1、港口企业安全标准化建设,内 容 提 要,港口企业安全生产基本特点分析 当前强化港口企业安全管理基础的紧迫需求近年与港口企业相关事故案例分析 港口企业安全标准化建设依据和考核办法 港口企业安全标准建设推进与实施 推进过程中需要注意的主要问题,一、港口企业安全生产基本特点分析,1.1 港口生产的特点分析,港口作为水陆运输的枢纽，是货物的中转集散地，工作环节多，作业环境复杂，涉及面广，综合性强 港口生产是一个劳动力较为密集的行业，以装卸作业为主体，多采用机械化、半机械化、自动化、半自动化的作业方式。港口装卸作业、船舶类型、货物结构、周围生产环境、设备和装卸工艺的复杂性以及生产作业人员的素质各异。,装2、卸方式的流动性和分散性 船舶类型的多样化 装卸工艺的复杂性 装卸作业的连续性 劳动的密集性及人机交叉性 生产环境的特殊性。港口生产工人素质和操作技能的差异性。,主要表现：,1.2 港口安全生产的特点,安全操作工艺的多样性港口安全生产是一个人、机、货、船、环境等要素组成的相互交叉、错综复杂的母系统，各个子系统都要有一整套安全操作规程及制度，由此形成了复杂多样的操作工艺。安全事故的多发性港口装卸生产的复杂性增加了安全管理的难度，使港口装卸生产的事故具有多发性、随机性和严重性的特点。统计分析表明，港口生产作业是危险性较大、事故发生频率偏高的行业。,安全管理方法的动态性港口装卸生产的特点，决定了港口安3、全管理方法必须是同步的、动态的。港口安全管理应当是一种能够随外界环境改变、内部条件变化而不断改进和完善的动态系统。安全管理组织的复杂性港口安全管理是涉及多个层面，包括各个部门的全面、系统管理。不同安全组织机构之间，各个职能部门之间存在着纵横交叉的职责权能关系。由于这种职责权能的交叉性，安全管理机构的运作不可避免的存在各种各样的矛盾、冲突与不协调。,二、当前强化港口企业安全管理基础的紧迫需求,2.1 当前港口企业安全生产形势总体稳定,近年来,港口安全生产总体形势较好,重大火灾爆炸事故、设备设施事故基本得到有效控制,工伤事故发生率有一定幅度的下降根据1992 年至2004 年对原交通部双重领导港口4、和直属港口14 年来的工伤事故统计,港口工伤事故年千人死亡率在0.030.07 之间,接近或到达世界一些发达国家的全行业千人死亡率的平均水平.,2.2 港口企业快速发展给安全生产带来巨大压力,大量石油化工码头、散货码头、集装箱码头的建设带来了较大的安全管理压力机械设备的大型化、自动化趋势对操作人员提出了更高的技术和管理的要求受自然条件的影响,台风、风暴潮、雷电等不良自然条件对港口生产和大型机械设备的安全构成了较大的威胁石油化工品、危险品集装箱装卸储运量的高速增长增加了港口安全管理的风险和难度,2.3 港口企业相关事故案例分析,1999年山东烟台“11.24”沉船事故2001年上海沪东造船厂“75、.17”龙门吊垮塌事故2001年大连辽渔一号“3.5”特大火灾事故,案例1：“11.24”烟台特大海难事故,1999年11月24日，山东航运集团有限公司控股企业烟大汽车轮渡股份有限公司所属客滚船“大舜”轮，从烟台驶往大连途中在烟台附近海域倾覆，282人遇难，直接经济损失约9000万元。,事故原因 气象、海况恶劣 船长决策和指挥失误，在紧急情况下船舶操纵和 操作不当 车辆超载、系固不良 烟大公司等有关单位安全管理存在严重问题,事故应急管理原因及教训,船长决策和指挥失误，在紧急情况下船舶操纵和操作不当 在收到台风警报的情况，未作必要的应急准备 关键时刻未使用应急舵 船掉头错误，使船体最终不得不横风6、横浪 盲目灭火 对后果估计不足，未及时弃船，组织乘客逃生暴露出社会应急救援方面的漏洞 现行搜救、救助体制和形势不适应，搜救手段落后 搜救设施落后，无专用救援直升机,案例2：上海沪东造船厂“7.17”龙门吊垮塌特大事故,36人死亡，2人重伤，1人轻伤；同济大学9人；直接经济损失8000多万元。,2001年7月16日19时，上海电建公司及大力神公司施工人员进行沪东造船厂龙门起重机结构吊装工程，主梁被提升到47.6米高度时，因主梁上小车与刚性腿内侧风绳相碰，影响提升；7月17日早7时，施工人员按上海电建三公司现场指挥张海平的布置，用卷扬机调整刚性腿两测缆风绳；7时55分，现场测量员发现基准标志外移，7、刚性腿倾覆，主梁被拉动横向平移并坠落，另一端的塔架也随之倾倒。,事故经过,直接原因,刚性腿在缆风绳调整过程中受力失衡；在未采取任何措施的情况下，放松了内侧风缆绳，致使刚性腿向外倾倒，并依次拉动主梁、塔架向同一侧坠落。,施工作业中违章指挥 发生主梁上小车碰到缆风绳需要更改施工方案时，违反吊装工程方案的规定，未按程序编制修改书面作业指令和逐级报批；在没有任何安全保障措施的情况下，下令放松刚性腿内侧的两根缆风绳。,间接原因,吊装工程方案不完善、审批把关不严 吊装工程方案提供的施工阶段结构倾覆稳定验算资料不规范、不齐全；对600吨超级龙门起重机刚性腿设计特点未予以充分重视；对主梁提升至47.6米时，主8、梁上小车碰刚性腿内侧缆风绳这一可预见的问题未予考虑,施工现场缺乏统一严格的管理，安全措施不落实 施工现场组织不力。现场三方交叉作业，缺乏统一的协调机制和严格的现场管理；安全措施不具体、不落实。工程各方在制定有关安全措施时没有针对吊装施工的具体情况由各方充分研究提出全面、系统的安全措施。,2001年5月3日，停泊在中国水产(集团)总公司大连渔轮公司西码头正在进行建造的“辽渔一号”发生重大事故，造成10人死亡，直接经济损失100多万元。,案例3：2001年大连辽渔一号“5.3”特大火灾事故,“辽渔一号”进行机电安装、舱内保温等内设施工。大连渔轮公司:所属总装厂承担管系施工、船电厂承担船上电缆接线 9、保温厂承担船舱聚氨酯泡沫喷涂、削平施工，在船上进行交叉作业。总装厂:将其承担的滑油系统、疏排水系统施工 大连远洋船务公司 转包给个体包工头顾建生 违规私招民工到制冷机舱作业保温厂:临时雇用14名流散民工 未进行岗前安全教育培训，未办理任何用工手续，即安排其上船对已经喷涂的聚氨酯泡沫进行削平作业。,基本情况,保温厂：10名民工进入一号冷藏舱继续进行削平作业；5名工人在一号冷藏舱上部的后冻结机舱进行聚氨酯泡沫喷涂作业。顾建生：雇用的大连庄河市荷花镇村民宋让华等3人，开始在与后冻结机舱毗连的制冷机舱进行电气焊施工。宋让华：在制冷机舱前部用割炬切割通向后冻结机舱的排水弯管。14时50分许，当快切割完时10、，宋让华突然发现在所切割的排水管内由后冻结机舱向制冷机舱窜火并伴有黄烟，宋让华等丢下焊枪等工具跑上甲板，此时正在甲板休息的保温厂5名工人先是看到舱口向外冒烟，紧接着看到火球从舱口窜出。15时04分，消防人员赶到事故现场时，发现在一号冷藏舱作业的10名民工已全部严重窒息中毒死亡。,直接原因 在后冻结机舱内进行聚氨酯泡沫塑料喷涂作业的同时，在制冷机舱内气割连通后冻结机舱的排水管作业，致使火焰通过排水管点燃聚氨酯泡沫塑料，造成舱内可燃气体轰燃。间接原因 以包代管现象严重，施工中有多处违章现象，如保温厂承接的船舱喷涂作业在舱内配料，不采取通风措施；施工现场管理混乱，违规交叉作业，现场管理人员没有认真协11、调和监督各作业部门和外来施工队的施工，造成各行其事，无法及时了解并排除隐患；对外来施工队的管理混乱，虽然有一些规章制度，但没有落实，疏于管理，公司相关部门在雇用外来民工时，没有严格按规定把关，也没有严格执行有关动火的规章制度，致使外来民工中的有关人员无证上岗，违章操作；公司领导安全意识淡薄，安全规章制度不健全，缺乏安全监督管理措施，安全责任不到位。,摆正安全与发展的关系落实各级安全生产责任依靠科学的技术手段和管理手段保障安全加大责任追究力度，促进事故预防承包商管理问题,教训与启示,三、港口企业安全标准化建设依据和考核办法,中国神华集团港口企业标准化考评标准介绍港口企业安全标准化考评规范设计建议12、港口企业安全标准化考评程序设计建议,3.1 中国神华集团港口企业标准化考评标准,3.1 中国神华集团港口企业标准化考评标准,申报否决条件 责任事故死亡1人 责任事故重伤2人及以上 重大及以上设备责任事故（直接经济损失45万元以上）重大火灾事故 压力容器爆炸，或一般压力容器爆炸造成的人员伤害，及其他重大恶性事故 水上交通大责任事故及船舶搁浅15天以上责任事故 瞒报、谎报、假报事故的，取消申报资格；已授予的，由审批部门撤消其称号，并追究有关人员责任，且该单位两年内不得申报。,3.1.1 标准化考评办法与程序,责任事故扣分标准 责任事故重伤1人，扣总分的3人 一般火灾事故，扣总分的1分 一般责任事故13、，每起扣总分的1分 船舶搁浅责任事故7天至15天，每起扣总分的2分 凡符合国家有关规定的具有资质的外委劳务单位责任事故死亡1人或非伤亡重大责任事故发生一次扣总分的2分，发生一次死亡3人及以上重大事故，取消申报权,其他要求 安全管理、文明生产和消防管理三部分，各被考核单位通用。供电部分执行集团已颁布标准，没有部分视为满分 对未列入集团安全质量标准化考核范围内的单位，各港务公司参照集团安全质量标准化考核办法自行开展 考核期间不得停产待检 标准标准化等级评定按当年考核结果确定,安全生产管理文明生产消防管理,3.1.2 港口企业安全标准化考评规范主要内容,装船部装卸部生产服务队船务公司综合服务公司,314、.1.2.1 安全生产管理标准化考评要点（8项考评指标）,建立健全安全生产管理制度:责任制、总结分析、安全管理、安全培训教育、事故分析处理、安全检查与隐患排查、奖惩制度、应急救援、安全操作规程安全台帐记录：事故、分析总结、消防、预防事故及奖励、培训教育、安全检查与隐患排查、安全活动、安全标准化考核安全组织机构健全，实现网络化管理安全资金投入、使用及管理,职业病防治:计划与实施劳动保护：符合规定并及时发放安全标准化的实施与考核现场管理执行操作规程，遵守各项制度,3.1.2.2 文明生产安全标准化要点（14项考评指标）,员工仪表：上岗穿工作服，配带胸卡，仪表端正员工语言文明穿工作鞋:根据工作需要和15、规定进入生产作业区正确戴好安全帽特殊作业时，按规定配备相应的防护用品、用具妥善保管劳保用品责任区洁净、美观、无杂物堆积，场所照明和应急照明符合规定责任区无白色污染、烟头、纸屑等垃圾,定人、定车、定时清理各种垃圾，运输过程中，不得沿途洒漏车辆保养及时，停放整齐有序责任区各种警示标志规范齐全道路限速、限高、限宽设施齐全规范路名牌设置齐全、醒目、规范主要电气设备悬挂名称、责任标牌及安全警示牌；电缆按规定敷设,3.1.2.3 消防生产安全标准化要点（8项考评指标）,建立健全消防安全管理制度:防火责任制、检查与隐患排查、动火审批制度、消防设施及器材管理制度、重点危险源防火应急预案及消防器材配置图、执行及16、检查记录义务消防队：明确规定其任务，按计划开展消防安全教育和培训，做到“四懂四会”。每年消防演练不少于一次消防源登记：消防预案定期演练动火作业管理严格按规定执行,各种消防标志齐全；消防责任人和责任区明确重大危险源点消防器材齐全；消防系统可靠有效重点消防工作区域无火种消防器材室保持清洁，消防箱、灭火器清洁，灭火器放置醒目，前方无障碍,3.1.2.4 装船部安全标准化要点（6项考评指标）,（一）设备综合管理（14项分指标）,大型设备完好率设备运行状况管理制度设备档案计量仪表设备检查运行日志,操作人员操作室环境点检卡设备保养计划设备维修计划设备保养职责专用消防系统,设备管理,（二）堆（取）料机运行（17、17项分指标）,电机、减速机等平稳运行回转平台无积煤尾车连接牢固走行台车运行平稳臂架牢固防风防雷装置完好液压站、液压缸等完好制动器灵活可靠司机室仪器、物品摆放,电缆、线路符合规定电气室内设备及环境托辊、滚筒正常斗轮正常、格栅无杂物照明、声光信号报警及警示标志洒水除尘设备皮带无跑偏现象保护限位齐全可靠,（三）皮带机运行（10项分指标）,皮带无跑偏滚筒正常托辊无损坏托辊支架无松动异常转接机房钢结构牢固胶带输送机安全保护装置齐全,沿线照明、照明、声光信号报警及警示标志驱动站运转正常沿线配电设备及保护设施防风拉链、各种保护罩、防护栏完好,（四）装船机运行（19项分指标）,电机、减速机等平稳运行臂架伸缩18、平稳臂架牢固走行台车运行平稳尾车连接牢固，托辊、滚筒正常液压站、液压缸等完好制动器灵活可靠司机室仪器、物品摆放电缆、线路符合规定电气室内设备及环境,俯仰室、钢丝绳、卷筒托辊、滚筒正常溜筒工作正常大铲无变形照明、声光信号报警及警示标志洒水除尘设备正常皮带无跑偏现象防风防雷装置完好各种保护限位齐全可靠,（五）供配电（9项分指标）,供配电设备制度、供电系统图运行日志、出入登记等记录6KV及以上电压等级的主变压器完好6KV及以上断路器、隔离开关继电保护校验、投入率、母线保护电气设备预防性试验完成率各类安保用具完好，定期检验所内无杂乱物品、标志齐全。安全保护、照明电缆敷设规范,皮带巡视工工作要求取料机司19、机操作取装作业的监护取料机取料数量和流量取料过程中取料机操作按指令执行,装船作业（10项分指标）,取料工艺标准装船机对空船作业要求杆面下货物填充要求取料过程中船舶横倾、尾倾度等装船作业结束要求,皮带：皮带沿线转接机房：廊道、机房内码头：冲洗箱、水沟、地面、轨道、支架、清扫设备,清煤作业（4项分指标）,3.1.2.5 卸车部安全标准化要点（6项考评指标）,（一）设备综合管理（15项分指标）,大型设备完好率防爆电气设备设备运行状况管理制度设备档案计量仪表设备检查运行日志,操作人员操作室环境点检卡设备保养计划设备维修计划设备保养职责专用消防系统,设备管理,（二）翻车机运行（15项分指标）,电机、减速20、机等平稳运行转子钢结构压车梁、靠车板灵活可靠液压站、液压缸等完好二层、底层电气设施无失爆、照明、底层漏斗洒水除尘设备警示标志齐全推车机、定位车,液压站、液压管路完好 电机、减速器大臂、钩头声光信号报警、电缆、保护限位翻控室 触摸屏、监视器、工控机等 对讲机、电话 照明、报警信号,（三）堆（取）料机运行（17项分指标）,电机、减速机等平稳运行回转平台无积煤尾车连接牢固走行台车运行平稳臂架牢固防风防雷装置完好液压站、液压缸等完好制动器灵活可靠司机室仪器、物品摆放,电缆、线路符合规定电气室内设备及环境托辊、滚筒正常斗轮正常、格栅无杂物照明、声光信号报警及警示标志洒水除尘设备皮带无跑偏现象保护限位齐全21、可靠,（四）皮带机运行（10项分指标）,皮带无跑偏滚筒正常托辊无损坏托辊支架无松动异常转接机房钢结构牢固胶带输送机安全保护装置齐全,沿线照明、照明、声光信号报警及警示标志驱动站运转正常沿线配电设备及保护设施防风拉链、各种保护罩、防护栏完好,（五）供配电（9项分指标）,供配电设备制度、供电系统图运行日志、出入登记等记录6KV及以上电压等级的主变压器完好6KV及以上断路器、隔离开关继电保护校验、投入率、母线保护电气设备预防性试验完成率各类安保用具完好，定期检验所内无杂乱物品、标志齐全。安全保护、照明电缆敷设规范,皮带巡视工工作要求认真记录列车车辆车况监控漏斗料量、料量超限监视翻车机监视卸车作业的确22、认,卸车作业（11项分指标）,堆料作业控制混垛事故的处理堆料机出料距料垛的垂直高度堆料工艺卸车堆料结束后的控制,翻车机房：地面、箅子间、底层皮带：皮带沿线机房：廊道、机房内设备,清煤作业（4项分指标）,3.1.2.6 生产服务队安全标准化要点（6项考评指标）,（一）设备综合管理（15项分指标）,大型设备完好率防爆电气设备设备运行状况管理制度设备档案计量仪表设备检查运行日志,操作人员操作室环境点检卡设备保养计划设备维修计划设备保养职责专用消防系统,设备管理,（二）流机、洒水及其他（16项分指标）,转向、制动轮胎机容机貌灯光、喇叭、雨刷、报警器各种仪表车体结构液压系统各操纵杆,各连接部位 车辆润滑23、作业车辆作业技术堆场水枪水泵机电洒水、吸水管路各冲洗设备除尘系统,（三）供配电（9项分指标）,供配电设备制度、供电系统图运行日志、出入登记等记录6KV及以上电压等级的主变压器完好6KV及以上断路器、隔离开关继电保护校验、投入率、母线保护电气设备预防性试验完成率各类安保用具完好，定期检验所内无杂乱物品、标志齐全。安全保护、照明电缆敷设规范生产区、办公区及公司道路路灯照明系统,库场员现场核实和监控库场员掌握资料要求取料作业结束的管理测温人员工作要求煤炭自燃的处置 热煤装船的监视和措施 月度盘点和记录 场存煤炭清杂和清场作业 垛位标牌要求,煤炭库房管理（9项分指标）,东西向皮带沿线电缆槽通道垛间工具24、水沟,清煤作业（4项分指标）,堆场区域：,3.1.2.8 综合服务公司安全标准化要点（9项考评指标）,供配电设备（9项分指标）,供配电设备制度、供电系统图运行日志、出入登记等记录电缆固定与保护管变压器导管完好负荷开关转动灵活断路器引线连接牢固，操作机构动作可靠隔离开关分合正常、灵活控制屏清洁、排列整齐互感器接线、油位指示、空气过滤器良好室外变压器按规定设护栏、警示牌醒目,房建安全（11项分指标）,房屋无漏雨顶棚墙壁地面房屋四周电照设备、导线截面要求,灯头、开关、插座及接地电阻、避雷设施配电箱布线上下管线、阀门无破损上下水管无堵塞围墙、围栏道路,给排水设备（11项分指标）,给排水设备状态给排水设25、备盘根滴水给排水设备出水量饮用水质符合标准水厂值班员要求水池无滴漏水滴通风管水池检查孔饮用水池盖板给水管道及阀门、管道及爆管处理,采暖设备（9项分指标）,锅炉“三证”锅炉房管理制度、各种运行记录锅炉定期检验、附属设备压力表、水位表、安全阀齐全，定期检验司炉工持证上岗水处理设备正常锅炉房内管道、辅助机械要求采暖管网无跑、冒、滴、漏锅炉房照明、通风设施齐全,车辆管理（8项分指标）,发动机传动行走系统制动及转向系统电气设备工具及安全备品齐全司机管理行驶中的要求收车后的管理要求,食堂、招待所管理（8项分指标）,服务人员卫生责任区食堂质量管理炊事人员，炊具、容器等管理招待所卧具招待所房间招待所服务人员招26、待所落实治安、安全、保卫制度,3.2 港口企业安全标准化考评规范设计建议,OSHAS18001 危险化学品、金属非金属矿山安全标准化规范 中国神华港口企业安全标准化考核标准 安全生产相关法律法规 安全生产政策措施：十二项治本之策等,3.2.1 制定港口企业安全标准化主要参考依据,3.2.2 指标体系设计,决策指标：方针与目标、法律法规要求、危险源辨识与风险评价 实施指标：组织机构、责任制度、培训教育、设备设施安全管理、作业现场安全管理、职业病危害管理、应急管理、安全投入等 监督评价指标：安全检查与隐患排查、事故调查、绩效评价,3.2.2.1 以安全生产管理功能设计一级指标 决策、实施、监督、评27、价（PDCA）,设备设施管理：项目“三同时”、变更管理设备、设施管理：设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除 作业现场管理：物料、设备、设施、器材、通道、作业环境 参照神华有关港口企业安全标准化考评指标的设计,3.2.2.2 作业场所安全标准化指标设计,3.2.3 权重、量化与计算模型,对一级指标根据其重要性给予不同的量化和权重 确定计算模型和计算方法 缺项的处理 确定单项否决条件,3.3 港口企业安全标准化考评程序设计建议,递交申请,组织评审,通知申请单位,提交材料,组建考评组，指定考评组长,现场考评,问题与整改、跟踪验证,完成考评报告,NO,NO,复评,核准与颁证,3.3.1 申请考评的28、前置条件,守法要求标准化建设情况自评结果事故伤亡指标:死亡人数、事故等级、千人重伤率等重大事故隐患整改情况 参考神华做法,3.3.2 考评分级准则,兼顾安全生产管理结果和过程两方面过程考评为基础，结果考核为否决条件（也可设置过程指标为否决项）分级标准要量化，但分级粗细要得当,3.3.3 标准化考评工作的管理,有效期例行和临时监督与复查对升降级、暂扣、撤消等情况的处理考评方法、考评小组人员的资格条件,四、港口企业安全标准建设推进与实施,现状评审工作的实施标准化管理文件的设计与编制标准化体系的试运行标准化建设现场自评的组织与实施整改与跟踪验证,4.1 现状评审工作的实施,管理机构与职责分工现有的管29、理制度和做法法律、法规和其他要求危险源辨识和评价，提出风险控制措施制定现状评审实施方案,4.1.1 法律、法规和其他要求,法律法规分类,法律,行政法规,规章,地方性法规,相关法律法规,标准：国家、行业、地方,分阶段获取和评价形成法律法规清单、符合性评价报告,4.1.2 危险源辨识和评价，提出风险控制措施,划分作业活动,辨识危害,确定危险,决定是否是可接受的危险,确定危险控制计划,评审危险控制计划的充分性,4.1.2.1 基本步骤,4.1.2.2 确定风险是否可承受的方法,4.1.2.3 风险控制决策,不可接受的风险,尽可能降低的风险,可接受的风险,危险性,风险水平示意图,4.1.2.4 制定各30、类风险控制原则,4.1.3 制度适用性评价 安全标准化要素对照分析表,4.2 标准化管理文件的设计与编制,4.2.1 标准化管理文件的基本结构,4.2.2 各层次及相关文件清单,对组织现有OHS管理文件进行清理,各层次文件清单考虑各文件有哪些相关文件和下一级文件,对照标准的要求进行分析，在现有的基础上需要填平补齐的文件有哪些,4.2.3 编写体系文件注意事项,特别关注事项：1.5W1H WHO、WHAT、WHEN、WHERE、WHY HOW 2.P D C A 体系逻辑主线 3.合理的文章编排顺序，文件接口 4.讨论批准执行 5.文件是为了使用，切忌繁琐化,手册要素描述OHS风险因素清单（手册31、附录）重大OHS风险因素清单（手册附录）危害辨识与风险评价程序-危害辨识与风险评价实施指南-危害辨识与风险评价结果一览表-危险因素及其重大风险控制计划清单危害辨识、风险评价和风险控制记录表单,实例：危害辨识、风险评价和风险控制策划,要素文件构成,4.2.4 运行控制的策划,识别需控制的运行与活动的全过程明确过程控制各阶段（PDCA，起点至终点）职责各阶段管理与运行标准考虑相关文件及下层次文件设计,4.2.4.1 运行控制的策划过程,管理变更管理、采购管理、危险作业管理,4.2.4.2 需进行控制的运行和活动,人承包方、女工及未成年工、特种作业人员、,设备危险设备、特种设备、安全卫生设备、劳动防32、护用品、消防设备、机动车辆,物资危险化学品、检测监测设备、一般物资、,环境有害作业,4.3.1 试运行的目的,检验标准化文件的适用性、有效性；,通过绩效检查与评价、纠正与预防措施等要素的实施，达到安全标准化体系的初步完善；,通过目标、运行控制、应急预案与响应、绩效监测与测量要素的运行，确认对OSH重大风险的控制的有效性,4.3 标准化体系的试运行,4.3.2 通过试运行应达到的基本要求,所有要素的管理功能得到实施和保持,重大风险的控制充分和有效,按照PDCA的机制开展安全健康管理,体系监督保障机制的功能与作用得到发挥,无系统性的违背OHS法律法规情况,A、体系各要素的实施与保持,实施和维护,动33、态适应性 根据客观环境的变化及时进行修订和调整,持续改善的需要 定期进行管理评审，确定新的目标和需加以调整的要素,B、风险管理的充分性,不可接受风险,应急预案,监测与测量,运行控制,风险管理的主要渠道,培 训,OSH目标,C、PDCA运行机制,整个系统的PDCA；,全过程控制；,系统各要素运行的PDCA；,要素的PDCA运行实例,D、体系的监督保障机制充分发挥作用,绩效检查与评价 对生产操作和基层管理的监督、检查，也包括对用人单位职业安全健康绩效和目标的例行监控。事故、事件、不符合和纠正与预防措施,E、无系统性的违背OHS法律法规情况,“三同时”验收报告 安全评价报告 健康体检报告 特种设备检34、验证明 作业环境监测报告 工伤保险 许可证,符合性证明文件、检测报告,各类人员培训 事故调查处理报告 劳动防护用品的配备和管理 危险化学品的使用和管理 消防器材的配备及维护承包方管理.,4.3.3 试运行的管理,加强试运行工作的领导，落实职责大力开展培训、学习和宣传活动严格执行体系标准和文件要求加强监督和考核力度做好信息沟通和反馈做好运行期间的现场管理,4.3.4 做好运行期间的现场管理,各类危险源切实得到有效控制各类人员严格上岗制度和许可制度各类设备管理符合规范要求，安全措施充分变更活动按照体系要求实施 辨识评价策划；实施控制；监督检查；完善改进（PDCA）避免现场管理与文件要求“两张皮”现35、象,4.4 标准化建设现场自评的组织与实施,自评准备 现场自评的实施 自评报告,指定考评组长组建考评组，确定评价人员的职责制定自评计划编制考评工作文件,4.4.1 自评准备,首次会议 现场审核 审核结果的汇总分析 问题清单与报告 末次会议,4.4.2 现场自评的实施,4.4.2.1 首次会议,介绍考评目的、依据、范围 明确考评计划 介绍考评方法和考评结果的处理 确定有关后勤事项,4.4.2.2 现场审核,进入考评区域,由陪同人员进行介绍,评价人员员向有关人员讲明考评内容,评价员按计划和检查表进行现场考评,进入下一个考评区域,科学的抽样、客观的评价和记录,随机性 临时抽样；保证抽取样本数量的充足36、；层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性 在各部门抽取样本要均衡；对各要素审核的时间及抽取样本要合理,科学抽样样本的代表性,4.4.2.3 末次会议,简述考评情况 评价各部门安全标准化工作优缺点 总结考评过程中发现的问题 说明抽样的局限性 提出纠正措施要求 末次会议结束,有利于彻底消除此类问题;体现事故预防;系统保障及自我完善的重要手段,4.5.1 纠正措施及其跟踪的目的,4.5 整改与跟踪验证,考评组确认不符合项,考评组提交不符合项报告,受考评方提出纠正措施方案,受考评方整改和完成纠正措施,受考评方向考评组报告,受考评方签字认可不符合项,考评组对纠正措施完成情况验证,4.5.2 纠正措施跟踪程序,纠正已发现的问题；消除产生问题的原因；找出并且纠正其他任何类似问题。,4.5.3 纠正措施的验证标准,五、推进过程中需要注意的主要问题,领导的支持与参与,现状评审与策划 识别危害、评价风险和提出风险控制对策 主动获取和识别适用性法律法规和其他要求 确立阶段性目标和控制重点,明确机构、职责、权限,全员参与培训教育,实施全过程控制,监督和管理,