1、内部控制制度手册BACK法律法规与风险管理BACK管理目标管理目标1）公司的重要经济行为由经济合同进行规范保护2）合同的签订符合相关法律法规3）合同内容详实合理，能够保障公司的利益关键控制点关键控制点1）重要经济合同的保密，公司各级管理人员不得随意调阅合同原件，只能到有关部门查阅复印件2）合同样板应及时更新注释注释1）在从事各项经济活动时，原则上应当与对方签订业务活动后方可进行2）有格式合同的优先使用公司的格式合同3）业务部门拟定合同后须律师对合同进行审核，并根据修改意见与合同另一方进行谈判。4）根据业务合同的管理规定，重要经济合同需要进行合同会审发生经济业务合同谈判合同联办单合同会审相关部门2、备案/备查盖章合同履行格式合同的设计律师审核格式合同批准合同样板010203律师审核草拟合同04BACK律师初审律师案件分析集团总经理批准起草诉讼申请准备诉讼材料申请立案参加诉讼执行结果重大诉讼报董事会批准授权法律顾问或聘请外部律师处理综合中心存档备案管理目标管理目标1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体工作2）防范公司法律诉讼方面的经营风险3）维护公司合法权益关键控制点关键控制点1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动2）重大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权注释注释1）公司各部门/项目公司的对外业务需要经过法律诉讼解决时，责任人填写书面3、申请，说明申请诉讼事由、事件前期处理情况、相关证据和诉讼对方的详细情况，经部门/项目公司总经理审核后报集团诉讼申请010203BACK接到起诉文件相关责任人提供相关文件和证据资料重大紧急诉讼？报告有关责任人及集团总经理律师分析起诉内容报告董事会成立临时应急小组授权法律顾问或聘请外部律师处理应诉并及时向集团总经理汇报情况案件处理结果综合中心存档备案管理目标管理目标1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体工作2）防范公司法律诉讼方面的经营风险3）维护公司合法权益关键控制点关键控制点1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动2）重大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权注释注释1）公司在经营过程中遇到外单位或个人对公司提出法律诉讼时，应指定专人接收、签署法院送达的起诉文件01BACK计划考核及管理控制BACK部门/项目公司制定月度计划综合中心进行调整