1、机密宁夏新太华煤业实业有限公司绩效指标体系北京北大纵横管理咨询公司二零一一年一月目录第一部分 导言5第二部分 KPI及GS指标8第三部分部门及岗位绩效指标库20企划部21企划部部门业绩考核指标21战略管理专员业绩考核指标22投资管理专员业绩考核指标23经营计划管理专员业绩考核指标24分/子公司管理专员业绩考核指标25财务部26财务部部门业绩考核指标26总帐和报表会计业绩考核指标27管理会计业绩考核指标28稽核税务会计业绩考核指标29成本和销售会计业绩考核指标30资金和材料会计业绩考核指标31费用和往来会计业绩考核指标32办事处财务主管业绩考核指标33办事处会计业绩考核指标34出纳/办事处出纳业2、绩考核指标35人力资源部36人力资源部部门考核指标36薪酬与培训专员业绩考核指标37绩效管理专员业绩考核指标38人事管理专员业绩考核指标39办公室40办公室部门业绩考核指标40后勤主管业绩考核指标41总经理秘书业绩考核指标42机要秘书业绩考核指标43法律事务专员业绩考核指标44打字文印员业绩考核指标45司机业绩考核指标46厨师业绩考核指标47审计监察部48审计监察部部门业绩考核指标48内部审计员业绩考核指标49党群工作部50党群工作部部门业绩考核指标50组织宣传员业绩考核指标51工会团委岗业绩考核指标52生产管理部53生产管理部部门业绩考核指标53技术主管业绩考核指标55调度主任业绩考核指标53、6安全主管业绩考核指标57专业工程师业绩考核指标58安全巡检员业绩考核指标59调度员业绩考核指标60煤炭管控业绩考核指标61统计计划员业绩考核指标62煤炭生产/加工分公司63分公司业绩考核指标63技术副经理业绩考核指标65生产副经理业绩考核指标66安全副经理业绩考核指标67厂长/队长考核指标68副厂长/副队长考核指标69技术员业绩考核指标70安检员业绩考核指标71材料员业绩考核指标72劳资统计员业绩考核指标73营销中心74营销中心业绩考核指标74销售支持主管业绩考核指标75销售经理业绩考核指标76市场策划业绩考核指标77站台管理员业绩考核指标78驻站员业绩考核指标79劳资统计员业绩考核指标804、商贸公司81商贸公司业绩考核指标81物资采购主管业绩考核指标83联运公司84联运公司业绩考核指标84煤炭采购主管业绩考核指标85房地产公司86房地产公司业绩考核指标86工程部部长业绩考核指标87农贸公司88农贸公司业绩考核指标88承包单位89承包单位考核指标89第一部分 导言一本关键绩效指标体系作为宁夏新太华煤业实业有限公司绩效考核管理制度实施的基础而被提供。二本关键绩效指标体系是以全面绩效管理工具平衡计分卡为基础。（一） 平衡计分卡简介以平衡记分卡为核心的绩效管理体系是目前最有效的管理手段之一，平衡记分卡是一种全面的绩效考核体系，除了传统的财务衡量指标之外，还提出了三个新的考核领域：客户，内5、部运营和学习成长。财务层面：公司是否能够为股东创造价值？客户层面：购买公司提供的产品和服务的直接客户是如何评判公司的业绩表现的？内部运营：公司如何管理内部业务运作以满足客户的期望？这些内部运作包括满足客户需求，保留客户，财务计划等。学习成长：公司是否有能力不断创新，改善，从而实现持续增长？（二） 平衡计分卡体系特点1. 平衡记分卡体系包括事前和事后指标；2. 平衡记分卡体系强调不同绩效领域之间的协调和平衡；3. 在一个特定领域的优良业绩表现往往不能补偿其他领域的不良表现；4. 公司战略和经营目标决定了选择什么样的衡量指标； 三平衡计分卡四个方面指标的要求（一） 财务方面财务性绩效指标可显示出策6、略和执行是否改善了公司利润。典型的财务目标和盈利、成长及股东价值有关。财务性指标是一般企业常用于绩效评估的传统指标。但是，不是所有的长期策略都能很快产生短期的财务盈利，企业应利用其对外部世界的独特认识和对成功关键因素的理解来帮助自己对客户满意度、内部运营效率、创新和进步做出分析，使这些方面最终在财务指标上得到反映。（二） 客户方面企业应以目标顾客和目标市场为方向，客户面的考核是检视满足核心顾客的关键方面。平衡计分卡要求企业将使命和策略诠释为具体的与客户相关的目标和要点。客户最关心的不外于五个方面：时间，质量，性能，服务和成本。要使平衡计分卡有效地发挥作用，公司必须为这五个方面树立清晰的目标，然7、后将这些目标细化为具体的指标。（三） 内部运营方面发展平衡计分卡的顺序，通常是在先制定财务和客户方面的目标与指标后，才制定企业内部流程面的目标与指标，这个顺序使企业能够抓住重点，专心衡量那些与股东和客户目标息息相关的流程。以客户需求为基础而建立目标固然重要，但如何满足客户的需求则对公司的内部运营提出要求。在这方面应以对客户满意度产生最大影响的业务流程为中心，同时应该努力去确认公司的主要能力以及为了保持市场领先地位所需的关键技术，进而细化成各项指标。（四） 学习成长方面关于学习与成长的目标为其他三个方面的宏大目标提供了基础架构，是驱使前述计分卡三个方面获得卓越成果的动力。平衡计分卡强调投资未来的8、重要性。为增强长期竞争力，企业不可只投资于传统的领域(如新产品研发)，而同时必须投资于基础架构。学习和成长的三个主要范畴：1) 员工的能力 ；2) 信息系统的能力；3) 激励、授权与配合度。一个公司创新、进步和学习的能力与公司的价值息息相关。只有不断推出新产品，为客户创造价值及不断提高业务运作效率，公司才能成功进入新的市场，提高股东收益。四本关键绩效指标设计的原则宁夏新太华关键绩效指标的设计以SMART原则为基础，即：Specific 具体描述 Measurable 可以衡量的 Achievable 可以通过努力实现的 Result oriented 结果导向性的 Timed 有时间性的 五本9、关键绩效指标的特点有长期和短期的有数量型和质量型有结果性的和行为性的有团队的和个人的全方位透明六使用说明（一）表格各项的说明在第二部分的表格中主要包括以下几个项目1 编号：是指标的序列号；2 方面：如上所述，包括财务方面、客户方面、内部运营方面、学习成长方面；3 关键成功因素：揭示了宁夏新太华成功的每个方面的关键因素；4 绩效指标：为实现关键成功因素考核的标准指标，分为关键业绩指标（简称KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称GS）；5 KPI指标为量化指标，部门/员工指标完成情况由公司财务部或相关部门负责提供相应数据；6 GS指标为主观评价指标，由被考核者的相关上级依据标准评分得到；7 指标10、定义/公式：说明绩效指标的概念或给出如何计算的公式；8 信息来源：描述了进行指标计算和评价从何处获取数据或资料；9 评估对象：说明对谁进行评估即由谁承担指标责任；10 评估频率：说明了多长时间为周期进行评估，主要描述了评估信息的收集周期而不是考核周期。（二）实施原则1 关键业绩指标（简称KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称GS）的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI和GS要体现其与公司战略目标导向和支撑的关系；2 根据战略阶段的工作重点不同从绩效指标库中选取适当的指标，合理确定各部门、各岗位的KPI及GS。选择时可根据下列原则：（1）越是高层管理的GS数目越少，结果性越强，量化11、性越高；（2）越是基层管理的GS数目越多，过程性越强，数量与质量性皆有；（3）下属的KPI及GS应和上司的KPI及GS有因果关系；（4）每个人的KPI及GS原则上不多于8个；（5）每个KPI及GS必须设定衡量标准；（6）KPI及GS的比重之和为100%，应有主次之分，最少的权重不少于10%；3 KPI的制订与过程调整，均需按规定进行审批；4 在不同阶段，以及公司进行战略调整，将导致考核的侧重点有所不同，绩效指标也要发生变化，因此，绩效考核指标调整是一个不断改进、不断完善的动态过程，但绩效指标体系和对应目标值一年定一次，一般不中途修改。5 绩效指标主要衡量与当年营业计划相关的重要成功因素，而不是12、记流水帐；6 绩效指标的目标值是每年水涨船高，反映了企业发展的脚步；7 高层领导共同分享与承担总业绩的成败；第二部分 KPI及GS指标宁夏新太华煤业实业有限公司绩效指标体系序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率KPIGS1财务层面1.提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%财务报表公司全体2财务层面1.1.增加利润息税前利润当期利润财务报表公司全体3财务层面1.1.1.增加销售收入销售收入当期销售收入公司全体4财务层面1.1.1.1.增加煤炭业务销售收入原煤销售收入销售收入值/计划值*100%销售统计数据营销中心5财务层面洗精煤/炭素销售收入销售收入值13、/计划值*100%销售统计数据营销中心6财务层面销售周期从生产出成品到销售完毕的时间生产/销售统计数据营销中心7财务层面1.1.1.2.增加非煤炭业务销售/营业收入非煤炭业务销售收入计划实际收入值/计划值子公司销售统计数据子公司8财务层面1.1.2.降低成本费用成本费用当期成本费用财务报表公司全体9财务层面1.1.2.1降低直接生产成本直接成本煤炭生产和加工发生的直接成本财务信息分公司10财务层面1.1.2.2.降低销售成本销售费用当期销售费用财务报表营销中心11财务层面1.1.2.3 加强货款回收，控制与降低坏帐损失货款回笼率（当期货款回笼额/同期销售额）100%销售合同财务帐目营销中心每季14、度序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率12财务层面1.1.2.4.降低管理费用管理费用当期管理费用财务报表各职能部门13财务层面1.1.2.5.降低资金成本资金成本借贷资金年利率财务信息财务部14财务层面1.1.2.6.加强预算管理预算制定、调整按时开展和完成情况是否按计划完成财务部各部门/分子公司15财务层面成本费用与预算差异率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表、年初预算各部门/分子公司16财务层面1.2提高资产利用效率总资产周转率主营业务收入总资产均值合并资产负债表及合并损益表总经理17财务层面1.2.1提高投资收益率投资收益率（投资净收益（亏损15、）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表企划部、财务部每半年19财务层面承包单位达到盈亏平衡的时间承包单位实现亏损额0所需的时间承包单位财务报表相关承包单位20财务层面1.2.2加速运营资本的周转率运营资本周转天数(流动净资产/销售收入)365合并资产负债表及合并损益表财务部每季度21财务层面1.2.3加速应收帐款的周转率应收帐款周转率销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表及合并损益表财务部每季度22财务层面固定资产周转率总营业收入/固定资产均值合并资产负债表及合并损益表财务部每半年23财务层面1.3.控制合理的财务结构资产负债率负债总额/资产总额*100%财务报表财务部序号层面关键成16、功因素绩效指标（kpi&gs）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率24财务层面1.3.1提高短期偿债能力流动资产流动负债流动资产流动负债合并资产负债表财务部每季度25财务层面1.3.2提高利息偿还能力现金利息偿还能力（运营现金流利息费用所得税）/（利息费用）合并资产负债表及合并现金流量表财务部每季度26客户层面2.1.提高市场份额市场份额销售收入地区销售总额100%销售统计报表/市场资料营销中心27客户层面2.1.1.提高业务细分市场份额目标细分市场份额目标市场的销售收入/目标市场的规模销售统计报表/市场资料营销中心28客户层面2.1.1.1.保留老客户老客户的销售额比例老客户的销售收入/销17、售收入100%销售统计报表营销中心销售经理29客户层面2.1.1.2.发展新客户新客户的销售额比例新客户的销售收入/销售收入100%销售统计报表营销中心销售经理30客户层面2.1.2提高客户的平均利润水平每个客户的利润贡献净利润/客户数营销中心31客户层面2.2.提高客户满意度客户满意度指标客户满意度调研客户满意度问卷调查数据营销中心32客户层面2.2.1.提高客户拜访水平客户拜访任务完成率（按产品）实际拜访客户的人次计划拜访客户的人次100%客户拜访记录营销中心每季度33客户层面2.2.2.提高销售合同按期履约率销售合同按期履约率（按产品）1（当期未按期履约销售合同金额应履约的销售合同总金额18、）100%销售合同客户收货记录营销中心每月序号层面关键成功因素绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率34客户层面2.2.3.降低客户投诉次数产品投诉次数经认定的产品投诉投诉记录营销中心35客户反馈响应率当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数客户意见记录营销中心36客户层面2.3建立良好的企业和品牌形象营销推广活动计划执行率已开展市场活动/计划开展的市场活动*100% 市场活动报告，上级主管营销中心37客户层面营销推广活动现场效果评估结果市场活动现场效果评估表评估结果活动现场效果评估调研营销中心市场策划38客户层面外部关系评估结果政府、客户、社区组织关系等的评估结果19、外部关系反馈/调查办公室39内部运营3.1.扩大煤炭资源获取能力40内部运营3.1.1.扩大煤矿开采权/灭火权获得能力煤矿开采权/灭火权计划完成率实际获得开采、灭火权数量/计划数量*100%合同、相关文件41内部运营3.1.2.扩大原煤采购能力原煤采购计划完成率（按规定价格）实际采购数量/计划采购数量*100%采购合同、入库单联运公司42内部运营3.2.增加煤炭产品产量43内部运营3.2.1.增加原煤开采/排渣产量原煤开采/排渣生产计划完成率实际产量/计划产量*100%生产统计报表煤炭生产分公司44内部运营3.2.2.增加洗精煤/炭素产品生产产量洗精煤/炭素产品生产计划完成率实际产量/计划产量20、*100%生产统计报表煤炭加工分公司序号层面关键成功因素绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率45内部运营3.3.提高煤炭产品质量46内部运营3.3.1.提高外购原煤的质量外购原煤品质等级是否达到公司规定的品质等级范围原煤品质检验报告联运公司47内部运营3.3.2.提高自采原煤的质量自采原煤品质等级是否达到公司规定的品质等级范围原煤品质检验报告煤炭生产分公司48内部运营3.3.3.提高洗精煤/炭素产品的质量洗精煤/炭素品质等级是否达到公司规定的品质等级范围洗精煤/炭素品质检验报告煤炭加工分公司49内部营运3.4 提高生产管理水平50内部营运3.4.1 提高生产计划管理水平21、生产计划按时达成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报告/报表生产管理部/分公司51内部营运生产计划编制和下达的及时性公司规定的编制和下达时间要求工作检查记录生产管理部52内部营运生产数据的统计和分析Y=A+B+C（分因素评估）生产统计分析报告、报表反馈意见生产管理部53内部营运3.4.2 提高产能利用水平产能利用率有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告生产管理部/分公司54内部营运3.4.3提高生产工艺/技术管理水平生产现场工艺检查次数生产现场工艺检查次数现场检查记录生产管理部55内部营运工艺事故发生次数当期工艺事故发生次数工艺事故记录生产管理部序号层面关键成功因素绩效指标22、（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率56内部营运工艺技术支持效果评估工艺技术支持效果评估结果工艺技术支持评估记录生产管理部57内部营运生产工艺总结质量Y=A+B+C（分因素评估）工艺总结审核意见生产管理部58内部营运组织生产定额标准拟定Y=A+B+C（分因素评估）工艺相关文件生产管理部59内部营运编制相关工艺文件/技术标准Y=A+B+C（分因素评估）相关工艺文件/技术标准生产管理部60内部营运3.4.4提高安全生产管理水平安全事故发生次数（按责任）当期安全事故发生次数安全事故记录生产管理部/各单位61内部营运开展安全宣传次数当期开展安全宣传次数安全宣传记录生产管理部/各单位6223、内部营运安全检查计划完成率实际安全检查次数计划检查次数100%安全检查记录生产管理部/分公司63内部营运安全隐患整改率当期整改的安全隐患检查出的安全隐患总数100%安全隐患整改记录生产管理部/分公司64内部营运安全事故处理质量Y=A+B（分因素评估）安全事故调查报告生产管理部/分公司65内部营运安全档案管理及时、正确率（1查出管理有误或未及时更新的档案数量档案总数）100%安全档案管理检查记录生产管理部/分公司66内部营运3.4.5 提高设备管理水平设备完好率完好设备台数/全部设备台数100设备台帐生产管理部/分公司序号层面关键成功因素绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频24、率67内部营运设备事故发生次数设备事故发生次数设备事故调查报告、台帐生产管理部/分公司68内部营运内部设备调拨的及时性在规定时间内办理完调拨手续设备调拨记录生产管理部/分子公司69内部营运3.5提高采购管理水平采购管理水平评估采购管理水平评估结果采购管理水平评估记录商贸公司70内部营运3.5.1提高采购的计划性采购计划汇总编制、调整质量Y=A+B（分因素评估）采购计划审核意见商贸公司71内部营运3.5.2提高采购计划按时完成率采购计划按时完成率采购计划按时完成金额采购计划总金额采购记录、仓库收货入库记录和采购计划商贸公司72内部营运3.5.3提高采购成本管理水平采购计划成本和实际成本差异率实际25、发生的采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总商贸公司73内部营运3.5.4提高采购质量采购验收质量不合格率按产品验收不合格数量采购总数量采购记录和采购质检报告商贸公司74内部营运3.6提高仓储管理水平账/卡/物一致性（1抽查账、卡、物不一致的数量抽查的总数）100%仓储管理抽查记录商贸公司75内部营运库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的金额库存盘点的物资总额100%库存盘点记录商贸公司76内部营运仓储产品损坏率仓储产品损坏金额仓储产品总金额100库存盘点记录商贸公司77内部运营3.7.提高销售管理水平销售预测的准确率1（预测销售量实际销售量） 预测销售量100%销售报告及月度26、销售计划营销中心78内部运营年度和月度销售计划汇总编制及调整的及时性年度和月度销售计划汇总编制及调整天数年度和月度销售计划/调整计划营销中心79内部运营编制销售统计报表正确率1查出有误的销售统计报表数量提交的销售统计报表总数100%销售统计报表检查记录营销中心80内部营运3.8 提高战略规划和执行能力公司战略规划方案的可行性公司发展战略研究报告评估结果战略研究报告评估记录企划部81内部营运公司战略目标行动计划完成情况战略目标行动计划完成项目数/战略目标行动计划总项数100%公司战略目标行动计划实施报告企划部82内部营运经营计划制定/调整按时开展和完成率按时开展并完成经营计划制定、调整的次数按规27、定应开展的经营计划制定和调整次数100%经营计划及调整报告企划部83内部运营各项经营指标制定的准确率实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目企划部84内部运营3.9.提高投资计划和投资管理能力重大项目立项成功率被批准立项的项目数提出立项申请的项目总数100%立项申请审批意见企划部85内部运营项目投资可行性分析报告的质量项目投资可行性分析报告评估结果项目投资可行性分析报告评估记录企划部86内部运营3.10.建立并持续改进公司的流程和制度流程合理性流程问题投诉率各部门反馈企划部序号层面关键成功因素绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率87内部运营3.128、0.1.严格执行现有流程和制度经认定的违反流程和制度的次数经认定的违反流程和制度的次数上级主管各部门88内部运营3.10.2.持续改进流程和制度中不合理之处流程和制度改进情况需要改进的流程和制度的改进情况各部门企划部89内部运营3.11提高对子公司经营风险的监控能力子公司的经营风险监控报告评估子公司的经营风险监控报告评估结果子公司的经营风险监控报告评估记录企划部90内部运营3.12提高内部信息传递水平企划部对分/子公司信息提供的满意度企划部对分/子公司的评分满意度调查分/子公司91内部运营3.14提高财务报表的准确性和及时性财务报表正确率(1-发现错误的报表/报表总数)*100%上级主管财务部29、92内部运营财务报表及时提交率已提交的财务报表/应提交的财务报表*100%上级主管财务部93内部运营3.15.提交会计核算的准确性审计调整分录的数量审计中需调整的分录数量上级主管财务部94内部运营会计处理差错次数认定的会计处理差错数量上级主管财务部95内部运营3.16.财务决算工作完成情况决算工作完成及时性是否及时完成决算工作上级主管财务部96内部运营决算工作差错次数经认定的决算工作中的差错次数上级主管财务部序号层面绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率97内部运营3.17.提高总经理办公会重大事项决议执行力度重大事项决议执行率执行的重大事项决议/总经理办公会通过的重大事30、项决议总数总经理办公会会议记录、督办总结办公室98内部运营3.18.有效开展内审工作,提高内审质量内审报告质量内审报告评级上级主管审计监察部99内部运营内审计划完成率已完成的审计/应完成的审计*100%上级主管100内部运营非正常交易（异动）情况监控发现率发现的异动情况/经认定的异动情况*100%上级主管101内部运营3.19.及时有效地开展人力资源活动招聘工作质量招聘人员入职及时率、招聘工作评估等上级主管人力资源部102内部运营考核工作质量考核工作完成率及完成质量上级主管人力资源部103内部运营薪酬体系运转质量薪酬体系质量上级主管人力资源部104内部运营人事行政工作完成质量人事行政工作完成率31、及完成质量上级主管人力资源部105学习成长4.1.持续提高员工技能水平人力资源部106学习成长4.1.1.确保员工参加适当的培训员工培训时间数培训记录中记载的培训时间上级主管人力资源部107学习成长4.1.2.组织有效培训培训满意度培训评估上级主管人力资源部序号层面关键成功因素绩效指标（KPIGS）指标定义/公式信息来源评估对象评估频率108学习成长4.2.积极创建企业文化党群工作部109学习成长4.2.1.创建良好的意见和建议反馈系统提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量有记载的意见和建议各部门汇总党群工作部110学习成长4.2.2.提高企业文化认同度企业文化评分评分评分表党群工作部111学32、习成长4.3.提高员工满意度员工满意度评分满意度评分人力资源部112学习成长4.3.1.减少员工流失,留住优秀员工员工流失率流失员工数/(期末员工数-本期内增加数)*100%人力资源部统计数据人力资源部113学习成长4.3.2.重视员工的意见和建议意见和建议反馈率反馈的意见和建议数/接到的意见和建议数*100%办公室统计数据人力资源部114学习成长4.3.3.战略人才储备工作完成情况缺岗补充及时性在规定时间内将相匹配人员补充到岗人力资源部第三部分部门及岗位绩效指标库新太华公司的部门及岗位绩效指标是由新太华公司KPIGS指标分解得到的，是将公司战略与岗位职责挂钩的过程。由于战略发展时期及年度、季33、度、月度工作重点的不同，部门及岗位的年度、季度、月度绩效指标也必然不同，新太华公司在选择指标时应根据实际工作计划的要求确定指标内容、权重、指标数额或工作目标细则。- 89 -企划部企划部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1重大项目立项成功率10%被批准立项的项目数提出立项申请的项目总数100%立项申请审批意见每季度2投资收益率10%（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表每半年3公司战略目标行动计划完成情况10%公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数100%财务报表每年4经营计划制定/调整按时开展和完成率10%按时开展34、并完成经营计划制定、调整的次数按规定应开展的经营计划制定和调整次数100%经营计划及调整报告每季度5各项经营指标制定的准确率10%实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目每季度6有效的流程和制度得到实施的百分率10%得到实施的流程和制度适用的流程和制度的总数100%相关记录、台帐每季度7部门费用控制率10%（实际发生额-预算额）/预算额100%财务报表每季度8因工作失职导致的重大损失一票否决指标出现因工作失职导致投资失败、战略规划重大失误，本部门全体员工本考核期零分处理信息反馈每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1战略规划方案、投资计划的可行性10%按时提交战略规划备35、选方案、投资计划，且与公司未来发展相匹配、可操作性强总经理每次2研究报告的及时性、数量和质量10%提交的外部环境、内部资源、投资机会等研究报告的时间、数量和质量都符合要求总经理每次3子公司固定资产管理状况10%保证按计划、保值、增值总经理每季度战略管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1公司战略目标行动计划完成情况20%公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数100%财务报表每年2有效的流程和制度得到实施的百分率15%得到实施的流程和制度适用的流程和制度的总数100%相关记录、台帐每季度4市场、政策风险所造成的能够给企业带来巨大损失的事件一票否决36、指标出现重大市场、政策风险问题时，没有提前进行预警而给企业带来重大损失，则本考核期为零分上级确认每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1战略规划方案的可行性20%按时提交战略规划备选方案，且方案与公司未来发展相匹配、可操作性强企划部经理每次2研究报告的及时性、数量和质量30%提交的外部环境、内部资源等研究报告的时间、数量和质量都符合要求企划部经理每月3公司流程和制度建设的及时性和可行性15%及时发现公司流程和制度方面的问题，且提出的解决方案切实可行企划部经理每月投资管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1重大项目立项成功率20%被批准立项的项目数提出立项申请的项目37、总数100%立项申请审批意见每季度2投资收益率20%（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表每半年3因工作失职导致的重大投资损失一票否决指标出现因工作失职而导致投资失败、造成公司重大损失统计信息、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1投资计划、方案的可行性20%提交的投资计划、资产经营计划、具体实施方案的的时间和质量都符合要求企划部经理每月2研究报告的及时性、数量和质量20%提交的投资环境分析、拟投资行业分析、项目考察报告、可行性研究等报告的时间、数量和质量都符合要求企划部经理每月3投资项目/资产经营项目的实施情况20%负责的投资项目/资产经营项目按照预定的计划38、启动，各项工作有序展开企划部经理每月经营计划管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1各项经营指标制定的准确率20%实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目每月2因工作失职严重影响公司生产经营一票否决指标因工作失职而导致公司经营计划制定、执行的重大问题，严重影响公司正常生产经营工作经营计划、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1经营计划制定、调整的及时性20%及时、高效的开展并完成经营计划制定和调整，符合公司当期生产经营实际企划部经理每月2经营计划检查和监督的及时性、效果40%及时掌握各单位经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行39、的解决建议或计划调整建议企划部经理每月3绩效体系报告提交及时性和质量20%及时就部门级绩效体系、绩效指标提出可行的修正/完善意见企划部经理每季度分/子公司管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1分/子公司固定资产帐实相符率20%固定资产帐实相符总额/固定资产总额100%统计信息每季度2定期盘点完成率10%完成定期盘点的次数/应盘点的次数100%统计信息每月3分/子公司产量、利润完成情况20%分子公司产量或利润实际完成情况/分子公司月度、季度或年度计划100%财务信息每月4因工作失职导致分/子公司出现重大问题一票否决指标因工作失职而导致分/子公司在生产经营、固定资产40、等方面出现重大问题，给公司带来重大损失统计信息、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1分/子公司经营计划制定、检查和监督的及时性、效果20%及时组织分/子公司制定经营计划，并跟踪掌握各分/子公司经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行的解决建议或计划调整建议企划部经理每月2内部信息传递水平20%母子公司间、子公司间信息传递及时、充分企划部经理每月3检察子公司执行现有流程和制度工作效果10%对子公司流程和制度执行情况非常了解，记录清楚、完备，建议及要求明确企划部经理每月财务部财务部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1预算制定、调整按时开展和完成率10%按41、时开展并完成预算制定、调整的次数按规定应开展的预算制定和调整次数100%预算报告/算调整报告每季度2成本费用与预算的差异率10%1（实际发生的成本费用预算成本费用）100%费用明细科目/预算资料月度统计季度考核3计划财务费用与实际财务费用差异率10%（实际发生的财务费用计划财务费用）100%财务费用科目月度统计季度考核4实际所得税率10%（实际上缴所得税/税前利润）100%所得税科目每季度5运营资本周转天数20%(流动净资产/销售收入)365合并资产负债表、损益表每季度6应收帐款周转率销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、损益表每季度7投资收益率（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资42、产负债表、损益表每半年8流动比率流动资产/流动负债财务报表每季度9部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度10资金成本控制水平10%资金成本/年借贷资金财务报表每季度11风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务管理制度的完善性10%因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的情况总经理每季度2财务工作质量10%财务工作及时、准确，报表工作准确；财务分析深入、透彻，能为管理提供依据总经理每季度3财务预决算质量10%预决算工作及时、准确总经理每次注：如上级兼任部门负43、责人则由上级的上级考核总帐和报表会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1财务报表报告正确率20%1查出有误的财务报表数量提交的财务报表总数100%财务报表检查记录每月2财务报表报告及时提交率20%1延误提交的财务报表数量提交的财务报表总数100%财务报表提交时间记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务决算的及时性和质量20%确保财务决算的时间和质量符合要求财务部经理每月2财务核算工作规范化程度20%确保会计核算制度完善、得到执行，确保会计核算流程合理财务部经理每月3会计档案保管的及时性和质量20%及时整理归档会计档案、确保会计档案齐全和有条理财务部经理每月管理44、会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1预算制定、调整按时开展和完成率10%按时开展并完成预算制定、调整的次数按规定应开展的预算制定和调整次数100%预算报告/算调整报告每季度2成本费用与预算率20%（实际发生额预算额）/预算额100%，控制在正负5%内财务报表、年初预算每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务分析的及时性和质量20%按时进行财务分析、并确保财务分析所运用的各项财务指标正确合理、得出正确的结论财务部经理每月2公司预算编制的质量10%在科学分析的基础上，保证预算目标合理财务部经理每月3预算执行情况分析质量20%及时发现各部门、分/子公司在预算执行中的45、问题，并加以纠正财务部经理每月4公司筹资方案的拟定20%A=筹资规模与实际所需资金的误差 （20%）B=采用该种筹资方式后所带来的筹C=资成本是否为最小（20%）D=筹资成本测算的准确度（20%）E=是否在筹资成本一定的情况下筹资风险最小（20%）F=筹资方案拟定的及时性（20%）财务部经理每年稽核税务会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1实际所得税率20%（实际上缴所得税/税前利润）100%所得税科目每月2通过税务安排获取纳税收益的金额20%通过税务安排获取纳税收益的金额税务筹划方案及工作记录每年编号GS权重目标效果考核人考核周期1纳税申报的及时性和准确性20%确46、保及时申报、准确填写数据，避免税务局罚款或其他处罚，及给公司带来纳税损失或潜在纳税损失财务部经理每月2会计审核的及时性和质量20%及时审核相关会计凭证、帐簿、报表等，确保复核后无差错财务部经理每月3销售和采购合同、资产变动审核的及时性核质量20%及时审核相关合同和资产变动情况，确保无差错财务部经理每月成本和销售会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1参与重要产品的价格谈判次数10%参与重要产品的价格谈判次数价格谈判记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1成本核算的及时性和质量20%及时、准确财务部经理每月2成本分析报告编写的及时性20%及时、准确财务部经理每月3销47、售收入和销售成本核算的及时性和质量20%及时、准确财务部经理每月4销售合同台账管理的质量10%及时归档、便于查阅、完整财务部经理每月5销售信息统计和分析的及时性、质量20%及时、准确财务部经理每月资金和材料会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1资金成本控制水平20%资金成本/年借贷资金财务报表每月2库存材料盘点帐实相符率20%库存盘点帐物相符的金额库存盘点的物资总额100%库存盘点记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1资金预算与融资方案实施效果40%及时、足额满足业务部门资金需求财务部经理每月2存货核算的准确性和及时性10%及时、准确财务部经理每月3采购单据审48、核质量和及时性10%及时、准确财务部经理每月费用和往来会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1应收帐款周转率30%销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、损益表每季度2应付/付帐款管理差错率10%和往来单位帐目核对不一致的次数往来单位对帐单、往来单位帐户每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1费用报销的合规性和及时性30%及时、严格遵照公司有关规定进行费用报销财务部经理每月2会计凭证、科目编制的正确性和及时性10%及时、准确财务部经理每月3帐龄分析的及时性和质量10%及时、准确财务部经理每月4备用金管理的质量10%金额控制在规定的范围内，满足出差等人员的需要 财务部经49、理每月办事处财务主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1所辖单位通过税务安排获取纳税收益10%通过税务安排获取纳税收益的金额税务筹划方案及工作记录每半年2所辖单位应收帐款周转率10%销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、损益表每季度3风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1办事处所辖单位会计核算工作的质量30%按照母公司财务制度，及时、准确的进行会计核算财务部经理相关单位负责人每月2办事处所辖单位预算编制、控制的质量20%确保及时编制、预算目标合理；发现预算执行中的问题50、，及时纠正或提出解决建议财务部经理相关单位负责人每月3办事处所辖单位资产分析工作的效果10%定期对办事处所辖单位的应收/应付账款、资产进行统计分析，发现不良资产并提出预警、意见财务部经理相关单位负责人每月4办事处所辖单位税务申报及筹划工作的效果10%及时进行税务申报，税款缴纳，年度汇算清缴，根据有关法律法规，积极进行税务筹划，提出合理建议财务部经理相关单位负责人每月5所辖单位生产经营等数据统计和保送的及时性、质量10%及时、准确财务部经理相关单位负责人每月办事处会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1所辖单位应收帐款周转率20%销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、51、损益表每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1所辖单位会计核算工作的质量60%及时、准确办事处财务主管每月2所辖单位费用报销复核的合规性和及时性10%及时、严格遵照公司有关规定进行费用报销办事处财务主管每月3所辖单位生产经营等数据统计和保送的及时性、质量10%及时、准确办事处财务主管每月出纳/办事处出纳业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1现金额度控制有效性10%确保现金额度符合规定财务部经理/办事处财务主管每月2现金收支管理工作的效果30%52、及时、准确财务部经理/办事处财务主管每月3库存现金、支票及有价证券、票据保管安全性20%安全、妥善财务部经理/办事处财务主管每月4银行及现金日记帐管理的效果20%准确度高财务部经理/办事处财务主管每月5发票管理、开具的质量20%安全保管、按照公司财务制度和规定开具发票财务部经理/办事处财务主管每月人力资源部人力资源部部门考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1部门费用控制率10%（实际发生额-预算额）/预算额*100%部门统计表每季度2人员流失率20%N2/N1N2=流失人员数；N1= 人员总数部门统计表每季度3实际人力成本和计划人力成本的差异率20%实际发生的人力成本计划人53、力成本100%费用明细科目及预算资料每半年4招聘人员入职及时率10%N2/N1N2=入职人员数；N1=招聘人员数部门统计表每季度5持续提高员工技能水平10%确保员工参加适当的培训，培训项目适合员工当前需要培训满意度评分每季度6风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1人力资源规划的制定和实施效果10%制定了比较有效的人力资源发展战略，并及时调整，基本保证人才发展战略和总体战略的匹配；执行有效，保障了公司人才战略的实现总经理每季度2考核、薪酬管理工作的效果10%及时有效的做好薪酬、考核工作计划和培训，54、薪酬、考核工作组织效率高、结果准确总经理每季度3人事档案管理工作的效果10%按照人事管理制度将档案及时归档，管理有序，查阅权限控制符合制度要求总经理每季度注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核薪酬与培训专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1培训工作计划的完成率15%N2/N1*100%N2=已完成的工作项数；N1=计划的工作总项数部门统计表每月2员工对培训工作的满意度15%员工满意度调查结果满意度调查表每月3员工流失率10%N2/N1*100%N2=主动离职的员工数量；N1=公司总人数部门统计表每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1薪酬体系设计/调整的及时性和55、效果20%及时、达到相对公平/激励员工的目的人力资源部经理每月2薪酬组织工作的效果30%及时、高效、准确人力资源部经理每月3指导子公司人力资源管理工作的效果10%及时掌握子公司的人力资源培训工作情况，并对子公司的的培训工作提出合理化建议人力资源部经理每月绩效管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1员工流失率10%N2/N1*100%N2=主动离职的员工数量；N1=公司总人数部门统计表每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1考核分析报告质量20%能为晋升、薪酬、培训提供充分依据人力资源部经理每月2绩效考核组织工作的效果30%及时、高效、准确人力资源部经理每月3绩效考56、核指标设计、调整的效果20%考核能针对主要工作，能根据变化及时调整人力资源部经理每月4考核过程监督10%考核过程规范、避免出现弄虚作假的现象人力资源部经理每月5考核档案10%管理规范，保密良好，需要时能及时提供人力资源部经理每月人事管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1招聘人员入职及时率20%N2/N1N2=入职人员数；N1=招聘人员数部门统计表每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1办理劳动用工合同的及时性、合理性20%根据有关流程及规定，及时为员工办理用工、退工登记的各项事宜人力资源部经理每月2招聘活动质量20%通过招聘活动能够起到宣传企业理念，为公司招聘57、到合适人才人力资源部经理每月3员工职称评定工作的满意度10%员工职称评定工作的及时性，员工满意程度人力资源部经理每月4员工人事档案的管理工作的及时性、准确性20%根据有关规定，将员工档案及时归档，科学分类、严格执行借阅、使用手续，确保完全、保密人力资源部经理每月5部门经理安排的其它任务10%及时、准确的完成人力资源部经理每月办公室办公室部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1重大事项决议督办率50%执行的重大事项决议/总经理办公会通过的重大事项决议总数办公会会议记录、事项督办总结报告每季度2百吉宾馆净利润当年息税前利润财务报表每年3非生产用固定资产毁损率（N2/N1）58、*100% N2=非生产用固定资产毁损值；N1=非生产用固定资产总值财务报表每季度4资产及用品采购费用节约率（实际支付数预算值）/预算值财务统计每季度5部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1法务工作的效果50%为公司的业务工作提供了应有的法律保障总经理每季度2会议组织工作的效果会议的组织安排较好，没有明显失误和遗漏，记录较完整总经理每季度3行政公关事务的效果领导日程安排、用车管理是效率高，有组织、有条理，对外联络、接待工作组织较好，几乎没有失误，建立了良好的外部关系总经理每季度4文秘事务、档案管理工作完成的及时性和有效性文件上传59、下达处理效率和准确率比较高，重要档案及时归档，档案管理工作条理性强总经理每季度5创建良好的意见和建议反馈系统有记载的意见和建议总经理每季度注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核后勤主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1行车安全性20%考核期间，由于全部或部分己方责任因素，在行车中出现事故次数部门统计表每月2重大风险事故一票否决指标当出现食物中毒、因食品不清洁导致影响员工身体健康事件出现时；当食物中出现苍蝇等不洁物质接到投诉时；在行车过程中当因已方责任因素出现的事故导致公司重大损失时。办公室统计每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1固定资产管理工作的效果20%部60、门的采购及时、节约成本；登记及保管公司实物资产台帐妥善、及时、准确；实物资产的清查、盘点及抽查工作及时、全面、准确，公司固定资产使用监督、调拨及时有效办公室主任每月2联系和办理总部物业管理的相关事务的效果20%报修水、电、空调等设施故障工作与物业公司沟通及时、有效；物业管理费用的结算手续准确；卫生清洁情况良好；办公室主任每月3行政后勤保障工作的效果20%办公用车的安排合理，车辆使用效率高，出现的违章次数少，保障了正常办公用车，出车严格按照规定，节约了成本；确保食堂的饮食质量和就餐环境优良办公室主任每月4办公设备管理工作的效果10%办公用品、劳保用品供应及时，管理有条理；设备保管妥善，维修及时，61、成本节约办公室主任每月5办公费用支出的节约效果10%办公所用的水、电费、电话费等日常费用开支的节约计划执行情况办公室主任每月总经理秘书业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1总经理活动日程安排20%总经理活动日程安排合理性、严密性如何：日程安排出现差错次数、遗漏次数办公室统计表每月2总经理办公会重大决议的跟踪落实情况20%总经理安排的决议落实及时性如何，效果如何，出现差错次数办公室统计表每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1总经理办公会议组织工作的效果20%准备比较充分，安排比较合理，记录比较充分全面办公室主任每月2起草、修订有关文件和公司级综合性材料工作的效果20%重62、要文件和制度的草案文字规范严谨、逻辑性强、易于理解办公室主任每月3协助领导阅审、阅批文件的流转和信函处理工作的效果20%处理及时，准确办公室主任每月机要秘书业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1编号GS权重目标效果考核人考核周期1公司文件、报告和讲话文稿起草的及时性和质量30%在规定的时间内完成，文字规范严谨、逻辑性强、易于理解办公室主任每月2公司总部的行政及会务接待工作组织情况20%会务组织和接待工作安排周密，准备充分，组织有序办公室主任每月3公文工作的效果30%公文流转工作及时、效率高，公文登记清楚、及时，无差错办公室主任每月4相关决议、信息发布的及时性10%及时、63、准确，确保相关决议和决定得到执行办公室主任每月5公司档案、公章、印鉴的管理质量10%重要档案及时归档，档案管理工作条理性强；公章、印鉴管理有序、按规定使用，无丢失办公室主任每月法律事务专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1合同合法性20%因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数公司统计表编号GS权重目标效果考核人考核周期1公司诉讼效果20%公司权益最大化办公室主任每月2为公司重大决策提供法律支持力度20%提供高价值的法律意见办公室主任每月3在公司进行法律宣传的广泛性20%建立完善的有关业务法律法规库，让员工了解有关法律法规常识办公室主任每月4重要合同信息库的建立20%64、建立重要合同信息库，及时为相关部门提供所需信息办公室主任每月打字文印员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1办公自动化设备完好率10%完好办公自动化设备数/全部办公自动化设备数100%办公自动化设备维修保养台帐每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1打字、复印工作的及时性和质量50%按照要求的时间、高效的完成相关文件的录入、复印工作，版式美观、清晰，无错别字办公室主任每月2相关文件、材料的登记、保密工作的完成情况10%及时、有序地完成相关文件等的登记工作，确保文件内容不外泄办公室主任每月3公司办公用品管理和发放的及时性、合规性20%办公用品管理有序、按照规定及时和有序的65、发放，无丢失和损坏办公室主任每月4办公设备的维护保养效果10%按照要求对办公设备进行定期维护和保养，处理简单的故障，若处理不了则及时联系维修单位进行维修，确保办公设备完好办公室主任每月司机业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1交通规范情况50%主要责任违章事件次数公司统计表每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1出车及时性20%保证出车时间的及时性后勤主管每月2车况10%对车量的养护情况及清洁情况达到出车标准 后勤主管每月3服务态度20%司机应对内外部客户以同样的标准提供服务，保证热情、周到，出现投诉则此项为零分；同时后勤管理岗位的行政后勤保障项为零分后勤主管每月厨师业66、绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1就餐人员满意度50%就餐人员对就餐环境及饭菜质量进行满意度评分低于90分则此项为零分满意度调查表每月2一票否决指标当出现食物中毒、因食品不清洁导致影响员工身体健康事件出现时；当食物中出现苍蝇等不洁物质接到投诉时，相应考核期内厨师考核总体得零分；后勤管理岗位也零分处理办公室统计每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1服务态度20%厨师应对内外部客户以同样的标准提供服务，保证热情、周到，出现投诉则此项为零分；同时后勤管理岗位的行政后勤保障项为零分后勤主管每月2卫生状况30%确保餐桌、窗台、洗碗池、地面干净；定期进行除苍蝇、蟑螂等疾病传播源67、的处理；后勤主管每月审计监察部审计监察部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度2内审计划完成率20%已完成的审计/应完成的审计100%内审计划、工作记录每季度3非正常交易（异动）情况监控发现率10%发现的异动情况/经认定的异动情况100%内审计划、工作记录每季度4风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1现场审计稽核工作的效果20%制定符合需要的审计稽核计划，审计稽核项目执行情况良好，效果显著总经理68、每季度2日常监控工作的效果10%及时发现、并妥善处理监控过程中发现的突发事件总经理每季度3公司内部控制与风险管理体系建立、维护工作的效果10%体系符合公司经营和发展需要，确保满足公司风险控制的要求总经理每季度4审计报告、监控报告质量10%报告提交及时；分析、结论准确、合理总经理每季度内部审计员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1审计工作计划制定的及时性、完善性及执行情况30%制定完善的工作计划、及时有效地完成工作计划审计监察部经理每月2审计方69、法运用的合理性、充分性10%抽样范围合理、方法合理审计监察部经理每月3审计报告质量30%正确、清晰的反映真实情况审计监察部经理每月4审计证据情况20%确保审计证据的充分性、完备性审计监察部经理每月5审计档案保存情况10%根据审计档案管理要求，建立完善合理审计档案保管和借阅制度审计监察部经理每月党群工作部党群工作部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1部门费用控制率10%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度2提高企业文化认同度10%90%以上员工认同并愿意接受企业文化活动及理念企业文化调查每季度3党委决议落实率10%落实完成党委决议党委决议数量10070、%党委决议、工作记录每季度4离退休工作满意度20%离退休人员对公司离退休工作满意度评分的算术平均值员工满意度调查每年5工会工作评价工会工作评价结果工会工作评议记录每年6团委工作评议公司团员对公司团委工作评议结果团委工作评议记录每年编号GS权重目标效果考核人考核周期1政策性任务的完成时间和效果30%及时、高效、达到上级党组织的要求党委书记每季度2工会工作完成的及时性和有效性及时、高效开展公司的工会工作，提高员工对工会工作的满意度党委书记每季度3团委工作完成的及时性和有效性及时、高效开展公司团委工作，提高公司团员对团委工作的满意度党委书记每季度4创建良好的意见和建议反馈系统10%有记载的意见和建议71、党委书记每季度5指导分/子公司党委组织宣传工作的效果10%及时掌握分/子公司的党委各项工作情况，并对分/子公司的的党委组织、宣传工作提出合理化建议党委书记每季度注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核组织宣传员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1党员发展计划完成率10%实际发展党员人数计划发展党员人数100%党员发展计划每月2提高企业文化认同度20%90%以上员工认同并愿意接受企业文化活动及理念企业文化调查每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1政策性任务、党委决议的完成情况20%及时、高效、达到上级党组织的要求党群工作部经理每月2公司企业文化建设与理念宣传工作的72、效果20%制订了合理的宣传工作总体计划和预算；建立了广泛的对外宣传网络，与相关管理机关、传媒机构关系良好；合理使用宣传组合手段，宣传达到预期效果；对外发布的新闻统稿有说服力，用词准确；公关和庆典活动组织有力、效果好；企业文化认同度高党群工作部经理每月3党委会议/活动的组织质量10%及时、高效、有条理党群工作部经理每月4党委文秘工作的完成情况10%在要求的时间撰写完成相关文字材料，文字精炼、条理通顺、达到上级党组织等的要求党群工作部经理每月5指导分/子公司组织宣传、企业文化宣传的效果10%及时指导、掌握分/子公司的党委各项工作情况，并对分/子公司的的党委组织、宣传工作提出合理化建议；标准宣传材料73、和宣传内容准确反应公司理念；及时有效的指导分/子公司开展相应的宣传工作党群工作部经理每月工会团委岗业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1离退休工作满意度20%离退休人员对公司离退休工作满意度评分的算术平均值员工满意度调查每年2工会工作评价工会工作评价结果工会工作评议记录每年3团委工作评议公司团员对公司团委工作评议结果团委工作评议记录每年编号GS权重目标效果考核人考核周期1工会工作完成的及时性和有效性30%及时、高效开展公司的工会工作，提高员工对工会工作的满意度党群工作部经理每月2团委工作完成的及时性和有效性30%及时、高效开展公司团委工作，提高公司团员对团委工作的满意度74、党群工作部经理每月3指导分/子公司工会、团委工作的效果20%及时掌握分/子公司的工会、团委各项工作情况，并对分/子公司的的工会、团委工作提出合理化建议党群工作部经理每月生产管理部生产管理部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1生产计划按时达成率50%生产计划按时达成率实际生产分品种产量/计划生产分品种产量生产统计分析报告/报表每季度2产能利用率有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告每季度3设备完好率完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每季度4安全/工艺/设备事故发生次数当期发生的安全、工艺、设备事故次数事故记录、台帐每季度5检验/计量75、计划按时完成率实际按时完成煤炭产品品质检验、计量任务计划完成的检验、计量任务100%检验计划/检验记录每季度6部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度7风险控制工作的效果一票否决指标出现因本部门责任而造成重大事故、给公司带来重大损失，部门相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划管理的有效性50%编制和下达生产计划及时、生产计划准确性高、及时发现并解决存在的问题/调整生产计划，统计生产数据和反馈及时、准确总经理每季度2生产调度管理的有效性及时、有序、高效总经理每季度3工艺和技术管理的有效性工艺/技术标准、规程对生产指导性强，76、培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决技术问题和隐患、处理工艺/技术事故总经理每季度4安全生产管理的有效性安全生产管理办法符合国家、行业要求，培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失总经理每季度5设备管理的有效性机械设备在各生产单位的配置合理、提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故总经理每季度注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核技术主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1设备完好率40%完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每季77、度2工艺/设备事故发生次数当期发生的工艺、设备事故次数事故记录、台帐每月3开展技术培训的次数当期开展的技术培训次数培训记录、台帐每季度4生产现场检查次数生产现场检查次数现场检查记录每月5风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人及下属人员责任而造成重大事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产工艺管理的有效性10%工艺规程等编制及时、对生产指导性强，及时、有效解决工艺问题生产管理部经理每月2技术标准编制的有效性、事故处理的质量20%技术标准和规程等制定及时、完整、对生产指导性强，及时、有效解决技术问题和隐患、处理技术事故生产管理部经理每月3技术创新的及时性78、和有效性10%及时、有效，提高生产效、降低成本/事故发生概率生产管理部经理每月4设备管理的有效性20%机械设备在各生产单位的配置合理、提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故，生产管理部经理每月调度主任业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1生产计划按时达成率20%生产计划按时达成率实际生产分品种产量/计划生产分品种产量生产统计分析报告/报表每月2产能利用率10%有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告每月3检验/计量计划按时完成率10%实际按时完成煤炭产品品质检验、计量任务计划完成的检验、计量任务179、00%检验计划/检验记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划编制和下达的及时性20%按照规定的时间完成生产计划的编制和下达生产管理部经理每月2生产调度管理的有效性30%及时、有序、高效生产管理部经理每月3生产数据的统计和分析的及时性、质量10%及时、准确、反馈到相关领导和部门生产管理部经理每月安全主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1安全事故发生次数20%当期发生的安全事故次数安全事故记录、台帐每月2开展安全宣传次数20%当期开展的安全宣传次数安全宣传记录每季度3安全检查计划完成率20%实际安全检查次数计划检查次数100%安全检查记录每月4安全隐患整改率80、10%当期整改的安全隐患检查出的安全隐患总数100%安全隐患整改记录每月5安全档案管理及时、正确率10%（1查出管理有误或未及时更新的档案数量档案总数）100%安全档案管理检查记录每月6风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人及下属人员责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1安全事故处理的及时性和质量20%及时、高效、降低人员伤亡和经济损失生产管理部经理每月专业工程师业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1工艺/设备事故发生次数50%当期发生的工艺、设备事故次数事故记录、台帐每月2设备完好率完好设备台数/授权管理全部81、设备台数100%设备维修保养台帐每季度3开展技术培训的次数当期开展的技术培训次数培训记录、台帐每季度4生产现场检查次数生产现场检查次数现场检查记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1本专业各项工艺规程、技术标准编制的有效性20%技术标准和规程等制定及时、完整、对生产指导性强 技术主管每月2本专业工艺、技术问题解决的及时性和质量20%及时、有效解决技术问题和隐患、处理技术事故技术主管每月3本专业工艺事故处理的质量10%及时、有效的处理工艺事故，迅速恢复生产技术主管每月安全巡检员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1安全事故发生次数20%当期发生的安全事故次数事故记录、82、台帐每月2开展安全宣传次数10%当期开展的安全宣传次数安全宣传记录每季度3风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1安全巡检的完成情况50%安全巡检时间、次数符合规定，能够发现存在的安全隐患，及时整改并提出处理意见安全主管每月2安全事故处理的及时性和质量20%及时、高效、降低人员伤亡和经济损失安全主管每月调度员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1生产计划按时达成率10%生产计划按时达成率实际生产分品种产量/计划生产分品种产量生产统计分析报告/报表每月2产能利用率10%有效利用83、的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划下达的及时性30%及时、准确下达生产计划调度主任每月2生产调度管理的有效性50%及时、有序、高效调度主任每月煤炭管控业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期编号GS权重目标效果考核人考核周期1煤炭品质检验工作的及时性和质量50%及时、准确的完成原煤、煤炭加工产品的品质检验，没有因为个人原因引起产品品质纠纷调度主任每月2计量工作的有效性30%计量制度、规定符合生产实际，能够发现并解决各生产单位计量中的问题，调度主任每月3原煤供应商管理的有效性20%供应商档案完整、及时归档、便于查询，建立与84、供应商长期、良好的关系调度主任每月统计计划员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划编制的及时性和质量30%按照规定的时间、要求编制完成生产计划调度主任每月2生产数据的统计和分析的及时性、质量50%及时、准确、反馈到相关领导和部门调度主任每月3生产计划控制的效果20%及时发现生产计划执行过程中的问题，并反馈给上级领导调度主任每月煤炭生产/加工分公司分公司业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量50%本期完成的产品产量（原煤/排渣量，或洗精煤/炭素）生产统计报表每季度2直接生产成本单位产量直接生产成本财85、务信息每季度3产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验记录每季度4生产计划按时完成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报表每季度5产能利用率有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告每季度6下属承包单位的产量和成本下属承包单位的产量和成本生产统计报表、财务信息每季度7设备完好率20%完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每季度8一般安全/工艺/设备事故发生次数当期发生的一般安全、工艺、设备事故次数事故记录、台帐每季度9分公司费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度10风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和86、重大安全、风险责任事故，分公司相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划和预算编制、调整的质量30%及时、准确的编制并上报本分公司生产计划、统计和反馈生产数据，发现并解决存在的问题总经理每季度2工艺和技术管理的有效性工艺/技术标准、规程对生产指导性强，培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效的解决技术问题和隐患、处理工艺/技术事故总经理每季度3安全生产管理的有效性严格执行安全生产制度、办法，分公司培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失总经理每季度4设备管理的有效性提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间87、和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故总经理每季度5对下属承包单位的指导和监督效果定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出总经理每季度技术副经理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量20%本期完成的产品产量生产统计报表每季度2产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验报告每季度3直接生产成本单位产量直接生产成本财务信息每季度4设备完好率40%完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每季度5工艺/设备事故发生次数当期发生的工艺、设备事故次数事故记录、台帐每季度6技术培训计划完88、成率当期开展的技术培训次数/计划开展的技术培训次数100%培训记录、台帐每季度7生产现场检查次数生产现场检查次数现场检查记录每季度8风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人责任而造成重大事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产工艺管理的有效性40%严格执行生产管理部制定的工艺规程，及时、有效解决下属生产单位的生产工艺问题分公司经理/生产管理部每季度2技术标准编制的有效性、事故处理的质量严格执行生产管理部制定的技术标准和规程等，及时、有效解决下属单位的技术问题和隐患、处理技术事故分公司经理/生产管理部每季度3技术创新的及时性和有效性及时、有效，提高生产89、效、降低成本/事故发生概率分公司经理/生产管理部每季度4设备管理的有效性提高分公司设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故分公司经理/生产管理部每季度生产副经理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量80%本期完成的产品产量生产统计报表每季度2生产计划按时完成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报告/报表每季度3直接生产成本单位产量直接生产成本财务信息每季度4产能利用率有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告每季度5产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验报告每季度6风险控制工作的效90、果一票否决指标出现因本人责任而造成重大事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划编制和下达的及时性20%按照规定的时间完成生产计划的编制和下达分公司经理、生产管理部每季度2生产管理的有效性及时、有序、高效分公司经理、生产管理部每季度安全副经理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量20%本期完成的产品产量生产统计报表每季度2产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验报告每季度3直接生产成本单位产量直接生产成本财务信息每季度4安全事故发生次数50%当期分公司内发生的安全事故次数安全事故记录、台帐每季度5开展安全宣传次数91、当期分公司内开展的安全宣传次数安全宣传记录每季度6安全检查计划完成率实际安全检查次数计划检查次数100%安全检查记录每季度7安全隐患整改率当期整改的安全隐患检查出的安全隐患总数100%安全隐患整改记录每季度8安全档案管理及时、正确率（1查出管理有误或未及时更新的档案数量档案总数）100%安全档案管理检查记录每季度9风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人及下属人员责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1安全管理的有效性30%严格执行安全生产制度、办法，分公司培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失分公92、司经理、生产管理部每季度厂长/队长考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量50%本期完成的产品产量生产统计报表每月2直接生产成本单位产量直接生产成本财务信息每月3产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验报告每月4生产计划按时完成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报告/报表每月5设备完好率20%完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每月6安全/工艺/设备事故发生次数当期本厂/队发生的安全、工艺、设备事故次数事故记录、台帐每月7厂/队费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每月8风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和93、下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，本厂/队相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产计划和管理的质量30%及时、准确的编制并上报本厂/队生产计划、统计和反馈生产数据，发现并解决存在的问题，及时处理生产事故分公司经理每月2工艺和技术管理的有效性严格执行生产管理部制定的技术标准和规程等，及时、有效解决生产技术问题和隐患、处理技术事故分公司经理每月3安全生产管理的有效性严格执行安全生产制度、办法，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失分公司经理每月副厂长/副队长考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1产品产量60%本期完成的产品产量（原94、煤/排渣量，或洗精煤/炭素）生产统计报表每月2直接生产成本单位产量直接生产成本财务信息每月3产品质量是否达到公司规定的品质等级范围品质检验报告每月4生产计划按时完成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报告/报表每月5安全/工艺/设备事故发生次数当期发生的安全、工艺、设备事故次数事故记录、台帐每月6风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产现场管理的质量40%及时、高效的组织生产，严格遵守公司各项制度，避免各类事故厂长/队长每月2事故处理的的有效性及时、有效的处理各类生产、安全等事故，降低损失厂长95、/队长每月技术员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1工艺/设备事故发生次数40%当期发生的工艺、设备事故次数事故记录、台帐每月2设备完好率完好设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每季度3开展技术培训的次数当期开展的技术培训次数培训记录、台帐每季度4生产现场检查次数生产现场检查次数现场检查记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期2工艺、设备、技术问题解决的及时性和质量30%及时、有效解决技术问题和隐患分公司技术副经理/队长每月3本专业工艺事故处理的质量30%及时、有效的处理工艺事故，迅速恢复生产分公司技术副经理/队长每月安检员业绩考核指标编号KPI权96、重指标定义/计算公式信息来源考核周期1安全事故发生次数20%当期发生的安全事故次数事故记录、台帐每月2开展安全宣传次数10%当期开展的安全宣传次数安全宣传记录每季度3风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1安全巡检的完成情况50%安全巡检时间、次数符合规定，能够发现存在的安全隐患，及时整改并提出处理意见分公司安全副经理每月2安全事故处理的及时性和质量20%及时、高效、降低人员伤亡和经济损失分公司安全副经理每月材料员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1账/卡/物一致性30%（97、1抽查账、卡、物不一致的数量抽查的总数）100%仓储管理抽查记录每月2库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的金额库存盘点的物资总额100%库存盘点记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1材料计划和领用的及时性和效果20%及时、准确、高效，不影响正常生产分公司经理每月2材料发放和管理的效果50%及时、有序、高效；无丢失、毁损，台帐健全、准确，严格遵守出入库规定分公司经理每月劳资统计员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期编号GS权重目标效果考核人考核周期1生产数据的收集、汇总和统计的及时性、质量70%及时、准确、反馈到相关领导和部门分公司经理每月2本部门劳资、办事等工作的98、效果30%及时、准确、高效分公司经理每月营销中心营销中心业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1销售计划完成率（按产品）90%销售收入值/计划值*100%销售统计数据每季度2销售周期从生产出成品到销售完毕的时间生产/销售统计数据每季度3销售费用率当期销售费用/销售收入100%财务报表每季度4人均销售费用率销售费用/销售人员平均数费用明细科目、预算资料每季度5货款回笼率（当期货款回笼额/同期销售额）100%销售合同财务帐目每季度6市场份额销售收入地区销售总额100%销售统计报表/市场资料每季度7每个客户的利润贡献净利润/客户数100%销售统计数据、财务报表每季度8固定资产保99、值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每季度9客户满意度客户满意度客户满意度调研每半年10营销推广活动计划执行率已开展市场活动/计划开展的市场活动*100% 市场活动报告，上级主管每季度11运输车皮兑现率实际到达车皮数/计划数100%台帐每季度12部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度13风险控制工作的效果一票否决指标出现因本子公司责任而造成重大事故、给公司带来重大损失，部门相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1营销推广活动的效果10%公司、产品的知名度和美誉度得到提升，获得订单或意向性客户总经理每季度2100、销售计划编制、调整的及时性和销售支持、管理的效果及时、准确、高效、有序总经理每季度销售支持主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1运输车皮兑现率20%实际到达车皮数/计划数100%台帐每月2销售统计编制报表正确率10%1查出有误的销售统计报表数量提交的销售统计报表总数100%销售统计报表检查记录每月3产品投诉次数10%经认定的产品投诉投诉记录每月4客户反馈响应率当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数客户意见记录每月5发运设备的完好率10%完好发运设备台数/授权管理全部设备台数100%设备维修保养台帐每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1发运管理工作的及时性和101、效果40%发运计划编制及时、合理，发运工作及时、高效，发运数据和品质完全符合合同要求营销中心经理每月2销售统计工作的及时性和效果10%及时收集、汇总发运货物数据，编制销售统计报表，并及时反馈给相关领导和部门，销售台帐健全、管理有序营销中心经理每月销售经理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1销售计划完成率90%所负责产品实际完成的销售收入值/计划值*100%销售统计数据每季度2销售周期从生产出成品到销售完毕的时间生产/销售统计数据每季度3销售费用率当期销售费用/销售收入100%财务报表每季度4货款回笼率（当期货款回笼额/同期销售额）100%销售合同财务帐目每季度5客户拜102、访任务完成率实际拜访客户的人次计划拜访客户的人次100%客户拜访记录每季度6销售合同按期履约率1（当期未按期履约销售合同金额应履约的销售合同总金额）100%销售合同/客户收货记录每季度7每个客户的利润贡献净利润/客户数100%销售统计数据、财务报表每季度8客户满意度客户满意度客户满意度调研每半年9客户反馈响应率当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数客户意见记录每季度10销售预测的准确率1（预测销售量实际销售量） 预测销售量100%销售报告及月度销售计划每季度11风险控制工作的效果一票否决指标出现因本人渎职/失职给公司带来重大损失，考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人103、考核周期1产品销售计划提交的及时性10%按照规定的时间上报本人负责产品的销售计划营销中心经理每月2客户管理、市场管理的有效性客户档案完整、及时更新并反馈给市场策划人员，交劳资统计员归档；及时向市场策划人员提供市场动态信息营销中心经理每月市场策划业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1营销推广活动计划执行率20%已开展市场活动/计划开展的市场活动*100% 市场活动报告，上级主管每季度编号GS权重目标效果考核人考核周期1营销推广活动的效果20%公司、产品的知名度和美誉度得到提升，获得订单或意向性客户营销中心经理每次2市场分析/研究报告的及时性、数量和质量30%提交的市场/行104、业分析、销售分析等报告的时间、数量和质量都符合要求营销中心经理每月3公司销售计划编制和管理的效果20%按照规定的时间上报公司销售计划，及时反馈销售计划执行中存在的问题，并提出可行的解决建议营销中心经理每月4客户满意度调查的及时性和质量10%问卷发放时间、发放和回收数量符合要求，及时进行数据分析并将结果反馈给相关领导和部门营销中心经理每年站台管理员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期编号GS权重目标效果考核人考核周期1站台管理的有效性30%按时巡回检查，及时处理发运中的问题，确保站台货物的安全，保持站台清洁销售支持主管每月2货物发运管理的有效性50%及时、有序、高效；发运105、数据和品质完全符合合同要求；销售支持主管每月3装卸工作管理的有效性20%制定的装卸管理办法对工作指导性强，确保装卸工按照规定操作，提高装卸工作的规范性销售支持主管每月驻站员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1运输车皮兑现率10%实际到达车皮数/计划数100%台帐每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1车辆接发和调车线路准备的完成情况50%及时、高效、安全，确保与铁路相关单位的良好关系 销售支持主管每月2货位堆放位置和线路占用管理的效果30%主动了解站台、仓库货位以及铁路线路情况，及时与铁路反馈信息销售支持主管每月3接发车辆和发运货物等数据统计的及时性和效果10%及时、106、准确、高效销售支持主管每月劳资统计员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期编号GS权重目标效果考核人考核周期1销售支持工作的效果50%高效、准确、无差错，对客户来电、来访热情接待，并及时将客户需求信息反馈给销售人员销售支持主管每月2销售统计和报表编制的及时性、质量20%及时、准确、反馈到相关领导和部门销售支持主管每月3营销中心固定资产等的清理和申报工作的效果30%及时、准确、高效销售支持主管每月4本部门劳资、办事等工作的效果及时、准确、高效销售支持主管每月商贸公司商贸公司业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1净利润80%税后净利润（包括下属工业公司107、综合厂的净利润）财务报表每年2机电产品外部销售收入本期来自公司以外的机电产品销售收入销售统计分析报表每季度3固定资产保值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每季度4采购计划按时完成率采购计划按时完成金额采购计划总金额采购记录、入库记录和采购计划每季度5采购计划成本和实际成本差异率实际发生的采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总每季度6采购验收质量不合格率按产品验收不合格数量采购总数量*100%采购记录和采购质检报告每季度7账/卡/物一致性（1抽查账、卡、物不一致的数量抽查的总数）100%仓储管理抽查记录每季度8库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的金额库108、存盘点的物资总额100%库存盘点记录每季度9部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度10风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0高层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1采购计划、采购预算编制、调整的质量20%及时、准确总经理每季度2对下属承包单位的指导和监督效果定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出总经理每季度3物资供应信息收集和管理的效果及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案、采购订单、台帐等完整并准确总经109、理每季度4储备资金、设备物资储备定额管理的质量及时、准确、合理，在不影响公司日常生产经营需要的前提下，降低库存成本总经理每季度物资采购主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1采购计划按时完成率20%采购计划按时完成金额采购计划总金额采购记录、入库记录和采购计划每季度2采购计划成本和实际成本差异率10%实际发生的采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总每月3采购验收质量不合格率10%按产品验收不合格数量采购总数量采购记录和采购质检报告每季度4比价采购执行率10%1当期抽查中物资采购没有执行比价采购次数物资采购总次数）100%采购单据每月5风险控制工作的效110、果一票否决指标是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故高层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1采购计划、采购预算编制、调整的质量10%及时、准确商贸公司经理每月2物资供应信息收集和管理的效果20%及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案、采购订单、台帐等完整并准确商贸公司经理每月3储备资金、设备物资储备定额管理的质量20%及时、准确、合理，在不影响公司日常生产经营需要的前提下，降低库存成本商贸公司经理每月联运公司联运公司业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1净利润60%税后净利润（包括下属承包单位的净利润）财务报表每年2运输收111、入本期来自运输业务的收入销售统计分析报表每季度3固定资产保值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每季度4原煤采购计划完成率实际采购数量/计划采购数量*100%采购合同、入库单每季度5原煤采购计划成本和实际成本差异率实际发生的采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总每季度6采购验收质量不合格率验收不合格原煤数量采购总数量采购记录和采购质检报告每季度7库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的金额库存盘点的原煤总额100%库存盘点记录每季度8运输任务计划完成率实际完成的运输任务计划完成的运输任务100%检验计划/检验记录每季度9部门费用控制率（实际发生额-预算额）/112、预算额*100%财务报表每季度10风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1运输计划和管理的有效性30%计划及时、准确，高效的完成运输任务，相关运输数据统计及时、准确，台帐健全，运输车辆和人员管理有序总经理每季度2对下属承包单位的指导和监督效果10%定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出总经理每季度煤炭采购主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1原煤采购计划完成率50%实际采购数量/计划采购数量*100%113、采购合同、入库单每季度2采购计划成本和实际成本差异率实际发生的原煤采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总每季度3采购验收质量不合格率验收不合格的原煤数量采购总数量采购记录和采购质检报告每季度4库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的原煤额库存盘点的原煤总额100%库存盘点记录每季度5风险控制工作的效果一票否决指标是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1采购计划、采购预算编制、调整的质量20%及时、准确商贸公司经理每月2原煤供应信息收集和管理的效果30%及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案114、采购订单、台帐等完整并准确商贸公司经理每月房地产公司房地产公司业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1净利润30%税后净利润（包括下属承包单位的净利润）财务报表每年2达到盈亏平衡的时间实现亏损额0所需的时间财务报表每年3固定资产保值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每季度4本公司费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度5土地储备量30%按照年度及季度储备计划评定财务报表每季度6房地产销售收入销售收入值/计划值项目统计每季度7开复工面积当期实现开复工面积/计划数统计报表每季度8销售周期从开盘到售罄统计数据每季度9空置转现率当115、期空置销售额/总空置数财务报表每季度10总成本费用率总成本/总收入100%损益表每季度11风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1前期筹备工作的效果30%及时、高效、有序总经理每季度2对下属承包单位指导/监督的效果10%定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出总经理每季度工程部部长业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1部门费用控制率70%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度2开复工面积实现116、率当期实现开复工的面积/计划数*100%统计分析每季度3资金利用及节约效果与资金使用计划相比的节余统计分析、财务报表每季度4质量投诉事件发生率当期发生的质量投诉总数/开发总户数（质量投诉总数中包含二次投诉数）*100%统计分析每季度5项目运作效率提高率（项目运作计划周期项目实际运作周期）/项目运作计划周期*100%统计分析每季度6提高客户满意度及品牌效益客户对新工艺、新技术以及服务质量等方面的满意程度调查问卷每季度7风险控制工作的效果一票否决指标是否出现部门重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1客户关系维护工作的效果30%客户投诉次数远低于目标要求，客117、户意见的反馈及时，客户对公司的满意度高，不存在重大的对立事件房地产公司经理每季度2内部信息传递工作的效果及时将所掌握的第一手资料传递给相应部门，信息准确、质量高房地产公司经理每季度3工程质量监控工作的效果工程质量监控措施得当，有力房地产公司经理每季度农贸公司农贸公司业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1净利润60%税后净利润（包括下属承包单位的净利润）财务报表每年2农牧业产品收入本期来自农牧业产品的收入财务报表每季度3固定资产保值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每季度4总成本费用率子公司成本费用总额/子公司总收入100%损益表每季度5达到盈亏平118、衡的时间实现亏损额0所需的时间财务报表每年6风险控制工作的效果一票否决指标出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1内部信息传递水平10%及时、真实的向企划部反馈本公司各单位的生产经营状况总经理每季度2对下属承包单位的指导和监督效果30%定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题；下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出总经理每季度承包单位承包单位考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1净利润80%税后净利润财务报表每年2达到盈亏平衡的时间实现亏损额0所需的时间财务报表每年3固定资产保值增值率期末固定资产总值/期初固定资产总值100%资产负债表每年4本单位成本费用率本单位发生的成本和费用总额/本单位收入总额财务报表每年5风险控制工作的效果一票否决指标是否出现本单位重大违规行为或风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1内部信息传递水平10%及时、真实的向上级分/子公司领导反馈生产经营状况所属分/子公司负责人、企划部每年2本单位管理水平10%管理规范和高效、相关台帐健全和真实，员工稳定所属分/子公司负责人每年