1、计划财务部部门档案管理员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准档案管理档案材料接收法律、法规北京市档案管理办法第九条：各单位及其工作人员在职务活动中形成的各种文件材料，由文书部门或者业务部门负责收集齐全，整理立卷，并按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何部门和个人不得据为已有或者拒绝归档。公司制度7未按时接收、认真审核部门归档材料的,扣1分；未按规定履行交接手续的，扣2分。档案材料的整理和管理法律、法规中华人民共和国会计法第二十三条：各单位对会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料应当建立档案，妥善保管。公司制度会计档案管理规定第一部分：每月整理、装订凭2、证、账、表等会计档案。会计档案管理规定第三部分：财务部门保管的会计档案要及时入柜，专人负责管理。8未按时完成档案整理的，扣1分；未按规定整理档案的，扣1分；因管理不善造成档案损毁或丢失的，扣4分；档案丢失或毁损，造成重大影响的，扣20分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准档案管理档案利用法律、法规中华人民共和国档案法第十四条：保密档案的管理和利用，密级的变更和解密，必须按照国家有关保密的法律和行政法规的规定办理。公司制度会计档案管理规定第二部分：部门建立会计账表借阅登记簿，各部门使用会计报表及查阅会计档案须经公司总裁签批，方可查阅。3未按公司规定提供档案利用的，扣1分。档案的归档，鉴定和3、销毁法律、法规中华人民共和国档案法第十五条：鉴定档案保存价值的原则、保管期限的标准以及销毁档案的程序和办法，由国家档案行政管理部门制定。禁止擅自销毁档案。公司制度档案管理规定第二部分管理规定：财会档案，按月、季或年整理组卷装订后，隔年于1月31日前移交公司档案室。2未按照公司规定及时归档的，扣1分；未按照国家法律及公司的相关规定处理档案材料的，扣1分。计划财务部工会会计岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准现金管理工会现金管理法律、法规中华人民共和国现金管理暂行条例第九条： 开户银行应当根据实际需要，核定开户单位3天至5天的日常零星开支所需的库存现金限额。第十条： 经核定的库存现金限额，4、开户单位必须严格遵守。需要增加或者减少库存现金限额的，应当向开户银行提出申请，由开户银行核定。现金管理暂行条例实施细则第十一条 开户单位现金收支按下列规定管理：开户单位收入现金应于当日送存开户银行，当日送存确有困难的，由开户银行确定送存时间；开户单位支付现金，可从本单位现金库存中支付或者从开户银行提取，不得从本单位的现金收入中直接支付（即坐支）；需要坐支现金的单位，要事先报经开户银行审查批准，由开户银行核定坐支范围和限额。坐支单位必须在现金账上如实反映坐支金额，并按月向开户银行报送坐支金额和使用情况。开户单位根据本细则第六条和第七条的规定，从开户银行提取现金的，应当如实写明用途，由本单位财会部5、门负责人签字盖章，并经开户银行审查批准，予以支付。公司制度现金管理规定第一条：库存现金的限额 原则上财务部每日现金结存余额为2万元，超过部分应在每日下午16:30以前及时送公司开户银行，以保证现金管理安全；公司安排专门车辆和人员提取和送存现金；现金管理日清月结，出纳每日清点账实情况，如有不符，立即查明原因并报公司。6未按有关规定提取现金的，扣1分；未及时清点现金，账实不符未及时发现的扣2分；现金结存超出规定限额，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准现金管理工会日常现金收付、费用报销法律、法规中华人民共和国现金管理暂行条例第五条 开户单位可以在下列范围内使用现金：职工工资、津贴；个人6、劳务报酬；根据国家规定颁发给个人的科学技术、文化艺术、体育等各种奖金；各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出；向个人收购农副产品和其他物资的价款；出差人员必须随身携带的差旅费；结算起点以下的零星支出；中国人民银行确定需要支付现金的其他支出。公司制度现金管理规定第二条：财务部门设专职出纳员，负责现金的收入、支出和保管。核算员对每笔现金的收和支均应填制现金记账凭证，要求领款人在记账凭证上签字，复核员复核无误后方可办理。开出现金支票时，须由财务部门经理在支票存根上签字，并作为提出现金的证明，将现金存入银行要填写现金交款单，以银行返回的回单作为收款凭证。凡是行政性开支，报销凭据必须逐级签章，7、财务人员对原始凭证所列项目内容是否齐全、数字是否正确、手续是否完备及原始凭证的有效性进行审核，无误后编制记账凭证交复核员；复核员复核无误后，取款人或报销人在会计凭证上签字取款。5未遵守现金适用范围，扣1分；报销时未按要求对原始凭证进行复核的，扣1分；支付现金金额出错时，扣2分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准工会报表编制报送等工作；工会预决算工作。工会报表编制报送，预决算工作。法律、法规公司制度工会会计制度按照工会会计制度规定进行核算管理，报表编制，预决算等。3未按期编制报表，扣1分。计划财务部自有业务复核岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有财务复核工作复核自有会计业务核算8、的原始凭证、记账凭证，发生账、总账。法律、法规中华人民共和国会计法第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，登记会计账簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。公司制度依据自有业务会计核算规程复核自有会计核算业务。8没有按照规定复核原始凭证的，扣1分；未及时复核记账凭证的，扣1分；未做到“日清月结”的，扣2分。复核现金收付、费用报销等业务。法律、法规公司制度现金、财务印章管理规定第一部分：现金出入库时，双人临柜，出纳员支取现金，复核员进行复核；复核员每周清点库存现金。5没有按照现金、财务印章管理规定复核现金收付业务的，扣1分；未及时清点库存现金9、的，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有财务复核工作复核重要空白凭证的使用及管理。法律、法规公司制度重要空白凭证的管理规定第二条：进行重要空白凭证的日常管理的复核。2没有按照重要空白凭证的管理规定复核重要空白凭证出入库使用的，扣1分；未及时清点重要空白凭证的，扣1分。复核资产负债表、利润表、现金流量表及对外报送的各种财务报表、纳税申报表等。法律、法规中华人民共和国会计法第二十条：财务会计报告应当根据经过审核的会计账簿记录和有关资料编制，并符合本法和国家统一的会计制度关于财务会计报告的编制要求、提供对象和提供期限的规定；其他法律、行政法规另有规定的，从其规定。公司制度依据自有业务10、会计核算规程复核自有财务报表。5没有按照规定复核自有财务报表的，扣2分；未及时督促报表报送的，扣1分。计划财务部自有业务合规风控员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准部门业务风险控制审核资金调拨手续的完备性、合规性法律、法规公司制度自有财务开支管理办法第二部分：以自有资金办理的同业拆放、贷款、租赁和投资等业务由自有投资决策委员会审批。费用请款及报销管理权限，各项业务及费用支出审批要求详见自有业务支出及费用开支审批一览表。101、未审核出款项金额填制错误或审批权限不全的，扣1分；2、情节严重者扣2-4分。3、以上各项扣分合计最高为10分，无负分。审核部门重要空白凭证使用领用、签发的合规性11、法律、法规公司制度有价证券、重要空白凭证管理规定第二部分：重要空白凭证管理原则 1、账证分管的原则；2、单独登记账簿或纳入表外科目核算；3、调运、收取、领用按照相关手续办理；4、事后监督人员定期或不定期进行抽查，核对账实是否相符。101、未审核出重要空白凭证领用、签发不合规的，扣1分；2、情节严重者扣2-4分。3、以上各项扣分合计最高为10分，无负分。计划财务部自有业务核算岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有会计业务核算自有会计业务日常核算。法律、法规中华人民共和国会计法第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告。任何单位12、不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。金融企业财务规则第三十二条：金融企业应当结合自身特点，按照内部财务管理制度，强化成本费用预算约束，实行成本费用全员管理和全过程控制。金融企业的成本费用支出应当按照国家规定纳入账内核算，不得违反规定进行调整。第三十三条：金融企业在经营过程中发生的与经营有关的支出，包括各项利息支出（含贴息）扣除允许资本化的部分、手续费支出、佣金支出、业务给付支出、业务赔款支出、保护（保障、保险）基金支出、应计入损益的各种准备金和其他有关支出，应当按照国家有关规定计入当期损益，完成会计核算。公司制度自有业务会计操作规程 严格按照自有业务会计操作规程进行日常会计核算。1013、1、没有按照规定及时审核原始凭证的，扣1分；2、没有按照规定及时填制记账凭证的，扣2分；没有按照规定及时进行账务核算的，扣2分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有会计业务核算根据公司会计账务数据及各口径报表的要求完成报表的编报。法律、法规中华人民共和国会计法第二十条财务会计报告应当根据经过审核的会计帐簿记录和有关资料编制，并符合本法和国家统一的会计制度关于财务会计报告的编制要求、提供对象和提供期限的规定；其他法律、行政法规另有规定的，从其规定。财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制依据应当一致。有关法律、行政法规规定14、会计报表、会计报表附注和财务情况说明书须经注册会计师审计的，注册会计师及其所在的会计师事务所出具的审计报告应当随同财务会计报告一并提供。完成报表的编报。第二十一条财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章；设置总会计师的单位，还须由总会计师签名并盖章。单位负责人应当保证财务会计报告真实、完整。公司制度5没有按照法规及各口径要求完成报表的编报的，扣2分；未及时报送的，扣1分。计划财务部自有业务资金管理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有业务资金的管理根据业务需要和财务制度要求进行资金调拨。法律、法规公司制度自有财务开支管理办法第二部分15、：以自有资金办理的同业拆放、贷款、租赁和投资等业务由自有投资决策委员会审批。8未按规定造成资金划拨不及时的，扣3分；管理银行账户、证券资金账户，并及时进行银企对账。法律、法规人民币利率管理规定第十二条 单位存款的计息按人民币单位存款管理办法的有关条款办理。活期存款按季结息，每季末月的20日为结息日。单位通知存款计息和结息按通知存款管理办法执行。单位协定存款按结息日或清户日挂牌清户挂牌公告的利率计息，按季结息。人民币银行结算账户管理办法 第八条：银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规，不得利用银行结算账户进行偷逃税款、逃废债务、套取现金及其他违法犯罪活动。人民币银行结算账户管理办法 第四16、十四条：银行应按规定与存款人核对帐务。银行结算账户的存款人收到对账单或对账信息后，应及时核对帐务并在规定期限内向银行发出对账回单或确认信息。公司制度8未及时进行账户管理的，扣2分，未及时进行银企对账的，扣2分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有业务资金的管理审核日常非现金费用开支手续的合规性，报销日常非现金费用支出。法律、法规公司制度自有财务开支管理办法第二部分：费用请款及报销管理权限，各项业务及费用支出审批要求详见自有业务支出及费用开支审批一览表。4未审核审批手续的，扣1分；业务办理时，填写错误的，扣1分。计划财务部自有业务综合会计岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有会17、计业务核算自有会计业务日常核算。法律、法规中华人民共和国会计法第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。金融企业财务规则第三十二条：金融企业应当结合自身特点，按照内部财务管理制度，强化成本费用预算约束，实行成本费用全员管理和全过程控制。金融企业的成本费用支出应当按照国家规定纳入账内核算，不得违反规定进行调整。第三十三条：金融企业在经营过程中发生的与经营有关的支出，包括各项利息支出（含贴息）扣除允许资本化的部分、手续费支出、佣金支出、业务给付支出、业务赔款支出、保护（保障、保险）基18、金支出、应计入损益的各种准备金和其他有关支出，应当按照国家有关规定计入当期损益，完成会计核算。公司制度自有业务会计操作规程 严格按照自有业务会计操作规程进行日常会计核算。101、没有按照规定及时审核原始凭证的，扣1分；2、没有按照规定及时填制记账凭证的，扣2分；没有按照规定及时进行账务核算的，扣2分。自有会计业务核算各项税款的申报及交纳。法律、法规根据税收征收管理法、企业所得税法、营业税法、城市维护建设税法、城镇土地使用税法、房产税法、印花税法及教育费附加的有关规定完成纳税申报及交纳。公司制度5没有按照各税法及时完成公司税款得申报的，扣1分；未及时进行交纳的，扣2分。工作职责工作内容履职法规依19、据分值考核标准自有会计业务核算根据公司会计账务数据及各口径报表的要求完成报表的编报。法律、法规中华人民共和国会计法第二十条财务会计报告应当根据经过审核的会计帐簿记录和有关资料编制，并符合本法和国家统一的会计制度关于财务会计报告的编制要求、提供对象和提供期限的规定；其他法律、行政法规另有规定的，从其规定。财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制依据应当一致。有关法律、行政法规规定会计报表、会计报表附注和财务情况说明书须经注册会计师审计的，注册会计师及其所在的会计师事务所出具的审计报告应当随同财务会计报告一并提供。完成报表的编报。第20、二十一条财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章；设置总会计师的单位，还须由总会计师签名并盖章。单位负责人应当保证财务会计报告真实、完整。公司制度5没有按照法规及各口径要求完成报表的编报的，扣2分；未及时报送的，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有会计业务核算自有会计业务日常核算。法律、法规中华人民共和国会计法第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。金融企业财务规则第三十二条：金融企业应当结合自身特点，按照内部21、财务管理制度，强化成本费用预算约束，实行成本费用全员管理和全过程控制。金融企业的成本费用支出应当按照国家规定纳入账内核算，不得违反规定进行调整。第三十三条：金融企业在经营过程中发生的与经营有关的支出，包括各项利息支出（含贴息）扣除允许资本化的部分、手续费支出、佣金支出、业务给付支出、业务赔款支出、保护（保障、保险）基金支出、应计入损益的各种准备金和其他有关支出，应当按照国家有关规定计入当期损益，完成会计核算。公司制度自有业务会计操作规程 严格按照自有业务会计操作规程进行日常会计核算。101、没有按照规定及时审核原始凭证的，扣1分；2、没有按照规定及时填制记账凭证的，扣2分；没有按照规定及时进行22、账务核算的，扣2分。自有会计业务核算各项税款的申报及交纳。法律、法规根据税收征收管理法、企业所得税法、营业税法、城市维护建设税法、城镇土地使用税法、房产税法、印花税法及教育费附加的有关规定完成纳税申报及交纳。公司制度5没有按照各税法及时完成公司税款得申报的，扣1分；未及时进行交纳的，扣2分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准自有会计业务核算根据公司会计账务数据及各口径报表的要求完成报表的编报。法律、法规中华人民共和国会计法第二十条财务会计报告应当根据经过审核的会计帐簿记录和有关资料编制，并符合本法和国家统一的会计制度关于财务会计报告的编制要求、提供对象和提供期限的规定；其他法律、行政法规23、另有规定的，从其规定。财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制依据应当一致。有关法律、行政法规规定会计报表、会计报表附注和财务情况说明书须经注册会计师审计的，注册会计师及其所在的会计师事务所出具的审计报告应当随同财务会计报告一并提供。完成报表的编报。第二十一条财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章；设置总会计师的单位，还须由总会计师签名并盖章。单位负责人应当保证财务会计报告真实、完整。公司制度5没有按照法规及各口径要求完成报表的编报的，扣2分；未及时报送的，扣1分。计划财务部24、总经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准计划财务部各项工作的管理执行企业会计准则；财务政策及公司核算细则：按会计核算办法组织公司财务核算。 法律、法规中华人民共和国会计法第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，登记会计账簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。第十三条：会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料，必须符合国家统一的会计制度的规定。公司制度财务核算管理规定第一条：财务部门统一管理公司的财务核算工作。财务人员必须严格履行职责，按章办事；财务部门根据国家财务制度规定和业务特点，统一确定公司的核算制度和核算方法、设置会25、计科目和账簿、设计财务报表格式。5未按照规定进行组织财务核算工作扣2分。财务管理：编制年度财务预算，财务决算；组织财务监督工作；按期做财务分析；组织完善并修改财务管理制度。法律、法规依据金融企业财务规则第二章的规定：组织财务预测，编制财务计划和财务预算草案，实施财务控制、分析和考核。依据企业会计准则修改财务管理制度。公司制度5没有按照规定进行财务预算、决算扣1分；没有按照规定做好财务分析工作扣1分；没有组织完善并修改财务管理制度扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准计划财务部各项工作的管理信息披露、董事会财务资料：审核年度财务报表、合并会计报表，起草财务报表附注说明、财务情况说明书等26、，负责年度报告财务信息对内对外披露。法律、法规中华人民共和国会计法第二十条：财务会计报告应当根据经过审核的会计账簿记录和有关资料编制，并符合本法和国家统一的会计制度关于财务会计报告的编制要求、提供对象和提供期限的规定；其他法律、行政法规另有规定的，从其规定。财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制依据应当一致。 依据企业会计准则总则的规定：企业应当及时编制财务会计报告，财务报告的目标是向财务报告使用者提供与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息，反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务报告使用者做出经济决策；依据金融27、企业财务规则第九章的规定：金融企业应根据有关法律。行政法规的规定，以及财政部的统一要求编制中期财务会计报告和年度财务会计报告，并通过内部审核，在规定期限内向财政部门以及其他与金融企业有关的使用者报送，不得拒绝、拖延财务信息的披露。公司制度5未按照规定起草财务报表附注说明、财务情况说明书扣1分；未做好财务信息对内对外披露工作扣2分。内部管理：人员工作分工；组织培训；业务手续办理及核算把关等；组织公司重要账务处理。对外协调工作：接待并协调国税局、地税局、财政局、审计师事务所、银监局、人行及其他往来银行关系。法律、法规中华人民共和国会计法第二十七条：各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度。单位内部会计监督制度应符合下列要求：记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财务保管人员的职责权限应明确，并相互分离、相互制约。公司制度5未按照规定做好内部管理工作扣2分；未做好其他工作扣1分。