1、 监 理 实 施 办 法 一 监理的主要依据 1国家和铁道部有关基本建设的法律、法规、规章和其他有关规定。 2国家和铁道部、建设部颁布的有关工程建设监理的各项规定。 3 依法成立的工程建设合同（包括设计、施工、监理、设备及材料供应合同）。4国家和铁道部批准的有关本工程的文件，委托人有关本工程的文件、通知和会议纪要。5 经批准的有关本工程的设计文件（含变更）和施工组织设计。 6 国家和铁道部正式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、设计及施工规范、规程、试验检测规则及有关“验标”和竣工验收办法等 7 招标、投标文件。 8 委托、设计、承包和监理各方联席会议纪要 9 委托人向承包人下达的年度、季度2、施工计划及委托人制定的有关各种管理办法和规定。二 监理的方式和方法1 准备工作（1）对于实施性施工组织设计施工方应按合同规定和西安南京铁路总指挥部（以下简称“总指”）下发的指导性施工组织设计的要求，在充分调查的基础上，认真编制实施性施工组织设计，其主要内容应包括： A 工程概况（包括建设规模，地形地貌，环境条件，工期、质量及技术等级要求等）。B 主要工程数量及技术指标。C 劳力需求、施工队伍部署、分阶段施工计划安排。D 标段施工计划及重点工程施工进度计划。E 施工方案、方法及技术组织措施，尤其应指出质量控制点（难点工作、重点工程及关键工序）的施工管理措施。F 对线、桥、房、水等相关专业的施工配3、合要求及配合措施。G 主要材料、设备的供应计划及手段H 过渡施工及封锁要点施工方案及减少对运输干扰、确保行车及人身安全的措施。I 拆迁、青苗树木赔偿、施工干扰等事宜的调查落实情况。J 工程数量表、设备及材料数量表、施工机具配置表、拆迁及青赔位置表、施工干扰及专业配合位置表、难点工作、重点工程与关键工序统计表、标段施工形象进度图、施工组织管理机构图、施工队伍布置与任务划分平面图等主要图表。施工方应对其进行严格的内部审查，加盖公章，技术负责人签章。于开工前10天报送监理方三份，同时填写施工组织设计报审表（监理规范之A2表，一式三份，A4纸，以下同）。监理方应审查其内容是否全面，施工方案是否符合“工4、期、质量、投资、安全”的要求，对于存在的问题，在施工组织设计报审表上签署意见，于开工前3天返给施工方。施工方应按批准的实施性施工组织设计组织施工。若因设计变更、进度拖延等原因造成其不适时，应及时修订，并重新报审。（2）对于开工申请报告施工方应按照合同要求及有关规定，提前进场，做好各项准备工作，其中包括： A 设计文件或资料已到位且完整配套；设计交底、施工定测及复测已完成。B 设计文件或资料已审核，其中的差、错、漏、碰等问题已解决。C主要材料已进场，主要设备选型已完成，产品的供应周期能满足进度计划要求。D内部关系基本理顺，与有关单位的安全或施工配合协议已签订E 外部事宜已落实，必要的协议已签订。5、F 道路、水电、通讯、场地等问题已解决。G 实施性施工组织设计及创优规划已获批准。施工方对各项准备工作进行严格自查，确认符合开工条件后，于开工前10天，向监理方报送单位工程开工申请报告（铁施监-05）。监理方对其准备情况进行全面检查，确认全部符合开工条件后，于开工前3天，签发单位工程开工通知（铁监施-04）。2质量控制（1） 对于质量保证体系施工方应切实执行批准的实施性施工组织设计，建立健全质量保证体系，主要管理、技术及操作人员真正到位。监理方应不定期检查其质量保证体系的建立及运作情况，查验主管工程师、检查工程师及特殊工种上岗证等证件能否满足工作需要，检查施工方的安全、质量技术措施是否落实，发6、现问题将签发监理工程师通知（铁监施-01），及时要求完善。（2）对于进场材料和设备施工方在材料（设备）进场或使用前24小时，填写进场材料/设备报验单（铁施监-02/03），且附合格证、出厂检测报告等质量证明材料，报送监理方。监理方应按时到现场检验，合格后，签认进场材料/设备报验单，允准进场在指定位置使用。严禁不合格产品进场甚至投入使用。 （3）对于重点工程、主要单位、分部、分项工程施工方应在施工前，编制相应的施工方案，制定切实可行的施工方法和措施，必要时做出样板，提前5天报监理方审查。完成施工并自检合格后，提前48小时向监理方填报工程报验单（铁施监-11）。监理方应及时组织有关人员审查确认，发7、现不完善之处，提出修改意见。施工中，实行驻站监理，加大巡查、抽查力度。即时在工程报验单上签署意见，检验合格，签发工程检验认可书（铁监施-14），允许进行下一工序的施工。否则，签发不合格工程通知（铁监施-12），或签发工程质量问题通知单（铁监施-09），且不允许进行下一工序的施工。施工方应按照通知要求立即返工处理，自检合格后重新报验。（4）对于关键工序施工方应严格按照操作规程、质量标准施工，接受监理工程师的意见。否则，承担被勒令停工的责任。监理方应按时达到指定位置，采取旁站的方法，监督检查施工全过程，即时指出施工过程中存在的问题。存在问题未解决时，应要求暂时停止施工；存在问题坚持不改时，将签发工8、程暂停施工指令（铁监施-10），勒令停止施工。直至问题解决后，签发复工指令（铁监施-11），方准继续施工。 （5）对于隐蔽工程 施工方应在隐蔽工程完成后，经自检合格，填写工程检查证（铁施监-18、19、20、21、44、46，一式五份），或主变压器安装技术检查证（铁施监-22，一式五份），提前48小时申报给监理方。监理方应按时与施工方施工负责人、主管及检查工程师一同进行隐蔽前检查验收，合格后即时签认工程检查证或主变压器安装技术检查证，准予进行隐蔽施工。检查结果不合格，除在工程检查证或主变压器安装技术检查证即时签署意见外，还要签发不合格工程通知，或签发工程质量问题通知单，且不允许隐蔽施工。施工方9、应立即按通知要求返工处理，自检合格后重新报验。（6）对于质量评定施工方应严格按照“验标”要求，对于分项、分部、单位工程的施工质量进行自检和评定，如实填写分项/分部/单位工程质量检验评定表（“验标”之表2.3.1表2.3.4，分项/分部工程的一式三份，单位工程的一式六份）。监理方应根据日常检查记录、有关台帐，在分项/分部/单位工程质量检验评定表上签署意见，对单位工程质量进行核定。 （7）对于工程质量事故当发生质量问题或质量事故时必须认真严肃处理，项目总监签写监理工程师通知，施工方应立即停止有质量缺陷部位和与其有关联部位及下道工序施工，采取必要的防护措施，防止事故发展，在事故发生8小时内报告监理方10、（重大事故立即逐级上报）。监理方得知或发现工程质量事故后，应立即签发监理工程师通知，尽快组织有关人员进行事故调查，督促施工方认真分析事故原因并写出事故调查报告，研究制定处理方案及措施，编写事故处理报告（一式三份），上报总指。施工方应按照确定的处理方案及措施及时进行事故处理，加强对施工人员教育，提高质量意识。应把事故处理视同隐蔽工程，办理签证验收，事故处理方案及验收情况存入工程档案。 （8）对于竣工验收施工方按照合同要求完成了施工设计图和变更设计图规定的工程施工，竣工文件和技术资料准备齐全，正确无误，经自检符合验收条件，填写竣工申报表（铁验表-1，一式三份），连同全套竣工文件和技术资料，一并报送11、监理方。监理方在接到竣工申报表后7天内，与施工方指挥长或常务副指挥长、总工程师、施工负责人、主管及检查工程师一同进行检查验收，并在竣工申报表上签署意见。对于存在的问题，限时整改，复查合格后，签署同意初验的意见。施工方提前7天向总指报送初验申报表（铁验表-2，一式三份）和全套竣工文件和技术资料（一式四套或总指要求的份数）。总指组织有关单位，分专业检查验收，各专业小组填写初验专业小组记录表（铁验表-3，一式八份）。有关方按照初验专业小组记录表的意见，尽快解决或落实存在的问题，准备正式验收。 （9）关于停工令在出现下列情况之一时，监理方有权行使质量控制权，在征得总指同意后，下达停工令。A 施工中出现12、质量异常情况，经监理方提出后，施工方未采取有效措施或措施不力，未能扭转异常情况。B 隐蔽作业未经查验确认，施工方擅自隐蔽。C 已发生质量缺陷（或事故），迟迟未按监理方要求进行处理；或者已发生质量缺陷（或事故），如不停工则质量缺陷（或事故）将继续发展。D 未经规定程序审查同意，擅自变更设计、修改图纸进行施工。E 未经技术资质审查的人员或不合格人员进入现场施工；F 使用的材料、设备不合格或未经检查确认；或擅自采用未经审查认可的代用材料。G 擅自使用未经总指审查认可的分包队伍进场施工。3 进度控制（1）对于进度计划施工方应依据实施性施工组织设计及实际工程进展情况，编制月份和季度施工计划，填写月份/季13、度施工计划表（铁施监-16），于每月（每季）末之前7天（10天）报送监理方。计划应包括进度安排、劳力、材料及设备供应、资金需求等内容。监理方按照承发包合同规定的工期和委托人下达的季、年度施工进度计划的要求，审查月份/季度施工计划，提出意见，于接到月份/季度施工计划表后5日（8天）内，签发施工计划审批表（铁监施-06，一式四份）。（2） 对于工程施工进度施工方应认真执行经批准的施工进度计划，合理组织施工，不应盲目赶工，也不应无故拖延，做到均衡施工。监理方应经常与施工方项目负责人、主管及检查工程师一同对施工计划执行情况进行检查，若计划拖延要分析拖期原因，提出补救措施。施工方应根据检查意见，及时调整14、计划，力争完成计划。若没能完成，应在下月（下季）计划中给予调整。4 投资控制（1） 对于工程计量施工方应严格按照合同规定及西安南京铁路验工计价实施细则的要求，于每季（年）末2天前，如实统计计算已完工程量，不得超前计量或隐瞒不报，填写已完工程数量表（格式与合同相同，一式二份）及验工计价表（格式参见总指20005号文，一式二份，B4纸），报送监理方。监理方在接到已完工程数量表及验工计价表五天内，按设计图纸及有关记录、台帐进行认真审核（注意：在计量前24小时通知施工单位派员参加）。对于应该增加且已经规定程序批准的部分给予认可，对于不符合计量计价条件的部分给予核减。应该增加费用的情况主要包括以下四个方15、面：A 在进行设计和施工过程中，在批准的设计概算范围内，必须增加的工程量和按规定需增加的费用。B 由于在建设过程中，建设项目的工程遭到自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用。C 在上级主管部门组织竣工验收时，验收委员会（或小组）为鉴定工程质量，必须挖验修复隐蔽工程的费用。D 由于设计变更所引起的废弃工程。不予计量计价的情况包括：A 擅自开工完成的工程量。B 未经隐蔽工程检查签证。C 未按“验标”规定进行质量评定或评定不合格，以及监理方检查认定质保资料不合格。D 使用不合格材料、设备。E 工程质量不合格，监理方要求返工处理，未经返工处理。F 发布停工令后完成的工作量。G 因工程质量16、事故造成返工，经确认为施工方责任而增加的工作量。H 未按规定擅自变更设计。I 资审不合格的分包单位完成的工作量。J 其他与验工计价要求不符。 （2）对于类设计变更施工方（或其它提议方）应在需要变更设计前10天，提出变更设计申请报告（铁施监-07，一式十二份），说明原因并做出变更数量和费用，报送监理方。监理方在接到申请2天内，组织设计、施工方进行调查确认，并形成纪要，敦促有关单位按照纪要要求，尽快办理相应手续，签署变更设计通知单（总指200020号文之附表一，一式十二份），督促施工方按批准的变更设计施工与计量。 （3）对于索赔施工方严格执行索赔程序，工期延误事件发生5日内、合同外费用事件发生2117、日内，向监理方提交索赔意向通知书。被受理后21天内，再向监理方提交索赔报告，并对索赔费用计算给予充分说明，提供必要的证明材料。监理方按照合同规定，公平、公正的处理工期及费用索赔。超过时效的索赔不予受理，索赔理由不正当、有关证明材料不真实、不充分的索赔不批准；索赔费用计算不符合合同规定、不合理的，要求施工方修正；受理索赔报告21天内，协调有关方，商定索赔事宜。 （4）对于竣工清算施工方在工程竣工后，按工程总包价的97%进行末次验工；初验后，结算工程总包价的2%；工程质量责任缺陷期结束后，进行竣工清算。监理方应按照合同规定慎重办理末次计量；根据初验结果及存在问题解决情况，签署结算意见；如果工程没有18、出现施工原因的质量缺陷，或出现施工原因的质量缺陷，但已经施工方修复，则同意全额清算。否则，建议总指扣减用于委托其他施工方进行修复所发生的费用。 5 合同管理 （1）对于合同履行施工方认真研究合同条款，明确应承担的责任，全面履行合同。监理方应熟悉并掌握合同内容，分清双方责任与义务，发现问题，及时指出，力争避免违约情况的发生。 （2）对于合同争议施工方在执行合同过程中，发觉某条款需要修改或对于某条款有争议时，应就有关问题向监理方提出书面调解申请。监理方应认真调查情况，公正、独立、自主地开展调解工作，维护双方的合法权益，对合同中确需修改或需要进一步明确的条款提出意见与建议。 6 协调工作 （1）对于19、内部关系施工方应充分认识配合施工的重要性和艰巨性，开工前，选派具有较强责任心和协调能力的管理人员，主动与土建施工单位取得联系，商谈施工配合问题，签订协议；加强与相邻四电施工标段的配合，按照设计文件要求，处理好施工界面。配合有困难时，应及时将有关情况书面报告监理方。监理方应经常了解并掌握有关方的配合情况，及时协调处理有关配合问题，公正、科学地调解配合过程中发生的矛盾和纠纷，做好施工结合部的协调工作。 （2）对于外部关系施工方应充分认识处理外部关系的复杂性，开工前，选派专人细致调查可能发生拆迁、青赔的位置和数量，尽早联系有关单位，早日解决落实外部事宜。监理方不具有协调处理外部关系的责任和义务（委托20、人没有授权），但应当了解收集有关情况，必要时向总指提供事实材料。7 安全施工施工方应牢固树立“安全第一，预防为主”的思想建立健全安全保证体系，采取有效措施，确保施工和行车安全，杜绝人身伤亡和重大工程质量事故。监理方应经常深入工地，加强对人、料、机、工艺方法、环境条件等不安全因素的检查力度，发现问题，及时签发监理工程师通知，要求施工方立即解决。三 联合检查制度 1 时间每月25日至27日，总监或总监代表组织有关人员对监理四电二标段已经开工的施工标段进行联合检查。遇有特殊情况，另做临时调整（总监办提前1天电话或传真通知）。 2 参加人员 （1）已经开工的施工方人员：指挥长或常务副指挥长、总工程师、21、项目经理、主管及检查工程师等。 （2）设计方及物质基地代表。 （3）必要时，总指代表参加。 （4）监理方人员：总监或总监代表、通信、信号及电力专业组长。 3 检查内容 （1）内业资料是否按规定和要求建立，内容是否全面，管理是否规范；质量及安全保证体系是否建立健全，能否真实运作。 （2）工程质量是否符合合同、规范及验标的规定和要求；工程形象进度是否与计划进度相符；人、料、机、工艺方法、环境条件等要素能否满足施工需要，是否影响施工质量和安全。 （3）文明施工、环保水保、安全防护以及施工配合的情况，特别是对于站前专业已完工程的破损与恢复情况。 4 其它规定参加检查人员应保持行动一致，各方交通自理，食22、宿统一安排，费用自理。四 会议制度1 第一次工地会议（1）时间第一次工地会议在施工方人员进入工地后、工程开工之前召开。由总指代表主持。（2）参加人员总指代表；总监理工程师、总监理工程师代表、专业组长、专业监理工程师；施工单位指挥长、常务副指挥长、总工程师、项目经理、主管及检查工程师及其他有关技术、物资管理人员；设计单位和物质基地代表； （3）会议内容A 总指代表宣布本项目总监理工程师、施工单位指挥长；B 总监理工程师、施工单位指挥长分别介绍其组织机构设置情况；C 总指代表介绍外部条件的落实情况；D 施工单位指挥长汇报施工准备工作情况；E 各方商定协调方式、工地例会时间及议程；F 各方认为有必要23、说明的其他事项。（4）会议记录主持人安排某一施工单位负责记录，各方会签后打印发送有关各方。2 监理交底会议（1）时间本监理标段工程开工前，第一次工地会议后的适当时间，总监理工程师主持召开监理交底会议。（2）参加人员总监理工程师、总监理工程师代表、专业组长、专业监理工程师；施工单位指挥长、常务副指挥长、总工程师、项目经理、主管及检查工程师及其他有关技术、物资管理人员；设计单位和物质基地代表；（3）会议内容A 总监理工程师宣读有关建设监理的政策、法规；B 总监理工程师介绍监理方有关人员的主要职责、监理工作内容、监理实施办法等；C 专业监理工程师代表介绍本专业监理实施细则。D 监理方解答施工方提出的24、问题；（4）会议记录总监理工程师安排某位专业组长做好记录，参加会议人员签名后发送参加会议各单位，并抄报建设单位。3 工地例会（1）时间每月下旬28日召开工地例会。会议由总监理工程师或授权的总监代表主持。遇有特殊情况，另做临时调整（总监办提前1天电话或传真通知）。（2）参加人员总监理工程师或总监理工程师代表、专业组长、专业监理工程师；施工单位指挥长、常务副指挥长、总工程师、项目经理、主管及检查工程师及其他有关技术、物资管理人员；设计单位和物质基地代表；（3）会议内容A 各方总结上月工作情况，检查上次会议决议落实情况；B 分析未完成事项的原因并确定解决方法；对出现的新问题，研究解决方案，形成会议决议；C 研究部署其他有关工作。（4）会议纪要A 工地例会由专人负责记录，形成会议纪要；B 会议纪要应包括会议的时间、地点、主持人和出席人员姓名、会议内容、会议决议及其他有关事项；C 会议纪要内容要真实、简明扼要；D 会议纪要由总监理工程师或总监代表签认，发送有关各方并做好发送记录。有关各方应在规定时间内落实解决。