1、xx电网公司安全生产风险管理体系宣贯教材第一单元建立安全生产风险管理体系的目的与意义,第一单元：目的与意义,一、电力系统安全生产管理的现状中国电力工业年的发展历史，特别是建国以来的努力使我们电力工业在管理上建立了一个相对完整的管理体系，血的经验与教训使我们电力系统十分重视安全生产工作，我们有相对完整的规章制度体系。,第一单元：目的与意义,但是，我们也不能否认，与国内外先进的安全管理理论和实践存在一定的差距，头痛医头，脚痛医脚的现象普遍存在，现行管理经验和方法缺乏系统性和前瞻，管理还比较粗放，其结果是安全管理水平参差不齐，安全生产形势时有反复，我们统计了南方电网五年的指标：,第一单元：目的与意义2、,反思我们的安全管理，主要存在如下问题：一是各级安全生产管理者对安全生产管理要求提得多，方法提得少；二是没有脱离“运动式”、“救火式”的安全生产管理模式；三是没有脱离“运动式”、“救火式”的安全生产管理模式；四是电力系统看似很多规章制度，具体执行起来又没有可操作的规章制度；五是重视结果管理，忽视过程管理。,第一单元：目的与意义,二、安全生产风险管理体系建立背景及过程背景一：在全球经济一体化和中国加入WTO的背景下，国际上广为流行的OHSMS、ISO14000、ISO9000、NOSA、IGH等管理体系被越来越多的电力企业所运用，引入科学化系统化、规范化的先进管理模式已成为趋势。背景二：从企业的3、社会属性来看，电网企业是一个社会基础性行业，电网安全涉及千家万户，维护电网安全、可靠运行是电网企业的天职，电网运行的安全、可靠是社会对我们企业的要求，更是我们电网企业在社会生存的价值。,第一单元：目的与意义,背景三：从企业的自身属性来看，企业就是追求效益的最大化，但我们的许多同志，往往只看见管理显性的效益，而看不见管理隐性的效益；只看见事故显性的损失，而看不见事故隐性的损失。因此，以系统化、流程化、规范化的思想，树立持续改进的理念，从管理内容、方法、流程、人机控制以及行为管理等方面入手，建立一套系统的过程管理与结果管理并重的模式对安全生产实施“标本兼治”是解决我们现在安全生产管理问题的唯一出路4、。,第一单元：目的与意义,安全管理发展历程,原始反应时期经验处理时期技术与工程时期体系管理时期,第一单元：目的与意义,安全管理发展历程,原始反应时期经验处理时期技术与工程时期体系管理时期,经验处理时期，1900S早期 在二十世纪初期，大量与工作相关的死亡、伤害和疾病引起广大的关注。这些关注导致了：法律法规的建设：第一部国家赔偿法律的形成 组织机构的建设：1910年，美国成立了矿业局，1913年，美国成立劳工统计局(BLS)，研究机构的建设：美国钢铁制造业协会国家安全理事会(NSC)、美国安全工程协会(ASSE)；加拿大工业事故预防协会(IAPA)这些组织对职业安全和健康的发展有着巨大的影响，使5、得近十年的事故发生率直线下降。,第一单元：目的与意义,安全管理发展历程,原始反应时期经验处理时期技术与工程时期体系管理时期,技术与工程时期，二十世纪中叶 进入20世纪50年代，经济的快速增长，工业技术水平不断提高，规模不断扩大，核能、航天等尖端工业，石油、化工、冶金等重工业迅速发展，人们的生活水平迅速提高，但事故也越来越频繁，灾害越来越严重。美国在1960年到1969年期间，共有140,700个人死于与工作相关的伤害；20,800,000个工人残废。,第一单元：目的与意义,安全管理发展历程,原始反应时期经验处理时期技术与工程时期体系管理时期,体系管理初期，1980S-1990S期间 在该阶段，6、虽然许多详细的政府法规和法制相继出现，但研究发现仅仅主要依靠法律法规的方法来控制事故存在下列不足：强制性法规中获得的资源有限。由于可以察觉到的利益很小，从而受行业、甚至地方政府的抵抗。企业执行政府的程序缺乏自主性。不断增长的管理人员的责任意识（通过司法体系），而不是政府部门来提供安全和健康的工作环境。增强职工和管理人员在安全管理领域的合作，发挥创新或创造性来降低事故。通过强迫组织把工厂迁移出州/省或国家，或完全关闭，提高组织依从的成本。,第一单元：目的与意义,安全管理发展历程,原始反应时期经验处理时期技术与工程时期体系管理时期,体系管理的现在、1991-HS(G)65，健康和安全指南65，从政7、策、组织、策划、绩效测量、绩效审核与回顾等五个方面对安全生产管理工作进行全面管理。OSHMS的发展：英国BS8800:1996 OHSAS:1999国际损失控制协会(ILCT)国际安全评定系统(ISRS)澳大利亚AS/NZS 4801职业安全健康管理体系日本JISHA职业安全管理体系导则跨国公司的安全管理系统-3S、Shell、ICI,第一单元：目的与意义,建设过程：南方电网公司成立之初，就对安全管理工作提出了“高标准、严要求，科学化、规范化、细致化和与国际接轨”的要求。2003年5月公司原安监部，开始现代安全管理体系的研究，并确定深圳、珠海、遵义供电局作为体系试点单位。2005年8月公司安生8、部，组织编制了电力企业安健环综合风险管理体系指南（PCAP体系），并经试点单位试用，效果明显。2007年公司在总结深圳、遵义、广州蓄能电厂在体系应用经验的基础上，结合电网企业的特点，在公司领导的直接带领下、在各单位、各部门的支持下，组织人员对“PCAP体系”进行了调整、改进和进一步完善，形成了今天推广应用的安全生产风险管理体系,第一单元：目的与意义,南方电网安全生产风险管理体系：-是南方电网公司五年来安全生产工作的总结与升华-是电力行业安全生产系统多年经验的总结与归纳-是在继承电力系统优良传统经验基础上的创新-是公司全体员工智慧的结晶,第一单元：目的与意义,三、建立安全生产风险管理体系是公司发9、展的需要建立安全生产风险管理体系是公司发展战略的需要。南方电网公司是世界五百强企业，公司的战略目标是“打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名的企业”，要实现这一目标，除了要打造坚强电网外，还必需在管理这个“软实力”上下功夫，综观国际著名的企业,他们都有一套适合企业实际的安全管理体系支撑企业的安全生产管理。建立安全生产管理体系是提升公司安全生产管理控制能力的迫切需要。五年来，安全生产取得了较好的成绩，但各单位安全生产水平参差不齐，安全生产形势时有反复，“违章、麻痹、不负责任”的现象仍然存在。,第一单元：目的与意义,建立安全生产风险管理体系是落实南方方略的具体体现一是体现了公司“一10、切事故都可以预防”安全理念。它以风险控制为主线，提出风险控制与管理内容，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范的关口前移，实现动态的、主动和超前的安全风险管理。二是既与国际接轨又突出南网特色。体系融合了国际先进的安全管理体系内容、管理思想和管理方法，同时又密切结合电网企业特点，实现体系专业化，具有较好的适用性和指导性。三是为培育南网安全文化提供强有力的支撑。通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观。四是建设本质安全型企业，提高管理“软实力”的重要内容。,第一单元：目的与意义,南方电网安全生产风险管理体系的特色：1、实现了与国际管理体系的接轨11、2、充分体现了中国南方电网安全生产管理的特色3、实现从传统安全生产“关注事后分析与控制”转变为“关注事前的风险分析与控制”的创新4、体现了安全生产管理的长效机制5、体现科学的安全生产管理，由粗放性管理转变为流程化管理、标准化工作的科学管理6、体现安全生产管理的全员参与，每个岗位做到：“写你所做，做你所写，记你所做，全面参与，不断回顾，不断改进”的状态,中国南方电网公司安全生产风险管理体系宣贯教材第二单元安全生产风险管理体系的总体构架,第二单元：总体构架,一、安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则 在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上，以风险控制为主线，以PCAP体系为基础，融合其它国际先12、进的安全管理体系的管理思想、管理内容、管理方法，结合电网企业实际，力求“简明、实用”，构建公司安全生产风险管理体系。-以风险管理为主线的原则-预先控制的原则-安全管理的系统性原则-全员参与的原则-安全行为与态度的原则-持续改进的原则,设计思路一是管理功能模块化。安全生产管理目的是防止和减少事故的发生。因此，控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实际，设计了风险控制流程脉络图（见附件）。根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。九个单元覆盖了我们企业传统安13、全生产管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管理。,第二单元：总体构架,二是重点管理要素明确化：管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目/任务，它主要采用了PCAP体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内容，特别是生产管理方面。三是重点管理节点清晰化：管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按PDCA闭环管理的原则，结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产具体工作中风险控制关键点。四是管理要求规范化：主要结合PCAP体系内容与自身管理实际，按照PDCA闭环管理原则，提出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题。,14、第二单元：总体构架,第二单元：总体构架,二、安全生产风险管理体系组成、作用与特点组成：安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。个单元明确了我们要管理的范围；个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。,第二单元：总体构架,作用：安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。各单位在建设安全生产体系文件时必须满足体系规范要求，具体做法应按照公司生技部安排的规范化、标准15、化的要求去组织。因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H（why what who when where how）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。,第二单元：总体构架,体系特点 安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点：1、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制 2、以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性 3、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性16、 4、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效 5、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新,第二单元：总体构架,三、体系实施过程中需要理解和处理好的问题、体系的定位问题：安全生产风险管理体系是公司对安全生产提出的总体管理要求，为安全生产管理提供一个管理平台或框架，解决安全生产“管什么、怎么管”，各单位的安全生产管理必须围绕体系的内容和规范要求开展工作。体系的规范要求是南方电网公司对安全生产管理的最低要求，在实际工作，企业的要求可以高于管理体系要求，但必须注意考虑与体系建设的一致性、延续性，不应与体系要求相抵触。,第二单元：总体构架,2、关于“三个体系和一个机制”的关系：公司在17、今年下半年的工作思想中提出了“推进安全生产风险管理体系、应急管理体系和安全监察体系建设，健全安全责任分层分级的到位标准和传递机制”。这三者的关系是大家比较关心的问题，其实这是同一个问题在不同时期的关注点。“应急管理、生产管理、安全责任”包含于安全生产风险管理体系管理内容中，它们是体系中的一个模块（或要素），是从属于安全生产风险管理体系的子体系，是安全生产风险管理体系建设的重要组成部份，同时我们也充分考虑与国家要求的衔接，这三个子体系是目前公司安全工作的主要关注点，因此专门提出，加以强调。提出“推进安全监察体系建设”是针对体系建设工作这种新形势下，安全监察的角色及责任的定位问题.,第二单元：总体18、构架架,3、与“规范化、指标化、体系化”的关系“规范化、指标化、体系化”是对安全管理工作提出的管理要求。安全生产风险管理体系的建立就是落实安全生产工作“规范化、指标化、体系化”的具体举措。系统化、规范化管理是体系的管理方法，指标化也在体系中作了明确要求，因此，按照体系规范要求开展安全生产各项工作，其实就满足了“规范化、指标化、体系化”“管理要求。4、安监与生产部门在体系实施过程中的角色问题。体系中安全生产工作涉及各部门各岗位，需要全员共同参与。就整体工作部署和推行而言，确定安监还是生产部门牵头，并无一定的要求，但不能说公司总部是安监部牵头，供电局就一定是安监部牵头。,三、安全生产风险管理体系组19、成 1、安全管理单元 安全管理单元有12个要素、38个管理节点和90条管理子标准、207个关注点组成，它们之间的关系如下图：,第二单元：总体构架,第二单元：总体构架,安全管理单元的12要素:安全生产方针安全生产责任制安全生产法律法规与标准安全生产的目标与指标安全生产会议安全管理机构与人员配置安全生产文件与数据的控制和管理流程与变化管理安全生产信息沟通供应商与承包商管理安全科技预防与纠正,第二单元：总体构架,关键点：-体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨，提出持续降低安全生产风险的承诺，为企业提供安全生产管理的方向-明确企业安全生产方针、安全生产目标和指标体系-建立安全生产责任制、建立安全生产20、文件、规章制度、工作流程、数据记录，形成责任传递机制（管理手册）-安全生产会议、安全生产信息沟通等形成信息沟通机制-关口前移强化对承包商、供应商的风险管理-强调通过科技进步来降低和控制风险-通过纠正与预防系统实施过程控制，使安全生产管理工作形成从安全生产方针的策划阶段开始到管理，实现闭环管理和“可控”，“在控”,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-对法律的依从性：企业必须识别企业适应用的法律法规与标准和其他要求，将法律法规和标准融入企业的规章制度，确保适用的法律法规与标准和其他要求得到贯彻执行 建立相应的流程、程序来吸收外部的要求将外部要求转化为企业可执行的标准、程序对员工进行相应的培训-对21、方针、目标与指标：企业必须明确安全生产管理的宗旨、管理的方向，对持续降低安全生产风险进行承诺最高管理者组织制定、修订、批准、签发安全生产方针 目标与指标应包括控制目标、指标，绩效的目标指标和反映安全管理“软实力”的目标或指标 对目标、指标要进行分解,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-安全生产责任制:通过明确各级人员的安全生产的责任、权限与义务、应做什么工作、履职到位标准，实现预防事故和减少损失，建设和谐企业。最高管理者应组织制定安全生产责任制,明确定义各级、各岗位在安全生产工作中的职责及到位标准安全生产责任制的编制人员要系统地掌握本体系的全部内容，理解体系结构和各单元和元素的作用定期用到位22、标准对各级人员的安全生产责任制及履职情况进行检查、评估和考核设置满足风险控制的安全管理机构，配备安全管理人员，安全管理网络，形成安全管理体系最高管理者要书面任命的安全管理部门负责人、安全员、内审员、事故/事件调查员并赋予他们权利企业应建立员工拒绝程序，让员工有权拒绝进行存在安全隐患的工作，充分体现员工的权利和对员工的关爱,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-安全生产的目标与指标：结合上级要求及自己的努力方向提出自己的目标提出的目标与指标必须是可以测量的制定目标与指标是应综合考虑多方面的因素和要求目标与指标必须文件化、公开化应制定保证目标与指标完成的措施计划，并保证相应的资源目标与指标和措施计23、划必须进行层层分解应建立一个程序定期对目标与指标进行观察、回顾与总结安全生产的目标与指标包含安全指标、生产运行技术指标、安全生产管理状况的评价等,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-机构与人员配置：安全生产委员会、安全管理机构、三级安全管理网人员的任命（安全机构负责人、安全区代表、内审员、事件调查员）人员数量的要求人员素质及培训的要求开展工作必须的装备规定开展工作的基本工作流程及职责（工作流程及标准）规定管理人员对应的责任范围被任命的人员应清楚并承诺履行履行职责的义务,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-文件与数据的控制与管理：文件数据的基本关系,编写要领：对执行层面：按照“写要做的事，做24、写了的事，记做了的事”的原则，对应安全管理和生产作业流程进行定义，力求简单、高效。对管理层：按照PDCA循环的原则实现进行闭环管理，明确每个环节责任人员的任务、时间、地点、方法，按5W1H实施操作控制管理。,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-文件与数据的控制与管理：安全生产文件制定的流程及对管理要素的响应程度安全生产文件自身的系统性、完整性、可追溯性及版本管理建立企业安全生产管理必须的数据与记录，包含：管理类、生产运行类、（P9）对数据、记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时应充分利用现代信息技术为数据、记录的收集、汇总、分析的方便性提供技术支持,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-流程25、与变化管理：完善、建立管理流程、工作流程是建立安全生产风险管理体系的关键之一，也是开展“规范化、标准化、体系化”工作的主要内容之一。流程应精简、高效，突出重点、主要环节，有检查分析判断、处置、反馈，使生产过程、工艺流程、管理过程与实际工作和管理流程保持一致，形成PDCA闭环的管理状态对变化带来的风险进行评估，制定缓解、降低、预防的控制措施的行动，根据变化涉及的范围和职责范围，重新定义流程，分层次地处置和控制变化带来的风险。用5W1H的要求，明确流程每一个环节的责任（电网公司招标管理办法.doc）,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-安全生产信息沟通：企业必须明确安全生产信息沟通的程序，定时间26、定方式向员工和企业外部相关单位沟通传递信息，听取员工和企业外部相关单位的建议、意见沟通可以采取所有可以采用的方式进行在企业内部不同层次的领导要定期听取下级对安全生产工作的意见，这种定期听取方式必须有对话主题、提前告之其进行准备企业必须建立员工提出合理化建议的管理制度，并定期公布对员工意见的回复情况企业要特别重视听取安全区代表对负责区域存在问题的报告,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-承包与供应商管理：承包、供应商是我们电力安全生产管理的重要环节，企业应建立程序对其进行客观评价，评价的结果应影响其产品和服务在企业的市场份额。企业应建立合格的供应商和承包商目录，以便今后优先选择。评价程序应该27、公平、合理，评价内容应重点关注：供应商和承包商须具备有国家法律、法规规定的经营资质产品或服务在企业安全生产过程中的表现供应、商承包商的产品、服务对我们带来的风险合同管理与履约情况供应、承包商服务期间的安健环表现进行评价,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-安全科技：企业应鼓励以降低企险为目的而开展的安全科技项目的研究，以安全生产关键性技术难题为立足点。企业在安全生产风险管理中识别和评估出来的重大风险，均应鼓励开展安全科技研究，采用消除或替代、工程隔离等措施，实现企业风险的超前控制。在开展工作时应注意：安全科技成果(包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等)应用前应进行风险评估与分析，并制28、定其风险的控制措施。定期对应用效果进行回顾，必要时修订相关的标准和制度。,第二单元：总体构架,理解与实施要点：-预防与纠正：企业应建立预防与纠正的控制程序，确保预防与纠正工作的经常化、规范化、制度化预防与纠正贯穿在整个体系运行的每个环节（P14）应关注预防与纠正措施的落实与宣传对预防与纠正的效果进行评估，目的是了解预防与纠正措施的有效性和问题的根源性是否匹配,第二单元：总体构架,二、风险评估与控制单元 目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险尽可能降到最低程度。本单元提出了风险评估与控制管理的总体要求与方法，阐述了电网、设备29、作业、环境与职业健康的危害识别和风险评估实施要求与操作方法，规定了风险概述建立和风险评估结果应用的管理要求 规范企业安全生产风险识别、评估与控制为安全生产过程中人身、电网、设备、作业过程和环境风险的超前控制提供支撑和依据指引安全生产管理的方向，明确管理焦点,第二单元：总体构架,理解要点：风险评估是体系建设工作的起点和基础以及体系运行过程中改进管理的源头。风险评估与控制单元是建立安全生产风险管理体系的基础单元，在明确安全生产风险识别、评估与控制“怎么管”的基础上，通过风险评估技术的支撑，评估企业的静态和动态的风险并提出针对性的控制要求，为其它所有单元的管理要素提供输入，明确安全生产“管什么”的30、问题，本单元共包括6个管理要素：风险评估与控制总体原则电网风险评估设备风险评估作业风险评估环境与职业健康风险评估风险概述,第二单元：总体构架,理解要点：风险评估与控制的总体原则要素-风险评估要求：企业应建立风险评估管理程序，明确以下内容：危害辨识与风险评估的管理、实施责任电网、设备、作业、健康与环境风险评估内容与方法危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求-风险评估可能涉及的各种危害物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会/心理危害、行为危害、环境危害-风险评估分为三种情况：基准风险评估基于问题的风险评估持续的风险评估-应对评估的结果采取适当的控制措施-对控制措施的效果进行评价31、与回顾,第二单元：总体构架,第二单元：总体构架,理解要点：电网风险评估要素 本要素结合电网企业的实际，对电网风险评估按照现行的运行方式编制过程中的定性评估要求进行了分类，提出了电网危害识别应关注的因素，结合现行的评估手段提出了电网风险评估方法，其评估和管理的结果将为电网规划、调度管理提供输入。-评估的分类中期：2-5年电网风险评估短期：年度电网运行风险评估及时:日方式安排时的电网风险评估-评估应充分考虑电网运行中可能出现的风险-评估的基本方法按现行电网稳定导则、调度规程的规定执行-对发现的问题应采取相应的控制措施,第二单元：总体构架,理解要点：设备风险评估要素 本要素结合电网设备的实际，提出了32、设备危害识别的要求和关注要点，推荐了设备风险评估的方法，将安全性评价、设备状态评价等电力行业对设备评价成熟的方法作为设备风险评估的定性分析方法，有机地实现了传统有效管理方法和手段的延用，其评估和管理的结果将为生产设备的应用和管理提供输入-评估的方法与手段安全性评价设备状态评价安全检查表法故障树分析事件树分析国际惯例或最佳实践（如英国EA公司在昆明局的方法）-通过设备风险评估找出设备的规律性，为超前控制提供依据,第二单元：总体构架,理解要点：作业风险评估要素 本要素对作业过程中对人员、设备、管理和作业环境中存在危害的辨识要求，推荐了危害转变为风险的评估方法，提出了关键任务识别、分析与管理要求，其33、评估和管理的结果将为生产过程的管理提供输入。-评估时应充分考虑：环境、设备、工具、行为、管理、作业方法等因素作业的影响-评估应定期进行或者作业条件发生变化时进行-评估可以采用多种方法进行-应开展作业的关键任务分析工作-评估的结果应方便员工获知,第二单元：总体构架,理解要点：环境与职业健康风险评估要素 本要素对电力生产活动中影响环境和员工身心健康的风险评估与控制提出了评估与管理要求，其评估和管理的结果将为职业健康系统提供输入。-评估时应充分考虑：国家法律、法规的要求以及物理、化学、生物、心理、人机工效、环境等因素对人员健康的影响-评估应定期进行或者外部条件发生变化时进行-评估可以采用多种方法进行34、-应培养员工在工作中建立良好的环境与职业健康工作习惯-评估的结果应方便员工获知,第二单元：总体构架,理解要点：风险慨述要素 本要素规范了风险概述的建立和管理，明确了风险评估结果的应用，是各种专业风险评估结果的汇集表现形式，为优化风险控制的秩序提供具体的表现形式。-企业通过风险评估后，应对企业存在的风险进行书面描述，应包括：危害名称及信息描述、风险值及排序、可能暴露于风险的人员、设备及其他信息、措施的经济性和有效性、执行措施的责任人和时限-企业风险慨述的应用 流程、工作标准的修订和完善 指导开展风险控制工作 员工培训和人力资源的优化配置等方面-风险慨述要结合管理评审定期进行更新、回顾,第二单元：35、总体构架,三、应急与事故管理单元 应急管理与响应的目的和作用：确认和识别潜在的事件或紧急情况，认识发生的可能性、评估后果的严重度，决定处理步骤和应急对策。作用：以全面推广风险管理为主线，以完善和落实应急预案为基础，以提高预防和处置突发事件能力为重点，实施突发事件的分级分层管理，最大程度减少突发事件对公司和社会造成的影响，维护公司利益和负责任的公司形象。事故/事件管理的目的和作用：通过对事故/事件的报告、调查、统计分析，揭示发生的内外因素，研究发生的机理，制定防止重复发生的措施。应急与事故管理单元有2个要素、11个管理节点和41条管理子标准和102个关注点。,第二单元：总体构架,应急管理要素的关36、键点：总体要求：-明确的组织管理机构和人员，分层分级的管理、响应原则-清晰的应急工作程序和响应的工作职责-完善的事故预案体系（四大类14项）-应急预案的编制要注意处理：以风险管理体系的衔接以外部应急管理工作的衔接以应急培训、演练工作的衔接定期对事故预案、演练进行评估、回顾,6、预案管理与评审,南方电网公司,第二单元：总体构架,事故/事件管理要素的关键点：总体要求：-建立安全生产事故/事件报告、调查程序，规定报告的内容和调查的要点，阐明事故/事件定义、类别、等级、报告的时间、方式及响应，明确调查的机构-确保所有的事故/事件得到有效的调查处理，关注未遂/违章、职业病和职业危害、污染、相关方投诉的报37、告和调查处理，查明事故/事件的过程、直接原因、根本原因，分析再次发生的可能性，提出补救措施-按照规定对事故/事件指标进行统计分析，归纳出时间特性、频率、原因、类型、费用、人员、趋势以及涉及的体系要素-事故/事件的调查结果要为员工广泛学习-要高度重视事件的调查、统计分析（冰山理论）,海德里西“冰山”模型,事故报告、统计的基本流程,事故/事件报告的要素（1）事故/事件类别（2）报告的方式（3）报告的时间要求（4）报告的人员（5）报告的对象（6）报告的内容,第二单元：总体构架,四、作业环境单元 目的：作业环境存在的安全与健康风险是导致人员伤害和财产损失的因素之一，设置本单元目的，就是通过对生产现场实38、施管理，消除或防范作业危害因素，确保工作现场整洁、规范、安全健康和有序，防止人员伤害和财产损失。一个环境清洁、标识清楚的工作环境对安全生产工作的促进和对工作人员行为的约束、警示作用是非常明显的。具体管理九个要素：-标识管理-划线管理-通风管理-照明与能见度-建筑物与构建物-人机工效-内务管理-消防设备-保安系统,第二单元：总体构架,理解要点：标识划线管理要素 标识与划线目的告知现场存在的风险信息，规范现场秩序，避免人员伤害和财产损失。根据现场风险，识别需要进行标识与划线的设备和环境，确认需要何种标识与划线类型是标识与划线管理的关键 关键环节：-标识划线的识别-标识划线的配置与设置-标识划线的检39、查与维护 要定义一个流程把这三个环境有机的联系起来所有员工应清楚知道标识划线的含义遵循国家标准、南方电网标准,所有场所、设备、工具各种必要的标识的类别,标识内容准确、清晰、明显符合标准与实际定期进行检查、维护与调整,第二单元：总体构架,理解要点：通风管理要素空气质量与现场工作人员的安全与健康息息相关，因此必须依据风险评估结果，确定需要进行空气质量监测的环境或区域，定期实施监测。特别是在进入通风不良、封闭或可能存在有害气体的区域工作时，要进行监测空气质量监测，并采取有效的通风措施，确保人员安全与健康 关键环节：-监测与控制-检查与维护-个人防护必须定义一个流程把上述环节有机联系在一起员工必须会正40、确使用个人防护用品、措施,通风不畅、有毒有害、人员密集场所监测的对象、频率、标准，通风设备的运行情况,通风设备清单、检查与维护计划、维护标准等,企业根据风险控制措施配置个人防护用品,第二单元：总体构架,理解要点：照明与能见度管理要素 关于照明与能见度也是影响人员安全与健康的因素之一，但在实际工作中也经常被忽视。本要素体系提出了照明与能见度管理要求，要求对生产、办公等区域进行照度定期进行测量、评估、改进、维护，使其符合国家标准要求 关键环节：-测量、评估与配置-检查与维护必须定义一个流程把上述环节有机联系在一起,所有的生产区域根据区域功能对照度的要求,检查、维护计划设备清单，特别是事故、应急照明41、设备,第二单元：总体构架,理解要点：人机工效管理要素 优化人、机及工作环境之间的界面，提高工作效率，保障人员安全与健康是人机功效元素管理的目的。由于人机界面的缺陷导致职业疾病、事故的情况时有发生，因此企业要关注人机功效的优化。关键环节：-人机工效的调查与评估-人机工效的优化应制定人机工效的评估管理流程和定期的评估计划采购时应充分考虑人机工效的要求对员工进行人机工效知识的培训,作业方法、使用方法环境条件、劳动组织关系、人机对话界面多种调查评估方式的应用,作业空间、装置的设计疲劳影响、搬运方式,第二单元：总体构架,理解要点：内务管理要素 内务管理目的是保持场所整洁卫生，确保人员健康，属于文明生产范42、畴，同样要求建立清洁标准与检查标准，确保管理有效。关键环节：-管理要求-检查要求企业应有明确的流程,范围覆盖所有生产场所达到整洁、干净、物品、定置化功能区划分合理,按标准进行定期进行可以追溯,第二单元：总体构架,理解要点：消防管理要素 消防器材及消防设备作为生产、工作现场火灾的应急设备，应确保其适宜性（有效性）、充分性和完好性。适宜性：针对火灾类型确定灭火介质与之相符的消防器材；充分性：针对可能的火灾源，配置数量足够的消防器材；完好性：经过注册管理，实施检查维护确保消防器材完好可用 关键环节：-基本要求-配置要求-检查与维护建立管理流程、明确每一管理节点的职责、履行职责的记录可以追溯。,重点消43、防区域、火险类型、通信联络标识、防火知识及技能培训,消防设备配置标准、类型与需要相符合人员、环保、外部可利用的资源,定期进行、工作的计划性记录可以追溯,第二单元：总体构架,理解要点：安保系统要素 为确保生产、工作场所的安全，要求企业对生产、工作场所设立保安系统，对进出人员实施出入控制。关键环节：-基本工作要求 保卫范围划分人员、车辆出入控制程序巡查及紧急情况处理规定-出入控制对出入控制区域的人员、车辆进行有效管理,第二单元：总体构架,五、生产用具单元 保障生产用具本身的安全状态和控制使用中的风险，是控制作业风险的重要环节。本单元根据电网企业日常工作实际，针对生产作业中所使用的生产用具可能产生的44、危害，从管理、维护和使用方面提出了控制危害转变为风险的管理要求与方法。其目的是：控制生产用具在使用中带来的人身伤害和设备损坏的风险。明确生产用具管理的关注焦点。将PDCA循环的管理理念融入生产用具的过程管理，实现规范化。-生产用具单元共包括7个管理要素：安全工器具与个人防护用品 手工具特种设备 测试设备 用电设备 爬梯、平台及脚手架机动车辆,第二单元：总体构架,理解要点：安全工器具与个人防护用品要素 本要素对安全工器具以及作业人员使用的个人防护用品，从需求识别、采购、使用、保管、检测检验、检查等环节提出了闭环、规范管理要求，确保其齐全、完好、适用，实现有效控制危害在作业过程中对人员伤害和影响设45、备、电网运行的风险。关键环节：-需求识别-发放、培训、使用与存放-检测、检验与维护-检查与回顾,识辨可能产生的危害及需要保护的对象防护用品计划及发放记录培训与正确的使用方法防护用品管理、检测流程及标准定期进行回顾,第二单元：总体构架,理解要点：手工具要素 本要素对日常作业中所使用的手工具从注册、使用、检查、维护、存放环节提出了规范管理要求，以确保手工具自身状态与使用安全，控制手工具使用过程中的风险。关键环节：-注册管理-使用、检查、维护与存放管理建立一个管理流程、标准是关键,对手工具进行编号、登记建立相应的发放记录建立对手工具检查、维护的标准登记、记录的可追溯性标识,第二单元：总体构架,理解要46、点：特种设备要素 本要素对企业所具有的法定特种设备从注册、使用、维护、检测检验、检查等环节提出了规范管理要求，以确保特种设备自身状态与使用安全并满足国家法定要求，控制特种设备使用中的事故和法律风险。关键环节：-注册管理-使用与维护-检测、检验-检查 建立一个管理流程、标准是关键,必须建立特种设备的清册清册的内容必须包含特种设备的各种资料必须建立特种设备的运行维护手册和操作程序必须定期对特种设备进行检查和法定的检测、检验特种设备使用人员必须持证并并定期进行培训考核检测机构必须符合法律规定标识特种设备,第二单元：总体构架,理解要点：测试设备要素 本要素对电网企业所涉及的设备、流程的测试设备从注册、47、使用、维护、校验、检查等环节提出了规范管理要求，以确保测试设备的有效性和准确性，为生产管理提供准确的信息，控制测试数据对管理决策的风险。关键环节：-注册管理-使用与维护-校验-检查建立一个管理流程、标准是关键,必须建立测试设备的清册清册的内容应包含测试设备的各种资料必须建立测试设备的运行维护手册和操作程序必须定期对测试设备进行检查、检测和校验测试设备使用人员必须持证并并定期进行培训考核检测机构必须符合规定标识设备,第二单元：总体构架,理解要点：用电设备要素 本要素对为企业生产服务的用电设备提出了设备本身的技术要求，从使用、维护、检测、检查等环节提出了规范管理要求，以确保用电设备的使用安全，控制48、起对人员的伤害和设备损坏的风险。关键环节：-一般要求-使用与维护-检测与检查建立一个管理流程、标准是关键,必须建立用电设备的清册清册的内容应包含用电设备的各种资料必须建立用电设备的运行维护手册和操作程序必须定期对用电设备进行检查、检测和校验使用人员必须进行培训检测必须符合规定标识设备,第二单元：总体构架,理解要点：爬梯、平台及脚手架要素 本要素对辅助人员进行作业活动的爬梯、平台及脚手架从物理状况及设置、检查维护等环节提出了规范要求，以确保其物理状态符合安全要求，控制爬梯、平台及脚手架在使用中的人员造成伤害的风险。关键环节-一般要求-检查与维护 建立一个管理流程、标准是关键,必须建立爬梯、平台及49、脚手架的清册爬梯、平台及脚手架使用前必须进行检查必须定期对爬梯、平台及脚手架进行检查对爬梯、平台及脚手架进行标识按标准进行架设、撤除,第二单元：总体构架,理解要点：机动车辆要素 本要素对企业管辖的车辆从注册管理、使用、检测、检查与维护等环节提出了规范管理要求，以确保车辆状况良好和交通安全，控制车辆使用过程中的人员伤害和车辆损坏风险。关键环节：-注册管理-使用管理-检测、检查与维护 建立一个管理流程、标准是关键,必须建立机动车辆清册和行驶、使用记录必须建立机动车辆检查、维护、保养和维修记录必须实行车辆准驾证与派车许可制度应对驾驶员进行交通安全教育基于风险规定最佳行驶路线必须对机动车辆进行年检、年50、审和定期维护保养进行机动车辆例行检查和使用依从性检查,第二单元：总体构架,六、生产管理单元 生产管理单元运用系统、规范的要求和方法控制生产活动各个环节中对生产流程、电网、设备和人身的风险，使体系管理理念和方法与电网企业安全生产管理实际相结合，充分体现了电力生产特点。本单元从电网规划设计、工程施工与交接验收、新设备投运、调度管理、运行与维护、设备管理、作业过程控制、隔离闭锁系统和采购与仓储管理9个环节提出对应的规范管理要求，以实现以下目的：明确安全生产管理“管什么”，“怎么管”。促进安全生产各专业管理环节实现系统化和规范化管理。从源头开始，使安全生产管理各项工作实现基于风险、PDCA循环管理。完51、善安全生产管理手段和方法，控制安全生产过程的风险。,第二单元：总体构架,设备管理作业过程控制隔离闭锁系统采购与仓储管理,实现生产安全，生产管理的输入（即管什么），来自于第二单元风险评估的结果。各项安全生产管理工作均应围绕管理和作业活动所面临的风险及其影响来开展，根据风险的高低和出现的频度确定工作的轻重缓急。生产过程中各项专业管理活动，均应按照计划、实施、检查、反馈改进的PDCA循环管理方法实施管理，每一管理阶段都应明确“5W1H1S”即做什么（What）、为什么做（Why）、谁做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、怎样做（How）、Safety（安全地做）。生产管理单元共包括52、9个要素：,规划与设计施工与交接验收新设备投运调度管理运行与维护,第二单元：总体构架,理解要点：规划与设计要素,本要素针对规划、设计中对电网、设备运行和作业活动带来风险的关键活动提出了管理要求，同时提出了在进行设计审查时对设计方案在控制安全生产风险方面的关注点，以管理、控制规划和设计阶段的安全生产风险，从源头开始解决、控制生产过程的风险。关键环节：-规划与可行性研究-设计与审查建立运行部门与规划设计单位之间的沟通机制是关键,规划部门应与运行管理部门就电网运行分析数据和电网风险评估结果进行及时的沟通，避免信息上的脱节 规划方案应充分结合运行信息数据，以降低、控制运行风险为目标 运行管理部门在进行53、设计审查时重点关注设计方案对目前面临的运行风险的解决效果 设计方案在实施前必须确保控制运行风险的缺陷得到解决和完善,第二单元：总体构架,理解要点：施工与交接验收要素,本要素针对施工准备、施工过程控制和施工交接验收过程对管理流程、电网与设备运行、施工作业活动和设备管理活动带来风险的关键活动提出了管理要求。以控制施工环节的安全和质量风险以及可能为设备运行、管理带来的风险，保证设备在施工安装过程中的健康状况，在工程建设环节解决、控制生产过程的风险。关键环节：-施工准备-过程控制-验收 建立完善的施工方案和验收标准，抓好施工过程控制是关键,针对风险评估结果建立施工方案，做好施工过程安全和质量风险控制的54、准备工作 在全面安全技术措施交底的基础上，实施过程检查，控制施工过程的安全和质量风险 建立针对性的施工过程和交接验收标准，重点关注验收问题处理、施工的过程数据资料、设备技术档案和图纸资料、设计要求的安健环功能以及验收记录保存,第二单元：总体构架,理解要点：新设备投运要素,本要素针对新设备投运准备、启动过程控制和运行交接等环节对提出了管理要求，以控制新设备投运过程中对电网、设备、人身以及投运后对运行管理的风险，确保设备安全、可靠地接入运行系统。关键环节：-投运准备-启动过程控制-运行交接完善的启动方案和投运资源准备以及过程安全控制是关键,投运前的风险分析和启动方案的编制以及相应的资源准备，以控制55、启动过程的风险为目标 启动过程中的操作、问题处理和应急环节及其有关记录的完整性，以及控制启动过程的风险和完善管理基础数据 运行交接中的试运情况、试验和问题解决情况，确保投运行设备的完好与健康,第二单元：总体构架,理解要点：调度管理要素,本要素以调度电网风险评估结果为管理焦点，根据电网调度管理职能，从电网调度与监控、运行方式管理和继电保护与安全自动装置定值管理等环节提出了管理要求，以控制电网运行过程中的风险，确保电网系统安全、稳定和经济运行。关键环节：-调度与监控制-电网运行方式管理-继电保护与安全自动装置定值管理完善的调度与监控标准、运行方式编制和定值计算与整定的正确性是关键,建立调度与监控标56、准依据风险评估的结果编制电网年、月、日运行方式并以降低和控制风险为原则执行运行方式明确调度管辖权限和继电保护与安全自动装置定值管理中的技术和管理原则性要求完善定值单的编制、审批、执行过程管理，规范现场执行,第二单元：总体构架,理解要点：运行与维护要素,本要素针对电网、设备运行过程中的工作任务，从运行值班、巡检与维护、电气操作等环节提出了管理要求，以控制设备运行风险，规范运行维护工作和电气操作，确保电网、设备安全运行 关键环节：-运行值班-巡检与维护-电气操作建立运行值班与巡检维护标准，电气操作过程控制是关键,建立值班工作标准明确值班人员配置、资质、值班工作内容与要求、应急和报告要求建立运行巡检57、与维护工作标准，明确巡视检查与维护工作内容与要求，完善相关记录 电气操作的人员资质、操作前的风险分析、作业指导书（含操作票）的应用、操作过程控制及相关记录，规范操作行为，控制操作过程风险,第二单元：总体构架,理解要点：设备管理要素,本要素以设备风险评估结果为管理焦点，针对电网中设备的专业管理特点，从设备资料台帐管理、设备运行状况分析、设备检修、试验和技术改造、设备缺陷管理等环节提出了管理要求，以控制设备本身的技术状况引起电网和设备风险，规范设备生命周期的全过程管理，确保设备安全、健康。关键环节：-资料台帐管理-运行状况分析-检修、试验和技术改造-缺陷管理 设备生命周期内基础资料的完善与设备维护58、过程的闭环管理是关键,设备生命周期全过程资料台帐的完善 明确设备运行状况分析标准并应用其分析结果编制年、月度检修、试验与改造计划并实施实现设备缺陷闭环管理并完成缺陷数据的统计分析,第二单元：总体构架,理解要点：作业过程控制要素,本要素以作业风险评估结果为管理焦点，针对作业过程中的作业准备、作业许可、风险控制和任务观察等控制环节提出了管理要求，以控制作业活动全过程的风险，确保作业活动中人身、设备和电网安全。关键环节：-作业准备-作业许可-风险控制-任务观察作业指导书的编制与应用、任务观察机制的建立是关键,作业指导书的编制资源的准备工作的许可手续作业人员对作业指导书的依从性，行为、环境、隔离等措施59、三种人的资质、培训及公布开展任务观察工作工作的记录,第二单元：总体构架,理解要点：隔离闭锁系统要素,本要素针对隔离闭锁系统的建立、运用、检查与维护、回顾等控制环节提出了管理要求，以建立完善的隔离闭锁系统，控制企业面临的可能意外释放的能源所带来的风险。关键环节：-隔离闭锁系统的建立-隔离闭锁系统的运用-隔离闭锁装置的检查与维护-隔离闭锁系统的回顾隔离闭琐系统的建立与装置的检查维护是关键,明确隔离闭锁的措施、方法、实施步骤、维护和管理要求从技术措施和管理手段上保证隔离闭锁系统的有效运用。定期对隔离闭锁装置进行检查、维护定期回顾隔离闭锁系统的有效性、适宜性和充分性,第二单元：总体构架,理解要点：采购60、与仓储管理要素,本要素针对物品采购与仓储过程的采购管理、验收入库、物品堆放与储存、配送、产品质量跟踪与反馈等环节提出了管理要求，以控制物品在采购、储存过程的风险，确保物品在使用前的安全状况、功能和性能。关键环节：-采购管理-验收入库-堆放与储存-配送-产品质量跟踪与反馈采购物品及过程的风险控制、现场堆放有序和使用信息跟踪是关键,采购物品及采购过程的风险评估与控制以及相关资料文档的齐全。验收入库标准的建立和验收过程控制以及验收记录的保存。仓储过程中保障物品的完好与存放的有序。物品搬运过程的风险控制和发放的准确、及时。采购物品的质量和在现场的适用情况跟踪、统计、分析，为今后的采购提供依据。,第二单61、元：总体构架,七、职业健康系统单元 本单元对职业健康工作、职业健康危害监测、职业医疗以及危险物品与废料管理提出了规范要求，目的是控制员工作业过程和工作环境的职业健康危害与风险，确保员工的身心健康，有效地促进安全生产工作。职业健康系统单元共包括2个要素：职业健康管理危险物品与废料管理,第二单元：总体构架,理解要点：职业健康管理要素,本要素根据职业健康风险评估结果，为管理职业健康危害和控制职业健康风险，从职业健康工作、职业卫生监测与控制、职业医疗与康复、急救设施与药品控制等环节提出了规范管理要求，体现“以人为本”。同时结合国际先进的管理要求，从电网企业的实际提出需要控制的危害和风险，关注电网企业员62、工的身心健康。关键环节：-职业健康工作要求-职业卫生检测与控制-职业医疗与康复-急救设施及药品控制对作业环境的职业卫生监测和对员工的常规和特殊体检是关键,落实管理责任、提供资源保障、提高员工职业健康意识制订危害监测计划，实施监测配置必要的卫生设施和针对不同专业的急救设施和药品进行体检结果统计分析建立急救员机制,第二单元：总体构架,理解要点：危险物品与废料管理要素,本要素对危险物品的识别、材料安全数据清单管理、危险物品的使用与储存和废料管理提出了规范要求，以规范危险物品的采购与储存管理，确保其符合法定要求并控制其对可能接触和使用的人员带来的危害。对废料进行规范管理，控制其对环境和人员健康的风险。63、关键环节：-危险物品识别与 材料安全数据清单（MSDS）-危险物品的使用与储存-废料管理 安全数据清单信息融入作业指导书，危险物品的识别、储存、使用及其废料管理是关键,识别、建立危险化学物品清册和材料安全数据清单（MSDS）并将其相关信息融入作业指导书危险物品的使用与保管满足法定及技术标准要求控制废料在收集、存放、回收处理及运送等环节对环境和人员带来的风险。,第二单元：总体构架,八、能力要求与培训单元 本单元从员工选聘与培训入手，控制因人员因素造成的风险。通过员工选聘，确保人员能满足安全生产基本需要。通过培训，确保人员的知识、能力与岗位相匹配，为企业的安全生产管理提供人员能力保障。能力要求与培64、训单元共包括2个要素：员工选聘能力培训,第二单元：总体构架,理解要点：员工选聘要素,本要素对岗位说明书的编制以及员工选聘的关注点提出了具体的要求，以辨识各岗位可能面临或带来的风险以及需要何种知识与能力、身体条件来适应面临的风险。关键环节：-岗位说明书-员工选聘 岗位说明书的编制与执行是关键,岗位说明书应针对各岗位可能面临或带来的风险，说明各岗位需要的知识、能力与身体条件等要求 新员工选聘除了基本知识与能力要求外，要关注特殊岗位员工身体、心理条件是否适宜岗位要求,第二单元：总体构架,理解要点：能力培训要素,本要素培训需求分析、培训计划的编制与执行以及培训效果的评估提出了具体的要求，通过培训需求分65、析，以确保培训的针对性。通过培训全过程评估，确定培训有效性、不断提高培训效果。关键环节：-需求分析与培训计划-培训计划执行-培训评估培训需求分析与计划编制和培训效果评估是关键,应加强培训需求分析方法与过程的关注培训计划的执行应满足相关人员的学时规定关注接受培训的人员在现场的应用能力和培训工作的改进,第二单元：总体构架,九、检查与审核单元“检查与审核”是确保企业实现持续改进的重要环节，是PDCA闭环管理中的C环节，也是风险评估的一种方法和手段。通过检查，识别安全生产活动各环节中可能存在的风险，进而采取措施进行控制。通过审核，对管理体系的运作情况进行全面的检查，评估管理体系的效果及其对企业管理的作66、用，确保体系运行的有效性和持续改进。检查与审核单元共包括2个要素：检查审核,第二单元：总体构架,理解要点：检查要素,本要素提出了检查要求和检查类别。要求检查时要采用检查表方式，同时对检查表内容作了明确要求。以确保针对某一环节或某一过程的行为与条件的风险识别，采取即时纠正措施。关键环节：-检查的一般要求-例行检查-特殊检查 检查表格的建立和检查工作的落实是关键,识别需要进行的检查工作并按检查频率实施检查对检查发现问题应纳入纠正与预防系统或缺陷管理系统检查标准的编写、回顾和更新,第二单元：总体构架,理解要点：审核要素,本要素将审核分为内部审核（一年二次）与外部审核（一年一次）和管理评审。内部审核由67、企业自身员工进行审核，目的实现自我改进，自我提高。外部审核由外单位（专家）进行审核，由第三者眼光发现问题，克服由自身员工内审出现的习于为常，麻木的现象，减少主观性。管理评审是最高管理者组织的针对管理工作进行的自我回顾，自我改进的评审。关键环节：-审核总体要求-内部审核-管理评审-外部审核 内部审核组织的建立、审核组织实施和审核问题的改进是关键,做好审核计划及实施方案，落实审核所需资源重视审核报告，对审核提出的建议要认真研究，提出改进措施，以达到持续改进的目的审核过程避免干扰审核员的公正审核，杜绝回避问题，掩盖问题现象的发生。,第二单元：总体构架,关于检查与审核的区别与联系,区别：检查具有局部性68、实时性和表面性的特点，主要针对某一环节或某一过程的行为与条件的风险识别，采取即时纠正措施。审核具有系统性和相对滞后性的特点，注重安全生产全过程管理的风险识别，注重通过现象看本质，最终确定哪个管理要素失效，进而提出改进意见，确保体系的适宜性、充分性和有效性。联系：检查是审核过程的一种必要手段，通过检查情况，分析管理系统存在的问题。检查本身也是一个局部的审核。,第二单元：总体构架,关于检查有关问题的探讨,关于特殊检查：检查要素中，将检查类型分为例行检查与特殊检查，例行检查明确规定了企业应开展检查工作，企业必须认真开展。但特殊检查没有作出明确何规定，弹性较大，这就需要企业灵活掌握。一般来说，企业突出问题以及同行业发生事故应作为企业举一反三经验，开展相关检查。关于检查方式转变：检查工作的责任主体是企业自身，体系建立后，上级单位组织的检查主要是围绕体系工作开展情况来进行，检查各项工作是否按PDCA闭环管理进行，各个管理要素是否起到其应有作用。检查时，同样也要制定检查表，明确检查内容和检查标准，避免走过场。（公司将在明年建立体系审核标准，审核标准可作为检查标准）,