1、 集团有限公司工程项目内部控制管理手册 引 言为进一步加强集团公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系建设，满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，实现健康、可持续发展，集团公司组织编制了集团有限公司工程项目内部控制管理手册（简称手册），作为所属各类项目经理部建立、执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的依据。考虑到项目经理部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异，各级项目经理部可结合自身实际情况组织开展必要的风险评估，在风险可控的基本原则下，持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性。本手册依据中央企业全面风险管理指引、企业内部控制基本规范及配套指引、集团有限公司内部控制2、与风险管理手册和集团有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）等相关文件，通过对工程项目管理价值链的全面梳理，立足于集团公司各级项目经理部实际业务管理情况优化和编制而成。本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件。其中，项目经理部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理部内部机构设置提供最基本的组织架构，对项目经理部内控管理职责提出分工指导意见；工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事项管理流程、控制3、目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流程层面内控风险管理提供实施指南，主要包括流程目标、相关政策制度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内容。目 录一、总则1(一)手册编制目的1(二)手册适用范围1(三)手册相关制度1二、项目经理部组织架构与内控职责分工2(一)组织架构2(二)职责分工31.项目经理32.项目书记33.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师44.综合管理部45.工程技术部56.安全（环保）质量部57.物资设备部68.财务会计部69.预算合同部710.试验室7(三)权限指引8三、工程项目内部控制管理模型及框架9（一）工程项目内部控制管理模型9（二）工程4、项目内部控制管理框架10四、流程管理文件24PWS.01项目规划24项目管理策划流程24PWS.02工程技术29施工计划编制与调整流程29工期进度管理流程33施工调查流程38设计文件审核流程42施工组织设计流程46PW施工方案编制流程51关键工序管理流程56技术交底流程62PWS.02.09 交接桩流程66PWS.02.10 施工复测流程70PWS.02.11 施工放样流程74PWS.02.12 节能降耗管理78科研、专利及工法开发流程84PWS.02.14 QC活动管理流程90工程技术总结管理流程95PWS. 03 试验与检测101PWS.03.01 试验室建立及资质申请101PWS.03.5、02 试验室设备与装置管理105PWS.03.03 试验委外管理110PWS.03.04 原材料试验114PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理119PWS.03.06 混凝土工程试验124PWS.03.07 土工标准试验131PWS.03.08 路基路面试验135PWS.03.09 商品混凝土试验141PWS.03.10 混凝土实体工程试验147PWS.04安全质量环境健康管理152安全技术管理流程152危险源控制流程159应急救援预案管理流程165安全费用管理流程170工程创优流程177职业健康危害因素识别及控制流程183环境因素辨识及控制流程188安全质量环保事故报告及处理流程196、3安全质量环保检查流程198安全质量环保隐患排查治理流程204文明施工管理流程209内部质量验收流程214不合格品纠正预防流程218PWS.05物资管理224供应商管理流程224物资计划流程228物资采购流程232物资验收流程236物资发放流程242周转材料管理流程246民用爆破物品储存和发放流程252废旧物资处置流程259物资盘点流程263物资核算与分析流程267PWS.05.11施工设备配备计划管理流程272PWS.05.12 施工设备购置流程276PWS.05.13 施工设备租赁流程280PWS.05.14 特种设备安装取证流程282施工设备的报废与处置流程286PWS.05.16 设备7、现场管理流程288PWS.05.17 设备维护保养流程294PWS.06合同管理299合同评审与签订流程299合同履行、变更、解除和终止流程304诉讼案件管理流程308PWS.07工程经济管理313变更索赔流程313对外结算（验工计价）流程319建造合同收入确认流程324劳务队伍结算流程328红线成本预算流程334PWS.08 外部劳务队伍管理341PWS.08.01 劳务队伍选择流程341PWS.08.02 劳务队伍监督与评价流程346农民工工资管理流程351劳务队伍退场管理流程356PWS.09财务管理360财务报表编制流程360资金计划流程364资金集中流程368现款上交流程372资金支8、付流程377税金的申报与缴纳流程381五险一金管理流程385P应收账款管理流程389现金盘点流程393银行对账流程397备用金管理流程402费用报销流程406会计记账结账流程410PWS.10经济活动分析414经济活动分析管理流程414PWS.11综合事务管理419PWS.11.01 教育培训流程419收文管理流程423发文管理流程427印章管理流程432低值易耗品管理流程437固定资产盘点流程441征拆管理流程447PWS.12竣工及收尾管理452PWS.12.01 工程竣工结算流程452竣工资料编制流程457PWS.13全面预算管理461年度预算目标承接与分解流程461预算编制流程468预9、算分析流程473预算调整流程477一、 总则(一) 手册编制目的本手册是集团有限公司所属各类项目经理部建立工程项目内部控制体系的实施性文件，旨在建立和规范集团公司项目经理部内部控制体系，并使之有效运行。本手册依据工程项目管理过程，将工程项目管理工作划分为13个业务模块和95个三级业务流程，明确了各模块所包含的主要工作内容和内部控制要素。重点对95个三级业务流程包含的主要工作内容进行梳理，绘制了业务流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档等，将工程管理各项业务的工作目标、所存在的风险、具体的控制措施，以及各项业务中的活动步骤、控制活动、关键控制活动进行了识别和评估，清晰地展现了项目经10、理部各业务部门工程项目管理内部控制的主要工作、存在的风险及其控制措施，从而能有效指导工程项目管理内部控制工作的有序开展及有效实施，执行性强，不仅满足项目经理部内部控制体系的建设需要，同时为项目经理部主要业务的开展提供指导。(二) 手册适用范围适用于集团有限公司所属各类项目经理部。(三) 手册相关制度中国股份有限公司及集团有限公司工程项目管理相关制度。二、 项目经理部组织架构与内控职责分工(一) 组织架构集团有限公司及所属各单位项目经理部组织机构图如下，各单位可根据实际情况进行必要调整。项目经理项目书记项目副经理项目总工程师试 验 室综合管理部财务会计部预算合同部物资设备部安全(环保)质量部工程11、技术部各项目分部(工区)各工程队（架子队）(二) 职责分工1. 项目经理1.1在参照本手册框架内容的基础上，结合实际情况，建立健全项目经理部内部控制体系，并确保体系有效运行。1.2确保项目经理部内部控制体系运行所需要的人、财、物、设备、时间等资源保障。1.3明确项目经理部各部门内控体系管理工作的具体职责，组织各部门建立、维护职责范围内内控体系文件，包括制度、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档等。1.4组织项目经理部各部门参与上级单位组织开展的风险评估。1.5根据上级单位的要求，组织项目经理部各部门开展内控体系自我评价，并定期向上级单位内控管理部门汇报评价结果。负责审批权限内控12、制缺陷的整改建议并批准执行。1.6配合上级单位组织开展的内部控制体系的监督、检查、评价及审计工作。1.7负责组织开展内部控制和风险管理相关的培训。2. 项目书记2.1协助项目经理工作，在项目经理部建立健全内部控制体系。2.2指导综合管理部，宣传项目经理部内部控制体系建设情况。2.3 监督内控体系相关流程及制度与党和国家的方针政策相符合。2.4 支持干部廉政建设符合内部控制体系建设相关要求。2.5支持项目经理部各项规章制度的制定符合内部控制体系的要求。2.6与项目经理共同配合上级单位对项目经理部内部控制体系的监督、检查评价与审计工作。3. 项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师3.1主持项目经13、理部分管业务内控体系管理工作，贯彻执行上级单位内部控制和风险管理工作的方针。3.2负责制定项目经理部分管业务内控体系建设的工作计划，落实具体进度。3.3负责分管业务内部控制和风险管理工作的过程控制。3.4负责监督内部控制和风险管理相关培训的质量和效果。4.综合管理部4.1负责综合事务管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督和执行。4.2负责组织开展综合事务管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新综合事务管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。4.3负责组织开展综合事务管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改14、进建议。4.4负责根据经批准的整改计划执行综合事务管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。5.工程技术部5.1负责项目规划、工程技术与竣工及收尾管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督与执行。5.2负责组织开展项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。5.3负责组织开展项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。5.4负责根据经批准的整改计划执行项目规划、工程技术与竣工15、及收尾管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。6.安全（环保）质量部6.1负责安质环健管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督与执行。6.2负责组织安质环健管理（安全、质量、环境、职业健康管理）相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护与更新安质环健管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。6.3负责组织开展安质环健管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。6.4负责根据经批准的整改计划执行安质环健管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。7.物资设备部7.1负责物资设备管理模块内部控制主要业务流程及16、制度的监督和执行。7.2负责组织物资设备管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新物资设备管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。7.3负责组织开展物资设备管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。7.4负责根据经批准的整改计划执行物资设备管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。8.财务会计部8.1负责财务管理、经济活动分析与全面预算管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督和执行。8.2负责组织财务管理、经济活动分析与全面预算管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），17、维护和更新财务管理、经济活动分析与全面预算管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。8.3负责组织开展财务管理、经济活动分析与全面预算管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。8.4负责根据经批准的整改计划执行财务管理、经济活动分析与全面预算管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。9.预算合同部9.1负责合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督和执行。9.2负责组织合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新合同管理、工程经济管18、理与外部劳务队伍管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。9.3负责组织开展合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。9.4负责根据经批准的整改计划执行合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。10.试验室10.1负责试验与检测模块内部控制主要业务流程及制度的监督与执行。10.2负责组织试验与检测相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新试验与检测相关流程风险数据库、风险控制矩阵。10.3负责组织开展试验与检测相关的控制点识别和评价19、，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。10.4负责根据经批准的整改计划执行试验与检测相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。(三) 权限指引集团有限公司及所属各单位项目经理部的权限指引表，具体划分详见附件一。三、 工程项目内部控制管理模型及框架（一） 工程项目内部控制管理模型（二） 工程项目内部控制管理框架编号三级流程流程责任部门适用内控范围对应项目经理部层面风险对应公司规章制度PWS.01项目规划项目管理策划工程部非财报相关内控R1工程项目管理策划风险集团有限公司工程项目策划管理办法（暂行）（七技2013101号）PWS.02工程技术施工计划编制与调整工20、程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号工程进度管理工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）施工调查工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）设计文件审核工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号）施工组织设计工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险关于印发集团有限公司重点工程项目施工组织设计和大型施工方案管理办法的通知（七技2009264号）施工21、方案编制工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司重点工程项目施工组织设计和大型施工方案管理办法（七技2009264号）7关键工序管理工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险关于印发集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）、集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）技术交底工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号）交接桩工程部非财报相关内控R4工程项目测量管理风险集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号、集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号施工复测工22、程部非财报相关内控R4工程项目测量管理风险集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号、集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号施工放样工程部非财报相关内控R4工程项目测量管理风险集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号、集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号节能降耗管理工程部非财报相关内控R2工程项目技术管理风险集团有限公司节能减排监督管理办法（七技2011284号）集团有限公司节能减排标准化工地评选办法（七技2011283号）科研、专利及工法开发工程部非财报相关内控R13工程项目技术及研发管理风险集团科技成果验收评审办法（七科200512823、号）、集团科技研究开发工作合同管理办法（七科2005129号）、集团专利工作管理办法(七技2008240号)、集团有限公司工法管理办法（七科2005128号）QC活动管理工程部非财报相关内控R13工程项目技术及研发管理风险集团有限公司质量管理小组活动管理办法(七技2007224号)工程技术总结管理工程部非财报相关内控R13工程项目技术及研发管理风险关于印发集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）、集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）PWS.03试验与检测试验室建立与资质申请试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无试验设备与装置管理试验室非财报相关24、内控R18工程项目试验管理风险无试验委外管理试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无原材料试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无混凝土砂浆配合比设计管理试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无混凝土工程试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无土工标准试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无路基路面试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无商品混凝土试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无混凝土实体工程试验试验室非财报相关内控R18工程项目试验管理风险无PWS.04安质环健管理安全技术管理安全质量部非财报相关内控R17工25、程项目安质环健管理风险关于印发铁路营业线施工安全管理实施办法的通知（七安2008306号）、关于印发集团有限公司工程技术人员安全值班实施办法的通知（七安2008262号）、关于印发集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法的通知(七安2008322号)、关于印发集团有限公司项目安全达标管理办法的通知(七安200961号)危险源控制工程部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险安全质量环境风险辨识与评价程序（质量/环境/职业健康安全管理体系文件汇编 D/0）应急救援预案管理工程部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险关于修订印发集团有限公司生产安全事故应急救援预案的通知（七安20102726、3号）安全费用管理安全质量部财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险集团有限公司安全生产费用管理办法（七安2008328号）工程创优工程部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险无职业健康危害因素识别及控制安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号)环境因素辨识及控制安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险无安全、质量、环保事故报告及处理安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险集团有限公司安全质量责任追究办法（七安201248号）安全、质量、环保检查安全质量部非财报相关内控R17工程项目27、安质环健管理风险集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号）、集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安2008323号）0安全、质量、环保隐患排查治理安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号）、集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安2008323号）、集团有限公司安全质量责任追究办法（七安201248号）文明施工管理安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险关于印发项目经理部标准化管理手册的通知（七办2009259号）内部质量验收安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风28、险集团有限公司施工技术管理办法（七技2009263号）、集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安2008323号）不合格品纠正预防安全质量部非财报相关内控R17工程项目安质环健管理风险集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）、集团有限公司施工技术管理办法（七程2007263号）、集团有限公司物资管理办法（七程2009294号）、集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七程2008323号）PWS.05物资设备管理物资供应商管理物资设备部非财报相关内控R5工程项目采购风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知(七物2009294号)物资计划物资设备部非财报相关内控R5工程项目采29、购风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）、关于进一步加强项目物资管理工作的通知（七物2012196号）物资采购物资设备部非财报相关内控R5工程项目采购风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）、关于印发集团有限公司物资集中采购管理办法（修订版）的通知（七物2012304号）、关于印发集团有限公司工程项目物资招标管理办法的通知（七物 2012303号）物资验收物资设备部非财报相关内控R5工程项目采购风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）物资发放物资设备部非财报相关内控R9工程项目存货管理30、风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）周转材料管理物资设备部非财报相关内控R9工程项目存货管理风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）、关于进一步加强项目物资管理工作的通知（七物 2012196号）、关于印发集团有限公司物资集中采购管理办法（修订版）的通知（七物2012304号）、关于印发集团有限公司工程项目物资招标管理办法的通知（七物 2012303号）民用爆破物品储存和发放物资设备部非财报相关内控R9工程项目存货管理风险关于印发有限公司易燃、易爆、危险化学品管理办法的通知（七程200456号）PWS.05.08废旧物31、资处置物资设备部非财报相关内控R9工程项目存货管理风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）、关于进一步加强项目物资管理工作的通知（七物 2012196号）物资盘点物资设备部财报相关内控R9工程项目存货管理风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知(七物2009294号)、关于进一步加强项目物资管理工作的通知(七物 2012196号)物资核算与分析物资设备部财报相关内控R9工程项目存货管理风险关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知(七物2009294号)、关于进一步加强项目物资管理工作的通知(七物 2012196号)施工设备配备计划管理物资32、设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）、集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见（七设2011265号）施工设备购置物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）、集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见（七设2011265号）施工设备租赁物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）、集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见（七设2011265号）特种设备取证物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械33、管理风险集团有限公司特种设备管理办法（七设2011268号）施工设备的报废与处置物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）设备现场管理物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）、集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见（七设2011265号）设备维护保养物资设备部非财报相关内控R8工程项目机械管理风险集团有限公司施工设备管理办法（七设2011280号）PWS.06合同管理合同评审与签订预算合同部非财报相关内控R3工程项目合同管理风险集团有限公司合同管理办法（七法200934、286号）、集团有限公司合同范本（七法201094号）、关于进一步明确合同管理职责的通知（七法2011373号）合同履行、变更、解除和终止预算合同部非财报相关内控R3工程项目合同管理风险集团有限公司合同管理办法（七法2009286号）、集团有限公司合同范本（七法201094号）、关于进一步明确合同管理职责的通知（七法2011373号）诉讼案件管理预算合同部非财报相关内控R3工程项目合同管理风险中国中国股份有限公司内部经济纠纷调解办法（股份法2010445号）、集团有限公司法律纠纷案件管理办法（七法2012195号）、集团有限公司法律事务工作办法（七法2009286号）PWS.07工程经济管理变35、更索赔工作预算合同部非财报相关内控R6工程项目结算风险集团有限公司管理工作标准（七办2009325号）、项目经理部标准化管理手册（七办2009259号）、集团有限公司合同管理办法（七法2009286号）、集团有限公司二次经营绩效考核办法（七法201186号）、集团有限公司工程计量管理办法（七预2009260号）对外结算（验工计价）预算合同部财报相关内控R6工程项目结算风险集团有限公司管理工作标准（七办2009325号）、项目经理部标准化管理手册（七办2009259号）、集团有限公司工程计量管理办法（七预2009260号）PWS.07.03建造合同收入确认预算合同部财报相关内控R6工程项目结算风36、险集团有限公司绩效核算管理办法(七财200752号)、集团有限公司预算合同管理流程和工作标准(七预2007272号)、项目经理部标准化管理手册（七办2009259号）劳务队伍结算预算合同部财报相关内控R6工程项目结算风险集团有限公司工程计量管理办法（七预2009260号）、项目经理部标准化管理手册（七办2009259号）红线成本预算预算合同部非财报相关内控R6工程项目结算风险集团有限公司项目红线成本预算管理办法（七工经2013180号）、集团有限公司工程项目成本管理办法（七预2012173号）PWS.08外部劳务队伍管理劳务队伍选择预算合同部非财报相关内控R14工程项目劳务外包管理风险集团有限37、公司劳务企业使用管理办法（七人2012103号）劳务队伍监督与评价预算合同部非财报相关内控R14工程项目劳务外包管理风险集团有限公司劳务企业使用管理办法（七人2012103号）农民工工资管理预算合同部财报相关内控R14工程项目劳务外包管理风险关于转发中国股份有限公司关于加强农民工管理工作的指导意见的通知（七人2011365号）劳务队伍退场管理预算合同部非财报相关内控R14工程项目劳务外包管理风险集团有限公司劳务企业使用管理办法（七人2012103号）PWS.09财务管理财务报表编制财务部财报相关内控R15工程项目财务报告管理风险转发股份公司关于印发的通知（七财20116号）资金计划财务部财报相38、关内控R10工程项目资金管理风险集团有限公司资金管理办法（七财200687号）资金集中财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险集团有限公司资金管理办法（七财200687号）现款上交财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险无资金支付财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险集团有限公司资金管理办法（七财200687号）税金的申报与缴纳财务部财报相关内控R11工程项目税务管理风险集团有限公司税务管理暂行办法（七财2006237号）五险一金管理财务部财报相关内控R12工程项目人力资源管理风险无应收账款管理财务部财报相关内控R6工程项目结算风险关于进一步加强“双清”工作的通知（七财2012139、63号）现金盘点财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险集团有限公司会计基础工作标准化管理办法（七财2006236号）银行对账财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险集团有限公司会计基础工作标准化管理办法（七财2006236号）备用金管理财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险关于进一步规范工程项目（指挥）部财经结算纪律的若干规定（七财2005285号）费用报销财务部财报相关内控R10工程项目资金管理风险关于进一步规范工程项目（指挥）部财经结算纪律的若干规定（七财2005285号）、关于明确有关条款的通知（七财2007320号）会计记账结账财务部财报相关内控R15工程项目财务报告管40、理风险转发关于发布中国铁路工程总公司财务结账实施细则的通知(七财2007251号)PWS.10经济活动分析经济活动分析管理财务部财报相关内控R16工程项目全面预算管理风险关于转发的通知(七财2009203号)、转发的通知（七财201012号）PWS.11综合事务管理教育培训综合管理部非财报相关内控R12工程项目人力资源管理风险集团有限公司员工教育培训管理办法（七人2012174号）收文管理综合管理部非财报相关内控R19工程项目综合事务管理风险集团有限公司公文处理办法（七办2013165号）、集团有限公司档案管理办法等七项档案工作规章制度（七办2007367号）发文管理综合管理部非财报相关内控R41、19工程项目综合事务管理风险集团有限公司公文处理办法（七办2013165号）、集团有限公司档案管理办法等七项档案工作规章制度（七办2007367号）印章管理综合管理部非财报相关内控R19工程项目综合事务管理风险关于进一步加强印章管理的通知（七办2011211号）低值易耗品管理综合管理部非财报相关内控R19工程项目综合事务管理风险集团有限公司指挥部低值易耗品管理办法（七办200513号）固定资产盘点综合管理部财报相关内控R7工程项目固定资产管理风险中国股份有限公司固定资产管理办法（股份财2007198号）征拆管理综合管理部非财报相关内控R19工程项目综合事务管理风险无PWS.12竣工及收尾管理工42、程竣工结算预算合同部财报相关内控R20工程项目收尾管理风险集团有限公司管理工作标准（七办2009325号）、项目经理部标准化管理手册（七办2009259号）竣工资料编制工程部非财报相关内控R20工程项目收尾管理风险文件控制程序（质量/环境/职业健康安全管理体系文件汇编 D/0）PWS.13全面预算管理年度预算目标承接与分解财务部财报相关内控R16工程项目全面预算管理风险集团有限公司财务预算管理实施办法（七财200865号）、转发的通知（七财201012号）、转发股份公司关于印发的通知（七财20129号）预算编制财务部财报相关内控R16工程项目全面预算管理风险集团有限公司财务预算管理实施办法（七43、财200865号）、转发的通知（七财201012号）、转发股份公司关于印发的通知（七财20129号）预算分析财务部财报相关内控R16工程项目全面预算管理风险集团有限公司财务预算管理实施办法（七财200865号）、转发的通知（七财201012号）、转发股份公司关于印发的通知（七财20129号）预算调整财务部财报相关内控R16工程项目全面预算管理风险集团有限公司财务预算管理实施办法（七财200865号）、转发的通知（七财201012号）、转发股份公司关于印发的通知（七财20129号）四、流程管理文件PWS.01项目规划项目管理策划流程1. 流程目标阐述项目管理策划的主要程序，旨在确保项目的实施过程44、中计划、组织、技术、收益、成本等环节的风险被充分识别，制定的计划控制举措能用以指导项目实施和管理。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司工程项目策划管理办法（暂行）（七技2013101号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织现场调查项目经理【C01】项目经理部组建之后，项目经理向各部门介绍项目营销背景、合同特点以及潜在因素，在组织相关部门认真分析合同的基础上进行工地调查。主要包括以下几方面：1、自然状况调查；2、材料调查采购；3、机械设备、试验仪器调查；4、社会劳动力供给及主要工序分包单价调查。02编制项目策划书各相关部门45、负责人各部门负责人根据对现场调查结果，初步拟定本部门的项目管理策划。主要内容包括：1、部门组织机构设置；2、施工技术方案和施工组织安排；3、项目变更调概索赔；4、风险防范措施；5、工地宣传及媒体宣传重点、要点和注意事项和媒体风险防范及处理措施；6、成本费用核算及资金收支预测；7、项目责任成本预算等。项目管理策划书03审核分管领导【C02】分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核，关注管理策划是否涵盖了项目管理工作的所有重要方面，并提出修改意见。04组织经理办公会研讨项目经理【C03】项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上46、级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。05完善项目策划书各相关部门负责人各相关部门负责人根据经理办公会的研讨意见对本部门策划书进行修改完善。06汇总综合部综合部将各相关部门完善的项目策划书进行汇总。07审核分管领导【C04】分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。08审批项目经理【C05】项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。09发文执行综合部综合部统一将经项目经理审批的策划书下发至各部门执行。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险47、经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保工程项目在开工前组织开展充分的风险评估。R01未开展充分的风险评估，可能导致工程项目管理风险应对措施不合理。T中C01项目经理部组建之后，项目经理向各部门介绍项目营销背景、合同特点以及潜在因素，在组织相关部门认真分析合同的基础上进行工地调查。一般事前人工随时项目经理T02确保工程项目所有方面的风险被识别并提出具体的应对举措。R02未能根据规定的风险影响组织风险评估并提出应对策略，可能导致项目管理过程中的风险无法防控。T高C02分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核，关注管理策划是否涵48、盖了项目管理工作的所有重要方面，并提出修改意见。一般事前人工随时项目管理策划书分管领导C03项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。关键事前人工随时项目管理策划书项目经理C04分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。一般事前人工随时项目管理策划书分管领导C05项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。一般事前人工随时项目管理策划书项目经理T03确保项目策划文件经过了必要的授权。R03项目策划未经过必要的授权审批，可49、能导致风险评估及策划举措不合理。T高C03项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。关键事前人工随时项目管理策划书项目经理PWS.02工程技术施工计划编制与调整流程1. 流程目标阐述了工程项目的年/季/月/周施工计划的制定以及计划变更的程序，确保各项计划合理可行，施工按期或提前完工。2. 相关政策或制度集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编写施工计50、划工程部工程部根据施工合同确定的总工期和业主调整后的节点工期，确定施工进度目标，编制年度施工计划、季度施工计划和月度施工计划，并根据月度施工计划分解编制周施工计划。各节点施工计划均要须附加计划的详细说明，包括本期计划的基本情况和特点，节点工期安排、完成计划的措施和要求及各项注意事项，合理编制完毕后按程序进行审核。施工计划02审核项目总工【C01】项目总工对施工计划进行审核，主要关注各节点工期安排计划编排原则和依据是否符合公司规定、施工进度编排是否符合现场施工情况。03审核分管领导【C02】分管领导对施工计划进行审核，主要关注施工计划完成的措施及现场施工时须注意的各种事项。若施工计划是周计划，则51、在分管领导审核完毕后则直接下发施工班组实施；月、季、年度计划须上报项目经理审批。04审批项目经理【C03】项目经理对年度、季度和月度施工计划审批。审批关注施工计划的编制是否合理完整。05审批上级单位上报至上级单位对施工计划进行审批。06下发实施工程部工程部将批准通过的施工计划下发至施工班组执行。执行过程中，年度计划如有客观原因或与实际完成数量指标不符，可说明无法完成计划的原因并提出变更报告，上报至上级单位进行调整。计划调整流程参照计划编制流程。施工计划变更报告07归档工程部【C04】工程部将下发的施工计划按期进行整理归档。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/52、中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工计划编制符合施工规范要求，进度安排符合现场施工情况，施工措施完善。R01未对施工计划编制与调整进行认真审核，可能导致施工计划编制不符合施工规范规定、施工进度安排不合理等。T高C01项目总工对施工计划进行审核，主要关注各节点工期安排计划编排原则和依据是否符合公司规定、施工进度编排是否符合现场施工情况。一般事前人工随时施工计划、施工计划变更报告项目总工C02分管领导对施工计划进行审核，主要关注施工计划完成的措施及现场施工时须注意的各种事项。一般事前人工53、随时施工计划、施工计划变更报告分管领导T02确保施工计划得到了必要的授权。R02施工计划未经过充分授权，可能导致计划不具备合法性。T高C03项目经理对年度、季度和月度施工计划审批。审批关注施工计划的编制是否合理完整。关键事前人工随时施工计划、施工计划变更报告项目经理T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04工程部将下发的施工计划按期进行整理归档。一般事后人工随时工程部工期进度管理流程1. 流程目标阐述了项目工期及进度管理的程序，旨在确保工程项目施工进度能够实现施工合同约定的竣工日期。2. 相关政策或制度集团有限公司项目管理54、办法（七程2007191号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01召开工期安排会议项目经理根据施工进度计划,项目经理安排部署进度目标，落实资源配置要求。参加会议人员包括各作业队负责人、计划人员、调度人员、作业人员、班组长及其他相关部门人员等。工期安排会议纪要02建立工期控制台账相关人员【C01】各作业队负责人、计划人员、调度人员、作业人员及班组长等相关人员按照业主节点工期要求及上级单位下达的任务计划，建立节点工期控制台账。台账包括节点计划工期和实际工期进度，并通过两者比较及时掌握工程进度。工期控制台账03编制工期保证措施项目总工【C055、2】项目总工根据工期要求，组织编制相应的工期保护措施，包含管理措施及人、材、机、安全质量等方面措施。同时监控非关键线路上的工作，防止非关键线路转为关键线路，影响工程工期。另外还有项目管理部门的协调工作、管理人员的配置、作业人员的技术水平也很重要。工期保证措施04审核项目经理【C03】项目经理对工期保证措施进行审核，审核关注人员配备和物资供应是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程进度能否保证工程结算的及时性。05审批上级单位上报至上级单位进行审批。06检查和评价项目总工【C04】项目总工定期对工期完成情况进行检查和评价，检查现场施工进度是否与计划工期进度相符，评估实际进度对总工期的影响。工56、期检查评价表07分析工期完成情况相关人员【C05】相关人员根据工期控制台账分析施工进度是否按照施工计划来完成，根据项目总工检查及评价来分析工期的完成情况，并做好分析记录。同时，分析记录须根据工期保证措施拟定与后续节点工期的衔接。工期进度分析记录08复核项目总工【C06】项目总工复核分析记录，复核关注是否与实际工程进度一致，是否与检查评价一致，是否有待更进一步提高的地方。09审批项目经理【C07】项目经理对分析记录进行审批。审批关注分析内容是否真实合理，采取的措施能否保证工程进度及时顺利的完成。10制定奖罚方案项目经理【C08】项目经理根据计划工期以及现场实际完成工程情况，依据相应的工期奖罚制度57、制定工期奖罚方案。 工期奖罚方案11执行奖罚方案相关部门具体的相关部门执行工期奖罚方案并做好奖罚执行情况记录。工期奖罚记录12归档相关部门【C09】各相关部门将工期控制台账、工期保证措施、分析记录、工期奖罚方案及奖罚记录等按期进行整理归档。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保工程进度管理过程被实时监控。R01未能对工程进度管理过程实施有效的监控手段，可能导致进度管理规定无法落地。T高C01各作业队负责人、计划人员、调58、度人员、作业人员及班组长等相关人员按照业主节点工期要求及上级单位下达的任务计划，建立节点工期控制台账。台账包括节点计划工期和实际工期进度，并通过两者比较及时掌握工程进度。一般事中人工随时工期保证措施相关人员T02确保计划的实现措施经过专业技术人员的复核和决策。R02不具备胜任能力人员对计划的实现措施进行决策，可能导致计划不具备可行性，或执行出现偏差。T高C02项目总工根据工期要求，编制相应的工期保护措施，包含管理措施及人、材、机、安全质量等方面措施。同时监控非关键线路上的工作，防止非关键线路转为关键线路，影响工程工期。另外还有项目管理部门的协调工作、管理人员的配置、作业人员的技术水平也很重要。59、关键事前人工随时工期保证措施项目总工T03确保工期管理保障措施经过了必要的授权。R03工期保障措施没有经过必要的授权，可能导致工期管理不符合规范要求。T高C03项目经理对工期保证措施进行审核，审核关注人员配备和物资供应是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程进度能否保证工程结算的及时性。关键事前人工随时工期保证措施项目经理T04确保对工期进展实施监督。R04未能对工期进度进行事中监督，可能导致工期落后仅能开展事后补救，无法事中监控。T高C04项目总工定期对工期完成情况进行检查和评价，检查现场施工进度是否与计划工期进度相符，评估实际进度对总工期的影响。关键事中人工随时工期检查评价表项目总工C60、05相关人员根据工期控制台账分析施工进度是否按照施工计划来完成，根据项目总工检查及评价来分析工期的完成情况，并做好分析记录。同时，分析记录须根据工期保证措施拟定与后续节点工期的衔接。一般事中人工随时工期进度分析记录相关人员C06项目总工复核分析记录，复核关注是否与实际工程进度一致，是否与检查评价一致，是否有待更进一步提高的地方。一般事中人工随时工期进度分析记录项目总工C07项目经理对分析记录进行审批。审批关注分析内容是否真实合理，采取的措施能否保证工程进度及时顺利的完成。一般事中人工随时工期进度分析记录项目经理T05确保对工期执行结果建立起绩效考核机制。R05缺乏有力的考核措施，导致工期管理进61、度措施执行不力。T中C08项目经理根据计划工期以及现场实际完成工程情况，依据相应的工期奖罚制度基础上制定工期奖罚方案。一般事后人工随时工期奖罚方案项目经理C09各相关部门将工期控制台账、工期保证措施、分析记录、工期奖罚方案及奖罚记录等按期进行整理归档。一般事后人工随时相关部门施工调查流程1. 流程目标阐述施工调查的具体流程，主要核对设计文件，掌握施工条件，为编制施工组织设计提供依据，旨在确保项目现场风险因素被充分识别，合理配置施工资源，高效组织施工生产活动，顺利完成施工任务。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）3. 流程图及流程说62、明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01制定调查提纲工程部部长工程部部长在施工前期制定施工调查提纲，包括地形地貌、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、生活、卫生环保、通信、电力、水源、风俗习惯等及设计、监理、甲方等部门的联系方式和对施工的具体要求等等。施工调查提纲02审核项目总工【C01】项目总工对调查提纲进行审核，主要关注提纲内容是否突出体现项目施工特点和重难点工程。03集体评审评审小组【C02】评审小组对调查提纲进行评审，关注调查提纲制定内容是否完整全面，责任分工是否明确等。评审小组由项目经理组织经理部63、所有部门形成。04实施调查评审小组评审小组实施调查并按部门分配任务，明确责任人，对工程概况、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、通信、电力、水源生活、卫生及环保、风俗习惯等情况进行调查。05提供调查成果各相关部门负责人评审小组内的各相关部门负责人按调查的实际情况，向工程部提供调查成果。06汇总编写调查报告工程部部长工程部部长将参与施工调查各部门提交的施工调查成果进行汇总，形成施工调查报告，内容包括参加调查的部门、参与人员、调查时间、任务划分及调查成果。施工调查报告07审核项目总工【C03】项目总工对调查报告进行审核，审核主要关注调查内容的合理性64、准确性、全面性和项目特点的特殊性，重难点工程的确定等。08审批项目经理【C04】项目经理对施工调查报告进行审批。审批关注施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。09审批上级单位上级单位对施工调查进行审批。10分发各部门综合部综合部将审批的施工调查分发各部门使用。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。R01未对施工调查提纲进65、行审核，可能导致调查内容不全面，责任分工不明确，影响施工调查的进展和施工内容的编制。T高C01项目总工对调查提纲进行审核，主要关注提纲内容是否突出体现项目施工特点和重难点工程。一般事前人工随时施工调查提纲项目总工C02评审小组对调查提纲进行评审，关注调查提纲制定内容是否完整全面，责任分工是否明确等。关键事前人工随时施工调查提纲项目经理C03项目总工对调查报告进行审核，审核主要关注调查内容的合理性、准确性、全面性和项目特点的特殊性，重难点工程的确定等。一般事前人工随时施工调查报告项目总工T02确保施工调查结论经过审核。R02施工调查结论未经必要的审核，可能导致结论不具备有效性。T高C04项目经理66、对施工调查报告进行审批。审批关注施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。关键事前人工随时施工调查报告项目经理设计文件审核流程1. 流程目标阐述设计文件审核的程序，旨在确保设计文件和图纸的潜在问题点被充分识别，为施工工作做好准备。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01接收设计文件项目总工项目总工接收设计院下发的设计文件和设计图纸。02制定审核计划项目总工项目总工制定审核计划，并组织相关的技术人员进行审核。审核计划须明67、确审核目的、审核方法、审核内容和重点及审核任务的划分。03审核设计文件工程部部长【C01】工程部部长按任务划分对设计文件和图纸进行审核。审核内容包括：了解设计意图和设计标准，检查设计文件和图纸是否齐全，审核设计说明是否全面明了，图纸设计是否符合技术规范和条件，相关设计图纸是否与施工图纸相对照，施工图纸各点标高与平、纵断面图是否一致，结构的尺寸、标高有无差错，设计参数是否齐全合理，采用的施工工艺和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，设计工程量与实际计算工程量有无偏差、现场实际施工情况与设计图有无矛盾等等。经审核没有问题的，工程部部长在设计文件和图纸上加盖“已审核”章。工程部部长将审核记录表中对审68、核过程中发现的问题进行详细记录，并在图中注明存在问题情况。若审核设计文件合格，则转至06步骤；否则，转至04步骤。设计文件审核记录表04汇总上报项目总工项目总工将汇总的问题及变更建议以书面形式及时报至外部单位审批。变更建议05审批外部单位外部单位对设计文件及图纸进行最终审批。06加盖印章印章管理员【C02】所有设计文件与图纸经审核确认有效可用的，由印章管理员加盖 “已审核”和“有效”章。设计变更后对其原来的设计文件和图纸加盖“作废”章予以作废。07签字认可项目总工【C03】项目总工在审核记录表上签字认可。08登记台账工程部经办人工程部经办人所有的设计文件和图纸、审核记录表和上报问题处理记录均要69、进行分类登记台账，包括文件图纸的编号、名称、发放单位、发放时间等，便于查找使用。设计文件台账09下发使用工程部经办人工程部经办人将最终确认的设计文件及图纸下发使用并形成记录。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保技术方案得到有效落实，保证工程质量和进度，控制工程造价。R01施工图设计未能满足设计要求或施工图设计质量不符合国家和行业规定，可能导致技术方案未得到有效落实，影响工程质量，或造成工程变更，发生重大经济损失。T高70、C01工程部部长按任务划分对设计文件和图纸进行审核。审核内容包括：了解设计意图和设计标准，检查设计文件和图纸是否齐全，审核设计说明是否全面明了，图纸设计是否符合技术规范和条件，相关设计图纸是否与施工图纸相对照，施工图纸各点标高与平、纵断面图是否一致，结构的尺寸、标高有无差错，设计参数是否齐全合理，采用的施工工艺和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，设计工程量与实际计算工程量有无偏差、现场实际施工情况与设计图有无矛盾等等。经审核没有问题的，工程部部长在设计文件和图纸上加盖“已审核”章。工程部部长将审核记录表中对审核过程中发现的问题进行详细记录，并在图中注明存在问题情况。一般事前人工随时设计文件审71、核记录表工程部部长T02确保设计文件和图纸经过必要的授权。R02设计文件和图纸未能经过授权，可能导致使用不合法。T高C02所有设计文件与图纸经审核确认有效可用的，由印章管理员加盖 “已审核”和“有效”章。设计变更后对其原来的设计文件和图纸加盖“作废”章予以作废。关键事前人工随时设计文件、设计图纸印章管理员C03项目总工在审核记录表上签字认可。关键事前人工随时设计文件审核记录表项目总工施工组织设计流程1. 流程目标阐述了施工组织设计的操作程序，主要通过全面规划，考虑施工工期、质量和效益等因素，合理组织安排施工，确保项目经理部在施工中具备合理、专业的施工组织设计做指导。2. 相关政策或制度【AR072、1】关于印发集团有限公司重点工程项目施工组织设计和大型施工方案管理办法的通知（七技2009264号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织施工组织设计研讨项目经理在项目开始实施前，项目经理组织相关的技术人员进行施工组织研讨会，探讨编制施工组织设计的目的，编制原则、依据，编制方法、内容和编制要求。02编制施工组织设计初稿工程部部长工程部部长按照程序文件的内容和要求，具体负责施工组织的编制。施工组织设计包括实施性施工组织设计、单项工程施工组织设计、分项施工组织设计。编制内容包括：编制依据、工程概况、管理目标、总体施工部署、项目组织机构73、施工准备工作、主要工程项目的施工方案和施工工艺、施工进度安排、各工序的管理措施、资源动态配置、施工总平面布置图、施工进度计划图、土石方调配图等。施工组织设计（初稿）03审核项目总工【C01】项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和设计文件规范标准，有无按照轻重缓急合理安排施工，有无突出施工重点，各阶段、各工序的施工特点和难点，施工方案和施工工艺是否成熟完善，图文结合是否紧密等。04组织评审项目经理【C02】项目经理组织相关部门和技术人员对编制的施工组织设计进行评审，重点关注工程施工方案和施工工艺方面、安全质量、职业健康、环境管理方面74、及资源配置方面。评审意见表05修改完善工程部部长工程部部长根据评审会提出的修改意见进行施工组织的修改完善后，形成（修改）稿，报项目总工审核。施工组织设计（修改稿）06审核项目总工【C03】项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。审核关注修改稿是否与评审意见一致。07审批项目经理【C04】项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。08审批上级单位上报至上级单位进行最终审批。施工组织设计（定稿）09下发实施工程部部长工程部部长对审批过的施工组织设计加盖“有效”章后下发使用。10组织交底项目总工项目总工组织施工组织设计交底。11归档工程部经办人【C05】工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记内容75、包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工组织设计内容编制规范完整，以利于工程能保质保量的顺利完工。R01未对施工组织设计进行适当审核，可能出现内容修改不够完善，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C01项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和设计文件规范标准，有无按照轻重缓急合76、理安排施工，有无突出施工重点，各阶段、各工序的施工特点和难点，施工方案和施工工艺是否成熟完善，图文结合是否紧密等。一般事前人工随时施工组织设计（初稿）项目总工C02项目经理组织相关部门和技术人员对编制的施工组织设计进行评审，重点关注工程施工方案和施工工艺方面、安全质量、职业健康、环境管理方面及资源配置方面。关键事前人工随时施工组织设计（初稿）项目经理C03项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。审核关注修改稿是否与评审意见一致。一般事前人工随时施工组织设计（修改稿）项目总工C04项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。关键事前人工随时施工组织设计（修改稿）项目经理T02确保施工组织方案设计经过审批77、。R02施工组织方案设计未经过审批，导致施工组织方案不能正确指导施工。T高C04项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。关键事前人工随时施工组织设计（修改稿）项目经理T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记内容包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。一般事后人工随时工程部经办人施工方案编制流程1. 流程目标阐述施工方案编制的主要程序，旨在在施工中采用最优施工工艺和技术，保证质量要求和安全文明施工的同时顺利按期完工。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司重点工程78、项目施工组织设计和大型施工方案管理办法（七技2009264号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制施工方案工程部部长在项目开始实施前，工程部部长组织编制具体的施工方案。施工方案应遵循施工组织设计的指导原则，从实际出发，切实可行，具有针对性，符合施工及验收规范。方案编制内容包括：工程概况、施工重难点、施工方法和工艺流程、施工机具和设备、人员、施工材料、施工顺序的安排、质量标准、现场的平面布置图、环境、职业健康安全等各种技术措施。施工方案（初稿）02审核项目总工【C01】项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格79、式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。03集体评审评审小组【C02】评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。评审小组由项目经理组织相关部门和技术人员组成。04修改完善工程部部长工程部部长根据评审会提出的修改意见，对施工方案进行修改完善。施工方案（修改稿）05审核项目总工【C03】项目总工对施工方案修改稿进行审核，审核关注是否按照评审意见修改完善。80、06审批项目经理【C04】项目经理对施工方案进行审批。07审批上级单位上报至上级单位进行审批。08审批外部单位上报至外部单位进行审批。施工方案（定稿）09下发实施工程部部长工程部部长对审批过的施工方案下发使用。10归档工程部经办人【C05】工程部经办人对施工方案进行归档登记。登记内容包括施工方案的名称、编、审批时间、有效状态。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工方案内容编制完整、施工工艺成熟完善、施工安排及机具设81、备选择合理，有利于指导施工顺利进行。R01未对施工方案进行适当审核，可能导致编制内容不够完整，编制原则不符合规范要求，施工方案和工艺不符合实际施工情况，无法确保使用正确的施工方案指导实际施工从而出现技术及质量问题。T高C01项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。一般事前人工随时施工方案（初稿）项目总工C02评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备82、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。关键事前人工随时施工方案（初稿）评审小组R02未对完善后的施工方案进行适当审核，可能出现内容修改不符合评审要求，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C03项目总工对施工方案修改稿进行审核，审核关注是否按照评审意见修改完善。一般事前人工随时施工方案（修改稿）项目总工C04项目经理对施工方案进行审批。关键事前人工随时施工方案（修改稿）项目经理T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05工程部经办人对施工方案进行整理归档。归档内容包括施工83、方案的名称、编、审批时间、有效状态。一般事后人工随时工程部经办人关键工序管理流程1. 流程目标阐述关键工序管理的程序，旨在确保工程施工过程中，加强对关键工序的控制，保障施工质量。2. 相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）【AR02】集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织研讨会项目总工项目总工组织召开施工关键工序研讨会，确定关键工序控制点原则，包括人员控制、设备控制以及技术文件控制，并制定有效的控制措施，保证工序处于受控状84、态。02编制控制措施工程部部长工程部部长根据研讨会提出的要求，编制施工关键工序控制措施。关键工序控制措施主要包括人员、机械、材料、施工方法、环境、职业健康安全质量等过程要素，如确保人员均持证上岗和有计划的培训；合理安排机械，保证机械处于最佳状态；在施工过程中对一些因素加以控制，按工程施工质量检验标准及作业指导书的规定要求实施确认，规定工艺参数要求，对过程参数实施要连续的监控，当材料过程中参数改变、设备更新，应对过程再次确认。关键工序控制措施03审核项目总工【C01】项目总工对关键工序控制措施进行审核，审核措施是否合理，控制要素是否全面。04审批项目经理【C02】项目经理对关键工序控制措施进行审85、批，审批控制措施是否与研讨会要求一致，施工过程控制是否与行业标注规范相符，人、料、机的配备是否充足合理。05召开交底会议项目总工项目总工召开关键工序技术交底会议，针对现场关键工序过程控制做出要求，明确质量控制的要点和质量标准，并明确施工过程中需要搜集、填写的原始记录内容，要求主要管理人员、工程技术人员、安质人员、试验人员、现场旁站人员、操作人员对工艺控制参数及现场控制情况做到熟悉掌握。06组织执行并安排旁站工程部部长【C03】工程部部长根据技术交底会议内容，安排人员对关键工序全过程质量旁站监督。旁站人员必须责任心强、能坚持原则、具有一定业务水平和施工经验的人员来担任，且对他们进行岗前强化培训，86、并保持其稳定性。旁站人员须认真填写旁站监督记录，将旁站部位的整个实施过程记录在案，包括旁站项目名称、施工部位、施工起止时间、完成的工程数量、施工班组负责人、现场技术负责人、施工方法、工艺标准、材料设备使用及实验情况、质量控制情况和现场出现的问题及处理结果等。旁站监督记录07监督检查安质部部长【C04】安质部部长不定期对现场关键工序施工情况及旁站监督记录进行检查，检查关键工序施工是否按技术交底操作和工艺标准施工，检查旁站监督记录是否与现场实际施工相符，并做好检查记录。检查记录表08组织工序验收项目总工【C05】项目总工组织工程部及安质部对关键工序施工质量进行验收。验收根据工程施工质量检验标准及合87、同的特殊条款要求执行，对现场施工规范度以及完成度进行验收，并做好验收记录。验收记录表09归档工程部部长【C06】工程部部长将关键工序控制措施、旁站监督记录、检查记录、验收记录按期进行整理，并登记名称进行归档。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保关键工序施工顺利完成，符合规范要求。R01关键工序安排的不合理，人、才、机械配备不充足，可能导致关键工序不能顺利施工，存在安全质量隐患。T中C01项目总工对关键工序控制措施进行审88、核，审核措施是否合理，控制要素是否全面。一般事前人工随时关键工序控制措施项目总工C02项目经理对关键工序控制措施进行审批，审批关注措施是否与研讨会要求一致，施工过程控制是否与行业标注规范相符，人、料、机的配备是否充足合理。关键事前人工随时施工方案项目经理T02确保对关键工序施工情况进行全过程监督检查，关键工序控制措施落实到位，关键工序施工合规，检查记录符合要求。R02未对现场关键工序施工检查，未按要求填写检查记录，无法确保施工质量符合规范要求，无法确保施工生产安全。T高C03工程部部长根据技术交底会议内容，安排人员对关键工序全过程质量旁站监督。旁站人员必须责任心强、能坚持原则、具有一定业务水平89、和施工经验的人员来担任，且对他们进行岗前强化培训，并保持其稳定性。旁站人员须认真填写旁站监督记录，将旁站部位的整个实施过程记录在案，包括旁站项目名称、施工部位、施工起止时间、完成的工程数量、施工班组负责人、现场技术负责人、施工方法、工艺标准、材料设备使用及实验情况、质量控制情况和现场出现的问题及处理结果等。一般事中人工随时旁站监督记录表工程部部长C04安质部部长不定期对现场关键工序施工情况及旁站监督记录进行检查，检查关键工序施工是否按技术交底操作和工艺标准施工，检查旁站监督记录是否与现场实际施工相符，并做好检查记录。一般事中人工随时旁站监督记录表安质部部长C05项目总工组织工程部及安质部对关键90、工序施工质量进行验收。验收根据工程施工质量检验标准及合同的特殊条款要求执行，对现场施工规范度以及完成度进行验收，并做好验收记录。一般事后人工随时验收记录表工程部部长T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C06工程部部长将关键工序控制措施、旁站监督记录、检查记录、验收记录按期进行整理，并登记名称进行归档。一般事后人工随时工程部部长技术交底流程1. 流程目标阐述施工现场技术交底方面工作的管理程序，旨在确保施工技术管理人员和施工作业人员详细了解施工工程技术、施工方案与现场施工的工艺流程和施工方法，了解技术标准，科学施工。2. 相关91、政策或制度【AR01】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）（七技2009263号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制项目总体技术交底书项目总工项目总工编制总体技术交底书。交底主要内容包括：上级管理部门的要求、编制依据、设计技术标准和技术条件、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方案、重难点或技术复杂工程的主要施工方法或关键施工工艺、常规施工中应注意的特殊问题以及职业安全质量、环境保护、文明施工及防范保护措施等。总体技术交底书02组织召开技术交底会项目总工项目总工组织工程部部长及技术人员进行技术交底会，使参与施工的技术人员对92、所交底内容有进一步的详细了解，如：工程特点、技术质量要求、施工方法与措施等，以便于科学地组织施工，避免技术质量等事故的发生。技术交底会议纪要03编制分项技术交底书工程部经办人工程部经办人根据总体技术交底书编制分项技术交底。交底内容要填写清楚，如：施工部位、施工工艺、施工步骤、结构尺寸、标高、控制桩位、材料规格等，绘图要规范、尺寸标注齐全、清晰明了。分项技术交底书04复核工程部部长【C01】工程部部长对编制完成的分项技术交底进行复核，主要复核施工部位、施工工艺、材料规格和绘图有无错误。05组织进行现场交底工程部经办人工程部经办人将技术交底书向现场施工班组进行交底。交底时须当面交接，对施工班组提出93、的疑问要解释清楚，确保施工班组顺利施工。06签收技术交底书现场施工作业人员施工班组在对技术交底确认无误后，由施工班组和技术人员双方共同签认。07归档工程部经办人【C02】工程部经办人存档保管的交底要登记台账，台账内容包括：交底工程部位、内容摘要、交底人、复核人、接收人、交底日期。技术交底台账08监督指导现场施工工程部经办人【C03】工程部经办人在交底后要适时监督并指导现场施工作业人员，以确保施工顺利完成和保证施工质量。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控94、制频率控制证据责任部门/岗位T01确保技术方案得到有效落实，保证工程质量和进度，有效控制工程造价。R01未对技术交底进行适当复核，可能出现技术交底内容错误，从而导致实际施工中出现技术及质量问题。T中C01工程部部长对编制完成的分项技术交底进行复核，主要复核施工部位、施工工艺、材料规格和绘图有无错误。一般事前人工随时分项技术交底书工程部部长T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R02未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C02工程部经办人存档保管的交底须登记台账，台账内容包括：交底工程部位、内容摘要、交底人、复核人、接收人、交底日期。一般事后人工随时工程部经办人T03确95、保施工现场施工与技术交底内容一致。R03未对现场施工进行监督和指导，可能导致施工作业人员未严格遵守技术交底内容。T高C03工程部经办人在交底后适时监督并指导现场施工作业人员，以确保施工顺利完成和保证施工质量。关键事中人工随时工程部经办人PWS.02.09 交接桩流程1. 流程目标阐述交接桩测量工作的手续办理、复测评估、资料归档等程序，旨在确保交接桩测量工作合规、合理，确保测量工作的准确性。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号【AR02】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号3. 流程图及流程说明3.1 流程图3.2流程说明编号流程96、步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01接收测量资料项目总工工程中标后，项目总工及时联系建设单位、设计、单位进行交接桩，接收测量资料。交接内容包括国家三角点、GPS 点、导线点的位置、数据图表、线路资料图表、水准点和水准基点表等。02组织复核项目总工【C01】项目总工组织相关技术人员和建设、设计单位相关人员对交接资料内容进行复测。主要目的是查看交接资料是否真实、齐全，桩点布置是否符合测规要求。03标识桩点工程部测量主管工程部测量主管要根据交接资料查找现有桩点，查看桩点是否完好无损、稳定可靠，并在现场进行明显标识，以便于查找。04现场实施复核工程部测量主管【C02】工程部测量主管和相关技术人员97、对交接内容进行现场实施复核。必要时进行找桩或补点。对于未找到或已破坏的桩点，视为废桩，并在测量记录中标明。05形成测量成果工程部测量主管复核完毕后，工程部测量主管编制书面的测量成果报告和交接桩记录。其中，交接记录包括交接桩的情况、存在的问题及提出的解决方案。交接记录经双方测量人员复核无误后，签字确认。交接记录表测量复核成果书06审批项目总工【C03】项目总工对测量复核成果报告进行审批，查看结果是否真实。07审批、备案公司工程部公司测量专业工程师对测量复核成果报告进行审批，查看结果是否真实。如发现问题及时向公司总工反映。08审批监理、业主报至总监、业主代表进行审批。09下发使用工程部测量主管工程98、部测量主管将经审批通过的测量复核成果和交接记录进行下发使用。10归档工程部测量主管【C04】工程部测量主管将交接桩过程中的测量复核成果书和交接记录表等资料归档并登记台账。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风等（高/中/低）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01完整办理交接桩测量工作，确保桩点资料的完整性、全面性、准确性。未完整办理交接桩测量工作，可能导致桩点资料不完整、不全面、不准确，影响后续测量工作开展，延误工期进度。T低C01项目总工组织相关技术人员和建设、设计单位相关人员99、对交接资料内容进行复核。主要目的是查看交接资料是否真实、齐全，桩点布置是否符合测规要求。一般事前人工随时项目总工C02工程部测量主管和相关技术人员对交接内容进行现场实施复核。必要时进行找桩或补点。对于未找到或已破坏的桩点，视为废桩，并在测量记录中标明。一般事前人工随时测量复核成果书交接记录表工程部测量主管C03项目总工对测量成果报告和经签字确认的交接记录进行审批，查看结果是否真实。一般事前人工随时测量复核成果书交接记录表项目总工T02妥善保管交接桩测量资料，确保后续测量工作准备充分， 日后可以追溯或查询。未妥善保管交接桩测量资料，可能导致该资料损坏或遗失，影响后续测量工作的追溯或查询。T低C0100、4工程部测量主管将交接桩过程中的测量复核成果书和交接记录表等资料归档并登记台账。一般事前人工随时工程部测量主管PWS.02.10 施工复测流程1. 流程目标阐述项目施工复测程序与要求，旨在确保项目工程测量的合理、准确、高效，提高工程质量，施工生产的顺利进行。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号【AR02】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号3. 流程图及流程说明3.1 流程图3.2 流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01提出复测申请项目总工项目总工待交接桩完成且技术人员和设备进场后填报测量申请报告书，向公司精101、测队提出复测申请。测量申请报告书02审批公司精测队长接到项目部复测申请后，报工程部长审批03配合公司精测队进行复测工程部测量主管【C01】工程部测量主管配合公司精测测量队进行复测及首次加密测量。04编制测量成果书公司精测队长根据施工复测结果编制测量成果书，并下发至项目经理部的工程部测量主管。测量成果书05接收使用工程部测量主管工程部测量主管接收并按照下发的测量成果书进行施工放样工序。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风等（高/中/低）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保项102、目工程测量的合理、准确、高效。R01施工复测未按规定流程配合公司精测队进行，可能导致项目工程测量的不合理、不准确并影响施工的效率。T中C01工程部测量主管及相关技术人员配合公司精测队进行复测及首次加密测量。一般事中人工随时工程部测量主管PWS.02.11 施工放样流程1. 流程目标阐述项目施工放样程序与要求，旨在加强工程中的测量工作，杜绝测量失误，确保项目工程质量。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司工程测量管理办法七程2009232号【AR02】集团有限公司施工技术管理办法（修订版）七技2009263号3. 流程图及流程说明3.1 流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步103、骤描述输出文档01计算测量数据工程部技术人员1工程部技术人员1 根据项目经理部下发图纸桩位放样点来计算测量数据并交付给另一技术人员进行数据复核，并签字认可。测量数据表02数据复核工程部技术人员2【C01】工程部技术人员2 根据一位计算出来的测量数据进行换手复核，1 确认数据正确方可进行取用。03测量放样工程部技术人员1工程部技术人员1 根据已审批的复测成果书及已复核的测量数据进行现场施工测量放样，并按公司统一发放的测量记录簿按规定进行记录。测量记录簿04换手测量工程部测量主管【C02】现场技术人员测量放样结束后，由工程部测量主管换仪器进行复测放样点，并确认放样点无误方可进行下道工序。05编制测104、量技术交底书工程部技术人员1测量主管复测确认无误后，工程部技术人员1编制测量技术交底书。测量技术交底书06复核工程部技术人员2【C03】工程部技术人员2 进行复核，确认测量技术交底书无误并签字认可，方可下发施工人员。07签收执行现场施工作业人员现场施工作业人员签收由项目技术人员编制的测量技术交底书，并严格按照测量技术交底书要求进行施工。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风等（高/中/低）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保测量数据正确。R01测量数据不正确，可能导致施工时105、出现技术事故，引起返工，给项目带来了经济损失以及工期延期。T中C01非计算测量数据的另一名工程部技术人员根据一位计算出来的测量数据进行换手复核，确认数据正确方可进行取用。一般事中人工随时测量数据表工程部技术人员2T02确保现场放样点正确、可用。R02放样点测量不正确，可能导致施工时出现技术事故，引起返工，给项目带来了经济损失。T中C02现场技术人员测量放样结束后，由工程部测量主管换仪器进行复测放样点，并确认放样点无误方可进行下道工序。一般事中人工随时测量记录簿工程部测量主管T03确保测量技术交底完整、正确。R03测量技术交底文件不正确，可能导致施工时出现技术事故，引起返工，给项目带来了经济损失106、。T中C03非编制测量技术交底书的另一名员工对测量技术交底书进行复核，确认测量技术交底书正确方可签发执行。一般事中人工随时测量技术交底书工程部技术人员2PWS.02.12 节能降耗管理1. 流程目标阐述节能降耗管理的程序和要求，旨在确保项目部建立健全节能环保制度，降低项目管理成本。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司节能减排监督管理办法（中铁七技2011284号） 【AR02】集团有限公司节能减排标准化工地评选办法（七技2011283号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01分解任务工程部部长工程部部长根据上级和外部单位要求，107、分解节能降耗目标任务。02制定措施相关部门负责人相关部门负责人针对自己部门节约节能方向制定出相关的节约降耗措施：1、优化施工技术方案、推动技术进步。在项目施工过程中，技术人员优化施工技术方案，减少资源的使用。如在桥梁施工前认真进行图纸审核，与设计单位沟通，合并桥墩型号，尽可能的减少桥墩模板数量的投入。在简单的结构物施工中，采用钢模板代替木模，多次周转使用，减少木材的投入。合理规划工程弃碴弃土，在土方施工中，最大程度挖填平衡，加强弃碴弃土再利用。另一方面加强“四新”技术的推广和应用，推动节能减排工作。2、加强管理、做到节能降耗。在施工现场方面，合理安排工序、使用节能设备，采购环保物资，物资人员及108、试验人员对进场材料质量严格把关，避免不合格的材料用到工程施工中造成质量事故而引起返工，工程由于材料不合格造成返工是对资源的极大浪费。物资管理人员应拟定材料消耗定额标准，严格控制劳务队领料，要求劳务队工人做好生产废料的有效使用和再利用。现场施工管理人员要严格按施工组织设计，合理安排、精心组织施工，理清关键控制性工程，避免工程后期出现为赶工期而出现加大机械、材料投入的现象。在办公方面，积级推广绿色照明和智能控制，节约每一滴水、每一度电、每一张纸。3、制定污染预防措施。项目开工前，针对此项目的施工内容，分别进行结合项目特点和项目所在地环保部门要求制定污染预防措施，做到事前、事中、事后控制。03汇总复109、核工程部部长【C01】工程部部长收集各部门提出的节能降耗措施进行汇总，并复核措施的合理性。04制定节能降耗方案工程部部长工程部部长根据复核汇总后的各相关部门节能降耗措施编制项目经理部的节能降耗方案。节能降耗方案05审核项目总工【C02】项目总工对节能降耗方案进行审核。06审批上级单位上报至上级单位进行审批。07现场实施相关部门负责人【C03】相关部门负责人严格按照节能降耗方案实施，落实节约降耗工作，并做好节约降耗相关资料的收集归档。08总结成果工程部部长工程部部长针对各部门落实情况和相关资料数据对节约降耗成果进行总结，并编制节能降耗成果书节能降耗成果书09审核项目总工【C04】项目总工对节能降110、耗成果书进行审核。10绩效考核上级单位上级单位负责项目经理部的节能降耗工作进行绩效考核。对工作业绩突出的项目经理部和个人，给予表彰奖励；对政策执行不到位、工作任务不完成的，进行通报批评。11落实考核工程部部长工程部部长落实上级单位的绩效考核结果。12归档工程部部长【C05】工程部部长整理归档节能降耗资料。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保节能降耗措施切实可行，且节约降耗工作能落到实处。R01节能降耗措施不可行，或者111、不经济，可能导致无法实现节约降耗指标，造成能源浪费。T中C01工程部部长收集各部门提出的节能降耗措施进行汇总，并复核措施的合理性。一般事前人工随时工程部部长T02确保节能降耗措施切实可行R02节能降耗措施不可行或者不经济，可能导致无法实现节约降耗指标，造成能源浪费。T中C02项目总工对工程部部长制定的节能降耗方案进行审核，确定方案的合理性。一般事中人工随时节能降耗方案项目总工T03确保节能降耗措施在施工过程中切实得到执行。R03节能降耗措施未能得到严格的执行，可能导致能耗浪费。T低C03相关部门负责人严格按照节能降耗方案实施，落实节约降耗工作，并做好节约降耗相关资料的收集归档一般事后人工随时相112、关部门负责人T04确保节能降耗成果的经济性及可行性。R04节能降耗成果是否达到了节能降耗的目的。T中C04项目总工严格审核节能降耗成果书，落实节约降耗工作，并安排工程部长做好节约降耗相关资料的收集归档。一般事中人工随时节能降耗成果书项目总工T05确保相关文档的完整性和可追溯性。R05未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05工程部部长整理归档节能降耗资料。一般事后人工随时节能降耗成果书工程部部长科研、专利及工法开发流程1. 流程目标阐述工程项目科研、专利及工法开发的程序，旨在确保技术创新，提高施工科技实力。2. 相关政策或制度【AR01】中国股份有限公司科技、管理专113、家评选、管理办法（股份人2007191号）【AR02】中国股份有限公司科技开发管理办法（试行）（股份技2008237号）【AR03】中国股份有限公司工法管理办法（股份技2010437号）【AR04】集团科技成果验收评审办法（七科2005128号）【AR05】集团科技研究开发工作合同管理办法（七科2005129号）【AR06】集团专利工作管理办法(七技2008240号)【AR07】集团有限公司工法管理办法（七科2005128号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01选定并申请科研项目项目总工项目总工根据上级单位下达的科研及工法开发计划组114、织相关部门人员收集资料，并根据项目经理部所承担工程项目的施工技术特点和企业专业技术发展方向，在科研及工法查新的基础上，及时选定科研及工法课题，编写科研、专利及工法课题申报表。科研、专利及工法课题申报表02立项审批上级单位上报至上级单位进行立项审批。03签订科研合同项目总工【C01】上级单位立项审批后跟项目总工签订科研及工法课题合同。根据合同要求，科研项目课题及工法开发小组必须由能保证一定比例以上全时率的技术骨干担任并开展科研及工法开发活动。科研合同04成立科研小组项目总工项目总工在签订科研及工法课题合同以后，成立科研及工法小组。05开展科研活动科研小组一、 科研活动：在确定科研小组和课题之后，115、须在规定时间内上报科研项目进度报表、科研仪器设备报表等资料。科研小组对科研数据的采集和资料的收集、分析、整理须贯穿课题研究的全过程。课题外业工作完成后，及时完成合同内全部成果资料的整理工作，并在规定时间内上报，申请成果评审。对于科研项目执行时间较长，子课题较多的项目，根据可要情况，需进行阶段性成果评审。二、 专利开发：科研小组在组织项目开发研究过程中，对收集的相关数据、图纸等技术资料做好保密工作，根据工程进展和技术难点及时整理专利申请资料。在研究工作完成后，课题组将专利申请资料及时报送上级单位。三、 工法开发：在确定工法小组之后，工法小组须严格按照合同组织项目开发研究工作，跟踪收集实施过程中的116、相关数据、影像等技术资料，根据工程进展和技术难点及时调整研究看法，确保研究目标的按期实现。并在规定时间内向上级部门上报项目研究进展报表和年度执行情况总结。研究工作完成后，课题组将工法成果的完成材料及时报送上级单位。06编制科研报告科研小组科研小组编制科研报告，并提交至项目总工进行审核。科研报告07审核项目总工【C02】项目总工对科研报告研究报告的真实性、完整性、创新点进行审核后上报至上级单位08评审上级单位上级单位进行评审。09修改完善科研小组科研小组根据上级单位提出的相关修改意见进行修改并完善。 10审批上级单位上报至上级单位进行审批。11核销经费科研小组科研小组按照上级单位科技经费管理有关117、规定将经上级单位审批通过的科研报告进行经费核销。12总结报告科研小组科研及工法开发项目完成后，科研小组人员总结科研及工法成果，撰写总结报告科研成果报告13推广应用项目总工【C03】项目总工组织科研成果及工法成果的推广应用和转化工作，及时申请专利并形成工法成果书。专利申请、工法成果书14归档项目总工【C04】项目总工将科研、专利及工法开发活动涉及的所有文件及时进行归档，加强对过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成果。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险118、报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01明确成果的产权归属、研究进度和质量标准。R01科研项目未签订合同，明确研究成果的产权归属、研究进度和质量标准等相关内容，可能导致权属不清，合同履行的困难或产生合同纠纷，研究进度延误，最终导致资源的浪费。TT中C01上级单位立项审批后跟项目总工签订科研及工法课题合同。根据合同要求，科研项目课题及工法开发小组必须由能保证一定比例以上全时率的技术骨干担任并开展科研及工法开发活动。一般事前人工随时科研合同项目总工T02R02科研报告未经审核，研究报告的真实性、完整性得不到保证，创新点未体现。T中C02项目总工对科研119、报告研究报告的真实性、完整性、创新点进行审核后上报至上级单位一般事前人工随时项目总工T03加强研究成果的市场化转化，并做好知识产权保护工作，确保研究成果达到应有的经济效益和社会效益。R03未加强研究成果的市场化转化，将会导致研究成果未达到其应有的经济效益与社会效益，最终导致资源的浪费。T低C03项目总工组织科研成果的推广应用和转化工作。一般事后人工随时科研成果报告、专利申请、工法成果书项目总工T04妥善保管涉密文件，确保不泄露科研及工法的商业秘密及企业知识产权不受侵犯。R04未妥善管理涉密文件，可能导致科研及工法商业秘密的泄露。T高C04项目总工将科研、专利及工法开发活动涉及的所有文件及时进行120、归档，加强对过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成果。一般事后人工随时项目总工PWS.02.14 QC活动管理流程1.流程目标阐述QC活动组织开展及管理的程序和要求，旨在确保工程项目质量得到提升，增加市场竞争能力实现卓越效益。2.相关政策或制度【AR01】集团有限公司质量管理小组活动管理办法(七技2007224号)3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组建QC小组相关人员QC小组的组建应从实际出发，采取自愿结合或行政组织等方式，以活动方便、易出成果为原则，可在班组、部门内建立，也121、可跨班组、跨部门建立，提倡作业人员、技术人员和管理干部三结合原则。02申请注册确定 QC小组课题QC小组项目经理部在每年年初和项目经理部建立之初进行QC小组的注册登记，新成立的及尚未在活动的小组都需重新登记。注册时由QC小组填写注册登记表，并同时填写活动课题登记表，报给项目总工批准。活动课题选择围绕企业的质量方针、质量目标和现场存在的质量、安全、工期、环境保护及其它管理方面的问题来选择，特别是对质量通病的克服。课题须突出“小、实、活、新”的特点，不能选择以整个工程为对象，或以一个小组的能力无法完成的大课题。主动选择一些有挑战性的新课题，如创造更高的标准、采用新技术、实施新的管理方法等。活动课题122、登记表注册登记表03审批项目总工【C01】项目总工对注册登记表及活动课题登记表复核并签字批准。复核QC小组成员的配备是否符合制度要求，活动课题是否围绕项目经理部的重大质量管理问题。04登记备案上级单位上报至上级单位登记备案。05实施QC活动QC小组1、小组活动做到集思广益、分工负责，讲求实效，按照PDCA循环的工作程序开展活动，做到现状清楚、目标明确、对策具体、措施落实、记录齐全，并及时总结。小组成员要不断学习、借鉴、消化、吸取国内外先进的质量管理经验，努力做到专业技术与管理技术相结合。2、QC 小组集体活动活动过程须有记录，过程中须注意收集和保存原始数据和资料。06阶段性认证上级单位上报至上123、级单位进行阶段性认证。07成果展出QC小组QC小组成果以活动记录为基础进行整理，逻辑合理，以数据说话，做到图文并茂；并能充分体现对统计技术和工具的正确利用。发表的成果做成多媒体演示资料，演示资料图文清晰，便于观看，须以图表为主，文字为辅，避免通篇文字。QC成果08组织成果评审上级单位上级单位组织质量管理成果评审会，对QC成果进行评审。09分析总结QC小组QC小组针对上级单位成果评审会的评审结果，对各自全面质量管理成果进行分析总结。10优秀成果推广项目总工【C02】项目总工选出评审优秀的成果进行推广，以提高项目经理部的工程质量、降低成本，加强重大质量工程的有效管理。11归档项目总工【C03】项目124、总工将QC活动涉及的所有文件及时进行归档，加强对QC活动过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成果。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保QC活动课题重点明确、具有先进性和使用性。R01未对QC活动课题进行复核，可能导致QC小组选择课题重点不明确，偏离项目现场需求的方向。 T中C01项目总工对注册登记表及活动课题登记表复核并签字批准。一般事前人工随时注册登记表、活动125、课题登记表项目总工T02加强研究成果的市场化转化，确保研究成果达到应有的经济效益和社会效益。R02未加强研究成果的市场化转化，将会导致研究成果未达到其应有的经济效益与社会效益，最终导致资源的浪费。T中C02项目总工选出评审优秀的成果进行推广，以提高项目经理部的工程质量、降低成本，加强重大质量工程的有效管理。一般事后人工随时科研成果报告项目总工T03妥善保管涉密文件，确保项目经理部不泄露商业秘密。R03未妥善管理涉密文件，导致项目经理部的商业秘密泄露。T中C03项目总工将QC活动涉及的所有文件及时进行归档，加强对QC活动过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁126、止无关人员接触研究成果。一般事后人工随时项目总工工程技术总结管理流程1. 流程目标阐述施工的大中型建设项目工程技术总结管理相关工作程序，旨在确保施工企业施工技术进步、增强施工能力、提高管理水平。2. 相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司施工技术管理办法（修订版）的通知（七技2009263号）【AR02】集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制计划工程部技术主管工程部技术主管根据项目工程实际情况分析并编制技术总结计划。明确建立技术总结组织机构，划分阶段，工作细目，责任分工，主要127、内容包括程项目名称、技术总结名称、项目技术负责人姓名、联系电话、工程主体完成时间、技术总结计划完成时间、编制费用计划、项目工程概况、计划编制的专题技术总结名称等。工程技术总结，按内容分为综合性的工程技术总结与专题性的工程技术总结。综合性的工程技术总结内容主要包含工程概况、施工计划合同、施工方法、经营管理、施工资料、施工图表等内容；专题性工程技术总结，仅对某一项施工技术或经营管理的某一方面进行总结，包括施工中采用的新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备等以及所取得的经验、体会、取得效果和注意事项、改进方向。技术总结计划学习记录02初审工程部部长【C01】工程部部长对技术总结计划进行初审，关注编写128、题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。03审批项目总工【C02】项目总工对技术总结编制计划进行审批，关注编写题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。04下达并上报计划工程部技术主管工程部技术主管行文发布项目技术总结编写计划文件，并报上级单位备案。技术总结编写计划05收集资料标准化作业队经办人标准化作业队经办人收集整理技术总结编制资料。06收集资料工程部技术主管工程部技术主管收集整理技术总结编制资料。07编写总结标准化作业队经办人标准化作业队经办人编制技术总结，主要内容包括工程概况、施工方案、施工方法、关键技术的施工工艺和经验分析等。工程技术总结08编写总结工程部技术主管工程部技术主管编制129、技术总结，主要内容包括工程概况、施工方案、施工方法、关键技术的施工工艺和经验分析等。09初审工程部部长【C03】工程部部长对技术总结进行初审，主要关注总结是否实事求是、内容是否具体、数据是否准确，理论和概念是否正确，计量单位是否规范等。10审核项目总工【C04】项目总工对工程部长初审后的技术总结进行审核，主要关注总结是否实事求是、内容是否具体、数据是否准确，理论和概念是否正确，计量单位是否规范等。11评审上级单位上报至上级单位评审。项目经理部技术总结审阅意见书12上报存档工程部技术主管工程部技术主管将技术总结上报存档。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/130、高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保对工程技术总结进行合理的计划安排能实现工程技术总结效果。R01未对工程技术总结进行计划安排或安排不合理，可能导致工程技术总结不合理。T低C01工程部部长对技术总结计划进行初审，关注编写题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。一般事前人工随时技术总结计划学习记录表工程部部长C02项目总工对技术总结编制计划进行审批，关注编写题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。一般事前人工随时技术总结计划学习记录表项目总工T02确保工程技术总结编制及时、规范，及具有指导131、意义。R02工程技术总结不及时、不规范或者不具备指导意义，可能导致工程技术无法及时总计并形成组织技术学习能力。T低C03工程部部长对技术总结进行初审，主要关注总结是否实事求是、内容是否具体、数据是否准确，理论和概念是否正确，计量单位是否规范等。一般事前人工随时工程技术总结工程部部长C04项目总工对工程部长初审后的技术总结进行审核，主要关注总结是否实事求是、内容是否具体、数据是否准确，理论和概念是否正确，计量单位是否规范等。一般事前人工随时工程技术总结项目总工C05项目总工对修改后的技术总结进行审核，主要关注是否按上级单位项目经理部技术总结审阅意见书全面修改。一般事前人工随时工程技术总结项目总工132、PWS. 03 试验与检测PWS.03.01 试验室建立及资质申请1. 流程目标阐述试验室建立和资质申请的程序，旨在确保试验室组建的规范性，保证项目合格验收。2. 相关政策或制度AR01铁路建设项目工程试验室管理标准TB10442-2009AR02交通运输部办公厅关于印发工地试验室标准化建设要点的通知厅质监字2012200号3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01成立试验室试验室试验室根据工程需要确定所需试验人员数量、试验室规模、试验室位置、试验项目及设备，并组织人员对设备进行检定/校准或自校准。02编制资质申请书试验室试验室在成立试验133、室后编制资质申请书，申请书内容主要包括：试验室名称、试验室人员情况（任职令、工作经历、毕业证书等）、申请授权的试验项目、仪器设备一览表及仪器设备的检定/校准或自校准证书。申请书后附现场试验室及设备的照片或影像资料。资质申请书03审批项目总工【C01】项目总工对资质申请书进行审批。主要审核试验室的规模能否满足工程实际需要。04资质授权母体试验室母体试验室对审核通过的项目试验室进行资质授权。05编制验收申请书试验室通过母体试验室资质授权后，试验室编制验收申请书。验收申请书包括资质申请书的内容和母体试验室的授权书。验收申请书06审批外部单位上报至外部单位(监理、业主、质监站等)审批。07开展工作试验134、室试验室接到外部单位的审批后组织开展工作。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保试验室（规模、人员、仪器设备等）能够满足工程要求。R01试验室的资质未达到工程需要，或资质文件不当，可能导致试验室无法获批或无法满足项目实际需求。TT高C01 项目总工对资质申请书进行审批。主要审核试验室的规模能否满足工程实际需要。一般事前手工随时资质申请书项目总工PWS.03.02 试验室设备与装置管理1. 流程目标阐述试验室仪器设备及其135、他装置性能检定/校准或自校准、仪器设备维护和报废的相关管理程序，旨在规范试验仪器设备的管理工作，保证仪器设备使用的科学性。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01提出仪器调拨及购置申请试验室主任试验室主任根据工程需要提出仪器设备调拨及购置申请，主要包括拟开展试验项目和所需试验仪器设备清单。仪器设备调拨及购置申请02审批项目总工【C01】项目总工根据试验仪器暂行管理办法对仪器设备调拨及购置申请进行审批。03审批上级单位上级单位对试验室主任提出的申请进行审批。04调配及购置设备与装置上级单位上级单位审批后调配及购置项目136、试验室所需的设备与装置。05组织安装调试试验室主任【C02】试验室主任组织人员对上级调拨的仪器进行安装调试。06建立档案试验室试验员【C03】试验室试验员建立仪器设备管理台账，对每台仪器建立仪器设备管理档案，主要包括仪器管理编号、仪器调转记录、仪器维修记录、仪器使用说明书及仪器合格证等。仪器设备管理台账、仪器设备管理档案07编制检定/校准或自校准计划试验室主任【C04】试验室主任在仪器设备进场后编制仪器设备检定/校准或自校准计划表，主要包括计划检定日期、检定周期，并按计划进行检定/校准或自校准。仪器设备检定/校准或自校准计划表08组织检定/校准或自校准试验室主任试验室主任根据编制的仪器设备检定137、/校准或自校准计划表组织人员对仪器设备进行检定/校准或自校准，以保证仪器设备的正常运转。09运转使用试验室试验员试验室试验员在使用设备与装置进行试验后填写仪器设备使用记录，主要包括仪器设备运转前后状态（是否良好）、运转时间、试验项目及使用人签字等。仪器设备使用记录10日常保养试验室试验员【C05】仪器设备运转的过程中，试验室试验员需定期进行保养，防止仪器设备在使用过程中出现故障。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01保证试138、验仪器设备能满足项目试验要求。R01申请的试验仪器设备无法满足需求，可能导致项目试验室没有仪器设备使用，无法开展工作。TT高C01项目总工根据试验仪器设备暂行管理办法对仪器设备调拨及购置申请进行审批。关键事前人工随时仪器设备调拨及购置申请项目总工T02确保试验仪器设备投入使用前各项性能达标，以满足试验检测的工作需要。R02试验仪器设备使用前性能不达标，可能导致其无法满足试验检测工作需要。T中C02试验室主任组织人员对上级调拨的仪器设备进行安装调试。一般事前手工随时试验室主任T03确保所有的试验仪器设备被登记在册。R03未对所有的试验仪器设备登记，可能导致仪器设备丢失。T中C03试验室试验员建立139、仪器设备管理台账，对每台仪器建立仪器设备管理档案，主要包括仪器管理编号、仪器调转记录、仪器维修记录、仪器使用说明书及仪器合格证等。关键事中人工随时仪器设备管理台账、仪器设备管理档案试验室试验员T04确保检定计划根据试验仪器设备的性能需求编制，以实现仪器设备得到定期维护保养且保持良好的工作状态。R04未根据试验仪器性能需求编制检定计划，可能导致仪器设备得不到适时维护保养，从而影响试验仪器设备的工作性能与状态。T中C04试验室主任在仪器设备进场后编制仪器设备检定/校准或自校准计划表，主要包括计划检定日期、检定周期，并按计划进行检定/校准或自校准。一般事中人工随时仪器设备检定/校准或自校准计划表试验140、室主任T05确保试验仪器设备定期得到保养和维修。R05未能定期对试验仪器设备进行保养和维修，可能导致仪器设备损毁，无法工作。T中C05仪器设备运转的过程中，试验室试验员需定期进行保养，防止仪器设备在使用过程中出现故障。一般事后手工随时试验室试验员PWS.03.03 试验委外管理1. 流程目标阐述项目经理部委托外部单位进行检测、试验的管理过程，旨在确保项目经理部委外检测试验过程的合法、合规、合理、高效。2. 相关政策或制度AR01铁路建设项目工程试验室管理标准TB10442-2009AR02交通运输部办公厅关于印发工地试验室标准化建设要点的通知厅质监字2012200号3. 流程图及流程说明3.1141、流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01填写复试通知单物设部 材料员物设部材料员填写复试通知单，并将原材料质保书提供给试验室。复试通知单02核对质保书试验室 试验员【C01】试验室试验员核对材料质保书的真伪及质保书中的内容是否符合要求。03确认材料进场核查质保书外部单位外部单位根据试验人员提供的质保书对现场原材进行核查，确认原材料进场入库。04见证下取样或取样试验室 试验员【C02】需要见证或验证的材料，试验室试验员在外部单位见证下取样；不需要见证或验证的材料，试验员自行取样。05选定检测单位试验室主任【C03】试验室主任根据业主或行业要求选定有资质的检测单位。142、06送样检测试验室主任试验室主任安排将原材料送至选定的检测单位进行检测。07领取检测报告试验室主任试验室主任安排领取检测报告。若原材料检测合格，则转至08步骤；否则，转至11步骤。试验报告08下发合格报告试验室 试验员试验室试验员将合格的原材料试验报告整理下发至相关部门。09确认材料合格报验物设部材料员或试验室试验员物设部材料员或试验室试验员填写原材料报验单，并附合格报告到外部单位进行报验，外部单位相关人员确认报验并签字。原材料报验单10下发使用物设部材料员或试验室试验员物设部材料员或试验室试验员将检测合格的原材料下发使用。11建立不合格 台账试验室 试验员试验室试验员对不合格材料建立不合格台143、账。不合格台账12见证下清场物设部 材料员【C04】物设部材料员在接到试验室检测不合格报告后，通知供应商和外部单位对不合格原材料进行见证清场。同时录制影像资料，做好清场记录。清场记录4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保原料进场均需经过必要的检验。R01原材料未经过必要的检验，可能导致工程质量存在重大安全隐患。T高C01试验室试验员核对材料质保书的真伪及质保书中的内容是否符合要求。关键事前手工随时试验室试验员T02确保144、原料料报检程序合法。R02原料报检程序不合理，可能导致检验结论不可靠，或者引起甲乙双方纠纷。T中C02需要见证或验证的材料，试验室试验员在外部单位见证下取样；不需要见证或验证的材料，试验员自行取样。一般事前手工随时试验室试验员T03确保有资质的检验单位执行检验程序。R03检验单位不具备能力或资质，可能导致检验结果不可信，或引起甲乙双方纠纷。TT高C03试验室主任根据业主或行业要求选定有资质的检测单位。关键事前手工随时试验室主任T04确保不合格材料被及时、全部清场。R04不合格原料未能被及时、全部清场，可能导致被错误使用而使工程质量受损。T高C04物设部材料员在接到试验室检测不合格报告后，通知供145、应商和外部单位对不合格原材料进行见证清场。同时录制影像资料，做好清场记录。关键事后手工随时清场记录物设部材料员PWS.03.04 原材料试验1. 流程目标阐述原材料进场管理流程，旨在确保按标准规范对进场材料进行检测，以保证工程质量可控。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01填写复试通知单物设部材料员物设部材料员填写复试通知单，并将原材料质保书提供给试验室。复试通知单02核对质保书试验室试验员【C01】试验室试验员复核原材料质保书，主要复核材料生产厂家、生产日期、各项性能指标等。03确认材料进场核查质保书外部单位146、外部单位根据试验人员提供的质保书对现场原材进行核查，确认原材料进场入库。04见证下取样或取样试验室试验员【C02】需要见证的材料，试验室试验员在外部单位见证下取样；不需要见证的材料，试验员自行取样。05试验并留样试验室试验员【C03】试验室试验员按规范完成样品检测，记录检测数据，登记仪器使用记录。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间并编制试验记录。同时，试验员根据自检频次决定是否需要外部单位验证。若需要则转至09步骤，否则转至06步骤。试验台账、试验记录06出具报告试验室试验员试验室试验员根据试验数据出具试验报告。试验报告07复核试验室主管【C04】试验室主管复核试验报告，检查147、其数据处理、结果分析是否符合要求。08批准盖章试验室主任【C05】试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认无误后，试验室主任签字批准并加盖试验室资质章。09验证外部单位外部单位根据验收标准对不同的原材料进行验证试验。10确认材料合格报验物设部材料员或试验室试验员物设部材料员或试验室试验员填写原材料报验单，并附合格报告到外部单位进行报验，外部单位相关人员确认报验并签字。原材料报验单11下发使用试验室试验员试验室试验员将检测合格的原材料下发使用。12建立不合格台账试验室试验员试验室试验员对不合格材料建立不合格台账。不合格台账13见证下清场148、物设部材料员【C06】物设部材料员在接到试验室检测不合格报告后，通知供应商和外部单位对不合格原材料进行见证清场。同时录制影像资料，做好清场记录。清场记录4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保原料进场均需经过必要的检验。R01原材料未经过必要的检验，可能导致工程质量存在重大安全隐患。T高C01试验室试验员核对材料质保书的真伪及质保书中的内容是否符合要求。关键事前手工随时试验室试验员T02确保原料报检程序合法。R02原料报149、检程序不合法，可能导致检验结论不可靠，或者引起甲乙双方纠纷。TT中C02试验室试验员在外部单位见证下取样。一般事前手工随时试验室试验员T03确保按照规定的程序和方法执行原料检测。R03未能按照规定的程序和方法进行原料检测，可能导致使用了不合格的材料。T高C03试验室试验员按规范完成样品检测，记录检测数据，登记仪器使用记录。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间并编制试验记录。一般事前手工随时试验记录试验室试验员C04试验室主管复核试验报告，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。一般事前手工随时试验报告试验室主管C05试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规150、范性，完整性，结果处理准确性等。确认无误后，试验室主任签字批准并加盖试验室资质章。一般事前手工随时试验报告试验室主任T04确保不合格材料被及时、全部清场。R04不合格原料未能被及时、全部地清场，可能导致被错误使用而使工程质量受损。T中C06物设部材料员在接到试验室检测不合格报告后，通知供应商和外部单位对不合格原材料进行见证清场。同时录制影像资料，做好清场记录。关键事后手工随时清场记录物设部材料员PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理1. 流程目标阐述混凝土砂浆配合比的设计管理程序，旨在确保混凝土砂浆的配合比符合技术设计等要求。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.151、2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01初步配合比设计试验室主任试验室主任通过查看设计图纸，了解工程所需混凝土强度等级及相关技术要求，依据普通混凝土配合比设计规程（JGJ55）或砌筑砂浆配合比设计规程（JGJ98）设计不同强度等级配合比。设计配合比时须综合考虑施工水平，当地环境等因素，一般一种强度等级应设计3组配比，当任何一种原材料变化时进行重新设计。初步配合比报告02取样物设部材料员物设部材料员根据试验人员提供的所需材料总量，前往各材料生产厂取样。所取的原材料须具有代表性。有需要时试验室试验员一起前往各材料生产厂取样。03试配试验室试验员【C01】试验室试验员根据配合比准152、备样品并称料。试配时必须两名以上试验人员以保证试配过程有人监督复核，确保称量准确。试验室试验员按照规范要求依次将所称的料加至搅拌机进行搅拌，搅拌时间满足规范要求，并作好记录。04拌合物性能测试试验室试验员【C02】试验室试验员在搅拌结束后马上对新拌混凝土的各种性能进行检测。新拌混凝土性能检测主要包括坍落度、泌水率、含气量、和易性等，必要时还需对坍落度损失进行检测。试验室试验员将新拌混凝土性能指标和设计相比对并作出判定。拌合物性能试验记录05成型试件试验室试验员试验室试验员在拌合物性能检测合格后，根据需要成型各种试件。成型试件一般包括抗压试件、抗渗试件、弹模试件、电通量试件等。06试件养护试验室153、试验员试件拆模后试验室试验员将成型试件送至标养室进行养护，并根据相应规范确定养护时间。07力学及耐久性能试验试验室试验员【C03】试验室试验员按照各种试验规范，对硬化混凝土/砂浆的力学及耐久性能进行试验，并做好试验记录。力学及耐久性能试验记录08出具配合比选定报告试验室试验员试验室试验员整理试验记录，并通过对3组配合比试验数据的分析（各种性能指标及经济性）出具配合比选定报告。在拌合物性能指标满足的情况下，优先选定经济性能最佳的配合比。试验报告09复核试验室主管【C04】试验室主管对配合比选定报告和试验记录详细复核，复核关注试验数据是否准确、合理，试验记录是否真实有效等。10批准盖章试验室主任【154、C05】试验室主任对配合比选定报告复核后批准盖章，主要复核配合比经济性能是否最佳，是否适于现场混凝土施工。11审批外部单位试验室主任安排人员将配合比选定报告送外部单位审批。审批完成后试验室主任方可下发使用。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保试配混凝土时各种原材料称量准确。R01试配混凝土的原料称重不准确，可能导致试验结果无效。T中C01试验室试验员根据配合比准备样品并称料。试配时必须两名以上试验人员以保证试配过程有155、人监督复核，确保称量准确。试验室试验员按照规范要求依次将所称的料加至搅拌机进行搅拌，搅拌时间满足规范要求，并作好记录。一般事中手工随时试验室试验员T02确保混凝土的拌合物性能能够满足试验要求。R02试验混凝土的拌合物性能不符合试验要求，可能导致试验结果无效。T高C02试验室试验员按设计要求、施工技术、工程验收标准及检测频次对出机及现场浇筑砼拌合物性能检测（主要是坍落度和扩展度）。一般事中手工随时拌合物性能检测记录试验室试验员T03确保混凝土的力学及耐久性能够满足设计要求。R03混凝土的力学及耐久性检测方法不正确或操作不当，可能导致试验结果无效。T高C03试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学及156、耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。一般事中手工随时试验室试验员T04确保试验报告中试验过程的真实性、试验记录的准确性及数据处理的正确性。R04未能准确真实地记录试验数据，可能导致试验结果无效，不能反映真实的工程质量。T高C04试验室主管对配合比选定报告和试验记录详细复核，复核关注试验数据是否准确、合理，试验记录是否真实有效等。一般事前手工随时试验报告试验室主管C05试验室主任对配合比选定报告复核后批准盖章，主要复核配合比经济性能是否最佳，是否适于现场混凝土施工。关键事前手工随时试验报告试验室主任PWS.03.06 混凝土工程试验1. 流程目标阐述混凝土工程试验流程，通过157、对混凝土生产过程的质量进行有效控制，确保混凝土的各项性能指标满足设计要求。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01申请开盘令工程部技术员工程部技术员在现场具备混凝土浇筑条件后，申请混凝土开盘令，将所需混凝土的强度等级、施工部位、施工工艺、理论方量等信息填写完整。混凝土开盘令02测砂石含水率试验室试验员【C01】试验室试验员在收到混凝土开盘令后，测定搅拌站所使用的砂石料的含水率。03下达施工配比试验室试验员试验室试验员根据所测的砂石含水率将理论配合比调整为施工配合比，并编制混凝土施工配料单通知下发到搅拌站。混凝土施158、工配料单通知04批准试验室主任【C02】试验室主任对混凝土施工配料单通知进行复核批准。复核关注混凝土施工配料单通知与工程部申请的开盘令是否一致，理论配比及施工配比是否正确。05审批外部单位外部单位对混凝土施工配料单通知进行审批，确认无误后批准使用。06核查搅拌站计量误差外部单位外部单位在搅拌站开盘前核查搅拌站的计量误差，确认误差在允许范围后，批准生产。07签收并按配比生产搅拌站操作员搅拌站操作员签收试验室下达的混凝土施工配料单通知，并根据混凝土施工配料单通知进行生产。08拌合物性能检测试验室试验员【C03】试验室试验员对刚生产出来的混凝土进行性能检测，主要包括对混凝土塌落度、含气量、扩展度、温159、度等指标。拌合物性能满足要求后即可运到现场浇筑施工。拌合物性能检测记录09制作试件试验室试验员试验室试验员在浇筑现场根据要求养护条件及频次制作试件。制件台账10试件养护试验室试验员试验室试验员根据不同的养护要求将制作的试件进行养护。同条件试块须送到现场，在现场养护；标准养护条件试块须送到标准养护室内养护。11力学及耐久性检测试验室试验员【C04】试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间并编制试验记录。同时，试验员根据自检频次决定是否需要外部单位见证试验或平行试验。若需要则转至15步骤，160、否则转至12步骤。试验记录12出具报告试验室试验员试验室试验员根据试验数据出具试验报告。试验报告13复核试验室主管【C05】试验室主管对试验报告进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。14批准盖章试验室主任【C06】试验室主任在确认试验报告无误的情况下，签字批准并盖试验室资质章。15验证外部单位外部单位根据验收标准对不同的混凝土试件进行见证或平行试验，并将试验结果及时反馈给项目试验室。16下发使用试验室试验员试验室试验员将签字盖章的试验报告整理下发。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风161、险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保将理论配合比准确的调整为施工配合比，以正确指导生产施工。R01试配混凝土的原料称重不准确，可能导致试验结果无效，从而影响工程项目质量。T高C01试验室试验员在收到混凝土开盘令后，按频次测定搅拌站所使用的砂石料的含水率。关键事前手工随时试验室试验员T02确保施工配合比准确无误，生产的混凝土能够满足施工要求。R02未对配料单进行适当的授权批准，可能导致因施工配合比不够准确，生产出的混凝土不能满足施工要求，给项目经理部造成经济损失。T高C02试验室主任对施工配合比进行复核批准。复核关注施工配合比与工程部申请的开盘令是否一致162、，理论配比及施工配比是否正确。一般事中手工随时混凝土施工配料单通知试验室主任T03确保混凝土拌合物性能能够满足使用要求。R03混凝土的力学及耐久性检测方法不正确或操作不当，可能导致试验结果无效。T高C03试验室试验员按设计要求、施工技术、工程验收标准及检测频次对出机及现场浇筑砼拌合物性能检测（主要是坍落度和扩展度）。一般事中手工随时拌合物检测记录试验室试验员T04确保混凝土的力学及耐久性能够满足设计要求。R04未能准确真实地记录试验数据，可能导致试验结果无效，不能反映真实的工程质量。T高C04试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。试验163、完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间并编制试验记录。一般事中手工随时试验记录。试验室试验员T05确保试验报告中试验过程的真实性、试验记录的准确性及数据处理的正确性，来真实的反应工程质量。R05未对试验报告进行适当的授权审批，可能导致试验结果不能反应工程的质量，从而影响工程竣工验收。T高C05试验室主管对试验报告进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。一般事前手工随时试验报告试验室主管C06试验室主任在确认试验报告无误的情况下，签字批准并盖试验室资质章。关键事前手工随时试验报告试验室主任PWS.03.07 土工标准试验1. 流程目标阐述土工标准试验流程，根据设计要求来选定掺比164、，得出标准试验数据，控制现场施工质量。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01根据设计确立掺比试验室主任试验室主任根据设计并结合标准规范确立改良土或级配碎石的掺配比例。掺比报告02取样试验室试验员试验室试验员根据确定的掺配比例计算所需材料总量并取样。03击实及滴定试验试验室试验员【C01】试验室试验员根据掺配比例计算各材料的用量，称取备好的试样进行预加水，根据土样的类型确定闷样的时间，闷样后进行击实试验；灰剂量滴定曲线试验无需闷样，直接按规范进行。04整理试验数据试验室试验员试验室试验员根据试验记录165、整理数据，计算出最大干密度及最佳含水率，绘出灰剂量滴定曲线。试验记录05出具报告试验室试验员试验室试验员根据试验结果出具试验报告。试验报告06复核试验室主管【C02】试验室主管对试验报告进行复核，检查数据处理是否正确、结果分析是否准确，报告完整无误。07批准盖章试验室主任【C03】试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验结论无误后，签字批准并盖章。08审批外部单位上报至外部单位审批。09下发使用试验室主任试验室主任将外部单位审批后的土工标准试验报告下发使用。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中166、/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保试验时各种原材料称量准确。R01未对数据进行适当的授权审批，可能导致称量不正确，试验结果不准确，不能正确的指导现场施工。T高C01试验室试验员根据掺配比例计算各材料的用量，称取备好的试样进行预加水，根据土样的类型确定闷样的时间，闷样后进行击实试验；灰剂量滴定曲线试验无需闷样，直接按规范进行。一般事中手工随时试验室试验员T02确保试验报告中试验过程的真实性、试验记录的准确性及数据处理的正确性，来指导现场施工。R02未对试验报告进行适当的授权审批，可能导致试167、验结果不准确，不能正确的指导现场施工，导致返工、费工，造成经济损失。T高C02试验室主管对试验报告进行复核，检查数据处理是否符合正确、结果分析是否准确，报告完整无误。一般事前手工随时试验报告试验室主管C03试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验结论无误后，签字批准并盖章。关键事前手工随时试验报告试验室主任PWS.03.08 路基路面试验1. 流程目标阐述路基路面试验流程，通过试验确立各项工艺参数来指导全线路基施工。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文168、档01设立路基试验段项目总工项目总工在项目成立后，根据项目路基情况设立路基试验段。02组织试验段施工工程部部长工程部部长组织工程部、安质部和试验室等有关部门进行试验段施工。03见证下检测试验试验室试验员【C01】试验室试验员在路基试验段具备检测条件后，在外部单位见证下按标准规范对试验段进行试验。试验步骤必须规范、试验过程必须真实、试验记录必须准确。04整理提供试验结果试验室主管试验室主管整理路基试验段检测数据并编制路基试验段报告。路基试验段报告05确定各种工艺参数工程部部长工程部部长根据试验结果确定各种工艺参数。路基试验段施工报告06审批项目总工【C02】项目总工对路基试验段各工艺参数进行审批169、，审批内容主要有施工工艺、路基填料、路基压实工艺等。07审批外部单位上报至外部单位进行审批。08划分路基区段项目总工项目总工根据路基试验段收集的相关资料将全线路基划分成若干段并分配到工程部各主管。09按确定参数施工工程部部长工程部部长组织相关部门按路基试验段确定的工艺参数施工。10检测试验室试验员【C03】试验室试验员按标准规范对路基进行检测，检测指标主要包括压实度、K30、Evd、灌砂、动力触探等。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间。同时，试验员根据自检频次决定是否需要外部单位见证试验或平行试验。若需要则转至14步骤，否则转至11步骤。11出具报告试验室试验员试验室试验员根170、据试验数据出具试验报告。路基试验报告12复核试验室主管【C04】试验室试验主管对路基试验报告进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。13批准盖章试验室主任【C05】试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖试验室资质章。14验证外部单位外部单位根据验收标准进行见证或平行试验，并将试验结果及时反馈给项目试验室。15整改施工工程部部长工程部部长在收到试验室检测不合格或监理单位验证不合格通知后，组织相关部门分析原因，采取措施重新施工再报试验室检测直至该工序合格为止。16组织下道工序施工工程部部长工程部部长在171、收到试验室检测合格或/和外部单位验证合格后组织进行下一道工序的施工。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保路基报检程序合法。R01路基报检程序不合法，可能导致检验结论不可靠，或者引起甲乙双方纠纷。T高C01试验室试验员在路基试验段具备检测条件后，在外部单位见证下按标准规范对试验段进行试验。试验步骤必须规范、试验过程必须真实、试验记录必须准确。一般事前手工随时试验室试验员T02确保路基试验段施工报告符合项目施工设计要求。172、R02未对路基试验段施工报告进行适当授权审批，可能导致试验段施工报告不能满足施工设计要求，影响路基质量及施工进度。T高C02项目总工对路基试验段各工艺参数进行审批，审批内容主要有施工工艺、路基填料、路基压实工艺等。关键事前手工随时路基试验段施工报告项目总工T03确保路基压实质量，完成路基填筑。R03路基未进行适当的检测，可能导致路基存在重大安全隐患，甚至发生安全质量事故。T高C03试验室试验员按标准规范对路基进行检测，检测指标主要包括压实度、K30、Evd、灌砂、动力触探等。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间。一般事中手工随时试验室试验员T04确保试验报告中试验过程的真实性、173、试验记录的准确性及数据处理的正确性，来指导现场施工。R04未对试验报告进行适当的授权审批，可能导致试验结果不准确，不能正确的指导现场施工，导致返工、费工，给项目经理部造成经济损失。T高C04试验室试验主管对路基试验报告进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。一般事前手工随时试验报告试验室主管C05试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖试验室资质章。一般事前手工随时试验报告试验室主任PWS.03.09 商品混凝土试验1. 流程目标阐述商品混凝土试验管理流程，通过核查以保证进场混凝土的质量，从而使工程174、质量得以有效控制。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01提供配合比报告物设部部长物设部部长对商品混凝土厂家的资格（人员素质、工艺条件、技术装备、生产能力、管理制度、质保体系）进行考察，将选定厂家的混凝土配合比报告提交给项目试验室。混凝土配合比02验证商砼配合比试验室主任【C01】在外部单位见证下，试验室主任组织人员验证选定厂家的混凝土配合比，抽查其所用原材料是否符合有关标准的规定，是否按有关标准的规定进行了检验，存放是否符合要求，混凝土的制备、运输及检测是否符合标准要求，技术资料是否齐全。技术资料主要包括：原材175、料合格证和批量检验报告、混凝土配合比通知单、按规定留置的试件强度和性能检验报告、生产过程混凝土配合比调整通知单及反映预拌商品混凝土质量的统计资料等。03砼进场性能检测试验室试验员【C02】混凝土运抵施工现场时，试验室试验员按设计要求、施工技术、工程验收标准和合同约定，对商品混凝土质量进行拌合物性能检验（主要是坍落度和扩展度）。若检测合格，转至05步骤；否则，转至04步骤。拌合物性能检测记录04通知物设部试验室主任试验室主任对性能检测不合格的混凝土告知物设部进行相应处理。05同意使用试验室主任试验室主任对性能检测合格的混凝土同意使用。06制作试件试验室试验员试验室试验员在浇筑现场根据要求养护条件176、及频次制作试件。制件台账07试件养护试验室试验员试验室试验员根据不同的养护要求将制作的试件进行养护。同条件试块必须送到现场，在现场养护；标准养护条件试块必须送到标准养护室内养护。08力学及耐久性检测试验室试验员【C03】试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。同时根据自检频次来决定是否需要监理单位的验证试验，若需要及时通知现场监理。对涉及结构安全的商品混凝土试件，须在建设单位或工程监理单位监督下按工程施工质量验收标准和工程见证取样的有关规定现场取样进行检测。09出具报告试验室试验员试验室试验员根据试验数据出具试验报告。试验报告10复核试177、验室主管【C04】试验室主管对试验结果进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。11批准盖章试验室主任【C05】试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖试验室资质章。12验证外部单位外部单位根据验收标准对不同的混凝土试件进行见证或平行试验，并将试验结果及时反馈给项目试验室。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01验证商砼厂家配合比，178、确保商砼能满足设计使用要求。R01未对商砼厂家的配合比进行验证，可能导致商砼不能满足项目设计要求危害工程质量。T高C01试验室主任组织人员验证选定厂家的混凝土配合比，抽查其所用原材料是否符合有关标准的规定，是否按有关标准的规定进行了检验，存放是否符合要求，混凝土的制备、运输及检测是否符合标准要求，技术资料是否齐全。关键事前手工随时试验室主任T02确保混凝土的拌合物性能能够满足使用要求。R02混凝土拌合物性能未能满足要求，加大了现场施工的难度，影响施工进度。T高C02混凝土运抵施工现场时，试验室试验员按设计要求、施工技术、工程验收标准和合同约定，对商品混凝土质量进行拌合物性能检验（主要是坍落度和179、扩展度）。关键事中手工随时拌合物性能检测记录试验室试验员T03确保混凝土的力学及耐久性能够满足设计要求。R03混凝土力学及耐久性不能满足要求，影响工程使用性能，减少工程使用年限。T高C03试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。关键事中手工随时试验室试验员T04确保试验报告中试验过程的真实性、试验记录的准确性及数据处理的正确性，来真实的反应工程质量。R04未对试验报告进行适当的授权审批，可能导致试验结果不能真实的反应工程的质量，从而影响工程竣工验收。T高C04试验室主管对试验结果进行复核，检查其数据处理、结果分析是否符合要求。一般事前手180、工随时试验报告试验室主管C05试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖试验室资质章。关键事前手工随时试验报告试验室主任PWS.03.10 混凝土实体工程试验1. 流程目标阐述混凝土实体工程试验流程，通过对混凝土实体工程的强度检测，评定工程质量，消除质量隐患。2. 相关政策或制度无3. 流程图及流程说明3.1流程图 3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01下达检测任务试验室主任试验室主任根据项目实际情况下达分配检测任务。02回弹试验试验室试验员【C01】试验室试验员根据分配任务对混凝土181、实体工程进行回弹试验。试验室试验员在试验前自校回弹仪，确定误差在允许范围后，按正确的操作步骤，关键是保证回弹仪垂直角度进行试验。03监督试验室主管【C02】试验室主管要按标准规范对试验员的试验过程、试验步骤、试验记录进行全程监督。04数据处理试验室试验员试验室试验员在完成试验后整理试验数据。试验记录05复核试验室主管【C03】试验室主管对回弹试验记录详细复核，复核关注试验数据是否准确、合理，试验记录是否真实有效等。06分析处理试验室主任【C04】试验室主任对回弹试验结果进行分析并将试验结果与设计要求对比，同时根据分析结果做出是否合格的判断。若合格，转至08步骤；否则，07步骤。07钻芯检测试验182、室主管【C05】试验室主管组织人员对回弹不合格的混凝土实体进行钻芯取样检测。试验室主管选择合适的部位，钻取试验样品，按试验要求制作试件，主要包括试件的尺寸，试验仪器的操作要求等。08出具报告试验室主任试验室主任根据回弹试验及钻芯检测结果出具混凝土实体试验报告。试验报告09提交检测报告试验室主任试验室主任将检测报告整理汇总并提交至项目总工。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01保证回弹试验结果能真实的代表混凝土实体工程的实际183、强度。R01试验过程不规范，可能导致试验结果不准确，不能真实的反应混凝土实体的实际强度。T高C01试验室试验员在试验前自校回弹仪，确定误差在允许范围后，按正确的操作步骤，关键是保证回弹仪垂直角度进行试验。一般事中手工随时试验室试验员T02保证试验过程真实、试验步骤规范、试验记录准确。R02未对回弹试验过程进行监督，可能导致试验过程不真实、试验步骤不规范、试验记录不准确。T高C02试验室主管要按标准规范对试验员的试验过程、试验步骤、试验记录进行全程监督。一般事中手工随时试验室主管T03确保试验结果处理正确无误。R03未对回弹试验结果进行适当授权审批，可能导致对混凝土实体真实强度判断不准确，影响工184、程竣工验收。T高C03试验室主管对回弹试验记录详细复核，复核关注试验数据是否准确、合理，试验记录是否真实有效等。一般事前手工随时试验记录试验室主管C04试验室主任对回弹试验结果进行分析并将试验结果与设计要求对比，同时根据分析结果做出是否合格的判断。关键事前手工随时试验记录试验室主任T04保证钻芯试验结果能真实的反应混凝土实体工程的实际强度。R04试验过程不真实，试验步骤不规范、试验记录不准确，可能导致试验结果不准确，实体工程不能通过竣工验收。T高C05试验室主管选择合适的部位，钻取试验样品，按试验要求制作试件，主要包括试件的尺寸，试验仪器的操作要求等。一般事中手工随时试验室主管PWS.04安全185、质量环境健康管理安全技术管理流程1. 流程目标阐述安全技术管理流程，旨在采用最安全施工技术方案及安全技术交底，以保证施工现场安全文明生产。2. 相关政策或制度【AR01】关于印发铁路营业线施工安全管理实施办法的通知（七安2008306号）【AR02】关于印发集团有限公司工程技术人员安全值班实施办法的通知（七安2008262号）【AR03】关于印发集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法的通知(七安2008322号)【AR04】关于印发集团有限公司项目安全达标管理办法的通知(七安200961号)3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制186、安全方案及技术交底书工程部技术员工程开工前，工程部技术员起草安全方案及技术交底书。方案及交底书须根据工程特点、施工现场环境、施工方法、作业内容、使用的机械动力设备、变电设施、架设工具以及各项安全防护设施等具体情况编写可操作性的安全技术、文明施工保证措施等。对于危险性较大的分部分项工程，如基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程，编制专项安全施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后方可实施。分部分项工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项安全技术187、方案，还须组织专家进行论证、审查。安全技术方案、安全技术交底书02审核工程部部长【C01】工程部部长对安全技术方案及技术交底书进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准。审核通过后，工程部部长签字确认。03审批项目总工【C02】项目总工对安全技术方案及技术交底对施工方案进行签字审批。若涉及到分部分项工程中的深基坑、地上暗挖工程、高大模板等专项安全技术方案，项目总工须组织专家进行评审。04组织安全技术交底会项目总工项目总工组织召开相关人员进行安全技术交底会，使参与施工管理人员、作业人员，对方案及交底内容有进一步的了解，掌握各作业项目的安全技术保证措施、安全188、技术操作规程和注意事项等，减少因违章操作而导致事故的可能，确保安全生产文明施工的顺利进行。安全技术交底会议记录05安全技术交底工程部部长工程部部长将技术交底书向现场施工作业人员交底并进行技术指导。交底时进行当面交接，对施工班组提出的疑问须解释清楚，作业人员对安全技术交底确认无误后，双方共同签字确认，交底书一式两份并注明交底日期登记备案。安全技术交底记录06执行安全技术交底措施施工现场作业人员施工现场作业人员须认真贯彻落实各作业项目的安全技术保证措施和安全技术操作规程，施工生产过程中严格遵循“三不伤害”（不伤害自己，不伤害他人，不被别人伤害）的原则，从而减少因违章操作而导致的事故发生，保障施工生189、产安全。07过程监督检查安质部部长【C03】安质部部长采取定期或不定期、专业性、季节性等多种形式对施工生产全过程的安全技术执行情况进行监督检查。对检查中发现的安全技术不落实、安全行为不合规等情况，及时下发整改通知书限期整改并跟踪验证，按要求填写安全技术执行情况检查记录留存备案。安全检查记录08归档工程部技术员【C04】工程部技术员对安全技术方案、安全技术交底书、安全技术交底会议记录和安全技术交底台账进行归档；安全技术执行情况检查记录由项目安质部归档保存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资190、产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保安全技术方案及技术交底内容编制完整、格式规范、符合编制原则和规范标准，有利于指导施工顺利进行。R01未对安全技术方案及技术交底进行适当审批，深基坑等专项安全技术方案未组织专家评审，易导致编制的安全技术方案及技术交底内容不能有效指导施工生产，确保生产安全。T高C01工程部部长对安全技术方案及技术交底书进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准。审核通过后，工程部部长签字确认。一般事前人工随时安全技术方案、 安全技术交底书工程部部长C02项目总工对安全技术方案及技术交底对施工方案进行签191、字审批。若涉及到分部分项工程中的深基坑、地上暗挖工程、高大模板等专项安全技术方案，项目总工须组织专家进行评审。一般事前人工随时安全技术方案、 安全技术交底书项目总工T02确保对安全技术执行情况进行全过程监督检查，安全技术措施落实到位，安全行为合规，检查记录符合要求。R02对施工生产全过程的安全技术执行情况监督检查不到位，未对检查中发现问题的整改情况进行跟踪验证，未按要求填写检查记录，无法确保施工生产安全。T中C03安质部部长采取定期或不定期、专业性、季节性等多种形式对施工生产全过程的安全技术执行情况进行监督检查。对检查中发现的安全技术不落实、安全行为不合规等情况，及时下发整改通知书限期整改并跟192、踪验证，按要求填写安全技术执行情况检查记录留存备案。一般事中人工随时安全检查记录安质部部长T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04工程部技术员对安全技术方案、安全技术交底书、安全技术交底会议记录和安全技术交底台账进行归档；安全技术执行情况检查记录由项目安质部归档保存。一般事后人工随时工程部技术员危险源控制流程1. 流程目标阐述工程项目危险源清单的建立过程，以便及时掌握和监控重大危险源，使其处于可控状态。2. 相关政策或制度【AR01】安全质量环境风险辨识与评价程序（质量/环境/职业健康安全管理体系文件汇编 D/0）3. 193、流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01收集整理信息工程部经办人【C01】工程开工后，工程部经办人主动收集国家、地方、行业关于安全方面的法律、法规及业主/集团公司文件等资料的现行版本，掌握相关规定。02辨识及评价危险源工程部经办人【C02】工程部经办人应根据设计图纸、施工组织设计和现场的实际情况识别本项目施工领域中的危险源。辩识范围包括但不限于：1、正常的生产活动；2、所有进入作业场所的人员（包括全体员工、相关方人员、访问者）；3、生产所有的设备、设施（含自有或租赁，承包商自带）。辩识方法包括：可参照作业条件危险性评价法D=LEC的分值进行判194、定，也可根据实际情况通过专家评价、经验分析、类比等方法进行，项目部召开的隐患排查会、安全质量联席会等都是其动态表现。03编制危险源单及管理方案工程部部长工程部部长根据施工生产任务以及相关部门人员提供的危险源信息，建立本项目的危险源清单、重大危险源清单及管理措施。危险源清单、重大危险源清单04审核项目总工【C03】项目总工对危险源清单进行审核。审核内容包括：编制清单内容是否完整，评价是否规范，是否符合编制原则和规范标准，施工各阶段、各工序的危险源是否受控，管理措施是否符合实际施工情况，是否具有可操作性，是否使风险降低到可承受水平等。审核无误后，签字确认。05审批项目经理【C04】项目经理对危险源195、清单进行审批并签字确认。06公示工程部经办人工程部经办人每月将更新后的危险清单及管理措施，通过开会、组织学习及现场制作宣传牌等方式进行公示。07组织实施管理措施分管领导分管领导负责组织施工作业人员把各种安全防护设备、设施安装到位，确保施工生产安全。08监督落实管理措施工程部部长【C05】工程部部长在施工生产过程中，对安全防护设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用及安全操作规程的执行情况进行现场监督，并对发现的安全隐患提交安质部，由安质部填写安全检查记录。09监督落实管理措施安质部部长【C06】安质部部长在施工生产过程中，对安全防护设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用及196、安全操作规程的执行情况进行现场监督，并对发现的安全隐患及时下发安全隐患整改通知书并跟踪验证，并填写安全检查记录。安全检查记录10归档安质部部长【C07】安质部部长对危险源清单及安全隐患整改通知书进行归档。归档时应关注清单编制、审核、审批时间及人员签字手续是否齐备，安全检查记录闭合及验证资料是否齐全。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保危险源辩识内容完整、编制的安全技术保证措施有效可行、辩识与评价符合编制原则和规范标准197、，实现有效管理，消除和降低风险，保护所有员工身体健康，减少人员伤害，安全经营持续发展。R01未对国家、地方、行业关于安全方面的法律、法规及文件等资料的现行版本进行收集，未根据设计图纸、施工组织设计和现场的实际情况识别本项目施工领域中的危险源，未能够采取科学方法进行评价，易导致危险源不受控，安全管理措施不到位，无法保证施工作业时人身安全和财产不受损失。T高C01工程开工后，工程部经办人主动收集国家、地方、行业关于安全方面的法律、法规及文件等资料的现行版本，掌握相关规定。一般事前人工随时工程部经办人C02工程部经办人应根据设计图纸、施工组织设计和现场的实际情况识别本项目施工领域中的危险源。一般事前198、人工随时工程部经办人C03项目总工对危险源清单进行审核。审核内容包括：编制清单内容是否完整，评价是否规范，是否符合编制原则和规范标准，施工各阶段、各工序的危险源是否受控，管理措施是否符合实际施工情况，是否具有可操作性，是否使风险降低到可承受水平等。审核无误后，签字确认。一般事前人工随时危险源清单、重大危险源清单项目总工C04项目经理对危险源清单进行审批并签字确认。关键事前人工随时危险源清单、重大危险源清单项目经理T02确保有效地控制施工现场的危险源，防止施工过程中事故发生的频率并减少事故造成的损失。R02对施工生产全过程的安全技术执行情况监督检查不到位，未对检查中发现问题的整改情况进行跟踪验证199、，未按要求填写检查记录，易增加施工过程事故发生的概率，从而无法确保施工生产安全。T中C05工程部部长在施工生产过程中，对安全防护设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用及安全操作规程的执行情况进行现场监督，并对发现的安全隐患提交安质部，由安质部填写安全检查记录。一般事中人工随时工程部部长C06安质部部长在施工生产过程中，对安全防护设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用及安全操作规程的执行情况进行现场监督，并对发现的安全隐患及时下发安全隐患整改通知书并跟踪验证，并填写安全检查记录安全检查记录安质部部长T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能200、导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C07安质部部长对危险源清单及安全隐患整改通知书进行归档。归档时关注清单编制、审核、审批时间及人员签字手续是否齐备，安全检查记录闭合及验证资料是否齐全。一般事后人工随时安质部部长应急救援预案管理流程1. 流程目标阐述应急预案的制定、演练和启动，旨在确保发生紧急情况和突发事件时及时有效的实施响应，最大限度减少损失和影响。2. 相关政策或制度【AR01】应急准备与响应程序（质量/环境/职业健康安全管理体系文件汇编 D/0）【AR02】关于修订印发集团有限公司生产安全事故应急救援预案的通知（七安2010273号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流201、程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制应急救援预案工程部部长工程开工后，工程部部长根据公布的项目重大危险源清单编制应急救援预案。编制内容包括：应急救援指挥协调机构、人员职责分工、内外联系方式；应急救援组织及其人员、应急救援程序；救援器材及设备、应急救援物资储备和经费保障；应急救援路线图、人员疏散、医疗急救及紧急处置等措施方案。应急救援预案02审核项目总工【C01】项目总工对应急救援预案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，处置措施是否符合实际施工情况，是否具有可操作性等。确认无误后，签字确认。03审批项目经理【C02】项目经理对应急救援预案进行审批并签字确认。04下发执行工程部部202、长工程部部长将经审批通过的应急救援预案分发各相关部门及人员实施使用。05组织应急预案交底会项目总工项目总工组织召开应急救援预案涉及的相关人员进行应急预案交底会，使参与救援的人员对预案内容有进一步的了解，掌握各自的职责分工、处置方法和救援程序等内容，以保证科学地组织救援，把事故影响降低到最小程度。06组织演练安质部部长安质部部长根据项目编制的应急救援预案分层次、分类别组织开展不同形式的应急演练记录，锻炼救援抢险队伍、提高应急救援处置能力。演练结束后，安质部部长应对演练效果进行总结。应急救援预案演练记录07完善预案工程部部长工程部部长根据安质部组织的演练效果，对应急救援预案进行修改，完善应急救援预203、案。同时，工程部部长根据是否发生事故信息判断后续步骤，若发生则转至08步骤；否则，转至10步骤。08应急响应项目经理若发生事故信息，项目经理应立即启动应急救援预案。09备案安质部部长【C03】事故发生后，安质部部长按相关规定要求收集整理资料（教育培训、事故处理报告等）备案。10归档安质部部长【C04】安质部部长对应急救援预案、应急演练记录及应急响应后的相关资料进行归档。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01为了全面贯彻落实204、“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，提高项目经理部在施工生产过程中突发事件的快速反应能力，尽快控制事态，最大限度地减少人员伤亡及财产损失、环境破坏和社会影响，尽早恢复正常施工秩序。R01未对所涉及的重大危险源项目编制应急救援预案，或编制内容没有包括应急救援指挥协调机构、人员职责分工、内外联系方式；应急救援组织及其人员、应急救援程序；救援器材及设备、应急救援物资储备和经费保障；应急救援路线图、人员疏散、医疗急救及紧急处置等措施方案，无法保证在施工生产过程中突发事件的快速反应，最短时间内控制事态，最大限度地减少人员伤亡及财产损失、环境破坏和社会影响。T高C01项目总工对应急救援预案进行审核。审205、核内容包括：编制内容是否完整，处置措施是否符合实际施工情况，是否具有可操作性等。确认无误后，签字确认。一般事前人工随时应急救援预案项目总工C02项目经理对应急救援预案进行审批并签字确认。关键事前人工随时应急救援预案项目经理T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R02未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C03 事故发生后，安质部部长按相关规定要求收集整理资料（教育培训、事故处理报告等）备案。一般事后人工随时安质部部长C04安质部部长对应急救援预案、应急演练记录及应急响应后的相关资料进行归档。一般事后人工随时安质部部长安全费用管理流程1.流程目标阐述项目安全费用使用管理206、控制过程，旨在确保安全生产费用按照规范使用，对安全生产费用实行计划管理和过程控制。2.相关政策或制度【AR01】集团有限公司安全生产费用管理办法（七安2008328号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制安全措施清单和数量工程部部长工程部部长根据施工组织设计和专项安全方案，编制安全措施项目及工程数量清单。02编制安全费用使用计划预算合同部部长【C01】工程项目开工后，定期由预算合同部部长根据工程部的施工生产计划及安全措施项目清单，编制项目经理部安全生产费用使用计划。安全费用应当在以下范围内使用：1、完善、改造和维护安全防护设备、设207、施支出；2、配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品的支出；3、安全检查与评价支出；4、重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；5、安全技能培训及应急救援演练支出；6、其他与安全生产直接相关的支出。安全费用使用计划03审批项目经理【C02】项目经理对安全费用使用计划进行审批，主要关注是否在规定范围内使用、是否满足施工生产需要，无误后签字确认。04安排安全生产工作工程部部长工程部部长根据审批后的安全费用使用计划，安排安全技术交底，组织施工现场负责人实施。05采购安全防护器材物设部部长物设部部长根据审批后的安全费用使用计划，购买合格的安全物资和安全防护用品，并定期把安全费用使208、用汇总表及购买发票复印件提供给财务部。财务部据此进行相应的财务账务处理。06安全费用使用情况监督安质部部长【C03】安质部部长对安全费用使用情况进行监督检查。在施工生产过程中，还应对安全防护设备、设施及应急救援器材配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用进行现场检查，配合相关部位对项目管理人员及施工现场作业人员进行安全技能培训及应急救援演练。07编制安全费用核销表财务部部长财务部部长根据物设部的安全物资发票及安质部和综合办提供的各项安全费用清单分类核销，填写安全费用核销表。 安全费用核销表08审批项目经理【C04】项目经理对安全费用使用情况及安全费用核销表进行审批，无误后签字确认。09归档核备209、财务部部长【C05】财务部部长将物设部的安全费用使用汇总表、购买发票的复印件、综合办提供的各项安全费用清单以及财务部的安全费用核销表等资料归档，并将项目经理审批后的安全费用核销表定期上报至上级单位备案。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01加强安全生产费用管理，保障安全生产资金投入，维护单位、职工以及社会公共利益，保证施工生产安全。R01未按照要求编制项目经理部安全生产费用使用计划，或安全费用不在规定范围内使用，易导致安全费210、用不能专款专用，或被挪用或挤占，从而无法保障完善和改进项目安全生产条件的资金。T高C01工程项目开工后，定期由预算合同部部长根据工程部的施工生产计划及其他相关部门的工作计划，编制项目经理部安全生产费用使用计划。一般事前人工随时安全费用计划预算合同部部长C02项目经理对安全费用使用计划进行审批，主要关注是否在规定范围内使用、是否满足施工生产需要，无误后签字确认。一般事前人工随时安全费用计划项目经理T02加强安全生产费用管理，保证安全设备、设施、防护用品能够符合安全技术方案、安全技术措施的配备要求并保证数量、质量、位置、性能都符合规定的要求并定期检查验收。同时，确保安全培训、应急演练、安全防护措施211、到位，以维护施工生产人身、财产安全。R02安全费用投入不到位、易造成安全产品不合格、安全防护不到位，不能有效地组织安全技能培训、应急救援演练，无法保证在危险时期迅速响应，降低风险和保障人身、财产安全。T高C03安质部部长对安全费用使用情况进行监督检查。在施工生产过程中，还应对安全防护设备、设施及应急救援器材配备和现场作业人员安全防护物品的正确使用进行现场检查，配合相关部位对项目管理人员及施工现场作业人员进行安全技能培训及应急救援演练。一般事中人工随时安质部部长T03确保安全生产费用投入，消除安全隐患，质量、安全事故，实现施工现场安全生产顺利达标。R03安全生产费用未按使用计划落实，或安全费用未212、在规定范围内使用，易导致安全费用被挪用或挤占，无法保障、完善和改进项目安全生产条件的资金。T高C04项目经理对安全费用使用情况及安全费用核销表进行审批，无误后签字确认。关键事前人工随时安全费用核销表项目经理T04确保相关文档的完整性和可追溯性。R04未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05 财务部部长收集物设部的安全费用使用汇总表、购买发票的复印件、综合办提供的各项安全费用清单以及财务部的安全费用核销表等资料归档，并将项目经理审批后的安全费用核销表定期上报至上级单位备案。一般事后人工随时财务部部长工程创优流程1.流程目标 阐述项目创优过程管理的程序，旨在规范创优过213、程，实现项目质量管理目标。2.相关政策或制度 【AR01】中国优质工程评选办法（股份安质（2012）179号） 【AR02】中国杯优质工程评选办法（股份安质（2012）108号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制创优规划工程部部长工程开工后，工程部部长根据上级单位创优计划及项目经理部质量目标编制创优规划。创优规划的主要内容：创优组织、人员职责分工、工程概况、创优等级及创优措施等内容。项目工程创优规划02审核项目总工【C01】项目总工对创优规划进行审核，主要关注编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合公司及项目经理部质量管理控制要214、求。审核无误后，签字确认。03审批上级单位上级单位对创优规划进行审批，主要关注编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合公司质量管理控制要求。审核无误后，签字确认。04下发执行工程部部长工程部部长对审批过的创优规划加盖“有效”章后分发各相关部门及人员实施使用。05监督检查安质部部长【C02】安质部部长在施工过程中，对创优规划的落实进行监督检查，发现问题及时督促工程技术部门及人员落实岗位质量责任，对存在问题予以整改。06收集工程创优资料工程部部长【C03】工程部部长在施工过程中，及时将各单位工程的桩基数量、检测结果、材料进场复检结果、工程实体质量、外观质量、质量自检验收评定结果、四新技术应用效果及215、各工序施工过程的工程摄像和实体照片等资料进行收集存档。07编制申报资料工程部部长工程竣工后，工程部部长编制优质工程申报材料上报上级单位。资料编制成稿后，及时申报并上报上级单位备案。优质工程申报材料08审核上级单位上级单位审核优质工程申报材料，确认无误后，会同项目部将资料编制成稿，及时申报并上报上级单位备案。09评审评优单位上报至评优单位进行评优审核。10归档工程部部长【C04】工程部部长将奖项文件及相关材料归档登记并上报至上级单位进行备案。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等216、级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01 确保创优规划内容编制完整、格式规范、符合编制原则和规范标准，有利于指导施工。R01 未制定项目质量创优目标，或未按要求编制创优规划、措施，无法实现质量目标。T中C01 项目总工对创优规划进行审批。审批内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合上级单位及项目经理部质量管理控制要求。审核无误后，签字确认。一般事前人工随时综合项目总工T02 确保工程质量过程能得到有效控制以达到工程验收合格。R02 未对创优规划执行情况进行有效的控制，或未对检查中发现的问题采取有效的整改措施，无法达到创优目标。T高C02 安质部部长在施工过程中，对创优规217、划的落实进行监督检查，发现问题及时督促工程技术部门及人员落实岗位质量责任，对存在问题予以整改。关键事中人工随时安质部部长T03 提高质量管理水平，培养质量创优意识，实现工程质量创优目标。R03 未对工程质量施工过程及前后影像资料进行储备工作，无法保障工程竣工后优质工程申报资料内容完整及规范。T中C03 工程部部长在施工过程中，要及时将各单位工程的桩基数量、检测结果、材料进场复检结果、工程实体质量、外观质量、质量自检验收评定结果、四新技术应用效果及各工序施工过程的工程摄像和实体照片等资料进行收集存档,保证创优图文资料的完整性、准确性、真实性。一般事中人工随时工程部部长T04 确保相关文档的完整性218、和可追溯性。R04 未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04 工程部部长及时把奖项文件及相关材料归档登记并上报至上级单位进行备案。一般事后人工随时工程部部长职业健康危害因素识别及控制流程1. 流程目标阐述实现预防、控制、消除职业病危害的过程，强化项目施工安全、质量环保及职业健康检查过程管理。2. 相关政策或制度【AR01】中国股份有限公司职业安全健康监督管理规定（股份安200945号）【AR02】集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号)3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制因素219、表及控制措施工程部部长【C01】工程部部长根据项目危险源辨识情况编制职业危害因素清单及控制措施。清单主要内容包括：国家、地方、行业及上级单位有关职业健康的法律法规、技术规范以及规章制度，常规施工中应注意的特殊问题等。控制措施包括：工程防护措施、个体防护措施、职业危害因素表评价和职业健康体检等。职业危害因素清单、职业危害因素控制措施02审批项目经理【C02】项目经理对因素清单及控制措施进行审批。重点关注职业健康因素表是否编制合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。如无异议，则签字认可。03上报备案并下发执行工程部部长工程部部长将审批后的文件加盖项目经理部印220、章，上报上级单位备案并下发相关部门及人员执行。04落实分管领导分管领导依据职业健康因素清单及控制措施进行合理安排，指导正确施工作业生产及防护控制。05对现场作业人员进行教育和职业健康体检综合部综合部主任做好对施工作业人员岗前和岗中的职业健康知识培训，告知施工作业人员所从事的工作职业危害和预防措施，要求现场施工作业人员按照管理措施正确作业，并在施工过程中正确正确使用职业健康防护用品进行自我保护，按期参加项目经理部组织的职业健康检查。并对解除职业危害因素的作业人员进行离岗职业健康体检。职业健康档案06监督/检查/整改安质部部长【C03】安质部部长会同工程技术、综合部门，监督检查并指导现场施工作业人221、员正确施工作业，确保施工作业人员的职业健康防护，预防职业病发生。同时，对出现的相关问题督促其整改。检查记录07归档综合部【C04】综合部主任负责将涉及职业危害因素过程中的文档进行存档保管。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保控制措施内容编制完整，指导正确施工作业生产及防护控制，以确保施工作业人员的职业健康防护，预防职业病发生。R01未编制控制措施或未对控制措施内容进行适当审核，可能导致无法指导正确施工作业生产及防护控制222、，未按照控制措施进行合理安排，可能导致无法正确施工生产及防护控制。T高C01工程部部长根据项目实际情况编制职业危害因素清单及控制措施。一般事前人工随时职业危害因素清单职业危害因素控制措施工程部部长C02项目经理对因素清单及控制措施进行审批。重点关注职业健康因素表是否编制合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。如无异议，则签字认可。一般事前人工随时职业危害因素清单职业危害因素控制措施项目经理T02根据职业健康因素表及控制措施相关文件进行监督、检查、整改，以预防职业病发生。R02未对现场进行监督、检查、整改，无法确保施工作业人员的职业健康防护，无法预防职业病223、发生。T高C03安质部部长会同工程技术、综合部门，进行监督检查并指导现场施工作业人员正确施工作业，确保施工作业人员的职业健康防护，预防职业病发生。同时，对出现的相关问题督促其整改。一般事中人工随时检查记录安质部部长T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04 综合部负责将涉及职业危害因素过程中的文档进行存档保管。一般事后人工随时综合部环境因素辨识及控制流程1. 流程目标阐述工程项目施工作业及现场环境管理过程，对施工过程/现场进行环境资源保护、预防及控制。2. 相关政策或制度【AR01】中国股份有限公司环境保护管理办法（股份安224、质2012186号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01辨识环境因素及管理措施工程部部长【C01】工程部部长组织编制环境因素评价表及管理措施。主要内容包括：环境因素的调查与识别，确定重要环境因素，制定环境管理方案（有关环境保护各项管理办法、制度）。环境因素评价表、管理措施02审核项目经理【C02】项目经理对环境因素评价表及管理措施进行审核，主要关注环境因素评价表是否编制合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。审核无误后，项目经理签字认可。03审批上级单位上级单位对环境因素评价表及管理措施进行审225、批，主要关注环境因素评价表是否编制合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。04上报备案并下发执行工程部部长工程部部长将审批后的文件加盖项目经理部印章，上报上级单位备案，并将编制环境因素评价表及管理措施文件下发相关部门及人员执行。05落实分管领导分管领导依据环境因素评价表及管理措施进行合理安排，布置施工作业生产及防护控制。06执行现场施工作业人员现场施工作业人员在项目经理部管理人员的正确指导下，在施工作业过程中自觉遵守项目经理部环境保护管理制度和措施，降低在生产过程中噪声、污水、固体废弃物、扬尘、有毒有害气体的排放，使施工作业环境得到有效保护。07监督/检226、查/整改安质部部长【C03】安质部部长在环境保护管理措施及制度等相关文件下发后，监督并指导现场施工作业人员正确施工作业，告知施工作业人员所从事的工作给环境保护带来的危害和预防保护措施，以确保减少和避免因施工作业所造成的环境破坏。检查记录08归档工程部部长【C04】工程部部长将涉及环境因素辨识及控制流程的文件进行存档保管。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保环境因素评价表及管理措施内容编制完整，指导正确施工作业生产及对227、施工作业环境保护的控制。R01未编制环境因素辨识及控制措施，或未进行适当审核，可能导致无法指导正确施工作业环境保护控制，未按照控制措施进行合理安排，可能导致无法指导正确施工作业环境保护控制。T高C01工程部部长组织编制环境因素评价表及管理措施。主要内容包括：环境因素的调查与识别，确定重要环境因素，制定环境管理方案（有关环境保护各项管理办法、制度）。一般事前人工随时环境因素评价表、 管理措施工程部部长C02项目经理对环境因素评价表及管理措施进行审批，主要关注环境因素评价表是否编制合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。审核无误后，项目经理签字认可。一般事前228、人工随时环境因素评价表、 管理措施项目经理T02根据环境保护管理措施及制度进行监督、检查、整改，以确保减少和避免因施工作业所造成的环境破坏。R02未对现场进行监督、检查、整改，无法确保减少和避免因施工作业所造成的环境破坏。T高C03安质部部长在环境保护管理措施及制度等相关文件下发后，监督并指导现场施工作业人员正确施工作业，告知施工作业人员所从事的工作给环境保护带来的危害和预防保护措施，以确保减少和避免因施工作业所造成的环境破坏。一般事中人工随时检查记录安质部部长T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04 工程部部长将涉及环229、境因素辨识及控制流程的文件进行存档保管。一般事后人工随时工程部部长安全质量环保事故报告及处理流程1. 流程目标阐述事故发生时上报、调查整改处理的过程，确保及时报告、调查、处理事故和统计伤亡事故及财产损失、积极采取预防措施，确保事故损失最小化。2. 相关政策或制度【AR01】中国股份有限公司安全质量责任事故追究办法（股份安质（2012）187号）【AR02】集团有限公司安全质量责任追究办法（七安201248号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01报告现场施工负责人现场安全质量环保事故发生后，现场施工项目负责人立即向项目经理进行报告，说230、明事故发生的情况。02组织救援并立即上报项目经理【C01】项目经理收到事故报告信息后，立即启动应急救援预案迅速采取有效措施保护现场，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并立即报告上级单位主要领导和地方行政主管。事故报告包括下列内容：1、事故发生单位概况；2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况；3、事故的简要经过；4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；5、已经采取的措施；6、其他应当报告的情况等。 03配合调查项目经理项目经理组织各部门成员，配合上级单位和地方行政主管部门进行事故调查。配合事故调查处理须坚持实事求是、尊重科学的原则，协231、助相关方及时、准确地查清事故原因和事故损失，查明事故性质。04执行处理决定项目经理【C02】项目经理组织各部门成员，依照上级单位和地方行政主管部门出具的事故调查报告和处理决定的要求，按照“四不放过”的原则，执行对相关责任人员处理决定，组织对相关人员进行教育，落实事故整改措施。05实施整治措施相关部门和人员相关部门及人员，根据职责分工，分头实施整改措施，改进项目管理水平。06验证安质部部长【C03】安质部部长检查验证整改方案的落实情况。07归档安质部部长安质部部长将事故整改方案和事故处理报告进行归档保存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号232、控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01规范项目事故的应急响应和上报，对突发事件能迅速应对，减小事故损失。R01事故应急救援和上报不及时、不规范，给企业造成较大不良影响和损失。 T高C01项目经理收到事故报告信息后，立即启动应急救援预案迅速采取有效措施保护现场，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并立即报告上级单位主要领导和地方行政主管。事故报告包括下列内容：1、事故发生单位概况；2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况；3、事故的简要经过；4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和233、初步估计的直接经济损失；5、已经采取的措施；6、其他应当报告的情况等。 一般事中人工随时项目经理T02确保整改措施的落实到位，避免类似事故的再次发生。R02未落实事故处理报告和整改措施的相关要求，导致类似事故的发生。T高C02事故调查处理小组对事故处理报告进行审核，确认无误后在事故调查报告上签字确认。一般事前人工随时项目经理T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C03 安质部部长将事故整改方案和事故处理报告进行归档保存。一般事后人工随时安质部部长安全质量环保检查流程1. 流程目标阐述组织检查、对发现的问题提出整改措施并安排现234、场人员进行整改落实的程序，旨在确保项目施工中安全质量环保可控。2. 相关政策或制度【AR01】集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号）【AR02】集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安2008323号）【AR03】中国股份有限公司环境保护管理办法（股份安质2012186号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01提出检查要求项目经理项目经理依据国家、部委、地方、行业、企业法律法规、管理制度有关安全、质量、环保的条目提出相应详细的检查要求，安排安全生产领导小组进行每旬和不定期及日常的安全质量检查工作。安全生产领235、导小组由项目领导班子成员和各部门负责人组成。检查通知书02监督检查安全生产领导小组【C01】安全生产领导小组根据项目经理部的管理制度、措施和方案对施工作业现场进行定期或不定期的安全质量环保检查，并对施工作业现场实行监督管理。03编制检查通报及整改措施安质部安质部根据安全生产领导小组成员部门和人员对现场检查中发现的安全质量环保问题和隐患整治要求编制检查通报。检查通报04审批项目经理【C02】项目经理对检查通报审核无误后，签字认可。05执行分管领导分管领导依据检查通报要求安排施工作业人员对检查中发现的问题进行整改。06落实现场施工作业人员现场作业人员按照整改通知书对问题进行整改落实。07整改/验证236、/消除安质部【C03】安质部会同相关部门对发生问题进行整改确认。验证合格后，发表复检意见并通知现场作业人员复工。检查整改记录08归档安质部【C04】安质部将闭合后的检查整改记录归档留存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01根据项目经理部的管理制度、措施和方案对施工作业现场进行定期或不定期的安全质量环保检查，以预防安全、质量、环保问题的出现。R01未对安全质量环保检查小组编制的检查通报进行适当审核，可能导致现场施工中出现的237、问题无法正确进行指导改正。T高C01安全生产领导小组根据项目经理部的管理制度、措施和方案对施工作业现场进行定期或不定期的安全质量环保检查，并对施工作业现场实行监督管理。一般事中人工随时安全生产领导小组T02确保编制的检查通报完整，可以对现场施工中出现的问题进行指导改正。R02未对安全质量环保检查小组编制的检查通报进行适当审核，可能导致现场施工中出现的问题无法正确进行指导改正。T高C02项目经理对检查通报审核无误后，签字认可。一般事前人工随时检查通报项目经理T03对发生的问题进行整改确认，确保验证合格。R03未对发生问题进行整改确认，无法进行验证是否合格，可能导致不能发表复检意见并正确指导现场作238、业人员。TT高C03安质部会同相关部门对发生问题进行整改确认。验证合格后，发表复检意见并通知现场作业人员复工。一般事后人工随时检查整改记录安质部及相关部门T04确保相关文档的完整性和可追溯性。R04未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04 安质部将闭合后的检查整改记录归档留存。一般事后人工随时安质部安全质量环保隐患排查治理流程1. 流程目标阐述发现施工现场安全质量环保隐患,安质部、工程部等相关人员及时通知现场施工作业管理人员并监督检查的过程，确保安全隐患及时、彻底消除。2. 相关政策或制度【AR01】中国股份有限公司重大事故隐患排查整改制度（股份安2007180号239、）【AR02】集团有限公司职业安全健康监督管理实施办法（七安2008322号）【AR03】集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安2008323号）【AR04】集团有限公司安全质量责任追究办法（七安201248号）【AR05】中国股份有限公司环境保护管理办法（股份安质2012186号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01收集整理检查所发现隐患安质部安质部在工作中对现场施工作业进行安全、质量、环保检查，并收集和整理发现的问题。02编制隐患治理专项措施相关部门工程、物资设备、综合、财务、安质等部门依照职责分工和隐患性质编制隐患治理专项240、措施，要求人员、物资、资金、措施、监督“五到位”。隐患治理专项措施03复核项目总工【C01】项目总工对编制完成的隐患治理专项措施进行复核，主要复核发生问题部位、原因、整改要求等有无错误。审核无误后签字认可。04审批项目经理【C02】项目经理对重大隐患治理专项措施进行审核无误后，签字认可。05下发整改通知书安质部安质部将整改通知书下发现场施工作业人员进行专项整改。06现场整改并回复现场施工作业人员现场施工作业人员依照隐患治理专项措施要求及时对隐患进行现场整治，在整改结束自检合格后上报安质部。07整改确认安质部【C03】安质部会同相关部门对隐患进行整改确认。验证合格后，发表复检意见并通知现场作业人241、员复工。检查整改记录08归档安质部【C04】安质部将闭合后的检查整改记录归档留存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保隐患治理专项措施内容编制完整，正确指导施工作业生产,及时对现场出现的问题进行指导改正。R01未对隐患治理专项措施内容进行适当审核，无法对现场出现的问题进行指导改正。T高C01项目总工对编制完成的隐患治理专项措施进行复核，主要复核发生问题部位、原因、整改要求等是否准确。审核无误后签字认可。一般事前人工随242、时隐患治理专项措施项目总工C02项目经理对重大隐患治理专项措施进行审核无误后，签字认可。一般事前人工随时隐患治理专项措施项目经理T02确保整改按照措施进行，实现验证合格。R02未对发生问题进行整改确认，无法进行验证是否合格，可能导致不能发表复检意见并通知现场作业人员复工。TT高C03安质部会同相关部门对隐患进行整改确认。验证合格后，发表复检意见并通知现场作业人员复工。一般事后人工随时检查整改记录安质部及相关部门T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C04 安质部将闭合后的检查整改记录归档留存。一般事后人工随时安质部文明施工管243、理流程1.流程目标阐述项目文明施工保障措施、落实项目文明施工制度，实现项目工地文明施工。2.相关政策或制度【AR01】关于印发项目经理部标准化管理手册的通知（七办2009259号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01设计工程部工程部部长根据项目施工组织设计和方案，规划项目施工生产各项临时设施布局。各项设施的设计标准不低于关于项目文明施工的地方性法规和行业标准的要求。施工现场平面布置方案02审批项目经理【C01】项目经理对工程部长提交的施工现场平面布置方案进行审批。审批关注方案设计能否满足生产、生活要求，能否满足业主要求。03组织实施项244、目副经理项目副经理负责将经过审批的临时设施负责建造、安装、制作等。04验收工程部【C02】工程部组织对临时设施组织进行收方，验收合格后方可投入使用。05制定文明施工方案工程部项目过程中，工程部负责制定项目日常生产过程中文明施工实施方案，对项目施工现场、人员、物资、设备、标识等均需依照相关地方和行业标准制定项目日常管理标准，并将标准传达到整个项目全体人员。项目文明施工实施方案06执行现场人员所有现场人员都必须执行文明施工日常标准，做到保持现场整洁、污水垃圾不外流、设备物资摆放整齐合理、各类标识清楚。07检查安质部【C03】安质部根据文明施工标准组织定期或不定期对项目文明施工情况进行检查并出具整改245、通知。整改通知08整改现场人员现场人员按照安质部出具的整改通知迅速进行整改，并将整改情况及时书面反馈给项目安质部部长。09整改确认安质部【C04】安质部在接到现场人员的整改反馈后，组织对其进行复查，确认整改已达到现场管理要求。10归档安质部【C05】安质部将文明施工流程涉及的资料文档进行整理归集留存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保临时设施方案内容编制完整，正确指导施工作业生产,及时对现场出现的问题进行指导改正。246、R01临时设施方案未经适当权限审批，易导致错误指导现场项目文明施工。T中C01项目经理对工程部部长提交的施工现场平面布置方案进行审批。审批关注方案设计能否满足生产、生活要求，能否满足业主要求。一般事前人工随时施工现场平面布置方案项目经理C02工程部组织对临时设施组织进行收方，验收合格后方可投入使用。一般事前人工随时施工现场平面布置方案工程部T02对发生的问题进行整改确认，确保验证合格。R02未对发生问题进行检查，无法进行验证是否合格，可能导致无法保证现场作业有序开展。T中C03安质部部长根据文明施工标准组织定期或不定期对项目文明施工情况进行检查并出具整改通知。一般事后人工随时整改通知安质部C0247、4安质部部长在接到现场人员的整改反馈后，组织对其进行复查，确认整改已达到现场管理要求。一般事后人工随时安质部T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05 安质部将文明施工流程涉及的资料文档进行整理归集留存。一般事后人工随时安质部内部质量验收流程1.流程目标 阐述项目按照计划完成质量验收工作的过程，避免不合格产品交付业主。2.相关政策或制度【AR01】集团有限公司施工技术管理办法（七技（2009）263号）【AR02】集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七安（2008）323号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明248、编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01根据工序确定质量验收内容项目部总工程师【C01】项目总工对内部质量验收内容进行核准。项目工程质量验收包括（不限于）下列内容：1.检验批验收(包括主控项目和一般项目)；2.分项工程质量验收；3.分部工程质量验收；4.单位工程/竣工质量验收。02班组自检现场负责人【C02】工序作业完成后，由现场负责人对工序质量是否达到标准要求进行自检。03检验批验收专职质检员【C03】质检员对已完成的检验批进行质量验收并直写质量验收记录。质量验收记录04分项工程验收质量工程师【C04】质量工程师对已完成的分项工程进行质量验收并填写质量验收记录。质量验收记录05分部249、工程验收项目总工程师【C05】项目总工程师（技术负责人）对已完成的分部工程进行质量验收并填写质量验收记录。质量验收记录06单位工程验收项目经理【C06】项目经理组织对已完成的单位工程进行质量验收并填写质量验收记录。质量验收记录07归档质量工程师【C07】质量验收主责人员填写的验收记录要有相关人员签署意见，并签字确认。按要求归档。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01 确保产品符合质量标准。R01 产品未进行质量验收，导致不合250、格品交付业主。T高C02 工序作业完成后，由现场负责人对工序质量是否达到标准要求进行自检。一般事后人工随时现场负责人C03 质检员对已完成的检验批进行质量验收并填写质量验收记录、归档。一般事后人工随时质量验收记录质检员C04 质量工程师对已完成的分项工程进行质量验收并填写质量验收记录、归档。一般事后人工随时质量验收记录质量工程师C05 项目总工程师对已完成的分部工程进行质量验收并填写质量验收记录、归档。一般事后人工随时质量验收记录项目总工程师C06 项目经理组织对已完成的单位工程（竣工项目）进行质量验收并填写质量验收记录、归档。一般事后人工随时质量验收记录项目经理不合格品纠正预防流程1.流程目251、标 阐述防止不合格品非预期使用的过程，确保及时发现不合格品产生的原因并消除。2.相关政策或制度【AR01】集团有限公司项目管理办法（七程2007191号）【AR02】集团有限公司施工技术管理办法（七程2007263号）【AR03】集团有限公司物资管理办法（七程2009294号）【AR04】集团有限公司工程质量监督管理实施办法（七程2008323号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01接收信息项目部质量工程师项目部质量工程师负责接收和收集各方不合格产品信息。其中，物资验收、搬运、贮存过程中发现的不合格品，由物资管理人员做出标识并单独堆码252、通知质量工程师；施工过程中出现的不合格品，由质量工程师或检查人员确定不合格范围，对情况进行初步评审，采取措施防止进入下道工序；顾客/相关方投诉中发现的不合格品，由质量工程师记录相关情况。不合格品信息记录02调查核实质量工程师【C01】质量工程师对存在不合格品相关的情况进行调查核实，为原因分析和处置措施做准备。03组织评审项目总工【C02】项目总工组织相关部门和人员，确定不合格品的性质、范围，分析产生原因，形成相应的结论。不合格品评审记录04确定措施项目总工【C03】根据会议评审结论，项目总工制定不合格品处置措施以及防止不合格品再次发生的针对性措施。不合格品处理措施05实施措施物设部部长【C04253、】物设部部长按照职责分工，对物资、设备的采管运中的不合格品，进行不合格品现场处置，并组织实施纠正和预防措施。处理措施实施记录06实施措施工程部部长【C05】工程部部长按照职责分工，对施工过程中的不合格品，进行不合格品现场处置，并组织实施纠正和预防措施。处理措施实施记录07实施验证质量工程师【C06】质量工程师对防止不合格品再次发生的针对性措施的实施效果进行验证。08归档质量工程师【C07】质量工程师编制验证记录，按要求归档。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方254、式控制频率控制证据责任部门/岗位T01 确保及时识别出不合格品，且制定正确的处理措施以有效保证产品质量。R01 识别出的不合格品或者处置不当，使不合格品未得到有效控制，影响产品质量。T高C01 质量工程师对与不合格品相关的情况进行调查核实，为原因分析和处置措施做准备。一般事前人工随时不合格品信息记录项目部质量工程师C02 项目总工组织相关部门和人员，确定不合格品的性质、范围，分析产生原因，形成相应的结论。一般事前人工随时不合格品评审记录项目总工C03 根据会议评审结论，项目总工制定不合格品处置措施，以及防止不合格品再次发生的针对性措施。一般事前人工随时不合格品处理措施项目总工T02 对原材料、255、成品半成品、设备机具等不合格产品进行整改，确保产品合格，符合施工和业主要求R02 原材料及成品半成品存在不合格品且整改不到位将严重影响工程实体质量。T高C04 物设部长根据确定的处理措施，对物资设备方面的不合格品进行处置整改。一般事前人工随时处理措施实施记录项目物设部部长T03 对工程结构实体质量等不合格产品进行整改，确保产品合格，符合施工和业主要求R03 工程结合实体存在不合格品将引起工程质量缺陷，甚至引起质量事故。T高C05 工程部长根据确定的处理措施，对工程结构实体不合格品进行处置整改。一般事前人工随时处理措施实施记录项目工程部部长T04 根据不合格评审记录和处置措施对整改情况进行验证。256、R04 未对不合格产品处理进行确认，无法进行验证是否合格，可能导致不能发表复检意见并正确指导现场作业人员。TT高C06 项目部质量工程师对防止不合格品再次发生的针对性措施的实施效果进行验证。一般事后人工随时项目部质量工程师T05 确保相关文档的完整性和可追溯性。R05 未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C07 质量工程师编制验证记录，按要求归档。一般事后人工随时项目部质量工程师PWS.05物资管理供应商管理流程1.流程目标阐述供应商评估流程，旨在完善供应商评价、采购管理程序，确保供应商提供合格产品、价格和服务。2.相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司物资257、管理办法（修订版）的通知(七物2009294号)3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01供应商调查物设部部长项目成立时，物设部部长组织相关部门进行供应商的市场调查。调查内容包括供应商资本运营情况、价格、质量、运费以及信誉等因素。 物资供方调查评价表02物资合格供应商名录初审物设部部长物设部部长对经过市场调查的供应商名录进行初审，主要关注供应商的信誉与价格。03审批项目经理【C01】项目经理根据物资供方调查评价表确定最终的供应商名录。04发布名录上级单位上报至公司物设部门进行供应商名录发布。合格供方名录05存档物设部部长【C02】物设部部长258、将合格供应商名录整理存档。06执行物设部部长物设部部长在物资采购时执行上级单位发布的合格供应商名录。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保供应商的资质合格，能提供满足生产所需的物资。R01供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。T低C01项目经理根据供应商调查评审表和合格供方名录评审表比选确定最终的供应商名录。关键事前人工随时合格供方名录项目经理T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R02未对相关资料259、进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C02物设部部长将合格供方名录整理存档，以备核查。一般事后人工随时物设部部长物资计划流程1. 流程目标阐述物资计划申请和审批流程，确保需求或采购计划合理，确保采购计划与企业生产经营计划的协调。2. 相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）【AR02】关于进一步加强项目物资管理工作的通知（七物2012196号）3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制本项目的“主要物资需用总量/月度计划表”工程部项目中标后，工程部根据单项工程设260、计资料计算编制本项目的“主要物资需用量总计划表”，经项目部总工审核，经理批准后下达给物资、财务部门及作业队，作为项目物资采购和总量控制的依据,同时上报公司物设部门。工程部按当月施工生产计划安排的实物工作量编制“主要物资需用量月计划表”，经项目总工审核，经理批准后递交项目部物资管理部门，作为物资计划的编制、采购、发料、使用、核算的依据。主要物资需用量总计划表主要物资需用量月计划表02编制月（季度）采购申请计划物设部经办人施工过程中，物设部经办人根据工程部提供的“主要物资需用量总计划表”“主要物资需用量月计划表”、上期物资库存、储备需要等。按时间要求编制月（季度）物资采购计划。属甲供或上级单位提供261、的物资需标识清楚，物设部经办人编制月（季度）物资申请计划。月（季度）物资采购计划、月（季度）物资申请计划03审核物设部部长【C01】物设部部长审核物资计划并签字确认。审核的重点是数量、单价、进场时间。04审批项目经理【C02】项目经理审批计划并盖章。审批的重点按当期计划组织进料能否满足施工生产需要。05执行物设部部长物设部部长按照物资计划组织采购供应。06存档物设部经办人【C03】物设部经办人负责物资计划的归类和保存。4. 风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控262、制频率控制证据责任部门/岗位T01确保物资计划的规格、数量无缺项、计划进料满足当前施工需要。R01未经物设部适当的授权审批，可能会导致物资的规格数量不符，物资的进场时间和现场用料时间不同，耽误现场需要。T中C01物设部部长审核物资计划并签字确认。审核的重点是规格数量、单价、进场时间。一般事前人工随时 月（季）度物资采购计划、月（季）度物资申请计划物设部部长R02未经高级管理层适当的授权审批，可能会导致紧急物资不能先到场，或不能满足施工生产需要。T中C02项目经理审批计划并盖章。审批的重点按当期计划组织进料能否满足施工生产需要。关键事前人工随时 月（季）度物资采购计划月（季）度物资申请计划项目经263、理T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C03物设部经办人负责物资计划的归类和保存。一般事后人工随时物设部经办人物资采购流程1.流程目标阐述物资采购的需求申请、供应商确定和组织供应环节的程序，合理确定采购价格，降低采购成本，确保项目经理部的物资采购行为规范。2.相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）【AR03】关于印发集团有限公司物资集中采购管理办法（修订版）的通知（七物2012304号）【AR04】关于印发集团有限公司工程项目物资招标管理办法的通知（七物 2012264、303号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织市场调查物设部部长项目中标后，物设部部长组织市场调查。物资市场调查的范围须根据项目经理部的采购供应内容确定，原则上覆盖当地及周边主要资源产地。物设部部长撰写书面调查报告，并上报上级单位。 市场调查报告02拟订采购方案物设部部长物设部部长根据项目主要物资需用总量计划和市场调查报告，并按照上级单位和业主的物资管理办法和要求，结合施工组织安排，拟订主要物资采购方案。采购方案03审核采购领导小组【C01】项目部采购领导小组（采购领导小组由项目部领导及各部门负责人组成）审核拟采购方案。审核重点是265、物资数量与质量要求、采购方式及料款结算方式与项目实际情况是否相符。04批准上级单位上报至公司物设部门进行批准。公司物设部门根据采购制度和权限判断采购物资是否由公司组织集中采购。若需要公司组织集中采购，则转至05步骤；否则，转至06步骤。05集中采购上级单位公司物设部门根据物资集中采购管理办法和要求组织实施集中采购。06自行采购采购领导小组经上级单位批准（委托）后，项目采购领导小组组织自行采购。07竞争性谈判采购领导小组【C02】对经上级部门批准后的自行采购物资，由项目采购领导小组组织竞争性谈判，形成书面谈判结果报告。谈判完成后转至 “合同评审与签订流程”。竞争性谈判结果报告08组织供应物设部部266、长物设部部长按照合同和计划组织进货、验收与发放，确保物资供应。4.风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低/中/高）控制措施编号控制措施控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保采购方案的提出符合采购计划和项目经理部的实际经营需要。R01采购方案未经适当的授权审批，可能导致采购物资过量或短缺，影响项目经理部的正常生产经营。T中C01采购领导小组审核拟采购方案。审核重点是物资数量与质量要求、采购方式及料款结算方式与项目实际情况是否相符。关键事前人工随时采购方案采购领导小组T02确保物资采购定价机制科267、学，竞争性谈判过程符合要求，供应商确定合理。R02物资采购定价方式选择不当，引起采购价格不合理，可能造成项目经理部资金损失。TT中C02采购领导小组对物资急需、资源或地域条件限制，不宜实行集中采购的物资，由项目采购领导小组提出书面申请，经上级单位同意后方可采用竞争性价格谈判等方式采购，谈判对象必须是合格供应名录成员，谈判过程严格执行局合同管理办法有关规定，确保合同的合法有效性。谈判过程要形成书面结果报告存挡保管。关键事中人工随时竞争性谈判结果报告采购领导小组物资验收流程1.流程目标阐述如何核对验收凭证、对物资实体进行数量和质量检验的步骤，并确保验收标准明确，验收程序规范，确保入库物资数量准确、268、质量完好。2.相关政策或制度【AR01】关于印发集团有限公司物资管理办法（修订版）的通知（七物2009294号）3.流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织收料物设部经办人物设部经办人对照订货合同、计划、发货通知，及时组织卸车和收料。按规定施工班组应参与共同验收时，经办人员和施工班组有权领料人共同验收，当场开具物资验收交接单。按规定要求必须进行理化性能检验或试验的物资，物设部经办人负责取样送检，必要时，试验人员或外部单位共同见证取样。并填制主要材料复试通知单。需要理化检验转入03步骤，不需要转入02步骤。主要材料复试通知单、物资送检台账02自行验收物设部经办人【C01】物设部经办人按物资验收制度对进场物资组织验收。物资数量和外观质量验收无误后，物设部经办人出具物资验收单，并及时录入