洁。楼梯159、扶手无明显灰尘、损坏、污迹，基本成本色。8 清洁卫生实行责任制，有专职的清洁人员和明确的责任范围，实行标准化清洁保洁。综合打分，每项内容酌情扣减 0-1 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 85 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 9 外公共区域地面、道路、草坪等整洁，无废纸、烟头、塑料袋等废弃物。保安服务(10 分)1 保卫人员着装整齐规范、统一，姿势端正文明服务礼貌待人，医院有需要时，巡逻安管员主动提供力所能及的服务或帮助。2 坚守岗位、不脱岗、不做与工作无关的任何事情。在交160、接班时做好执勤物品交接验收工作，交接班记录清晰、规范、统一 3 安管员熟悉岗位范围内的医院情况。4 物业管理区域主出入口 24 小时值勒，白天为立岗。外来人员和车辆须与使用人核实、登记后方可放行。5 对重点区域重点部位有巡视计划和巡视路线图。6 对进出医院区域的装修劳务人员实行临时出入证管理。安管人员须按照物品出入管理制度对出入物品进行核实和登记。7 项目范围内未发生治安事件。综合打分，每项内容酌情扣减 0-1.5分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 86 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准161、评分标准 停 车 场 管 理(10分)1 车辆进场：进口处车管员正确引导车辆办理手续进场:场内车管员指挥停放妥当，并检查车辆完好情况 2 巡查：随着注意场内停放车辆和出入人员以及防火、防水、防盗、防破坏等安全情况。3 车辆出场：出口车管员正确引导离场的临时保管车辆有序交费、出场。4 防护装置：场内必要地方安装路障、防护栏等防护装置，并设立明显的告示牌或标语。5 车位划线：表明车位、停车道、禁行(停)部位及场内分区范围的划线，应清晰可见易辨认。6 车辆整齐：车辆均进入各车位指定范围 7 视频监控系统：摄像头运行正常，功能良好:录像资料留存良好 8 道闸系统：道闸间杆水平度、乘直度达标，闸臂坚固:162、反光膜保持亮好，能为司机提供清晰路说:保持齿轮箱各转动轴准滑、齿轮箱正常;保证箱门、箱盖密封。综合打分，每项内容酌情扣减 0-1 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 87 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 商业服务(10 分)超市 1.超市运营需具备健康证、卫生证等。2.超市商品不能随意定价，严格按照物价局定价准则目录执行。3.商品多样化，满足医疗人员及家属的日常需求。4.无过期、假冒伪劣商品。食堂 1.餐厅整洁卫生:根据不同季节做好生活环境清洁消毒和疾病防治工作，主副食品种多样163、，且符合营养需要:尊重少数民族饮食习惯，食谱兑现率 90%以上。荤素菜进行 48 小时留样，年内无食物中毒事故发生。2 具有市场监管部门颁发的餐饮服务(食品卫生)许可证。3、伙食搭配合理，明码标价，饭菜的分量和价格要合理。不擅自上调价格。4、炊事人员须持有效的健康证上岗，定时检查。5、食堂管理食堂应建立严格的安全保卫规定，严禁非食堂人员随意进入食堂的食品加工操作间及原料仓库。综合打分，每项内容酌情扣减 0-1 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 88 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分164、标准 广告 1、广告设施设备按规定设置，保持整洁统一美观，无安全隐患或破损。2、广告内容符合法律法规要求，无弄虚作假。3、具有相应的审查程序。信息化平台运营（5 分）1、系统功能完善，系统界面使用操作方便，系统操作流程，运维状况良好。2、设施设备维护到位，检修、维修及时。3、定期开展培训，提供电话咨询、远程协助支持等服务，定期安排工程师到各级医疗机构现场指导使用系统。4、对使用者反馈的系统问题及时响应，调试完善。4、医疗机构及使用者（医护人员、病患等）对信息化平台、使用系统等满意度较好，包括功能实现满意度、使用体验满意度。5、数据对接完善，使用顺畅。6、过程文档管理制度完善。综合打分，每项内容165、酌情扣减 0-1 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 89 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 项目效果(10)满 意 度(4分)社会满意度(2 分)1 医院各类非医疗设备的日常维护及使用情况 2 医院停车管理服各的状况 3 公共部门满意度 4 接到投诉情况，投诉受理与反馈相关制度情况与实际执行情况 综合打分，每项内容酌情扣减 0-0.5分 病患医护满意度(2 分)1 医院后勤服务人员的服务态度 2 医院绿化环境的状况 3 医院环境卫生的状况 4 医院保洁人员的工作态度和及时性 5166、 医院保安人员的服务态度和及时性 6 医院后勤整体工作情况 综合打分，每项内容酌情扣减 0-0.5分 经 济 效 益(1 分)经营收入(1 分)项目公司实际经营性收入情况 综合打分，酌情扣减 0-0.5 分 生 态 效 益(1 分)环境保护(1 分)项目实施过程中的环保情况未造成医疗污染 综合打分，酌情扣减 0-0.5 分 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 90 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 运 行 管 理可 持 续 性(4 分)应急保障措施(2分)1 医院控制中心 24 小时167、值班，应急保障设施完备，备品备件齐全，可随时使用。2 应急保障设施定期进行检查，保存检查记录。3 制定应急保障方案，明确应急保障流程。4 组织开展应急保障措施的人员培训，了解本部门各种应急工作流程。5 保证正常供电，对干供电故障制定应急工作流程。6 建立供水应急预案，积极协助医院安排合理的用水和节水计划:限水、停水按规定时间通知医院。7 制定紧急停水、停申、停梯、跑水等事故应急处理方案，退有事故，维修人员在规定时间内进行抢修。8 应急保障设施、抢险工具、物料完好，标识清楚。9 制订应急预案，协助医院处理治安事件、医院陪护纠纷引发的病人及家属过激行为事件。综合打分，每项内容酌情扣减 0-0.2分168、 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 91 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 指标解释指标解释 评分标准评分标准 消防安全管理（2分）1 消防控制中心 24 小时值班，消防系统设施设备齐全、完好无损，可随时起用 2 消防系统按月度周期进行检查，并保存有最新的检查记录。3 组织开展消防法规及消防知识的宣传教育明确各区域防火街仟，定期进行消防演习 4 订有突发火灾的应急方案，设立消防疏散示意图，照明设施、引路标志完好，紧急疏散通道畅通 5 消防设施(消防箱、消防栓、灭火器等)月度定期微查，并有巡查记录。消防设备设施站洁、完169、好。6 项目范围内未发生火灾事件 7 建立消防系统设备的安全操作规程，操作职员熟悉并自量遵守规程，并能及时处理各种问题 8 无火灾安全隐患 综合打分，每项内容酌情扣减 0-0.2分 建筑及设备设施维修维护绩效指标 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 92 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 评分标准评分标准 1 基础管理(20 分)1 房屋及其公用设施设备档案资料齐全，分类成册，管理完善，查阅方便。每发现一项不合格项扣 2 分。2 建立完善档案及其配套设施权属清册，查阅方便。3 建立 24 小时值班制度，设立服务电话，接受医院对物业管理170、服务报修、建议、问询、质疑投诉等各类信息的收售和反馈，并及时处理有回访制度和记录。4 定期向医院发放物业管理服务工作征求意见单，对合理的建议及时整改，满意率达 95%以上。5 建立并落实维修服务承诺制:零修急修及时率 100%、返修率不高于 1%，并有回访记录 6 物业管理设备区域、办公环境较齐清洁。2 装修管理(10 分)1 医院装修管理流程明确合理完善，手续便利 每一项不合格项扣 2分 2 对于医院装修物料堆放及运输有管理标准并很好执行，督促医院施工保护完善，对装修施工现场实施严格监督管理。3 依规定审核医院的装修方案，确保对公用设施及其他使用人不造成不良影响。4 施工安全、防火管理严格，171、无重大事故。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 93 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 评分标准评分标准 3 强 弱 电 系 统 管 理(20 分)1 保证正常供电。限电、停电有明确的审批权限并按规定时间通知。每一项不合格项扣 2分。2 建立高低压供电系统设备的安全操作规程，压变电室有岗位责任制、巡回检查制度健全，操作职员熟悉并自觉遵守规程。3 高低压变电室有设备故障应急工作流程，并上墙。4 高低压变配电室有防火制度并配备相应的消防器材。高低压室的各种高压工具码放整齐、标识清楚。5 高压变电室的各个门口放置挡照板，挡鼠板不应低于 60172、 厘米。6 高低压配电室有明确的交接班记录。高低压操作运行人员持证上岗。7 规范弱电的运行管理，保障医院弱电系统正常运行。8 无责任供电事故。4 给排水管理(10 分)1 给排水系统定期检查维护(含化粪池清理)，并有记录可查。每一项不合格项扣 1分。2 给排水设施完好、无锈蚀无跑冒滴漏，标志清晰。汛期道路无积水，地下室、车库、设备房无积水、浸泡发生。3 水泵房的运行管理制度健全并已上墙且排列整齐、视觉美观。4 建立用水、供水管理制度，制定并执行应急预实，积极协助医院安排合理的用水和节水计划；限水、停水按规定时间通知医院:日常检测执行正常。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PP173、PPPP 项目实施方案项目实施方案 94 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 评分标准评分标准 5 有卫生防疫部门水质化验合格证明，且在有效期内。操作人员健康合格证齐全:水池、水箱清洁卫生，无二次污染。6 制定事故应急处理方案，遇有事故，维修人员在规定时间内进行抢修，无大面积跑水、泛水现象。7 无责任停水，漏水事故。5 电梯服务(10 分)1 电梯准用证、年检合格证符合规范。每一项不合格项扣 2分。2 轿厢、井道、机房保持清洁完好。3 按维保合同定期检修、保养，检修、保养记录完整。运行出现故障后，维修人员应在规定时间内到达现场维修。4 电梯运行正常，无责任事故。5 轿厢、控制中心、机房通讯正174、常;无电梯类投诉。6 电梯由专业队伍维修保养，维修、保养人员持证上岗。6 公用设施管理(10分)1 大楼范围内的道路通畅，路面平坦。每一项不合格项扣 1分。2 设备及机房环境整洁，无杂物、灰尘，无限虫害发生，机房环境符合设备要求。3 公共区域的墙壁、天花、地面无裂缝及损伤:天花的涂料层无起皮及脱落现象 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 95 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 评分标准评分标准 4 制订设备安全运行、岗位责任制、定期巡回检查、维护保养、运行记录管理、维修档案等管理制度，并严格执行。5 设备良好，运行正常，一年内无重大管175、理责任事故。6 楼梯踏步、扶手有无损坏。7 屋面的避雷带连接牢固、无脱焊的现象。8 园区内的木器装置和设施要有保养办法，破损后要及时修复，要做好防腐措施。9 标志明显、无野广告类，路平墙净，无安全隐患。7 设备房管理(10 分)1 设备间/操作间有设备检修工作时所用的警示标识牌。每一项不合格项扣 2分 2 各设备机房有严禁烟火的标识。3 设备房管道封堵，防止雨水倒灌，防火封堵。4 设备房卫生整洁，设备房要定期消杀。8 其他管理要求(10分)1 设备维修工具完好无损。数量足、摆放有序更新及时。每一项不合格项扣 1分。2 高空检修工作有安全保护措施，所用的人字梯、关节梯完好。操作现场有安全防护措施176、。3 安全培训严格，无安全事故。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 96 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 评分标准评分标准 4 职员了解本部门各种应急工作流程。部门准备有紧急情况下的抢险工具、物料。5 设备年度保养工作计划按年度月度工作计划落实进行。6 有明确的节能工作方主及节能工作计划。7 建立能源消料统计记录及能源消料分析报告。8 每月的设备设施维护保养支出有详细计划并低于预算支出水平。9 编制紧急停水、停电、停梯、跑水笔紧急预案。注：绩效指标及考核办法根据谈判结果可做适当调整，具体在合同谈判中予以确定。表中运营管理体系的评定等177、级详见 PPP 项目合同约定。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 97 三、三、绩效监控绩效监控 PPP 项目绩效监控是对项目日常运行情况及年度绩效目标实现程度进行的跟踪、监测和管理，通常包括目标实现程度、目标保障措施、目标偏差和纠偏情况等。项目实施机构应根据项目合同约定定期开展 PPP 项目绩效监控，项目公司（社会资本）负责日常绩效监控。PPP 项目绩效监控工作通常按照以下程序进行：（一）开展绩效监控。项目公司（社会资本）开展 PPP 项目日常绩效监控，按照项目实施机构要求，定期报送监控结果。项目实施机构应对照绩效监控目标，查找项目绩效178、运行偏差，分析偏差原因，结合项目实际，提出实施纠偏的路径和方法，并做好信息记录。（二）反馈、纠偏与报告。项目实施机构应根据绩效监控发现的偏差情况及时向项目公司（社会资本）和相关部门反馈，并督促其纠偏；偏差原因涉及自身的，项目实施机构应及时纠偏；偏差较大的，应撰写绩效监控报告报送相关主管部门和财政部门。四、四、绩效评价及结果应用绩效评价及结果应用 PPP 项目绩效评价结果是按效付费、落实整改、监督问责的重要依据。1、按效付费按效付费 本项目设置基于绩效评价的可行性缺口补助的付费机制，就项目公司负责的建设运营内容进行绩效评价，每年度绩效考核结束一个月内，财政局根据绩效评价结果情况调整可行性缺口补助179、的支付金额。计算方式为：可行性缺口补助=(可用性付费+运维绩效付费)*K-使用者付费 其中：魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 98 K 为运营期绩效评价系数。可用性付费、运维绩效付费、使用者付费计算详见第六章可行性缺口补助的计算。运营期的绩效评价系数运营期的绩效评价系数，按照运营期绩效评价分值确定。具体确定方法如下：运营期绩效评价得分85 分，对应的绩效评价系数为 100%；运营期绩效评价得分85 分，每减少 1 分，对应的绩效评价系数扣减 0.5%；绩效评价得分小于 60 分时，项目绩效评价为不合格，项目实施机构可要求项目公司整改，整180、改费用由项目公司自行承担；若项目公司拒不整改的，项目实施机构有权指派第三方进行整改，整改费用由项目公司承担，项目公司拒不承担的，项目实施机构可提取对应履约保函的相应金额。整改后重新进行评价，重新评价合格的，按照重新评价得分所对应支付金额进行支付，重新评价仍不合格的，则视为项目公司违约，可启动违约条款。表 9-3 绩效评价结果及系数 评价结果评价结果等级等级 评价得分评价得分 绩效评价系绩效评价系数数 K 备注备注 一 85-100(含 85)100%二 60-85(含 60)每减少 1 分，对 应 的 绩 效考 核 系 数 扣减 0.5%三(不合格)60 分以下 限期整改 经过重新整改后再次评181、价，按重新评价分值 计 算 绩 效 评 价 系数。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 99 2、落实整改落实整改 项目实施机构应根据绩效评价过程中发现的问题统筹开展整改工作，并将整改结果报送相关主管部门和财政部门。涉及自身问题的，项目实施机构应及时整改；涉及项目公司（社会资本）或其他相关部门问题的，项目实施机构应及时督促整改。3、监督问责监督问责 项目实施机构应及时公开绩效评价结果并接受社会监督；项目实施机构绩效评价结果应纳入其工作考核范畴。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 100182、 第十章第十章 采购方式的选择采购方式的选择 一、一、采购依据采购依据 1.中华人民共和国招标投标法；2.中华人民共和国政府采购法；3.中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第 613 号）；4.中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658 号）；5.政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；6.政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）；7.政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74 号）；8.工程建设施工招标投标管理办法（中华人民共和国建设部第 23 号令）;9.其他相关法规、规章。二、二、采购方式采购方式 本项目核心边界条件183、明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策。根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，结合本项目具体性质，拟采用公开招标方式选择社会资本合作方。三、三、对潜在社会资本方的基本对潜在社会资本方的基本要求要求 项目采购时，通过资格预审的方式，对社会投资人的资格条件进行考察核实。在中国境内依法注册的企业法人，且合法存续，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态；满足中华人魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 101 民共和国政府采购法第二十二条的规定。（1）主体资格：投标主体为已建立现代企业制度的184、中国境内企业法人或其他组织。（2）业绩要求：具有相应的从业经验。（3）财务实力：良好的财务状况和相应的投融资能力。（4）资质要求：具有建设行政主管部门核发的安全生产许可证并具有住房和城乡建设部颁发的建筑工程施工总承包一级以上资质。（5）信誉要求：1）没有处于被责令停业、取消投标资格、接管（冻结）财产、破产和河北省被禁入市场行政处罚；2）未列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。（6）投标主体：接受联合体投标。四、四、项目采项目采购标的购标的 本项目的采购标的为：（1）项目建筑安装工程费下浮率%；（2）项目综合投资回报不超过%；（3）项目合理利润率不超过%185、。招标控制价最终以招标文件为准.五、五、评标办法评标办法 本项目采用综合评估法评标，综合考虑但不局限以下因素：(1)对控制价进行投标报价；(2)投标人投融资能力及资金筹措方案；(3)投标人投资、建设、经营医院的经历及业绩；(4)投标人建设方案、运营方案；魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 102(5)其他特殊要求因素(如安全及环保等)。六、六、投标保证金投标保证金 潜在社会投资人在参与本项目招采购时，应按招标文件要求形式提交一定金额的投标保证金作为履行投标义务之保证。投标人应以支票、汇票、本票或金融机构出具的保函等非现金形式缴纳投标保证金186、。政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）中要求参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的 2%（投标保证金具体金额要求详见招标文件规定）。七、七、采购采购流程流程 1.1.资格预审资格预审 PPP 项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，批准后向公共媒体发布资格预审公告，在资格预审时有不少于 3 家投资人通过资格预审后，向其发售招标文件。资格预审通过者不足 3 家时，项目实施机构在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够 3 家的，依照财金2014113 号和财库2014215 号文件规定，变更采187、购方式，经上级主管部门同意，可改为竞争性谈判或单一来源采购等其他方式。资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审公告的公告期限为 5 个工作日。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。2.2.公开招标公开招标 项目招标文件应当包括投标邀请、投标人须知（包括密封、签署、盖章要求等）、投标人应当提供的资格、资信及业绩证明文件、政府魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 103 对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、PPP项目合同草案及其他法律文本等内容。项目招188、标文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。招标公告的公告期限为 5 个工作日。自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于 20 日。3.3.评标方法评标方法 招标人将按照财政部关于印发 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）和政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第 87 号）的要求应当组建评审小组。负责 PPP 项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但189、评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。本项目评标办法采用综合评分法。评标标准应包含商务部分（投标人项目经验和业绩、技术实力、财务实力、投标报价等）、技术方案部分（融资方案、项目建设方案、运营维护方案、项目移交方案、项目管理方案等）等（具体以招标文件内容为准）。评标委员会会对投标人进行初步评审和详细评审。评标委员会完成评审后，按照投标人的总得分由高到低进行排序，向招标人推荐得分最高的 1 至 3 名为中标候选人。4.4.采购结果确认谈判采购结果确认谈判 招 PPP 项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判190、工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 104 但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。5.5.公示和中标人确定公示和中标191、人确定 项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10 个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在中国政府采购网（公告媒介以当地规定要求为准）上进行公告，同时发出中标通知书。6.6.合同签订合同签订 项目实施机构应当在中标通知书发出后 30 日内，与中标社会资本签订经魏县人民政府审核同意的PPP 投资协议。本项目将待项目公司成立后，192、由项目公司与招标人正式签署 PPP 项目合同。招标人应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP 项目合同在中国政府采购网上发布公告，但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 105 第十一章第十一章 财务分析财务分析 一、一、概述概述 财务评价方法根据国家发改委和建设部发布的 建设项目经济评价方法与参数（第三版）并结合本项目的特点进行评价。本项目财务测算基于业主提供的项目基础资料及相关市场调研情况，对经营成本、经营收入进行估算。二、二、资金筹措及使用计划资金筹措及使用计193、划 1.1.资金筹措资金筹措 本项目估算总投资 86,676.96 万元，其中工程费用 68,669.97 万元、工程建设其他费用 6,742.93 万元、预备费 6,033.04 万元、建设期利息 5,231.02 万元。根据初步资金筹措方案，项目总投资中资本金比例按 20%计，其余 80%申请银行借款，融资利率暂按融资利率暂按 4.9%计算（五年期以上贷款市场报价利率 LPR4.6%上浮 30BP），建设期内不偿还利息。2.2.资金使用计划资金使用计划 项目固定资产投资安排在建设期 3 年内投入使用，第一年投入30，第二年投入 40，第一年投入 30。表 11-1 投资使用计划与资金筹措表194、 单位：万元 序号序号 年限年限 合计合计 建设期建设期 项目项目 1 2 3 1 总投资 86676.96 24943.44 34302.22 27431.30 1.1 建设投资 81445.94 24433.78 32578.38 24433.78 1.2 建设期利息 5231.02 509.66 1723.84 2997.52 1.3 流动资金 0.00 0.00 0.00 0.00 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 106 序号序号 年限年限 合计合计 建设期建设期 项目项目 1 2 3 2 资金筹措 86676.96 2600195、3.09 34670.78 26003.09 2.1 项目资本金 17335.39 5200.62 6934.16 5200.62 2.1.1 用于建设投资 17335.39 5200.62 6934.16 5200.62 2.1.2 用于建设期利息 0.00 0.00 0.00 0.00 2.2 债务资金 69341.57 20802.47 27736.63 20802.47 2.2.1 用于建设投资 69341.57 20802.47 27736.63 20802.47 2.2.2 用于建设期利息 0.00 0.00 0.00 0.00 2.2.3 用于流动资金 0.00 0.00 0.0196、0 0.00 三、三、其他参数其他参数 综合投资回报率：暂定为 7.5%合理利润率：暂定为 7%。银行贷款利息：暂按 4.9%计算（五年期以上贷款市场报价利率LPR4.6%上浮 30BP）四、四、成本与费用成本与费用 1.1.估算说明估算说明 （1）经营成本 项目运营成本，是项目公司负责本项目非核心医疗的业务运营所发生的费用，运营成本主要包括设备设施维护费，物业费（含保洁、医疗垃圾清理、园区绿化养护等），停车场、食堂、超市运营成本，信息化平台运维费用等。其中设备设施维护费运营范围是 5 个子项目，正常年度的运营成本取工程费用的 0.5%；物业费（含保洁、医疗垃圾清理、园区绿化养护等），停车场、197、食堂、超市运营成本的运营范围是魏县第二人民医院、魏县妇幼保健院一体化健康服务中心和魏县体检中心，正常年度魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 107 的运营成本取工程费用的 1.5%；信息化平台运维费用的运营范围是魏县医共体信息化平台，正常年度的运营成本取工程费用的 0.5%。项目进入运营期后，生产负荷按第一年 60%，第二年 80%，第三年以后 100%计算，成本费用年度增长率为 2%。（2）摊销费 根据企业会计准则解释第 2 号，项目公司在完成建设后通过竣工决算确认的项目总投资，按照相关条款规定确认为无形资产，按照特许经营年限进行摊销，198、列入当年的运营总成本。（3）折旧 本项目按照无形资产计算，折旧费用为 0。（4）财务费用 项目财务费用为项目的借款利息。2.2.估算结果估算结果 项目运营初始年经营成本为 886.91 万元，总成本费用为12,034.23 万元。项目总成本费用估算见表 11-7。五、五、营业收入、应纳增值税及营业税金营业收入、应纳增值税及营业税金 1.1.营业收入营业收入 本项目营业收入为可行性缺口补助金额和经营收入。运营收入是项目公司在特许经营期内收取的非核心医疗的业务的收入（如食堂、超市、停车场、广告等）。可行性缺口补助金额按照上述章节的公式计算。结合本项目运营范围及内容的设置，参考同类项目，拟定正常经营199、年度停车场收入为200 万元/年，食堂收入为 300 万元/年，超市收入为 200 万元/年，广告收入为 100 万元/年。估算过程如下：停车场收入：本项目魏县第二人民医院建设工程、魏县妇幼保健魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 108 院一体化健康服务中心大楼建设工程和魏县体检中心建设工程总建筑面积为 58600，按照规范要求预计设置 550 个机动车位，正常运营年度内预计每天停车 2 车次，每车每次收费 5 元，每年预计收入200 万元/年。食堂收入：本项目预计新增设床位 540 张，假设 60%病患或家属人员到食堂就餐，每天餐费 2200、5 元，每年预计食堂收入为 300 万元/年。超市收入：按照建筑规模，预计设置 5 个商超便利店，参照当地同类型商超便利店收入，综合物价水平和本项目人流量，预计每个商超便利店的收入为 40 万元/年，每年超市收入总计约 200 万元/年。广告收入：项目公司可在现有运营范围内挖掘更多商业形式，广告可设广告牌、广告位、信息平台广告等多种形式，本项目涉及全县范围，可产生较可观效益，预计每年广告收入为 100 万元/年。项目进入运营期后，收入按照生产负荷增长而提升，第一年60%，第二年 80%，第三年以后 100%计算，运营收入年度增长率为 5%。2.2.应纳增值税应纳增值税 根据关于调整增值税税率的201、通知（财税2018 32 号）、财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告（财政部税务总局海关总署公告 2019 年第 39 号）及相关文件规定，“增值税一般纳税人（以下称纳税人）发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%税率的，税率调整为 13%；原适用 10%税率的，税率调整为 9%”，本项目营业收入销项税率采用增值税率 9%，运营期各进项税税率从其规定；按照财政部税务总局海关总署公告 2019 年第 39 号文“自 2019魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 109 年 4 月 1 日起，营业税改征增值税试点有关202、事项的规定（财税201636 号印发）第一条第（四）项第 1 点、第二条第（一）项第1 点停止执行，纳税人取得不动产或者不动产在建工程的进项税额不再分 2 年抵扣。此前按照上述规定尚未抵扣完毕的待抵扣进项税额，可自 2019 年 4 月税款所属期起从销项税额中抵扣”，项目建筑安装工程产生的不动产进项税额的可在运营期内从销项税额中抵扣。3.3.营业税金及附加营业税金及附加 根据中华人民共和国相关税法法律条例，项目涉及的税费主要包括：房产税，城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。具体标准如下：（1）城市维护建设税按应纳增值税税额的 7%（2）教育费附加和地方教育费附加分别为应纳增值税税额的3203、%和 2%。4.4.所得税税率所得税税率 所得税率经营期间，各年度收入高于支出部分的应缴企业所得税税率按 25%计。因目前相关法规、政策未对 PPP 项目的可行性缺口补助是否计入所得税应税所得未作明确规定，本项目可行性缺口补助部分不计入项目公司的应纳税所得额，以实际缴纳的所得税为准。表 11-2 税率 序号序号 项目项目 数量数量 基数基数 1 增值税 流转额 1.1 增值税 13%设备购置 1.2 增值税 9%建筑安装、不动产经营租赁服务 1.3 增值税 6%运营维护 2 城市维护建设税 7%应缴增值税 3 教育费 3%应缴增值税 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPP204、PP 项目实施方案项目实施方案 110 4 地方教育费 2%应缴增值税 5 企业所得税 25%利润总额 5.5.估算结果估算结果 项目运营正常年经营收入为 1,000.00 万元，合作期内总经营收入 15,606.79 万元（经营收入测算详见表 11-9）。可行性缺口补助初始年为 10,636.23 万元，总补助金额为 135,938.63 万元（可行性缺口补助测算详见表 11-9）。六、六、可行性缺口补助及财承测算可行性缺口补助及财承测算 1 1、可行性缺口测算结果、可行性缺口测算结果 按照方案中项目回报机制章节中，可行性缺口补助计算的方法，测算本项目可行性缺口补助初始年为 10,636.2205、3 万元，总补助金额为135,938.63 万元。表表 1 11 1-3 3 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目政府补贴表项目政府补贴表 单位：万元单位：万元 年度年度 可用性付费可用性付费 运维绩效付费运维绩效付费 使用者付费使用者付费 可行性缺口补助可行性缺口补助 1 0.00 0.00 0.00 0.00 2 0.00 0.00 0.00 0.00 3 0.00 0.00 0.00 0.00 4 10666.83 569.40 600.00 10636.23 5 10666.83 759.20 800.00 10626.03 6 10666.83 94206、8.99 1000.00 10615.82 7 10666.83 967.97 1050.00 10584.80 8 10666.83 987.33 1102.50 10551.66 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 111 年度年度 可用性付费可用性付费 运维绩效付费运维绩效付费 使用者付费使用者付费 可行性缺口补助可行性缺口补助 9 10666.83 1007.08 1157.63 10516.28 10 10666.83 1027.22 1215.51 10478.54 11 10666.83 1047.77 1276.28 10207、438.32 12 10666.83 1068.72 1340.10 10395.45 13 10666.83 1090.10 1407.10 10349.83 14 10666.83 1111.90 1477.46 10301.27 15 10666.83 1134.14 1551.33 10249.64 16 10666.83 1156.82 1628.89 10194.76 合计 138668.79 12876.64 15606.80 135938.63 2 2、财政承受能力测算结果、财政承受能力测算结果 按照财政承受能力论证报告中，根据魏县财政一般预算支出和本项目财政支出责任测算结果，208、本项目财政支出责任总数约为139,059.93 万元，合作期内财政支出责任占一般公共预算支出比例最高在 2024 年占比 9.38%，其中使用付费占比大于 10%，符合财金201521 号文规定的 PPP 项目财政支出责任占一般公共预算支出比例不超过 10%及其他要求。表表 1111-4 4 政府财政支出责任汇总表政府财政支出责任汇总表 单位：万元单位：万元 年度 年度 阶段 政府财政支出责任 合计 股权投资 运营补贴 风险承担 配套投入 1 2023 年 建设期 260.03 0.00 146.60 0.00 406.63 2 2024 年 建设期 346.71 0.00 195.47 0.209、00 542.18 3 2025 年 建设期 260.03 0.00 146.60 0.00 406.63 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 112 年度 年度 阶段 政府财政支出责任 合计 股权投资 运营补贴 风险承担 配套投入 4 2026 年 运营期 0.00 10636.23 3.66 0.00 10639.89 5 2027 年 运营期 0.00 10626.03 5.07 0.00 10631.10 6 2028 年 运营期 0.00 10615.82 6.49 0.00 10622.31 7 2029 年 运营期 0.00210、 10584.80 6.95 0.00 10591.75 8 2030 年 运营期 0.00 10551.66 7.42 0.00 10559.08 9 2031 年 运营期 0.00 10516.28 7.91 0.00 10524.19 10 2032 年 运营期 0.00 10478.54 8.42 0.00 10486.96 11 2033 年 运营期 0.00 10438.32 8.95 0.00 10447.27 12 2034 年 运营期 0.00 10395.45 9.51 0.00 10404.96 13 2035 年 运营期 0.00 10349.83 10.09 0.00211、 10359.92 14 2036 年 运营期 0.00 10301.27 10.70 0.00 10311.97 15 2037 年 运营期 0.00 10249.64 14.90 0.00 10264.54 16 2038 年 运营期 0.00 10194.76 15.55 0.00 10210.31 合计 866.77 135938.63 604.29 0.00 137409.69 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 113 表表 1 11 1-5 5 本项目财政支出责任可承受能力表本项目财政支出责任可承受能力表 单位：万元单位：万212、元 年度 支出阶段 A-本项目财政承受能力论证测算的财政支出责任小计(万元)(B+C+D)B-其中：一般公共预算支出数额(万元)C-其中：政府性基金预算支出数额(万元)政府性基金预算支出科目 D-其中：国有资本经营预算支出数额(万元)E-本级已有管理库项目一般公共预算支出数额(万元)F-承担跨本级已入管理库项目一般公共预算支出数额(万元)G-本级年度一般公共预算支出数额(万元)占比B+E+F/G(%)2023 年 建设期 406.63 406.63 0 无 0 16843.98 0 619882 2.78%2024 年 建设期 542.18 542.18 0 无 0 62276.20 0 66213、9473 9.38%2025 年 建设期 406.63 406.63 0 无 0 62276.20 0 723031 8.67%2026 年 运营期 10639.89 10639.89 0 无 0 62276.20 0 780873 9.34%2027 年 运营期 10631.1 10631.1 0 无 0 62276.20 0 843343 8.65%2028 年 运营期 10622.31 10622.31 0 无 0 63081.20 0 910810 8.09%2029 年 运营期 10591.75 10591.75 0 无 0 62180.20 0 983675 7.40%2030 年214、 运营期 10559.08 10559.08 0 无 0 62180.20 0 1062369 6.85%2031 年 运营期 10524.19 10524.19 0 无 0 62180.20 0 1147359 6.34%2032 年 运营期 10486.96 10486.96 0 无 0 62084.20 0 1227674 5.91%魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 114 年度 支出阶段 A-本项目财政承受能力论证测算的财政支出责任小计(万元)(B+C+D)B-其中：一般公共预算支出数额(万元)C-其中：政府性基金预算支出数额(215、万元)政府性基金预算支出科目 D-其中：国有资本经营预算支出数额(万元)E-本级已有管理库项目一般公共预算支出数额(万元)F-承担跨本级已入管理库项目一般公共预算支出数额(万元)G-本级年度一般公共预算支出数额(万元)占比B+E+F/G(%)2033 年 运营期 10447.27 10447.27 0 无 0 65856.20 0 1313611 5.81%2034 年 运营期 10404.96 10404.96 0 无 0 62084.20 0 1405564 5.16%2035 年 运营期 10359.92 10359.92 0 无 0 62084.20 0 1503953 4.82%20216、36 年 运营期 10311.97 10311.97 0 无 0 61988.20 0 1609230 4.49%2037 年 运营期 10264.54 10264.54 0 无 0 61988.20 0 1721876 4.20%2038 年 运营期 10210.31 10210.31 0 无 0 61988.20 0 1842407 3.92%合计 137409.69 137409.69 0.00 0.00 953643.98 0 18365130 魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 115 七、七、财务指标财务指标分析分析 财务分析217、是判断项目财务可行性的一项重要工作，也是投融资决策的重要依据。经分析测算，本项目融资前税前财务内部收益率为 7.32%，融资后税后财务内部收益率为 8.11%，社会资本方税前财务内部收益率为8.16%。（详见后附表项目全投资现金流量表、项目资本金现金流量表、社会资本方现金流量表等。）经财务分析，在当前测算的假设条件下，本项目可以获得合理的回报并达到一定的盈利水平，通过魏县财政给予适当的补贴，可以吸引社会资本参与该项目的建设，缓解当前财政压力，平滑魏县财政支出。魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 116 表 11-6 投资估算表 单位：万元218、 序号分体名称1.1工程费用(1.1.1+1.1.2)1.1.1建安费1.1.2设备费1.2其他费用1.3预备费1.静态投资(1.1+1.2+1.3)2.建设期利息3.总投资1.1魏县第二人民医院建设工程-医养结合楼5,500.005,500.000.00594.84487.596,582.43422.777,005.201.2魏县第二人民医院门诊楼、发热感染性疾病楼及院区附属工程12,175.009,510.002,665.001,301.831,078.1514,554.98934.8215,489.802魏县妇幼保健院一体化健康服务中心大楼建设工程15,400.0012,200.003,219、200.001,549.081,355.9318,305.011175.6719,480.683魏县体检中心建设工程8,505.626,289.002,216.62873.86750.3610,129.84650.6110,780.454乡镇卫生院升级改造工程19,670.6516,601.433,069.222,063.031,738.6923,472.371507.5624,979.935魏县医共体信息化平台建设工程7,418.700.007,418.70360.29622.328,401.31539.598,940.90合计68,669.9750,100.4318,569.546,742220、.936,033.0481,445.945,231.0286,676.96魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 117 表 11-7 项目借款还本付息估算表 单位：万元 年限项目123123456789101112131期初借款本息累计 -21,791.85 51,915.45 76,251.16 71,918.88 67,374.33 62,607.10 57,606.26 52,360.39 46,857.48 41,084.91 35,029.50 28,677.36 22,013.98 15,024.08 7,691.692本年借款221、 70,902.39 21,270.72 28,360.96 21,270.723建设期利息 5,348.77 521.13 1,762.64 3,064.994本年还本付息 104,891.51 -8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.58 8,068.584.1其中：本金 76,251.16 -4,332.27 4,544.55 4,767.24 5,000.83 5,245.87 5,502.92 5,772.56 6222、,055.42 6,352.13 6,663.39 6,989.89 7,332.40 7,691.694.2利息 28,640.36 -3,736.31 3,524.03 3,301.34 3,067.75 2,822.71 2,565.66 2,296.02 2,013.16 1,716.45 1,405.19 1,078.68 736.18 376.895期末借款本息累计 21,791.85 51,915.45 76,251.16 71,918.88 67,374.33 62,607.10 57,606.26 52,360.39 46,857.48 41,084.91 35,029.50223、 28,677.36 22,013.98 15,024.08 7,691.69 0.00序号合计建设期（3年）运营期期（13年）魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 118 表 11-8 总成本费用估算表 单位：万元 表 11-9 经营收入估算表 单位：万元 123123456789101112131设备设施维护费4789.05211.77282.36352.95360.01367.21374.55382.04389.68397.48405.43413.53421.81430.242物业(保洁、绿化）、停车场、食堂、超市等6623.0229224、2.87390.49488.11497.87507.83517.99528.35538.91549.69560.68571.90583.34595.003信息化平台运维费用622.1727.5136.6845.8546.7747.7148.6649.6350.6351.6452.6753.7254.8055.894经营成本(1+2+3)12034.23532.15709.53886.91904.65922.74941.20960.02979.22998.801018.781039.161059.941081.145摊销费81921.036301.626301.626301.626301.626225、301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626贷款利息支出28640.36 3,736.31 3,524.03 3,301.34 3,067.75 2,822.71 2,565.66 2,296.02 2,013.16 1,716.45 1,405.19 1,078.68 736.18 376.897总成本费用122595.6210570.0710535.1710489.8710274.0110047.079808.479557.659294.009016.878725.598419.468097.747759.6226、5序号项目合计建设期3年运营期13年123123456789101112131经营收入(1.1+1.2+1.3+1.4)15606.79600.00800.001000.001050.001102.501157.631215.511276.281340.101407.101477.461551.331628.891.1停车场3121.36120.00160.00200.00210.00220.50231.53243.10255.26268.02281.42295.49310.27325.781.2食堂6242.71240.00320.00400.00420.00441.00463.05486.227、20510.51536.04562.84590.98620.53651.561.3超市3901.70150.00200.00250.00262.50275.63289.41303.88319.07335.02351.78369.36387.83407.221.4广告收入2341.0290.00120.00150.00157.50165.38173.64182.33191.44201.01211.07221.62232.70244.33序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 119 表 11-10 可行性缺口补228、助测算表 单位：万元 123123456789101112131可用性付费138668.8010666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.8310666.83 10666.83 10666.832运维绩效付费12876.63569.40759.20948.99967.97987.331007.081027.221047.771068.721090.101111.901134.141156.823使用者付费15606.79600.00800.001000.001050.001102.50229、1157.631215.511276.281340.101407.101477.461551.331628.894可行性缺口补助（1+2-3)135938.6310636.2310626.0310615.8210584.8010551.6610516.2810478.5410438.3210395.4510349.8310301.27 10249.64 10194.76使用者付费占比11.48%5.64%7.53%9.42%9.92%10.45%11.01%11.60%12.23%12.89%13.60%14.34%15.14%15.98%序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互230、联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 120 表 11-11 利润及利润分配表 单位：万元 123123456789101112131营业收入145912.0010826.7211005.7811184.8311202.7411221.0011239.6311258.6311278.0211297.7811317.9511338.5111359.5011380.901.1经营收入14723.38566.04754.72943.40990.571040.091092.101146.701204.041264.241327.451393.831463.521536231、.691.2可行性缺口补助131188.6110260.6910251.0710241.4310212.1710180.9110147.5310111.9210073.9810033.549990.509944.699895.989844.211.3超额收益0.002税金附加134.170.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0067.1667.023总成本费用121211.1610508.8510453.5410387.8410169.949940.919700.199447.219181.358901.968608.388299.917975.8232、07635.273.1经营成本10649.76470.93627.90784.88800.57816.59832.92849.58866.57883.90901.58919.61938.00956.763.2经营权摊销81921.036301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.626301.623.3贷款利息支出28640.363736.313524.033301.343067.752822.712565.662296.022013.161716.451405.191078.233、68736.18376.894补贴收入0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.005利润总额24566.67317.87552.24796.991032.801280.091539.431811.422096.672395.822709.573038.603316.543678.616弥补前五年度亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.007应纳税所得额24566.67317.87552.24796.991032.801280.091539.431811.234、422096.672395.822709.573038.603316.543678.618所得税6141.6779.47138.06199.25258.20320.02384.86452.85524.17598.95677.39759.65829.14919.659净利润18425.00238.41414.18597.75774.60960.071154.571358.561572.511796.862032.182278.952487.412758.96序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 121 表 1235、1-12 财务计划现金流量表 单位：万元 123123456789101112131经营活动净现金流量133661.4010687.4010662.8010635.6610581.2710524.1510464.1410401.1110334.9210265.3810192.3610115.669439.949356.621.1现金流入151545.4111236.2311426.0311615.8211634.8011654.1611673.9111694.0511714.6011735.5511756.9311778.7311800.9711823.651.1.1项目经营收入14723.3236、8566.04754.72943.40990.571040.091092.101146.701204.041264.241327.451393.831463.521536.691.1.2补贴收入128243.9910034.1810024.5610014.929985.669954.409921.029885.429847.479807.039763.999718.189669.479617.701.1.3增值税销项税8578.04636.01646.76657.50658.57659.67660.79661.93663.09664.28665.49666.72667.98669.261.1.237、4其他流入0.001.2现金流出17884.02548.83763.23980.161053.531130.011209.771292.941379.691470.171564.571663.072361.032467.041.2.1经营成本10649.76470.93627.90784.88800.57816.59832.92849.58866.57883.90901.58919.61938.00956.761.2.2经营税金及附加130.910.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0065.5265.391.2.3应纳增值税1090.920.00238、0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00546.04544.881.2.4所得税6012.4277.90135.32195.29252.95313.43376.85443.36513.12586.27663.00743.46811.47900.012投资活动净现金流量-86676.96-24943.44-34302.22-27431.300.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.1现金流入0.002.2现金流出86676.9624943.4434302.2227431.300.000.00239、0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2.1建设投资86676.9624943.4434302.2227431.302.2.2固定资产更新资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003筹资活动净现金流-15905.5126003.0934670.7826003.09-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96-7890.96240、3.1现金流入86676.9626003.0934670.7826003.093.1.1项目资本金投入17335.395200.626934.165200.623.1.2维持运营投资0.003.1.3建设投资借款69341.5720802.4727736.6320802.473.1.4流动资金借款0.003.1.5短期借款0.003.2现金流出102582.470.000.000.007890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.967890.963.2.1各种利息支出2800241、9.883654.063446.453228.673000.222760.572509.182245.471968.841678.661374.261054.94719.97368.603.2.2偿还债务本金74572.594236.904444.514662.294890.745130.395381.785645.495922.126212.306516.706836.027170.997522.364净现金流量31078.931059.65368.57-1428.212796.442771.852744.702690.312633.192573.182510.152443.962374.4242、22301.402224.701548.981465.665累计盈余资金238032.881059.651428.210.002796.445568.298312.9811003.3013636.4916209.6718719.8221163.7723538.1925839.5928064.2929613.2731078.93合计建设期3年运营期13年序号项目魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 122 表 11-13 资产负债表 单位：万元 123123456789101112131资产915880.5026003.0960673.878243、6676.9682673.7678635.2274558.8070426.9166236.8061985.5757670.1653287.4048833.9244306.2139700.5634516.8129694.461.1流动资产总额229053.441059.651428.210.002735.225425.448068.1010654.3413181.3715646.2818045.9820377.2822636.7924820.9926926.1428353.1829694.461.1.1 应收账款0.001.1.2 存货0.001.1.3 货币资金229053.441059.65244、1428.210.002735.225425.448068.1010654.3413181.3715646.2818045.9820377.2822636.7924820.9926926.1428353.1829694.461.1.4 预付账款0.001.1.5 其他0.001.2在建工程170866.0624943.4459245.6686676.961.3固定资产进项税抵扣5975.025409.894854.434299.933746.413193.912642.422091.991542.62994.34447.160.000.001.3固定资产净值0.001.4无形及递延资产净值48245、0762.8873963.5267799.8961636.2755472.6449309.0143145.3936981.7630818.1324654.5118490.8812327.256163.630.002负债及所有者权益915880.5126003.0960673.8786676.9682673.7678635.2274558.8070426.9166236.8061985.5757670.1653287.4048833.9244306.2139700.5634516.8129694.472.1流动负债总额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0246、00.000.000.000.000.000.000.002.1.1 应付账款0.000002.1.2 预收账款0.002.1.3 短期借款等0.002.2流动资金借款0.002.30建设投资借款572968.5020802.4748539.1069341.5765104.6760660.1655997.8651107.1245976.7340594.9534949.4629027.3522815.0516298.359462.332291.340.00负债小计572968.5020802.4748539.1069341.5765104.6760660.1655997.8651107.1245247、976.7340594.9534949.4629027.3522815.0516298.359462.332291.340.002.4所有者权益342912.015200.6212134.7717335.3917569.1017975.0718560.9319319.7920260.0721390.6222720.7024260.0626018.8728007.8630238.2332225.4729694.472.4.1 资本金260030.885200.6212134.7717335.3917335.3917335.3917335.3917335.3917335.3917335.39173248、35.3917335.3917335.3917335.3917335.3917335.3917335.392.4.2 累计资本公积金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00资本公积金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.4.3 累计盈余公积金66711.670.000.000.00233.70639.681225.541984.402924.684055.235385.316924.668667.7249、08667.708667.708667.708667.70年度盈余公积金8667.700.000.000.00233.70405.97585.86758.86940.281130.551330.081539.361743.030.000.000.000.002.44累计未分配利润22294.790.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0015.782004.774235.146669.549369.56未分配利润9369.560.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0015.781988.992230.37250、2434.402700.02序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 123 表 11-14 项目全部投资现金流量表 单位：万元 123123456789101112131现金流入154666.720.000.000.0011476.3311666.1311855.9211874.9011894.2611914.0111934.1511954.7011975.6511997.0312018.8312041.0712063.751.1营业收入145912.0010826.7211005.7811184.83112251、02.7411221.0011239.6311258.6311278.0211297.7811317.9511338.5111359.5011380.901.2销项税额8754.72649.60660.35671.09672.16673.26674.38675.52676.68677.87679.08680.31681.57682.852现金流出96565.7324983.7733311.6924983.77532.15709.53886.91904.65922.74941.20960.02979.22998.801018.781039.161686.731706.632.1建设投资83279252、.2224983.7733311.6924983.7722流动资金0.002.3经营成本10649.760.000.000.00470.93627.90784.88800.57816.59832.92849.58866.57883.90901.58919.61938.00956.762.4进项税额1384.4761.2281.63102.03104.07106.16108.28110.44112.65114.91117.20119.55121.94124.38固定资产增值税留抵税额6118.575539.854970.794402.703835.603269.502704.432140.401253、577.441015.57454.810.000.002.5应纳增值税1118.110.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00559.63558.482.6税金附加134.170.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0067.1667.023所得税前净现金流量58100.99-24983.77-33311.69-24983.7710944.1810956.6010969.0110970.2510971.5210972.8110974.1310975.4810976.8410978.2510979.6710254、354.3410357.12累计所得税前净现金流量-24983.77-33311.69-24983.77-14039.58-3082.987886.0318856.2829827.8040800.6151774.7362750.2173727.0584705.3095684.97106039.32116396.444调整所得税13301.761013.551019.071024.581025.141025.701026.271026.861027.461028.071028.691029.321013.181013.885所得税后净现金流量44799.23-24983.77-33311.69-255、24983.779930.649937.549944.439945.129945.829946.549947.279948.029948.789949.569950.359341.169343.25累计所得税后净现金流量-24983.77-33311.69-24983.77-15053.13-5115.594828.8314773.9524719.7734666.3044613.5754561.5964510.3774459.9384410.2793751.44103094.68序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目256、实施方案 124 表 11-15 项目资本金现金流量表 单位：万元 123123456789101112131现金流入154666.720.000.000.0011476.3311666.1311855.9211874.9011894.2611914.0111934.1511954.7011975.6511997.0312018.8312041.0712063.751.1营业收入145912.000.000.000.0010826.7211005.7811184.8311202.7411221.0011239.6311258.6311278.0211297.7811317.9511338.51257、11359.5011380.901.2销项税额8754.720.000.000.00649.60660.35671.09672.16673.26674.38675.52676.68677.87679.08680.31681.57682.851.3回收资产余值0.001.4回收自有流动资金0.002现金流出142045.295317.687090.245317.688680.198916.179154.749231.439311.349394.639481.459571.979666.349764.759867.3910584.4410694.862.1项目资本金17725.605317.687258、090.245317.680.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2借款本金偿还76251.160.000.000.004332.274544.554767.245000.835245.875502.925772.566055.426352.136663.396989.897332.407691.692.3借款利息支付28640.360.000.000.003736.313524.033301.343067.752822.712565.662296.022013.161716.451405.191078.68736.18376259、.892.4经营成本10649.760.000.000.00470.93627.90784.88800.57816.59832.92849.58866.57883.90901.58919.61938.00956.762.5进项税额1384.470.000.000.0061.2281.63102.03104.07106.16108.28110.44112.65114.91117.20119.55121.94124.382.6应纳增值税1118.110.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00559.63558.482.7税金附加260、134.170.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0067.1667.022.8维待运营投资0.002.9所得税6141.670.000.000.0079.47138.06199.25258.20320.02384.86452.85524.17598.95677.39759.65829.14919.652.10 其他支出0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003净现金流量12621.43-5317.68-7090.24-5317.261、682796.142749.962701.182643.472582.922519.372452.692382.732309.312232.282151.441456.631368.89序号项目合计建设期3年运营期13年魏县区域医疗中心“互联网魏县区域医疗中心“互联网+”PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 125 表 11-16 社会资本方现金流量表 单位：万元 123123456789101112131现金流入31070.921710.362280.491710.36222.02385.67556.57720.92893.271074.021263.581462.391670.87188262、9.542118.862312.6810799.331.1实分利润17135.39222.02385.67556.57720.92893.271074.021263.581462.391670.871889.542118.862312.682565.021.2资产处置收益分配8234.318234.311.3租赁费收入0.001.4技术转让或使用收入0.001.5其他现金流入5701.221710.362280.491710.362现金流出16468.624940.596587.454940.590.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.1实缴资本16468.624940.596587.454940.592.2租赁资产支出0.002.3其他现金流出0.003净现金流量14602.30-3230.22-4306.96-3230.22222.02385.67556.57720.92893.271074.021263.581462.391670.871889.542118.862312.6810799.33序号项目合计建设期3年运营期13年