1、重庆昊华工程不合格项控制流程编制质量管理部日期200 年月日审核日期2007 年月日批准日期2007 年月日修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人一、流程图不合格材料不合格工程支持性表格监理部质量管理部工程技术部材料供应商承包商材料验收材料进场报验材料使用合格资料备案处理隔离、退货降级使用不合格工程施工工程验收报验存档备案下一道工序合格不合格处理（不合格确认单）返工、修补调查分析不合格项处理报告不合格项处理回复单不合格项处理审批表不合格项确认单不合格项处理报告不合格项确认单不合格项处理回复单不合格项处理审批表二、流程概况流程目的发现和预控不合格材料的使用，发现和解决不合格工程施工，对不2、合格项进行调查、分析和处理，保障工程顺利进行。适用范围本流程适用于所有房地产项目的材料检验、施工过程以及工程验收中不合格的控制。定义不合格项指不符合国家验收规范和合同要求的工程项目，包括材料不合格和工程实体不合格。流程主导及参与部门主导部门：质量管理部参与部门：合约预算部、工程技术部上游流程名称下游流程名称子流程名称无无无部门流程中承担职责决策层1、决策大宗不合格项（总价超1万元）的处理意见2、决策重大工程事故的处理意见质量管理部1、组织监理、承包商、材料供应商等验收现场有无使用不合格材料或不合格工程质量项目2、配合运营管理部进行不合格项调查分析3、落实不合格项目的处理措施4、及时上报不合格项3、处理情况5、造价增减在 1 万元以下的不合格项的处理合约预算部1、对不合格项涉及到的造价增减进行审核工程技术部1、参与材料降级使用、设计质量缺陷等不合格项处理等三、工作程序3.1 不合格项目分类不合格项目分为不合格材料及不合格工程两类。不合格材料是进场材料经检测不满足国家有关的材料验收规范合格要求，包括甲供材料和乙供材料不合格。不合格工程是指在施工完成后经现场抽查，有关物理化学等指标不满足国家有关的验收规范合格要求。3.2 不合格项管理组织结构图不合格项控制体系组织构架图3.3 不合格材料（设备）控制管理不合格材料控制管理从甲供材料（设备）和乙供材料（设备）两个方面进行。3.3.1 材料（设备4、）不合格的确认?材料的质量控制按照材料管理制度有关要求，通过核查各项质量保证资料、复试报告等确认设计图纸要求、国家相关验收规范、合同约定及封样样品要求，确认是否合格。?材料（设备）如存在以下情况可确认为不合格1)进场材料（设备）观感和封样样品有明显偏差，不能达到预期的建筑效果；2)进场材料（设备）的物理指数或技术参数不合格，产品质量不能达到验收标准和使用要求。?甲供材料的质量核定由业主、监理公司、使用方（承包商）、材料供应商共同对进场材工程副总项目质量管理部工程技术部项目质量管理部总包监理公司/专业监理供应商料进行验收，确认材料合格与否。?乙供材料由承包商进行进场报验，监理公司验收，质量部应参5、与验收并签署意见，具体操作流程见材料管理制度。?质量管理部对材料设备不合格的内容签署不合格项确认单详附表2。3.3.2 不合格材料（设备）的处理?隔离：经检查，发现有不合格品批次后，须要隔离存放，并做不合格标识和资料记录，不得使用。?退货：原则上所有不合格材料均不得使用，属于甲供材料的，由工程部门联系供应商及时更换，需要公司本部相关部门配合的，各部门应积极配合，保证材料及时供应。属于乙购材料的，由承包商组织退货。所有决定更换的材料应及时撤出场地，避免误用。?降级使用：对于因工期、观感偏差较小且使用部位不影响整体建筑效果等特殊原因，项目公司认为可以继续使用的，可以按照降级使用。具体见附表 3 不6、合格项处理审批表，根据材料价值，权限划分要求如下：1)降级使用的材料总价值在10 万元以下的，由项目公司自行审批，并及时报本部备案。2)降级使用的材料总价值在10 万元以上的，由项目公司上报本部审批。?对于降级使用的材料，在确认后，由合约预算部门负责造价增减的处理。3.4 不合格工程控制管理不合格工程是指在工程施工中违反施工规范或操作工艺造成工程质量存在缺陷，或工程项目在质量验收中与验收规范存在很大差距工程。3.4.1 不合格工程的确认?公司质量部、监理公司在施工管理及竣工验收过程中，应加强现场巡查，如发现存在工程质量存在严重缺陷，不能达到设计要求和验收标准，不满足交房标准及合同约定的其他要求7、，可内部确认工程质量不合格。?质量管理部对工程不合格项的内容签署不合格项确认单详附表2。?手续办理：上道工序工程不合格如对下道工序产生重大影响，将给工程各方带来后续结算、质量问题等方面的纠纷。为避免此类问题，在独立承包商进场施工前，公司质量部应组织监理、上道工序施工方（一般为总承包商）、下道工序施工方（业主独立分包商）就工程质量进行交接。如确属上道工序质量不合格，应各方确认，总承包商拒不签字的，可以三方签字（业主、监理、分包），作为后续施工付款结算的凭据。确认单格式参考附表 2不合格项确认单。3.4.2 不合格工程的处理?返工、修补：原则上不合格工程必须返工、修补，达到规范要求，并由承包商自行8、承担费用。承包商拒不执行的，项目公司可另行组织其他有资质单位完成，相应费用从责任方划转。返工后，项目组应对返工质量重新检验，合格后才能转入下一工序施工；对已整改分项工程进行验收合格后方能进入工程建设的下一阶段。?特殊项目返工：对于结构强度达不到设计要求等特殊项目的不合格工程，设计院必须参与处理的，确定处理方案并实施。?如上道工序施工单位既不修复又不确认自身工程质量缺陷的，项目公司可委托下道工序施工单位修复上道工序缺陷，也可另行组织其他有资质单位完成，相应费用从责任方划转。此项处理的工程造价权限划分要求如下：1)总造价在 10 万元以下的，由项目公司自行审批，并及时报本部备案。2)总造价在 109、 万元以上的，由项目公司上报本部审批。?对于不合格工程，如由其他单位修复而发生合同增项、造价增加以及对上道工序承包商的扣款，在不合格项确认单后，由合约预算部门负责造价增减的处理。3.5.不合格项情况汇报不合格项发生后，公司应及时告知本部，在事情处理完毕后，项目公司应完成不合格项处理报告，格式见附表1，对各项情况予以说明，包括工期、造价等方面情况。并要求承包商或材料供应商对不合格项的处理情况及时进行回复，填报不合格项处理回复单附表 4。3.6 附表附表 1 不合格项处理报告附表 2 不合格项确认单附表 3 不合格项处理审批表附表 4 不合格项处理回复单附表 1不合格项处理报告编号：不合格项分类材10、料不合格工程不合格不合格项确认单编号承包商（供应商）情况简介原因分析处理过程处理结果质量管理部分管领导年月日附表 2 不合格项确认单工程名称：编号：工程名称不合格项名称内容：应说明不合格项的部位、具体工程量，照片、包括质量偏差情况，应附有监理确认的质量检查记录。整改要求：1、整改时间2、整改工作标准3、整改人（是否责任单位自行修复，或是业主方指定下道工序单位或其他单位代为修复）会签栏建设单位上 道 工 序单位监理单位下 道 工 序单位注：各方签字人必须为指定的项目经理；上道工序单位拒不签字可以缺项签字；附表 3 不合格项处理审批表工程名称：编号：不合格项名称责任单位不合格项分类材料不合格不合格11、材料降级使用工程不合格费用划转/扣款不合格项情况材料降级使用类：1、说明不合格材料的使用情况（数量、工期、建筑效果影响、降级使用情况、材料价值总额等）2、关于材料降级使用的各方沟通意见（质量部门主导，在与各方充分沟通后上报此文件并列出各方处理意见）工程不合格处理类：1、说明不合格工程的情况（数量、工期），并附不合格项确认单2、交由第三方处理或下道工序单位处理的情况说明，包括预估造价、工期等经办部门：质量管理部经办人：专业工程师项目公司审批工程技术部成本部营销部总经理助理总经理本部审批运营管理部规划技术部合约预算部工程总监注：1.此表空白部分不够时，可另附报告。附表 4不合格项处理回复单编号：不合格项分类材料不合格工程不合格不合格项确认单编号承包商（供应商）情况简介原因分析处理过程处理结果建设单位：监理单位：施工单位：年月日