1、安全生产行政执法文书制作与注意事项 第一部分 行政处罚文书的基本标准 第二部分 行政处罚文书制作的一般性要求 第一部分 行政处罚文书基本标准一、主体资格（一）处罚主体 具有法定资格、符合法定权限、印章使用符合法律规定1.行政机关2.法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织3.行政机关委托的具有管理公共事务职能的事业单位 被委托单位只能以委托机关的名义处罚 执法人员要求 已取得资格 已取得证件 已在平台注册（二）被处罚主体 1.被处罚主体确认清楚。被处罚主体确认清楚。2.被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。法律责任的公民、2、法人或者其他组织。3.被处罚主体是违法行为的当事人。被处罚主体是违法行为的当事人。4.被处罚主体分类：公民、法人、其他组织被处罚主体分类：公民、法人、其他组织（一）公民1.年满14岁以上的自然人（以身份证出生日期为准）2.个体工商户（营业执照登记的经营者姓名）3.农村承包经营户4.个人合伙认定被处罚人应以身份证或者相关证照登记姓名为准个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的以营业执照上登记的字号为当事人，应同时注明该字号经营者的基本信息（二）法人取得法人证照1.企业法人（主要包括全民、集体、私营、中外合资、中外合作、外商独资等）2.机关和事业单位法人3.社会团体法人4.依法登记并取3、得法人资格的农民专业合作社认定被处罚人应以法人证照登记名称为准（三）其他组织合法成立（取得非法人证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织1.个人独资企业2.合伙企业3.中外合作经营企业、外资企业4.社会团体的分支机构、代表机构 5.法人分支机构 6.银行和非银行金融机构的分支机构 7.乡镇企业、街道企业 8.其他符合本条规定条件的组织在笔录中询问是否能够独立承担责任（涉及民事的）在处罚主体认定上要注意以下几个问题：在处罚主体认定上要注意以下几个问题：1、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措4、施、告知权利、送达执行和身份证明集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。2、对不满、对不满14周岁的人实施行政处罚的。周岁的人实施行政处罚的。3、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。行为实施行政处罚的。4、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认其身份的。其身份的。5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实、对不能独立承担法律5、责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。施行政处罚的。6.行使应当由上级行政机关或其他机关行使的职权的。7.全卷被处罚主体的姓名或者名称书写错误的。8.行政处罚决定书没有加盖非法定主体印章的。二、事实证据（一）作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规（一）作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。定应当给予行政处罚的事实。（二）法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节、（二）法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果。程度和后果。（三）卷内证据应当具备合法性和有效性。（三）卷内证据应当具备合法性和有效性。（四）卷内证据能够证6、明违法行为的性质、情节、程度和危害（四）卷内证据能够证明违法行为的性质、情节、程度和危害后果。后果。证据要客观、合法、关联性，证据的形式要规范证据要客观、合法、关联性，证据的形式要规范 注意问题 1.认定的违法事实与适用法律依据的表述不一致，且没有有权机关的正式解释。2.法律文书没有或没有准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实认定不清的。3.询问笔录中被询问人没有签署意见或姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或主要证据失效，无法认定违法事实。4.文书记载同一执法人员在同一时间在不同地点进行调查询问，导致唯一或主要证据失效，无法认定违法事实。5.文书记载同一执法人员在同一7、时间对两个人进行调查询问的。6.证据的取得方式、手段、途径不符合法定要求。三、适用法律（一）认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有（一）认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有效的法律、法规、规章。效的法律、法规、规章。（二）认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、（二）认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据及其条、款、项、目准确无误。规章依据及其条、款、项、目准确无误。（三）行政处罚的种类和幅度符合法定要求。（三）行政处罚的种类和幅度符合法定要求。注意问题1.仅以规范性文件作为认定违法事实或处罚依据的。2.认定违法事实或作出处罚引用法律、法规、规章名称错误的。3.做出处罚决定8、超出法定处罚种类范围的。4.做出处罚决定时遗漏或者减少应当合同并实施的处罚种类的。5.做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。6.做出行政处罚决定超出自由裁量基准规定的幅度的。7.将责令改正等不属于行政处罚种类的管理措施作为行政处罚种类实施的。8.法规条、款、项引用错误或者引用不完整。9.引用已失效的法规。10.引用法规名称不全。11.多个法律依据引用不全 四、程序规则四、程序规则（一）实施行政处罚按照立案、调查取证、审查决定、（一）实施行政处罚按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤进行。送达执行的步骤进行。（二）在时间顺序上，按照实施处罚步骤记载。（二）在时间顺序上，按照实施处罚步骤记载。9、（三）履行行政处罚程序的每一环节有相应法律文书（三）履行行政处罚程序的每一环节有相应法律文书记载，并符合法定形式要件。记载，并符合法定形式要件。（四）实施行政处罚符合法定程序和规则。（四）实施行政处罚符合法定程序和规则。（一）调查取证阶段（一）调查取证阶段A 调查（询问、勘验、检查）B 取证（证明、证据）C 处罚事先告知D 听证告知E 调查终结不得在询问笔录中进行政处罚行事先告知不得在询问笔录中进行政处罚行事先告知 调查（检查笔录、勘验笔录、询问笔录）调查（检查笔录、勘验笔录、询问笔录）1.两名执法人员（主动示证件表明身份）证件为两名执法人员（主动示证件表明身份）证件为“安全生产监管执法证安全10、生产监管执法证”；证件号码为安全生产；证件号码为安全生产监察员证的编号，要求填写完整。必须有两名或两名以上执法人员监察员证的编号，要求填写完整。必须有两名或两名以上执法人员.2.逐页签名，最后一页确认，不签的执法人员须注明情况逐页签名，最后一页确认，不签的执法人员须注明情况 签名必须为手写签名必须为手写 3.同一时间相同执法人员只能同一时间相同执法人员只能检查一个现场或检查一个现场或询问一个人询问一个人 4.告知被询问人陈述、申辩权利和配合执法义务的记载告知被询问人陈述、申辩权利和配合执法义务的记载。陈述、申辩权利的告知可以在立案后至处罚前的任何时间，当事人提出陈述、申辩的，应制作陈述、申辩权11、利的告知可以在立案后至处罚前的任何时间，当事人提出陈述、申辩的，应制作 陈述、申辩笔录陈述、申辩笔录。5.执法人员收集证据时，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，执法人员收集证据时，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存。可以先行登记保存。6.符合听证条件，告知当事人听证权利。在告知当事人听证权利三日后才可以做出行政处罚决符合听证条件，告知当事人听证权利。在告知当事人听证权利三日后才可以做出行政处罚决定。当事人要求听证，行政机关组织听证。定。当事人要求听证，行政机关组织听证。n事先告知（行政处罚事先告知书）1.案件调查终结前实施2.12、不得告知具体金额，可以告知拟处罚的种类和幅度3.不少于3日的陈述申辩期限，不得默认放弃权利n听证（听证告知、通知、公告、记录、报告）听证条件：1.责令停产停业2.吊销许可证或执照3.较大数额的罚款 是要求听证，不是申请听证听证告知书中不得告知拟处罚的具体金额 不得为规避听证程序而故意降低处罚金额（二）审查决定阶段问题（二）审查决定阶段问题 1.无处罚决定审批程序或程序倒置无处罚决定审批程序或程序倒置 2.重大案件未经集体讨论程序或程序倒置，重大案件未经集体讨论程序或程序倒置，集体讨论记录集体讨论记录日期和日期和行政处罚决定书行政处罚决定书日期必须一致日期必须一致 3.报上级审批的案件未履行上报13、审批程序报上级审批的案件未履行上报审批程序 4.对外行使权力的法律文书未履行送达程序对外行使权力的法律文书未履行送达程序 5.处罚决定书的处罚内容与审批内容不一致处罚决定书的处罚内容与审批内容不一致 6.处罚决定书的处罚内容（处罚依据、处罚事项）与审批（立处罚决定书的处罚内容（处罚依据、处罚事项）与审批（立案审批表、案件处理呈批表、结案审批表）内容必须一致。案审批表、案件处理呈批表、结案审批表）内容必须一致。7.审批表中领导意见应为审批表中领导意见应为“同意立案同意立案”、“同意承办人意见同意承办人意见”、“同意结案同意结案”，当需要进行集体讨论的时候，案件处理呈批表，当需要进行集体讨论的时候14、，案件处理呈批表领导意见为领导意见为“同意集体讨论同意集体讨论”。程序需要注意事项：1.先立案，再调查。（现场检查除外）2.作出行政处罚决定的时间在前，调查取证时间在后，审查批准的时间在后的，或者履行法定事前告知时间在后的，一律程序违法。3.卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据。4.符合听证条件的，没有履行听证告知的程序。5.行政机关告知对象错误，当事人要求听证的，卷中没有听证履行情况的记载。6.行政处罚告知，告知当事人具体处罚金额的。7.应当履行法制审核程序，卷中没有法治机构审核意见的。8.依法应当进行集体讨论，卷中没有集体讨论的。第二部分 行政处罚文书制作的一般性要求一、介绍一15、下行政处罚文书的种类二、目前主要文书的制作2017nian 2017nian 2017年案卷评查整体情况介绍年案卷评查整体情况介绍评查标准：评查标准：北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则（2016版）今年共抽取执法案卷162卷优秀：优秀：79卷，占比卷，占比48.7%，其中满分卷，其中满分卷8卷；卷；及格：及格：82卷，占比卷，占比50.6%；不及格：不及格：1卷，占比卷，占比0.6%。全市平均分：86.6分，部分区局较往年有大幅度下降。通州、延庆、西城、密云、房山等部分区局仍保持原有较高的成绩。扣分比较集中项：扣分比较集中项：立案环节：3.84%；调查取证环节：35.36%；结案报告审批环节16、14.5%；立案归档规范性问题，19.64；送达执行环节：5.71%，其他问题：1.87%。第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序排列。本卷采用第一种方式。2、序号序号文件名称及编号文件名称及编号日期日期页号页号备注备注1行政处罚决定书（单位）（京X）安监罚2017-1号2017.3.161责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局2文书送达回执（京X）安监回2017-1号2017.3.42017.3.92017.3.172017.3.172017.17、3.2责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局3现场检查方案2017.2.283责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局4现场检查记录2017.3.14责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局5现场检查照片2017.3.15责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局6责令限期整改指令书（京X）安监责改2017-1号2017.3.16责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局7立案审批表（京X）安监立2017-1号2017.3.37责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局8询问通知18、书（京X）安监询2017-1号2017.3.38责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局9授权委托书2017.3.59责任者：北京责任者：北京XX公司公司10企业法人营业执照副本复印件2017.3.610责任者：北京责任者：北京XX公司公司11受托人身份证复印件2017.3.611责任者：北京责任者：北京XX公司公司12劳动合同2017.3.612责任者：北京责任者：北京XX公司公司13询问笔录2017.3.613责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局14信息送达确认书2017.3.615责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局1519、行政处罚告知书行政处罚告知书（京（京X）安监罚告）安监罚告2017-1号号2017.3.816责任者：责任者：XX区安全生产区安全生产监督管理局监督管理局卷内目录卷内目录 行政处罚决定书行政处罚决定书 处罚决定书常见错误：决定书没有记载作出行政处罚决定日期的决定书没有记载作出行政处罚决定日期的10告知听证后未满三日作出行政处罚决定的告知听证后未满三日作出行政处罚决定的10没有记载认定违法事实的证据名称的没有记载认定违法事实的证据名称的5决定书有印章但无落款的（有单位文头的除外）决定书有印章但无落款的（有单位文头的除外）3告知复议机关或者诉讼法院没有使用规范全称的告知复议机关或者诉讼法院没有使用20、规范全称的2当事人基本情况记载不完整或表述不清的当事人基本情况记载不完整或表述不清的2违法行为依据或者处罚依据的条、款、项、目表述不规范（不会引起歧违法行为依据或者处罚依据的条、款、项、目表述不规范（不会引起歧义）的义）的1 送达回执送达回执现场检查方案1.现场检查方案是依据监管监督检查计划制作的，载明检查对象、检查方式、检查时间、检查内容和检查人员组成等信息的一种执法文书，是检查人员现场检查的基本依据。2.检查方式：根据实际情况，填写计划检查、随机抽查、联合检查、专项检查等。3.审核意见：由监督检查带队负责人负责审核并签署意见。4.审批意见：由所在安全监管部门有关负责人审批（执法队可由队长审21、批）并签署意见。一、一个案件有多处现场的应分别一、一个案件有多处现场的应分别 制作记录，应当出示证件表明制作记录，应当出示证件表明 身份。身份。二、被检查人的基本情况齐全。二、被检查人的基本情况齐全。三、检查的时间、地点、内容、方三、检查的时间、地点、内容、方 式正确，式正确，四、现场情况。应准确、客观地记四、现场情况。应准确、客观地记 载违法事实或违法行为，包括载违法事实或违法行为，包括 有关的数据、位置、状态、情有关的数据、位置、状态、情 节、程度等。节、程度等。五、检查、记录人员签名。五、检查、记录人员签名。六、被检查人应注明六、被检查人应注明“以上看过，情况属以上看过，情况属实实”的字22、样并签名或盖章。的字样并签名或盖章。七、被检查人拒绝签字或不在现场七、被检查人拒绝签字或不在现场 的，应在笔录中注明，由见证的，应在笔录中注明，由见证 人或两名执法人员签名。人或两名执法人员签名。1.责令限期整改指令书是安全生产监督管理部门在日常监督检查中，对生产经营单位存在的安全生产违法行为或者事故隐患，依法责令其限期改正违法行为或者消除事故隐患而使用的文书。2.应逐一列明限期整改的事项，及生产经营单位存在的安全问题及对应的法律依据具体到条、款、项、目，并注明改正的方式和内容。3.改正的期限原则上由行政执法人员根据违法行为或者事故隐患的整改难易程度等实际情形合理确定。因不可抗力无法在规定限期23、内完成的，生产经营单位应当在进行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出书面延期申请，安全生产监督管理部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期，原则上不超过1个月。4.责令限期整改指令书送达由被检查单位负责人在文书上签字并签署时间即可，其他人签收的，应有相应的职务证明或者同时加盖生产经营单位印章。责令改正通知书责令改正通知书引用法律依据没有写全称的引用法律依据没有写全称的5引用法律依据没有具体到条、款、项、目的2涂改处、空格处、空白处未做技术处理的1其他违反案卷标准的不规范问题（每处）1 立案审批表立案审批表立案审批表立案审批表补办立案手续超过补办立案手续超过48小时的小时的5没24、有记载当事人情况的（已初步核实情况的）5没有记载批准立案时间的5没有记载承办人员姓名或者申请立案时间的2涂改处、空格处、空白处未做技术处理的1其他违反案卷标准的不规范问题（每处）立案审批表中的签署日期，应为时间（需具体到时、分）1 询问笔录询问笔录一、每份一、每份询问笔录询问笔录只能对应一只能对应一 个被询问人。个被询问人。二、询问起止时间具体到日、时、分。二、询问起止时间具体到日、时、分。三、询问人和记录人姓名、单位、三、询问人和记录人姓名、单位、职务全面。职务全面。四、应记载被询问人姓名、性别、四、应记载被询问人姓名、性别、年龄、住址、单位、职务。年龄、住址、单位、职务。五、询问内容包括案25、件时间、地点、五、询问内容包括案件时间、地点、行为及行为人、情节、后果。行为及行为人、情节、后果。六、被询问人应有六、被询问人应有“以上看过，记录以上看过，记录 属实属实”的字样并逐页签名盖章。的字样并逐页签名盖章。七、被询问人回答的问题有修改的，七、被询问人回答的问题有修改的，应由被询问人在修改处压指印。应由被询问人在修改处压指印。被询问人拒绝签字的，应在笔被询问人拒绝签字的，应在笔 录中注明并两名执法人员签名。录中注明并两名执法人员签名。笔录中应有告知当事人享有陈笔录中应有告知当事人享有陈 述、申辩和回避权的记载。述、申辩和回避权的记载。询问笔录询问笔录笔录中告知当事人违法事实、理由、依据26、的笔录中告知当事人违法事实、理由、依据的10被询问人信息记载不全或者有误的2非主要内容涂改处、空格处、空白处未做技术处理的1证据材料证据材料一、一、证据材料都要有被处罚人签名、签署日期、加盖公证据材料都要有被处罚人签名、签署日期、加盖公 章，并注明章，并注明“与原件核对无误与原件核对无误”。二、二、卷内必须有确认被处罚主体资格的证明材料。卷内必须有确认被处罚主体资格的证明材料。三、三、行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明 材料名称一致。材料名称一致。四、四、法律规定法律规定“责令整改责令整改”为处罚前置条件的，为处罚前置条件的，“责令整责令整27、 改改”文书为证据材料。文书为证据材料。五、五、视听资料的制作符合法律规定要求。视听资料的制作符合法律规定要求。授权委托书授权委托书委托人、受托人基本情况记载不全的委托人、受托人基本情况记载不全的2委托事项、权限或者期限不明确、不具体，且没有签署授权委托内容确认单的2授权委托书仅有单位公章而没有法定代表人签名（签章），且没有签署授权委托内容确认单的2其他违反案卷标准的不规范问题（每处）1 整改复查意见书整改复查意见书一、使用范围。可以针对责令整改指令一、使用范围。可以针对责令整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定后书、强制措施决定书、行政处罚决定后需要进行复查等多种情况下使用。需要进行复查等28、多种情况下使用。二、复查事项。要注明复查事项，并详二、复查事项。要注明复查事项，并详细填写相关文书的编号。细填写相关文书的编号。三、复查意见。已经完成整改的，填写：三、复查意见。已经完成整改的，填写：复查时（当日），已完成整改。其他情复查时（当日），已完成整改。其他情形的复查意见：形的复查意见：（一）问题表述应有法律、法规或标准（一）问题表述应有法律、法规或标准规范依据，表述文字应紧扣相关法律法规范依据，表述文字应紧扣相关法律法规行为设定或罚则的具体描述。规行为设定或罚则的具体描述。（二）必须与复查事项所涉及的问题相（二）必须与复查事项所涉及的问题相对应。对应。四、其他。可以参见责令改正指令四29、其他。可以参见责令改正指令书。书。一、适用范围：当事人对依法作出责令停一、适用范围：当事人对依法作出责令停产停业、吊销有个许可证、撤销有关职产停业、吊销有个许可证、撤销有关职业资格、岗位证书及对法人或其他组织业资格、岗位证书及对法人或其他组织拟处罚拟处罚3 3万以上，对公民拟处罚超过万以上，对公民拟处罚超过10001000元的行政处罚决定。元的行政处罚决定。二、收文单位：个人、个体工商户、企业二、收文单位：个人、个体工商户、企业法人或其他组织。法人或其他组织。三、当事人违法事实和所依据的法律、法三、当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、规、规章的名称及相应的条、款30、项、目。目。三、听证程序。公告三、听证程序。公告四、拟做出行政处罚种类和幅度。四、拟做出行政处罚种类和幅度。五、当事人依法享有要求举行听五、当事人依法享有要求举行听 证的权利及法定期限。证的权利及法定期限。六、行政机关的名称、地址、印六、行政机关的名称、地址、印 章及年、月、日。章及年、月、日。本文书中一项错误。告知的是具体金额。本文书中一项错误。告知的是具体金额。行政处罚高支持行政处罚告知书行政处罚告知书1.行政处罚告知书是安全监管部门在作出行政处罚决定前，依法告知当事人给予行政处罚决定的事实、理由及依据、享有的陈述和申辩的权利所制作的通知性文书，适用于安全生产行政处罚一般程序。2.查明的31、涉嫌违法的行为（事实）：应当全面、具体、准确，涉及多个行为的，应当依次分项列明，并按照案件调查最终查明的涉嫌违法事实填写。3.认定行为涉嫌违法的依据：应写明认定行为涉嫌违法所依据的法律、法规或规章的名称及具体的条、款、项、目，一般为禁止性条款或义务性条款。4.处罚依据：应写明拟作出处罚所依据的法律、法规、规章的名称及具体的条、款、项、目，一般为法律责任（罚则）部分的条款。5.拟作出行政处罚的意思表示：拟作出行政处罚应当与认定的违法行为（事实）相对应。除处罚依据中规定的罚款为固定金额且不分情节裁量之外，不得在文书中告知当事人具体处罚金额，可以依据自由裁量基准告知当事人处罚种类和幅度，罚款数额应当32、采用大写。6.该文书送达日期应当在案件调查终结报告案件处理呈批表承办人签署意见的日期之前。缴款书缴款书一、缴款书一、缴款书一、缴款书中的行政处罚决定书文号、日一、缴款书中的行政处罚决定书文号、日 期、缴款期限与行政处罚决定书一致。期、缴款期限与行政处罚决定书一致。二、缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚二、缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚 没金额一致，如果不一致要说明。没金额一致，如果不一致要说明。三、缴款期限填写正确，三、缴款期限填写正确，1515天。天。案件调查终结报告案件调查终结报告1.案件调查终结报告是证明案件调查取证过程已经完毕并对调查取证情况进行总结的程序。2.案件调查过程、查明的违法33、事实、情节、后果。3.认定违法事实的证据名称4.当事人履行陈述、申辩权利的情况及陈述、申辩意见的采纳情况、补充调查情况（符合听证条件的，听证情况）5.案件调查终结的意思表示 6.承办人员签署姓名和日期。案件调查终结报告案件调查终结报告没有记载承办人员的处罚建议、落款日期或者记载不明确的没有记载承办人员的处罚建议、落款日期或者记载不明确的没有记载认定违法事实的证据名称的没有记载当事人的陈述、申辩意见或者意见采纳情况的符合听证条件的，没有记载听证相关事项或者记载不完整的没有记载案件调查过程或者记载不完整的报告有涂改的没有案件调查终结的意思表示记载的空格处、空白处未做技术处理的其他违反案卷标准的不规34、范问题（每处）案件处理呈批表案件处理呈批表一、案件处理呈批表。一、案件处理呈批表。是指安全生产监督管理部门对立案调查的案件，认为已经查清违法事实，需要给予行政处罚，由承办人写出全部案件情况和处理意见呈请有关机构、领导的审批的文书。二、适用。二、适用。大多数案件的决定类文书。但是，按照行政处罚法第三十八条、15号令第二十八条关于重大案件的行政处罚由行政机关负责人集体讨论决定的规定。三、一致性。三、一致性。行政处罚决定书的相关内容以及形成日期等，原则上与此一致。案件处理呈批表案件处理呈批表承办人员处罚建议不明确、不具体，但行政机关负责人审批意见明确、具体的承办人员处罚建议不明确、不具体，但行政机关35、负责人审批意见明确、具体的5应当进行法制审核，但法制机构负责人审核意见不明确的5应当进行法制审核，但法制机构负责人没有签署姓名或者日期的5依法应当进行集体讨论，承办人员没有提交集体讨论的意思表示的3依法应当进行集体讨论，承办人员的建议包含处罚内容和提交集体讨论的，行政机关负责人审批意见不明确、不具体的3没有记载是否有从轻、减轻或者从重的情形及依据的2涂改处、空格处、空白处未做技术处理的1行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录记录一、一、记载行政机关负责人对行政处罚案件进记载行政机关负责人对行政处罚案件进行集体讨论的过程及讨论结果的文书。行集体讨论的过程及讨论结果的文书。二、程序要求。二、程序36、要求。案件承办人或负责人介绍案案件承办人或负责人介绍案情和处罚建议。法制机构负责人介绍审核意情和处罚建议。法制机构负责人介绍审核意见。全部出席人员发表意见。集体讨论结束见。全部出席人员发表意见。集体讨论结束后，主要领导最终确定结论性的意见。后，主要领导最终确定结论性的意见。三、内容。讨论内容要准确记录案件违法事三、内容。讨论内容要准确记录案件违法事实、处罚依据等，要记录不同意见，结论性实、处罚依据等，要记录不同意见，结论性意见要准确记录，出席人员签名时，不同意意见要准确记录，出席人员签名时，不同意结论性意见的负责人也要签名，以确保集体结论性意见的负责人也要签名，以确保集体讨论的合法性。讨论的合37、法性。四、参加集体讨论的领导不少于部门领导指四、参加集体讨论的领导不少于部门领导指数的数的3/4。列席人员为案件承办人、法制机。列席人员为案件承办人、法制机构负责人和其他相关人员。构负责人和其他相关人员。集体讨论集体讨论记录记录没有记载主要领导发表结论性意见的没有记载主要领导发表结论性意见的5没有记载主持人、记录人、出席人员、缺席人员、列席人员的姓名或者职务的3没有记载每个出席人员发表意见的2没有记载法制机构负责人介绍审核意见的2记录人没有签署姓名或者时间的2 结案审批表结案审批表结案结案审批文书审批文书没有或者没有完整记载案件办理过程的没有或者没有完整记载案件办理过程的3没有记载行政处罚决定38、书文号的1没有记载行政处罚决定书送达日期的1行政处罚决定尚未履行完毕就结案的10 卷内备考表卷内备考表一、卷内备考表的作用是说明本案一、卷内备考表的作用是说明本案卷的有关情况，做好相关案件的衔卷的有关情况，做好相关案件的衔接，并对有关问题作出说明。主要接，并对有关问题作出说明。主要是体现档案法的要求。是体现档案法的要求。二、其目前并非一份独立的安全生二、其目前并非一份独立的安全生产行政执法文书。产行政执法文书。三、如果案卷没有其他证据，则在三、如果案卷没有其他证据，则在注明注明“本卷无其它证据本卷无其它证据”。四、不能随文书立卷装订的录音、四、不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需要在备39、考表中录像或实物证据，需要在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人鸡存放地点等内容点、责任人鸡存放地点等内容。归档问题归档问题一、一、行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。二、二、卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写。只存一份正本。卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写。只存一份正本。三、三、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并 在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文40、书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中 注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点。注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点。四、四、卷内文书可选择下列两种顺序排列：卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序处罚决定书和回证在前，其余文书按照时间排列；第一种顺序处罚决定书和回证在前，其余文书按照时间排列；第二种顺序处罚决定书和回证在前，其余文书按照法律文书、第二种顺序处罚决定书和回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书分类按序顺序。证据文书、其他文书分类按序顺序。五、五、破损文书修补或复制；小文书衬纸粘贴41、，大文书折叠整齐。破损文书修补或复制；小文书衬纸粘贴，大文书折叠整齐。六、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页六、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页 在左上角编写。在左上角编写。七、案卷装订无金属物七、案卷装订无金属物 四看四查四看四查一、看时间顺序，查程序是否合法一、看时间顺序，查程序是否合法 立案、结案时间立案、结案时间1个月个月 立案时间与立案审批表、结案时间与结案审批表一致立案时间与立案审批表、结案时间与结案审批表一致 处罚决定时间与集体讨论一致处罚决定时间与集体讨论一致 告知告知3日后处罚、处罚日后处罚、处罚15天缴款天缴款二、看适用法律，查权限是否合法二、看适用法律，查权限是否合法 引用法律正确、条款正确、全称、超越职权引用法律正确、条款正确、全称、超越职权三、看文书材料，查要件是否齐全三、看文书材料，查要件是否齐全 告知陈述、申辩、复议、诉讼、回避权告知陈述、申辩、复议、诉讼、回避权 听证告知书、处罚意见告知书、集体讨论纪录、委托书听证告知书、处罚意见告知书、集体讨论纪录、委托书四、看每份文书，查填写是否规范四、看每份文书，查填写是否规范敬请指正 谢谢！