1、昌吉菏泽腾达煤业有限公司煤矿技改建设项目管理制度二零一三年九月 目 录第一章 技改项目建设、施工、监理管理制度.3 第二章 技改工程生产管理制度.7 第三章 技改工程质量管理制度.8 第四章 图纸会审技术交底制度.12 第五章 工程变更管理办法.13 第六章 财务管理制度.16 第七章 物资采购管理制度.17 第八章 隐蔽工程验收制度.19 第九章 预结算管理制度.20 第十章 工程项目竣工验收制度.21 第十一章 合同管理制度.23 第十二章 招投标管理制度.24第十三章 档案资料管理制度.26第十四章 事故隐患排查制度.31第十五章 技改安全问责制度 .34第十六章 安全大检查制度.38 2、第十七章 安全管理经济处罚制度.39技改项目建设、施工、监理管理制度 技改建设单位：昌吉菏泽腾达煤业有限公司 施工单位：福建华星建设有限公司 监理单位：新疆天阳建筑工程监理有限公司技改建设、施工、监理三方在建设施工过程中均负有重要的安全责任，要切实做到“各尽其责、密切配合，齐抓共管、不留漏洞”，构建有效的安全管理保障体系，确保建设安全顺利进行。 一、技改建设单位安全管理责任技改建设单位是项目的投资者、组织者，严格落实技改建设单位的安全责任和法人安全责任是项目建设施工中最主要、最有效的安全保障。项目技改建设单位必须履行技改建设单位的安全管理职能，承担技改建设方安全管理责任。 1技改建设单位法人或3、主要负责人对项目技改建设安全全面负责，必须建立技改建设项目管理机构，要设通风、安全、技术、调度、机电、基建等专业管理部门，配足专职安全员、专业技术人员等，保障技改建设单位项目管理机构的正常运作。2 要建立健全各专业管理部门岗位安全责任制，明确每人每月入井跟班次数，并加强监督，认真考核，严格奖惩。 3 负责技改项目建设的统一协调管理，科学组织施工，合理安排建设工期，严禁片面追求速度而忽视安全的现象发生。4 要严格实行招投标制，严把施工、监理队伍准入关，不具备资质或能力的施工、监理队伍不得进入，不具备安全施工条件的单位工程不得开工。5 负责施工单位人员入场培训和施工、监理人员的备案及管理工作，严禁4、施工单位使用未经培训或培训不合格的人员上岗，严禁不具备相应资质的监理人员上岗。6 负责技改施工过程中日常安全管理工作，必须做到跟班现场管理，及时发现和处理技改过程中的安全隐患。7 负责双电源供电、安全监控和矿井通风系统等基础工程及系统的建设和维护管理，为施工单位提供良好的安全施工条件。8 负责向施工方提供符合规范要求的地质、设计等技术资料，所提供资料必须真实、准确、完整。9 负责组织制定瓦斯、水、火等重大安全技术措施和落实工作，切实加强采空区积水、积气等重大安全隐患排查治理工作。 10负责召开项目建设协调会、安全例会，负责按合同支付工程款和施工安全费，严禁少提或不提取安全费的现象发生。二、施工5、单位安全主体责任施工单位是矿井施工安全的直接责任人，对施工安全负主体责任。严格落实施工单位、队组、施工人员的安全责任，是项目技改建设施工中最关键、最直接、最有效的安全保障，是从源头上加强施工安全的关键环节。1 施工单位必须具备相应的资质和装备，必须建立项目施工管理机构，设立安全、工程技术、质量等专业管理部门，要有专人、专门的机构负责施工区域的“一通三防”工作和日常安全管理工作。2 要配齐专业技术人员、安全人员及特种作业人员，配备相应的办公设施和安全装备，管理、技术人员能满足安全施工和编制技术安全措施、作业规程的需要。3 必须配备专职安全员，安全员负责对安全施工进行现场监督检查，发现安全问题、隐6、患后，要及时向项目负责人和安全管理机构报告，对违章指挥、违章操作行为立即制止。4 落实施工人员培训制度，实行全员培训，其中新工人安全培训教育不得低于一个月、入场安全培训教育不得低于一周，严禁未经培训或培训不合格及不具备基本安全知识的人员上岗。5 必须建立健全和严格落实施工安全措施、作业规程以及岗位、作业人员的安全责任制度，做到责任到人、责任到岗，并加强监督，认真考核，严格奖惩。6 加强和规范现场安全管理和精细化管理，强化班组安全基础工作，规范工人操作细节，实行质量标准化建设，严格贯彻执行规范规定、安全标准和安全措施，坚持不懈地进行现场安全检查治理和反“三违”工作。7 建立和落实班前安全碰头会制7、度、安全旬（周）例会制度、安全绩效考核奖罚制度等。8 严禁中标的施工单位将工程转包，一经发现要立即清退。技改建设单位按照上述要求对施工单位进行全面检查，不符合要求的要立即停止施工，该整改的整改，该清退的清退。三、监理单位安全监理责任工程监理单位是受建设方委托，代表建设方进行项目监理的专业队伍，在项目建设过程中要规范监理行为，强化安全监理责任。1 监理单位必须根据施工安全需要配足安全监理人员。2 监理人员必须具备相应资质及安全、专业技术知识和监理能力，经培训持证上岗。3 要建立健全安全监理制度、监理人员安全监理责任制度、安全监理方案、安全监理实施细则，并严格落实、认真考核。规范监理技术资料管理，8、安全监理资料要定期存档，妥善保管。4 要参加安全技术措施和专项施工方案等审查会和建设单位组织的安全专项检查。5 负责日常的安全监理工作，按规定实施旁站监理，对所监理工程的施工安全负监理责任。6 监理人员必须及时制止违规施工作业行为。7 负责核查施工设备合格证件、安全标志、安全防护措施和施工材料检验等是否符合强制性标准要求，对证照不全的设备、不合格的材料不得用于工程，对防护措施不完善的不得施工。8 负责对施工单位自查情况进行抽查，对发现的各类安全隐患，及时通知施工单位，并督促其立即整改，情况严重的，监理单位应及时报告建设单位并要求施工单位进行停工整改。技改工程生产管理制度根据矿井的实际情况，为了9、更好地对技改工程进行管理和协调，顺利完成矿井技改工程达到安全高效的目标，特制定以下管理规定。一、根据矿井技改工程的工期要求，有公司成立技改领导小组，组长为矿长，组员为各相关副总师以上领导，领导组下设办公室，办公室设在生产技术科，由其下达技改工程月度、季度和年度的生产指标，月度生产指标在矿井月度作业计划会上通过后，以作业计划的形式下发到施工单位和公司各部门。二、各部门根据技改工程作业计划，积极组织，保证完成任务指标，确保安全生产。三、由生产技术科负责落实，对技改工程组织不力造成迟迟不能开工、进度缓慢、推迟工期的，经矿井技改领导组和生产技术科组织分析，根据具体情况考核公司相关单位，以及各施工单位和10、其它相关部门或个人1000-10000元。四、生产技术科调度室每日组织召开一次技改工程协调会，协调、解决改扩建工程组织过程中出现的各种挡受问题。五、工作中发现的问题和需要协调解决的问题要及时汇报矿分管领导和生产技术科，及时与有关部门和单位协商解决。六、生产过程中，各业务部门按矿的各种安全生产管理规定对施工单位进行管理，对违反规定的，要严格考核。各种考核要符合矿规定，月底报到生产技术科。七、每月的工程量由生产技术科和监理负责验收、工程质量由矿领导、生产技术科、安全科和监理检查验收，每月最后一天，报到生产技术科，每推迟一天考核1000元。技改工程质量管理制度 技改工程质量是矿井安全生产的关键，为了11、确保技改工程建设期间的工程质量，实现优质高进，特制定工程质量管理制度。一、工程质量必须坚持从原材料把关、从工序抓起的原则。建立施工单位自检、监理单位全程监督和矿生产技术科抽查及月末验收三位一体的质量保证体系。二、原材料进场验收制度1、原材料指钢筋、水泥、黄沙、石子、锚杆、树脂药卷、炸药、雷管、速凝剂等。2、原材料进场必须由综合办和监理工程师验收签字，验收结果书面报生产技术科。3、验收内容:钢筋、水泥、锚杆、树脂药卷、炸药、雷管、速凝剂主要检查生产厂家资质、产品合格证、标号。钢筋出厂验收报告，锚杆长度、直径及材质，水泥存放期、安定性，药卷有效期，黄沙、石子主要检查含杂质情况。4、验收不符合的产品12、和材料要坚决更换不得使用，造成的损失由施工单位负责，由此延误的工期不得顺延。三、施工单位自查自纠制度1、施工单位是工程质量的第一责任者，施工单位要按照井巷工程质量验收标准制定行之有效的质量保证体系。自查自纠质量管理制度有施工单位在施工组织设计中详细编制，经建设单位会审批准后执行。2、工程质量必须从最基层班组抓起，从每个环节，每道工序抓起，做到及时发现及早纠正，把质量事故消灭在萌芽之中。为此，建议施工单位制定工程质量与定额单价挂钩的工资分配政策。3、为了搞好每班的工程质量，要求施工单位每班设专职质量验收员，会同班长、跟班队长共同对本班工程质量负责，本班工程质量完成情况，安全、质量情况以报表的格式13、认真填写并签字后报监理单位和生产技术科。做到发现问题及时处理。4、施工单位每周要对工程质量进行一次自检或互检，检查结果和整改意见经项目经理签字后以书面形式报监理、生产技术科。四、监理单位全过程监督制度1、为确保工程质量，特委托新疆天阳建筑监理有限公司对矿技改工程实行全过程监督。2、全过程监督包括：对施工图纸、施工组织设计、工程质量、施工安全、巷道定位、设备安装、原材料进场、总工期、总投资、工程变更、隐蔽工程以及施工的每个环节，每道工序实行全过程现场监督。3、监理单位派驻工地的监理人员必须深入现场对每个环节，每道工序严格把关，施工前期，每天留住工地的监理人员不少于3人，随着工程全面铺开陆续增加，14、关键环节和关键工序必须监理工程师现场跟班。监理人员每班都要认真填写监理记录报生产技术科。对不合格的工序除立即返工还要对责任人给予适当的处罚。4、跟班监理人员必须对打眼放炮、安装锚杆、浇注混凝土、喷射混凝土等关键工序进行全过程监督，对单位工程混凝土强度必须做压力试验，强度达不到设计要求坚决返工。对安装的锚杆要进行拉拔力和扭矩力的检查，不合格者必须补打。对由于炮眼布置不合理或装药量不当造成的超挖或欠挖必须处理。上述造成的损失由施工单位负责，延误的工期不得顺延。五、矿月末验收制度1、月度工程质量验收于每月25日进行。2、工程质量验收依据文件：煤矿井巷工程质量评定标准，锚杆、喷射混凝土支护技术规范，普15、通混凝土拌合物性能试验办法，普通混凝土力学性能试验方法，混凝土强度检验评定标准等。3、月度工程质量验收由矿领导、生产技术科、安全科、机电工区、监理参加，分管副总负责。工程质量验收后由分管工程师、监理工程师负责填写工程质量验收评定表，有验收人员签字经专业分管副总审查签字后报财务部作为月底结算依据。4、月底工程质量验收奖罚规定：以单项工程考核，工程质量达到全优不奖不罚，不合格，各分管领导可对施工单位处以1000元至10000元的罚款，交于财务部执行。5、对于不合格的工程质量待施工单位处理后重新组织验收，损失和工期由施工方自负。六、竣工验收制度1、工程竣工，首先由施工单位提交工程竣工验收报告，监理及16、生产技术科接到报告后2日内进行竣工验收。2、竣工验收由矿领导，生产技术科、安全科、机电工区、监理参加，生产技术科填写工程质量验收表，由验收人员签字、经专业分管副总审查签字后送计财部，作为竣工结算的依据。3、竣工验收结果工程质量达不到合同约定标准时，一次性罚款20000元，并限期处理。4、竣工验收的同时由施工单位向生产技术科移交测量资料、地质资料、质量验收资料以及隐蔽工程资料。有监理单位提交竣工监理报告。七、其他1、生产技术科、监理工程师以及参加检查人员要熟悉验收评级标准，掌握验收方法。2、要求施工单位和监理单位在开工前准备工程质量验收所需的各种报表，购置验收所需的工具和仪表。 图纸会审技术交底17、制度列入技改建设投资计划的工程项目，开工前必须进行图纸会审。施工图会审由总工牵头，分管副总、生产技术科、安全科、施工、监理等相关部门共同参加。1、设计院施工图纸应在工程开工前一月提交矿。由矿负责发送给施工单位、监理，接到图纸三天内进行图纸熟悉，七天内完成会审，十五天内由生产技术科按会审意见修订完成。2、图纸会审程序：（1）设计院对技改建设项目进行技术交底及施工中必须注意的事项进行说明。（2）施工单位、矿等有关部门针对图纸设计中的问题进行提问，设计院给予解答，需要修改的，设计院提出变更意见。（3）图纸会审完毕后，形成图纸会审记录，并由与会各单位代表签字。（4）图纸会审记录作为施工图设计的补充文件18、。是技术档案中不可缺少的一部分，施工图设计一经审定，不得随意变更。3、图纸会审后，由基建部负责将图纸会审记录在发送有关单位，并建立一项一档，妥善保管。4、单位工程和重点分部分项工程施工图纸的会审，由总工程师负责组织，分管副总、生产技术科、安全科、监理单位、施工单位主要负责人和技术负责人参加，必要时邀请相关专家参加，对涉及设备制造商的工程项目，设备制造商应参会，会审人员要签署审查意见。施工图纸会审完毕后，由矿负责形成会审记录，并由参会人员签字。 5、单位工程和重点分部分项工程施工图技术交底，由生产技术科、设计院进行技术交底，监理单位、施工单位相关部门参加。其他施工图纸技术交底由矿生产技术科负责组19、织实施。所有的技术交底会议，必须做好会议纪要。 工程变更管理办法 根据招标文件和建设工程管理的法律、法规，结合项目的特点，特制定本制度。 一、属于工程变更的范围1、合同内容数量的变更2、任何工作内容的质量或其它特性的改变3、任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变4、任何工作的删减，但交由他人实施的除外5、工程承包范围以外的任何附加工作6、实施工程的顺序或时间安排的改变二、工程变更的程序1、包括：设计院对原设计存在的缺陷提出变更、本矿提出的变更、监理单位提出的变更、施工单位提出的变更等四项，由矿生产技术科上报，组织监理单位、施工单位对设计变更文件的必要性、经济性和施工的可操作性进行评估，经同20、意后，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发工程变更通知单。三、变更的评估应包括的内容1、确定工程变更项目的必要性。2、确定工程变更项目与原工程项目施工上类似程度和难易程度。3、确定工程变更项目的工程量。4、确定工程变更的单价或总价。5、确定工程变更对工期的影响。四、工程变更的审核确定及实施过程工程变更根据项目的实施阶段一般分为：设计变更和施工变更两个方面。根据变更内容的不同，设计变更又可以分为：1.设计缺陷变更；2.矿改变项目功能或标准而进行的深化设计变更。施工变更根据内容的不同则分为：1.施工条件的变更；2.施工工艺的变更；3.材料改变的变更等。根据工程变更的不同类型，在工程变更的21、审核确定及实施过程当中执行以下的规定：1、当发生设计缺陷的变更时，本矿生产技术科上报设计院，要严格审查变更的原因。如果是因为设计者设计本身的原因而造成的变更，则变更的费用要由设计方承担。同时建设单位要及时和设计方沟通，严格控制类似变更的出现。如果是因为设计外部资料不符所造成的工程变更，则要严格追查资料不符的原因和责任单位及责任人，由责任单位负责该部分的变更费用。因为该部分变更的费用一般都比较大，所以本矿生产技术科要严格审查外部资料的准确性，建立专门的审查档案。2、矿改变项目功能或标准而进行的深化设计变更一般所占变更费用的比例最大，所以一定要根据投资标准而进行准确地审核，在方案的确定时一定要考虑22、原有施工条件的利用，尽量做到省时经济。变更方案确定以后，本矿生产技术科要组织监理单位、施工单位、设计单位进行专题研究，最后形成方案签字后报审批。3、在施工过程中当施工条件发生变化而产生变更时，本矿生产技术科要依据合同严格判断该施工条件是否因为合同工期的延误而产生；或者该施工条件是否是因为其他非客观因素造成。审核清楚变更的原因后，按照变更产生的原因分清责任方，由责任方承担相应的变更费用。如遇到客观原因而产生的施工条件的变更时，生产技术科要组织监理单位、施工单位共同研究新的施工方案以应对出现的不同施工条件的变化并上报，尽量将变更的费用降到最低。4、在施工中施工工艺改变而产生变更时，生产技术科要组织23、监理单位、施工单位对变更的原因进行分析。审核清楚变更的原因后，按照变更产生的原因分清责任方，由责任方承担相应的变更费用。如采用新工艺而产生变更费用时，要做好新工艺和旧工艺的对比方案。对比方案要从性能、经济效益、安全等多方面综合考虑选择最合适的施工工艺。新工艺的施工方案对比选择要建立相应的档案。 5、出现材料代换或者是采用新材料时，生产技术科一定要建立齐全的资料，并对新材料的经济效益等做出比较。在办理变更签证时，各方一定要把原采用的材料和更换后的材料的数量、价格、规格标示清楚。6、在办理零星工程及临时用工的变更签证时，要明确工程的地点及产生的原因。所有的零星工程变更签证必须以工程量的形式准确反映24、，不得以人工的形式办理。所有的临工变更签证要注明用工的数量，要比较准确地描述工作的范围和工作的内容。五、工程变更的实施监督1、确认变更是否己全部实施，评价完成效果如何，严格按规范和合同要求进行工序验收。 2、若原设计图已实施部分发生变更，则应标明已施工部位和完成情况、工程拆除情况等，做好工程变更施工过程中的现场资料收集工作，包括材料使用、设备配置、人员安排等。 3、做好变更施工对工程质量、进度、安全及文明施工的跟踪和动态分析工作，以减少变更费用。 财务管理制度为进一步规范本矿技改财务管理制度，保证技改工作的顺利进行，根据中华人民共和国会计法、财政部基本建设财务管理规定和实际情况，特制定如下管理25、制度。一、认真贯彻执行国家在财经方面的统计、政策、法律、法规制度和财务制度。二、基本建设资金要专户管理，专账核算，专款专用。1、按要求依据投资计划申请开设基本建设资金账户（账套）；2、按照基本建设项目设置建设资金专账，核算每一个项目的建设成本和交付使用资产情况；3、按规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责财务工作并保持人员的相对稳定，财务人员应具有会计从业资格；4、严格按批复的建设内容、建设规模使用基建资金。严格执行各项费用的开支标准和范围，防止挪用、挤占国家资金。三、合理使用基本建设经费1、严格监督基建资金的使用情况，对资金来源、投资使用和资金完成的三个阶段，认真做好日常的会计核算、记账、26、报账工作。必须做到手续完备、内容充实、数字真实准确、账目清楚、按期报账；2、技改财务人员必须严格执行财经纪律，保护资金的完整与安全；4、按照国家财务制度的规定，认真编制凭证及月报、季报、年终计算，做到报表及时、数字真实、内容完整、实事求是；5、认真审核原始凭证，对违反财经制度，不真实和不符合技改开支范围与标准的票据一律拒绝报账。物资采购管理制度为了加强矿技改的经营、财务管理，规范采购工作流程，进一步提升公司采购工作效率，使之更好的为矿技改施工提供物资供应保障，根据公司建设发展的实际需要，特制定本制度。1、矿自购物资由综合办设立专职采购人员和管理人员，应当具备与其从事的采购工作相适应的政治素质、27、专业知识和业务能力，综合办严格遵守矿的各种管理制度、采购管理流程，本着服务矿基建的宗旨，忠于职守，廉洁自律。2、矿财务部门负责对矿的所有采购合同进行审核、监督，保证矿所有经济行为的合理性和经济性。综合办负责对采购计划上报审批，确保采购行为的合理和采购资金的落实。3、收集矿所需的物资、设备采购需求，编制各期采购计划，上报财务科审批资金并执行。4、按时完成各期采购计划和零星采购计划，保质保量、及时准确地为基建施工提供采购服务，并就供应的物资的质量、数量、品种规格、价格、交货期等要素及时征求施工单位的意见，改进不足。5、积极参与大宗物资采购及招标工作，并提交合理化建议。6、采购合同的签订：初步确定供28、应商和待采购物资、设备的市场价格后，综合科应及时组织和相关供应商开展关于采购物资、设备的价格谈判，签订采购意向合同、协议。综合科将采购合同、协议以及采购计划报审核，经事前审计、确认其合法、经济后，报财务负责人审批、签字许可后，和相关供应商签订正式采购合同、协议。7、签订采购合同、协议的原则和注意事项自主、自愿，平 等协商是签订采购合同协议的基本原则。签订采购合同、协议的注意事项为：合同、协议的条款、内容以及履行方式等必须符合法律规范。合同、协议的规定必须符合矿的利益，或与矿的利益没有抵触。 合同、协议的履行条件及履行方式必须具有完整性和可操作性，避免不确定的法律和经济责任的纠纷。隐蔽工程验收制29、度1、隐蔽工程是指工程项目建设过程中，施工图纸以外不可预见的被下一道工序所覆盖，不能直接看到的分项工程。 2、隐蔽工程完工前48小时施工单位必须通知生产技术科，并准备好相应的验收资料，矿提前24小时通知监理，组织验收。3、基建部接到发生隐蔽工程的通知后，必须及时组织有关部门到施工现场确定处理方案，核实工程量。超过24小时，施工单位有权进行实施，其发生费用应予以认可。4、隐蔽工程处理方案必须符合矿工程管理规定及设计规范要求，不得虚意增加工程量和扩大隐蔽范围。5、隐蔽工程方案一经确定，必须及时通知生产技术科、施工、监理等有关单位。6、隐蔽工程处理方案下达后，矿生产技术科、施工、监理等有关单位在管理30、上要按施工图内工程管理办法执行，隐蔽工程完成，由生产技术科组织进行验收合格后，验收人员进行签字，方可进行下道工序。7、对于总承包工程，隐蔽工程中出现的工程量增加，一律不得增加投资。预结算管理制度一、工程预算1、工程项目的预算原则上由生产技术科根据会审后的施工图进行编制。审核后报财务部审批。2、矿内部建立预算审批、复核制约机制。预算经财务人员审核后，由财务科长复核报矿长批准。上报审批的预算，建立台帐。3、结转工程预算。跨年度工程根据批准预算的工程量和材料用量核减上年度已完工程量和材料用量的余额进行编制，其中定额子目和取费必须和批准预算保持一致，由矿编制并在每年一季度审批。4、工程预算审批复核时间31、暂行规定：单位工程100万元以上，审批时间为7天，复核时间3天。单位工程50100万元以上，审批时间为5天，复核时间2天。单位工程50万元以下，审批时间为2天，复核时间1天。二、工程结算1、工程结算实行按合同和核准进度结算的原则。原则上采用月度结算的办法，月度报量结算由施工单位编制，经建设单位、监理单位审核签章后报基建部门审批。竣工结算凭单位工程竣工验收合格证书进行编制，竣工结算原则上在工程项目竣工验收合格后一个月内完成。2、矿内部工程结算执行结算审批、复核和建立台帐机制。3、结算中单项材差、取费及定额套用执行矿现行规定及合同约定。4、矿审批的结算作为技改项目财务上帐和付款的依据。工程项目竣工32、验收制度为了搞好工程竣工验收，明确验收程序和验收人员的职责，切实把好工程效益的最后一道关，特制订工程项目竣工验收制度。即单位工程竣工验收制度。一、竣工验收要依据以下内容经过审批机关批准的安全专篇、初步设计、施工图和合同、设备技术说明书、施工过程中的设计变更单、现行施工验收规范、主管部门有关审批、修改、调整意见等。二、组织领导及参加部门工程项目即单位工程竣工验收由集团公司、矿生产技术科、安全、施工、监理、调度、机电、财务、综合等相关部门参加。集团公司接到矿单位工程竣工报告一个月内组织验收。三、验收议程1、由矿对工程项目的建设概况向验收组进行介绍，主要包括以下内容：（1）设计情况：包括设计单位、设33、计的主要内容和重大变更等。（2）施工情况：包括施工单位、开竣工时间、采取的主要施工工艺。重大变更（包括设计变更、工程更改及隐蔽工程等）及重大事项处理记录。（3）项目投资：包括批准概（预）算、合同价款、结算和预计工程总造价。（4）初步验收情况通报：包括主要工程质量、系统运行情况、和主要指标监测情况等。（5）剩余工程及其安排。2、与会人员现场检查验收进行专业分组，针对工程的具体情况，按照施工验收规范和评定标准要求进行检查，并详细记录。3、集中讲评（1）由各组长进行统一讲评，对验收中提出的问题，拿出处理意见，并提出最终验收结果。（2）施工单位就验收人员提出的问题进行表态。（3）集团公司领导进行总结定34、论。4、根据讲评意见写出验收纪要，原则上由矿负责落实，按期完成。落实意见与纪要一并作为竣工验收资料归档保存。通过验收形成竣工验收合格证书，并由验收人员签字。5、凡未完成设计、纪要要求的一律不得交付使用，不签证竣工验收证书，不得办理竣工结算。合同管理制度一、总则 技改建设项目在确立承建单位后，必须签订商务（技术）合同。否则不得进入施工和开展业务。商务（技术）合同签订综合办承办。二、合同签订1、签订合同必须具备以下条件：（1）施工或承揽单位已经确定。（2）投资计划已经下达或投资已经落实。（3）合同价款或结算方式已经确定。（4）项目前期准备包括立项、可研及初步设计已经审定。2、签订原则（1）认真审核35、承建(揽)单位的资质。（2）严格合同条款审查。坚持企业利益不受损害原则和平等互利互惠的原则。3、签订程序 经综合办审核后，报财务部审定，主管领导批示，总法律顾问签字，最后加盖合同专用章。三、合同的管理1、商务（技术）合同签字盖章后，具备法律效应。发包方与承建方必须严格按照合同约定履行各自的义务。2、矿要跟踪合同的履行情况，定期对合同履行情况进行检查通报，并将有关要求事项及时反馈给集团公司有关领导。3、矿要明确专人，按项目、单位、工期、投资、价款支付办法等设立专项台帐。招投标管理制度凡纳入技改建设管理的工程建设项目，其施工、设备及主材采购必须通过招投标方式择优选择承揽单位。招投标工作由矿综合办负36、责组织实施、矿领导参与。一、招标的基本条件1、工程项目总承包。（1）完成项目的立项和可研审批，初步设计及概算已经审查。（2）建设资金已经落实，投资计划已经下达。（3）土地手续已办完。2、单位工程招标（1）施工图纸等设计文件已经审查。（2）投资在50万元以上。（3）建设用地、规划许可证、报建手续已办完。（4）建设资金已经落实。二、招标的方式与程序1、招标方式：分为公开招标与邀请招标公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织招投标。邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须经政府部门批准。2、招标程序（1）招标单位即代理机构的选择。严格按37、照基本建设工程项目管理办法选择。（2）属于公开招标的，采用在网上或政府指定地点发布招标公告的办法。属于邀请招标的，经代理机构与业主共同协商后由代理机构发出邀请书。（3）由矿负责对投标单位进行筛选，并进行实地勘察。主要了解投标报名企业状况、实力、业绩等。（4）由代理机构负责编制招标文件，经矿审核后，发送报名竟标单位。（5）需要编制标底的由招标代理机构负责，经业主审核后密封。（6）确定招投标领导组和评标专家。招投标领导组设正付组长，成员由代理方与业主共同组成。评标专家一般为5人以上单数。由两部分构成，一是代理机构专家库随机抽选人员，二是矿指定人员。其比例为3：2，应在开标前确定。（7）开标、评标、38、定标，确定中标单位。在投标单位述标完成和答疑后，按照评分原则，双方专家进行打分。工作人员记录各投标单位的分值，确定中标侯选单位（前三名）。经招投标领导组根据候选单位的综合因素，确定中标单位。由招标单位向中标单位发出中标通知书。3、签订合同。由矿方负责，按招标文件和中标价进行商务（技术）合同的签订。三、其它1、项目的招标坚持公开、公正、公平的原则。2、矿方及中介代理机构要坚守秘密的原则，严禁泄露标底。否则对责任者将严肃处理。3、严禁投标单位相互串通，扰乱正常的招投标秩序，一经发现取消投标资格。4、未尽事宜按照国家招投标有关规定执行。档案资料管理制度一、项目文件的形成和积累项目文件产生于技改项目建39、设全过程。其形成、积累和管理应列入项目建设计划和有关部门及人员的职责范围、工作标准或岗位责任制。并有相应的检查、控制及考核措施。二、技改项目建设各阶段文件的收集及其责任1、技改项目准备阶段矿各机构负责收集、积累和整理项目前期文件以及设备，工艺和涉外文件：勘查、设计单位负责收集、积累勘查、设计文件，并按规定向矿方档案部门提交有关设计基础资料和设计文件。2、技改项目施工阶段技改项目实行总承包的。由承包单位负责其全部文件的收集、积累、整理，并汇总；项目监理单位负责收集，积累项目监理文件。矿委托的项目监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况、审核，签认竣工文件。并向矿提交有40、关专项报告、验证材料及其他监理文件。3、技改项目试运行阶段矿试运行单位负责收集、积累在生产技术准备试运行中形成的文件：项目器材供应、财务管理单位应负责收集、积累所承担项目的器材供应和财务管理中形成的文件。三、收集范围1、反映与项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，应收集齐全，规入建设项目档案。四、收集时间各类文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集：引进技术、设备文件应首先由建设单位或接受委托的承包单位登记、归档、再行译校、复印和分发使用。五、技改项目文件质量要求1、字迹清楚，图样清晰。图表整洁、签字手续完备。2、需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书材料（红色墨水41、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。3、复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设计标定质量的要求。4、录音、录像文件应保证载体的有效性。5、长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。六、项目文件的整理1、技改项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家有关规定，并按档案管理的要求，由文件形成单位进行整理。2、矿各机构形成或收到的有关技改建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件，应根据文件的性质、内容分别按年度、项目的单项或单位工程整理3、勘查、设计单位形成的基础材料和项目设计文件，应按项目或专业整理。4、施工技术文件应按单项工程的专业，阶段整理；42、检查验收记录、质量评定及监理文件按单位工程整理。5、设备、技术、工艺、专利及商检索赔文件应由承办单位整理；现场使用的译文及安装调试形成的非标准图、竣工图、设计变更、试运行及维护中形成的文件，工程事故处理文件由施工单位整理。七、技改项目文件的组卷1、组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。2、技改项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷：设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。3、案卷及卷43、内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件。该卷保管期限从长。八、案卷与卷内文件的排列1、管理性文件按问题、时间或重要程度排列。2、施工文件按管理、依据、施工、安装、检测试验记录、评定、验收排列。3、设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。4、竣工图按专业、图号排列。5、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。九、卷内编目，装订必须符合规定要求，详见综合科档案管理制度十、声像材料整理声像材料整理时应附文字说明。对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录。十一、项目文件的归档1、建设单位各机构、各施工承包单位44、监理单位应在建设项目完成后，将经整理，编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求，向建矿综合办档案管理机构归档。2、根据技改建设程序和项目特点，归档可按阶段分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后于竣工验收文件一并归档。3、归档文件应完整、成套、系统。应记述和反应技改建设项目的规划、设计、施工及竣工验收的全过程；真实记录和准确反应技改项目建设过程和竣工的实际情况，图物相符，技术数据可靠、签字手续完备；文件质量应符合项目文件质量要求的规定。4、勘查、设计、施工及监理需向本矿归档的文件，应按国家有关档案管理的规定要求单独立卷归档。5、外文资料应将题名、卷内章节目录译成中文，经翻译人45、审校人签署的译文稿与原文一起归档。十二、项目文件的归档审查施工单位在项目竣工文件收集，编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、监理部门对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审，经建设单位矿确认并办理交接手续后连同审查记录全部交矿综合办档案管理机构。十三、项目文件的归档时间1、除受委托进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后及时归档。即：在其项目鉴定、竣工后或财务决算后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。2、外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱设备验收或接收后即时登记，安装调试后归档（任务结束后一周内向上46、级档案室移交）。3、电子文件的逻辑归档实时进行，物理归档应与纸质文件归档时间一致。4、磁带、照片及底片、胶片、实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档（一周内）。5、下列文件材料应随时归档：5.1、变更、修改、补充的文件材料；5.2、矿内部机构变动和职工调动、离岗时留在部门或个人手中的文件材料；5.3、矿产权变动过程中形成的文件材料；5.4、其他临时活动形成的文件材料。事故隐患排查制度1. 为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，有效地控制和排查重大安全隐患，保证煤矿安全基建，根据有关法律、法规，特制定本规定。2. 本规定所称的重大安全隐患，是指煤矿的生产、安全系统，安全装备、安全设施、安全制47、度、安全措施不健全、不落实和违反国家、行业、企业有关法律、法规、规程、规定，有可能造成重大事故的隐患。3.按事故隐患的严重程度、解决难易分级：事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。按事故隐患的种类分：顶板、通风、瓦斯、煤尘、机电、运输、放炮、火灾、水害和其他。4. 矿长是煤矿事故隐患排查第一责任者，对隐患的排查与治理工作全面负责。5.安全科室负责本业务范围内事故隐患检查、五定、48、分析、追究、防范措施制定，并组织排查。各负责人是本业务范围事故隐患排查第一责任人。6.施工单位负责人、监理单位负责人是本责任区域事故隐患排查第一责任人。7.安全科负责对各类事故隐患的查处、收集、筛选、分析、追究、反馈、复查、统计、上报、考核及监督整改落实等综合管理工作。8.每周由矿长主持召开隐患排查治理例会，研究解决本矿的重大隐患问题。施工单位发现隐患要立即采取措施进行解决。9.例会事故隐患排查治理内容：（1）对前期事故隐患项目进行落实和排查，已整改完成的事故隐患履行销项手续，没有整改的要查找原因，重新履行排查手续。（2）对新发现的事故隐患，按程度确定事故隐患等级，制定整改措施，落实项目、资金49、解决时间和相应负责单位及责任者。10.矿每周，由矿长负责组织有关部门及技术人员对事故隐患排查一次。11.各级管理人员在检查中要按照安全生产的规章制度，认真进行检查，及时发现事故隐患，对现场发现的事故隐患，一律填表登记，并在现场采取临时措施，避免事故的发生。12.安全科负责事故隐患的收集、筛选、分级、分类、五定、排查、复查、上报工作。13.对于一般事故隐患：当场与队干部认定并签字，落实整改措施、时间和责任人，签字后的事故隐患排查表，报本矿安全监察部门，由责任工队或责任科室负责整改落实；14.重大事故隐患报送有矿长认定，并召集有关部门研究采取临时预防性措施后报煤业公司安全部。15.矿长对本矿事故50、隐患整改全面负责，分管副职组织各业务部门进行事故隐患整改。业务科室、科长对分管业务范围内的事故隐患整改负责，必须做到项目、措施、整改时间、责任人落实。16.事故隐患按排查规定的时间解决后，要及时向安全科报告，经安全科复查确认后履行销项手续。形成事故隐患排查、登记、筛选、上报、制定措施、整改、验收、销项的闭合管理体系。17.对于未按规定时间解决的事故隐患，要查找原因，追究责任。要全面落实“不安全不生产，不消除事故隐患不生产，无安全措施不生产”的原则，对于作业现场和环境存在的事故隐患要及时进行处理，未处理之前，要制定切实可行的防范措施，并报有关部门审批，无措施的不得生产。18.安全科对事故隐患排查51、进行综合管理，统一上报，归类存档。19.安全科要按排查程度将事故按类别、级别及时通知本矿分管领导及各业务保安部门，按时组织事故隐患排查例会，并实施事故隐患整改的监督检查。20.每月23日前要召集有关部门领导对查出的事故隐患进行筛选分级，制定措施，并将重大事故隐患上报煤炭局。事故隐患在未整改之前，必须每次都报，直至事故隐患整改完成。不报事故隐患，不安排安措项目。21.每月要对隐患排查工作总结考核兑现一次。22.凡对事故隐患排查不认真，整改不落实或者扯皮、推诿、顶着不办的部门和个人，安全科应根据情节轻重给予处罚，并根据重大安全隐患问责制度对责任人进行问责。因此而导致事故发生，要按照“事故报告和调查52、处理制度”和基建安全事故问责制度的有关规定，追究事故责任。 技改安全问责制度本制度所称技改安全问责（以下简称问责），是指安全生产责任单位负责人对本矿安全施工工作不履行或不正确履行职责，以致影响、贻误安全基建工作，导致产生重大安全隐患和发生安全施工事故，造成不良社会影响和后果的行为，对责任单位及其负责人采取问责措施。1.凡发生一起生产安全死亡事故，事故单位负责人由上级主管部门实施责任追究，并按上级有关规定进行处理。2.安全基建问责制度遵循“公开、公平、公正”和“四不放过”（事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）的原则。3. 问责方式分为重大安全53、隐患问责和安全生产事故问责，对重大安全隐患产生单位、事故单位和责任人进行行政问责。4.重大安全隐患认定标准：(1)超能力、超强度或超定员组织生产；(2)瓦斯超限作业；(3)矿井未建立瓦斯监控系统，高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统，或者瓦斯监控系统不能正常运行；(4)通风系统不完善、不可靠；(5有严重水患，未采取有效措施；(6)越层越界开采；(7)自然发火严重，未采取有效措施；(8)使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺；(9)矿井没有双回路供电系统；(10)新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间在改扩建的区域生产或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模；(11)各种证照过期或不健全，煤矿将井下54、采掘工作面和井巷维修工程进行劳务承包的；(12)煤矿未及时明确安全生产责任人和安全管理机构的，未及时取得或变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、矿长资格证、矿长安全资格证和营业执照的；(13)矿井在生产经营区内存在可能导致人身伤事故或者可能造成重大经济损失的其他重大安全隐患。(14)上级或各级地方安全部门检查中提出，经查属实的,职工举报提出，由煤业公司及以上安全部门界定确认的。5 有下列情况之一的，对责任部门予以黄牌警告：(1)产生重大安全隐患，不及时采取有效措施、不及时汇报，强行组织生产作业的；(2)在施工经营区域内存在上级单位检查中查出，本矿未查出或未列入整改计划的重大安全隐患的55、；(3)存在上级检查中查出问题，本矿未列入整改计划的重大安全隐患的；(4)存在职工举报经查属实，本矿未查出或未列入整改计划的重大安全隐患的；(5)未实现年度安全目标管理考核指标。6. 有下列情况之一的，对相关部门予以经济处罚，取消当年度评先评优的资格：1、对上级部门挂牌督办的重大安全隐患整改不力的；2、年度内被矿黄牌警告一次或被上级单位通报批评的。6对重大安全隐患责任人的问责：(1)生产重大安全隐患，不及时采取有效措施，强行作业的责任人给予留用查看处分或解除劳动合同；(2)产生重大安全隐患，不及时采取有效措施、不及时向上级主管部门汇报，强行组织生产作业的责任人给予免职处理或撤职处分；(3)产生56、重大安全隐患，不及时采取有效措施、不及时向上级主管部门汇报，隐瞒、谎报、迟报的责任人给予行政记过或行政记大过处分；(4)对重大安全隐患未按“三定”（定时间、定措施、定责任人）要求整改的责任人给予行政警告或行政记过处分。7安全生产事故问责 (1)矿井发生一次死亡生产责任事故的，按照上级管理部门相关程序追究处理。(2)发生非死亡生产责任事故的，由安全科进行事故责任人约谈。内容包括：主要听取事故发生经过、事故现场应急救援情况，事故性质、原因分析及教训，重点是采取的措施、强化安全责任等方面的汇报。同时对事故单位主要负责人进行约谈告诫。被约谈对象应该准备书面材料和必要的图纸。(3)约谈原则上在事故发生、57、事故等级、事故性质确定后10 日内进行。(4)约谈时，应安排专人记录，形成约谈纪要并及时发送被约谈单位；(5)约谈后，被约谈单位应在15日内将约谈要求贯彻落实情况以书面形式上报。(6)事故责任人所作检查，对事故责任人的约谈，对事故单位的经济处罚以及对事故责任部门的通报批评由安全、综合办、财务等部门组织并监督执行。安全大检查制度1、时间规定：每周日和月末25号为安全质量检查日，其中：月末一天要结合工程验收进行，更应当从来从细进行。2、参加检查人员：矿长或安全副矿长主持，副总师以上领导；调度主任；安全科；生产技术科；机电科；通风科；施工单位负责人监理参加检查。3、检查内容：各个系统、各个环节。4、58、检查安全质量必须依据三大规程和质量标准及有关安全质量制度、规定进行严格检查。5、每次检查出的问题和事故隐患要现场落实解决和排除。对解决不了的问题，要在汇报会上提出，并定时间、定人员、定任务、限期解决，对影响安全的重大隐患要委派领导专门解决。6、每周一次安全质量大检查，要求有明确检查结果，以数据反映出存在的问题，不得走马观花，文过饰非。7、每月检查必须进行，矿长或安全副矿长没有组织者，给予经济处罚；应参加人员无故不参加时，按旷工处理。安全管理经济处罚制度1. 为防止发生事故，保护职工身体健康，实现安全生产，根据国务院企业职工奖惩条例和有关安全规章制度，结合实际情况，特制定本规定。2. 每个职工都59、必须遵守各项规章制度，完成生产和工作任务，对本职工作的安全生产负全面责任。所有职工对他人的违章行为有制止和向上级反映的义务。对领导违章指挥有拒绝执行的权力。3. 违反本规定的行为，不论是否产生后果，均应承担责任，按本规定给予罚款处理。情节比较严重的，屡教不改的可以加重处罚，直至行政处分。4. 在日常的安全检查中，在同一单位一个月内查出违章3 起（含3起）以上，对该单位主管领导罚款200元、对单位罚款1000元。5. 在各种特殊安全活动期间查到违章违纪行为，一律加倍处罚。6. 根据具体情况有些问题可由安全部门规定为整改项目，在限定整改期内完成，可不罚款。7. 对所查的违章违纪罚款，由安全部门开出罚款通知书经主管领导签字后生效，交公司财务扣款。