1、缺陷与不适航状况报告及维修单位年度报告的管理编号ETMOP01-029日期：141130版本：01-001 主题内容与适用范围1.1 主题内容本程序阐明了东航技术在维修活动中，发现或者出现影响民用航空器安全运行和民用航空器或航空器部件适航性的重大缺陷和不适航状况报告；以及维修单位年度报告的管理要求。1.2 适用范围 飞机维修部 附件部 工程部 动力装置部 培训部 安全质量部 业务发展部 市场销售部 人力资源部1.3 责任部门和责任人程序责任主体部门安全质量部程序责任人安全质量部总经理1.4 编者首版次编写者李运评审者本版次修订者N/A评审者N/A2 引用文件和术语2.1 引用文件1) CCAR2、-145规章民用航空器维修单位合格审定规定2) AC-145-4 维修记录与报告表格填写指南3) ETMMM 维修管理手册2.2 术语2.2.1缺陷和不适航报告:根据CCAR-145R3第145.34条规定，维修过程中发现或者出现的影响民用航空器安全运行和民用航空器或航空器部件适航性的重大缺陷和不适航状况以及它重要情况，包括以下几种情况：1）航空器、发动机、螺旋桨或直升机旋翼系统结构的较大裂纹、永久变形、燃蚀或严重腐蚀；2）发动机系统、起落架系统、操纵系统的可能影响系统功能的任何缺陷；3）任何应急系统没有通过试验和测试；4）维修差错造成的航空器或航空器部件的重大缺陷或故障。2.2.2维修单位年3、度报告：根据CCAR-145R3规章第145.13条 维修单位的责任(a)条款规定，本单位按照CCAR145规章附件四的要求的维修单位年度报告通过书面形式报局方。3 人员岗位及部门职责3.1 所需的人员岗位序号人员岗位所属部门1质量审核安全质量部3技术支援与运行控制飞机维修部4定检/航线整机放行人员飞机维修部5维修计划与控制飞机维修部6部附件维修控制附件部3.2 部门职责3.2.1 安全质量部职责1) 负责向局方上报本单位航线和定检维修过程中发现或者出现的缺陷和不适航状况报告；2) 负责编制东航技术的维修单位年度本报告并报局方。3.2.2 飞机维修部1) 负责将航线/定检维修中发现或者出现的缺4、陷与不适航状况报安全质量部；2) 负责统计年度完成的定检工作并报安全质量部。3.2.3 附件部1）负责将部附件修理中发现或者出现的缺陷与不适航状况报安全质量部；2）负责统计年度完成的部附件修理信息并报安全质量部。4 规定4.1缺陷和不适航状况报告的管理4.1.1在航线/定检维修和部附件修理的过程中，发现或出现影响民用航空器安全运行和民用航空器或航空器部件适航性的重大缺陷和不适航状况以及其他重要情况，放行人员在三小时之内报飞机维修部技术支援与运行控制人员/附件部部附件维修控制人员。4.1.2对于航空器的缺陷和不适航状况信息由飞机维修部技术支援与运行控制人员在收到航线/定检维修中发现的缺陷与不适航5、报告后进行初审并在维修管理信息平台进行填报；对于部件的缺陷和不适航状况信息由附件部部附件维修控制人员书面向安全质量部质量审核人员上报。4.1.3 安全质量部质量审核人员对事件进行核查评估后，填写缺陷和不适航状况报告由质量经理或其授权人员审核后，72小时内以书面形式报辖区所在民航监管局，如在规定的期限内不能完成报送表格的，应当先用传真、电报、电话及电子邮件等形式报告，并在随后以缺陷和不适航状况报告的格式提出正式书面报告，并报给相关营运人；如果是设计或制造缺陷时，还应当将有关情况通知航空器或者航空器部件的制造厂家代表。4.1.4 针对承接香港、澳门特别行政区的航空器机体/部件修理过程中，发现缺陷与6、不适航状况时，应向客户和客户所在地区民航当局报告。4.2维修单位年度报告的管理4.2.1每年12月10日前安全质量部质量审核人员下发编写维修单位年度报告的通知到各相关职能部门。4.2.2每年12月20号前飞机维修部/附件部完成统计本年度本部门定检维修信息/部附件修理信息统计，并报安全质量部质量审核人员。4.2.3每年12月25日前安全质量部质量审核人员组织完成本年度维修单位年度报告并报本单位质量经理批准后报局方。5记录与归档序号表格号记录名称保管期限保管部门1F145-5(10/2001)缺陷与不适航状况报告安全质量部2F145-4（08/2005）维修单位年度报告安全质量部6表格6.1 F17、45-5(10/2001)缺陷与不适航状况报告 (见下页)1航空器注册号 B-中国民用航空总局缺陷和不适航状况报告此项仅供民航总局使用控制号：2涉及主要设备类别制造厂型号序号所属单位机体动力装置螺旋桨航空器部件3问题叙述、原因及处理结果故障件情况故障件或缺陷位置：名称件号ATA章节描述缺陷和不适航状况及其发生的环境，说明可能的原因和防止重复发生的建议。填报人：日期：填报单位维修工作程序页次：1-29-6缺陷与不适航状况报告及维修单位年度报告的管理编号ETMOP01-029日期：141130版本：01-00填写说明：1） 填写发现缺陷和不适航状况前机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件装于航空器的注8、册号。2）在机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件对应的栏目内填写： a）制造厂：填写机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件对应的制造厂家名称； b）型号：填写机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件对应的型号或件号； c）序号：填写机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件对应的批次号或序号； d）所属单位：填写机体、动力装置、螺旋桨或航空器部件装于航空器的营运人。 3）填写导致缺陷和不适航状况故障或缺陷件的情况和有关缺陷和不适航状况的详细信息： a）名称：故障或缺陷件的名称，应当使用图解零件目录(IPC)的名称； b）件号：故障或缺陷件的件号，应当使用图解零件目录(IPC)的件号； c）ATA 章节：故障或缺陷9、件所在系统的 ATA 章节号； d）故障件或缺陷的位置： e）首先应描述缺陷和不适航状况造成的后果或迹象，发生阶段和环境等因素（如适用） ，然后描述所作的维修工作、发现故障或缺陷件的维修工作阶段，排除或修复缺陷和不适航状况的情况，并尽可能说明分析和测试出的发生缺陷和不适航状况的原因、防止类似事件重复发生的建议等。 4）填报单位信息： a）填报人：应当为维修单位的质量经理或其授权人员，应当 先正式打印其姓名，然后再亲笔签名； b）填写日期：填写表格日期； c）填报单位：填写维修单位全称及维修许可证号。 6.2 F145-4（08/2005）维修单位年度报告维 修 单 位 年 度 报 告（维修许可10、证号）（单位名称）（单位地址）报告内容自 年 月至 年 月质量经理 （打印） （签名） 年 月 日填写说明：1 本报告应当每年度填写一次，报告内容自上一年度1月1日至本年度1月1日，并于每年2月1日前报CCAR-145部第四条规定的管理部门。2 本报告应当认真填写，字迹整齐，可以打印报告内容。3 如报告中空白处填写不下时，可以附页并在报告正文中说明。维修工作程序页次：1-29-9缺陷与不适航状况报告及维修单位年度报告的管理编号：ETMOP01-029日期：20141130版本：01-001维修单位在本年度内是否发生以下方面的变化： 维修管理手册的修订； 厂房设施的重大变化； 工具设备的重大变化11、； 维修人员的重大变化； 工作程序的重大变化； 其它任何重大变化。如“有”请在上述内容前的空格打“”，并在下面空白处说明详细情况。 详细变化内容：上述变化情况是否已报CCAR-145部第四条规定的管理部门？ 是 否2本年度内为中国用户提供维修的情况。维修项目件号/型号序号/批次号表格AAC-038 /放行证明编号中国用户放行签署日期所实施的维修工作3本年度内为中国用户提供的重要修理和改装工作项目名称工作内容完成日期质量反馈是否填写了表格AAC-085？ 是 否4本年度向中国民用航空总局报告的缺陷和不适航状况报告内容涉及的航空器或航空器部件报告日期是否使用表格F145-5填报？ 是 否5本年度自12、我质量审核的情况（1）本年度是否制定了自我质量审核计划？ 是 否（2）自我质量审核是否按计划进行？ 是 否 如“否”，请在下面空白处说明改变计划或未进行的原因：（3）自我质量审核发现的主要问题：（请在下面空白处说明） （4）对于自我质量审核发现主要问题的改正情况：（请在下面空白处说明）主任适航监察员评语： （此栏仅供中国民用航空总局或地区民航管理机构使用）F145-4（08/2005） 7流程图7.1缺陷与不适航状况报告管理流程 7.2维修单位年度报告管理流程7.2维修单位年度报告管理流程维修工作程序页次：1-29-16缺陷和不适航状况报告及维修单位年度报告的管理编号：ETMOP01-029日期：20141130版本：01-00维修工作程序页次：1-29-17缺陷和不适航状况报告及维修单位年度报告的管理编号：ETMOP-01-029日期：20141130版本：01-00维修工作程序页次：1-29-18