1、成县至武都高速公路建设项目工程监理实施办法（试 行）目 录工程监理实施办法第一章 监理单位及人员要求- 1第二章 驻地监理办职责及组织机构-4第三章 工程开工报告与审批程序-7第四章 进度计划管理-11 进度计划监理工作流程图-17第五章 质量控制-18工程质量监督方式表（1）-26工程质量监督方式表（2）-27工程质量监督方式表（3）-28质量监理工作流程图-29第六章 试验工作监理程序-31第七章 安全监理-42第八章 环境保护监理-43第九章 工地例会-45第十章 监理月度报告-46第十一章 中期月支报表-48第十二章、第十三章计量支付、工程变更-52成武高速公路工程监理管理五项制度-52、3监理单位（人员）不规范行为扣分记录表-56成武高速公路监理工作考核办法-57合同工程开工用表-61分部工程开工用表-66分部工程开工通知书-74 月进度计划用表-75成武高速公路X月施工投资计划表-76月报计划及月进度完成情况一览表-77成武高速公路X月人员流动计划表-78成武高速公路X月机械调配计划表-79成武高速公路X月材料进场计划表-80月度报告用表-81成武高速公路人员、机械、设备情况月报表-84成武高速公路承包试验汇总报表-85月报计划及月进度完成情况一览表-86成武高速公路增加费用和延期索赔-88成武高速公路安全记录统计报表-89成武高速公路天气情况记录表-90成武高速公路监理试3、验汇总报表-91中期支付报表-92成县至武都高速公路X月中期支付报表传递单-102变更工程用表-104工程监理实施办法（试行） 第一章 监理单位及人员要求第一条、参与本项目施工的监理单位和监理人员，应严格执行公路工程施工监理规范，认真根据合同做好施工全过程的质量、安全、环保、费用、进度的监督和管理工作。第二条、监理单位和监理人员必须按照“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的原则认真贯彻执行国家有关施工监理的各项方针政策、法规，制定详细的工作计划，明确岗位职责，严格检查制度，努力做好监理工作。把创建一流的工程项目，塑造一流的监理队伍形象做为工作的奋斗目标。第三条、监理工作依据国家法律和有关4、技术、经济法规、技术标准、技术规范、施工图纸、施工合同文件及监理服务合同所明确的各项任务。监理工程师和承包人在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及监理工程师批准的所有图纸、监理指令等属于监理依据的补充。第四条、本项目将严格监理人员准入制度，所有进场的监理人员必须经项目办资格审查、见面谈话、考核（笔试和面试）合格后方可挂牌上岗进行本项目的监理工作。未经审查而私自进场承担监理任务的人员，项目办将勒令其退场，并对监理单位及驻地监理办给予处罚和通报批评。第五条、驻地监理办应保持监理人员的稳定性。若情况特殊，监理单位确实需要更换派驻到项目所在地履行监理服务的监理人员时，应事先得到项目办的5、批准（原则上不能更换），更换人员的资质、资历不应低于原投标书人员的资质、资历，驻地监理办在调整前半个月将更换人员的资质情况报项目办审查，审查合格后方可换人，依据招标文件中规定的高级驻地监理工程师每更换一人按10万元/人向业主提交违约金，其余专业监理工程师每更换一人则应向业主提交违约金5万元；累计更换人员达到5人次，业主将视为违约，项目办将按招标文件及监理服务合同的规定进行处罚，严重者将给予通报批评，黄牌警告或业主将没收其履约担保（如未交履约担保，将没收其投标担保）并予以清除出场。第六条、监理单位派驻到项目所在地履行监理服务的正、副高级驻地及各专业监理工程师，必须常驻现场。因某种原因需要暂时离开6、现场时，正、副高级驻地请假2天以内由监管科批准，请假2天以上报项目办领导批准，报监管科备案；专业监理工程师请假4天以内由驻地办批准，请假4天以上报监管科批准；遇见检查、及主要工程的主要施工环节不予请假。必须要以书面形式请假，并加盖单位公章，口头请假无效。如果正、副高级驻地及各专业监理工程师离开现场的时间超过一周，则监理单位必须按投标文件要求派同样资历的备用人员来顶替。驻地监理办要严格落实工程管理办法中的施工监理主要人员考勤制度和请销假制度，凡未按程序请假并未获得批准则按擅自离开现场处理，按工程管理办法的相关规定进行处罚，缺勤严重者将给予通报批评，黄牌警告等。驻地监理办应如实将各监理人员出勤情况7、及工作内容，在每月末随监理月报一同提交给项目办。第七条、监理人员的主要任务是监督承包人在实施合同各个方面是否严格按合同要求执行。监理人员在严格遵守合同规定的同时，要及时发现合同文件存在的矛盾和问题，并向项目办反映，由项目办及时解释和答复。各级监理人员对于其职责范围内的问题要认真调查研究，及时处理，保证工程建设按合同约定完成。第八条、本项目的监理工作实行24小时答复制。对施工单位提交的试验报告和请验报告，监理单位必须在24小时以内做出书面答复，逾期不答复的，则视为监理认可，由于上述原因造成工程延误或出现工程质量问题，将由项目办调查核实后给予通报批评，追究相关人员的责任。监理工程师必须在接到施工单8、位隐蔽工程验收申请后12小时之内进行检查验收，并在验收申请和检查验收报告中注明送达时间和检验时间。监理工程师不得以任何理由拒绝检查验收或延期验收，否则造成工程损失，将追究监理工程师的责任。第九条 驻地监理办必须严格执行国家法律、法规、技术标准和规范，切实履行监理合同。监理单位必须建立工地实验室，进行监理独立平行检测试验以控制工程质量。监理单位对工程质量的抽检和进行的独立平行试验不得低于检评标准规定的30%抽检频率必须达到规定的抽检率；严禁杜绝监理的平行试验采用施工单位的试验代替，抽检频率达不到规定要求，项目办将扣除监理单位的实验费以外并予以处罚和通报批评；如出现质量问题要追究监理人员的责任。第9、十条 本项目应严格执行施工组织计划、阶段施工计划、重要施工工艺、标准试验报告（按要求做验证试验进行验证）等审查审批制度。驻地监理办必须对施工单位提交的上述工程资料进行严格审查，在征得项目办同意后方可签发施工单位实施。对以上各项把关不严或审查审批错误，造成工程质量问题或工程损失，将追究监理单位相应责任。第十一条 监理单位必须坚持工地会议制度，工程开工后要召开第一次工地会议，检查各项准备工作，为工程实施创造良好的开端。工程实施过程中，监理工程师要每月定期召开常规工地会议，讨论和研究解决施工中存在的问题。根据工程实际需要，监理工程师要定期或不定期召开不同层次的现场协调会，对近期施工活动进行安排、协调10、和落实，并对施工中存在的问题予以纠正。对上述会议决定的重大问题应及时通知施工单位，并书面报告项目办。第十二条 监理工程师应监督和指导施工单位按照批准的设计施工，帮助和指导施工单位进行试验工程的施工，并监督施工单位按试验工程确定的工序、施工工艺和操作要求进行规模施工。第十三条 监理工程师应对施工单位采购的各种材料、设备以及建设单位按合同规定向本项目工程提供的材料、设备进行严格的检验和检查，并及时将检查结果通知施工单位，监理工程师有权拒绝不合格的材料和设备进场，对于招标文件专用本规定的关键性材料和预埋构件、新工艺、新材料等必须按招标文件专用本第36.1条的规定执行。第十四条 监理单位要加强对监理人11、员的教育和培养，使监理人员具有独立、公证、有效开展监理工作的能力和责任感。项目监理人员不得以任何理由向施工单位介绍分包单位和材料、设备的采购，不得向施工单位索取任何合同规定以外的生活待遇和经济利益，不得与任何一方串通损害另一方的利益，不得以各种理由对施工单位进行吃、拿、卡、要等不廉行为，如监理人员违反上述规定，要求监理单位撤换相关人员外，还应给监理单位给予通报批评和处罚。第十五条 监理工程师要严把工程计量支付关。监理工程师应对施工单位完成的工作量进行严格审核，并对达到质量要求的如实签发支付证书。监理工程师不得对未达到质量要求的工程进行计量，更不得对未完成的工程签认工作量。监理单位或个人与施工单12、位串通，弄需作假，瞒报、谎报工程进度、试验结果等情况，将予以通报批评及处罚。第十六条 监理单位在项目实施过程中的违约行为，项目办将严格按照成武高速公路施工监理管理五项制度实施办法进行处理。 第二章 驻地监理办职责及组织结构第十七条、驻地监理办职责1、严格遵照监理合同约定的职责与权限，对工程质量、安全、环保、费用、进度实施监督管理。2、审查承包人施工总体计划，检查进度计划的落实情况并进行动态控制。批准承包人的实施性施工方案、施工图纸和竣工图纸。审查批复施工单位开工报告，为工程定线定位提供数据资料，审查和认可工作区域及运输道路等。3、审批承包人用于施工的设备仪器以及各种材料，并对承包人的施工工艺、13、中间检验、计量支付等申请进行签定和审核。4、控制和评价工程质量、进度，向承包人签发工作指令、函件和图纸，对不符合合同、规范和设计图纸要求的工程，有权指示施工单位返工，情节严重者可暂停工程，但须报项目办监管科备案并归档。5、主持工地例会，并写出会议记录或纪要，保存与施工单位所有来往信件和记录并归档。6、管好一切施工档案，作好施工监理日志，掌握施工单位的施工动态，按要求组织编写并上报工程师月度报告，定期向监管科汇总上报工程施工控制情况。7、检查、审核承包人呈报的进度月报和月支付报表，按月将进度月报和月支付报表随同附件报项目办审查。8、在授权范围内处理工程变更。对发生的索赔、工期延误、争端、变更、支14、付和合同实施中发生的其它特殊情况及时提出处理意见，并报项目办。9、监督施工单位按合同规定办理保险，并要求施工单位按照合同相关条款提供必要的安全设施和环保措施。10、协助竣工验收和编写竣工报告，缺陷责任期内检查工程维修情况。 11、处理、协调与工程有关的其他方面的关系，并做好记录。驻地监理办组织机构示意图见附页驻地监理办组织机构图第三章 工程开工报告与审批程序第十八条 项目工程开工 施工准备阶段建设单位按有关规定完成项目工程的各项报批工作及准备工作后，由总监理工程师向全线发布项目工程开工令。工程起算日期为总监理工程师下达开工令之日。施工合同签订之日起至总监理工程师签发项目工程开工令之日止为施工准15、备阶段。第十九条 合同工程开工 承包人在签订合同协议书后28天内向本标段驻地监理办提交开工报告，并根据合同专用条款相关规定提交相关资料，驻地监理办根据投标文件及合同协议书在审查了承包人的各项准备工作完备后，在合同规定时间内由高级驻地监理工程师签发本合同段的工程开工令。1、监理人员应全面熟悉合同文件及有关标准和测试方法，参加设计交底，掌握本项目的设计意图、设计标准和要点；对施工图纸中存在的差错、遗漏等问题应查证清楚，作出合理的解释，提出合理的处理方法。 2、驻地监理办应检查施工单位在施工前的各项准备工作，包括：（1）承包人的施工组织机构、质量自检体系和工地试验室的组建，并审查其人员到位情况和资质16、；（2）承包人机械、设备、仪器、材料的进场情况；（3）承包人的临时用地计划；（4）材料进场前的检验、标准试验和混凝土及各种混合料配合比设计；（5）审查承包人的施工组织设计、施工技术方案、施工总体进度计划、专项安全施工方案和安全预案及施工图纸；（承包人进行编制，由驻地监理办审核批复后报备项目办监管科）（6）材料的准备情况（包括配合比和材料检验报告），不具备条件不得批准开工；（7）审批工程划分。第二十条 分部工程开工1、分部工程划分 （1）为便于施工安排及建立计量台帐，工程开工报告及台帐建立以分部工程为单位，分部工程的划分以现行公路工程质量检验评定标准（JTG F80/1-2004）的规定进行划分17、，该划分仅做为分部工程开工报告、计量支付子台帐建立的依据。（2）驻地监理办要求施工单位在开工7天内将划分好的分部工程进行编号上报驻地监理办，驻地监理办3天内审核完成并批复执行。同时，报项目办监管科备案；（3）驻地监理办批复的分部工程划分，必须写明批复的项目、范围、桩号及编号；（4）附属工程可视具体情况按全线或部分段落划分分部工程，根据主体工程施工情况进行划分； 2、分部工程开工报告的审批及内容监理单位要求施工单位在分部工程开工前14天内将分部工程开工报告一式三份报送驻地监理办审批。分部工程开工主要包括以下内容：（1）分部工程开工申报表；（2）分部工程工程量表；（3）分部工程施工进度计划（施工组18、织设计及重要工序施工方案）；（4）土地占用及临建工程情况（文字表述）；（5）测量控制桩点成果表（按统一用表）；（6）分部工程现场管理人员表；（7）分部工程现场施工人力表；（8）分部工程进场机械设备表；（9）外购材料投标人及自采材料供应商的资格审查批复资料；（10）原材料试验审批表（按统一用表）；（11）标准试验审批表（按统一用表）；（12）原材料使用审批表（按统一用表）；（13）经审核的施工图（文字说明）；（14）安全隐患分析及预防保证措施（15）环境保护措施报告及负面影响分析（按“工程管理办法”规定单列）；（16）有关施工外部条件的协议文件或资料复印。3、批准分部工程开工应具备的基本条件（119、）施工单位的临建、水电供应、临时便道、场地平整等工作已基本完成；（2）导线点、水准点（包括加密的导线点及水准点）等施工控制桩已复测闭合并经监理测量工程师审查验收； （3）地面线复测已由监理测量工程师检查认定；（4）分部工程进度计划（施工组织设计及重要工序的施工方案）已经经专业监理工程师审查同意；（5）材料投标人及供应商资格审查已批复；（6）施工用材料已落实，可保证开工后的施工连续性；进场材料已由监理工程师检验合格，供货质量亦有保证；（9）用于分部的各种机械设备已落实，所有机械设备如数到位并经监理工程师检查符合要求，后续工序的施工设备进场已落实；（10）现场试验设备已齐全，各种标准试验及配合比试20、验已经经试验工程师批准；（11）施工图纸已经复核，需由承包人提供的施工图已由监理工程师审查批准；（12）环保措施已经落实；（13）施工外部环境（如临时场地征用，地方关系协调等）已基本具备。4、分部工程开工报告的批复（1）驻地监理办在收到承包人提交的开工报告14天内应审查完成并予以批复，同时下达分部工程开工通知书。如因承包人所报资料不全、有误或开工条件不具备，要及时以书面形式退回承包人修改或督促承包人进一步创造开工条件。（2）对于重要结构重点部位的开工，驻地监理办要在认真调研的基础上，强化审查力度，确保施工的质量及进度要求；（3）驻地监理办在下发分部工程开工通知书时，应对各具体工程项目要特别明确21、质量控制的检查工序及相应的检测频率及方法；（4）经批复的分部工程开工报告退承包人2份，驻地监理办留1份；（5）分部工程开工报告的批复应根据施工总体进度计划工期要求进行审查，当与施工总体进度计划不一致时应说明原因及补救措施。5、根据批准的分部工程开工资料，建立质量责任制登记表及材料检验审批台帐以及计量台帐等。附表：一、合同工程开工用表1、工程开工令2、合同工程开工申请批复单3、合同工程现场人员进场表4、合同工程现场机械设备进场表5、合同工程现场材料进场表二、分部工程开工用表1、分部工程开工报告2、分部工程开工申报表3、分部工程工程量表4、分部工程现场管理人员表5、分部工程现场施工人力表6、分部工22、程进场机械设备表7、分部工程进场材料表8、分部工程开工通知书第四章 进度计划管理第二十一条 总体施工进度计划1、承包人提交施工总体进度计划根据合同专用条款相关规定，承包人应在收到中标通知书后的28天内，向驻地监理办提交5份详细的施工总体进度计划。2、施工总体进度计划的审批施工进度计划由驻地监理办审批但要报项目办备案，但在报项目办前监理单位应予详细审查，对重大问题提出审查意见经项目办共同讨论确定后批复。3、施工总体进度计划的编制承包人应认真阅读技术规范、设计图纸并对现场的地形、地物、征地拆迁、工程的特点及要求有全面的了解，并进行认真的调查研究，做好相关的施工组织设计，编制施工总体进度计划。编制时23、要依据投标时提交的施工进度计划（施工组织设计），并对其进行完善、补充及深化，要保证计划切合实际，脉络清楚，真实可行，能明确地反映施工中的全部活动及其他的相关关系，对整个工程进度确实起到指导及控制作用，总体施工进度计划需包括以下主要内容：（1）工程概况；（2）承包人的总体组织机构；（附组织机构框图）（3）总平面布置图； （4）总体施工方案及施工方法、程序的总说明；（5）总体施工组织布置及进度计划（用网络图、斜率图、横道图、柱状图表示出全合同段各工程主要项目的开工时间、完工时间、施工工期及施工各阶段完成的工作量）；（6）重点工程、大型构造物（如大桥、大型互通立交、路基、路面）及其他特殊工程的施工方24、法及施工组织设计，并对控制进度计划及关键路线工程提出具体的保证措施；（7）各施工阶段各单位工程的人力、主要机械、材料配备及采供计划（附进场、采供计划表）；（8）承包人的质量保证体系及质量保证措施；（9）施工测量控制实施方案、测量、试验人员及主要设备（附主要测量、试验仪器进场计划表）；（10）安全、环保措施报告； （11）现有道路的使用、施工便道及水电供应情况；（12）初步现金流动估算计划表（并用曲线图表示）和月度现金流动表。4、总体施工进度计划的审查施工进度计划是整个施工控制的总纲，其可行性是整个工程能否顺利完成的重要保证。因此，审查过程应是讨论、澄清和落实的过程，通过审查调整，修改不合理及不25、适应的计划及措施，为进度计划的实施创造各种有利条件。监理单位应认真阅读技术规范、设计图纸并对现场的地形、地物、征地拆迁、工程的特点及要求要有全面的了解，并进行认真的调查研究，在确保质量和安全的基础上，做好相关的施工组织设计，施工进度计划的审查、核查和调整工作。审查时应着重考虑以下内容:（1）施工进度安排是否符合合同约定及项目办的总体要求；（2）承包人是否具备与所提的施工方案及施工方法相适应的施工能力，如何加以协调解决； （3）施工工序之间安排是否协调、连续；（4）施工计划安排是否与项目办提供场地的时间相适应，施工场地的布置是否合理可行；（5）各单位工程（包括分部工程、分项工程）计划完成的工作量26、在时间安排上是否充分考虑了雨季、冰冻、低湿、炎热等不良气候的影响；（6）各单位工程（包括分部工程、分项工程）配备的人员和机械设备能否满足计划完成工作量需要，关键工序是否有充足的备用设备，材料采供计划是否与计划完成的工作量相协调；（7）计划的安排是否为一些可能的突发事件等影响施工因素留有余地；（8）质量保证体系是否健全，测量、试验的方法及手段是否可靠并符合规范和规程要求；（9）安全、环保措施是否符合要求；（10）现金流动估算计划是否与各项计划完成工作量相一致；（11）与投标书中施工组织设计进行比较，重要的工序及项目的组织措施是否得到了加强及改善，变动较大部分是否可行或合理。5、总体施工进度计划的27、修订根据合同专用条款相关规定，承包人应每月上报一次施工进度计划报监理工程师批准。修订的施工进度计划的要求与原进度计划要求相同。如果实际完成形象进度（特别是关键线路工程）及投资完成较原计划明显滞后，则在修订计划中增加以下内容：(1) 工程滞后的具体项目及其数量（主要线路上的工程量，滞后的工作量总额）； (2) 工程滞后的原因及相应加快进度的措施；第二十二条 阶段性施工进度计划阶段性施工进度计划包括年度施工进度计划、月(季)度施工进度计划。1、阶段性施工进度计划的提交在施工总体进度计划批准后，承包人应在28天内编制并提交年度施工计划；在每月26日前，承包人应提交下月的月度施工进度计划；季度计划要根28、据施工具体情况的必要性提交；年度进度计划要求一式三份上报驻地监理办，月(季)计划要求一式三份上报驻地监理办。2、阶段性施工进度计划的审批年度计划的审批：与施工总体进度计划审批细则及程序相同，批准后的计划主送承包人1份、报总监办1份、驻地监理办留存1份；月进度计划的审批：月计划编制过程中，应通过周例会或专门的联席会议主动征求驻地监理办的意见，对计划的可行性及适应性进行讨论，驻地监理办在每月30日前予以审查，并报请总监办进行协调、审查修改后由驻地监理办予以批复，所批复的月进度计划应汇同工程师月度报告，在召开月工地例会以后主送承包人1份，抄报总监办1份，驻地监理办留存1份。3、阶段性施工进度计划的编29、制(1)年度计划年度计划编制的依据是已批准的施工总体进度计划。根据已批准年度计划编制（季）度施工进度计划，编制时要结合施工实际情况逐步完善及深化，使各项工作内容具体化、明细化，更加切合实际并便于操作，阶段性施工进度计划主要包括以下内容：a.本阶段影响进度的关键工程、难点工程分析，提出拟采用的施工方案及相应的保证措施；b.施工队伍、主要机械设备的数量及调配情况（附人员、机械进退场表）； c.各种材料的采供计划及落实情况； d.质量、安全、环保等方面的措施及前期工作落实情况；e.计划完成的工程量及工作量（月度计划中要详细划分至各分项工程，并列表）；f.目前主要存在问题（施工方面、征地拆迁方面、设计30、变更方面、合同执行等）的具体内容及希望有关方面解决的时间；(2)月施工进度计划月施工进度计划的编制原则是根据已批准的年进度计划的工程量、工作量及各关键工程的进度控制指标进行编制的。在反映年度计划执行情况的同时，结合工程实际进展情况、外部环境条件、气候条件及各项工程施工工序的相关制约情况对年度计划进行完善及深化，使短期的工作内容更加明了具体并符合实际，切实起到对月施工进度的控制及对年度计划的协调细化作用。(3)文字部分a.简要分析说明下月进度计划编制的主导思想，下月需着重进行的重点工程项目，计划完成的工程总金额，主要工程项目计划完成的形象描述，开工点、面数，具体桩号、数量，施工力量调配、主要施工31、机械的配置及保证措施等。b.简要提出下月施工中可能影响进度的因素及难点，说明拟采用的解决措施，如属业主方面的问题（如征地拆迁、资金支付方面等），要阐明具体内容、影响程度及希望解决的时间。 4、月进度计划的执行管理(1)各项目经理部可根据已批复的月进度报告对工程项目进行分解细化，制订出各分项、分部工程的具体形象进度要求并落实到各施工队及其负责人；由项目经理负责、技术负责人配合并配备专人对计划执行进行管理；及时协调解决影响施工进度的难点问题，积极做好外部环境协调工作，对属于业主方面及设计变更方面的问题，要及时向驻地监理办汇报，重大问题在向驻地监理办反映的同时可直接向总监办汇报；(2)各驻地监理办要32、及时了解月进度计划的执行情况及所存在的问题，通过周例会与联席会议形式对进度计划执行情况予以检查落实，承包人对不适应情况的要及时调整并采取措施予以解决，对难以解决的或属环境及设计变更方面的问题要以专题报告的形式尽快报总监办；(3)项目办在每月中旬将对进度计划的执行情况进行检查，现场解决执行过程中所存在的问题，必要对进度计划进行调整；(4)月进度计划的完成是总年度计划及总体进度计划完成的保障，因此，月度计划必须要认真编制、积极落实。月进度计划能否按期完成也反映出各承包人及监理单位的组织能力及管理水平。对于不能完成的及连续完不成的要及时分析原因，找出差距，采取措施。必要时采取严厉措施，包括更换人员及33、更换施工队伍，并追究有关单位的责任；(5)所有附表要求采用计算机填写打印； (6)经驻地监理审核后与工程师月度报告同时上报总监办。第二十三条 进度计划的管理、监督、记录及报告1、进度计划的管理与监督(1) 项目经理部全面负责各项进度计划的编制、落实、协调及调整，需设置专职部门和人员进行计划管理；(2) 高级驻地监理工程师全面负责对各项进度计划的审批检查和监督，由合同监理工程师负责进度计划执行情况的监理工作。对于重大的问题及调整情况及时向项目办反映。第二十四条 进度计划的执行驻地监理办根据承包人月进度报表和计量支付资料，结合工地查证和监理日志等资料，熟悉掌握承包人执行计划的情况。如工程进度明显延34、缓，应书面要求承包人采取措施加快工程进度，并根据合同，要求承包人递交修订的施工进度计划。如果承包人不能按修订的进度计划执行，驻地监理办应适以书面通知承包人采取有效措施确保按合同工期完成工程，并及时向项目办报告。附表：一、月进度计划用表1、月施工投资计划表2、月报计划及月进度完成情况一览表3、月人员流动计划表4、月机械调配计划表5、月材料进场计划表进度计划监理工作流程图（见下页）进度计划监理工作流程图业主与施工单位所签施工合同审查承包人施工总体进度计划批准的按照计划实施提出具体要求，要求承包人再进行修改，确保施工总体进度计划满足工期要求并对施工进度的总体起控制作用审查承包人编制的分部工程施工进度35、计划提出具体审查意见及要求承包人再进行修改，确保分部工程计划满足总体计划要求批准实施并要求承包人按照计划要求编制月进度计划，如必要要求编制周进度计划审查承包人所提供的月进度计划，掌握计划的实际执行情况及适应性计划滞后，书面要求承包人采取措施加快进度，并及时要求承包人递交修订的施工进度计划，报工程师审批要求承包人按合同要求的间隔时间（天）上报一次修订的施工进度计划，由承包人据实际情况修订，工程师审批如果不满足合同工期要求，则要求承包人再行修改，并对完成计划提出具体的措施及要求按照计划实施否否 是 否 是是是 否 第五章 质量控制第二十五条 定线放样1、定线放样工作以设计为基础，监理复核并经监理工36、程师批准后设置各控制点，驻地监理办应督促检查承包人完成下列工作；（1）核对设计资料，实地检查导线点位置；（2）导线及水准点的护桩是否完善、稳固，以便保存到竣工以后；（3）迁移位置不当、补设遗失和损坏的永久性标桩，进行固定性保护，施工期间应树立易于识别的标志或涂以鲜明的颜色；（4）只有在导线点复测合格并经监理工程师批准后才能进行中桩测量工作，中桩复测桩号应与设计图纸一致，不得随意增减。如设计图纸漏桩而又需要加桩时，必须经测量监理工程师同意。2、驻地监理办应现场监督施工单位的测量放样工作，检查施工单位是否按规范规定和精度要求进行测量，对施工单位的测量进行抽查签认并保存测量原始记录。如发现设计资料有37、误，驻地监理办应尽快上报项目办。3、测量成果须经驻地监理办审查批准后方可使用。第二十六条 分部工程开工前的检查驻地监理办除按前面规定审查工程开工报告外，还应组织相关的专业监理工程师实地检查工程开工前的准备情况，包括场地布置、便道、施工组织机构及人员到位情况、试验检测设备与试验人员配备，进场材料的质量检验、规格、数量及堆放情况；施工设备及供水、供电；测量放线以及导线点、水准点、护桩的设置及其基准点；计量器具和标准试验报告；安全设施等。1、检验程序（1）每道工序的开工必须经现场监理工程师批准.（2）监理应对工程的各部位、各工序都要进行检验，经检验合格才能进行下一道工序。（3）每道工序完成后，施工单38、位 应自检，若不合格，则自行返工或补救；若合格则填写“检验申请批复单”报现场监理工程师，现场监理工程师在接到检验申请后，应在尽可能短的时间内到达现场检验并不超过合同规定时间，如无特殊情况24小时内未到达现场检验，则可认为下一道工序的开工已被批准。（4）每道工序检验合格，并经现场监理工程师签字认可后，施工单位方可填写中间计量申请单，经现场监理工程师和专业监理工程师签认后作为计量支付的依据。（5）施工单位应于每日下午5时前向驻地监理办提交或口头向现场监理工程师报告次日各工程施工检验计划或检验项目，以便监理人员妥善安排工作。第二十七条 中间质量检验控制现场监理工程师应对隐蔽工程和易于产生缺陷的工程敏39、感部位加强观察和施工监控并做好记录，对施工中发生的缺陷和不当的施工方法，应及时纠正并向高级驻地监理工程师反映。1、工序检查（1）在各分部工程开工之前，驻地监理办的专业监理工程师应与施工单位 的质检负责人根据其施工工艺流程确定工序检查程序及相应的施工记录和检查表格，通过高级驻地监理工程师同意后在分部工程开工通知书中下达承包人执行。（2）工程实施期间承包人必须派驻自己的施工自检人员对工程质量实行监督和检查，自检人员对各项工程自开工放样到每道工序操作直至该项工程竣工交验间的每一环节都应进行自检，每道工序自检合格后填写相应的“质量检查表”报请专业监理工程师，监理工程师在收到施工单位填写的“质量检验表”40、后应对表中的检查内容进行现场检查抽检，合格后予以签字认可。否则不充许进行下一道工序的施工。（3）监理人员对每道工序的巡视应不少于1次。应重点巡视在建的分项、分部工程是否已批准开工；质量、安全、环保、试验检测等人员及特殊工种技工是否持证上岗；现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备以及采用的施工方法与工艺是否与监理工程师批准使用的一致；质量、安全及环保措施是否到位；施工单位是否按规定的检测试验项目、频率、方法、和设备进行了质量自检，仪器是否按期标定。每次巡视后监理人员应将巡视的主要过程、发现的问题、处理意见和处理结果等如实记录在监理日记上。当天未处理的，应在处理后及时补记。巡视中对需要抽41、样试验的，应及时安排并应查验施工单位的自检资料。2、施工旁站监理（1）监理单位应在编制监理计划时明确旁站的项目，制定旁站方案，旁站监理人员的职责等。旁站监理人员还应对巡视内容进行检查，及时指出发现的问题或隐患。发现施工单位违规操作时，应予制止并责令立即整改；发现施工已经或可能危及工程质量或安全时，应及时向高级驻地监理工程师报告，由高级驻地监理工程师下达停工令或采取其他应急措施。 （2）公路工程旁站监理是指监理人员对公路工程中的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序、工艺以及有关试验实施的全过程现场察看监理。主要包括（工程质量监督方式表见附页）. 道路工程: 软基处理，结构物台背回填，填石路基填筑，高42、边坡防护预应力锚索（杆），抗滑桩，沥青混合料的拌和、摊铺，水泥混凝土路面的浇筑等；. 桥涵工程：钻孔灌注桩钢筋笼安放，水下混凝土浇筑，重要部位混凝土浇筑，预应力张拉、孔道压浆、预应力放张，大型构建安装；. 隧道工程：超前支护，防水层处理，锚杆打入等；. 每个构件的施工过程； 外委试验材料的取样、送样以及承包人的标准试验、工艺试验的全过程； 新技术、新材料、新工艺、新设备的试验过程； 监理规范、监理合同中规定应旁站监理的其他内容。（3）承包人一般应提前一天将旁站监理申请书送达驻地办。驻地办接到申请后应及时告知承包人旁站监理人员的姓名和联系电话。旁站监理人员必须在约定时间前自行到达旁站现场，不得以43、任何理由延误。（4）旁站监理的主要内容： 检查承包人的施工或试验准备工作是否完成，施工设备、试验仪器是否齐备，使用材料是否经检验合格； 承包人质检员是否在岗，质检员、特殊工种人员是否持证上岗； 施工全过程是否按照规范、规程、技术标准和批复的施工图、施工组织设计进行，是否出现质量或安全问题； 试验人员是否持证上岗，试验全过程是否按照试验规程进行，有否出现异常情况； 及时发现和处理旁站过程中出现的质量问题； 如实做好旁站监理记录；（5）旁站过程中出现下列情况的，旁站监理人员应及时作出相应处理：当施工或操作过程出现异常情况时，应及时予以纠正或暂停作业，查明原因整改后再继续进行；若异常情况仍不消失，则44、应及时报告专业监理工程师并采取适当的应急措施；当发现承包人在施工、试验过程中有违反规范、规程的行为时。旁站监理人员有权责令承包人立即整改； 当发现施工活动可能危害工程质量或安全时，应及时予以制止，并监督承包人立即纠正，情况严重的及时报告专业监理工程师； 当发现存在重大工程质量或安全隐患时，应立即报告专业监理工程师； 当发生工程质量或安全问题时，必须立即报告专业监理工程师（6）旁站结束后，旁站监理人员应及时、准确、完整地做好旁站监理记录并签字，旁站监理应对各种原始资料必须妥善保存。承包人质检员应在旁站监理记录上签字认可。旁站监理记录未经承包人质检员签认的，视为旁站无效。若经查出，给监理单位和相关45、人员给予相应的处罚。（7）旁站监理记录的内容包括：旁站监理项目名称、时间、工程地点、气候，旁站开始、结束时间，施工人员、原材料情况、设备状况，旁站经过，发现或发生的有关问题及处理措施。旁站监理记录资料包括照相、摄像等记录。（8）旁站监理记录是专业监理工程师确认旁站监理项目质量的重要依据，也是确认隐蔽工程数量的主要依据之一。旁站监理记录应按有关规定要求整理、归档。（9）发现要求旁站的部位或工序，无监理人员旁站，或监理不力造成工程质量事故的，将按成武高速公路施工监理管理五项制度实施办法对监理单位和旁站监理员分别进行扣分。3、抽检频率监理人员应予以检查、监督承包人应按有关规范规定的质量检测试验频率完46、成自检项目。（1）驻地监理应按不少于承包人试验和测量频率的30%进行独立抽检。导线点、水准点、加密控制点以及重点桩位由承包人实测闭合后，监理应100%进行复测检查，其他桩位及地面线的复测检查频率不应少于承包人实测的30%。（2）对施工单位外购或定做用于永久工程的构、配件或设备，监理工程师应要求施工单位提交产品合格证和自检报告。可采用常规仪器设备进行检测的，监理工程师应按不低于施工单位自检频率的30%进行抽检，合格后方可准予使用。（3）监理工程师应按规定重点对施工过程中使用的水泥、钢材、沥青、石灰、粉煤灰、砂、碎石等主要原材料及各种混合料进行抽检，抽检频率应不低于施工单位自检频率的30%，对已完47、工程实体质量的抽检频率应不低于施工单位自检频率的30%。监理工程师对材料或工程的质量有怀疑时应进行进一步的判定。（4）对各种原材料、混合料和每个单位、分部、分项工程及所有规定的检测项目要全部抽检。4、中间交验（1）每一分项工程完工后，监理人员检查、监督承包人的自检人员对照技术规范和交通部颁发的公路工程质量检验评定标准(JTG F8012004)进行一次系统的自检，监理进行100%独立抽检，对检查出的一般性、较大缺陷在征得项目办的同意后予以修补。对经自检合格（或经过修补达到合格）的工程，应汇总各道工序“质量检查表”、测量记录、试验资料，提出“中间交工证书”报送驻地监理办。驻地监理办汇同项目办办代48、表进行一次系统初检，必要时进行测量和试验抽检，附有关抽检资料，并由驻地监理办最后签发分项工程“中间交工证书”。5、监理人员必须做好“监理日志”，监理日志既是监理工作的记录，也是处理合同纠纷的凭证。6、用于工程的所有材料，必须是经过检验并经监理工程师批复使用的，使用前监理工程师有权视现场检验的情况批准或不批准这些材料的使用。材料的检验包括：外购材料和成品的质量证明书和必要的试验鉴定，承包人使用自采加工材料的质量鉴定，各种混合料组成设计，加工材料和半成品的质量检验。对具有产品合格证和施工单位自检合格报告的批量产品，监理工程师应对每一批量按监理规范规定的抽检频率进行独立抽检和验收。7、工地试验由承包49、人进行试验操作，但监理人员必须在场。所有的试验和检验记录只有在监理人员签认后方能有效。8、施工单位在进行标准试验的验证时（填筑材料的重型击实试验、集料级配试验、混合料配比试验、强度试验等）监理人员均应全过程旁站。9、承包人进行施工放样、检验、检测及各种检测数据和记录只 有 经 监 理 人 员 签 认后方可使用。监理人员要检查承包人绘制的施工图和竣工图的准确性和可靠性，检查无误后才能签字认可。10、施工单位用于各分部工程的机械设备应是经监理工程师批准使用的，性能须满足该分部工程的要求，否则，监理人员有权暂停不合格机械设备的使用。第二十八条 质量缺陷与事故处理1、质量缺陷的现场处理在各项工程的施工50、过程中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不容许的质量缺陷，应根据质量缺陷的性质和严重程度，按如下方式处理：(1)因施工而引起的质量缺陷处在萌芽状态时，应及时制止，并要求承包人立即更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员；或要求立即改变不正确的施工方法及操作工艺； (2)因施工而引起质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停施工的指令（先口头后书面）并报项目办，待承包人采取能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再书面通知恢复施工；(3)当质量缺陷发生在某道工序或分项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，监理工程师应在对51、质量缺陷产生的原因及责任作出判定并确定补救方案后，再进行质量缺陷的处理或分项的施工；(4)在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。2、质量缺陷的修补与加固(1)对因施工原因而产生的质量缺陷的修补与加固，应先由承包人提出修补方案及方法，经监理工程师批准后方可进行；对因设计原因而产生的质量缺陷，应通过项目办提出处理方案及方法，由承包人进行修补；(2)修补措施及方法应不降低质量控制指标和验收标准，并应是技术规范允许的或是行业公认的科学可行的工程技术；(3)如果已完工程的缺陷并不构成对工程安全的危害，并能满足设计和使用要求，经征得项目办的同意，52、可不进行加固或变更处理。如工程的缺陷属于承包人的责任，应通过与项目办及承包人的协商，降低对此项工程的支付费用。3、质量事故的处理当某项工程在施工期间（包括缺陷责任期间）出现技术规范所不允许的断层、裂缝、倾斜、倒塌、沉降、强度不足等情况时，应视为质量事故。可按如下程序处理：(1)监理工程师应立即指令承包人暂停该项工程的施工，并采取有效的安全措施；(2)监理工程师应要求承包人尽快提出质量事故报告并报告项目办，质量事故报告应详实反映该项工程名称、部位、事故原因、应急措施、处理方案以及损失的费用等；(3)监理工程师应组织有关人员在对质量事故现场进行调查、分析、诊断、测试或验算的基础上，对承包人提出的处53、理方案予以审查、修正、批准，并指令恢复该项工程施工；(4)监理工程师应对承包人提出的有争议的质量事故责任予以判定。判定时应全面审查有关施工记录、设计资料及水文地质现状，必要时还应实际检验测试。在分清事故责任时，应明确事故处理的费用数额，承担比例及支付方式。 质量监理工作流程图见附页工程质量监督方式表（1）序号项目名称监理方式内 容旁站巡视一、路基土石方工程1、试验路（1）施工质量控制机械型号、分层厚度、碾压遍数 、含水量2、软基处理（1）粉喷桩深度、复搅、水泥量（2）土工布、土工格栅（3）3、路基填筑（1）填石路基填筑（2）其他路基二、排水工程1、边沟、排水沟（1）圬工砌筑（2）施工工艺控制254、圆管涵（1）施工工艺质量控制3、箱涵（1）混凝土浇筑（2）锥坡砌筑4、盖板涵（1）盖板预制（2）涵墙浇筑工程质量监督方式表（2）序号项目名称监理方式内 容旁站巡视三、防护工程1、浆砌块片护坡、挡墙（1）施工质量控制2、干砌挡土墙、护坡（1）施工质量控制3、预应力锚索4、锚杆施工5、钢筋网、喷砼6、土工网格质量控制四、桥梁和通道1、桥梁荷载试验方案报告、试验结果、补强措施2、钻（挖）孔灌注桩（1）钻（挖）孔作业搞好护壁，记录地质变化（2）检孔、清孔泥浆浓度、孔径、沉淀（3）安放钢筋笼加工质量、位置（4）浇筑砼导管埋深、塌落度（5）桩取芯有无缺陷（6）桩无破损检测有无缺陷3、结构物基础（1）基础55、砼浇筑（2）基坑回填填筑厚度，对称夯实4、墩台混凝土浇筑工程质量监督方式表（3）序号项目名称监理方式内 容旁站巡视5、预应力砼（1）浇砼（2）钢绞线张拉和锚固按规范（3）孔道灌浆按规范6、预应力砼箱型梁 （支架现浇）（1）施工预压（2）掺外加剂（3）浇箱梁底板砼（4）浇箱体砼（5）钢绞线张拉按规范（6）孔道灌浆按规范7、箱梁、空心板安装8、伸缩缝质量控制9、桥面铺装砼配合比、塌落度、振捣、平整度10 、通道（箱型）（1）底板浇砼（2）浇墙、顶板砼（3）桥面砼质量监理工作流程图分部工程开工报告审查检查现场施工准备情况、工、料机配备及检验a、分部工程施工计划、施工工艺b、人员、设备配备及质检体系c56、材料的批复及进场检验d、工程数量审核批复及测量资料批复开工报告、签发开工令工、要求承包人进一步准备完善、确保质量要求同意实施，要求承包人自检后提交，工序检验申请并现场检查重要工序的现场全过程检查试验工程师现场及试验室检验监督承包人自检并按要求频率进行独立抽检检承包人据合同技术规范要求、填写有关资料并自检合格返工经采用工程师同意的方法进行缺陷处理，并经工程师检验认为满足要求而签认后签认中间工序报验资料并同意下道工序实施分项（个）工程完成签认分项（个）工程交工证书可计量部分进入计量支付分部工程中间交验 YESNO NOYESYES YESYESNONO YES每道工序 施工质量中间检查验收流程图57、 承包人提出分部工程开工报告监理签发分部工程开工通知书知每一分项工程完工后承包人自检并填写自检资料监理工程师检查并签订每道工序施工项目监理部初验并签认承包人自检并提交“中间交工证书”缺 陷 修 补分部工程中间交验监理签发分项工程检验报告不符合 返工或补救不合格下一分项工程下道工序合格不合格如有 处理合格 如有合格 处理合格 如有处理合格第六章 试验工作监理程序第二十九条 一般规定1、本项目材料检验及试验工作采用分级管理，项目办设两个中心试验室，中心试验设主任、技术负责人、试验工程师及其助理人员，对全线的材料及试验工作进行全面的指导及管理，中心实验室对项目办负责，会同各合同段施工、监理工地试验室58、，共同完成试验检测任务，确保工程质量。各级试验室均由各级试验工程师管理，承包人所有检验及试验结果均需经驻地试验工程师签认后方为有效。各级试验室的资质认证及项目外委试验均要根据甘肃省公路水运工程试验检测管理办法（甘交建【2010】183）号文件要求执行，未经认证及验收的试验室，不得承担本项目的任何试验工作。对于需委托的试验，必须经项目办监管科对拟委托试验室进行考查同意后方可进行委托，其试验结果必须经中心试验室签认后方为有效。项目实行网络管理，各级试验室对发现的重大问题及检查出的错误报告及时向中心试验室及监管科通过网络发送上报。2、驻地监理办、承包人应按合同条款规定建立试验室，配备试验设备、仪器与59、人员，在材料检验工程师的监督下进行合同所规定的试验，以证明其提供的材料、施工工艺、工程质量是合格的，达到合同要求标准并使监理工程师满意。3、承包人必须在进行取样和试验之前的合理时间内通知监理人员，对拟试验的项目进行现场取样时，应通知监理人员参加，以保证所取试样的代表性，试验结果须双方人员签字后方有效。4、承包人对试验人员的配备必须符合合同条款的规定，试验人员的操作必须符合试验规程的要求确保试验结果的准确性和可靠性。5、对重要关键的试验项目，监理人员应重点加强监督，进行必要的旁站和对比试验，对有疑问的试验结果应亲自取样重新试验，以保试验结果的准确性。6、承包人必须在分部工程开工前的规定时间内将原60、材料试验结果报监理工程师认可，作为开工的应具备条件之一。在试验结果未被认可前不得开工。第三十条 各级试验室职责范围1、中心试验室：中心试验室由有乙级以上资质的实验室成立，对于超出资质范围的项目，通过中心试验对外委托试验。主要职责为：（1）指导、协调项目试验工作，对驻地、工地试验室进行检查验收，组织项目有关试验人员的业务学习和交流； （2）检查合同段对试验标准和规范的执行情况；（3）提供或补充各种试验表格或批准承包人的试验表格的格式，提供各种试验统计报表的格式，管理试验统计报表及有关试验资料；（4）检查驻地监理及承包人的试验室及其试验仪器、设备及人员，督促和检查承包人定期标定或鉴定仪器及设备； 61、（5）复核、验证承包人所做有关试验，抽检频率不低于5%； （6）协同项目办进行现场抽检、检验，并对驻地办检验结果进行复检。对工程进行现场抽查；（7）参与新技术、新工艺、新材料以及重要工程的试验工作；（8）负责重要标准试验、混合料级配组成的设计和验证试验； （9）参与有关技术、质量问题的处理； （10）组织驻地监理办和承包人有关试验工作的会议; （11）负责当地气象资料的收集、整理和归档； （12）参加交工验收及缺陷责任期验收工作；（13）完成项目办交办的其它工作。试验范围：（1）各种材料的相对密度、容重、含水量的抽检及验证试验；（2）水及土壤分析试验，承载比（CBR）值；（3）各种混合料及土壤62、标准击实验证及平行试验；（4）石灰检验、抽检及验证试验；地基承载力、桩基检验等。（5）灰土及稳定土中石灰及水泥含量的抽检试验；（6）预应力钢材试验，各种钢材强度及性能的抽检及验证试验；（7）水泥的抽检及验证试验；（8）稳定底基层、基层及面层强度、回弹摸量、弯沉、GRB、渗水、构造深度、取芯等试验；（9）水泥混凝土、砂浆强度抽检及验证；C30以上砼配比试验及验证试验；（10）沥青混凝土配比试验，沥青及沥青混合料的试验，性能试验，验证及抽检试验；（11）石料压碎值、强度、磨耗、成分分析、剥落试验及抽检、验证试验；（12）按频率需进行的各种室内及现场抽检试验，抽检频率不低于5%。（13）试验检测中出63、现的重大问题及时向项目办汇报，并每月汇总一次试验、检测结果，报项目办。2、 驻地试验室：主要职责:（1）由试验检测专业工程师全面负责管理，对中心试验室及高级驻地工程师负责，保证所有用于工程的材料和成品符合规定和质量要求，保证所有的试验数据真实准确，保证规范要求的检验及抽检内容及频率；（2）要与道路工程师、结构工程师紧密联系，掌握材料的进场、检验情况，按规定认真完成现场监理工程师所有抽检、抽查项目，独立抽检频率不得低30%，并对承包人工地试验室所做的任何试验，均应有试验监理工程师或其助理人员在场，现场试验在试验监理工程师委托的情况下，可由专业监理工程师在场监督； （3）负责对现场材料见证取样，保64、证样品的真实可靠性；（4）检查承包人试验设备及现场拌和机械、计量设备、预应力设备的校核准确，检查有关试验数据的准确性及表格填写是否规范；（5）对试验报告认真整理归档，为工程质量的评定提供必需的依据；（6）审查承包人材料进场计划及工地检验计划，根据要求按批量分批检验，并督促实施；（7）负责对承包人试验室的工作指导，对试验人员进行培训及检查，对试验结果进行验证；（8）认真做好气候、气温的记录工作；（9）完成高级驻地交办其他工作。试验范围： (1) 含水量、最大干容重及最佳含水量测定；(2) 压实度检测及土工试验；(3) 石灰、水泥剂量测定及检验抽检；(4) 集料的筛分、相对密度、容重抽检；(5) 65、软石含量、针片状、砂砾料含抽检；(6) 对现场拌和混凝土、砂浆配合比，强度取样的验证；(7) 水泥、集料、混合料等进场检验抽检；(8) 沥青混合料的稳定度、流值、温度及沥青含量、三大指标、粘附性试验抽检；(9) 按频率要求需进行的各种室内及现场抽检试验。3、承包人工地试验室：主要职责:（1）由承包人试验工程师负责全面管理，对中心试验室及驻地试验室负责，保证所有用于工程的材料和成品符合规定和质量要求，保证所有的试验数据准确真实，保证实验要求的检验内容及频率；（2）根据材料进场计划，每月编制试验计划及工地检验计划，报驻地监理办审批；（3）负责现场材料取样并邀请驻地监理工程师进行见证，保证样品的真实66、可靠性，并按规定批量取样检验，杜绝漏检、重检现象；（4）保证试验设备及现场拌和机械，计量设备预应力设备的校核准确及有关试验数据的准确性和表格填写是否规范；（5）完成规范要求的试验工作，对试验报告及试验记录认真整理归档，为中间检验及质量问题论证、施工交验提供可靠依据；（6）认真做好气候、气温的记录工作；（7）完成驻地监理办及中心试验室交办的其他工作； （8）承包人所做的试验内容，必需经驻地监理旁站、签认才能有效。试验范围：（1）含水量、最大干容重及最佳含水量测定；（2）现场压实度及土工试验；（3）石灰、水泥剂量测定及检验。（4）集料的筛分、相对密度、密度测定。（5）软石含量，针片状、砂砾料含量测67、定。（6）C30及C30以下混凝土及各项砂浆的配比试验，混凝土及砂浆的验证试验。（7）水泥、集料、钢材，混合料等进场检验。（8）负责混合料的稳定度、流值，温度及沥青含蜡量试验。（9）驻地监理办及中心试验室按频率要求的室内及现场检验。（10）需对外委托的试验项目，所委托单位需项目办审核批准，中心试验室统一委托，试验报告需由中心试验室签认后方可生效。（11）承包人工地试验室的室内及现场抽检试验。第三十一条 工程材料的采购及审批权限1、 按照成武高速公路土建工程招标文件专用合同条款第5.1条之规定，对于工程所有材料，尤其是外购材料，必须由承包人统一招标采购及调配。2、 招标活动应当遵循公开、公平、公68、正和诚实信用的原则。3、 根据国家发改委、交通部等7部委工程建设项目货物招标投标办法的要求，对材料的供应、运输及与其相关的一切服务进行招标采购。4、 成武高速公路土建工程施工主要材料招标采购实行生产（供应）商准入制度。只有经过驻地监理办进行资格审查批复合格的生产（供应）商，才有资格参与相关材料的投标活动。5、 材料招标主体为施工单位，负责提供材料计划、编制标书、组织评标定标、生产厂家信用摸底、收集投标资料、上报资格审查资料等；监理负责投标人资格审查，项目办监管科对全过程进行业务监督。各单位材料招标工作准备就绪后，向项目办和纪检组书面申请监督，并附资格审查相关证明，项目办、纪检组核查相关资料后派69、员监督。6、 本项目规定统一公开招标的外购材料为：水泥、钢材、预应力材料、沥青、支座、伸缩缝、防水材料（防水板）、道路标志及设施等。每个施工单位每种材料上报资格审查通过的生产（供应）商不少于三家。合格生产（供应）商应具备的基本条件：（1）具有独立企业法人资格，生产厂家须具有主管部门颁发的生产许可证或产品检测报告。 （2）有足够的生产能力和检验条件，有国家或公路重点工程供货业绩。（3）能够提供质量优良、价格合理的产品，有较强的服务意识和售后服务措施。（4）供应商必须具有生产厂家针对本项目的授权代理证书和有效证明，对同一招标材料生产厂家只能授权一个供应商参与投标。（5）法定代表人为同一个人的两个及70、两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，不得同时参与同一种材料投标。申请合格生产（供应）商应提供下列有效文件和资料：（1）供货厂商信息表。（2）企业简介和产品目录。（3）营业执照复印件。（4）产品生产许可证复印件。（5）质量管理体系认证证书复印件。（6）主要产品技术鉴定证书复印件（有专利技术的要出具相应证书）。（7）省部级以上机构出具的产品质量检测报告。（8）生产设备、试验检测设备描述表及年检情况，特殊产品须提供有关部门批准的图纸。（9）相应的企业资信证书，产品获奖证书等。（10）近三年在国家重点工程，尤其是公路重点工程中的供货业绩资料（需附用户单位或物资部门盖章的相关证明材料，包括合同71、及中标通知书，相关工程的用户评价意见等）。（11）最近两年经审计的财务报告。（12）按照项目管理办法第六章第一节第六条第三项“原材料在订货前应由监理人员抽取样品并做试验，以决定是否同意采购”之规定，参加投标的供货商（厂家）必须取得驻地办的材料样品试验合格资料。招标预审：（1）投标资格审查由驻地办负责，资格审查以控制质量为核心进行。（2）各施工单位必须将上述十二项资料拟文报监理。（3）驻地监理办对投标人资格审查通过后给以批复，审批材料主送承包人，抄送中心试验室。自采加工材料，按照招标文件项目专用条款第条之规定报监理审批相关手续，审批资料主送承包人，抄报中心试验室备案；对于确定使用的材料，第一批材72、料的进场使用必须附有中心试验室检验报告单，经驻地工程师按批量进行使用审批方可使用。以后各批材料由驻地监理办工程师按程序检验批复。 第三十二条 检验频率及试验管理承包人应按规范中所规定的检验频率进行现场及室内的检验和试验，在此基础上，监理抽样频率：水泥、钢材、沥青、石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等为施工单位的30%以上，其余材料为10%以上，项目办中心试验室按承包人自检频率的5%进行独立抽检。1、验证试验 （1）所有的原材料、商品构件都必须进行预先鉴定，以决定是否可以用于本项目。在订货前，材料供应商除应按规定提供有关合格证书及试验报告外，应由监理人员抽取样品并作必要的试验，以决定是否同意采购与否；（273、）材料或商品构件运入现场时，应在承包人按有关施工技术规范规定的批量和频率进行全频率抽样试验基础上，监理应按不低于30%的独立抽样频率掌握，不合格的材料或商品构件坚决清除出场； （3）在施工过程中，承包人和监理应随机对用于本项目的材料或商品构件进行符合性的抽样试验检测，其频率按可根据实际情况按进场规定抽样频率的10%20%掌握。2、标准试验：（1）是针对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，是控制和指导施工的科学依据，如标准击实试验、配合比试验以及对标准试验的验证试验等。（2）监理人员应旁站承包人试验全过程，对其所采用的试验方法和计算方法及数据的准确性进行现场监理。以肯定、否定或调整承包人标准74、试验及委托的标准试验的参数或指标。（3）对各标段、不同填料的“标准击实试验报告”要明确起止桩号、取土坑或料场，不允许一个数据用到底，降低压实度标准。未经独立的验证试验，不得批准该项目开工。2、工艺试验：（1）对路基、路面及其他需要通过预先试验的分项工程，必须预先进行工艺试验； （2）承包人提出工艺试验的施工方案和实施细则报监理工程师审查批准； （3）工艺试验的机械组合、人员配额、材料、施工程序、预埋观测以及操作方法等应有两组以上方案，以便通过试验作出选择； （4）监理工程师必须对承包人的工艺试验进行全过程的旁站监理，并应作出详细记录； （5）试验结束后应提交试验报告，并经监理工程师审查批准。375、抽样试验：（1）对各种材料的物理性能、土方及其它填筑施工的密实度、混凝土及沥青混凝土的配合比、强度等的测定和试验，必须按规定进行抽样试验； （2） 监理工程师必须随时派出试验监理人员，对承包人的各种检验抽样频率、取样方法及试验过程进行检查； （3） 在承包人的工地试验室按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，驻地监理工地试验室应按不少于30%的频率独立进行抽样试验，中心试验室对关键项目按不少于5%、一般项目不少于3%的频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人的抽样试验结果的可靠性； （4）. 在对承包人的施工质量或材料有疑问时，监理工程师可随时进行抽样试验，并可要求承包人增加抽样频率。 4、验76、收试验 （1）. 对各项已完工程的实际内在品质，必须进行验收试验； （2）. 监理工程师必须对承包人的钻芯抽样试验的频率、抽样方法和试验全过程进行监督； （3）. 监理工程师必须对承包人按技术规范要求进行的加载试验或其它检测试验项目的试验方案、设备及方法进行审查批准，并对试验的实施进行现场检查监督，对试验结果进行评定。 5、工序抽检及检测频率：（1）在承包人按技术规范规定的要求进行全频率工序检测合格的基础上，现场监理人员应全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和认定。检查和认定时必须以独立的抽检数据为依据，其抽检频率必须是在满足质量评定要求的前提下，每一检测指标按不少于30%予以抽检。（2）77、未按要求进行独立抽检或抽检不合格的工程，一律不得进入下道工序或分项的施工。同时应注意，工序抽检涉及到工程所包含的所有工程项目、每一构件、每道工序的每一检测指标，即工程覆盖面应达到100%，而不能简单地理解成按工程项目或构件数量的30%进行抽检；检验频率仅仅规定了低限，在具体操作时应根据具体检测指标的实际检测和评定要求加大抽检频率；工序抽检应由各专业监理工程师及现场监理人员负责，并独立进行抽检。（3）对于主要工程材料（如水泥、集料、钢材、石料），要求对不同的批号及批量均应进行检验；对于每分部工程所有的主要材料均需进行检验，作为分部工程开工的必须条件及分部工程开工报告的附件；并不低于以下所规定的检78、测频率；成武高速公路试验项目检测频率一览表序号类别试验项目检验频率执行标准备注1土重型击实试验每5000m3一次JTJ051-93土质变化时2含水量试验每5000m3一次JTJ051-933液塑限试验每5000m3一次JTJ051-934颗粒分析试验每5000m3一次JTJ051-935承载比(CBR)试验每5000m3一次JTJ051-936膨胀量试验每5000m3一次JTJ051-937有机质含量试验每5000m3一次JTJ051-938易溶盐含量试验每5000m3一次JTJ051-939砂砂级配及密度试验每200m3一次JTJ058-2000不足每200m3批一次10砂含泥量试验每20079、m3一次JTJ058-200011砂含泥块含量试验每200m3一次JTJ058-200012砂坚固性试验每200m3一次JTJ058-200013有机质、云母、轻物质、和so3试验每200m3一次JTJ058-200014碎（砾）石碎（砾）石级配及密度试验每400m3一次JTJ058-2000不足每400m3批一次15含泥量试验每400m3一次JTJ058-200016针片状颗粒含量试验每400m3一次JTJ058-200017压碎指标值试验每400m3一次JTJ058-200018磨光值、磨耗值、冲击值试验每400m3一次JTJ058-200019水泥力学物理性能试验每200吨一次GB17580、-1999不足200吨每批一次20配 合 比 设 计普通砼配合比设计原材料（砂、石、水泥、外加剂）变化时重新试配JGJ55-2000 GB/T50050-200221砂浆配合比设计每种标号一组JGJ98-200022化 学 分 析水质分析饮用水可不进行试验JTJ056-8423石灰试验每100吨一次JTJ057-9424稳定土中石灰、水泥含量测定每工作日一次JTJ057-9425砂石中有害物质化学分析每批一次JTJ058-200026外 加 剂速凝剂、早强剂、泵送剂、防冻剂、减水剂、锚固剂等每批一次GB50119-200327钢筋、钢绞线钢筋焊接，抗拉、弯曲试验每60吨一次GB1499-98、81、GB13013-91、GB/T701-97、GB/T5224-2003不足60吨每批一次28路基、桥涵现场检测路基压实度检测每200米每车道两处JTG F80/1-200429路基路面弯沉检测每20米一点JTG F80/1-200430路基回弹模量检测按土质变化情况JTJ059-9531地基承载力检测每基坑一次TB10414-200332无侧限抗压强度试验每工作日一次JTJ057-9433隧道现场检测锚杆拔力检测试验检查锚杆数的1%且不少于3根JTG F80/1-200434地质超前预报每个掘进工作面布设1-3个钻孔；超前探孔直径不小于76mm。JTG/TD70-2010按国家有关规定进行3582、防水板检测、防水系统检测明洞：检查5处；洞身：每个搭接检查5处，固定点间距：检查总数的10%JTG F80/1-200436施工中CO、粉尘、瓦斯检测粉尘每日一次；瓦斯每月一次；CO每周一次JTG F80/1-200437初期支护锚杆、钢筋网数量检测，初衬厚度、平整度检测平整度：每10m每侧检查2处；厚度：每10m检查一个断面；锚杆：检查锚杆数量的100%；钢筋网：每20m检查10点；JTG F80/1-200438砼强度试验砼试块抗压强度试验每台班或每80-200 m3一组样GB/T50081-2002 JTG F80/1-200439砼试块抗折强度试验每台班或每80-200 m3一组样JT83、G F80/1-200440浆砌工程试验砂浆试块抗压强度试验每工作班两组JTG F80/1-200441其它土工布、格栅、格室检测每批一次GB/19274-2003 GB/T17642-1998 GB/T104042锚具、锚杆和橡胶支座检测每批一次GB/T14370-2000 JT/T4-9343超声回弹检测砼缺陷不少于10个测区JTJ/T23-2001 CECS02：8844桩基检测（超声波法）每根桩必须检测JTJ/TF81-01-200445其他工字钢、钢管、钢板试验每批一次GB/T228-2002GB700-8846橡胶止水带试验每批一次GB/528-1998GB18173.2-200084、47防水材料试验每批一次GBT17642-199848止水条试验每批一次GB/T18173.2-20026、对于见证取样和委托试验：（1）在现场见证取样过程中，取样人应由持上岗证的试验检测人员担任，见证人必须由具有相应专业知识的监理工程师或建设单位代表担任。（2）委托试验抽取试样时，取样人应主动通知见证人到场，见证人一般由驻地监理办派员参加。见证人当场在抽取的样品上（或样品袋上）粘贴有自己签名的“封签”同时在现场填写“试验委托单”并签字。并一同送往指定的试验室。“试验委托单”一式三份，承包商、监理、试验室各一份。未填写“试验委托单”并且见证人未签字者，试验室应拒绝接受实验。试验室（包括工地试验85、室）应建立完善的试样收样或送样登记台帐。委托单应将试验项目等内容填写清楚，在试验过程中若有问题，承担试验者应以书面方式及时与委托单位取得联系，以保证试验项目顺利完成。（3）试验检测室若遇到报告不合格现象时，其试验报告结果还应抄送项目办、驻地监理办或质监站，以督促承包商索取试验（检测）报告单，指导施工。各工地试验室建立后，要定期或不定期地对检测仪器进行必要的性能检查和再较性，包括对比性试验及计量标定，以保证检测数据的真实性、准确性和可靠性。驻地监理办及中心试验室按以上所规定的抽检频率进行抽检，工程师在施工过程及材料进场检验过程中，可根据情况随时要求承包人进行检验及进行独立抽检，承包人应无条件服从86、并予以完成。特别要加强不同时间进场材料的批量检验，同时由试验监理工程师签认。在检验的基础上，承包人自检人员，驻地监理人员要加强材料的使用前检查及工地巡察，对于目测不合格及过期失效的材料，应要求承包人限期清理出施工现场，对于有疑问的材料，可随时要求承包人检验及抽检，检验不合格的材料，可要求承包人立即清出现场。材料使用前要对拟用于工程材料进行现场检查，合格后填写材料合格签认单并经监理工程师签认，方能实施施工。同时，承包人工地试验室、驻地监理试验室、项目办中心试验室要及时建立材料批量检验台帐，按施工进展情况及时反映材料控制情况，对不合格材料及处理情况应如实反映。第七章 安全监理第三十三条 在分部工程87、开工前，安全监理工程师（或安全环保监理工程师）应重点审查施工单位编制的分部工程的专项安全施工方案，并检查施工人员安全生产教育培训情况、特种作业人员配备的数量及安全资格培训、持证上岗情况和机械设备、施工机具及配件的安全性能检测情况，审查合格后方可同意该分部工程开工。第三十四条 安全监理工程师（或安全环保监理工程师）应审查施工单位合同中是否明确了施工单位与劳务人员各自在安全生产方面的权利、义务。第三十五条 监理工程师在巡视、旁站过程中应检查施工单位安全保证体系的运转情况，检查的主要内容包括：1、 必须落实安全生产的责任制度、规章制度和操作规程，是否确保了安全生产费用的有效使用；2 、必须配备一定数88、量符合要求的专职安全生产管理人员，并按照要求进行现场监督；3、 各项作业必须按照规范操作，并设置安全警示标志和说明；4、 必须在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定各项消防安全考核制度和操作规程。5、 必须实施对劳务人员的安全生产管理；劳务人员是否服从施工单位的安全生产管理；6、 必须在施工现场入口处、基坑边沿、爆破物存放处等危险部位设置明显的安全警示标志；7、必须如实报告生产安全事故等。监理工程师在检查中发现安全事故隐患，应立即书面指令施工单位整改；情况严重的，应签发工程暂停令要求施工单位暂停施工，并及时报告项目办。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理工程师应及时责令停工89、整改。第三十六条、分部工程交工验收时，安全事故处理未结束的，暂不签发中间交工证书。第八章 环境保护监理第三十七条、监理工程师应在巡视中随时检查施工单位指定的环境保护措施的落实情况，应检查的主要内容有：1、施工单位必须严格执行 “施工人员环保教育”；2、必须按照环评报告书的要求合理布设施工营地位置；3、桥梁水下作业施工的时间必须选择在枯水期或平水期；4、路基施工中必须先铺过水涵管，再填筑路基；5、施工废水、渣土、生活污水、垃圾的处置必须合理；6、杜绝砍伐野生植物或捕猎野生动物的事件；7、必须按照环评要求尽量避免夜间施工，特别是打桩等高噪音、强震动作业施工。对固定强噪声施工机械必须采取围挡柔性减噪90、网或其它减噪措施；8、弃渣场等的防护措施和植被恢复措施；9、机械设备的各类废油料及润滑油必须全部分类回收并存储，揩擦油污的固体废弃物必须集中填埋；10、建材厂设置的环境合理性及运输建筑材料的车辆必须加盖篷布以减少撒落；11、混凝土养护用的草帘、棚模等覆盖物要集中堆放，不能乱扔。12、施工便道不能扬尘、不能破坏其树木、林地等。13、钻孔桩排渣要集中排放，严禁排入河道、农田。第三十八条、监理工程师如发现施工中出现以下情况，应当立即发出监理指令要求施工单位整改；情况严重的，签发工程暂停令要求施工单位暂时停工，并及时报告项目办。1、由于施工产生的粉尘、噪音、震动、废水、废料等对施工现场周围生活居住区造91、成污染和危害；2、施工单位有毁林采石、采砂、采土以及其他毁林行为；3、施工单位在临时使用的土地上修建永久性建筑物；4、施工单位在荒漠、半荒漠和严重退化、沙化、盐碱化、石漠化、水土流失的草原以及生态脆弱区的草原上采挖植物和从事草原植被的其他活动；5、施工单位在河道内弃置、堆放阻碍行洪的物体、修建构筑物和从事破坏河道的其他活动；6、施工单位未按规定进行弃方的。第三十九条、施工中发现文物，监理工程师应发出监理指令要求施工单位保护现场、立即报告当地文物保护部门，并及时报告建设单位。第四十条、监理工程师应督促施工单位及时办理采伐许可证，所涉及的分部工程在办理采伐许可证后方可批准开工。在施工中监理工程师应92、检查施工单位是否按照采伐许可证规定的面积、株数、树种进行采伐。第九章 工地例会第四十一条、 工地例会是监理工程师对工程进行全面管理的重要手段之一，旨在检 查、监督承包人对工程承包合同的执行情况，协调有关各方的关系，督促各方认真履行工程承包合同所规定的职责、权利和义务。第四十二条、第一次工地会议由高级驻地监理工程师主持，参加人员包括各级监理、施工单位与项目办的负责人或代表及其它有关人员，工地会议应形成纪要，发送有关各方。第四十三条、 第一次工地会议一般在下达项目开工令后的适当时间召开，其会议议程是：1、介绍与会者、监理、施工单位，相互递交主要负责人任命书以及各自组织机构、主要人员及其职责的文件和93、资料，并作说明和介绍，各方的联系地址、电话、传真、电传号码、邮政编码；2、高级驻地监理工程师说明监理方法、监理规程与制度，以及为开展好监理工作对施工单位的要求等有关事宜；3、施工单位说明开工准备及落实情况，并介绍施工进度计划；4、检查交桩情况和资料提供情况；5、其它事宜。第四十四条、工地会议每月至少召开一次，各驻地监理办收到承包人当月进度报告和下月计划后，于每月26日至30日依次召开工地例会，会后及时整理编写会议纪要，会议纪要经与会各方确认后存档备查（附会议纪要确认单）。主要议程如下:1、检查上次会议决议的执行情况;2、当月进度总结:驻地监理办应向会议介绍当月与累计的实际和计划进度情况(包括百94、分比与形象进度)，提交反映 计 划 进度与实际完成情况对照的“S”曲线和形象进度条形图。承包人应提交经监理确认的当月人、机械、材料到场清单，并报告当前工程进度的主要问题；3、下月计划安排承包人应至少提前七天将下月进度计划安排报驻地监理办，进度计划应包括形象工程计划、工作量、“S”曲线图、条形图及相应的人员、机械设备、材料的工作保证计划；4、工程质量：驻地监理办向会议提交当月试验报表（汇总表），并通报当月影响工程质量的主要技术问题；5、计量和支付；6、气候情况；7、其他事项；第十章 监理月度报告为了加强管理规范“监理月报”的填写，使“监理月报”能够真实，准确地反映施工情况，现将“监理月报”的填写95、做如下要求，希各驻地监理办严格执行。第四十五条、监理月报的主要内容1、监理工作：主要反映当月监理人员在岗、休假、探亲情况，执行监理合同存在的主要问题，本月监理工作的重点问题及其解决情况。2、工程质量：主要反映承包人自检情况、监理部抽检情况及结果，如发生质量事故和缺陷应说明原因及补救措施。在执行技术规范和质量控制上存在的问题，建议及改进措施。3、工程进度：从计划目标和主要工程形象进度进行比较，分析当月进度执行情况。4、资源投资：主要反映当月现场机械设备安排、材料供应、资金到位、管理人员、劳力分配等情况分析其与进度、质量方面的适应性。5、合同管理：主要反映材料预付款、价格调整、计量支付、工程变更等96、有关方面的情况。6、建立独立抽检的试验结果（监理试验汇总报表）7、其他问题及建议：安全、环境、会议等与本工程有关的其他事项及建议。第四十六条、字体型号规定1、封面：见附件。2、目录：用阿拉伯数字按序依次标注3、所有文字材料的标题用3#黑体字，其余均采用4#宋体字，32行，每行30字。4、所有表格的表名采用3#宋体字型，小标题用4#黑体字，表中项目及填写内容用5#宋体字。5、监理月报表12气温一项，要求填写最低、最高气温，如58。6、表中要求签字的，相关人员必须签字，不得代签。7、封面在单位名称上加盖公章。第四十七条 监理报告上报程序各驻地监理办应根据承包人当月的进度报告、下月进度计划，在召开了97、工地例会以后结合驻地监理办的工作情况，按照上述格式和内容向项目办编写当月的监理报告，并于工地例会后3日内送交项目办（附承包人当月进度报告及下月进度计划和当月例会会议纪要）。附表：一、月度报告用表1、成武高速公路工程进度表2、人员、机械、设备情况月报表3、承包商试验汇总报表4、月报计划及月进度完成情况一览表5、（上期）成武高速公路中期支付证书6、变更工程一览表7、增加费用和延期索赔表8、安全记录统计报表9、天气情况记录表10、监理试验汇总报表11、经监理审核同意的下月计划各种报表第十一章 中期月支付报表第四十八条 支付报表月进度支付报表由承包人根据工程师批复的工程计量证编制，驻地监理办审核。报表98、由以下各表组成：成县至武都高速公路建设项目工程进度表（支表1）成县至武都高速公路建设项目中期支付证书（支表2）成县至武都高速公路建设项目合同清单中期支付报表（支表3）成县至武都高速公路建设项目暂定金额中期支付报表（支表4）成县至武都高速公路建设项目工程变更中期支付报表（支表5）成县至武都高速公路建设项目索赔金额中期支付报表（支表6）成县至武都高速公路建设项目工程动员预付款扣回月报表（支表7）成县至武都高速公路建设项目工程材料信贷款支付与回收一览表（支表8）第四十九条 填写要求：1、项目名称：成武高速公路建设项目2、承包人：指合同协议中“承包人”单位的全称。3、监理机构：指监理服务合同中“监理单99、位的全称。”4、业主：指合同协议书中“业主”单位的全称。5、表号：指支付报表的编号，应为“项目名称”+“合同段号”+ “年月”+“顺序号”，顺序号指合同报表的次序号，如第一次报表即为01号。6、截止日期：应写明年、月、日，本工程截止日期为当月25日。7、道路起讫点全长：指本合同路线起讫点桩号及里程，按技术规范相关条款填写。8、开工日期： 指本项目开工日期，即总监理工程师发出开工通知书的日期。9、完工日期：指依据开工日期即合同工期计算出的完工日期。10、时间延长：指工程师依据合同条款批准的累计延长时间。11、修改的完工日期：完工日期加已经批准的延长时间。12、签约合同价（元）：指合同协议书中写明100、的本工程的投标报价。13、变更金额：指承包人收到变更令批复金额总价。14、合同价：指签约合同价加变更金额。第五十条 支付报表的编制说明：1、总则（1）填报项目：工程量清单中无数量或无单价的支付项目，不列入支付报表。（2）舍入要求：各分项表中各支付项目的计算金额应四舍五入到元。（3）支付的最低限额为本工程合同价的1.5%.如果当月支付金额达不到最低限额则应累计到下月计量。2、 进度报表（1）为了便于计划管理和统计管理。把工程量清单中每章的各个支付号划分为若干组，每一组为一个主要项目。章次主要项目项目节次100200300400600700800900（2）签约合同价：各主要项目在工程量清单的金额101、合计。（3）变更金额：变更令批复金额。（4）合同价：（2）+（3）（5）占签约合同价（%）：指各主要项目的合同金额占签约合同价的百分数。有变更时为合同价的百分数。（以下同）（6）分部完成（%）：各主要项目累计完成占该主要项目签约合同价的百分数。（7）完成占签约合同价（%）：各主要项目累计完成占签约合同价的百分数。（8）进度计划：a、主要项目进度计划：以横道图绘制，横道图下面标注该项目每月计划完成百分数，上面标注每月实际完成百分数。b、总体进度计划（S曲线）：以累计完成金额百分数绘制曲线。按批准的施工进度计划以时间（月）为横座标，以签约合同价百分数为纵座标分别用不同的线型绘制计划进度曲线和实际进102、度曲线，其中计划进度用虚线，实际进度用实线。（9）实际进度（%）：按“月计”和“累计”分别填写各月实际完成和累计完成金额占签约合同价的百分数。（10）计划进度（%）：按“月计”和“累计”分别填写各月计划完成和计划累计完成占签约合同价的百分数。3、月支付证书（1）签约合同价：按清单分别填写各章及暂定金额的签约合同价并在小计栏内填写小计数（签约合同价）（2）本期完成金额：分别填写在各分章中期报表中，本期完成的合计金额。（3）上期末完成：抄自上期报表中“本期末完成”。（4）本期末完成：是本期完成与上期末完成之和。4、清单月支付报表 （可根据计量证由计算机自动生成）（1）支付编号、项目内容、单位应分别103、按清单内容正确填写。（2）合同数量和单价、金额应与清单内容相同。（3）累计完成占签约合同价（%）：各支付项累计完成占该项合同金额的百分数。（4）本期完成：数量来自工程量汇总表，金额由数量和单价算出。（5）各章一页填写不完可以加页，在本章最后一页最后一行填写本章合计。（6）各章只要有支付发生，必须将本章所有支付号按清单所列数量、单价、金额填入本表中的相应栏。5、暂定金额按项目办批准的项目名称、数量、单位、金额填写。6、工程变更月支付报表按变更批准指令的内容填写，并填写相应的批准指令号。7、索赔月支付报表根据项目办的批复指令填写指令编号、项目名称及金额。每笔索赔必须一次支付完成。8、动员预付款扣回104、一览表根据合同协议书中规定的计算细则，计算每月扣回数填写本表各相关栏目。9、材料信贷款支付与扣回一览表由驻地监理办对承包人所报材料进场与消耗进行核实后，附进场材料发票复印件，填写本表进场材料、金额及消耗材料、金额栏。第五十一条 本月报填写质量要求：本工程月支付报表必须使用计算机编制，为了提高全线报表的统一性和兼容性，计算机软件必须采用陕西公众公司开发的项目管理软件。附表：一、中期月支付用表1、中期支付报表2、高速公路暂定金额中期支付报表3、高速公路工程变更中期支付报表4、高速公路索赔金额中期支付报表5、高速公路工程动员预付款扣回月报表6、高速公路工程材料信贷款支付与回收一览表7、中期支付证书8105、中期支付报表传递单第十二章 计量支付（见项目管理办法工程管理篇）第十三章 工程变更（见项目管理办法工程管理篇）成武高速公路工程监理管理五项制度第一条 不规范行为扣分制一、参加本项目的监理单位，在1年之内，各监理部不规范行为累计扣分限额12分。累计扣分达到7分，对驻地高监进行警示谈话；累计扣分达到8分，进行通报批评，并处以10000元罚款；累计扣分达到10分，进行黄牌警告，并处以20000元罚款；累计扣分达到12分，进行红牌警告，并处以50000元罚款，必要时终止监理合同执行，并责令清退出场。本年度的扣分低于3分的监理单位给予3000-5000元奖金，并进行通报表扬，颁发流动红旗。每次扣分将记106、录在监理单位（人员）不规范行为记录表中（见附录十六）。扣分细则如下：1. 因监理工作严重失职、渎职，并负主要责任而造成工程质量事故的，根据造成事故后果情节轻重进行扣分，一般工程质量事故扣4-8分，重大工程质量事故扣9-12分。2. 工程建设项目实施过程中，受到建设单位及上级有关部门通报批评的监理单位扣9分，在限期内不认真整改的加扣2分。3. 工程建设项目实施过程中，因监理单位转让或违规分包监理业务；主要监理人员（高级驻地及监理组长）擅自更换、无序流动；进场人员及数量与监理合同严重不符；旁站监理人员不到位的，监理工作不称职等，每发现一次扣1分。4. 工程监理单位或个人与施工单位串通，弄虚作假，瞒107、报、谎报工程进度、试验检测结果等情况的，一经查实，扣2分。5. 监理资料散乱、不全，档案管理混乱，监理报表、文件、信息报送不及时，每出现一次扣1分，发现后限期内整改达不到要求的，加扣2分。二、按照监理人员的工作职责，被追究责任及连带责任的监理人员，1年之内的累积扣分限额为12分。所有被扣分的监理人员都在成武高速公路监理工作月报上进行公开通报。累计扣分达到8分，进行通报批评；累计扣分达到10分，在本项目进行岗位降级使用；累计扣分达到12分，视情节下岗培训或责退。扣分细则如下：1. 由于监理人员的责任而造成质量事故、人员伤亡事故和生态破坏事故的，高级驻地、监理组长和现场监理人员根据情节轻重，重大事108、故分别扣8、10、12分，一般工程事故扣2、4、6分。2. 对弄虚作假、瞒报、谎报工程进度、工程计量及试验检测结果等情况的，高级驻地、监理组长和现场监理人员分别扣2、3、4分。3. 高级驻地、副高级驻地离开工地未执行请销假制度，每发现一次扣3分；监理组长和旁站监理工程师不在施工现场，又没有正当理由的，每发现一次扣相关人员1分。4. 在质量监理中，对原材料进场前后的抽样、试验和检测失控，造成不合格材料进场的；在全过程监理中，巡视、旁站、抽样和检查不符合规范和相关要求的；隐蔽工程的监理中，没有对每道工序进行仔细检查和全方位旁站的。以上情况每发现一次，对监理人员扣5分，监理组长扣3分，高级驻地扣2分109、，限期内整改不彻底的各加扣1分。5. 在进度监理中，没有科学、合理调整、优化和指导施工计划，造成实际进度与计划进度差距较大的，每发现一次对现场监理人员扣1分，监理组长扣2分，高级驻地扣1分。6. 在费用监理中，发现计量支付的项目与数量出现漏计、重计、超计和超前、滞后计量行为，对不符合计量支付条件（如未完工、不合格或存在质量缺陷等）的工程进行正常计量支付的；每发现一次对现场监理人员扣3分，监理组长扣2分，高级驻地扣1分。7. 在监理过程中；有失职、渎职行为的，每发现一次扣当事人2分。8. 监理人员出现吃、拿、卡、要等不廉洁行为的，除按有关规定处理外，每发现一次扣相关人员3分，同时扣高级驻地1分。110、9. 第一条中3、4、5款除处罚监理单位外，当事监理人员扣同样的分值。第二条 不作为行为连带责任制参加本项目的监理单位，如对施工单位的不规范行为，未及时发现并采取有效的控制措施，并及时书面告知项目办，而造成不良后果的，则视为不作为行为。若监理有不作为行为，当项目办对施工单位进行通报批评、红黄牌警告时，其监理单位视情节轻重也进行通报批评或红黄牌警告，并处以相应施工单位罚金10%20%的经济处罚。监理单位所监理的施工单位每取得项目办及上级单位的奖励一次，监理单位加2分，并按施工单位奖金总额20%奖励监理单位。第三条 监理岗位降级制监理岗位指参加本项目的监理单位，根据本项目特点而设立的高级驻地监理工111、程师、监理组长、专业监理工程师和监理员。监理岗位级别的顺序是高级驻地监理工程师监理组长专业监理工程师监理员。参加本项目的监理人员，累计扣分达到10分，则不得继续从事本级岗位，但可进行岗位降级使用。累计扣分达到12分的监理人员，原则劝告其退出本项目监理工作。第四条 监理服务绩效与监理费用挂钩制项目办将严格根据监理合同专用条款，对每月完成的监理人员服务费，将按各级监理人员的人月单价及本月实际完成的监理服务时间计算来进行监理费用的支付。监理单位实际完成的监理服务时间，以监理单位记录并经项目办相应管理部门签字的监理人员出勤表为依据。对经项目办检查（以检查人员出具的书面检查情况为依据），发现监理人员未履112、行监理合同，未遵守监理规范的规定，或旁站监理不到位等，每发现一次，按3-5天监理服务时间扣减监理费。按照不规范行为扣分制进行降级的监理人员的监理费用，按降级后的人月单价计量监理费用。第五条 监理工作通报制为增加本项目监理管理的信息透明度，项目办将以成武高速公路监理工作月报（以下简称监理月报）的形式及时向各参建单位和有关部门反映本项目的监理工作动态。监理月报将动态反映成武高速公路监理工作的进展情况，建设经验总结，先进技术及管理方法推广。监理月报将及时发布各参建单位和个人的履约情况，及时报道项目建设中的先进人物和事迹。 监理单位（人员）不规范行为扣分记录表监理单位（人员）名称扣分时间扣分原因纪录：113、 扣分数合计扣分处理结果检 查 部 门检 查 人 员检 查 时 间备注：成武高速公路监理工作考核办法第一条 总则为切实加强成武高速公路工程管理，把监理工作落实到施工的具体过程中，使该项目的施工过程处在一个良好的“企业自检、社会监理、政府监督”三级质量保障体系环境中。按照交通部公路工程施工监理办法、公路工程监理规范、公路工程质量监督规定公路工程质量督察办法，结合成武高速公路项目管理办法和甘肃省公路工程监理工作考核办法等有关规定制定本办法。本办法以驻地监理办为单位进行考核，考核结果作为评定监理工作的依据。项目办代表建设单位将对监理工作进行定期检查考核，并将考核结果（见成武高速公路工程监理工作考核表114、）予以通报。第二条 监理人员组成和监理机构的建立（100分、权值0.25）一、监理人员的到位情况（15分）各监理合同段必须按投标书和监理合同中规定或承诺的监理人员数量配备。每缺一人扣5分。二、高级或副高级驻地监理到位情况（10分） 高级或副高级驻地监理必须坚守岗位，组织和管理好该监理合同段的工作，高级或副高级驻地监理离开工地时应征得项目办同意，否则每次不到位者扣5分。三、监理工程师、监理人员持证上岗率（10分） 所有监理人员必须持证上岗、挂牌监理，持证上岗率每少10%扣2分；不佩带证件的每人次扣1分。 四、监理工程师、监理员资质（35分） 各监理合同段应严格按监理合同中的有关条款配备具有相应资115、质的人员参加监理，达不到要求的每人扣2分；高级驻地监理工程师、副高级驻地监理工程师必须由通过资质预审的人员担任，且必须是监理单位在职人员，并具有承担过同类工程总监经历的人担任，达不到要求的扣5分。 五、专业人员配备情况（15分） 各监理合同段应按照合同要求配备足够数量、结构合理的专业监理工程师，按照道路、结构、合同、检测、综合五个职能设置专业科室，每缺一项扣3分。六、驻地监理办挂图设置（15分）各驻地监理办要挂牌监理、热情服务，在驻地监理办驻地挂设该合同段工程简介、平面布置示意图、监理组织机构图、工程进度计划横道图、形象进度柱状图、质量控制框图、所监工程计量支付工程量和工作量表、监理抽检检查情116、况表等，要求挂图美观大方，数据填写真实可靠，能够准确地反映工程位置、进度、投资等，对达不到要求的每项扣3分。第三条 驻地监理办试验与检测（100分、权值0.25）一、试验设备和检测人员的配备（20分） 各驻地监理办要在驻地建立具有满足施工过程中各项试验检测要求的工地试验室。工地试验室要求配备足够的试验仪器和设备，每缺一项扣2分。工地试验室要求配备专业试验工程师和经过专业培训的试验检测人员，达不到要求的每人扣3分。二、独立试验抽检频率（20分） 各驻地监理办试验工作必须按公路工程监理规范进行严格监理，对施工项目的抽检频率不得低于20%，每少1%扣2分。三、中间检查验收（20分） 各驻地监理办要对117、工程的施工过程进行全方位监理，对各分项工程必须按规范要求的率频进行中间检查验，达不到要求的每项扣1分；中间检查验收项目应符合规范要求，每缺一项扣1分。四、标准试验和配合比设计的签认（20分） 监理工程师要求对施工单位使用由中心试验室出具的标准试验及各类配合比设计报告，必须签认后方可用于施工；对上述报告错签或漏签的每份报告扣3分。五、成品、半成品及原材料使用的鉴认（20分）监理工程师对施工单位用于工程的成品、半成品及原材料的出厂合格证、试验报告、检测报告等必须签字认可，对错签或漏签的每份报告扣2分。第四条 工程监理（100分、权值0.5）监理单位要加强对监理人员的业务素质和职业道德的教育培养，使118、监理人员具有独立、公证、有效开展监理业务的能力和责任感，本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的服务原则，认真做好本项目施工过程的合同、质量、工期、造价、安全、环保的监理工作。一、实行工地会议制度（10分） 监理单位必须实行工地会议制度，对所监理的工程进行质量、进度、投资、安全、环保、合同管理等方面的检查，发现问题及时解决。监理单位未召开第一次工地会议的扣5分；常规工地会议间隔超过二个月召开的每次扣2分。二、监理质量控制程序及说明（10分） 施工单位开工前监理工程师要认真审核施工单位的开工报告、施工组织计划等，针对施工组织计划，并向施工单位提出适用对所有工程项目进行质量控制的程序及说明119、，没有的扣10分；虽然已提交但内容不完善的每缺一项扣3分。三、实行旁站监理和巡回监理制度（30分） 本项目的监理实行旁站监理和巡回监理制度，按施工程序对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监理，对重要工程及隐蔽工程实行全方位、全过程的旁站监理，达不到要求的每次扣5分；巡回监理中对施工现场混乱而未发有关指令的每次扣5分。四、工序检查验收签认（30分） 1监理单位必须对所监工程的各工序进行检查验收；并对施工单位自检合格的工程予以鉴认，如发现错签或漏签一项扣3分。 2对工程质量缺陷未发出有关指令的扣3分。3监理检测方法、操作不符合规范要求的每项扣5分。 4监理人员应认真审核工程进度，按照实事求是的原120、则签认中间支付证书，对监理人员串通施工单位损害业主利益的每次扣10分。五、监理资料（20分） 施工期间监理单位应向项目办提供以下资料：1工程月报表；2中间支付证书（月）、竣工结算证书；3各种监理检测原始记录、表格、技术档案；4计划进度报表（月）； 5抽检原始记录表及汇总表等资料（月）；要求资料数据真实，检测项目完整，签字齐全，对报表失实者每份扣5分；抽检资料不完整的每份扣3分；表格上出现代签、漏签、记录错误、记录不详细的每份扣1分。第五条 廉政建设方面第六条 监理工作综合评定本办法从监理人员的组成和监理机构的建立、驻地监理办试验设备配备和检测以及工程监理三方面对各监理单位进行综合评分，每部分按规定获得的实际得分乘以权值后相加为该监理单位的综合得分（但各项扣分只扣完规定分，不计负分）按综合得分的多少排序进行奖罚。