1、宁夏园林绿化工程有限公司质量 环境职业健康安全管理手册（依据GB/T19001-2008 、GBT50430-2007、GB/T24001-2004和 GB/T28001-2011标准编制）A/0版编 制： 办公室审 核： xxx批 准： xxx文件编号： QEO/WS-SC-2016受控状态：发放编号：发布日期：2016年09月01日 实施日期：2016年09月01日目 录0.1 颁布令10.2 管理者代表任命书10.3 职业健康安全事务代表聘任书20.4管理方针10.5管理目标20.6公司简介30.7手册修改记录40.8质量/环境/职业健康安全管理体系组织机构图50.9职能分配表60.102、手册条款与相关标准要求的对应关系81范围102引用标准113术语和定义114管理体系114.1 管理体系总要求114.2文件总要求12总则12质量/环境/职业健康安全手册12文件控制13记录控制135 管理职责155.1 管理承诺155.2 以顾客为关注焦点155.3 质量、环境、职业健康安全方针165.4策划175.4.1 目标、指标175.4.2 管理体系策划18环境因素/危险源的识别，风险评价和控制措施确定19法律法规及其他要求22管理方案235.5 职责、权限与沟通23 职责和权限23管理者代表29 沟通、信息交流、参与和协商295.6 管理评审306资源管理326.1资源提供326.3、2人力资源326.2.1 总则326.2.2 能力、培训和意识336.3 基础设施336.4 工作环境347产品实现377.1 产品实现过程的策划377.2 与顾客有关的过程37与产品有关要求的确定397.2.2 与产品有关要求的评审397.2.3 与顾客、相关方沟通417.4 采购42采购过程42采购信息447.4.3 采购产品的验证457.5 生产和服务提供457.5.1 生产和服务提供的控制457.5.2 生产和服务提供过程的确认467.5.3 标识和可追溯性467.5.4 顾客财产477.5.5 产品防护487.6 监视和测量设备的控制487.7环境/职业健康安全的运行控制497.8 4、应急准备与响应508测量、分析和改进518.1 总则518.2监视和测量528.2.1 顾客及相关方满意528.2.2 内部审核538.2.3 过程的监视和测量548.2.4 产品的监视和测量558.2.5 环境和职业健康安全的监测测量56合规性评价588.3 不合格品和不符合控制588.3.1不合格品控制588.3.2环境/职业健康安全事件调查及不符合控制608.4 数据分析618.5改进628.5.1 持续改进与创新628.5.2 纠正措施638.5.3 预防措施64附录A 记录清单错误！未定义书签。0.1 颁布令宁夏园林绿化工程有限公司质量、环境、职业健康安全整合式质量/环境/职业健康安5、全手册，经公司办公会议评审，现予以发布。本手册依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准制定，它阐述了公司的质量、环境、职业健康安全方针及目标，对公司的质量/环境/职业健康安全管理体系提出具体要求，阐明了公司各职能部门的职责和权限。手册是实现公司方针和目标的行为准则，是公司实施管理的纲领性法规性文件；也是向顾客和认证组织提供信任的客观证据，是公司向员工及社会其他相关方的承诺，是保持整合管理体系持续改进和有效运行6、的法规和标准，本手册适用于公司工程施工和服务全过程的管理。本手册是公司全体人员参与质量、环境、职业健康安全管理体系活动的行为准则，公司各级人员必须认真学习，深刻理解，并坚决贯彻执行。 总经理:xxx 2016年09月01日 0.2 管理者代表任命书今任命马海峰为我公司的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系管理者代表，其职责是：a) 确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向公司总经理报告管理体系的绩效和改进需求；c) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识；d) 就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜与有关各方联络等。望公司各级人员服从协调，履行职能，以确保管理有效运行7、和持续改进。 总经理: xxx 2016年09月01日0.3 职业健康安全事务代表聘任书为了进一步加强员工职业健康安全方面的沟通与协调，反映员工在职业健康安全方面的意见和建议，维护员工应有权益，根据公司职业健康安全管理体系的要求，经公司员工推荐并经公司领导决定，聘用杨丽荣为职业健康安全事务代表。a) 职业健康安全事务代表在公司职业健康安全管理体系中代表员工履行以下职责：b) 参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制订和评审；c) 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权；d) 参与危险源辨识、风8、险评价和确定控制措施；e) 参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查；f) 参与事故、事件和职业病的调查与处理。总经理: xxx 2016年09月01日0.4管理方针遵守法规要求、创建精品工程；坚持污染预防、废物达标排放；降低职业伤害、珍爱员工生命；坚持科技创新、持续改进管理。 方针的含义：遵守法律法规、创建精品工程：努力提高全体员工对质量、环境和职业健康安全管理的法律意识，自觉遵守有关质量、环境和职业健康安全的法律法规；精心组织施工，不断完善质量管理体系，使工程质量满足质量验收标准的要求和合同要求，同时满足顾客隐含的要求；坚持污染预防、废物达标排放：积极发挥全9、体员工的积极性和创造力，采取积极有效的预防措施，使建筑施工过程节能、降耗、低污染，使建筑材料和施工工艺具有环保节能特性； 降低职业伤害、珍爱员工生命：以人为本提高企业发展的核心竞争力的保证，体现了公司预防为主，杜绝“三违”的决心，要求全体员工不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害，遵章守纪，平安健康。坚持科技创新、持续改进管理：反映了我们对顾客期望和需求的承诺。要求全体员工注重企业的信誉，珍惜顾客的信任，努力做好本职工作，满足用户要求；认真做好增强满足顾客要求的能力的循环活动，即“计划、执行、检查、处理”的循环活动。总经理: xxx 2016年09月01日0.5管理目标0.5.1质量目标工程竣工10、一次交验合格率98；顾客满意率90%。0.5.2环境目标固废分类处置率100%； 火灾发生率为零。职业健康安全目标火灾发生率为零；意外事故（中毒、交通事故、机械伤害、触电、中暑）0起。总经理: xxx 2016年09月01日 0.6公司简介宁夏园林绿化工程有限公司组建于2014年4月，注册资金为1000万元，公司拥有国家园林绿化施工叁级资质。公司具有先进的企业管理制度、优秀的企业文化和创新的企业精神。实行总经理负责制，由副总经理和三总师全面协助。公司经过多年的积累，在园林绿化工程施工方面具有科学的管理和丰富的经验，建立了一套行之有效的管理制度和施工技术，园林施工质量优良,公司技术力量雄厚，拥有11、一支参加过多项国家重点大型园林项目的专家级人才和技术精、业务强的管理团队。我公司以科学的管理、团结奋进的团队精神和诚信、新睿的理念，赢得了市场的肯定，公司在得到各界认同的同时，也做到了今天的诚信，明天的市场，后天的利润，做优一项工程，结识一批朋友，赢得一方市场，让绿色与生命和谐共存。0.7修改记录修改章节修改内容修改人审核人批准人生效日期0.8质量/环境/职业健康安全管理体系组织机构图总经理职业健康安全事务代表管理者代表工程部办公室财务部 项目部0.9职能分配表条款部 门要素名称总经理管理者代表财务部工程部办公室项目部1范围2引用标准 3术语和定义4管理体系4.1总要求总则（文件要求）质量/环12、境/职业健康安全手册文件控制记录控制5管理职责与策划5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3管理方针目标、指标管理体系策划环境因素/危险源识别，风险评价和控制策划法律法规及其他要求管理方案职责和权限管理者代表内部沟通和信息交流5.6管理评审6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量设备的控制7.7环境/职业健康安全的运行控制7.8应急准备和响应8测量、分析和改进8.1总则顾客满意内部审核过程监视与测量产品的监视与测量环境和职业健康安全的监测测量合规性评价8.3不合格品和不13、符合控制8.4数据分析持续改进与创新纠正措施预防措施注： 为主责；其他部门辅助。0.10手册条款与相关标准要求的对应关系手册条款GB/T19001-2008GB/T50430-2007GB/T24001-2004GB/T28001-20111范围11111.1总则1.111.2应用1.21222引用标准2 ， 322 ， 32 33 术语和定义34管理体系43444.1管理体系总要求4.13.1,3.2,3.34.14.14.2文件总要求4.23.3，3.5总则手册文件控制4.4,5记录控制5管理职责54.44.45.1管理承诺5.14.1,4.35.2以顾客为关注焦点5.27.1,13.2514、.3方针5.33.24.24.25.4策划5.4 目标、指标3.2管理体系策划3.3环境因素/危险源的识别，风险评价和控制策划法律法规及其他要求管理方案5.5职责和权限5.54.44.4职责和权限4.1,4.2,4.3管理者代表内部沟通和信息交流13.15.6管理评审5.63.4,13.24.64.66资源管理66.1资源提供6.13.46.2人力资源6.256.3基础设施6.364.4.16.4工作环境6.48.4,10.57.1产品实现的策划7.110.1,10.27.2与顾客有关的过程7.277.4采购7.46.2，8.2,8.3,97.5生产和服务提供7.58.4,8.5，10.2,115、0.4,10.57.6监视和测量设备的控制7.611.57.7环境/职业健康安全的运行控制4.4.67.8应急准备和响应8测量分析和改进88.1总则8.111.1,12.1,13.18.2监视和测量8.28.39.310.611.211.312.213.2顾客及相关方满意内部审核4.5.44.5.4过程监视和测量产品的监视和测量环境和职业健康安全的监测测量合规性评价8.3不合格品和不符合控制8.38.3,11.44.5.38.4数据分析8.410.6,13.2持续改进与创新13.34.54.5纠正措施预防措施1范围1.1 总则 本手册依照GB/T 19001-2008质量管理体系标准、GB/T16、50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系标准、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准规定的要求描述了宁夏园林绿化工程有限公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，通过策划并对体系过程做了具体规定。本手册阐述的质量方针和目标、环境方针和目标、职业健康安全方针和目标是公司公司质量管理和质量控制、环境管理和控制、安全管理和控制的纲领性文件。 公司制定本手册目的在于：a) 证实公司具备持续稳定满足顾客要求和适用法律法规要求的能力；b) 指导本组织工程施工和服务全过程的质量控制；c) 向顾客表明本组织的质量保证能力，并提供稳定的服务；d) 17、在应用中通过持续改进，预防不合格出现，不断提高顾客满意率；e) 实施、保持和改进环境管理体系，达到“保护环境，污染预防”的目的；通过公司环境管理体系的有效运作，预防、消除和减少因施工过程中使甲方及其他相关方可能面临的环境风险，达到或逐步达到各方面的环境要求和目标；f) 通过公司职业健康安全管理体系的有效运作，预防、消除和减少因施工过程中使员工及其他相关方可能面临的职业健康安全风险，达到保护员工和其他相关方健康和安全的目标。g)使自己确信能符合所申明的质量、环境、职业健康安全方针，并向外界展示这种符合性；h)作为质量、环境、职业健康安全体系认证机构对本组织质量、环境、职业健康安全管理体系的一体化18、审核、认证、注册及监督的依据，或进行自我鉴定和自我申明。1.2 应 用质量管理体系覆盖的业务范围：资质范围内园林绿化施工。环境/职业健康安全管理体系覆盖的业务范围：宁夏省吴忠市黄河路人民武装部对面的宁夏园林绿化工程有限公司关于资质范围内园林绿化施工的相关活动。1.2.3由于本手册描述的质量管理对象是公司园林绿化工程的施工和服务过程，其中设计和开发过程由业主或甲方委托设计单位完成，因此经过识别后，对GB/T19001-2008质量管理体系 要求中规定的7.3条款和GB/T50430:2007工程建设施工企业质量管理规范中规定的10.3条款进行删减，删减不会影响本公司提供满足顾客要求和适用法律法规19、要求的产品的能力或责任。2引用标准GB/T19000-2008质量管理体系 基本和术语GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求3术语和定义本手册采用GB/T19000-2008标准、GB/T50430-2007标准、GB/T24001-2004标准及GB/T28001-2011的术语和定义，并特别指出本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系缩写为“QEO”。4管理体系4.1 管理体系总要求公司依照GB/T19001-200820、质量管理体系 要求、GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求编制了本手册，对于本公司所从事活动的质量管理和环境保护及员工、相关方的安全，公司围绕所从事的活动特点通过识别过程和因素建立管理体系。编制本手册的目的是通过建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，使公司的各项活动得以不断完善和改进，实现质量管理的规范化、标准化和程序化；实现环境保护与工程施工同时策划、同时落实；最终实现提供顾客满意并符合法律、法规要求的产品和环境保护的承诺和保障员工及各21、方人员的安全目标。 a）公司为了稳定地提供顾客要求的产品，按过程方法对建立一体化管理体系所需的全过程加以识别，包括管理过程和施工建设过程，以识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。不同的建设过程产生相应的环境因素和职业健康安全风险因素，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。各章节识别并确定管理体系所需的过程，在公司中的应用和删减见手册1.2章节；b）公司管理体系各过程的顺序和相互关系见手册章节；c）为使过程有效运作并达到预期的目标和要求，各过程的主控部门应运用“过程方法模式”识别并管理主控过程的输入、输出和应开展的活动，规定各级人员的管理职责、应投入的资源和过程22、实现的控制方法；d）公司规定和确保获得必要的资源、过程运作信息的方法，以支持主控过程的有效运行及其监视；e）公司应规定对过程信息的监视、测量（包括对过程的输入、活动、输出结果的测量）和分析方法；f）为实现过程的策划结果和持续改进，规定针对分析结果实施必要措施的方法。g）对外包过程（工程施工的分包）也要加以控制，依据外包过程影响本公司所提供产品和服务符合性的重要程度以及双方在外包过程控制中所承担的责任，对外包方从组织性质、管理体系、人员、设备、服务质量等多方面进行调查、评价，确定控制类型和程度并采取适当的控制措施，以便对本公司的工程质量有效控制。在本公司产品实现过程中，无外包过程。4.2文件总要23、求总则公司按照标准要求制定管理体系文件，使公司建立起文件化的管理体系，并为管理体系运行提供依据，对内外部起到沟通意图和统一行动的作用，以确保公司质量方针和目标、环境方针和目标、职业健康安全方针和目标的实现。公司的管理体系文件包括：a）质量方针和质量目标；环境方针和环境目标；职业健康安全方针和目标。b）管理手册；c）施工组织设计；（根据顾客要求，编制的技术方案）d）程序文件；e）管理体系其他支持性文件，包括作业指导书、操作规程、管理制度等。f）体系文件规定的各类记录； 质量/环境/职业健康安全手册.1 总则为了使管理体系持续满足GB/T19001-2008、GB/T50430-2007 、GB/24、T24001-2004、GB/T28001-2011标准中的要求，确保公司的各项活动得以有效控制和不断改进，实现管理规范化、标准化和程序化。.2 公司质量/环境/职业健康安全手册包括：a）依据实际要求，管理体系的范围，质量管理删减条款及其正当理由（见手册1.2）；b）程序文件，以及为支持程序规定引用的文件、记录、等其它支持性文件；c）质量环境职业健康安全管理体系的过程及子过程之间的顺序和相互关系。.3在法律允许范围内，手册解释权归管理者代表。文件控制.1总则公司制定了文件管理制度，由办公室归口管理，规定以下方面所需的控制：a) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；为文件的充分性与适宜25、性，在文件发布前进行批准。b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e) 确保文件保持清晰、易于识别；f) 确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；g) 确保组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；h) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。.2各相关部门严格按照其文件的编制、评审、审批、发放、更新、标识、获取、保持、作废等要求进行文件的控制。相关文件 文件管理制度记录控制 建立和保持记录，证明产品/活动符合规定要求和管理体系有效运行26、,为采取纠正措施和预防措施以及保持和改进管理体系提供信息。.1 公司制定了记录管理制度，由办公室归口管理，贯彻执行。.2 公司管理体系文件规定的记录，各部门应按本程序的规定做好质量记录的标识、贮存、保护、检索、保留、处置的规定，确保记录得到有效的控制。.3 需要控制的记录包括，但不限于： 1）质量管理方面 a）顾客要求及其评审记录；b）对供方的管理控制记录；c）产品所需要的验证记录；d）技术管理工作记录；e）对承包方或供方的管理控制记录；f）工程资料。2)环境管理方面a）环境因素识别评价；b）重要环境因素清单。c）法律法规清单；d）应急演练评审记录；e）环境事故处理记录；3)职业健康安全管理方27、面a）危险源及风险评价表 ；b）重大危险源清单。4)公共管理（三个体系都有的管理要求）方面a）文件控制记录；b）培训教育考核记录；c）内部审核记录；d）管理评审记录；e）纠正和预防措施记录；f）事故、不合格品、不符合项处置记录；g）监视和测量设备的控制记录；h）顾客意见反馈处理及顾客满意度调查记录。.4除此之外还应建立施工过程中的质量管理记录，施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：a）施工日记和专项施工记录；b）交底记录；c）上岗培训和岗位资格证明；d）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；e）图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；f）监督检查和整改、复查记录；g）28、质量管理相关文件；h）工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。.5工程部应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施：a）工程资料的形成应与工程进度同步；b）按规定及时向有关方移交相应资料；c）归档的工程资料应符合档案管理的规定。.6 应完整保存记录，以证明产品符合规定的要求和体系有效运行。为采取纠正和预防措施以及管理体系的保持和改进提供信息。.7 所有记录都应满足： a）字迹清晰，内容完整（不空页、空项）；b）采取便于存取、检索以及防止损坏、变质和丢失的保管方式；c）应规定记录的保存期限，当保存期满时应按规定收回和处置。相关文件记录管理制度5 管理职责5.1 管理承诺公司总经理是主持公司管29、理工作的最高管理者，对管理体系建立、实施及持续改进体系的有效性负有决策职责并承担最终责任，通过以下活动实现其承诺：a）采取会议、培训、宣传报道等各种方式强化全体员工的质量意识、环境保护意识、安全生产意识；b）制定方针和确保目标得到制定；c）主持管理评审；d）确保资源获得。5.2 以顾客为关注焦点总经理必须遵循以顾客为关注焦点的原则，以增强顾客满意为目的，做到：a)确保顾客的要求得到认定和满足，把顾客的需求和期望转化为具体的要求（包括产品、过程和管理体系等方面的要求），并在全公司各个层次进行有效沟通，提供必要的资源。b)不定期地采访顾客，主动了解与顾客要求有关的各类信息，听取改进建议，采取措施不30、断进行质量改进。除了解顾客的要求外，还要了解顾客未来的需求和期望，并争取超越顾客的需求和期望。c)随着顾客的要求和期望、法律、法规及新技术等客观环境的变化，所管理体系亦应随之变化，以保证持续满足顾客和法律、法规的要求，确保顾客及其他相关方的利益。 公司建立并实施工程项目投标管理制度及工程合同管理制度。 公司应依法进行工程投标及签约活动，并对合同改造情况进行监控。 公司应定期对质量信息进行收集、传递、分析与利用。5.3 质量、环境、职业健康安全方针a）总则 公司总经理承诺，依照有关QEO法律、法规的要求，结合公司的实际所确定的QEO方针（见0.5）应被全体员工理解并执行，以保证质量、环境、职业健31、康安全影响得到控制和管理体系持续有效地运行。b）职责 总经理负责QEO方针的确定和颁布，并确保贯彻执行。c）控制要求1） QEO方针是本公司管理体系的宗旨、目标和方向；是根据本组织的质量、环境、职业健康安全影响的性质和规模制定的；2） 本公司的质量/环境/职业健康安全方针包括了对持续改进和预防的承诺；3） 本公司的质量/环境/职业健康安全方针包括了对遵守法律、法规和其他要求的承诺；4） 保持文件化的QEO方针，并由办公室通过培训、出板报、出标语等形式，确保传达到全体员工并付诸实施；5） 通过体系运行，保证QEO方针得以实现；6） 依据QEO方针确定QEO目标和指标；7） 当公司生产经营环境、职32、业健康安全状况发生较大变化或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对QEO方针进行修订并通报相关信息；8） 通过管理评审，对方针的适宜性进行评价，确保其与组织保持相关和适宜；9） 本公司的方针已形成了文件化的声明，对相关方开放，可为相关方所获取。相关文件 质量、环境、职业健康安全方针5.4策划 目标、指标公司最高管理者应确保公司及各职能部门和层次建立有关的质量、环境、职业健康安全目标/指标，编制并实施质量目标管理制度，确保公司的目标/指标见0.5。本公司的各种目标/指标是可测量的。a）总则 依据本公司的QEO方针、顾客要求和确定的重大环境、职业健康安全影响，制订QEO目标和指标，公司各部门应根据33、情况建立各自的目标和指标 ，以实现产品质量、职业健康安全、污染预防和持续改进。b）职责1）管理者代表组织并监督有关部门负责人，根据符合QEO方针的原则，负责提出和修订公司及部门的QEO目标和指标； 2） 总经理负责审批QEO目标和指标。c）控制要求目标、指标制订的依据1） 公司的质量、环境、职业健康安全方针；2） 本公司的QEO环境因素、危险源和重要环境、职业健康安全影响；3） 技术的先进性及可选方案；4） 相关方的期望和要求；5） 法律、法规和其他要求；6） 经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件；7） 目标要具体，指标要现实、可测量。目标、指标的检查与修订：1） 管理者代表组织有关部门每34、年对公司QEO目标、指标的实施情况进行一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报总经理；2）当目标和指标需要修订时，应提交QEO管理评审会议，管理者代表要根据评审结果组织相关部门对目标和指标进行相应的修订；3）当重要环境因素、危险源发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化；4）目标和指标的变更和修订必须经总经理批准。 管理体系策划 .1为了使管理体系过程的策划（包括确定所需的资源）、持续改进的策划和目标评审的策划，确保目标的实现以及手册4.1的规定要求。a）管理体系的过程策划公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（见手册7.2至7.6）。对管理体35、系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；b）管理体系的资源策划 公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源（见手册6.2）、基础设施资源（见手册6.3）和工作环境资源（见手册6.4），公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。c）管理体系持续改进的策划公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（见手册）、过程（见手册8.2.3）和体系运行（见手册8.2.2）、体系绩效（见手册8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（见手册8.3）、数据分析（见手册8.4）和改进（见手册8.5）的管理办法。d）目标评审的策划公司对目标的评审进行了策划：规定了方针和36、目标的评审方法和时间间隔，以及评审后对管理体系改进（如需要）的要求（见手册5.6）。.2公司根据GBT50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的有关要求确定工程施工和服务的管理质量管理内容，包括：a）质量方针和目标管理；b）组织机构和职责；c）人力资源管理；d）施工机具管理；e）投标及合同管理；f）建筑材料、构配件和设备管理；g）分包管理；h）工程项目施工质量管理；i）施工质量检查与验收；j）工程项目竣工交付使用后的服务；k）质量管理自查与评价；l）质量信息管理和质量管理改进。.3当管理评审、机构变更或其它内、外部环境变化导致公司管理体系变更时，在对变更进行策划和实施期间应确保管理体系37、的完整性。5.4.3环境因素/危险源的识别，风险评价和控制措施确定.1总则对公司的活动、场所、产品或服务中能够控制和可以期望通过程序文件的运行对其施加影响的环境因素、危险源进行识别和环境、职业健康安全影响评价，对公司进行一次全面、科学、客观的评审，以确定公司的重大环境、职业健康安全影响。.2职责1） 工程部负责环境因素和危险源识别、评价和控制的归口管理；2） 各部门负责各自区域的环境因素、危险源的识别；3） 管理者代表负责重要环境因素及不可接受风险的批准。.2控制要求1）环境因素、危险源的识别范围应覆盖公司活动、场所、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面： 应结合公司的实际情况，覆盖38、过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态； 工作场所的设施，无论其是由组织还是由外部所提供； 采购和施工活动中可识别的环境因素、危险源；2） 按照有关控制程序识别公司的所有环境因素、危险源，并进行环境、职业健康安全影响评价：组织用于环境因素、危险源识别和环境、职业健康安全影响评价的方法： 依据其范围、性质和时间安排进行确定，以确保其具有预先性而不是被动反应； 提供环境、职业健康安全影响分级，识别可通过目标指标和管理方案所规定的措施来消除或控制的环境、职业健康安全影响； 与运行经验和所采取的环境、职业健康安全影响控制措施的能力相适应； 为确定设备要求、识别培训需求和或开展运行控制，提供输入信息； 39、对所要求的活动进行监视，以保证有效和及时实施。 3） 每年一次对公司范围内的环境因素、危险源作出识别并进行环境、职业健康安全影响评价，确定出重大环境、职业健康安全影响。 4） 确定EO目标时，应考虑与重要环境、职业健康安全影响有关的因素。.3识别环境因素时，应对涉及下列方面予以考虑：a) 向大气的排放； b) 向水体的排放；c) 向土地的排放； d) 原材料与自然资源的使用；e) 能源使用； f) 能量释放（如热、辐射、震动等）；g) 废物和副产品；h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。.4评价重要环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、资源消耗、40、可节约程度等。.5在识别危险因素时，还应对涉及下列六个方面予以考虑： a)物理性危险、危害因素； b)化学性危险、危害因素； c)生物性危险、危害因素； d)心理、生理性危险、危害因素； e)行为性危险、危害因素； f)其他危险、危害因素。以及：a)作业活动中常规的和非常规的活动； b)所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c)人的行为、能力和其他人为因素； d)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； e)在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； f)工作场所的基础设施、设备和材料，无论是由本组织还是外界所41、提供的； g）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i)任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； j）对工作区域、过程、装置、设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 .7环境因素、风险评价对于识别出来的环境因素、危险源，应及时进行环境影响、健康安全评价。a）对于环境因素，根据法律法规要求、相关方关注程度、地区性突出程度、是否涉及危险化学品、资源和能源消耗等进行评价，确定重要环境因素。b）对于危险源导致的风险，根据事故发生的可能性、相关人员暴露于危险环境的频繁程度、事故发生产42、生的后果、对企业造成的负面影响，以及法律法规的责任与义务等进行评价，确定风险级别低度、中度、高度三级。对于具体项目健康安全风险的评价，还考虑进场人员的行为、能力和其它可能的人为因素。.8控制措施的确定a)根据重要环境因素、高中度风险的特点，从目标与管理方案、运行控制、应急预案等方面确定所需的控制。在确定或变更控制措施时，应考虑以下方面：1)对于重要环境因素，优先在源头上进行控制（源头控制），其次在过程中进行工程控制和管理控制（过程控制），最后考虑末端治理。2)对于职业健康安全风险，应按如下顺序考虑：消除；替代；工程控制措施；标志标识、警告和（或）管理控制措施、整体防护和个人防护。3)尽可能从目43、标与管理方案、运行控制、应急预案等方面采取综合控制措施。4)在确定控制措施时，应考虑管理经验、措施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和高中度风险，以及风险是否会转移到其它场所等因素。控制措施的要求和标准不应低于相关适用法律法规的要求。5)在设计与变更施工方案、现场设施、设备、施工作业程序、作业组织时，应考虑如何消除或降低健康安全风险和环境影响，并考虑与人员能力的适应性。b）在以下情况下（但不限于），应制定目标和管理方案进行控制：1)活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的；2)重大环境负面影响和高中度风险是硬件设施或措施欠缺或不完善所致的；3)法律法规强制要求的。c）对于所有的重44、要环境因素、高中度风险，均应针对与之相关的活动制定运行控制措施。这些控制措施包括：1)文件化的控制程序或运行规定，以避免因没有制度、标准而可能偏离环境和职业健康安全方针、目标。程序或制度中应明确此类运行活动的流程和控制对象、参数和控制要求。对于危险性大的岗位，应编制安全作业指导书或操作规程。2)采购、租赁并使用的物资、设备、服务有关的控制措施。3)与进入工作场所的承包方、分包方和及其它相关方相关的控制措施。d）对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案。.9当承接新项目或施工过程中的活动或服务发生较大变化或法律及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险因素进行补充识别，及时报工程部评价以重新确定45、重要环境因素和重大危险源，工程部定期组织识别环境因素和危险因素、评价重要环境因素和重大危险源，并及时更新。相关文件环境因素识别与评价控制程序危险源辨识与风险评价控制程序法律法规及其他要求a）总则 建立并保持程序以获取QEO法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新。b）职责工程部负责QEO法律、法规、标准和其他要求的获取及适用性确认，对符合性进行检查和评价。c）控制要求1） 工程部确定获取QEO法律、法规、标准和其他要求的途径与频次；2） 工程部对QEO法律、法规、标准及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认；3） 将收集的适用的QEO法律、法规、标准和其他要求的进行登记，46、建立台帐；4） 根据公司生产经营的变化，确定新的重大环境/职业健康安全影响所适用的法律、法规、标准；5） 跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应台帐；6） 已确认适用于公司的QEO法律、法规、标准和其他要求应按文件管理制度发放到各个部门和相关方，以便做好各自的环境/职业健康安全工作。7） 在建立、保持和改进管理体系时，应考虑并满足已确定的适用法律法规和其它要求，包括评价现行管理体系文件、管理现状符合法律法规的适用条款的情况，确定贯彻执行方法。d）相关文件法律法规及其它要求控制程序 管理方案a）总则为保证目标、指标的实现，公司应制订并执行EO管理方案。b）职责1） 工程部负责制订公47、司的E、O管理方案，并实施监督检查考核；2） 管理者代表负责公司E、O管理方案的审批；3） 相关单位根据分解确定的目标、指标制订具体实施的方案。c）控制要求管理方案的制订1） 管理方案应明确实现目标和指标的途径和方法；2） 管理方案要有技术措施，并且可行；3） 管理方案要写明完成的时间和进度；4） 管理方案要有规定的责任部门。E、O管理方案的审批和实施1） 制订、修订后的E、O管理方案要形成文件， 并报总经理批准；2） 为了保证E、O管理方案的实施，总经理要保证所需资源的落实。E、O管理方案的修订1） E、O管理方案应随公司活动、生产经营和服务的变化及时调整和修订；2） 管理评审应对管理方案的48、适宜性进行评审，并确定是否有修订的需要。5.5 职责、权限与沟通 职责和权限.1通过制定从事质量、环境、职业健康安全管理活动人员的职责、权限、相互关系，规定内部、外部信息的传递、沟通方式以促进公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效实施。.2公司中涉及管理体系的部门（见公司管理组织机构图）的职责分配见管理体系职能分配表。.3 公司各管理层次中如：办公室等综合管理部门或岗位为质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。具体见5.5.1.3条款。.4 当质量管理体系因内外部条件或质量管理需求发生局部变化时，办公室以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。.5公司主49、要人员及部门职责和权限如下：a)总经理职责批准质量、环境、职业健康安全方针、目标；任命质量、环境、职业健康安全管理者代表向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性； 确保顾客的要求得到确定并予以满足；负责组织机构设置、人员聘任和职能分配； 主持质量、环境、职业健康安全管理评审，并审批管理评审报告；批准发布质量、环境、职业健康安全管理手册并监督贯彻实施；建立内部沟通渠道，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的信息交流；保证提供体系运行的资源。b)管理者代表（质量、环境、职业健康安全）负责公司质量、环境、职业健康安全管理体系的策划；按GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、G50、B/T24001-2004、 GB/T28001-2011标准要求建立、实施、保持质量、环境、职业健康安全管理体系； 审核公司质量、环境、职业健康安全管理手册及质量、环境、职业健康安全目标和管理方案；批准公司质量、环境、职业健康安全方面的程序文件，并指导、监督运行；批准公司重大环境因素和重大危险因素清单；组织进行质量、环境、职业健康安全管理体系内审，并向总经理报告体系运行情况和体系改进的需求；进行管理评审策划，提交体系运行管理评审报告，跟踪落实管理评审决议；确保在公司内提高员工满足顾客要求的意识的形成。确保在公司内员工提高环境保护和职业安全意识。 c)总工程师组织、指导公司的质量、环境、职业健51、康安全管理；组织获取、识别、更新、执行现行技术法规与标准；组织编制公司中长期和年度的技术发展规划和经营发展规划；组织编制工程投标的技术方案；审批项目施工组织设计和技术方案；组织编制公司年度工程质量通病的纠正和预防措施，并评价其措施的有效性；领导投标报价、合同管理的实施工作；负责审核各部门下发的质量环境职业健康安全管理方面的文件；审核公司重大环境因素和重大危险因素清单；参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。d)办公室组织编制公司质量环境职业健康安全管理体系文件；负责质量环境职业健康安全管理文件和记录的控制管理，编制并运行文件管理制度和记录管理制度；负责质量、环境、职业健康安全管理体系文件归档52、管理；负责与公司质量环境职业健康安全管理活动有关的外来文件和内部行政公文的控制管理；负责公司质量环境职业健康安全管理体系的内审、管理评审和认证审核的联系和协调工作，编制内部审核管理制度、管理评审管理制度；负责公司质量环境职业健康安全管理体系的内、外部信息交流，编制并运行信息交流与协商控制程序；编制员工体检计划，并组织员工体检工作的落实；负责公司总部年度及重大节日、大型活动的应急准备及响应方案的制定和实施；负责女职工和未成年工保护的管理工作；负责公司总部办公室的安全保卫工作；负责总部办公垃圾（废弃物）的处置与管理；负责公司人员招聘、培训及考核，培训计划的编制与实施； 负责公司人员资格证的管理工作53、；负责确保对质量、环境产生重要影响及与重大危险因素相关的关键岗位和人员都能得到相应的培训，使其达到相应的能力。贯彻执行公司的管理方针和管理目标，落实管理手册在本部门的运行。 负责对自有员工特殊工种作业的培训与考核；e) 工程部：贯彻执行公司的管理方针和管理目标，落实管理手册在本部门的运行；负责获取、评价、更新公司适用的环境法律法规、职业健康安全法律法规与其他要求，编制并运行法律法规及其它要求控制程序；对物资采购及过程产品、工程质量进行检查和评定，标识检验和试验；负责设备及检测设备和管理；负责不合格品控制，防止不合格品非预期使用；分析不合格品产生的原因，采取纠正和预防措施；应用统计技术，制定改进54、产品质量的措施。负责施工现场的安全管理，监督执行安全技术操作规程。负责组织工程项目质量综合验收评定； 负责应急演练计划的制定、组织应急演练并负责应急预案的起草；负责环境因素、危险因素的识别、评价、更新管理，编制重大环境因素清单和重大危险因素清单，建立和保持环境因素识别与评价控制程序、危险源辩识与风险评价控制程序；负责制定公司环境、职业健康安全目标指标及管理方案；负责环境/职业健康安全绩效测量；负责本部门环境因素/危险源的识别及其控制；参与管理评审；负责持续改进和纠正及预防措施； 负责制定与保持招标文件评审；进行市场调研与市场营销管理；负责工程信息的收集、分析、跟踪； 与顾客（业主）有关过程的确55、定、评审和沟通；组织工程投标报价、编制标书并进行标书的评审；对合同的付款方式进行评议；对工程项目进行事前预算和竣工决算；负责环境管理方案、投资预算；负责组织合同评审，保存合同评审记录； 负责组织与业主进行工程承包合同的谈判、起草合同文本、签订合同；向工程部和项目部进行工程合同的书面交底；向顾客提供获得的认证证书以证明公司在质量、环境、职业健康安全方面的管理情况；向顾客进行环保及安全宣传。贯彻执行公司的方针和管理目标，落实管理手册在本部门的运行；负责对供方的评审，将评审结果呈报管理者代表审批，保存合格供方档案；负责物资成品、半成品的采购，保证运输过程质量；对库房进行管理，制定仓库的管理办法，对产56、品进行防护；对搬运、贮存、包装、防护和交付进行控制和管理；f) 项目部贯彻执行公司的管理方针和管理目标，落实管理手册在本部门的运行。组织工程项目策划，制定施工组织设计；组织项目部全体员工贯彻执行公司质量环境职业健康安全方针；负责项目质量环境职业健康安全管理体系的有效运行；负责项目施工过程的计划、协调、平衡管理和人员调配； 负责施工和服务过程的管理、控制； 负责施工计划与统计管理；负责项目监视和测量设备的管理；负责施工场界噪声的监测和控制管理，建立和保持（废气、扬尘、粉尘、污水、噪音）管理规定；负责能源消耗控制管理，建立和保持节能降耗管理规定；负责工程竣工技术资料整理及移交；负责物资采购计划的制57、定、实施及采购物资的验证；参加办公室组织的体系运行季度考核，重点检查运行控制项目；负责工程回访和保修工作、工程保修；维修情况记录与甲方办理保修交付手续。g）财务部 制定和实施项目资金收支计划； 控制项目资金收支计划平衡、使用的统筹协调和管理； 按合同组织项目回收工程款；负责项目成本核算管理，核准并提供项目质量、环境、职业安全管理费用。 贯彻国家金融法规和行业资金制度； 制定、实施公司资金管理制度； 公司年度资金使用分配计划的编制和平衡管理；作为公司方针目标考核的牵头管理部门，落实质量、环境、职业健康安全管理体系与方针目标挂钩考核工作。h)项目技术负责人监督施工现场各级人员履行质量、环境、职业健58、康安全职责，对于工程施工进行技术指导和监督；协助项目经理执行质量、环境、职业健康安全体系文件，负责主持编制工程项目施工组织设计及作业指导书等；协助项目经理对工程质量、环境、职业健康安全进行控制、管理和监督；协助对工程质量、环境、职业健康安全的定期检查，评议整改及工程质量验评等工作；指导和监督项目经理部的文件和资料的控制工作，记录控制工作；指导和监督对不合格品的报告及各种纠正和预防措施的实施、审批对轻微不合格品的处置；i) 职业健康安全事务代表职业健康安全事务代表在公司职业健康安全管理体系中代表员工履行以下职责：参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制59、订和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权；参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施；参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查；参与事故、事件和职业病的调查与处理。管理者代表管理者代表任命(见0.2) 管理者代表职责和权限(见)沟通、参与和协商、信息交流.1总则建立并保持沟通、参与和协商、信息交流程序，确保影响管理体系有效性的内、外部信息得到及时、有效的沟通和协商，工作人员能够适当参与相关的质量、环境和职业健康安全事务。.2职责a） QEO信息管理由办公室负责；b） 各部门负责相应业务范围内的信息沟通60、。.3控制要求.3.1 信息的收集与管理1 信息包括内部信息和外部信息：a）内部信息包括有关经营生产，质量、环境和职业健康安全，合同，成本，人员及其变动，技术创新，综合管理等方面的信息。b）外部信息，包括有关政策法规、监管要求、经济形势与行业动态、市场竞争、科技进步、顾客需求与满意度、供方及分包方等方面的信息。2 按职能分层次识别、收集和管理与管理体系及其过程、活动有关的内、外部信息，并确保这些信息的及时性、可靠性、完整性、准确性、安全性和保密性。.3.2 沟通与协商1 内部沟通a）通过公文处理、例行会议、教育培训、内部信息网络系统、电话传真、专题报告、内部刊物等方式，准确、及时地传递内、外部61、信息，并就信息包含的内容与要求进行沟通，确保一致性的理解。b）在相应的文件中规定传达、报送、反馈业务资料的要求，并按规定执行，确保各种业务信息得到及时的传递、沟通。2 外部沟通a）通过走访、业务或合同洽谈、例会、宣传、新闻发布等方式，与建设单位、供方、分包方及其它相关方等就有关质量、危险源及其高中度风险、重要环境因素信息及其控制要求进行沟通，答复有关咨询，协商处理有关意见或问题；b）建立并保持中铁五局新闻发布工作办法，明确重大信息对外沟通的控制要求，确保信息披露质量。3 参与与协商a)通过现场参与与交流、工会组织、职代会、员工代表、工程项目安全监督员、员工来信来访等确保员工能够参与与协商职业健62、康安全事务，包括：1)参与职业健康安全方针和目标的制定和评审，适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，并适当适当参与事件、事故的调查；2)对职业健康安全事务提出意见；对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商。3)了解员工职业健康安全代表和管理者代表。b)通过合同商洽、会议讨论、方案评审等方式与承包方、分包方就影响他们的职业健康安全的变更和适当的职业健康安全事务进行协商。.4与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的部门要确保在合同签定前、合同履行中和工程项目交付后各阶段内部信息沟通的充分和及时。 .5 内外部沟通和员工参与协商的有关证据、记录应妥善保存。.6相关文件 信息交流与协商控制程序63、5.6 管理评审 总则.1 管理评审目的是通过系统的评审质量、环境、职业健康安全管理体系，确保公司这些管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。.2每间隔12个月由总经理主持召开管理评审会，对管理体系进行系统性的评价。当遇到以下情况应适当增加评审：a） 有顾客投诉；b） 发生重大质量、安全或环境事故；c） 体系或机构发生重大变更；d） 公司产品发生重大变更等。.3 管理评审评价管理体系的适宜性、充分性和有效性。.4 管理评审应评价管理体系，以寻求改进的机会及变更的需要（包括各项方针和目标的变更）。 评审输入.1质量管理评审的输入信息包括：a）顾客满意度的测量结果及顾客、相关方投诉；b）过程的测量分64、析结果达到过程预期目的程度；c）工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；d）纠正和预防措施的实施状况；e）潜在问题的预测的内容；f）质量体系内审或第三方审核后的不合格项的整改实施情况；g）工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；h) 与供应商、分包方合作的评价；i) 质量管理监督检查结果； j) 以往管理评审输出措施的实施情况。.2环境管理评审的输入信息包括：a）组织并收集环境体系评审的必要的信息和(或)数据；b）内部审核和合规性评价结果；c）可能影响管理体系的变更（包括市场的重大变化或企业经营管理机构的调整、法律法规的变化、发生重大安全环境事故）；d）有关环境管理体系改进的建议65、；e）方案控制的监视和测量的建议；f）不符合、纠正和预防措施的实施分析情况；g）法律、法规的更新信息；h）环境目标和指标的完成情况。.3职业健康安全管理评审的输入信息包括：a） 组织并收集职业健康安全体系评审必要的信息和（或）数据；b） 内部审核和合规性评价的结果；c） 参与和协商的结果； d） 负责以往管理评审输出措施整改实施情况；e） 职业健康安全绩效及监视和测量信息；f） 有关安全的事件调查、不符合、纠正和预防措施的实施分析情况；g） 有关安全的法律法规的更新信息；h） 目标的完成情况；i） 改进建议。 评审输出为确保评审输出的改进措施充分有效，管理评审的输出应包括以下方面的决定和措施：66、a）对管理体系及其过程有效性的改进要求和措施；b）顾客、职工及相关方对工程质量要求、环境、职业健康安全的改进措施有关的产品的改进要求；c）根据内外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源管理需求；d）体系的运作要符合相关法律法规要求；e）潜在问题预测。6资源管理 6.1资源提供为了实施、保持管理体系并持续改进其有效性。通过满足顾客要求、法律法规要求和社会地区的环保和安全要求，达到产品符合要求，做好安全工作以实现方针和目标。提供资源是公司实现方针和目标、增进顾客满意、相关方满意、员工满意、实施、保持和改进整合管理体系有效性的必备条件。公司应根据产品或管理体系的不同特点识别所需资源的内容、要求及67、数量并及时提供所需资源。包括：a）公司从事质量、环境、职业健康安全管理的人员应具有一定管理能力，对其能力的评价，要从教育、培训、技能和经验等方面进行判断，应对员工的质量、环境、职业健康安全能力进行考核，考核记录应保存（见手册6.2）；b）为实现产品符合性、工程环保、安全所需的基础设施、施工技术资料和物料（见手册6.3）；c）为实现产品符合性和环保、安全所需的工作环境（见手册6.4）。6.2 人力资源 总则.1编制并实施人力资源管理制度，通过规定从事影响产品质量、影响环境、影响职业健康安全的工作人员的能力判定准则,确定需求。并采取措施进行培训，确保从事对质量、环境、职业健康安全有重大影响的人员是68、能够胜任本职工作。.2 公司教育培训由办公室归口管理。.3 公司对所有从事质量、环境、职业健康安全管理体系各工作岗位人员和可能对环境产生较大影响的人员经过培训提高意识，使员工具备相应的技能，使各个岗位人员具备必要的能力。 能力、培训和意识.1能力需求编制人员岗位职责及任职要求，对各岗位的职责及能力要求作出了规定，并按照人员岗位职责及任职要求配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。公司根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。6.2.2.2 公司通过培训以提高员工的意识及工作能力，也可以通过选拔和招聘有能力人员，或更换岗位人员，以使人员能胜任其69、工作。公司的各部门根据自身岗位的要求识别所需的培训，办公室根据各部门培训的要求制定培训计划。培训计划应明确各类人员的培训要求、培训方式、培训对象、考核方式、培训时间等项目。.3公司应建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。.4公司各级管理人员、工程技术人员、现场操作人员及其他员工应按照要求通过多种形式接受有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理等所涉及的相关知识的教育，使员工理解实现公司方针、管理体系要求的重要性；特别要结合行业管理的特点，对员工进行质量/环境/职业健康安全知识及具体控制措施与控制方法的培训，以不断提高员工的意识，并70、了解其在管理体系中的职责；让员工认识到工作活动中产品质量的改进、环境保护和安全状况的改善以及个人行为的改进，所带来的产品质量、社会环境和职业健康安全效益；同时进行应急准备和响应方培训或演练，使员工了解个人在应急准备和响应方面的作用和职责。6.2.2.5所有的教育、培训、技能和经验的适当记录由办公室统一管理。 6.3 基础设施为了使公司确定、提供并维护为达到产品符合要求，符合环保、安全要求所需的基础设施，确保提供满足顾客要求和相关方要求的产品，确保施工过程中环保达到国家、地区、行业和本单位的要求，确保员工和相关方的身体健康和安全, 项目部负责公司基础设施。公司应明确识别、及时提供和正确维护符合要71、求所需的设施、设备和服务：a）用于生产经营的建筑物及工作场所，其中包括相关的设备系统（如：水、电、通讯供应系统）；b）生产经营中所需的机械设备见设备台帐；c）检测设备；d）计算机及其软件；e）支持性服务：如运输、通讯或质量管理所需的其他服务；f）环保和劳动防护设备、设施。施工机具管理公司应建立施工机具管理制度。对施工机具的配备、验收、安装调试、使用、维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。具体执行Q/WS-ZD6.12016施工机具管理制度。 .1 施工机具配备项目部应根据施工需要编制施工机具配置计划，配备计划经工程部经理审批，并填写施工组织设计报审表，报项目监理机构审72、核后实施。.1.2编制施工机具配置计划时考虑以下因素：a) 项目质量、进度、安全、文明施工等要求；b) 施工技术、工艺要求；c) 施工现场条件；d) 机具来源；e) 机具性能、可靠性、环保性及配置成本；f) 施工风险等。.1.3施工机具配置计划的内容一般包括： a) 施工机具名称、规格、型号； b) 数量； c) 进场和退场时间； d) 来源（自有、采购、租赁、分包提供）.1.4当施工机具配置计划需要调整时，需按照6.2.1规定重新审批。.2 公司应明确施工机具供应方的评价方法。在采购或租赁前，由工程部对供方进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括： a) 经营资格和信誉；73、b) 产品和服务的质量；c) 供货能力；d) 风险因素。 .3 工程部应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。 .4 项目部应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用。 .4.1施工机具的验收方式有进厂验收、提运验收、接运验收和入库验收；.4.2施工机具验收依据包括： a) 配置计划； b) 采购或租赁合同； c) 供应方的发货单、装箱单及其他凭证； d) 采购或租赁合同中约定的质量标准样品或其他技术要求； e) 产品合格证、检验单、使用手册； f) 其他要求。.4.3施工机具74、验收记录包括机具名称、规格、型号、数量、供应方、实物检查及技术文件检查情况、签收人等内容。对租赁机具验收，双方还应在共同进行验收基础上签署交接清单。.4.4施工过程中如需脚手架或起重设备等特殊施工机具，必须由有资质的单位负责安装、拆除。安装、拆除方案由安装、拆除单位编制，并报项目监理单位审批后实施。安装完毕后，施工单位、项目监理单位会同专业管理部门进行验收，合格后方可使用。.5施工机具使用公司对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等应符合相关规定的要求。.5.1施工机具的合理使用方面包括 a) 人机固定； b) 实施操作证制度； c) 操作人必须坚持施工机具的例行保养； d) 建立机具档案75、制度； e) 加强施工机具的维修管理，合理调配施工机具，提高施工机具的完好率和单机效率； f) 有计划、有步骤的培训操作人员等。.5.2项目部应为施工机具使用创造良好条件。现场环境、施工平面布置图应适合机械作业要求，交通道路畅通无障碍，夜间施工安排好照明。项目部应按照施工机具的安全操作要求安排工作，不得要求操作人违章作业，也不得强令机具带病操作，更不得指挥或允许操作人员野蛮施工。.5.3施工机具保养分为例行保养和强制保养。由项目部监督操作人具体实施。施工机具的修理分为大修、中修和小修。工程部应编制设备维修计划，项目部负责实施，并保存相关记录。具体执行Q/WS-ZD6.12016施工机具管理制度76、。6.4 工作环境通过确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境，为生产经营提供卫生、清洁和安全保障。公司应确定和管理为实现产品符合性所需要的工作环境，包括气候影响、人员工作环境、设备运行环境。施工环境管理涉及文明施工、施工现场周围的各类环境保护要求、劳动保护、安全生产等四个方面，同时包括针对气候或季节影响对工作环境管理所采取的措施。作业现场要求按照5S的要求进行,即：整理、有序、清扫、清洁和教养。产品实现全过程需要管理的工作环境和安全工作包括：a）施工机械运转；b）施工现场； c）高处作业；d）操作人员个人防护；6.4.5 对工作环境、工作中的安全的管理应按照国家及地方的法律、法规和公司的相77、关管理制度执行。7产品实现7.1 产品实现过程的策划公司对产品实现过程进行合理和科学地策划，用制度性、管理性文件的方式进行贯彻和实施，确保产品的符合性和环保要求及工程的安全性。产品实现的策划是产品达到质量、环保和安全要求的保证，是产品质量达到预定目标的保证，同时也是考察施工能力与指挥施工能力的客观条件。公司工程部根据工程规模、特点、施工地点及合同要求确定工程的质量目标，同时负责组织公司各相关部门进行各项指标的交底；对项目提出质量、环保、安全要求，确定突发事件的应急措施及对违规事件的报告和处理的程序。7.1.3根据项目的要求配备相应的人力资源及基础设施，对上岗人员的质量、环保知识和安全生产知识水78、平及工作人员的需求进行必要的培训；对培训效果进行监视和测量，以保证培训达到策划的要求。对生产和服务提供过程进行以下几方面的策划:质量、工期、环境、安全目标及各项目标的细化分解；本工程施工的工序流程、控制文件、需用的人、机、料、法、环；施工过程中所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；特殊过程、关键过程的控制要求；工程回访制度及保修制度；工程施工过程管理和控制必须提供的记录等等。公司应建立并实施施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制并形成文件，文件形式包括：施工组织设计、施工方案、质量管理方案和技术交底等。具体执行Q/WS2016施工组织设计管理制度和Q/WS-ZD10.79、62016施工服务管理制度。策划的结果形成文件，并在实施前得到批准，可行时应得到发包方、监理方的认可。项目部应对工程项目质量管理策划的结果实时动态管理，并及时调整相关文件。策划应包括以下的有关内容：1、工程部项目经理部应负责工程项目施工质量管理。项目经理部的机构设置和人员配备应满足质量管理的需要。a）项目经理部通常配备的人员有：项目经理、技术负责人、专业工程师、质检员、安全员、材料员和资料员等。项目部经理以组织机构图的形式表明机构设置；b）项目部经理以文件形式描述各岗位人员职责；c）人员配置以及项目人员流量表的形式表现。2、项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认80、。a）项目技术负责人负责组织有关部门和项目的技术、预算、质检和工长等有关人员参加设计交底，并指定专人记录。参加交底时应注意设计单位提交的施工图纸是否齐全、完整。b）项目经理指定专人负责接收施工图纸等设计文件。接收人员按企业的文件管理规定做好设计文件的收文记录，并将设计文件发至企业相关部门和项目的技术、预算、质检和工长等人；c）看图自审后，项目技术负责人组织有关人员参加图纸会审，并指定专人记录；d）项目部资料员收集并保管设计交底记录、图纸会审记录。3、工程部应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，策划的内容适当时应包括如下几方面。策划的结果应形成文件，如施工组织设计等形式。项目质量管理策划文件81、应包括：a) 质量目标和要求； b) 质量管理组织和职责；c) 施工管理依据的文件；d) 人员、技术、施工机具等资源的需求和配置； e) 场地、道路、水电、消防、临时设施规划；f) 影响施工质量的因素分析及其控制措施；g) 进度控制措施；h) 施工质量检查、验收及其相关标准；i) 突发事件的应急措施； J) 对违规事件的报告和处理；K) 应收集的信息及其传递要求； l) 与工程建设有关方的沟通方式；m) 施工管理应形成的记录； n) 质量管理和技术措施； o) 工程部质量管理的其他要求。 4、工程部应将工程项目质量管理策划的结果形成文件如施工组织设计形式，并在实施前批准。策划的结果应按规定得到82、发包方或监理方的认可，并针对他们提出的问题进行修改完善。5、工程部对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。具体执行Q/WS-ZD10.1-2016施工组织设计管理制度。7.2 与顾客有关的过程工程部负责顾客要求的确定和评审。公司应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。公司应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。与产品有关要求的确定编制并实施工程项目投标及合同管理制度，进行合同交底要求。在投标过程中以及通过市场调查、竞争对手的分析、工程建设自然位置分析、追踪国家和地区环保、安全法规等方法识别并确定产品的有关要求，包括： a）在合同中顾客明确规定83、的产品要求，包括：工程质量、工期、造价、设计更改、施工过程应用及售后服务等各项要求（包括交付和交付后的顾客要求）; b）顾客未做明确规定，通过调研分析识别顾客预期要求和产品规定用途的要求（见手册5.2）；c）适用于园林绿化工程的施工和服务；园林绿化管护；花木培育活动有关质量的法律、法规要求和其他社会要求；d）公司确定的任何附加要求，如创优、环保、健康安全要求等等；e）环保和劳保及安全性要求； 与产品有关要求的评审 a) 评审目的：明确与工程有关的要求，确保公司有能力满足这些要求；b) 评审时机：在向顾客提交资格预审申请文件、投标书、签订施工承包合同前；c) 参与评审的部门：工程部、工程部、工程84、部、财务部；d) 评审的内容：招标公告、投标邀请书、资格预审公告、投标人须知、合同条件、工程量清单、图纸、技术规范、标准、合同变更等；.1工程部负责保存投标及签约的有关记录。一般包括：a) 对资格预审文件、招标文件和工程承包合同的分析评审记录；b) 投标文件和工程承包合同编制、审批记录；c) 项目实施过程中的合同台账、合同补遗、会议纪要、合同变更与合同有关的函件等具体执行Q/WS-ZD7.22016工程投标管理制度7.2.3合同管理7.2.3.1公司应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。.1.1 在工程正式开工前，工程部组织对工程部、项目部和质检部有关人员进行一次全面、系统、正式的85、合同交底。在合同履行过程中，也可就某一具体问题另行交底。.1.2 合同交底内容通常包括： a) 工程概况及合同规定的工作范围； b) 建设单位、监理单位、及施工单位驻现场的主要负责人，职权范围，工作方式； c) 工期要求； d) 质量要求； e) 成本目标及工程款支付方面的规定； f) 安全及环保目标及控制要求； g) 主要资源配置需求及配置情况； h) 合同争议解决的约定 i) 其他.1.3 工程部负责应保存合同交底记录。7.2.3.2公司对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。公司对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件86、应及时进行调整并实施。 .2.1施工过程中的变更主要包括：设计单位提出的设计变更、发包单位提出的变更，以及公司针对施工提出的合理化建议；.2.2在施工过程中，项目部如接到发包人或设计单位的书面变更通知后，按照文件控制程序的要求、做好变更的收文、处理工作，并对变更所设计的各类计划文件、方案进行调整。项目部应及时针对合同变更及处理情况向工程部汇报。.2.3在施工过程中，公司项目部针对设计图或施工组织设计的变更，以及对原材料、设备的变更，如有合理化建议，应以书面形式提出，报监理工程师。监理工程师同意后，还需原规划管理部门和有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的图纸和说明，变更后续控制同7.2.387、.2.2条款规定。.2.4工程部应组织工程部及项目部针对变更均应进行评审，及时调整施工方案，确保工程质量、进度及成本控制目标的实现。7.2.3.3 工程部应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。.3.1工程部负责公司所承包的工程范围及其质量、进度和成本的执行情况的跟踪；特别是出现变更的工程，作为重点跟踪对象。对跟踪的结果，工程部应进行收集、整理、存储、传递。.3.2工程部采取因果分析法、分层法、排列图法、直方图法等方法对合同履行偏差的原因、责任及趋势进行分析；.3.3根据合同实施偏差分析的结果，公司采取相应的纠偏措施（包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等）；7.2.3.3.88、4工程部按照记录控制程序保存合同履约情况进行分析和记录。合同履行的各种信息用于质量改进活动。7.2.3.4 在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。 .4.1在招标投标及合同签订阶段，工程部负责与发包方进行沟通。沟通的内容和方式包括： a) 资格预审文件和招标文件的购买； b) 接收发包方对招标信息的修正； c) 参加发包方组织的现场踏勘及标前会议； d）合同探案阶段就某些具体工作内容进行讨论、修改、明确或细化后所形成的“合同补遗”或“会议纪要：等。.4.2项目部主要负责施工准备、现场施工、竣工验收及动用前阶段与发包方的沟通。沟通的方式及形式包括：工程例会、来往函件、变更指令、签证89、电话交流、口头交流等；.4.3工程部负责与发包方保修阶段的沟通。沟通的方式包括电话沟通、定期回访及项目实施过程中问题的处理等。具体执行Q/WS-ZD7.32016工程合同管理制度。7.2.4 与顾客、相关方沟通a）工程部、工程部、项目部应在工程施工前期、施工过程中及竣工售后服务过程中，与顾客建立有效沟通渠道，及时将了解到的顾客要求传达到各有关部门。b）沟通信息包括：对工程各项要求、施工动态方面的信息；顾客询问信息，包括合同的修订信息；施工过程中和竣工交付后，顾客的反馈信息，包括满意程度或抱怨。c）沟通方式可为工作例会、往来函件、工程洽商等等。d）在履约过程中，项目部随时收集与工程项目有关的要90、求变更的信息，包括：法律法规要求、施工承包合同及本企业要求的变化，并在规定范围内传递。必要时，应修改相应的项目质量管理文件。 e）合同履行信息的传递应确保管理部门能够及时掌握合同履行情况并采取相应的措施。f）工程部对合同履行情况进行定期分析，分析记过作为数据分析、质量改进的输入内容之一。7.4 采购对采购产品的分类，重要采购产品供应商的评价选择，以及其后的采购产品的验证，执行-7.4.3的具体规定，项目部、工程部及工程部负责供方评价、采购、验收及外包方的管理。工程部建立并实施建筑材料、构配件和设备的现场管理制度对建筑材料、构配件和设备采购、验收及管理等内容作出规定。采购过程.1采购产品分类。对91、供方及采购产品的控制类型和控制程度取决于采购产品或服务对随后产品实现及最终产品的影响。公司的采购产品分重要、一般两类。重要采购产品是指其对随后的产品实现和最终产品的质量/环境/安全有重要影响的采购品，主要指施工机具、建筑材料、构配件和设备以及分包活动。其余构成产品的非关键批量物资为一般采购品。重要采购产品必须在合格供方采购。.2合格供方的选择和评价准则a) 满足以下要求的供方可作为本单位的合格供方：-经工商管理部门注册的合法经营单位；有稳定经营场所，信誉好，价格合理；-近两年内获得过区（县）级以上的荣誉；产品经过当地技术监督部门抽查合格；-与本企业有两年以上的合作关系，且连续2年供货质量稳定；92、-价格合理；-售后服务到位；- 通过IS09001认证的供方可优先考虑。b) 对供方的评价由各责任部门的有关人员参加。评价的结果应进行记录。c) 评价合格的供方需报经管理者代表审批同意 。.2经评价合格的供方列入合格供方名录。.3 对合格供方应进行动态管理,合格供方提供的产品质量情况应进行汇总整理，建立合格供方质量档案。合格供方处采购的产品，如不合格，办理退货或调换，如多次发现此种现象，将取消此单位合格供方的资格。.4每年对合格供方评价一次，根据合格供方提供产品的质量情况确定是否保持其合格供方资格。.5对分包方的评价对分包方包括专业分包方和劳务分包方，在本公司产品实现过程中无分包，以后如有分包93、方的话，对分包方的评价内容包括：a） 经营许可和资质证明； b） 专业能力； c） 人员结构和素质； d） 机具装备； e） 技术、质量、安全、施工管理的保证能力； f） 工程业绩和信誉。.6分包项目过程管理分包工程项目一般分为专业分包项目和劳务分包项目，在本公司工程项目中无分包工程项目，但考虑到公司以后可能会有项目分包，工程部建立并实施分包方管理制度对项目分包管理活动进行监督和指导，包括：a)应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：确认分包方从业人员的资格与能力；验证分包方94、的主要材料、设备和设施。b)应对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。c)施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。进场前对分包方进行评价，在施工过程中如不断出现质量问题，应立即令其整改，对无法继续满足要求的分包方应解除合同。每项工程完毕或每次分包方退场之前，均应重新对其进行一次评价。.7劳动保护用品及安全专控物资供方评价 项目部依据评价准则对劳动用品及安全物资供方评价，确定劳动保护用品物资，对于重要劳动防护用品（安全网、安全95、带、安全帽、漏电断路器）的采购时，应具有其全国工业产品生产许可证、安全鉴定证、营业执照等证明。采购信息.1采购文件工程部应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购文件（包括采购合同、分包合同、采购计划等）。采购文件未经批准不得用于采购。a) 采购信息内容包括：（包括材料和劳务分包）1) 有关产品的质量要求，包括产品的验收准则；2) 有关产品或服务提供的过程要求，如工艺要求或施工方案；3) 有关供方生产规模、供货、施工质量保障的要求；4) 有关供方质量管理体系的要求等。b) 有关采购的信息可用采购文件来表达。采购文件包括：1) 采购计划，采购计划96、中应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求及采购验证的具体安排；2) 根据采购计划订立的采购合同或协议等；3) 采购物资的质量标准或施工质量验收规范； 4) 辅助材料采购由工程部负责人批准采购计划，劳务分包由工程部负责批准，以确保其充分性和适宜性。.2分包合同及管理与分包方订立分包合同时，分包合同应满足以下要求： a) 符合法律法规的规定； b) 符合建设工程总承包合同或专业施工合同的规定； c) 明确施工或服务范围，双方的权利和义务，质量职责和违约责任； d) 明确分包工程或服务的工艺标准和质量标准； e) 明确对分包方的施工或服务方案、过程、程序和设备的签认、审批要求； 97、f) 明确分包方从业人员的资格能力要求。 与分包方订立的非标准文本合同至少应包括：所分包的内容、时间、质量、安全、文明施工等要求，结算方式与付款办法，交工后必须提供的服务，违约处理意见等。 采购产品的验证为确保采购产品的符合性，采购产品在入库或投入使用前必须进行验证，验证的责任部门有工程部、项目部，必要时，其他部门的有关人员也可参加。对采购产品的验证可能有多种形式，如进货检验、查验供方提供的合格文件、在供方现场验证等，应根据产品验收的必要性来规定其验证活动的方式和要求，并严格按规定执行验证活动。当公司或顾客拟在供方现场实施验证时，则必须在采购信息中规定验证活动的安排并规定产品放行的方法。应确保98、所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。7.4.4 建筑材料、构配件和设备的现场管理 .1 工程部应在管理制度中明确建筑材料、构配件和设备的现场管理要求。具体执行Q/WS-ZD8.42016建筑材料、构配件和设备的现场管理制度.2 项目部应对建筑材料、构配件和设备进行贮存、保管和标识，并按照规定进行检查，发现问题及时处理。 .3 项目部应明确对建筑材料、构配件和设备的搬运及防护要求。 .4 项目部应明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性。7.5 生产和服务提供 生产和服务提供的控制 .1应依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备:a)施工99、企业应按规定向监理方或发包方进行报审、报验。应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。b)应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式,并保存记录。.2工程部和项目部据合同要求和施工组织设计的要求，编制施工组织设计、各项技术方案（措施）、过程控制计划，以控制各施工过程：a) 及时获得表述产品特性的信息，如具体的质量要求、技术要求、设计图、计算书、工艺文件、预算书及材料使用说明文件等；b) 过程操作要以相应的操作规程、规范、工艺标准、工法、特定的合同要求等作为指导，下达书面的技术交底，必要时编制专项方案100、（措施）或下达作业指导书；c) 按施工组织设计、专项方案（措施）、过程控制要求配备适宜的设备，无论公司自行配置、业主提供的，还是租用或供方自带设备，均应同时满足环保、健康安全要求；d) 应配备和使用合适的监视和测量设备，通过检测或校准，保证量值准确；e) 对施工过程实施监视和测量，这些活动可包括对产品特性的监视测量、人员的技能要求、设备的维护调整、配备必要的作业指导文件、工作环境的保证等；f) 应对产品的放行、工程的交付及交付后的服务等作业规定，未经检验或验证满足要求的工程不能放行和交付，交付的方式应满足顾客要求并确保工期。交付后服务可包括正常维修、使用培训及工程说明等活动。 生产和服务提供过101、程的确认.1通过对必要过程进行确认控制，确保施工过程的符合性。.2需确认过程确认的要求和方法为确保确认过程的能够持续满足需要，应按以下要求和方法进行控制：a）需确认过程确认指结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证，其质量问题仅在使用后才能暴露出来的过程。b）过程确认的安排：1） 技术人员确定最佳工艺要求，制定作业指导书，经审批实施；2） 操作人员进行培训考核合格；3） 操作人员记录有关参数或作业内容；4） 对使用的设备进行认可和评价。.3 本公司需确认的过程: 大树移植和苗木培育。.4在施工条件（技术参数）发生变化、或发生质量、环境、安全问题时，应对特殊过程进行再次确认或更改确认。7.5.3102、 标识和可追溯性目的是对原材料、施工过程等产品实现的全过程进行唯一性和状态标识，防止混用。对有追溯性要求的产品进行追溯控制。对各作业场所风险部位和岗位做明显警示标识，以保障员工和相关方安全。项目部和项目部是标识和可追溯性条款的归口管理部门,也是安全标识归口管理部门。7.5.3.1 标识管理a） 项目部负责对公司范围内标识和可追溯工作的监督、指导，项目部负责施工过程的状态标识和追溯工作的指导。b） 项目部负责对施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。c） 项目部负责对材料进行唯一性和状态标识，对有可追溯性要求的产品进行追溯并记录。d） 项目部负责对化学品存放处、配电室等风险场所做明显警示103、标识。d）标识用的代号、标牌、标签、记录等由指定的使用者保管，要注意标识记录和追溯记录的保存。e）检验状态标识：分合格、不合格、待检、待定；在施工现场以标牌表示。.5 产品可追溯管理工程的可追溯要求参考DB11/T 712-2010园林绿化工程资料管理规程执行。 顾客财产1）项目部在施工过程中应识别出合同或协议规定的顾客财产。顾客财产可构成竣工工程的一部分，也可是在施工过程中，仅供本公司使用或控制的顾客财产。如：业主或甲方提供的用于工程的物资材料，即：甲方供料；业主或甲方提供的知识产权，如：图纸；业主或甲方提供的施工机械或运输机械、物资库房、包装物等。2）可参照74采购物资验证要求，对顾客财产104、的种类、质量、数量、规格及其它事项，根据工程合同（或协议）文件的规定接收。3）对顾客提供的物资进行验证，按规定做检验和试验，确保随货文件正确齐全，并做好标识；单独存放，建立单独的进出货帐目；定期检查贮存状况，防止变质损坏。有丢失、损坏或不适用的情况及不合格品，物资保管人员应加以记录，并书面报告给顾客使问题得到解决。4）对顾客提供的机械设备、运输设备接收时，按规定进行监视和测量；施工过程中监视和测量设备应实行有效控制；有丢失、损坏或不适用的情况，使用人员加以记录，并书面报告给顾客并使问题得到解决。5）顾客提供的知识产权，如图纸等，除非顾客书面提出，否则不得提供给工程的非施工相关方。 产品防护.1105、在我公司内部项目施工期间、园林工程正式移交之前、养护管理验收之前、工程移交和移交期间，我公司工程部、项目部按照合同的规定针对园林工程、绿地养护管理的符合性应提供有效的防护（如苗木的运输、苗木的搬运、养护管理等），这种防护应包括标识、搬运、包装、储存和保护。苗木运输过程应轻装轻卸,加盖苫布绑结实。园林养护过程,应有爱护绿地内容的指示牌或有围拦,防止无关人员进入,如遇恶劣自然天气,应加强巡视对发生倒伏、断裂情况及时处理。冬季苗木做好防寒保护。 .2施工过程产品和园林绿化工程成品防护应包括：a)施工过程产品和进场物资的标识、贮存和保护；b)园林绿化成品的防护；c)工程完工未交付前成品的防护。.3项目106、部在施工组织设计中编制防护措施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段，项目经理部要确保建筑材料、半成品及工程设备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分部分项工程完工后要立即做好保护措施。.4工程部按规定的职责对工程项目的养护管理进行策划，并组织实施。养护管理应包括： a) 浇水、施肥、除杂草、未成活苗木补植、扶正、病虫害防治、苗木造型修剪、抹芽等，具体会形成绿化养护方案；b) 非养护方案范围内的续修善的内容；c) 合同约定的其他服务。 .5 工程部应在规定的期限内对养护管理的需求信息作出响应，对养护管理质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。 .6 工程107、部应及时收集养护管理的有关信息，用于质量分析和改进。 具体执行Q/WS-ZD10.6-2016施工和服务管理制度。7.6 监视和测量设备的控制本公司工程部和各项目部通过对监视和测量设备的有效控制，确保测量参数与测量要求一致。根据需要采购或租赁监视和测量设备，应对监视和测量设备供应方进行评价，具体执行7.4条款的有关要求。对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训。监视和测量设备应从以下几个方面进行控制，以确保： a）监视和测量设备的型号、编号、地点、校准周期、检验方法、验收标准均已被清楚地规定并记录。 b）按规定的时间间隔或在使用前对监视和测量设备进行校准或检定108、（验证），应制定周期检定计划，各使用单位负责联系国家法定计量部门进行校准或检定（验证），相关记录应保存。c）监视和测量设备必须标明其检定（验证）或校准状态。d）监视和测量设备使用环境应符合有关技术资料的规定。e）监视和测量设备在搬运、维护和贮存期间，其准确度和适用性应保持完好。 f）防止监视和测量设备（包括试验硬件和软件）因调整不当或是使其校准定位失效。g）所有监视和测量设备在使用时要保证其测量误差已知，且符合规定要求。h）当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。i）若发现监视和测量设备未处于校准状态时，监视和测量设备使用单位应109、立即评定已测试结果的有效性，对已确定测量有疑问时，应对其可能的结果进行评审并根据结果，采取必要的措施。如成果已交付，应及时与顾客联络，做出准确处理。7.7环境/职业健康安全的运行控制7.7.1总则 建立并保持控制重大环境、职业健康安全影响的程序或支持性文件，使与重大环境、职业健康安全影响有关的活动得到有效地控制，并确保目标、指标的实现。7.7.2职责工程部负责安全、环境运行方面的归口管理，项目部具体执行，与运行控制有关的具体职责，在相应的程序或支持性文件中规定。7.7.3控制要求a)对施工扬尘、噪声、固体废弃物、污水的排放、化学危险品、能源、资源的节约等，制订管理方案进行监控和管理。b)规定常110、规检查、定期监视，予以记录、总结、评价控制效果，需要时进行改进。c)对与重要环境因素有关的供方、相关方施加影响，向其通报公司环境控制的有关要求，并通过适当形式要求其给予保证。d)规定运行控制的标准和参数，符合法律、法规及其他要求，规定有关管理人员和关键岗位人员的职责。e)确定与重大风险控制有关的活动，制定运行程序或管理办法。f)规定有关活动的运行标准、作业岗位操作规程，进行安全技术交底，对有毒有害作业实施有效控制。g)建立健全各级职业健康安全监控组织和各级人员的安全责任制，按规定设置安全员。h)编制并实施临电、季节性施工等专项施工方案。i)对施工现场各种安全防护设施和个人防护用品进行必要的配备111、和确认。j)规定从事尘、毒、噪声等有害作业、高风险作业人员的能力、行为、资格或培训要求。k)对所购买的设备物资、对分包方中已辨识的职业健康安全风险建立并实施管理程序，将控制要求向其通报，确保其遵守公司要求。l)对施工噪声、施工设备、化学危险品、有毒有害废弃物、劳动防护用品等分别建立并实施有效的管理程序或管理办法。m)积极推广运用有助于提高职业健康安全绩效的新技术、新材料、新工艺。 相关文件应急准备和响应控制程序污染物控制程序能源资源控制程序劳动保护管理程序化学危险品管理程序7.8 应急准备与响应为了预防或减少潜在安全事故或紧急情况对人员安全或环境造成的影响，应建立并保持潜在的事故或紧急情况的计112、划和程序，做出应急准备和响应，预防污染、减少健康损害或伤害。在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求。潜在事故或紧急情况包括：a) 人员伤害事故b) 重大火灾事故c) 其他紧急情况，如自然灾害等应急准备、响应、事故报告、响应恢复与终结对潜在事故或紧急情况的响应和准备具体执行应急准备和响应控制程序的规定和要求。应急程序和预案的有效性评价及完善a)在响应结束后，应组织对本程序和相关预案进行评审和修订，完善人员和装备的配备要求；b) 可行时，应定期对应急程序和措施进行试验或演习，必要时应邀请相关方参与其中，而后并对应急预案进行评审，以评价其适宜性和有效性，需要时进行修改。相关文件应急准备和响应控制程113、序8测量、分析和改进8.1 总则目的：a）及时识别发现产品、过程和公司管理体系实施运作中存在的问题，制定并实施有效的纠正措施，确保提供顾客满意的合格产品，确保满足法律法规要求，实现持续改进；b）识别制定预防措施，消除潜在不合格、不符合的原因，防止不合格发生。 为确保体系有效运行持续改进，以提高过程和活动的绩效，公司对监视、测量、分析和持续改进的过程进行策划，包括：a）建立收集分析系统，监视和测量顾客满意及相关方满意和（或）不满意的信息（见手册）；b）通过内部审核，验证公司管理活动和有关结果是否持续满足规定的要求，监视和测量体系的符合性（见手册）；c）通过对管理体系所有过程的监视对产品的实现过程114、的测量，确保每一个过程的结果持续满足预期规定的目的（见手册）；d）通过对产品实现过程适当阶段的监视和测量，确保产品符合规定要求，达到顾客满意和相关方满意（见手册）。 通过对不合格、不符合控制，防止不合格产品的转序、交付和使用（见手册8.3），防止不符合的再次发生，以实现环境目标和安全目标。 通过对顾客满意、内部审核、过程、产品监视和测量收集的数据、信息和供方的相关信息进行分析，识别可以实施的改进，确保公司管理体系持续有效（见手册8.4）。 通过不断寻求改进的机会（包括方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审），促进公司管理体系持续改进（见手册8.5）。8.2监视和测量 顾客及相115、关方满意.1目的通过制定顾客及相关方对产品提供过程及交付后的服务、产品质量、环境和职业健康安全的满意程度，并予以记录和分析，当发现或评审后确认顾客及相关方的满意程度存在需要改进的要求时，采取措施进行改进，以满足顾客及相关方的要求。.2职责工程部为顾客满意的主控部门，其他部门辅助。.3实施调查的渠道和手段各部门应从各种渠道收取顾客满意度信息，并及时反馈给工程部： a）工程部负责所承担的工程项目交付和服务（包括顾客投诉）等方面的监视和测量； b）针对顾客满意度调查结果中问题，组织制定纠正措施,并通过质量检验和验收来获取顾客对质量满意的信息；c）办公室负责新闻媒体和行业有关信息的监视和测量，并按时间116、要求反馈工程部；负责收集员工和进入场区内各对劳保和安全防护方面的满意程度；e）工程部通过与顾客和例会、文件等形式收集顾客对产品质量和服务的信息；f）项目部负责与施工现场的相关方联系，收集其对环保工作的满意程度；负责与地区环保部门和公司周边相关方联系，收集其对环保工作的满意程度，并负责检查施工过程中相关方对环保工作的满意程度。 .4 工作程序 a）建立完善信息系统，收集施工和交付过程中有关产品质量、交付和服务包括顾客投诉等方面的顾客反映；b）定期或根据顾客要求、市场需求的变化开展顾客满意度调查工作；c）必要时每项合同执行中对相关方进行环保方面的满意情况的调查，根据其意见及时进行技术改进，提高对环117、保方面的满意程度；d）项目部负责安全管理的人员在工作中负责收集各类安全管理信息，在员工中征集意见和建议，及时改进安全管理工作； e）应用数理统计的方法对顾客、相关方满意程度的有关信息进行分析（见手册8.4）并制定纠正或纠正措施（见手册）； f）各部门在工作中作好程序文件规定的各项记录。 内部审核目的：是通过每年不少于一次的集中式内部审核（两次内审的时间间隔应小于十二个月），以验证公司管理体系：a）是否符合公司确定的计划安排和管理体系的要求；b）与GB/T19001-2008；GB/T50430-2007；GB/T24001-2004；GB/T28001-2011标准要求的符合性；c）实施运作的118、有效性，以便能够及时采取措施予以保持和改进。.1 公司制定了内部审核控制程序，由办公室归口管理，贯彻执行。.2 管理者代表负责领导内部审核工作。组织策划内部审核方案，规定内审的目标、范围、频次和方法。.3办公室负责内部审核的管理a）制定审核计划，组建审核小组，提名审核组长，并报管理者代表批准。审核小组必须由经过培训合格、公司聘用，且与被审核单位或部门无直接责任的人员组成，以确保审核过程的客观性和公正性；b）对审核结果和不合格、不符合报告负有测量、分析和改进的责任。.4 实施审核a）管理者代表一般在一星期前，向受审核方发出审核书面通知；b）审核组按公司制定的内部审核控制程序和审核方案有步骤地实施119、审核，并按本手册的规定做好记录；c）审核组长对审核全过程的控制负责。.5 审核报告 a）审核员应收集客观证据，整理分析观察结果，写出不合格、不符合项报告，提交审核组长；b)审核组长在审核结束时，应写出审核报告，在审核结束后一周内提交受审核方主管领导。.6 纠正措施 a）审核组长在审核结束时（末次会议），向受审核方主管领导报告审核结果，宣布不合格、不符合报告，并提出书面整改要求；b）受审核方主管领导应组织制定相应的纠正措施，并在规定的时限内消除所发现的不合格、不符合及其产生的原因。.7 跟踪检查a）受审核方主管领导在规定的时限内向审核组长报告整改完成情况；b）审核组长负责组织跟踪检查、验证纠正措120、施的实施结果，直至符合要求，并按本手册.5b的规定，提交纠正措施跟踪检查报告。.8 审核记录 办公室应收集并妥善保存审核用的文件、记录和报告。 过程的监视和测量.1目的通过对管理体系过程进行监视，并规定适用过程的测量方法及测量点，以证实该过程实现策划的结果的能力，并适时采取相应的纠正和纠正措施，确保过程的运行结果持续满足其策划的结果和产品的符合性。8.2.3.2办公室编制并实施质量管理自查与评价制度，对各部门各项目的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现的问题及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：a)法律、法规和标准规范的执行；b)质121、量管理制度及其支持性文件的实施；c)岗位职责的落实和目标的实现；d)对整改要求的落实。.3对项目部的质量管理活动进行监督检查，内容包括：a）项目质量管理策划结果的实施；b）对本公司、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；c）合同的履行情况；d）质量目标的实现情况。.4 其它过程的监视和测量内审是对过程进行监视和测量的主要手段。管理评审也是一种监视和测量手段，应涉及对内审活动有效性的监视和测量。办公室通过工作质量检查的形式，对其他管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、绩效考核等手段，一月一次，并作好记录。.5应对收集的信息、数据进行分析（见手册8.4），当监视122、和（或）测量的结果未能达到策划的结果时，应予以纠正并采取必要的纠正措施（见手册），以确保产品的符合性。 产品的监视和测量.1 工程部应对施工质量检查进行策划，形成质量检查计划，其应包括：质量检查的项目、部位、内容、依据、人员、时机、方法和记录。质量检查计划应按规定经批准后实施。 .2项目部对质量检查记录的管理应符合记录管理制度的规定。 .3项目经理部根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。质量检查的方式包括自检、互检、专检和交接检等。.4 工程部应对项目经理部的质量检查活动进行监控。对项目部的监控可通过审阅相关文件、报表、以及现场检查等方式实现。.5 总则a）目的是确保只有通过检验和试验且满123、足规定要求的物资、半成品、和最终产品才能被使用、放行和交付；b）公司的进货检验和验证，过程检验和试验，最终检验和试验控制由各项目部负责管理；c）产品的监视和测量根据国家和地方有关法律法规和顾客要求在产品实现的适当阶段按国家和地方指定的规范、标准的要求的安排予以实施。.6 进货检验和验证a）为了确保未经检验和验证的物资不投入使用，工程部及项目部按进货检验和试验控制程序验证进货物资，物资的理化性能复验送有资格的试验机构进行试验；b）在确定进货检验的数量和性质时，应将在供方处采取的控制手段及供方提供的质量证明文件考虑在内；c）鉴于工程环保和安全性，产品不允许紧急放行。.7 过程检验和试验a）过程中的124、质量检验由工人负责自检后，现场专业监理工程师负责组织交接检，区域责任工程师组织分项质量检验评定，专职检验人员负责复核。对过程检验计划中规定的主要检验点，要编写书面交底书，进行详细技术交底，以保证施工产品检验符合有关的规定。对施工中的特殊过程，要下书面技术交底（或作业指导书），明确质量检验程序，加强监督和控制，使施工质量符合要求。b）按国家规范、标准所要求的检验和试验完成后，在未收到必须的报告和验证单前，产品不得放行。.8 最终检验和试验a）项目部、作业队根据规定和工程质量验收标准分级实施隐蔽工程检查、施工质量“三检”（自检、互检、专检）和工程质量试验，及时填写记录。质量检验评定报告应经授权人员125、签认。b）项目部按质量检验程序和质量验收标准组织对完成的检验批、分项、分部、单位工程质量进行验收，合格后按要求报检。在工程竣工验收前，由项目部组织内部验收，合格后再向建设单位申请并竣工验收。c）预验合格后，项目部向建设单位提出书面报告，由建设单位组织监理单位、设计单位、建设单位四方验收（根据建设部规定及合同有关要求）进行工程的最终检验（包括分段报竣）。d）工程最终检验完成并合格，报经公司后，向甲方办理交付手续；e）在工程验收中,发现质量问题的处理要满足标准及合同要求；.9 检验和试验记录a）质量检验和验收记录资料应及时填写，与工程施工进度同步形成，并及时收集、分类整理和归档管理。b）工程部负责126、收集、填写检验和试验记录、报告（包括外部检验和试验），有关人员按规定履行签字确认手续，并妥善保存，列入产品质量档案。c）当检验和试验不合格时,应执行不合格品控制程序。 环境和职业健康安全的监测测量.1目的对具有或可能具有重大环境影响和安全风险的活动及关键特性进行监测和测量，通过监测和测量结果对管理体系的方针、目标、指标的执行情况进行检查，以评价环境和职业健康安全管理体系的运行效果。.2职责工程部为环境和职业健康安全监测和测量的归口管理执行部门。.3 监测：指对环境和职业健康安全产生影响或具有影响的活动的易于量化的关键特性进行测量的过程。如纯技术性、委托外单位进行测量的项目。监测结果超标，则应采127、取纠正措施，必要时进行专门的改进分析；.4监控：指对环境和职业健康安全产生影响或具有潜在影响的活动的不易于量化的关键特性采取的定性检查的过程，如目标、指标完成情况；法律法规遵守情况，每年监控公司目标、指标的落实情况，验证环境和职业健康安全行为与法律法规、标准的符合性；.5监督：指对运行控制执行情况进行的检查及督促，如固体废弃物、涉及辐射防护等操作人员是否按程序工作。每月组织对运行控制过程的检查和监督，公司相关部门采取日常检查和随机抽查的形式对所负责的运行控制程序的执行情况进行检查和监督。.6公司需进行监视和测量的关键绩效（含合规性评价）内容包括：a）施工现场的劳动防护；b）固体废弃物处理；c）128、资源、能源用量；d）管理方案；e）重要环境因素和危险源的管理；f）意识、培训、沟通和协商方案是否有效；g）环境与职业健康安全方针和目标；h）人员的职业健康情况；i）法律及其他要求的遵守情况；.7进行绩效监视时可将主动性监视和被动性监视两种方法结合起来。监视的内容和频次由各职能部门根据实际情况规定。a)主动性的监视主要是指检查职业健康安全活动的符合性。即对职业健康安全管理方案、运行准则（包括各种操作规程）、法规和其他要求的符合性；b)被动性监视主要是指调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败案例，如事故案例、健康损害案例；.8绩效测量和监视的技术可选用：a）危险源辨识、风险评价和风险控制过程的129、结果；b）使用检查表进行系统的工作场所检查；c）检验特定的机械装置，以检查与安全有关的部分是否处于适宜和良好的状态；d）环境、安全抽样：检测特定的职业健康安全方面（如对防护用品的抽样），测量在化学、生物或物理因素中的暴露情况并与有关标准相比较。8.2.6合规性评价工程部每年定期组织一次有关部门和有关人员对适用法律法规和其他要求的执行情况进行全面评价。综合管理体系运行过程中，如出现下列情况之一时，应考虑增加合规性评价的频次。a）组织机构、运营阶段、资源配置发生重大变化；b）发生重大质量、环境、健康安全事故及重大投诉；c）法律法规标准和其他要求发生重大变化；d）综合体系审核或管理评审发现多项严重不130、合格时。e）上一次合规性或体系运行中发生违反法律法规和其他要求较多时等。评价依据法律法规和其他要求控制程序中确定的适用于公司与质量、环境和职业健康安全的法律法规和其他要求，对照绩效监测报告、审核结果、相关方抱怨、目标及指标和管理方案的完成情况、运行控制的执行情况、紧急准备和响应的实施等信息进行。当对法律、法规及其他要求的评价结论为不符合要求或绩效指标接近临界值时，相关部门应分析原因，并采取纠正、预防措施。工程部监督各项改进措施的实施，并对改进措施的实施效果进行跟踪验证其有效性。合规性评价的具体要求执行合规性评价控制程序的相关规定。-相关文件 合规性评价控制程序8.3 不合格品和不符合控制8.3131、.1不合格品控制.1为保证园林绿化工程的施工和服务；园林绿化管护；花木培育的质量，须对不合格品实施有效控制。为此，公司制定了不合格品控制程序、工程质量问题处理制度和质量事故责任追究制度，以防止不合格品的非预期使用或进入后续阶段，甚至交付给顾客，并规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。8.3.1.2各类采购物资（含甲方供料）、半成品、工程设备、过程在使用和施工前均应有检查合格标志或记录，以防止由于忽视，使用不合格材料、半成品或使不合格过程转入下道过程；8.3.1.3对施工中出现的不合格项目作出不合格的标记、记录、隔离（可能时）和处置。8.3.1.4不合格按处置的难易程度、对下道工132、序的影响、处置对工期、费用的影响、处置对工程安全性或使用性能影响大小分为一般、重大不合格。8.3.1.5一般不合格由工长或技术负责人在现场及时监督纠正并做记录：由项目部人员发现的，由项目工程师负责组织返工返修处理及验证，并填写不合格记录；由公司工程部抽查发现的不合格由其填写记录交由项目部工程师组织返工返修处理后上报，项目部再进行验证；监理、建设单位发现的不合格，由项目经理负责组织处理、验证后再向其申报以取得认可。8.3.1.6严重的不合格出现后，项目部应及时上报项目部，并按照纠正和预防措施程序运行。8.3.1.7不合格品的处理通常有如下几种情况：返工，以达到规定的施工规定要求；经补修或不经补修133、作为让步接收；材料、半成品的降级使用或改作它用；报废处理。8.3.1.8若顾客同意让步接收或同意补修后接收，项目部则应记录不合格和补修及让步接受情况，并作为工程记录保存。8.3.1.9工程不合格点的修补由现场区域责任工程师和检验人员批准。不合格返工或修补由项目工程师批准，严重不合格返工或修补由公司总工程师（或其授权人）批准。8.3.1.10操作过程中的不合格点，经专业监理工程师同意返工或返修合格，可以不作记录。8.3.1.11修补或返工后重新进行检验和试验并记录。8.3.1.12不合格品的识别、标识、记录、评价、隔离和处置等已在不合格品控制程序中有了详细说明。对于不合格品的处置，要有记录保存，134、同时，还应充分考虑带来的连带影响，并及时通知有关部门和给予解决。8.3.2环境/职业健康安全事件调查及不符合控制.1事件调查事件分为事故和未遂事件，公司建立、实施并保持安全事件处理控制程序，对事件分类、事件报告、事件调查、事件处理、事件档案做出规定并组织实施，以便：确定隐含的、可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，根据调查的结果，对原因进行分析，确定纠正措施需求，确定采取预防措施的机会，确定持续改进的机会，沟通调查结果。调查应及时完成。对于环境和职业健康安全不符合（如环境污染、人身伤害等），由办公室、工程部提出整改措施，并组织实施。根据事件的严重程度、影响范围，对事故/事件分层次、按职135、能进行事件报告、事件调查、事件处理等。事件处理应坚持事件原因不清楚不放过、责任者和员工没有受到教育不放过、事件责任者没有处理不放过、没有制定防范措施不放过的“四不放过”原则。不符合处理结束后，应根据实际情况（如事故、事件、不符合的严重性、出现的频次、影响范围等）制定并实施纠正和预防措施，执行不符合、纠正和预防措施控制程序的有关规定。事件调查的结果应形成文件和保存。8.3.2.2环境、职业健康安全不符合是指在环境、职业健康安全管理控制过程中,与工作标准、管理体系绩效的偏离，其结果能够直接或间接导致环境破坏或人员伤害，导致健康损害、财产损失或这些情况的组合称之为不符合。不符合信息的来源：a） 过程136、中监督及各项检查与监测中发现的不符合；b） 法律法规和行业要求的变更引起的不符合；c） 社会监督、新闻报道、通报中发现的不符合；d） 相关方、员工的合理建议和抱怨；e） 内审和管理评审中发现的不符合；f） 对事故、事件进行调查分析时发现的不符合。8.3.2.3不符合的判定原则及性质根据环境因素和危险源风险的评价标准，对环境、安全不符合进行识别，按其性质对法律法规要求、生产经营、社会、员工所产生直接或间接的严重性、危害性、影响性和损失，分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。严重不符合:严重偏离控制标准；员工的劳动防护和安全管理或重要环境因素失控，出现事故或重大事件造成人员伤害和财产损失的，为重137、大不符合；一般不符合: 偏离控制标准，出现有较大影响的各类事件，视为一般不符合；轻微不符合:施工中存在事故隐患和苗头,影响不大，不足以构成对人员的伤害和财产的损失和环境影响，视为轻微不符合。8.3.2.4不符合的评审和处置a） 评审要按照不合格控制程序规定的职责、权限和方法进行；b） 工程部规定公司安全和环境的不符合报告、调查与处理程序；c） 重大不符合发生后，管理者代表负责事故报告、调查与处理工作；一般事故，亦可由管理者代表指定人员负责事故报告、调查与处理工作；d） 事故发生后，事故现场有关人员应立即直接或逐级报告分管副经理、管理者代表或总经理；e） 重大事故发生后，在报告的同时应及时采取措138、施。各分管副经理、管理者代表、总经理接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，防止事故扩大；f） 管理者代表负责重大事故调查工作，并形成调查报告； g） 任何事故的处理，均应按“三不放过”的原则进行，应建立事故档案。8.3.2.5不符合、纠正与预防措施的控制要求a） 环境和安全主管部门分别对审核和其它评审工作中产生的不符合的分析，并确定产生不符合的主要原因，出具“纠正与预防措施报告单”；b）相关责任单位对出现的不符合，要采取措施减少其影响；c）查分析潜在和可能产生不符合的原因，制订实施预防措施，防止发生不符合；d）管理者代表对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证；e）纠正和预防措施涉及到的文件139、更改，执行本手册管理规定要求。f）有关纠正与预防措施的实施程序的具体要求。相关文件纠正预防措施控制程序8.4 数据分析8.4.1目的：通过收集和分析适当的数据，确定管理体系的适宜性和有效性并评价可以对管理体系实施的持续改进。数据分析由工程部归口管理，其他部门配合执行。应收集的数据包括： a）与产品质量有关的数据，如记录、不合格信息（见手册8.3）、不合格率、顾客投诉（见手册）等； b）与产品要求的符合性（见手册）；c）与体系运行能力有关的数据，如过程的监视和测量信息（见手册）、产品实现过程的能力（见手册7.1）、内部审核结论（见手册8.2.2）、管理评审输出（见手册5.6）等。d）环境绩和职业140、健康安全效绩效数据。 通过对收集的数据进行分析，寻求管理体系的持续改进。需要分析的数据包括： a）顾客满意程度的现状和趋势； b）产品和服务与顾客要求的符合性； c）过程、产品特性的变化和趋势；d）供方产品、过程和体系的相关信息；e）供方的产品质量、环境、职业健康安全和职业健康安全行为及合作的状况；f）同行业其他施工企业的经验教训；g）质量回访和服务信息；h）质量、环境、职业健康安全体系改进的具体成效。 对数据收集、分析可选用调查表、统计图、排列图、直方图、折线图、因果图、对策表等统计技术。8.4.6数据分析过程中发现的问题，应采取纠正措施。（见8.5-01）数据分析过程中发现重大的改进机会，141、应提交上级领导作为决策的依据。项目部应总结项目质量管理策划结果的情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。8.5改进 持续改进与创新.1目的:通过使用管理体系方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理体系有效性的持续改进与创新。.2职责：由工程部归口管理,其它部门为辅控部门。.3管理体系持续改进与创新的过程包括：a）通过方针、目标，明确寻求改进的机会和方向；b）根据质量管理分析、评价的结果，提出并实施相应的改进措施，包括：工程质量改进、质量管理活动改进创新措施以及相应资源保障措施，并应对这些措施的实施结果进行跟踪、反馈。c）最高管理者应对质量管理创新作出安排142、，各管理层次、各职能部门应在有关活动计划中明确采取的创新措施。项目经理部应在项目质量管理策划中明确相应的创新措施。 d）通过数据分析（见手册8.4）和内部审核（见手册）不断改进； e）通过制定并实施纠正措施（见手册）和预防措施（见手册8.5.3）实现改进； f）通过管理评审的输出（见手册5.6），确定新的改进目标。.4 重大的改进过程与活动应进行策划和管理。.5 由于执行改进导致公司有关管理体系文件的更改，执行手册4.2.2.3.5中的有关规定，并予以记录。.6公司按规定保存质量管理改进与创新记录。 纠正措施.1纠正措施对象:a）内审、外审中发现的不合格项；b）通过监视和测量活动，（第三方检查143、或自查）发现的问题，需采取纠正措施时；c）不合格的产品；d）发生环境、安全、质量事故时；e）能源使用出现重大的超标时，污染物排放超过地区标准要求或引起相关方不满时；f）顾客的报怨或投诉；g）管理评审输出指定的整改内容。.2纠正措施的控制应采取以下步骤：a）评审不合格（包括体系实施运作的不合格，产品的不合格以及顾客对不合格的投诉等）；b）调查分析确定产生不合格的原因；c）研究防止不合格再发生应采取的措施并评价；d）确定并实施制定的纠正措施；e）对纠正措施的实施结果进行跟踪检查并记录； f）评价纠正措施的有效性，需要时应采取进一步的分析和改进。 预防措施 组织应分析可能产生不合格的潜在原因，制定预144、防措施防止发生不合格，其控制应采取以下步骤： a）识别并确定潜在不合格及其产生原因； b）制定、评价预防措施及资源需求；c）确定并确保实施制定的预防措施；d）记录预防措施实施的结果；e）评审所采取的预防措施的有效性，,需要时应采取进一步的分析和改进。相关文件：纠正预防措施控制程序附录A 记录清单序号记录编号记录名称管理部门保存期限备注01JL-3.2.4-01各部门质量目标一览表办公室三年02JL-3.2.4-02质量目标完成情况一览表办公室三年03JL-01文件审批表办公室三年04JL-02受控文件清单办公室三年05JL-03文件更改申请（通知）单 办公室三年06JL-04文件发放（回收）记145、录办公室三年07JL-05文件（记录）销毁申请单办公室三年08JL-3.5.1-06文件 (记录)借阅登记表办公室三年09JL-01记录清单办公室三年10JL-5.1-01人员需求申请表办公室三年11JL-5.1-02应聘员工登记表办公室三年12JL-5.1-03员工档案办公室三年13JL-5.1-04年度培训计划表办公室三年14JL-5.1-05年度岗位培训记录办公室三年15JL-5.1-06培训申请单办公室三年16JL-5.1-07持证人员名册办公室三年17JL-01基层工作人员绩效考核表办公室三年18JL-02中层管理人员绩效考核表办公室三年19JL-03高层管理人员绩效考核表办公室三年146、20JL-4.3.1-01-01环境因素调查表工程部三年21JL-4.3.1-01-02环境因素识别评价表工程部三年22JL-4.3.1-01-03重要环境因素清单及控制计划工程部三年23JL-4.3.1-01-01环境目标、指标和环境管理方案一览表工程部三年24JL-4.3.1-02-01职业健康安全危险源调差表工程部三年25JL-4.3.1-02-02职业健康危险源和风险评价表工程部三年26JL-4.3.1-02-03职业健康安全重要危险源及其控制计划清单工程部三年27JL-01法律、法规及其他要求清单工程部三年28JL-02法律、法规及其他要求摘录工程部三年29JL-01信息联络处理单办147、公室三年30JL-6.1-01设备台账办公室三年31JL-6.1-02 施工机具配置计划办公室三年32JL-6.1-03施工机具供方评价记录表办公室三年33JL-6.1-04施工机具进场验收记录办公室三年34JL-6.1-05设备维修计划办公室三年35JL-6.1-06设备维修记录办公室三年36JL-6.1-07设备保养记录办公室三年37JL-6.1-08设备报废申请办公室三年38JL-7.2-01项目招标评审记录表工程部三年39招标文件工程部三年40投标书工程部三年41JL-7.3-01合同台帐工程部三年42JL-7.3-02 合同更改通知单工程部三年43JL-7.3-03 合同交底记录工程148、部三年44JL-8.2-01 物资供方调查评定表工程部三年45JL-8.2-02 合格供方名单工程部三年46JL-8.2-03 物资采购计划工程部三年47JL-8.2-04合格供方业绩评定表工程部三年48JL-8.4-01 建筑材料、构配件和设备报审表工程部三年49JL-8.4-02物资发放记录工程部三年50JL-8.4-03发包方物资登记表工程部三年51JL-8.4-04发包方物资问题反馈单工程部三年52JL-9.2-01 工程施工分包计划工程部三年53JL-9.2-02 分包方名单工程部三年54JL-9.2-03分包方评价记录工程部三年55JL-9.2-04分包项目交底记录工程部三年56J149、L-9.2-05分包合同工程部三年57JL-10.2-01 施工组织设计（方案）审批表工程部三年58JL-01废弃物处理记录办公室三年59JL-01废弃物清运协议书办公室三年60JL-02 水电消耗统计表办公室三年61JL4.4.6-03-01女员工花名册办公室三年62JL4.4.6-03-02劳保用品发放记录办公室三年63JL-01应急演习记录、评价表工程部三年64JL-02应急准备和响应报告书工程部三年65JL-01合规性评价记录工程部三年66JL-10.6-01 图纸会审记录工程部长期67JL-10.6-02 技术交底记录工程部长期68JL-10.6-03 过程确认记录工程部长期69JL150、-10.6-04 工程回访计划工程部长期70JL-10.6-05 工程回访记录工程部长期71JL-10.6-06施工日记工程部长期72JL-11.1-01施工质量检查计划工程部长期73JL-11.1-02施工质量检查记录工程部长期74JL-01 施工质量问题统计表工程部长期75JL-02 施工质量问题处置单工程部长期76JL-01 质量事故统计表工程部长期76JL-02 质量事故处理记录工程部长期77JL-11.5-01 检测设备供方评价表工程部三年78JL-11.5-02 检测设备台账工程部三年79JL-11.5-03 检测设备周期校验计划工程部三年80JL-11.5-04 检测设备校验记录151、工程部三年81JL-11.5-05 检测设备验收记录工程部三年82JL-12.2-01 质量管理监督检查计划办公室三年83JL-12.2-02 质量管理监督检查记录办公室三年84JL-01 年度内部审核方案办公室三年85JL-02 年度第 次内审计划办公室三年86JL-03 内审检查表办公室三年87JL-04 不合格报告办公室三年88JL-05 内审首（末）次会议签到表办公室三年89JL-06 不合格分布表办公室三年90JL-07 年度第 次内审报告办公室三年91JL-01 顾客满意程度调查表工程部三年92JL-02 顾客满意程度调查情况统计分析工程部三年93JL-01 信息统计分析报告办公室三年94JL-02 施工项目总结报告工程部三年95JL-01 管理评审计划(通知)办公室三年96JL-02 管理评审报告办公室三年97JL-03 管理评审会议签到表办公室三年98JL-01纠正/预防措施通知单工程部三年99JL-01企业职工伤亡事故登记表工程部三年100JL-01隐患整改通知单工程部三年101JL-4.5.1-01-01安全检查记录工程部三年102JL-4.5.1-01-01污染监控记录工程部三年