1、石化公司安全环保与清洁燃料升级项目HSE管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1 目的12 适用范围13 编制依据14 主要应对风险15 释义16 HSE管理体系要素27 政策与要求57.1 一般要求57.2 风险管理要求57.3 组织机构和职责要求67.4 培训和能力要求67.5 信息和沟通要求77.6 事故管理要求87.7 文件和资料控制要求97.8 设计与施工要求97.9 承包商HSE管理107.10 变更管理117.11 应急准备和响应要求117.12 审核和绩效改进要求118 制度建设129 附则2、12安全环保与清洁燃料升级项目HSE管理制度1 目的最大限度地消除和降低项目实施过程中的各种危害及风险，保护参加工程建设全体人员的安全和身体健康，保护作业区域的环境，实现项目HSE管理目标。2 适用范围本制度适用于安全环保与清洁燃料升级项目。3 编制依据3.1 职业健康安全管理体系要求，GB/T28001 ，2011，国家质检总局。 3.2 环境管理体系要求及使用指南，GB/T24001，2004，国家质检总局 。3.3 总公司质量健康安全环保管理制度，QHSE-01，2011，总公司。4 主要应对风险 a) HSE资源投入不足，措施不到位，责任不落实，可能导致项目施工发生事故； b) 环境保3、护投入不足，资源消耗大，造成过度排放或环境污染； c) 参加升级项目施工员工职业健康监护不够，可能导致员工积极性受挫，影响升级项目建设； d) HSE管理要素缺失，HSE风险不能得到有效识别和控制，管理上出现漏洞，可能发生施工事故； e) 应急准备不足，发生事故后不能有效应对，导致事故的扩大；f） 建设施工等活动固有的高风险。5 释义5.1 安全生产委员会安全生产委员会（以下简称安委会）是指石化有限公司安全环保与清洁燃料升级项目安全生产管理工作的最高领导机构，负责工程项目安全施工的领导、监督、检查、评比工作，研究协调项目施工及项目日常管理工作的重大安全问题。安委会的工作由项目总经理领导，同时受4、上级机关安全管理部门和地方安全生产监督管理部门指导。5.2 项目组是指石化有限公司安全环保与清洁燃料升级项目组。5.3 PMT是指项目组下设的具体从事区域或专业工程管理的基层团队。5.4 承包商与安全环保与清洁燃料升级项目组签订协议或合同，从事工程设计、施工、安全、调试等工程服务或提供技术及装备服务的相关方。5.5 供应商是指与安全环保与清洁燃料升级项目组签订协议或合同，从事工程建设材料、设备及物资等供应的相关方。5.6 HSE是指健康、安全与环境，即Health、Safety and Environment的缩写。5.7 三同时是指新建、改建、扩建工程中，安全防护、环境保护、职业卫生、消防等5、配套设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投产和使用”。6 HSE管理体系要素6.1 HSE理念安全环保与清洁燃料升级项目组遵循并坚决贯彻总公司健康安全环保管理理念。6.1.1 健康安全环保是公司生存的基础、发展的保障。6.1.2 管理健康安全环保事务，不仅是经济责任，更是社会责任。6.1.3 员工是公司最宝贵的资源和财富，以人为本，关爱生命。6.1.4 设定目标，只有“执行”才能实现。6.1.5 体系化管理，持续改进，坚信“没有最好，只有更好”。6.1.6 安全行为 “五想五不干”，注重细节、控制风险。6.1.7 管理承包商，分享信息和经验，实现双蠃。6.1.8 尽量使用清洁无害的材料和能6、源，保护环境和资源。6.1.9 不仅遵守法规标准，更要争先创优、努力提高行业水平。6.1.10 健康安全环保是企业整体素质的综合反映。6.2 HSE管理的方针、目标6.2.1 HSE管理的方针a) 遵守法律法规，追求本质安全；b) HSE理念贯穿、体现于项目施工，项目施工实现 HSE目标；c) 实现以人为本，勇担社会责任；d) 坚持 HSE、生产管理一体化并持续改进。6.2.2 HSE目标 a) 重大伤亡责任事故为零；b) 重大设备设施损失责任事故为零；c) 重大火灾责任事故为零；d) 重大交通责任事故为零；e) 环境污染责任事故为零；f) 公共卫生责任事件为零；g) OSHA事件率(可记录伤7、害事故率)0.5。6.3 HSE承诺6.3.1 遵守国家的法律法规，认真执行行业标准规范和上级的有关要求。6.3.2 保障HSE资源的有效投入，所有的生产建设经营活动都必须在健康、安全与环保的条件下进行。6.3.3 “以人为本、关爱员工”,为员工、承包商提供健康和安全的工作环境，提供符合标准要求的安全设施及劳动保护用品。6.3.4坚持实施“风险管理、预防为主、过程控制、持续改进”的系统化HSE管理。6.3.5与项目组员工、承包商、社区居民以及政府机构积极沟通并建立良好关系，确保生命财产的安全、防止污染、改善环境，为社会可持续发展做出贡献。6.4 领导与承诺6.4.1 项目总经理是工程建设HSE8、管理的第一责任人，部门经理是部门HSE管理第一责任人。各级领导应通过正确的HSE引导行为，明确岗位HSE职责，提供所需的资源，并审查、考核、不断改善工程的HSE业绩。6.4.2 遵循并坚决贯彻总公司HSE管理理念，并落实到工程建设具体管理中。6.4.3 HSE活动实行目标管理，工程建设HSE目标是部门、PMT、承包商的HSE年度目标，作为绩效考核的重要内容。6.4.4 一切工程建设活动都应遵守国家和当地的法律、法规，执行行业规范、标准，在满足法律法规要求的基础上，不断提高标准。6.4.5 HSE体系运行模式执行PDCA循环，通过检查、监督、审核、管理评审，实现持续改进，不断提高工程建设组HSE9、管理水平，保证工程建设组HSE方针目标的实现，PDCA模式图1如下：目标1、领导和承诺审核13、审核与管理评审持续改进计划2、风险管理3、法律法规和其他要求实施与运行4、组织机构和职责5、培训和能力6、信息和沟通7、事故管理8、文件和资料控制9、设计与施工10、承包商管理11、变更管理12、应急管理图1 PDCA模式图如图1所示，HSE管理体系采用P+PDCA管理模式，将十三大要素联系起来，紧密相关，相互渗透，共同发挥作用，确保HSE管理体系的规范化、程序化、科学化和系统化，达到持续改进的目的。6.4.6 项目组总经理是HSE管理体系的最高管理者, 分管HSE工作副总经理为HSE管理者代表，组10、建HSE委员会。项目组通过管理体系的建立和有效实施，将风险管理的理念渗透于工程项目建设的全过程，以遵守适用的法律法规和其它要求为前提，保证项目组HSE方针目标的实现。6.4.7 项目组HSE管理体系文件经最高管理者批准后发布运行，通过检查、监督、审核、管理评审，实现持续改进，不断提高项目组HSE管理水平。7 政策与要求7.1 一般要求7.1.1 制定有关法律法规和其他要求的管理规定，以明确获取、识别与传达工程建设适用的法律法规和其他要求，建立获取这些信息的渠道，并及时更新信息，确保工程建设能在HSE体系的建立、实施和保持中充分考虑并持续满足这些要求。7.1.2 HSE部门是HSE法律法规的归口11、管理部门，负责获取、识别、更新、传达工程建设适用法律法规和其他要求，制定工程建设适用的HSE法律法规和其他要求目录清单。7.1.3 其它部门负责获取、识别、更新、传递与本部门专业管理有关法律法规和其他要求，制定本专业适用的法律法规和其他要求目录清单 。7.1.4 各部门通过文件、例会、专业培训、通知、安全活动等形式，将工程建设适用的法律法规和其他要求传达给全体人员和相关方。7.1.5 各部门应随时跟踪相关的法律法规和其他要求，有新规定或修订时应立即收集、识别条款，并及时更新适用的法律法规和其他要求目录清单。7.1.6 各部门应在日常检查、月度、季度的工作检查中加强对适用法律法规和其他要求遵守情12、况的监督检查。7.2 风险管理要求7.2.1 HSE危害识别和风险评价是一切HSE工作的基础，是确保HSE管理体系得以有效执行的核心。它提供了一种“识别”、“评估”、“控制”及“补救”的系统化方法，用于分析整个工作周期内的健康、安全及环境危害。对危害及其可能造成的后果与影响进行管理，必须核实现有措施是否适合并满足需要，否则，采取补救措施，并将所有必需的程序纳入HSE管理体系中。7.2.2 HSE风险包括工程建设各阶段的HSE风险、单项工作任务中的HSE风险、试车HSE风险等。7.2.3 工程建设各阶段的HSE风险，具体管理控制要求参见升级项目施工HSE管理办法。7.2.4 工程建设期HSE风险13、识别按照程序文件中有关环境因素识别与影响评价，以及危害识别与风险评价管理的规定识别重大危害和重要环境因素及其影响，并制定合理的监控措施。单项工程开工前执行程序文件中有关施工前HSE准备工作检查确认的管理规定。每天作业前，按有关施工作业前安全分析和风险控制的管理要求执行。7.2.5 HSE制度的不完善，不仅增大的施工现场的安全风险，提高了事故的发生概率，对社会影响也非常重大。7.3 组织机构和职责要求7.3.1 组织机构要求7.3.1.1 项目HSE管理服从项目HSE委员会和项目总经理领导，并明确分管HSE工作的领导、设立HSE部和配置专职HSE管理人员；7.3.1.2 PMT配备专职HSE工程14、师，协助PMT经理管理区域HSE工作；7.3.1.3 承包商除HSE专职管理人员外，现场安全监督总量配备应满足按作业现场人员总数每50 名（根据作业类型的危险程度设定）配备一名安全监督的要求。7.3.2 职责依据法律法规和上级要求，制定工程建设各级领导、各职能部门、承包商的HSE管理职责。7.4 培训和能力要求7.4.1 制定有关培训和能力的管理要求，对全体员工意识和能力进行培训和评估，确保各级领导、技术管理人员和各岗位人员具备相适应的素质和能力。7.4.2 HSE部门制定HSE培训计划上报人力资源部，在人力资源部协助下对工程建设员工进行HSE教育培训。7.4.3 HSE部负责承包商入厂安全教15、育，PMT负责对承包商进入施工区域后的专项安全教育。7.4.4 承包商负责其人员的安全教育培训并建立培训记录。7.4.5 HSE部负责各级安全培训教育实施情况的监督检查。7.4.6 工程建设管理负责人和专职HSE人员，以及特种作业人员应参加地方政府部门和总公司、上级组织的培训，经考核合格取得相应安全资格证书方能上岗。7.4.7 承包商经常开展安全教育培训，普及安全知识。涉及特殊、专项作业必须接受有针对性的HSE和专项技能培训，且应考试合格，否则不得进入施工现场。7.4.8 承包商应制定HSE教育培训计划，PMT审批后实施，且安全监理和PMT应监督检查其培训效果。7.5 信息和沟通要求7.5.116、 制定信息与沟通的管理规定，保证项目组人员对HSE管理体系的认知、参与和执行，并确保所有人员及时了解项目组HSE的最新信息，利于HSE管理体系有效运行。7.5.2 HSE部是HSE信息的归口管理部门，负责HSE信息的收集、识别、传达和处理，并经领导层授权后由党群办公室或HSE部门发布对外的相关HSE信息。7.5.3 PMT负责对监理公司、承包商提供的信息进行分析，对重大问题及时作出决策，及时下达关于HSE实施要求的指令。7.5.4 监理公司、承包商负责收集施工过程的HSE信息，及时向工程建设部、PMT和HSE部通报，并采取措施，完成各种指令性工作且将信息及时反馈。7.5.5 部门、PMT根据实17、际情况采用会议、文件、讲座、电子媒体、声像设备等方式向员工沟通交流相关HSE标准、制度等信息，使员工了解项目组HSE方针、目标及其在实现方针、目标中的作用和职责。7.5.6 参与和监督HSE管理的方式:a) 参与岗位危害识别与风险评价、环境因素识别与环境影响评价；b) 参与岗位相关HSE管理体系文件的制定和评审，在制定过程中提供信息，在执行过程中反馈修改意见；c) 提出HSE意见、提案或合理化建议。7.5.7 部门（含PMT）负责职责范围内与外部相关方的联络，接收、处理并回复相关方的咨询和意见等。7.6 事故管理要求7.6.1 制定有关事故报告和调查管理的要求，及时调查、确认事故或未遂事件发生18、的根本原因，制订相应的纠正和预防措施，防止类似事件的再次发生。7.6.2 HSE部在项目组安全生产委员会及安委会办公室的指导下，组织HSE事故调查、处理及上报，并配合较大及以上事故的调查，有责任监督纠正和预防措施的制定和实施。7.6.3 其它相关部门参与HSE事故调查、分析和处理，提出具体的整改和预防措施。7.6.4 当事人或发现人应及时报告发生的事故事件，事故现场负责人应立即组织抢救受伤人员，采取措施避免事故扩大，同时保护事故现场不被破坏，按程序启动相应的事故应急救援预案，实行应急管理。7.6.5 事故发生后，事故单位应在1小时内向HSE部门和专业主管部门口头报告，并在规定时间发出书面的“初19、步报告”, 不得隐瞒不报和拖延。7.6.6 事故调查按照事故分级管理，事故调查按照程序文件中具体规定程序执行。7.6.7 按照“谁主管，谁负责，管生产必须管安全”的原则，对HSE责任事故进行行政责任追究。7.6.8 事故发生单位根据事故调查报告提出的控制、纠正和预防措施，编制整改实施方案，经工程建设相关部门审批后组织实施。7.6.9 每起事故处理结束后，将事故发生过程、原因、教训和对责任人的处理结果和纠正预防措施予以通报，组织学习，吸取事故教训，并针对本单位存在的同类问题，制定预防措施防止类似事故的再次发生。7.6.10 每起事故处理结案后，须有完整的事故档案，事故档案为永久性保存资料。7.720、 文件和资料控制要求7.7.1 制定HSE文件和资料管理的文件要求 ，对文件和资料的编写、审核、批准、标识、发放、修订、保存、作废等进行控制，确保各岗位人员得到和使用的HSE文件、资料为有效版本，保证HSE管理体系正常有效运行。7.7.2 项目组主要负责人或其授权人负责HSE管理体系文件的批准、发布。7.7.3 项目组主要负责人或其授权人领导负责组织HSE管理体系文件的审核及相关HSE支持性文件的批准。7.7.4 项目组HSE部门负责HSE文件的归口管理，即HSE文件的编写、修改、发放、收回等控制工作，并建立文件清单和记录清单，其它部门根据总的文件清单与记录清单识别使用。7.7.5 相关部门负21、责职责范围内HSE文件的编制、修订等工作，并负责使用HSE文件的管理。7.7.6 PMT负责管理范围内HSE管理体系文件和资料的控制和管理。7.7.7 公司体系办负责HSE管理体系文件的格式、编号、版次统一规定。7.7.8 部门、PMT确保HSE管理体系运行的各个场所都易于得到和使用HSE管理体系文件的有效版本。7.7.9 HSE管理体系文件至少每年进行一次评审，根据评审情况进行修改，确保文件的适宜性，并及时将失效文件撤回，防止误用。7.8 设计与施工要求7.8.1 制定对设计及施工工作进行管理的程序，并从可研阶段到工程投产验收阶段应满足国家法律法规的相关要求，执行升级项目施工HSE管理办法。22、7.8.2 设计阶段应编制安全、环保、消防与防雷等专篇，并落实可行性研究阶段HSE评价报告的意见和对策，满足国家和地方法律法规的申报、审查、批准、备案等要求。 7.8.3 重大风险的运行控制程序和支持性作业文件分类管理，使之与重大风险和重大环境影响有关的活动得到有效地控制并确保目标的实现。7.8.4 设计过程中的变更应执行变更管理程序，重大变更要重新评价和申报批准。7.8.5 工程开工前应进行开工前安全条件确认，满足要求后，方可进入施工，并在施工过程中严格按照有关施工的HSE管理要求执行。7.8.6 试生产之前应进行HSE自查，落实必要管理措施，同时向上级机关申请检查、相关政府部门验收，检查、23、验收合格后，向政府安监部门申请备案，许可后方可进行试生产。 7.8.7 定期审查和更新相应使用文件，以便明确预防和控制措施，确保施工、作业所需的文件可以随时获取并及时更新。7.8.8 建设期职业卫生管理具体执行升级项目劳动防护用品安全管理办法与升级项目承包商HSE管理办法。7.8.9 建设期现场文明施工管理执行工程建设部关于文明施工的管理规定。7.8.10 建设期施工活动中产生的废水、废气、废渣、有毒物质、粉尘、噪声、高温、低温和放射性等物质等，易造成水土流失、空气及海洋环境破坏，对这些因素进行有效管理。7.8.11 建设期现场消防执行升级项目消防安全管理办法。7.8.12 建设期交通和门禁管24、理执行升级项目车辆安全管理办法与升级项目承包商进出厂管理办法。7.8.13 办公室安全环保和公务车交通安全执行办公室与行政部门的公务车辆方面管理规定。7.8.14 建设期库房安全管理执行升级项目仓库安全管理办法。7.8.15 建设期现场作业许可管理执行有关工程建设的升级项目作业许可管理办法。7.8.16 建设期对危险性较大的施工过程,高处作业、受限空间、动土作业、脚手架工程、夜间作业及特殊性作业建立相应的管理办法。7.9 承包商HSE管理7.9.1 承包商必须有经认可的HSE资质才能入厂。7.9.2 建设施工执行合同HSE责任条款审查、现场作业监督及项目完工评价制度。7.9.3 建设过程实施承25、包商HSE绩效考核、评比和奖罚，促进承包商的HSE业绩的改进。7.10 变更管理7.10.1 HSE部负责工程建设HSE管理体系要素变更的统一管理。7.10.2 其它部门负责业务范围内的变更管理，其中涉及到HSE变更的应得到HSE部门的确认。7.11 应急准备和响应要求7.11.1 项目总经理或其授权人是工程建设应急管理第一责任人，负责工程建设应急机构的建立，以及人员、资金、物资和其他全部资源的调配。7.11.2 HSE部负责工程建设组应急管理协调工作，包括组织制定工程建设组应急预案，指导、监督各单位的应急管理工作。7.11.3 其它部门根据应急预案中的规定落实相应职责。7.11.4 PMT负26、责区域内的应急管理工作，包括制订、修改本区域应急预案。7.11.5 针对容易发生的重大事件及紧急情况或对其它不易发生，但发生后会造成严重后果的事件及紧急情况，确定应急管理对象并制定相关应急预案。7.11.6 HSE部按照上级应急管理要求，确立应急管理架构。项目组设立两级应急组织机构：项目组应急小组和PMT应急小组。7.11.7 应急组织的分工和应急响应程序按照项目应急管理办法和相关应急预案执行。7.11.8 PMT应组织承包商进行定期或阶段（季度）应急演练。7.11.9 PMT应要求辖区内各承包商配备充足的应急物资，并按规定对应急物资进行维护保养，确保应急物资有效。7.12 审核和绩效改进要求7.12.1 项目组HSE体系审核是HSE业绩持续改进的基础，HSE部、工程建设部、PMT等部门要针对施工现场实际情况，采取HSE隐患排查和专项审核等内部体系审核形式，对影响体系有效运行的问题及时整改。7.12.2 HSE管理体系实施管理评审，每年应至少进行一次。7.12.3 具体执行HSE审查与管理体系评审方面管理规定。8 制度建设 升级项目应依据本制度，建立职业健康卫生管理、安全管理、环境保护管理、HSE体系管理的管理办法，以规范升级项目HSE管理。9 附则本制度由体系办负责组织解释。