1、深圳安全标准化培训 2,边振华,主要内容,1 有关概念2 水利安全生产标准化的重要意义3 水利安全生产标准化评审标准4 水利安全生产标准化建设的一般程序,4 水利安全生产标准化建设的一般程序,4.1 水利安全生产标准化评审管理相关规定4.2 水利生产经营单位安全生产标准化创建4.3 水利安全生产标准化评审申报4.4 水利安全生产标准化外部评审4.5 水利安全生产标准化建设的进展情况,4.1 水利安全生产标准化评审管理相关规定,水利安全生产标准化评审管理暂行办法2013.4水利安全生产标准化评审管理实施细则2013.7农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法2013.9水利部办公厅关于开展水利安2、全生产标准化评审工作的通知2013.12水利部办公厅关于加快推进水利安全生产标准化工作的通知2016.2.5其他规定广东省水利安全生产标准化评审的管理办法企业安全生产标准化评审工作管理办法（安监总局）,水利安全生产标准化评审管理暂行办法,第一章 总则（8条）第一条 为进一步落实水利生产经营单位安全生产主体责任，规范水利安全生产标准化评审工作，根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）和水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案（水安监2011346号），制定本办法,第二条 本办法适用于水利部3、部属水利生产经营单位，以及申请一级的非部属水利生产经营单位安全生产标准化评审。水利生产经营单位是指水利工程项目法人、从事水利水电工程施工的企业和水利工程管理单位。其中水利工程项目法人为施工工期2年以上的大中型水利工程项目法人。小型水利工程项目法人和施工工期2年以下的大中型水利工程项目法人不参加安全生产标准化评审，但应按照安全生产标准化评审标准开展安全生产标准化建设工作。农村水电站安全生产标准化评审办法另行制定。,第三条 水利工程项目法人评审执行水利工程项目法人安全生产标准化评审标准（试行）；从事水利水电工程施工的企业评审执行水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）；水利工程管理单位评审执4、行水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）。,第四条 水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，依据评审得分确定，评审满分为100分。具体标准为：一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%；不达标：评审得分低于70分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。,第五条 水利部安全生产标准化评审委员会负责部属水利生产经营单位一、二、三级和非部属水利生产经营单位一级安全生产标准化评审的指导、管理和监督，其办公室5、设在水利部安全监督司。评审具体组织工作由中国水利企业协会承担。,第六条 水利安全生产标准化评审程序：水利生产经营单位依照评审标准进行自主评定；水利生产经营单位根据自主评定结果向水利部提出评审申请；经审核符合条件的，由水利部认可的评审机构开展评审；水利部安全生产标准化评审委员会审定，由水利部公告、颁证授牌。,第七条 评审机构应具有独立法人资格，熟悉水利业务，有固定的办公地点和必备的设备，有开展标准化评审所需的人力资源。第八条 水利安全生产标准化等级是体现水利生产经营单位安全生产管理水平的重要标志，可作为业绩考核、行业表彰、信用评级以及评价水利生产经营单位参与水利市场竞争能力的重要参考依据。,第二6、章 单位自评和申请（3条）,第九条 水利生产经营单位应按照评审标准组织开展安全生产标准化建设，自主开展等级评定，形成自评报告（格式见附件4）。自评报告内容应包括：单位概况及安全管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、自主评定结果、发现的主要问题、整改计划及措施、整改完成情况等。水利生产经营单位在策划、实施安全生产标准化工作和自主开展安全生产标准化等级评定时，可以聘请专业技术咨询机构提供支持。,第十条 水利生产经营单位根据自主评定结果，按照下列规定提出评审书面申请，申请材料包括申请表（见附件5）和自评报告：部属水利生产经营单位经上级主管单位审核同意后，向水利部提出评审申请；地方水利生7、产经营单位申请水利安全生产标准化一级的，经所在地省级水行政主管部门审核同意后，向水利部提出评审申请；上述两款规定以外的水利生产经营单位申请水利安全生产标准化一级的，经上级主管单位审核同意后，向水利部提出评审申请。,第十一条 申请水利安全生产标准化评审的单位应具备以下条件：设立有安全生产行政许可的，应依法取得国家规定的相应安全生产行政许可；水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工企业在评审期（申请等级评审之日前1年）内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求；水利工程管理单位在评审期内，未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失8、超过100万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求,第三章 评审机构评审和水利部审定（4条）,第十二条 水利部对申请材料进行审核，符合申请条件的，通知申请单位开展评审机构评审。第十三条 评审机构按照以下程序进行评审：评审机构依据相关法律法规、技术标准以及评审标准，采用抽样的方式，采取文件审查、资料核对、人员询问、现场察看等方法，对申请单位进行评审；评审机构评审工作应在30日内完成（不含申请单位整改时间）；评审机构应在评审工作结束后15日内完成评审报告（格式见附件6）。评审报告内容应包括：单位概况，安全生产管理及绩效，评审情况、得分及得分明细表，9、存在的主要问题及整改建议，推荐性评审意见，现场评审人员组成及分工。,第十四条 水利部安全生产标准化评审委员会对评审报告进行审定，达到申请等级的，公示后由水利部公告、颁证授牌。（100%复核）第十五条 评审未达到申请等级的，限期整改后重新申请评审；对部属水利生产经营单位可征得其同意，根据评审结果确定其安全生产标准化等级。,第四章 监督管理（7条）,第十六条 水利部对取得水利安全生产标准化等级证书的单位，实施分类指导和督促检查，一级单位抓巩固，二级单位抓提升，三级单位抓改进。并视情况组织检查、抽查，对检查、抽查中发现的重大问题进行通报。第十七条 水利生产经营单位取得水利安全生产标准化等级证书后，每10、年应对本单位安全生产标准化的情况至少进行一次自我评审，并形成报告，及时发现和解决生产经营中的安全问题，持续改进，不断提高安全生产水平。,第十八条 安全生产标准化等级证书有效期为3年。有效期满需要延期的，须于期满前3个月，向水利部提出延期申请。水利生产经营单位在安全生产标准化等级证书有效期内，完成年度自我评审，保持绩效，持续改进安全生产标准化工作，经评审机构复评，水利部审定，符合延期条件的，可延期3年。,第十九条 取得水利安全生产标准化等级证书的单位，在证书有效期内发生下列行为之一的，由水利部撤销其安全生产标准化等级，并予以公告：在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的；不接受检查的；迟报、漏报、11、谎报、瞒报生产安全事故的；水利工程项目法人所管辖建设项目、水利水电施工企业发生较大及以上生产安全事故后，水利工程管理单位发生造成人员死亡、重伤3人以上或经济损失超过100万元以上的生产安全事故后，在半年内申请复评不合格的；水利工程项目法人所管辖建设项目、水利水电施工企业复评合格后再次发生较大及以上生产安全事故的；水利工程管理单位复评合格后再次发生造成人员死亡、重伤3人以上或经济损失超过100万元以上的生产安全事故的。,第二十条 被撤销水利安全生产标准化等级的单位，自撤销之日起，须按降低至少一个等级重新申请评审；且自撤销之日起满1年后，方可申请被降低前的等级评审。第二十一条 水利安全生产标准化三12、级单位构成撤销等级条件的，责令限期整改。整改期满，经评审符合三级单位要求的，予以公告。整改期限不得超过1年。,第二十二条 评审机构应客观、公正、独立地开展评审工作，对评审结果负责。在评审过程中出现下列行为之一的，取消其水利安全生产标准化评审机构资格：出具虚假或严重失实的评审报告的；泄露被评审单位的经济技术和商业秘密的；发生其他违法、违规行为，情节严重的。,第五章 附 则（4条）,第二十三条 本办法规定之外的水利多种经营单位安全生产标准化建设执行相关行业标准评审。第二十四条 各省、自治区、直辖市水行政主管部门可参照本办法，结合本地区水利实际制定相关规定，开展本地区二级和三级水利安全生产标准化评审13、工作。第二十五条 本办法由水利部负责解释。第二十六条 本办法自印发之日起施行。,水利安全生产标准化评审管理实施细则,第一章 总 则（2条）第一条 根据水利安全生产标准化评审管理暂行办法（水安监2013189号，以下简称办法），制定本细则。第二条 本细则适用于水利部部属水利生产经营单位一、二、三级安全生产标准化评审和非部属水利生产经营单位一级安全生产标准化评审，水利生产经营单位需具有独立法人资格。,第二章 单位申请（2条）,第三条 水利安全生产标准化评审实行网上申报。水利生产经营单位须根据自主评定结果登录水利安全监督网(http:/)“水利安全生产标准化评审管理系统”，按照办法第十条的规定，经上14、级主管单位或所在地省级水行政主管部门审核同意后，提交水利部安全生产标准化委员会办公室。其中，审核单位为非水利部直属单位或省级水行政主管部门的，须以纸质材料进行审核，审核通过后，登陆“水利安全生产标准化评审管理系统”进行申报。,第四条 水利部安全生产标准化评审委员会办公室自收到申请材料之日起，5个工作日内完成材料审核。主要审核：水利生产经营单位是否符合申请条件；自评报告是否符合要求，内容是否完整。对符合申请条件且材料合格的水利生产经营单位，通知其开展评审机构评审；对符合申请条件但材料不完整或存在疑问的，要求其补充相关材料或说明有关情况；对不符合申请条件的，退回申请材料。,第三章 评审机构评审（615、条）,第五条 通过水利部审核的水利生产经营单位，应委托水利部认可的评审机构开展评审。评审所需费用根据评审工作量等实际情况，参照国家相关收费标准，由承担评审的机构与委托单位双方协商，合理确定。第六条 评审机构应具备以下条件：具有独立法人资格，没有违法行为记录；具有与开展工作相适应的固定工作场所和办公设备；从事水利建设、管理等方面的安全生产技术服务工作5年以上；具有满足评审工作需要的人力资源，其中评审工作人员不少于15人；具有健全的内部管理制度和安全生产标准化过程控制体系。,第七条 评审工作人员应具备下列条件：具有国家承认的大学本科（含）以上学历，且具有水利或安全相关专业中级（含）以上技术职称、安16、全评价师资格、注册安全工程师资格之一；从事安全生产管理工作5年以上，年龄不超过65周岁，身体健康；熟悉安全生产法律法规、技术标准和水利安全生产标准化评审标准，掌握相应的评审方法；经水利安全生产标准化培训并考试合格。,第八条 评审工作人员的从业要求：认真贯彻执行国家有关安全生产的法律法规，严格按照水利安全生产标准化评审标准开展评审工作认真履行评审工作职责，并对评审结论负责；严格遵守公正性与保密承诺，不得泄露被评审单位的技术和商业秘密；在评审过程中恪守职业道德，廉洁自律；不得在两家以上评审机构从事评审工作；根据工作需要，定期参加知识更新培训。,第九条 评审机构现场评审工作程序：根据被评审单位实际，17、制定评审工作计划，选派评审工作人员开展评审。评审工作人员原则上不得少于5人，且与被评审单位无直接利益关系；召开评审工作会议，听取被评审单位安全生产工作汇报，了解被评审单位安全生产工作情况；对照评审标准要求，进行现场查验、问询，形成评审记录，提出整改意见和建议；召开总结会议，通报评审工作情况和推荐性评审意见。,第十条 被评审单位所管辖的项目或工程数量超过3个时，应抽查不少于3个项目或工程现场。项目法人须抽查开工一年后的在建水利工程项目；施工企业须抽查现场作业量相对较大时期的水利水电工程项目,第四章 水利部审定和管理（4条）,第十一条 水利部安全生产标准化评审委员会办公室收到被评审单位提交的评审报18、告后，应进行初审。认为有必要时，可组织现场核查。现场核查中发现评审报告虚假或严重失实的，按办法第二十二条的规定处理。第十二条 评审报告审核工作主要包括以下内容：评审机构和现场评审人员是否符合要求；评审程序和现场评审是否规范；评审报告是否客观、公正、真实、完整；自评及评审中发现的主要问题的整改落实情况；是否存在否决条件；审定级别是否符合规定。,第十三条 水利部安全生产标准化评审委员会办公室将初审后的评审报告提交评审委员会审定。审定通过的单位在水利安全监督网上公示，公示期为7个工作日。公示无异议的，由水利部颁发证书、牌匾（证书、牌匾式样见附件）；公示有异议的，由水利部安全生产标准化评审委员会办公室19、核查处理。第十四条 取得水利安全生产标准化等级证书的单位每年年底应对安全生产标准化情况进行自评，形成报告，于次年1月31日前通过“水利安全生产标准化评审管理系统”报送水利部安全生产标准化评审委员会办公室。,第五章 附则（2条）,第十五条 本细则由水利部安全监督司负责解释。第十六条 本细则自印发之日起施行。,4.2 水利生产经营单位安全生产标准化创建,开展安全标准化建设的一般程序领导决策、承诺成立推进小组组织全员培训、实现全员参与现状（初始状态）分析、评估（评审）制定标准化创建方案（发布）编制调整安全生产管理相关制度和文件并发布按照创建方案、相关制度和文件规定组织实施、运行并整改（3个月）依据评20、审标准进行自评并形成自评报告（开始至半年）向水行政主管部门提出达标申请,4.2.1 建立标准化建设组织机构,组织机构包括领导小组、执行机构，并以文件正式发布。领导小组的主要职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设工作。主要职责是：制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部门负责人为副主任，相关职能部门（二级单位、项目部）安排21、具体的工作人员参加。,管理层级较多的单位，可逐级建立安全生产标准化建设组织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工作小组，如文件编写领导小组等。,4.2.2初始状态评审（先期调查）,是进行安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。初始状态评审目的是系统全面地了解本单位安全生产现状，为有效开展安全生产标准化建设工作进行准备，是安全生产标准化建设工作策划的基础，也是有针对性地实施整改工作的重要依据。,初始状态评审（先期调查）,现有安全生产机构、职责、管理制度、22、操作规程的评价。适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行的评价。调查、识别安全生产工作现状，审查所有现行安全管理、生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律法规和标准的符合程度。管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评价和控制的评价。过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、预防措施制定和实施的评价。收集相关方的看法和要求。分析评价安全生产标准化建设工作的差距。,4.2.3 初始状态评审过程,评审准备阶段1)成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要的专业知识和安全生产法律法规知识，具有较强的分析评估23、能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评审工作目的、要求和自身的职责。2)制定计划初始状态评审计划应根据达标建设单位的类型、规模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程而制定。初始状态评审计划应经单位领导审核后下发，要求各部门准备好相关文件资料，并配合开展评审。初始状态评审计划可由安全管理部门制订，亦可由安全生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审目的、范围、依据、方法和时间安排。并制成初始状态评审计划表。,3)评审前收集信息安全生产法律、法规及我国已经加入的国际公约；安全生产方面的部门规章、政策性文件；安全生产标准；上级主管单位安全生产相关文件；安全生产规章制度、安24、全操作规程、安全施工措施、应急预案、台帐、记录表式等。,现场调查阶段问询、交谈。到各部门、基层单位及项目部调研访谈，了解有关安全生产情况。评审小组复查认定。部门、基层单位、项目部负责人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。分析评价阶段根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。评审小组汇总调查记录；评审小组组织评审。,编制初始状态评审报告达标建设单位基本概况；评审的目的、范围、时间、人员分工；评审的程序、方法、过程；达标建设单位现行安全生产管理状况；法律法规的遵守情况；以往事故分析；急需解决的优先项；对安全生产标准化建设工作的建议。,4.2.4 制定建设实施方案,制定安全生产标25、准化建设目标；明确工作内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门（单位）在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组织机构、职责及责任人；时间进度计划等安全生产标准化建设实施方案经领导机构审批后以文件正式印发。,建设实施方案的基本框架如下：指导思想工作目标工作内容组织机构和职责工作步骤工作要求附件：安全生产标准化建设任务分解表,4.2.5 教育培训,安全生产标准化建设强调全员、全过程、全方位、全天候监督管理原则，进行全员安全生产标准化培训是安全生产标准化建设工作重点内容之一。达标建设单位安全生产标准化建设领导机构办公室根据实际情况，制定培训方案，对公司全员进行培训。培训可分层次、分阶26、段、循序渐进地进行。教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。,建设过程中，可按照不同时间段的需要进行相关知识培训，如策划培训、流程图绘制培训、法律法规和技术标准辨识培训、文件编写培训、运行实施培训、自主评定知识培训等。为创造良好的舆论氛围和工作氛围，发挥全员积极性，达标建设单位可围绕安全生产标准化建设工作进行主题27、宣传，使全体人员了解安全生产标准化建设的目的、意义、作用和要求。宣传时要结合达标建设单位自身特点，运用多样化的宣传方法和手段，如：印发学习小册子，利用达标建设单位内部网站宣传，开展安全生产标准化知识竞赛等。,4.2.6 管理制度和文件的制修订,安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等的核心要求在其内容的符合性和有效性，而不是其名称和格式。企业要对照评评审标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合初始状态评审所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，确定制修订文件清单，拟定文件制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由标准化领导机构对管理文件进行把关。达标建设单位应该按照本28、单位适用的评审标准所对应的一级要素和二级要素进行分析，整理要素大纲，确定适用于本单位的有关条款，根据水利安全安全生产标准化相关规定，逐条对照，完善单位的管理文件。,确定制修订文件清单安全生产目标、责任制；安全生产制度；安全操作规程；施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施；综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。拟定文件制（修）订计划制（修）订计划通常应包括：工作内容、负责人、参加人员、时间安排。要求：列出文件编制清单，明确任务分工；明确每一项文件的编制负责人和参加人员；明确完成时间。,文件编写要求依据确定的制修订文件计划，以各职能部门为主，组织对相关文件进行制（修）订；对需要补充29、制定的文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要避免笼统、缺乏操作性。建立文件体系时，建议采用流程管理的理论方法，以流程为主线编制管理文件；通过5W2H的管理思想，对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注意审核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案（综合预案、专项预案、现场处置方案）的核心要求在于其内容的符合性和有效性。为了文件管理的统一和规范，安全管理制度、操作规程格式体例建议可按GB/T1.1标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写或企业自身规章制度编写的要求执行；应急预案的编写则应符合GB/T29639-2013生产经营30、单位生产安全事故应急预案编制导则的要求。,第50页,组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案,单位安全生产制度(17项)：职工安全守则安全生产教育培训制度安全生产检查制度事故、事件报告与调查处理制度危险作业管理、审批制度特种作业管理制度特种设备管理制度危险物品管理制度安全生产奖惩制度建设项目三同时制度安全评价与绩效评估制度重大危险源管理制度劳动防护用品管理制度职业健康监护制度工伤保险管理制度安全生产经费管理制度安全生产应急预案及演练制度,进行制度需求分析,成立制度编制小组,制定制度编制方案,编制制度并试用试点,修改完善制度,签署发布制度,制度制订过程,管理制度31、一般要素：前言1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、职责5、管理活动的内容与方法6、检查与考核7、报告和记录,文件审查（审查形式：会议审查、函审，主要负责人或主管安全生产工作的负责人，各职能部门主要领导、各岗位人员代表参加）审查目的审查文件内容是否具有操作性、适宜性、充分性；是否符合有关法律、法规、规章和安全生产标准化评审标准。审查要求以会议形式审查的，要形成书面的文件审查意见表，以函审方式审查的，要形成文件会审流转单文件编制部门按照审查意见修改后形成最终文件，经领导批准后以正式文件形式发布。,4.2.7 实施运行及整改,运行准备文件发布及宣传编制（修订）好文件后，应以正式文件发布实施，32、明确实施时间和实施要求。在文件发布后，应进行全体人员的运行要求培训，分别说明实施运行的要求、特点和难点，强化全体员工的安全意识和对安全生产标准化文件的重视。,安全生产标准化文件的分发和更换安全生产管理文件和安全生产工作过程文件应同时运行实施，应将这些新文件和标准及时下发到各部门、各单位、各岗位，对已不适用的旧文件进行更换。保证有关部门、项目组持有本部门应执行的安全生产标准化文件。如果文件是通过局域网发送的，各有关部门或项目组都应在本部门的网页能查出应执行的各类文件。如果用纸质文本，应列出本部门执行文件的清单。全体员工应持有本岗位的责任制及相关操作规程等文件。保证持有者得到的文件是现行有效的，过33、期作废文件应及时处理。,安全生产标准化文件的培训当安全生产标准化文件发布后，各部门、各单位应当对本单位发布的安全生产标准化文件进行宣讲培训。必要时应向文件的执行人员进行安全技术交底，使相关部门和人员都了解文件的作用和意义，掌握其内容与要求。有些文件在实施前还需要做好技术贮备和设备、物资等条件准备，如涉及到与信息管理系统程序不一致的，则需要在实施前对相应的信息系统进行升级改造。,运行实施1)文件的实施文件发布后，进入运行实施阶段。即在生产经营过程中严格贯彻执行纳入安全生产标准化文件中的法律法规、部门规章、政策性文件、安全标准及上级文件和水利生产经营单位自行制定的安全生产目标、安全生产责任制、规章34、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施极应急预案等文件，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进和纠正措施，并在执行过程中注意认真做好监控和记录，以验证各项文件的适宜性、充分性和有效性，并以监控和记录为依据，对文件进行改进。实施运行期间，各级单位应不断进行自查和抽查，查遗补缺，完善工作，最大程度地保证与评审标准的一致性。,1)文件的实施法律法规、部门规章、政策性文件及强制性标准必须执行；水利生产经营单位采用的国家、行业推荐性标准必须执行；企业标准、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施必须执行；按要求建立规范的记录并保存记录；对实施中发现的问题要及时纠正，采取纠正措施，对可能发生的问题应35、采取预防措施。从目前情况看，采取预防措施和纠正措施是运行实施中的薄弱环节，应当引起重视。如果不采取预防措施和纠正措施，安全生产管理工作就难以持续改进。,监督检查建立监督检查制度要保证监督检查能经常的、有序地进行，就要建立监督检查制度。这个制度一般可在安全生产标准化绩效评定制度中加以规划，即结合本企业实际情况将监督检查的要求、内容、方式、处理和对评价、改进等内容作出具体规定，使监督检查工作制度化、常态化。,监督检查的方式监督检查要明确组织形式，规定检查方法，必要时还要规定检查时间和频次，检查必须有记录。监督检查一般结合月、季度、半年、年度计划的完成情况进行，也可实施专项监督检查。监督检查结果应与36、经济责任挂钩，特别强调要按照执行的情况实行奖惩。自我评价也是监督检查的一种重要方式，同时又是安全生产标准化建设的一项本职工作工作资料水利生产经营单位经过一段时间的安全生产标准化文件实施后，逐步形成安全生产工作资料。,4.2.8 达标建设单位自评,单位自评（内部评审）是指达标单位内部组织各专业人员、全员参与的自我评价。,单位自评工作流程,首先，达标单位开展正式自评和申请达标之前，应按照评审办法、实施办法和评审标准开展标准化建设，核查基本条件、否决项的符合情况，确立达标等级目标，建立完善标准化体系文件。如有需要，可以邀请评审机构帮助开展标准化培训指导和预查评，并进行问题整改。其次，单位自评应基于“37、自我发现、自我约束、持续改进”指导思想，根据本单位的安全生产工作实际情况，全面、系统地与标准逐条、逐项进行判断、对比，用量化值表示符合或存在差异的程度，综合分析，得出量化的、反映整体安全生产工作状况的结论。开展自评就是要分析安全生产工作状况，查找需要改进的问题，明确下一步的工作方法，同时为外部评审提供最基础、最全面、最真实的现场资料。,第三，外部评审专家可通过阅读自评报告，尽快了解和掌握达标单位的安全生产现状、存在的主要问题，明确评审重点，提高评审效率，保证评审质量。达标单位自评工作由评前准备、现场评审、编制自评报告、申请评审等主要环节组成。,自评前准备达标单位自评工作属于全员参与的系统工程，38、涉及部门多、专业多、人员多，做好评前准备工作非常重要，是提高工作效率和质量的前提，是搞好自评工作的保障。成立自评审组织机构自评审组织机构有评审领导小组、评审办公室、专业查评组。评审领导小组。组长：单位正职；副组长：主管生产副职或总工程师；成员：各专业部门负责人评审办公室。主任：安全管理部门负责人；副主任：相关部门负责人；成员：相关部门专（兼）职安全员专业查评组。通常将评审标准的13个一级项目进行分类，成立相应的评审专业组,明确评审领导小组、评审办公室和专业查评组的工作职责并以正式文件下发。评审领导小组的工作职责负责领导、组织、协调开展自评的全面工作负责成立评审办公室，明确组织机构的工作职责和工39、作任务指导督促检查自评过程的质量、进度协调、解决自评过程中的共性问题和疑难问题决策自评过程中的重大问题审批自评报告及整改计划，并督促整改计划的落实审批各种文件、会议纪要等审批、落实自评专项资金，保证资金到位负责对自评工作执行情况的监督和考核,评审办公室的工作职责负责自评的日常工作。负责自评工作的组织和实施。及时传达上级及评审领导小组的指示和要求。负责自评的项目分解工作。制定自评工作计划。负责制定并下发自评工作相关文件、会议纪要等。定期向评审领导小组汇报自评工作的进展情况及存在的问题。核实、汇总各专业组查评小结，编制自评报告。负责自评资料整理、存档和人员培训的组织工作。对自评工作进行跟踪监督检查40、考核。,专业查评组的工作职责负责本专业查评工作。负责协调、解决本专业自评过程中的共性问题和疑难问题。对本专业自评资料进行核实、汇总。编制专业自评小结，并对其真实性、正确性负责。组织实施整改措施计划，对整改结果进行验收，并对整改效果负责。,编制并下发文件。自评组织机构成立后，由评审领导小组组长召开全体成员参加的工作会议。会议议程为：宣传贯彻相关政策性文件，明确评审工作目的，统一思想认识；确定评审项目、评审内容、评审范围、评审时间安排；对评审项目进行分解；明确各部门的工作职责；提出自评审的具体工作和要求等。并由自评领导小组办公室负责编制开展自评文件并下发。文件一般格式：文件标题：关于开展安全生产41、标准化自评工作的通知。文件内容包括：开展自评工作的目的和意义；成立自评组织机构及职责；开展自评工作的评审项目、时间安排；开展自评工作的具体要求。,宣传和动员。具体形式包括召开安全生产标准化动员会以及利用媒体做好宣传动员工作等“开展自评工作”文件下发后，由评审领导小组组长组织召开全员动员大会，会议一般由评审领导小组副组长主持，会议内容包括宣读关于开展安全生产标准化自评工作的通知文件，布置自评工作任务，明确各小组、各部门的工作职责，提出县体要求。利用宣传栏、简报等形式做好宣传动员工作，使全体人员统一认识，理解开展安全生产标准化工作的意义、作用、特点和方法，共同做好标准化自评工作。,做好自评前的培训42、。为了使相关人员更好地掌握自评标准、查评方法等有关知识，掌握上级单位（部门）有关指示和具体要求，统一思想、提高认识，明确工作任务和工作职责，应对所有参评人员进行自评前的培训，必要时可聘请专家或评审机构进行技术指导或咨询，确保参评人员的业务水平和标准要求基本一致。内容主要有评审办法、实施办法、评审标准，以及国家和地方有关安全生产标准化的文件和规定等。,制定工作计划。注意与本单位日常工作结合起来，做到科学、合理、切合实际，查证内容不得有漏项，查评标准不得降低。,标准化自评工作计划表格式（示例）注：查评内容可填写评审项目（如1.1.1）、基本条件复核等,单位内部现场评审做好评前准备工作后，自评单位对43、照评审标准逐项进行查评，并采取班组（部门）自评、专业组评审、评审领导小组复评的形式，按照“逐级查评、一级评一级、上下互动”的评审方法，逐级发现问题、逐级核查问题，保证全面地、准确地把问题查评出来，保证评审质量。然后开始单位内部现场评审。单位内部现场评审是指达标单位自行组织的现场评审工作。由自评审组织机构组织实施，采取班组（部门）自评、专业组评审、评审领导小组复评的形式，认真对照评审标准条款逐级进行讦审，完成各项指标评分，找出存在的问题并提出改进建议，将查评资料和查评小结上报评审办公室汇总。,具体步骤如图,单位内部现场评审步骤其中，班组（部门）自评与专业组评审可结合实际合并进行。,班组（部门）评44、审班组（部门）自评以各班组（部门）为单位，班组（部门）负责人和技术人员为主进行自评。班组（部门）自评重点是查问题，同时对照标准打分。对自评中查出并扣分的问题，可不追究责任。一般安排12周时间。查评前，班组长（部门负责人）组织本班组（部门）人员学习评审标准、规程规范等相关文件，针对涉及本班组（部门）内容的有关条款进行重点学习，分析查评内容，掌握查评要点，查评方法，列出查评所需要的资料目录清单，作出工作计划安排，为查评工作做好充分的准备。查评时，查评人员对照评审标准逐项逐条开展自评，编制自评小结，报专业组评审。,专业组评审专业组评审是在班组（部门）自评的基础上，以专业组为单位，专业组长负责、小组成45、员为主开展的查评工作，是开展自评工作的核心部分。查评前，组长组织小组成员到现场进行查评，对照评审标准列出要查评的重点内容，为查评工作做好准备查评中，针对评审标准，特别是评审办法和评审标准项目中设置的否决项，进行认真查评，找出问题，提出整改方案，及时整改。同时与班组（部门）自评打分进行研究比较，将差异部分进行统一，且对查评的真实性、正确性负责。查评后，由组长组织小组成员对发现的问题进行讨论、分析其性质，合理、公正地进行打分，编制“专业查评报告”，并上报评审办公室。,评审领导小组复评评审领导小组接到“专业查评报告”后，应组织复评，确定是否达到预期目标并编制安全生产标准化自评报告的条件。,编制自评报46、告各单位的查评工作结束后，应对发现的问题进行分类汇总，编制查评小结，并逐级上报、逐级审核、层层把关，最后编写电站自评报告，保证查评报告的真实性、准确性和全面性。由评审办公室负责将各班组（部门）、各专业组上报的查评资料和查评小结进行汇总，编制自评报告，并上报评审领导小组审核，审核通过后由评审领导小组组长批准。,自评报告内容包括：封面、目录、单位概况、安全生产管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、自评打分表、自主评定结果、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、附件等。封面及编写目录“自评等级”是指标准化一级、二级或三级。自评报告目录即自评报告的编写纲要。一、单位概况二、安全生47、产管理状况三、基本条件的符合情况四、自主评定工作开展情况五、自评打分表（作为附件）六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况七、自主评定结果,单位概况写明单位的性质，地理位置，单位证照情况（农村水电站还应写明建站、投产时间，电站规模，员工人数，主设备简况，与电网并网情况）等。,1）单位性质描写格式：公司为（国有、集体、股份制、私营、混合、外商独资）企业（或由组建的事业单位），于年月日在工商行政管理局登记注册，注册资金万元，注册地点：；或者：工程管理处为事业单位，成立于年月日。2）地理位置描写格式：我单位位于省市县，东邻，西毗，北接，南壤，环境情况，交通情况等。3）单位证件情况（列表并附原48、件）列出涉及的营业执照或事业单位法人证书，生产许可证，消防合格证，主要负责人等各类证件。4）单位创建和投产时间、工程（装机）规模、功能、员工人数。各参建单位基本情况。5）其他情况,安全生产管理状况主要写明近一年来的安全生产管理总体情况。主要内容：绩效情况、责任履行、工程（系统）建设运行、检查监控、隐患整改、考评考核。特别是要写明近一年内曾发生过的人身伤亡以及相关意外事件，写明危及人身和设备安全的重大隐患，目的是为领导决策和外部专家组提供真实的、全面的评审信息。基本条件的符合情况应对照以下基本条件，分别写明其符合性并提供有关主管部门出具的证明，对不符合项应写明原因。各类证件均必须提供原件。这些基49、本要求包括评审管理暂行办法、实施办法以及评审标准里的否决项。基本条件的符合情况应单独填写表格自评工作开展情况主要写明组织机构、开展形式、查评时间、查评依据、查评范围，以及自落实责任开始至完成白查评整改的具体工作情况，必要时可简要写明开展单位自评全过程。,【示例】某水电站编写的自评工作开展情况,为搞好我站安全生产标准化达标评级工作，夯实安全基础，提高设备健康状况及安全管理水平，保证安全生产稳定运行，站部决定在全站范围内开展安全生产标准化自评审工作，特成立了评审领导小组，下设评审办公室、4个专业评审组。本次标准化自评审工作于7月10日-10月10日进行，共分四个阶段：第一阶段为宣传动员、培训学习阶50、段（7月10日-8月10日），第二阶段为班组（部门）自查、整改阶段（8月15日-9月5日），第三个阶段为电站自查核实整改阶段（9月6日-20日），第四阶段为编制自评报告阶段（9月21日-10月10日）。,本次自评审工作依据农村水电技术管理规程、农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）以及有关安全生产标准化文件，对全站的安全管理、设备设施、作业安全、职业健康4个方面进行了自评审工作。为保证自评审工作及问题整改的质量，实行专业组长负责制，采取边查评、边整改形式，对当时难以整改的项目应制订整改计划，落实责任，要求限期整改；对危及人身安全和设备安全的重大隐患应立即制订隐患扩大的防控措施。,专业查评情况51、按照实际所分的专业小组分别写明评审情况。描述格式：专业组查评项目共项，扣除合理缺项项分，应得分分；实际查评项目项，实得分分。自评结果（含自评得分）主要写明自评结果、存在的主要问题、申请标准化达标的等级。1)自评结果现场评审得分情况。主要写明评审项目数、扣分项目数及得分情况，并按照13个一级项目分别写明评审结论，同时列出评审要素得分情况。,【示例】,本次查评总项目数，合理缺项项分，实际查评项目项，应得分分。经查评，扣分项目数占实际查评项目的%；重点问题数个，占扣分项目数%。实得分分，得分率%。其中：安全管理应得分分，实得分，得分率%；设备设施应得分分，实得分，得分率%；作业安全应得分分，实得分，52、得分率%；职业健康应得分分，实得分，得分率%。,发现的主要问题、整改措施及分项评分结果表自评工作结束后，应对评审的问题项进行打分，提出整改措施，确定重点问题，填写发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表。1）确定重点问题有可能造成人身和设备事故的问题。安全生产存在的共性问题、疑难问题。专业技术方面难以解决的问题。需要大量资金支持才能解决的问题。需要上级单位帮助协调才能解决的问题。2）整改措施针对存在的问题项提出整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。主要写明以下内容：需要编制、补充和完善有关制度、文件等。写明防止人身伤害的控制措施。写明防止工程和设备隐患扩大的控制措施。提53、出设备综合治理的措施计划和技术改造措施提出先进的安全生产管理理念和方法。写明整改完成的时间及验收或验证的情况。,附件评审项目自评得分明细表单位自评有关文件单位自评有关支持性资料,提交评审申请评审领导小组接到自评报告后，组长应初审报告，确认具备讨论条件后，组织有关专业人员召开专题会议，对照评审标准逐项逐条进行讨论，确定报告中的具体内容，对重点问题、合理缺项、否决项要严格复核，保证报告的真实性、正确性和编写质量。评审办公室根据专题会议讨论结果，负责对自评报告进行整理定稿，认为确实达到达标条件并希望进行达标的，经评审领导小组组长批准，向有管辖权的人民政府水行政主管部门上报，提交评审申请。,自评注意事54、项达标单位开展安全生产标准化自评工作，要与安全生产的日常管理工作、月度工作计划、机械设备检修计划等有机结合起来。评前，参评人员应认真学习评审办法、实施办法、评审标准以及有关安全生产标准化文件、规定等，列出查评资料清单，编制工作日程安排。应对合理缺项、问题项和否决项认真审核，确认属实和正确。应如实地反映设备状况和管理水平，并保证所提供的资料的真实性和完整性，严禁弄虚作假、走过场。应采取班组（部门）自评、专业组评审、评审领导小组复评的形式，按照“逐级查评、一级评一级、上下互动”的评审方法，逐级发现问题、逐级核查问题，保证全面地、准确地把问题查评出来，保证评审质量。,自评报告是总结开展自评工作的情况55、和结果，反映了达标单位目前的安全基础水平和自评工作的质量和效果，以及存在的问题。因此，在编制、确定报告前，评审领导小组要认真组织讨论，严格把关，慎重确定合理缺项和重点问魉，保证报告质量。班组（部门）自评与评审专业组查评均必须打分，打分时应对照“评分标准”进行，避免随意打分，或打人情分。值得注意的是，对于危险因素尚未消除或尚未彻夜消除的问题项，也应按标准扣分。当有否决项出现时，虽然不得评为达标单位，但不影响单位正常开展标准化达标建设工作。达标单位可继续开展自评工作，并制定整改措施，逐项整改，实现安全生产。申请单位在单位自评时，可聘请非水行政主管部门直属（直管）单位的评审机构作相关咨询服务。,4.56、2.9 评审申请,自评结束后，根据自评报告中提出的问题，一方面制订整改计划并实施整改，另一方面依据自评结果作出是否申请安全生产标准化外部评审的决策。达标建设单位向水利部提出评审申请后，水利部负责对水利生产经营单位的评审申请材料进行审查，主要审查水利生产经营单位是否符合申请评审的条件；自评报告是否符合要求。,4.3 水利安全生产标准化评审申报,水利安全生产标准化一级达标评审实行网上申报，申报单位可进入水利部网站，点击“安全监督”，也可在网上直接搜索“水利安全监督网”，直接进入。然后点击“水利部水利安全生产标准化评审管理网”进行注册。经网管审核同意后即可开始在网上进行达标申报。,4.5 水利安全生57、产标准化建设的进展情况,4.5.1 确定评审机构和人员,水利部批准认定一级评审机构40家（现实际开展工作38家），有一千多人具备了标准化达标评审员资格。同时还确定了农村水电站一级标准化评审机构54家。组织开展10余期标准化宣贯培训班，培养标准化评审人才2000余人，同时创新培训形式，推进标准化网络远程教育。水利部成立了审定领导小组，水利部总工汪洪担任组长，负责对申报单位进行审定。水利部建立了标准化技术评审专家库，负责对评审报告进行技术审查。水利部已将安全生产标准化建设作为对流域机构和省级水行政主管部门安全监督工作年度考核的一项重要内容，今年还将启动开展把标准化评审标准上升到水利行业技术标准的编58、制工作，编制水利安全生产标准化通用规范。,4.5.2 编写相关指导教材和资料,目前，已正式出版了水利水电施工企业安全生产标准化评审标准释义、水管单位安全生产标准化评审标准释义、水利工程项目法人安全生产标准化评审标准释义、农村水电站安全生产标准化评审标准释义、水利安全生产标准化建设实施指南和农村水电站安全生产标准化达标指导手册等系列丛书。,4.5.3 水利安全生产标准化评审管理信息系统,建设了水利安全生产标准化评审管理信息系统并修改完善，正式上线运行以来，工作正常。基本满足了水利安全生产标准化达标工作需要，同时为主管部门、达标单位和相关人员提供了水利安全生产标准化查询和指导,4.5.4 建立了水59、利安全生产标准化评审专家库（大库、非评审员）,安监司组织建立了建设管理、运行管理、勘测设计、工程施工及监理、教育培训和标准化评审等专业类别的水利安全生产专家库。,4.5.5 QQ群,分别建立了“评审专家”、“水利水电施工企业达标”、“水管单位标准化达标”、“标准化评审机构”以及“农村水电站达标”等QQ群，用于业务指导与交流。,4.5.6 水利生产经营单位标准化进度,水利部2015年1月召开了第一次水利安全生产标准化技术审查会，对2014年度47个达标申报单位评审报告进行了技术审查。3月23日水利部标准化评审委员会召开会议，对通过技术审查的评审报告进行审定，通过了45家单位。3月至4月水利部组成60、4个专家组对随机抽取的16家单位进行了复核，5月6日进行了公示，5月20日由水利部正式发布了公告，并进行了首批标准化达标颁证授牌。2015年，水利部安全生产标准化评审委员会办公室（以下简称“部评委办”）共受理90家单位申请一级达标，批复同意81家单位开展机构评审，其中70家完成了评审，其中69家通过水利部第二次标准化评审委员会审定会议审定。,4.5.7 水电站 标准化进度,截至2015年12月31日，有26多座水电站已在网上进行了标准化一级达标公示并通过水利部第二次标准化评审委员会审定会议审定。河北、山西等26个省份和新疆兵团，共审定安全生产标准化二、三级电站502座。其中，河北、山西、辽宁、61、吉林、黑龙江、浙江、福建、河南、湖北、湖南、广东、广西、四川、贵州、云南、陕西16个省份245座电站已审定为农村水电安全生产标准化二级电站；河北、辽宁、吉林、浙江、福建、河南、湖北、湖南、广东、广西、重庆、贵州、云南、甘肃14个省份257座电站已审定为农村水电安全生产标准化三级电站。,4.5.8 截止到目前,截止到目前，共受理近200家水利单位申请一级达标，有140家水利生产经营单位通过了水利安全生产标准化建设一级评审，其中施工企业100家，水管单位12家，项目法人2家和农村水电站26家。地方二、三级标准化建设评审工作也陆续开展，全国已有22个省和4个计划单列市份启动了水利安全生产标准化工作，制定了标准化评审实施办法，多个省份完成了评审机构认定和评审人员培训，开展了达标评审工作，并取得了一定规模的二、三级达标成果。仅山东、新疆、湖北3省区就完成了200多家二三级达标创建工作。,谢谢大家！,谢谢大家！,22:46,