1、浅议安全生产执法监察和行政处罚,目 的,一、了解掌握安全生产执法监察的概念、主 要特征、基本原则、基本内容、方式、种类和法律依据。二、了解掌握安全生产行政处罚的主体与管辖、行政 处罚的种类与设定、行政处罚的实施、行政处罚 的决定程序、行政处罚的适用、行政处罚的委托、行政处罚的执行、行政处罚的结案与备案。,一、安全生产执法监察,（一）安全生产执法监察的概念 1.执法：亦称法律执行，是指国家行政机关依照法定职权和程 序，行使行政管理职权、履行行政管理职责、贯彻和 实施行政法律的活动。2.监察：指采用检查、督促、监测、监视、监控等方式方法对管 理对象的行为实施监督、考察的活动。3.行政执法：从广义上2、讲，是国家行政机关执行宪法和法律的总称，包括政决策行为、行政立法行为、行政执行行为等。从 狭义上讲，是指国家行政机关依照法定职权和程序，执 行国家规范性行政法律文件，对特定的人或事采取的直 接产生法律效果，而又有别于行政决策、行政立法等抽 象行政行为的具体行政行为。行政执法广义上讲包括监 督管理和行政处罚两个方面，也是安全监管监察部门的 两项基本职能，我们这里讲的行政执法主要是指狭义的 行政执法。,（一）安全生产执法监察的概念,4.安全生产：是指在社会生产过程中控制和减少职业危害因 素，避免和消除劳动场所风险，保障从事劳动 的人员和相关人员的人身安全健康及劳动场所 的设备、财产安全。5.安全生3、产执法监察：是指负有安全生产监督管理职责的部 门和人员对安全生产工作进行的计划、组织、指挥、协调和控制的管理活动，并以国家名义、运用国家权力，对生产经营单位和相关人员执行 安全生产政策、法律、法规和履行安全生产工作 职责的情况，依法进行的监督、检查、纠正和惩 戒的工作。,（二）安全生产执法监察的主要特征,1.具有法定性：主体和对象法定；职责和权限 法定；程序和规则法定。2.具有强制性：体现国家意志；维护法律权威；实行强制规范。3.具有行政性：履行行政职责；行使行政权力；实行行政监督；开展行政执法。4.具有目的性：纠正违法行为；实施行政处罚；消除安全隐患；确保安全生产；促进安全发展。,（三）安全4、生产执法监察的基本原则,1.有法必依，执法必严，违法必究的原则（1）依法包涵三层含义:1）主体合法；2）权限合法；3）内容合法。（2）执法包括两个方面：1）执法必严；2）违法必究。2.程序合法，证据确凿，依据正确的原则（1）遵循程序法定原则；（2）注重事实证据原则；（3）正确适用法律原则。,（三）安全生产执法监察的基本原则,3.严格执法，公正执法，文明执法的原则（1）权利义务和权力责任相统一的原则；（2）实体公正和程序公正相统一的原则；（3）行为规范和文明礼貌相统一的原则。4.安全第一，预防为主，综合治理的原则（1）安全为先的原则；（2）事前控制的原则；（3）齐抓共管的原则。,（三）安全生产执5、法监察的基本原则,5.正当程序原则（1）程序的参与性；（2）决策者的中立性；（3）程序的对等性；（4）程序的合理性；（5）程序的自治性；（6）程序的及时终结性。6.监察、服务与高效便民的原则（1）严格监察；（2）热情服务；（3）高效便民。,（三）安全生产执法监察的基本原则,7.行为监察与技术监察相结合的原则（1）行为监察（制度、管理和行为）；（2）技术监察（技术、设备和工艺）。8.教育与惩罚相结合的原则（1）教育为主（目的）；（2）惩罚为辅（手段）。9.以人为本的原则,（四）安全生产执法监察的基本内容,1.安全生产执法监察工作的构成(1)执法监督；(2)执法纠正；(3)执法惩戒；(4)执法防范6、。2.安全生产执法监察工作的内容（1）监督检查企业、有关组织和个人履行安全生产法律法规 义务的情况，并对违法行为追究法律责任。（2）监督检查企业、有关组织和个人执行安全生产管理制度 的情况，并对违反制度的行为给予行政处罚。（3）对矿山、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹等企业 的生产经营活动实施行政许可。（4）为了预防、控制和制止危险行为和事故隐患，依法对有 关企业、组织和个人的人身和财产采取的强制性措施。（5）对在改善安全生产条件和防止生产安全事故方面取得显 著成绩的单位和个人实行奖励。,（五）安全生产执法监察的方式和种类,1.安全生产监察的方式（1）安全生产行为监察；（2）安全生产技术监察7、。2.安全生产监察的种类（1）一般监察；（2）专门监察；（3）事故监察。,（六）安全生产执法监察的法律依据,1.宪法：全国人大制定、根本大法、最高法律效力。2.法律：基本法律，全国人大制定；普通法律全国人大常 委会制定，效力低于宪法。3.行政法规：国务院制定，效力低于宪法和法律。4.地方性法规：省、自治直辖市和较大的市人大及其常委会制 定，效力低于宪法、法律和行政法规。5.自治条例和单行条例：民族自治地方人大制定，依法对法律、行政法规和地方法规做变通性规定 在本自治地方适用。6.行政规章：分为部委规章和地方政府规章。由国务院各部委 及经授权的直属机构和省、自治区、直辖市及较 大的人民政府制定。8、位于最低效力层级。,（六）安全生产执法监察的法律依据,安 全 生 产 法 律 体 系,中华人民共和国宪法,中华人民共和国刑法,安全生产行政法规安全生产许可证条例,安全生产基本法安全生产法,安全生产部门规章劳动防护用品规定,安全生产行业标准（AQ）,安全生产地方法规吉林省安全生产条例,安全生产地方政府规章吉林旅游安全管理办法,安全生产专项法矿山安全法,安全生产相关法劳动法,与安全生产相关的国际公约,安全生产地方标准（DB）,安全生产国家标准（GB）,二、安全生产行政处罚,（一）安全生产行政处罚的主体与管辖 1.安全生产行政处罚的主体（1）行政处罚主体的概念与特征 1）概念：2）特征：有独立的主体9、资格；依法享有行政处罚权；能独立承担行政处罚的法律后果。（2）行政处罚的法定主体 1）安全生产行政管理机关及其权限；2）法律法规授权的组织；3）行政机关委托的组织。,（一）安全生产行政处罚的主体与管辖,2.安全生产行政处罚的管辖（1）行政处罚管辖的概念 行政处罚的管辖，是指有权实施行政处罚的机关或者法律、法规授权的组织，在对具体违法行为实施行政处罚时的权限 分工。（2）行政处罚的管辖 1）地域管辖：不同区域，同级行政机关行政处罚的权限分工 2）级别管辖：同类机关，不同级别行政机关行政处罚权限分工 3）职权管辖：同一区域，同一级别，不同行政机关 4）指定管辖：上级机关以决定形式指定下级机关行使管10、辖权 5）移送管辖：行政主体之间相互移送管辖权。,（二）安全生产行政处罚的种类与设定,1.安全生产行政处罚的种类（1）警告；（2）罚款；（3）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；（4）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘 设备；（5）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建 设、责令停止施工；（6）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执 业资格、岗位证书；（7）关闭；（8）拘留；（9）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。,（二）安全生产行政处罚的种类与设定,2.安全生产行政处罚的设定（1）行政处罚设定的概念；（2）行政处罚设定的种类。1）创制性设定；2）执行性设定。（311、）行政处罚设定的权限 1）法律的设定权；2）行政法规的设定权；3）地方性法规的设定权；4）行政规章的设定权。,（三）安全生产行政处罚的适用,1.安全生产行政处罚依据的种类和效力（1）宪法；（2）法律；（3）行政法规；（4）地方性法规；（5）自治条例和单行条例（6）行政规章。2.安全生产行政处罚依据的适用原则（1）有法必依、违法必究、执法必严的原则；（2）实体法与程序法并重的原则；（3）上位法优于下位法的原则；（4）特别法优于一般法的原则；（5）新法优于旧法的原则；（6）不溯及既往的原则；（7）呈请有权机关决定的原则。,（三）安全生产行政处罚的适用,3.安全生产行政处罚的适用（1）安全生产行政处12、罚的适用要件 1）行政违法行为；2）行政责任能力；3）行政处罚主体；4）行政处罚时效；（2）安全生产行政处罚的适用原则 1）责令改正违法行为；2）一事不再罚；3）行政处罚折抵刑罚；,（四）安全生产行政处罚的裁量,1.行政处罚裁量的概念和规则（1）行政处罚裁量概念：（2）行政处罚裁量规则：1）综合裁量规则；2）依法裁量规则；3）自主裁量规则。2.行政处罚裁量情节：（1）不予处罚情节；（2）从轻处罚情节；（3）减轻处罚情节；（4）从重处罚情节。,（五）安全生产行政处罚的实施程序,1.行政处罚案件的立案（1）立案的概念和意义 1）概念：2）意义：（2）行政处罚案件立案的条件和要求 1）立案的条件；213、）立案的要求。（3）案件来源 1）日常检查发现 2）群众举报 3）受害人投诉 4）事故调查 5）部门移交 6）上级交办 7）其他,（五）安全生产行政处罚的实施程序,2.行政处罚案件的调查取证（1）调查取证的概念和意义 1）概念；2）意义。（2）调查取证的实施 1）需要查明的案件事实 2）调查取证的法律规定 3）调查取证的主要方法,（五）安全生产行政处罚的实施程序,3.行政处罚案件的审理（1）案件审理的概念和意义 1）概念；2）意义。（2）案件审理机构（3）案件材料的审理 1）证据审查；2）事实认定；3）提出审理意见。,（五）安全生产行政处罚的实施程序,4.行政处罚决定的作出（1）处罚告知；（214、）陈述、申辩、听证；（3）制作行政处罚案件呈批表；（4）案审委集体审议；（5）制作行政处罚决定书。并载明如下事项：1）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；2）违法事实和证据；3）处罚的种类和依据；4）行政处罚的履行方式和期限；5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政的途径和 期限；6）作出行政处罚决定的行政机关的名称和作出决定的日期。行政处罚决定书送达当事人后发生法律效力,（六）安全生产行政处罚的决定程序,1.安全生产行政处罚决定程序的概念：是指安全生产行政处罚主体实施行政处罚时应当遵循的方 式、步骤、时间和顺序，即安全生产行政处罚主体及相对 人实施和参与行政处罚的空间和时间表现形式，是15、安全生 产行 政法律关系在行政处罚实施过程中应遵守的一定程序，是确保安全生产行政执法行为合法、公正、正确运行，提 高行政效率，保障行政相对人合法权益的一项制度。2.行政处罚决定程序的基本原则（1）行政处罚决定以违法事实存在为前提原则；（2）行政处罚决定以履行告知程序为成立要件原则；（3）行政处罚决定以听取陈述申辩为成立要件原则。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,3.行政处罚的简易程序（1）简易程序的概念；（2）简易程序的适用条件。1）违法事实清楚确凿；2）有法定依据；3）符合法定的处罚种类和幅度。（3）简易程序的步骤与要求 1）出示证件，表明身份；2）告知当事人相关事项及权利；3）制作行政处16、罚决定书；4）应当制作现场笔录；5）备案与罚款收缴。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,4.安全生产行政处罚的一般程序（1）一般程序的概念与特征 1）概念；2）特征。（2）一般程序的基本步骤 1）立案；2）调查取证；3）案件审理；4）处罚告知；5）作出处罚决定；6）送达处罚决定书。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,（3）一般程序与简易程序的区别 1）告知程序不同；2）处罚决定程序不同；3）执法权力不同；4）处罚决定书送达方式不同；5）罚款缴纳方式不同。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,5.安全生产行政处罚的听证程序（1）听证程序的概念与特征 1）概念；2）特征。阶段性；局部性；选择性；准司17、法性。（2）听证程序的基本原则 1）保障权利的原则 2）听证公开的原则 3）地位平等的原则 4）简便效率的原则,（六）安全生产行政处罚的决定程序,（3）听证程序的适用条件。1）符合法定行政处罚种类的案件；2）必须有当事人要求听证的申请。（4）听证程序的组织机关和听证人员。1）听证的组织机关；2）听证的组织机构；3）听证人员（听证主持人、听证员、书记员）。（5）听证参加人 1）案件调查人员；2）当事人；（具备两个条件，享有四项权力）3）第三人；4）代理人。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,（6）听证的告知、提出和受理。1）听证的告知；2）听证的提出；3）听证的受理。（7）听证的举行。1）听证的18、通知；2）听证的预备阶段；3）听证的调查阶段；4）听证的辩论阶段；5）当事人的最后陈述；6）听证笔录。,（六）安全生产行政处罚的决定程序,（8）听证过程中特殊情况的处理 1）听证的延期 2）撤回听证申请和推定弃权 3）听证的中止 4）听证的终结（9）行政处罚决定及其送达（10）听证费用,（七）安全生产行政处罚的委托,1.行政处罚委托的概述（1）行政处罚委托的定位 1）行政职权转移：行政授权；行政委托。2）行政处罚权转移：行政处罚授权；行政处罚委托。3）行政处罚权委托与行政处罚权授权的区别 职权转移的主体不同；职权转移的依据不同；职权转移主体的地位不同,（七）安全生产行政处罚的委托,（2）行政处19、罚委托的要求 1）必须依据法律、法规和规章的明确规定；2）必须在自身享有的行政处罚权限内委托；3）必须委托给符合法定条件的组织。（3）行政处罚委托的形式 1）书面形式委托 2）制作委托书 3）载明以下事项：委托主体的名称、地址、法定代表人姓名；受委托主体的名称、地址、法定代表人姓名；委托行政处罚的法律依据及理由；委托的行政处罚事项、权限和期限；委托主体与受委托主体的责任和义务；委托主体和受委托主体加盖印章、法定代表人签名；注明制作委托书的时间。,（七）安全生产行政处罚的委托,2.受委托组织的法定条件（1）必须依法成立；（2）必须具备专业人员；（3）必须具备必要的技术检查和技术签定能力 3.行政20、处罚委托双方的责任和义务（1）委托机关的责任 1）负责监督指导；2）承担法律后果；3）加强业务培训。（2）受委托机构的义务 1）必须以委托机关的的名义实施行政处罚；2）必须在委托的范围内实施行政处罚；3）不得再委托其他组织或个人实施行政处罚。,（八）安全生产行政处罚的执行,1.行政处罚执行的基本原则。（1）自愿履行原则；（2）申诉不停止执行的原则；（3）罚缴分离的原则。2.行政处罚决定的送达。（1）直接送达；（2）留置送达；（3）委托送达；（4）邮寄送达；（5）公告送达。,（八）安全生产行政处罚的执行,3.行政处罚的执行方式。（1）自动履行；（2）罚款的收缴；（3）延期或者分期缴纳罚款；（4）强制执行。1）到期不缴纳罚款的，每日按处罚数额的3%加处罚 款；2）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器 材拍卖所得价款或者将冻结的银行存款抵缴罚 款；3）依法申请人民法院强制执行。,（九）安全生产行政处罚的备案与结案,1.行政处罚案件的备案。（1）县级安全生产监督管理部门行政处罚的备案；（2）市级安全生产监督管理部门行政处罚的备案；（3）省级安全生产监督管理部门行政处罚的备案；（4）上级安全监管监察部门交办案件的备案。2.行政处罚案件的结案立卷。应当予以结案的情形：（1）行政处罚决定执行完毕的；（2）经人民法院判决或者裁定执行的；（3）免予行政处罚或者不预行政处罚的。,