1、企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）实操解读,CONTENTS,目 录,2,2,3,工作推进建议,核心工作内容与要求,11,背景意义,2,2,背景意义,1,2,2,1,2016年1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要在高危行业领域推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。国务院安委办2016年4月28日印发的标本兼治遏制重特大事故工作指南、国务院安委办2016年10月9日印发的实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见。2020年4月，全国安全生产专项整治三年行动计划安委20203号主要任务中明确，推进安全生产由企业被动接受监管向主动加强管理转变、安全风险管控由政府2、推动为主向企业自主开展转变，并要求2021年底前各类企业建立完善的安全风险防控体系。,1.1国家安全生产工作重要举措,1.2安全管理的理念转化,1.2安全管理的理念转化,救援应急救援,事故防止事故重复发生事故管理,事故隐患防止隐患转换为事故隐患排查治理,事故管控挺在应急救援前面,隐患排查治理挺在事故前面,风险分级管控挺在隐患前面,安全风险全面防止事故发生风险分级管控,事故发生的可能性，与随之引发的人身伤害、财产损失等后果严重性的组合。可能性：是指事故发生的概率；严重性：是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。风险=可能性*严重性。,风险预防大数据平台建设,1.3相关概念风险,3、风险,风险是可以计算的风险是可以控制的风险是可以削减的:事件发生的几率或其影响是可以减少的风险管理不是追求“零”风险,而是强调在可接受的风险下,追求最恋的利益。,风险预防大数据平台建设,1.3相关概念风险,安全是风险在可接受的范围内,事故隐患 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。,风险预防大数据平台建设,1.3相关概念事故隐患,风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险,隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规,风险与隐患的联系与区别,风险：拉紧的钢丝4、绳具有断裂伤人的风险,隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤,风险与隐患的联系与区别,隐患是造成事故的直接原因是事故发生的必要但不充分条件，是客观事件。两类:1、风险防控措施不足形成的危险;2、风险防控措施执行缺陷形成的危险。隐患一般包括人(人的不安全行为)、物(物的不安全状态)、环(作业环境的不安全因素)、管(安全管理缺陷)等4个方面。,风险预防大数据平台建设,1.3相关概念事故隐患,13,风险预防大数据平台建设,1.3相关概念风险、隐患、事故,核心工作内容和要求,2,2.1体系建设总体要求,企业安全风险管控体系建设是建立以风险管控为核心的企业安全生产管理体系。总体要求是：1、全面开展安全5、风险辨识；2、对辨识出的安全风险进行分类梳理，确定安全风险类别；3、针对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级；4、针对安全风险特点，有效管控各类安全风险，实现把风险控制挺在隐患形成之前、把隐患消除在事故发生之前的安全生产管理目标。,2.2体系建设原则,坚持企业主体、社会支撑坚持注重实效、强化过程坚持全员参与、分级负责坚持体系融合、协调统一坚持激励约束、持续改进,前期准备,2.3划分风险点,风险点（评估单元）划分原则按空间位置（区域、场所、设施、部位）划分 应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。按照系统（如：动力系统、提升运输、通风系统等）划分 应涵6、盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。一般宜从大到小层层确定风险点，最小风险点为岗位（设备、作业）。规模较大、系统较为复杂的企业，应以空间位置划分为主、系统划分为辅方式确定各级风险点；规模较小或者系统简单的企业，一般宜采取以空间位置划分方式确定风险点。,2.3划分风险点,例1、某地下矿山：,例2、某整车企业：,2.4危险源辨识,企业应当采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，一般应该以最小风险点（岗位、设备、作业）为辨识基本单元。危险源的辨识分类可主要采用以下两种方式：按可能发生的事故类型分类按事故起因分类,2.5危险源辨识,11冒顶片帮12透水13放炮（爆破作业发生的伤亡事7、故）14火药爆炸15瓦斯爆炸16锅炉爆炸17容器爆炸18其它爆炸19中毒和窒息20其它伤害,01物体打击02车辆伤害（企业机动车辆行驶中，不含起重设备提升牵引车辆和车辆停驶时发生的事故）03机械伤害04起重伤害05触电（包括雷击）06淹溺07灼烫（不包括电灼伤、火灾引起的烧伤）08火灾09高处坠落10坍塌,第一种依据:按GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准，综合考虑起因物、引起事故先发性的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素与危害因素分为20类。工艺简单、安全风险较小的小微企业可参照这种方式进行危险源分类辨识。,2.5危险源辨识,人的行为物的状态管理因素环境因素,第二种依据:按照生8、产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009，将生产过程的危险有害因素分为4类。,2.5危险源辨识,人的行为推荐以作业危害分析法（JHA），编制作业活动危险源辨识表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险源、可能导致的事故。,例：试模作业,2.5危险源辨识,物的状态、环境及管理的因素 推荐以安全检查表法（SCL）对各风险点的物的状态、环境及管理的因素进行辨识。根据划分的风险点，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备设施、危化品管理、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。金属非金属矿山企业可以参照金属非金属矿山安全规程尾矿库安全技术规程金属非金属矿山重大9、生产安全事故隐患判定标准（试行）及安全设施设计、安全评价报告等，制定安全检查表。化工、医药及危险化学品企业可以参照重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）等，制定安全检查表。对于复杂的危险化工工艺和化工装置可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法进行辨识。工贸企业可以参照工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）等，制定安全检查表。,2.5危险源辨识,例：设备设施单元,2.5危险源辨识清单,2.6风险评估与风10、险分级,企业在风险辨识的基础上，通过一定的评估方法，对风险点存在的各类危险源的风险大小进行定量或者定性评估，并依据不同评估方法对应的风险等级判定准则，对风险按照大小进行分级。常用的评估方法，包括危险性预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影响分析法（FMEA）、作业条件危险性分析（LEC）、风险矩阵法（LS）、道化学（DOW）、蒙德法（ICI）、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。,2.6风险评估与风险分级,例：运用 LEC 法评估某工贸行业企业成品仓库中一般物品燃烧导致仓库火灾的安全风险。L(likelihood，事故发11、生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。,1、事故发生的可能性 L L 值表征事故发生的概率，概率越大，事故越可能发生，取值分数就越高，对 D 值的贡献就越大，企业越需要对其进行控制。根据企业管理经验或者专家意见，可以判断仓库中物品燃烧导致仓库火灾这种情况发生的概率小，在有可能发生，不属于仅存在于设想中的情况，故取值 1。,2.6风险评估与风险分级,2、暴露于危险环境的频繁程度 E E 值表征危险情况暴露的频次，频次越高，对于相同的发生概率，其发生的次数12、就越高，取值就越高。由于仓库中物品燃烧导致仓库火灾这种风险依附于作业人员在仓库中的作业，作业人员每天都可能在仓库中作业，但并不是在一天当中连续作业，故取值 6。3、发生事故产生的后果 C C 值表征事故发生后所造成的危害程度，危害越高，分值越高。由于在作业时，该企业仅有 1 人进入仓库内进行取料作业，即使发生了最坏的情况，会导致 1 人死亡，故取值15。,2.6风险评估与风险分级,综上，经 LEC 法评估，计算出成品仓库中物品燃烧导致仓库火灾的风险值 D 为 90，在 70-160 的区间范围内，为中度危险。按照实施指南规定的 A、B、C、D 等级划分，属于 C级安全风险（中度危险）。,2.713、风险等级的确定,（1）风险点风险等级确定 应根据风险评估结果，对照安全评估方法对应的风险等级判定准则，确定风险等级，宽严适度、利于管理的原则并按照风险点中各危险源评估出的最高风险级别作为该风险点的风险级别。（2）企业、区域、系统风险等级的确定区域范围较小的企业（危险化学品生产储存企业除外），应根据企业、区域、系统内相关风险点等级最高的级别，作为本企业、区域、系统的风险级别。区域范围较大的企业（危险化学品生产储存企业除外），按照企业、区域、系统内相关岗位（设备、作业）风险大小、危害涉及人数，建立相关模型，进行综合判定。危险化学品生产储存企业应按危险化学品生产储存企业安全风险评估诊断分级指南（试行14、）（应急201819号）进行安全风险评估分级。,2.7风险等级的确定,（3）宜确定为较大、重大风险等级的作业（岗位）爆破、吊装、临时动火、临时登高、临时用电、设备检维修等危险较大作业（岗位）。其涉及危害人数1到2人的宜确定为较大风险；涉及危害人数3人（含）以上的宜确定为重大风险。（4）化工、医药及危险化学品企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形（5）金属非金属矿山宜直接确定较大、重大风险等级的情形（6）工贸企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形,2.8编制安全风险分级清单,2.9制定管控措施,工程技术措施,管理控制措施,培训教育措施,个体防护措施,应急处置措施,风险管控措施,企业制定风险管控措15、施应依次按照工程技术措施、管理控制措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等5个逻辑顺序。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可接受范围。,2.9制定管控措施,工程技术措施消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代：使用低危害物质或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口。,2.9制定管控措施,管理控制措施制定实施16、作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间；监测监控（尤其是高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；风险转移（共担）。,2.9制定管控措施,培训教育措施员工入厂三级培训；每年再培训；安全管理人员及特种作业人员继续教育；其他方面的培训。,2.9制定管控措施,个体防护措施个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急处置措施紧急情况分析、应急预案、现场处置方案的制定、应急物资的17、准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少不良后果。,2.9制定管控措施,例：某企业危险化学品原料及成品仓库中危险化学品存在火灾爆炸的风险，应优先采取工程控制措施（如作业时做好设备接地，做好通风工作，使用防爆叉车）；安全管理和培训教育措施次之（如建立健全危化品仓库管理制度，组织危化品仓库作业人员专项培训）；个体防护措施再次之（如着防静电服、穿防静电鞋）；最后是应急处置措施（如启动通风装置降低浓度，初起火情扑灭，疏散人群）。,2.9制定管控措施,2.10明确风险分级管控,风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并18、逐级明确每一级的具体管控措施。风险级别对应的管控级别建议如下：（1）低风险/蓝色：岗位管控；（2）一般风险/黄色：班组、岗位管控；（3）较大风险/橙色：车间、班组、岗位管控；（4）重大风险/红色：公司、车间、班组、岗位管控。,2.11成果输出安全风险分级管控清单,2.11成果输出管控措施排查清单,生产现场类风险管控排查清单,企业应将风险分级管控工作确定的所有管控措施或检查标准作为排查内容，编制生产现场类风险管控排查清单。排查内容主要包括设备设施、场所环境、操作行为等。,2.11成果输出各层级风险管控排查表,企业应按照风险分级管控的原则，在生产现场类和基础管理类风险管控排查清单中选择相应的排查内19、容，编制各层级、各岗位风险管控排查表。如：公司*（岗位）风险管控排查表、*科室*（岗位）风险管控排查表、*车间（班组）*（岗位）风险管控排查表。,2.11成果输出风险四色图,2.11成果输出安全风险公告栏,重大风险公告栏,较大风险公告栏,2.11成果输出岗位风险告知卡,2.11成果输出隐患治理,2.12日常工作开展,风险管控文件更新,一、风险管控清单更新要求：1、风险清单至少每年重新开展一次评估，更新一次。2、建议重大风险每月重新开展一次评估，对可能降低或者消除的内容进行调整，主要目的是检验前期隐患排查治理工作的效果和质量，并且强化对剩余的重大风险的针对性改善。,二、风险管控排查表更新要求：风20、险管控排查表的内容应每年开展一次更新修订，并且在风险评估内容发生变化或员工排查时发现较大问题时应立即进行修订。,2.12日常工作开展,隐患排查实施,排查形式,排查频次（建议）,排查人员,岗位排查,公司排查,车间排查,班组排查,岗位员工,公司领导,车间主任,班组长,每日,每月,每旬,每周,2.12日常工作开展,隐患分级整改,按照国家标准要求首先识别是否构成重大隐患，未构成的均按一般隐患处理，其中便于企业分级管理建议企业将一般隐患分为三个级别：班组级、车间级和公司级,公司级,难度较高、投入较多、时间较长、甚至需要停产等的问题,编制隐患整改方案,2.13持续改进,加强内部信息化管理平台建设，实现对风21、险管控、隐患排查治理信息的在线上报、统计、分析及指令推送等功能，力争实现风险管控和隐患管理在线预警功能。,工作推进建议,3,3.1坚守建设原则,一要坚持风险优先原则 二要坚持系统性原则 三要坚持全员参与原则 四要坚持持续改进原则,3.2整合原有管理,无论是安全生产标准化体系、职业安全健康管理体系,还是企业建立的其他风险管理体系,其本质核心都是围绕风险的管理系统。风险管控体系强调的是方法论,并非设计一套形式化的文件,应于企业现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系相结合，以目标为导向,强化隐患排查治理。,3.3避免常见问题,一是没有体现全员参与,没有做到全覆盖 二是没有覆盖全流程、全区域 三是风险辨识评估不充分、不全面 四是风险管控措施没有针对性,3.4建设信息系统,风险管控体系建设既产生又依赖大量安全生产数据,要克服纸面化可能带来的形式化和静态化,利用信息化手段保障建设显得尤为重要。要利用信息化手段将安全风险清单和事故隐患清单电子化,建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库，尽量实现风险管控和隐患排查信息化的融合，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警的作用。,THANK YOU,谢 谢！,