1、 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目 实施方案实施方案 实施机构：赤峰市住房和城乡建设委员会 咨询单位：国信招标集团股份有限公司 2016 年 05 月 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案2目目 录录 第一部分 项目概况.1（一）项目基本情况.1（二）项目经济技术指标.2（三）项目公司股权情况.4 第二部分 项目运作方式.5（一）运作方式.5（二）项目合作内容.5（三）项目合作期限.6（四）绩效考核机制.6（五）项目的退出机制.7（六）财政专项资金的处置方式.8 第三部分 风险分配基本框架.10（一）风险识别与分配分析.10（二）风险分担.14 第四部分2、 交易结构.16（一）项目投融资结构.16（二）项目公司法人治理结构.17（三）回报机制.18（四）政府付费测算.18（五）相关配套安排.19 第五部分 项目合同体系.20 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案3（一）项目合同体系.20（二）项目主要边界条件.22 第六部分 监管架构.24（一）履约管理.24（二）行政监管.25（三）社会公众监管.26 第七部分 采购方式选择.27（一）社会资本的选择方式.27（二）项目招标要素.28（三）其他情况.30 第八部分 项目主体责权.31（一）赤峰市住房和城乡建设委员会.31（二）市财政局.31（三）政府代表出资代表.32（四3、）项目公司.32 附件 1 实施方案编制的主要政策依据.34 附件 2 管网建设服务费测算表.35 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案4第一部分 项目概况 一、一、项目基本情况项目基本情况 1 1、项目基本情况、项目基本情况 本项目为新建市政公用工程，包括赤峰市中心城区再生水利用配套管网一期工程和三期工程。项目建成后，可满足赤峰经济开发区（铜产业园区）和市红山经济开发区的工业企业和城市绿化对再生水的用水需求。为进一步创新投融资机制，鼓励和引导社会资本参与城市基础设施建设，本项目拟采用政府和社会资本合作（PPP）模式，由赤峰市政府授权赤峰市住房和城乡建设委员会为本项目的实4、施机构，具体负责项目实施；同时授权赤峰德润排水有限责任公司作为本项目政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。未来由项目公司负责本项目的投资、融资、建设、管网运营维护及期满移交工作。2 2、项目建设的必要性、项目建设的必要性 赤峰市是我国重要的缺水城市，城区也没有客水来源，城市再生水的利用成为了城市生产和发展的水源支撑。但目前中心城区已建成日产 15 万吨再生水水厂，配套再生水管网仅建成 83.2 公里，急需使用再生水的红山经济开发区再生水利用配套管网不足 25 公里。为加快城市再生水的利用，保障城市生产发展用水，以及达到国务院关于印发水污染防治行动计划的通知(国发201517 号)要求的“5、到 2020 年，缺水城市再生水利用率达到 20%以上”和自治区人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（内政发201499 号）要求的“全区城市再生水利用率要达到 40%”，急需实施赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程。同时，采用政府和社会资本合作模式（PPP 模式）可节省城市基础设施建设先期投入的大量资金，加快工程建设。3 3、采用、采用 PPPPPP 的必要性与可行性的必要性与可行性 此次实施赤峰市中心城区再生水利用配套管网 PPP 项目具有如下价值：一是本项目是我市政府和社会资本在城市基础设施领域建立长期合作关系、赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案5实践 PP6、P 模式的一次重要尝试，对我市将来在市政公用、交通运输、资源环境、医疗卫生、职业教育、保障房建设等领域大量运用 PPP 模式具有示范作用。二是本项目的实施能够有效提升再生水的利用率和服务质量以及保障红山经济开发区生产用水。社会资本通过“政府付费”获得合理的投资回报，可能会在更大范围内参与我市水务、环境业务及其他领域的投资、建设和运营。该项目最终应能够实现政府、公众和投资者各方共赢，以及社会、环境效益最大化的目标。三是本项目符合国家对 PPP 项目的政策导向，有利于可持续发展总战略的实施，可考虑争取上级有关部门的政策、资金等支持。四是有利于推进我市的供排水设施的投资、建设和运营。如果采用 PPP7、 模式引入社会资本实施本项目，引入市场机制，政府在缓解财政压力的同时，可以提高项目在融资、建设、运营等方面的效率，充分利用社会资本的管理经验和技能。本项目采取 PPP 模式，不仅可以减轻赤峰市政府的债务负担，还能有效促进政府职能转变，解决政府职能错位、越位、缺位问题；对社会资本来讲，拓宽了社会资本发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会公共服务来讲，通过“让专业的人做专业的事”，提高公共产品供给效率和服务质量。PPP 模式与传统政府采购模式相比，可以在一定程度上优化项目的风险分配。在传统政府采购模式下，由于决策及其它原因，经常导致政府分担较多的风险。在 PPP 模式下，按照风险分配优化、8、风险收益对等和风险可控等原则，通过合作各方平等协商，有利于在政府和社会资本之间形成合理的风险分配机制。同时，PPP 模式也可以在一定程度上提高项目的运营效率。传统政府采购模式通常将建设和运营分别交给不同的机构来负责，而 PPP 模式的建设和运营通常由社会资本组建的或社会资本与政府方合资组建的项目公司来统一负责，这也有利于降低管网运营成本、提高服务效率。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案6二、二、项目经济技术指标项目经济技术指标 1 1、项目建设内容、项目建设内容 本项目包含了赤峰市中心城区再生水利用配套管网一期工程和三期工程。其中：一期工程拟在红山经济开发区规划范围内新9、建 DN500DN1000 再生水配套管网 37.95 公里；三期工程拟自红山再生水厂出发，沿英金河、规划外环北路、东环西侧绿化带、赤元公路建设再生水输水干管 212.9 公里，管径为DN1200。线路规划如图所示：赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案7 2 2、投资规模、投资规模 本项目估算总投资 31681.16 万元，其中：一期工程总投资 15189.29 万元，（其中工程费用 12986.41 万元，工程其他费用 1077.75 万元，基本预备费1125.13 万元）；三期工程总投资 16491.87 万元，（其中工程费用 13748.00 万元，工程其他费用 110、522.25 万元，基本预备费 1221.62 万元）。三、项目公司股权情况三、项目公司股权情况 政府方指定出资代表和社会资本共同出资组建项目公司，其中政府方股权出资 10%，社会资本方股权出资 90%，各股东方风险共担、收益共享。根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的有关通知（国发201551 号）等文件规定，市政管网投资项目资本金比例最低为20%。建议本项目的资本金比例设置为总投资的 20%，即 6336.23 万元人民币。其中政府方货币出资 633.62 万元，占股 10%；社会资本方货币出资 5702.61 万元，占股 90%。资本金在项目公司注册时全部实缴到位。赤峰市中11、心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案8第二部分 项目运作方式 一、一、运作方式运作方式 根据关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）、政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）等文件精神，综合考虑本项目收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、投融资需求等因素，市中心城区再生水利用配套管网作为新建市政公用项目，拟采取 BOT（建设-运营-移交）的运作方式，此方式适用于市政基础设施项目，也是国内运用较多、比较成熟的投融资建设模式。1）由市住房和城乡建设委员会作为招标人，通过招标方式，选定社会资本。市政府指定的出资机构赤峰德12、润排水有限责任公司与社会资本共同成立项目公司。再生水利用管网工程属于公益性项目，通常政府对关系公共利益和公共安全的事项（如股权变更时，受让方不满足合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件；缩减运营维护经费等）享有一票否决权。政府方出资代表以出资比例持有项目公司股权权益，获取收益分成。2）项目公司负责项目投融资、建设和项目设施的维修养护。3）项目建成投入使用后，在合作期限内，根据建设投资和运营维护成本，政府分期向项目公司付费，合作期满后项目设施无偿移交给政府指定机构。二、二、项目合作内容项目合作内容 赤峰市政府授权市住建委，与项目公司签署 PPP 项目合同，对项目合作内容进行约定。包括：13、项目公司按照本 PPP 项目合同要求和经批复的设计文件投融资、建设赤峰市中心城区再生水利用配套管网一期和三期工程；在运营期内，项目公司负责运营和维护项目范围内的再生水管网的日常维修养护工作（包括管道更换维修、阀门仪表等设备修理更换、线路巡检、检查井等构筑物维修），再生水管网运行管理（包括水质线上线下监测、再生水调度、管网消毒）由再生水厂负责；赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案9 政府方按绩效考核结果，在运营期内向项目公司支付项目建设服务费及管网维养服务费，政府方将上述服务费纳入跨年度的财政预算；在合作期结束后，按照协议规定将本项目再生水厂的所有资产完好、无偿移交给政府指14、定机构。三、三、项目合作期限项目合作期限 本项目采用整体打包、分期实施方式。项目合作期 12 年，其中建设期 2 年，运营期 10 年。运营期以项目竣工正式投入使用为开始时间，期限 10 年。四、四、绩效考核机制绩效考核机制 1 1、考核机制、考核机制（1）政府方绩效考核。赤峰市住建委为绩效考核主体，采取定期考核和日常考核相结合的方式，会同财政、审计、环保等相关部门，对项目的建设及运营情况进行检查监督，重点考查项目公司所提供的公共产品和公共服务的质量与效率，是绩效考核工作的核心。（2）专家和专业机构的事中评估。政府方可委托第三方机构，发挥专家和专业机构在技术、管理方面的优势，对项目运行的质量和15、效率进行评价。（3）绩效考核贯穿项目全生命周期，考核体系主要包括三个方面，即建设期考核、运营期考核以及移交考核。（4）政府方根据绩效评价结果执行项目合同约定的奖励条款、惩处条款或救济措施。2 2、绩效考核指标、绩效考核指标（1）建设期 建设期绩效考核指标类别包括安全、质量、工期、环保及造价五大类，具体指标执行国家、地方和行业的相应标准以及批准的设计文件要求。（2）运营期 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案10运营期主要从二方面进行考核，一是项目公司规范化管理制度建设、操作台账及维养记录等内业资料完备性进行考核（内业）；二是对管网漏损率、线路巡检、管网维护、漏水处理时间等16、方面进行实地考核（外业）。（3）移交考核 项目公司在移交前 12 个月内，应对项目设施进行全面的维护，移交时应保证再生水管网及附属设施均处于良好的技术和安全状态，达到项目移交标准。项目公司有义务接受赤峰市住建委的监督管理，接受并配合其组织的检查及考核。政府方有权依 PPP 合同约定给予一定的处罚，并从政府付费金额中予以扣除。五、五、项目的退出机制项目的退出机制 项目的退出分为项目经营期满后的移交和项目的中止或终止，其中：1 1、项目的移交、项目的移交（1）PPP 合同期满，项目公司应按照合同约定将项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）无偿17、移交给市政府或其指定机构。项目公司应确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。移交结束且质量保证期满后，项目公司予以清算。政府方与项目公司共同组成移交委员会，办理资产移交，并将项目设施及内业资料移交给相关行业主管部门接收管理，移交委员会组长由政府方人员担任。（2）项目公司应确保最后一次运维绩效考核指标达到正常使用移交标准。如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应及时修复。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。2 2、项目中止或终止、项目中止或终止（1）违约 在合作期间，如果发生以下事件，项目公司18、依照PPP 项目合同承担违约责任。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案111）社会资本未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；2）项目公司未对项目设施进行定期养护或未达到养护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。在合作运营期间，如果发生以下事件，政府方依照PPP 项目合同承担违约责任。1）因政府方原因导致本项目提前终止。2）政府方未按PPP 项目合同的约定支付服务费用。3）政府未能保证项目公司经营权的完整性及合法性。（2）股权转让：合作期内，经市住建委和其他股东事先书面同意，项目公司股东可以转让股权，具体规定如下：1）在建设期和项目全部再生水管网19、工程竣工验收合格二年内，社会资本不得向第三方转让其持有的项目公司全部或部分股权（经市住建委事先书面同意，为本项目融资的需要作出的股权变更除外）。2）竣工验收二年后，经本项目实施机构事先书面同意，社会资本可以转让其持有的项目公司全部或部分股权。但受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力，且须承继转让方的全部义务。项目公司其他股东在同等条件下具有优先受让权。六、六、财政专项资金的处置方式财政专项资金的处置方式 1 1、建设期财政专项资金、建设期财政专项资金 社会资本中标后，项目建设期内政府方或项目公司有可能申请到财政资金，如专项资金直接拨付至项目公司的，按照申请到的专项补贴金额核减项目投资建设总额20、，进而减少市财政投入的支付金额。2 2、运营期财政专项资金、运营期财政专项资金 项目开始运营后，申请到的财政专项资金用于冲抵支付补贴费用。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案12第三部分 风险分配基本框架 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。一、一、风险识别与分配分析风险识别与分配分析 1 1、项目主要风险因素识别及影响、21、项目主要风险因素识别及影响 1）主要风险因素的识别 风险的识别与合理分配是成功运用 PPP 模式的关键，在特许经营协议及合同设计中应当权责对应，把风险分配给相对最有利承担的合作方。PPP 项目的主要风险有政策风险、金融风险、财务风险、营运风险、项目自身风险、金融风险、不可抗力等。政策风险即在项目实施过程中由于政府政策的变化而影响项目的盈利能力。包括政府干预、法律变更、政府信用、公众反对、税收调整、决策审批延误等。金融风险主要包括利率风险、外汇风险、通货膨胀、融资风险等。财务风险大小与债务偿付能力直接相关。财务风险是指基础设施经营的现金收入不足以支付债务和利息，从而可能造成债权人求诸法律的手段逼22、迫项目公司破产，造成 PPP 模式应用的失败。营运风险主要来自于项目财务效益的不确定性。包括对收入的预测、运营成本超支、监管不力、经营者能力不足、社会资本主体股权结构变动等。项目自身风险：土地获取风险、完工风险、供应风险、技术风险、工程变更、项目测算不当、合同文本不够完善、项目移交等等。不可抗力主要包括自然灾害，如台风、洪水、地震等；政府行为，如征收、征用等；社会异常事件，如罢工、骚乱等。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案132）主要风险因素的影响 各类风险因素的后果及影响 序号序号 风险因素风险因素 影响后果影响后果 影响对象影响对象 1 1 宏观政策风险宏观政策风险23、 1.1 政府干预 项目效率降低 社会资本主体 1.2 法律变更 可能引起项目投资或成本增加 社会资本主体/地方政府 1.3 政府信用 支付延误甚至终止 社会资本主体 1.4 公众反对 工期延误，可能需要重新谈判修改具体合同条款，严重时导致项目终止 社会资本主体 1.5 税收调整 改变项目税收条件 社会资本主体/地方政府 1.6 决策审批延误 项目周期过长，增加项目前期成本 社会资本主体 2 2 金融风险金融风险 2.1 利率风险 融资成本增加 社会资本主体 2.2 通货膨胀 成本增加 社会资本主体 2.3 融资风险 融资成本增加，甚至融资失败 社会资本主体 3 3 财务风险财务风险 经营收入24、不足以支付债务和利息 社会资本主体 4 4 运营风险运营风险 4.1 运营成本超支 运营成本增加 社会资本主体 4.2 监管不力 项目财务状况恶化 地方政府/银行 4.3 社会资本股权变动 影响项目稳定性 社会资本主体/地方政府 4.4 经营者能力不足 运营建设达不到预期效果 地方政府/公众 5 5 项目本身风险项目本身风险 5.1 土地获取风险 前期成本增加、开工延误 社会资本主体 5.2 完工风险 建设成本增加、工期延误 社会资本主体 5.3 承包商违约 工期延误 社会资本主体。5.4 工程质量不达标 工期延误，运营风险 社会资本主体 5.5 工程建设意外事故 人员安全 社会资本主体/地方25、政府 5.6 建设成本超支 建设成本增加 社会资本 5.7 供应风险 工期延误或影响项目运行 社会资本主体 5.8 技术风险 技术改进成本增加、运营中断 社会资本主体 5.9 工程变更 前期成本增加、有可能导致工期延误 社会资本主体 5.10 项目测算不当 项目收入低于预期，严重影响项目公司生存 社会资本主体 5.11 合同文本不够完善 合同改造出现纠纷 社会资本主体/地方政府 5.12 项目移交 项目设施维护不周，移交后影响使用 地方政府 6 不可抗力 不可预见 社会资本/地方政府 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案142 2、规范和降低风险对策、规范和降低风险对策 26、1）宏观政策风险防范和对策 为使政策风险最小化，就要求法律法规环境以及特许权合同的鉴定与执行过程应该是透明、公开、公正的，人为的干扰应是最少的，否则，合作各方均会受到损失。PPP 项目失败原因主要归结于法律法规与合同环境的不够公开透明，政府政策的不连续性，变化过于频繁，政策风险使社会资本合作方难以预料与防范。因此当政策缺乏一定稳定性时，社会资本方必然要求更高的投资回报率作为承担更高政策风险的一种补偿。有鉴于此，各级政府应出台一套完善的有关法律法规体系，为基础设施特许权经营的规范操作提供的法律法规保障，为 PPP 的进一步广泛与成功应用提供政策支持，可以一定程度上化解了社会资本合作方的政策风险。27、2）金融风险防范和对策 金融机构抵御风险的能力较差，这可归因于它对项目的控制权最弱，因此金融机构提供资金时事先收取风险附加率作为化解风险的一种手段，预测的风险最大，事先要求赔付的风险附加率也就最高(利率=纯粹利率+通货膨胀附加率+风险附加率)。为了降低金融机构的风险预期，从而减少金融机构要求赔付的风险附加率，社会资本合作方必须全力化解风险或是将风险转移给其它团体。在 PPP 运用过程中政府为降低其风险，往往要求社会资本合作方权益融资占全部资本一定的比例，是否要求的权益融资所占比例越大，在基础设施项目建设与运营及公共服务的提供过程中就越能成功运用 PPP 模式。汇率风险可能是因为货币贬值，也可能28、是因为政府将汇率人为地定在一个很不合理的官方水平上。这毫无疑问会减少收入的价值，降低项目的投资回报。社会资本合作方在融资，建设经营基础设施时总是选择融资成本最低的融资渠道，不考虑其是何种外汇或是本币，因此为了能够抵御外汇风险，社会资本合作方必然要求更高的投资回报率。政府可以通过承诺固定的外汇汇率或确保一定的外汇储备以及保证坚挺货币(如美元)的可兑换性与易得性承担部分汇率风险，这样社会资本合作方的汇率风险将大为降低，在其它条件(盈利预期等)相同的情形下，项目对民营部门的吸引力增强。3）运营风险防范和对策 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案15在 PPP 运用过程中应该确保29、社会资本合作方能够获得合理的利润回报，因此要求服务的使用者支付合理的费用。但在实际运营过程中，由于基础设施项目的经营状况或服务提供过程中受各种因素的影响，项目盈利能力往往达不到社会资本合作方的预期水平而造成较大的营运风险。社会资本合作方可以通过基础设施运营或服务提供过程中创新等手段提高效率增加营运收入或减少营运成本降低营运风险，所以理应是营运风险的主要承担者。社会资本合作方可以通过一些合理的方法将 PPP 运用过程中的营运风险控制在一定的范围内或转嫁。政府能够帮助社会资本合作方化解某些营运风险。对于城市再生水配套管网建设项目，政府可以承诺付费，从而降低社会资本合作方的营运风险，提高项目对社会资30、本主体的吸引力。政府也应委任独立机构对社会资本合作方实施监督，以确保社会资本合作方的运营效果，避免社会资本合作方的道德风险。以 BOT 为例，社会资本合作方在基础设施建成后需运营与维护一定时期，因此社会资本合作方最为关注运营成本的降低，运营成本的提高将减少社会资本合作方的投资回报，这将促使社会资本合作方高质量完成基础设施的建设，以减少日后的运营成本。4）项目自身风险防范和对策 为规避项目自身的风险，项目前期需要充分的科学论证，审慎决策，通过竞争机制择优选择社会资本合作伙伴，签订完整的特许权协议，建立长期的政府与社会资本合作机制，合理的利益共享机制、风险共担机制、严格的监管和绩效评价机制。5）不31、可抗力风险防范和对策 在项目的运营过程中，由不可抗力因素(洪水、战争)引起的财务盈利能力降低的风险即不可抗力风险应由社会资本合作方和政府部门共同承担。不可抗力风险可由社会资本合作方或政府部门投保以规避。二、二、风险分担风险分担 1 1、风险分担原则、风险分担原则 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案16风险由对其最有控制力的一方承担，充分发挥禀赋优势。由于 PPP 项目的参与者掌握的资源不同，应对各种风险的能力明显不同。风险应由最适宜的一方来承担，参与方对哪种风险控制力最强，就应发挥其优势控制哪种风险。不同承担风险的程度与其所获得的利益相匹配，高风险高收益，低风险低收益，32、要体现公平。唯有公平，才能将各个项目参与者持续地拴在一起，构成紧密利益共同体。承担的风险有上限，承担的风险要和参与方的能力相适应。如果承担了无法承担的风险，就会缺乏控制能力，实行有限追索贷款。2 2、风险分担及化解、风险分担及化解 序号序号 风险因素风险因素 承担方承担方 风险对策风险对策 1 1 宏观政策风险宏观政策风险 1.1 政府干预 政府 协议中明确政府监管内容和方法，不得干预 PPP 公司事务 1.2 法律变更 共担 因法律变更导致项目的建设和运营要求增加，一定额度内由社会资本主体承担，超出额度由政府方承担。1.3 政府信用 政府 信守承诺 1.4 公众反对 共担 决策前调研、维稳分33、析 1.5 税收调整 政府 通过价格调整予以平衡 1.6 决策审批延误 共担 共同成立建设期协调委员会 2 2 金融风险金融风险 2.1 利率风险 共担 2.2 外汇风险 共担 2.3 通货膨胀 共担 调价周期内投资方承担，超过一定范围，通过价格调整予以平衡 2.4 融资风险 社会资本主体 完善融资机制 3 3 财务风险财务风险 社会资本主体 设计合理的资本结构 4 4 营运风险营运风险 4.1 运营成本超支 社会资本主体 物价上涨原因，通过价格调整予以平衡，其他由社会资本主体需提高经营管理水平 4.2 监管不力 共担 制定详细的监管方案 4.3 社会资本股权变动 社会资本主体 须征得地方政府34、的同意 4.4 经营者能力不足 社会资本主体 约定退出机制 5 5 项目本身风险项目本身风险 5.1 土地获取风险 共担 前期审慎抉择 5.2 承包商违约 社会资本主体 审慎选择，设立担保、违约金。5.3 工程质量不达标 社会资本主体 严格监理机制 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案17序号序号风险因素风险因素承担方承担方风险对策风险对策5.4 工程建设意外事故 共同 严格安全、规范操作 5.5 建设成本超支 社会资本 审慎抉择 5.6 完工风险 共担 规范基本建设程序，制定合理的季度计划 5.7 供应风险 社会资本主体 加强合同约束 5.8 技术风险 社会资本主体 项35、目始于最先进的技术、设备 5.9 设计风险、工程变更 共担 进行充分前期的科学论证、精心设计、严格评审 5.10 项目测算不当 社会资本主体 审慎抉择 5.11 合同文本不够完善 共担 引入有经验的咨询机构参与合同文本的制定与谈判 5.12 项目移交 共担 设立履约金 6 6 不可抗力不可抗力 共担 完善保险，设定合理担责机制 通过对 BOT 运营模式的风险因素的识别与分析，把风险分配给相对最有利承担的合作方，从而使整个寿命周期内整体风险最小化。本项目的主要风险有政策风险、金融风险、财务风险、运营风险、项目自身风险、不可抗力等。受政策风险影响最大的是社会资本主体。截至 2015 年国家颁布的与36、 PPP 有关的重要法律法规已超过 40 部，为创新赤峰市再生水配套管网的建设模式提供了理论基础，有助于进一步完善现有的法律法规体系，通过特许权协议的约束，提高政府信用度，杜绝不必要的干预，可以在一定程度上化解社会资本合作方的政策风险。由于社会资本主体在项目中的投资比重较大，因此是金融和财务风险的主要承担者，通过特许权协议的约束，在整个特许期的各个环节，社会资本主体均应向政府缴纳一定比例的履约保证金，同时按本行业的国际惯例办理和维持合理的建设和运营保险，实现风险转移，从而化解风险。项目自身最大的风险是决策，政府和社会资本主体都需要经过充分的科学论证，审慎决择，签订完整的特许权协议，建立一整套完37、善的合同体系，加强合同约束，加强监管约束，最大限度降低项目自身的风险。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案18第四部分 交易结构 一、一、项目投融资结构项目投融资结构 本部分主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等，如下图所示：实施机构赤峰市住建委赤峰市政府项目公司赤峰德润排水公司中标社会资本金融机构合资协议赤峰中心城区再生水利用配套管网一期、三期工程赤峰市财政局再生水用户提供再生水运输服务PPP合同授权担任实施机构代表政府签署合同授权作为出资代表股权出资10%股权出资90%施工总承包还本付息债务资金投入按绩效付费投融资、建设、运营、期满移交组38、织绩效考核考核结果 1 1、项目资本金构成及来源、项目资本金构成及来源 赤峰市政府授权赤峰德润排水有限责任公司作为政府方出资代表，与中标社会资本方签订合资经营协议，共同设立项目公司；项目公司注册资本金不低于总投资的 20%，即 6336 万元人民币，其中政府方股东持股 10%、社会资本持股 90%。表表 4.14.1 投融资构成表投融资构成表 一 项目总投资 31681 万元 100%项目建议书 二 资本金 6336 万元 20%资本金比例 2.1 政府出资代表 634 万元 10%股权比例 2.2 社会资本 5702 万元 90%股权比例 三 债务资金 25345 万元 80%融资比例 2 39、2、融资责任和融资计划、融资责任和融资计划 融资责任：项目建设总投资与注册资本金的差额部分由项目公司负责融资，融资主体为项目公司，项目公司可以采取金额机构贷款、股东贷款等方式筹措。项目公司可以为本项目融资之目的，以本项目未来预期收益权作为融资赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案19担保，当项目公司不能顺利融资时，则由中标的社会资本方通过股东贷款、提供担保等方式解决，以确保建设资金足额及时到位。融资资金到位计划：根据项目建设进度逐步投入。3 3、项目资产形成和转移、项目资产形成和转移 根据招标投标法实施条例：已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提40、供的工程以及与工程建设有关的货物、服务，可以不进行招标。本项目拟通过公开招标的方式，一次性选择具备相应市政管网施工总承包资质及经验的社会投资人，并为项目公司提供施工总承包服务，从而形成项目资产，项目公司在合作期限内，相应拥有项目设施或资产的所有权，合作期满，项目全部设施或资产无偿移交政府方或其指定机构。二、二、项目公司法人治理结构项目公司法人治理结构 由社会资本和政府方（政府指定机构）共同成立的项目公司，法人治理结构实行董事会领导下的总经理负责制。1、董事会 设董事 5 名，其中社会资本推荐 4 名，政府方推荐 1 名。设董事长 1 名。2、监事会 设监事 3 名，其中社会资本、政府方和项目公41、司职工各推荐 1 名，监事会主席由社会资本和政府方推荐的监事轮流担任。3、总经理 设总经理 1 名、由社会资本推荐。4、财务总监 设财务总监 1 名，由社会资本推荐；副总监 1 名，由政府方推荐。对于项目公司经营管理中的重大事项，如变更经营范围、股权转让、增资扩股、提前撤资、中止合同、重大资产的抵押、高层领导人事变动或本项目中PPP 协议重要条款的变更须采用全票通过制。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案20三、三、回报机制回报机制 本项目为再生水管网建设，属再生水的配套设施。负责管网建设和运营维养的项目公司不向最终的再生水用户收取费用，项目公司的建设投资和运营费用应采用42、“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。具体到本项目，政府所购买的服务包括两部分，一是支付给项目公司的管网建设服务费，二是支付给项目公司的管网维养管理服务费。四、四、政府付费政府付费测算测算 1、管网建设服务费 按照财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）文件，政府方应承担的管网建设服务费可按如下公式计算。运行周期年度折现率）（合理利润率）（项目公司投资建设成本年管网建设服务费第n11N 公式中各参数取值及依据如下：参数 取值 单位 说 明 项目建设成本 3.1681 亿元 项目暂定总投资约为3.1681亿元，实际建设成本以经财政审计的决算金额为准。财政运营补贴周43、期 10 年 即本项目的运营期年限。合理利润率 5.88%以商业银行中长期贷款利率4.9%为基准，考虑风险等因素，综合确定利润率在此基础上上浮20%，利润率取值5.88%。年度折现率 4.16%参照2016年内蒙古自治区政府一般债券（四期，10年期）收益率3.2%，并考虑30%的投资风险系数。根据以上参数计算运营期各年的管网建设服务费如下表：运营年份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合计 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案21当年补贴（万元）3494 3639 3791 3948 4113 4284 4462 4648 4841 5042 42262 全投资财44、务内部收益率：irr(税前)=4.32%irr(税后)=3.34%年化收益率：2.97%2、管网维养管理服务费 给水排水工程概预算与经济评价手册和建设项目经济评价方法与参数（第三版）均明确，给排水工程维护费用一般取固定资产的1%为综合费率进行计算。但由于本项目中，管网的运营调度、管网消毒、水质监测等工作由再生水厂负责，项目公司负责巡检、零星维修工作。需要项目公司承担的仅是全部管网维护工作的一部分，工作量约占总维护工作的25%左右。综合以上因素计算，年管网维修费应不大于80万元（31681万元1%25%=79.2万元）。因此在本项目招标阶段，设置再生水管网维养管理服务费最高限价为80万元/年，在45、招标时由投标人竞争确定，整个运营期内不调整。同时，在项目竣工后的第一年、第二年，由项目施工单位负责管网质量保修责任，政府方不支付该项服务费。在项目竣工验收后的第三年开始，政府方支付管网维养管理服务费，项目公司包干使用，运营期内不再调整。3、投资建设成本的确定 招标阶段以财政评审确定的招标控制价作为建设成本的最高限价，社会资本报价超出最高限价的其投标将被拒绝。其中：分部分项工程按2013清单计价规范以工程量清单报价的形式进行报价，项目公司与施工单位结算时，工程量以实际发生量为准，单价以潜在投标人的报价为准。工程建设其他费按暂列金额列项，竣工决算时以实际发生金额为准，但不得突破评审确定的最高限价，46、超出部分由项目公司自行承担。五、五、相关配套安排相关配套安排 1 1、土地使用、土地使用 本项目如涉及土地使用权属问题，市政府应通过划拨方式使项目公司取得本项目土地使用权，经营期满时，无偿移交给政府方指定的机构。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案222 2、政府承诺和保障、政府承诺和保障 在项目公司严格执行 PPP 合同的前提下，政府方保证其经营权在整个特许经营期内始终持续有效和完整，不可抗力除外。政府各部门依照法律法规赋予的行政管理职权，及时办理项目各项评审、审批手续。政府方做好管网沿线用地征拆工作，按时提供施工场地。第五部分 项目合同体系 一、一、项目合同体系项目合47、同体系 PPP 项目的参与方包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目合同体系包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。1 1、PPPPPP 项目合同项目合同 赤峰市政府授权市住建委与 PPP 项目公司签订PPP 项目合同，应当约定本项目的范围和期限；项目的投融资48、建设、运营和维护；项目用地；付费机制；股权变更限制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决等等。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是 PPP 项目的核心合同。2 2、股东协议（合资经营协议）、股东协议（合资经营协议）股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP49、 项目实施方案23合资经营协议中具体约定项目公司的注册资本、股权比例、董事会及监事会构成、经营管理机构、股权转让限制条件、权益处置限制条件、成立前费用分配等事项。本项目中：（1）项目公司的设立：政府方出资代表占 10%股份，社会投资人占 90%股份。（2）融资：政府方出资代表不参与项目公司融资的任何担保事项。（3）股东权利：政府出资人代表在重大事项，如变更经营范围、股权转让、增资扩股、提前撤资、中止合同、重大资产的抵押、高层领导人事变动或本项目中 PPP 协议重要条款的变更享有特殊表决权与一票否决权。（4）股权转让：项目公司自竣工验收 2 年内不允许对股权做任何处置（包括但不限于：变卖、抵债、50、股权转让等），2 年后如需处置，必须事先征得赤峰市住建委的书面同意。3 3、工程及运营合同、工程及运营合同 根据项目公司的经营范围和承担的工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的建设、运营、原材料供应、产品或服务的购买等签订相关合同。主要包括：工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购等合同。4 4、融资合同、融资合同 从广义上讲，融资合同主要包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担51、保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。5 5、保险合同、保险合同 由于再生水利用配套管网 PPP 项目资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。二、二、项目项目主要主要边界条件边界条件 1 1、权利义务边界、权利义务边界 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案24（1）政府方的主要权利 1）有权制定本项目建设标准（包括设计、施工和验收标准），根据需要或法律变更情况对已确定的建设标准进行修改或变更。在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控52、制报告）并对项目设施的建设进行监督管理，如发现存在违约情况，有权根据 PPP合同进行违约处理。2）有权制定经营期的运营标准，特许期内，根据适用法律法规及所有具有普遍约束力的强制性规范性文件，对运营标准进行变更；要求项目公司提交运营记录并监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据 PPP 合同进行违约处理。3）在发生紧急事件时，在可能严重影响公众利益的情况下，统一调度、临时接管或依法征用项目设施。4）在项目严重违约时，有权提前收回特许经营权，并终止特许经营协议。5）按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权利。6）合作经营期满，无偿取得本项目的项目设施。（2）政府方的53、主要义务 1）遵守 PPP 项目合同。在不违背国家、赤峰市相关政策法规的前提下，为项目公司建设和运营本项目提供支持条件，包括提供项目（红线范围外）道路、供水、排污、供电和通讯等配套条件，协助项目公司协调其与相关政府部门的关系，推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作。2）维护本项目在建设期间周边环境的安全、稳定，配合社会投资人协调解决与周边居民及单位可能发生纠纷。3）因政府要求或法律变更导致项目公司运营成本增加并达到一定程度时，接受项目公司的调价申请，按照 PPP 合同的约定对服务费进行调整。4）按照协议约定，赤峰市政府应及时足额向项目公司支付服务费。5）如果因公共利益提前收回特许经营54、权，终止特许经营协议，需给予项目公司相应补偿。6）在赤峰市政府严重违约、项目公司提前终止特许经营协议的情况下，有义务接受项目公司移交的项目设施，并向项目公司支付相应收购金。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案25（3）社会投资人的主要权利 1）有权获得本项目的特许经营权，负责投融资、建设、运营、维护本项目。2）获得服务费收入。3）在赤峰市政府严重违约的情况下，有权要求提前终止特许经营权，并获得相应收购金。（4）社会投资人的主要义务 1）按照 PPP 合同要求和经批复的设计文件，自行承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设，并提供再生水配套管网设施的运营维护服务；2）自55、行承担因自身原因造成的工程投资超过工程建设费用控制价/投标文件中建议的工程投资建设费用带来的超额投资和管线运营成本；3）在经营期内，按照规定的运营标准保持充分的服务能力，不间断地提供服务，负责项目设施的维护和项目设施的更新。执行因法律变更导致的运营标准的变更。4）按照国家和赤峰市的相关管理办法，建立安全管理体系，制定应急处理预案等措施，保证项目的安全运营。5）接受赤峰市政府有关部门对项目建设、运营的监督，并积极配合提供相关资料。6）自竣工验收完成 2 年内不允许对股权做任何处置（包括但不限于：变卖、抵债、股权转让等），2 年后如项目公司的股东需转让其持有的股权，必须事先征得赤峰市住建委的书面同56、意。7）项目合作期满，将项目设施、土地使用权无偿移交给政府指定机构，保证资产处于良好可使用状态，且全部资产上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。5）在包括但不限于政府支付服务费不及时、不足额、服务费调整不到位等情况下，双方应根据 PPP 合同约定进行协商，但该种情况不得作为项目公司终止本项目正常运营的原因。2 2、交易条件边界、交易条件边界 主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价机制和产出说明。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案263 3、履约保障边界、履约保障边界 1）履约担保 根据 PPP 项目的实际情况，要求项目公司在57、不同期间提供不同的保函，包括：投标保函、担保项目合同前提条件成就的履约保证金、建设期的履约保函、运营维护期的履约保函等。2）保险方案 项目公司按照项目合同的约定以及使用法律的要求购买和维护合理的建设和运营期间的保险。可供选择的险种包括：项目财产险、建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险等。4 4、调整衔接边界、调整衔接边界 项目公司在项目期限内有违反项目合同约定，政府根据使用法律，责令限期改正；拒不改正、情节严重，可以实施临时接管，直至启动项目提前终止程序。项目违约产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方承担。项目实施机构应每 3-5 年对项目进行中期评估，重点分58、析项目运营状况和项目合同的合规性、适应性和合理性，及时评估已发现问题的风险，制定应对措施，并报财政部门备案。除适用法律另有规定或项目合同另有约定外，项目合同各当事人在项目期限内不得单方提出解除协议。出现法律法规规定或项目合同约定的情形，项目合同确需提前终止的，协议任何一方均有权依法或依约定要求赔偿。项目期限内，确需变更项目合同的，协议当事人应在协商一致的基础上签订 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案27第六部分 监管架构 一、一、履约管理履约管理 社会资本和政府指定机构赤峰德润排水有限责任公司依法设立项目公司。项目公司主体严格执行国家和行业运营标准，提供安全、优质、高效59、的服务。在项目合同执行和管理过程中，赤峰德润排水有限责任公司应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。（1 1）合同修订）合同修订 按照项目合同约定的条件和程序，政府主体和社会资本或项目公司可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化，提出修订项目合同申请，待政府审核同意后执行。（2 2）违约责任。）违约责任。政府主体、社会资本或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。（3 3）争议解决。）争议解决。在项目实施过程中，按照项目合同约定，政府主体、社会资本或项目公司可就发生争议且无法协商达成一致的事60、项，依法申请仲裁或提起民事诉讼。二、二、行政监管行政监管 项目实施机构代表政府应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。（1 1）设计阶段）设计阶段 可研、初步设计及施工图设计均需通过由实施机构委托具有相应资质的评审机构的评审。在建设期的任何时候，为了加快建设进度、降低建设成本或提高施工质量，需要对施工图进行改动的，或发现施工图中的遗漏或纰漏，由社会资本主赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案28体书面向实施机构提出，经实施机构审查认为改动确有必要，按赤峰市政府投资评审办法规定进行审批。未经批61、准，社会资本主体不能自行改动施工图设计。（2 2）建设阶段）建设阶段 加强项目建设全过程的规范与监督管理。一是工程造价监管。严格审核确定工程设计方案，确定工程建设规模、标准。项目公司应按照批准的设计文件和招投标内容组织实施建设，禁止擅自变更建设规模、标准、施工方式以及其它实质性工程内容。对项目工程变更、签证事项实行部门联席会议审批制（部门联席会议由本工程项目行业行政主管部门主持召开，成员单位由行业主管部门，市财政、审计、监察等部门及建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、勘察单位组成），所有的变更、签证文件必须报市评审机构备案确认，未经备案确认的工程量，不予认可。二是工程施工进度监管。细化合同62、约定，明确各方权责、锁定各项工作界面和工期条件，明确违约责任。三是建筑市场行业监管。对项目各实施环节的市场行为进行监督，落实各方主体责任。四是落实监理责任。委托具有相应资质的监理单位对工程建设全过程实施监理，对工程建设质量、安全、造价、进度实行“三控一监督”，承担相应的监理责任。竣工验收后，由实施机构组织全线试运营评估。（3 3）运营阶段）运营阶段 在整个特许运营期内，督促社会资本投资主体认真执行国家有关行业运营标准，提供安全、优质、高效的服务。1）财务审计 加强成本监审、考核评估、价格调整审核。定期对社会投资主体进行项目运营财务审计。2）运营绩效考核 实行设施运行使用绩效考核。按照工作职能，63、市住建委作为设施使用监管主体，制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法，进行日常监管考核。二是赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案29实行政府付费与绩效考核挂钩。由市住建委负责根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分，市财政局核定后进行支付。在运营阶段，社会资本方应接受政府方在财务、行政等工作方面的管理和在服务质量及社会满意度方面的监管。三、三、社会公众监管社会公众监管 政府主体应每 3-5 年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。政府、社会资本或64、项目公司应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。社会资本或项目公司应披露项目产出的数量和质量、项目经营状况等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督检查。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案30第七部分 采购方式选择 一、一、社会资本的选择方式社会资本的选择方式 1 1、选择方式、选择方式 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）以及中华人民65、共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令613 号）第九条有关规定，PPP 项目通过招标方式确定了社会资本后，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供。理论上，经过招标确定的社会资本可以直接进行再生水配套管网的施工建设，不需要再进行二次招标。因此本项目拟采取公开招标的方式选择具有相应的施工资质以及建设、管理经验的社会投资人。2 2、招标程序、招标程序 按照财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）相关规定进行资格预审，资格预审通过的社会资本方可进入下一步66、的采购阶段。具体实施过程为（1）编制本项目 PPP 实施方案，通过赤峰市政府审批；（2）由市住建委作为招标方公开发布资格预审公告及资格预审文件发售。（3）资格预审评审。（4）起草、修订招标文件；（5）向资格预审合格社会资本投标人发售；（6）投标人递交投标文件；（7）评标小组就投标文件进行评审，编写评标报告，并向市住建委提交中标候选人的排序名单；赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案31（8）按照中标候选人的排名，市住建委依次与中标候选人就项目协议中的可变条款进行项目协议签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的中标投资人；二、二、项目招标要素项目招标要素 1 1、对社会资67、本要求、对社会资本要求 供应商除具备中华人民共和国政府采购法第二十二条所规定的条件外，还应具备以下条件：1.供应商应为在中华人民共和国境内（不含港、澳、台企业）依法注册的独立企业法人；2.供应商应有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，截至 2015 年 12 月31 日，经审计的净资产不低于人民币 10000 万元，且融资能力不低于人民币30000 万元（需提供 2013 年至 2015 年经审计的财务报告；净资产以 2015 年经审计的财务报告数据为准；融资能力需提供银行授信证明或贷款意向书或融资协议）；3.供应商应具备建设行政主管部门核发的市政公用工程施工总承包一级资质，且具备有效的安全生68、产许可证；拟委派的项目负责人应具备市政一级建造师资格和有效的安全生产考核合格证（B 级）；4.供应商近三年内（2013 年 1 月至今）至少具有一个合同额不小于 5000万元的给排水管网的投资或建设业绩（以中标通知书和施工合同或投资合同为准）；5.供应商应有依法纳税和缴纳社会保障资金的良好纪录（需提供 2015 年的企业完税证明和项目负责人社保交纳证明）；6.供应商及其法定代表人无行贿犯罪记录（以检察机关出具的行贿犯罪档案查询结果为准）；7.供应商在递交申请前三年（2013 年 1 月 1 日至申请文件递交截止时间）内，在经营活动中没有违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、69、较大数额罚款等行政处罚的重大违法记录（提供参加政府采购活动前 3 年内在经营活动中没有重大违法的声明）；赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案328.本项目接受联合体申请，但联合体成员不超过两家。对上述第 1、5、6、7 条要求，联合体各方均应满足；对第 2、3、4 条要求，联合体中一方满足即可；联合体申请的，联合体牵头人应在项目公司中持股 51%以上（需提供联合体协议书）。2 2、投标保证金、投标保证金 投标人应以现金形式缴纳投标保证金。按照规定，投标保证金数额不超过招标项目估算价的2%。3 3、招标标的、招标标的 竞争项目运营期内政府方支付的管网建设服务费总补助金额的折70、现值（社会资本方同时自行报出合理利润率和年度折现率）和年度管网维养管理服务费。4 4、评标办法、评标办法 项目评标采用综合评标法，对投标人的投标报价、建设维护方案、财务方案和法律方案进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定中标候选人。5 5、澄清谈判、澄清谈判 招标人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判。澄清谈判需在规定期限内完成。如双方达成一致，则该投标人会被选定为中标人；如招标人未能与排名第一的中标候选人达成一致，可依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行澄清谈判。中标候选人中与招标人达成协议者即被确定为中标人。若经谈判未能确定中标人，则本次招标终止，由招标人按照相关规定对后续工作进行安排。671、 6、合同签署、合同签署 澄清谈判确定中标人后，招标人将根据澄清谈判调整后的 PPP 项目合同报赤峰市人民政府审核。待市政府审核批准该合同后，市住房和城乡建设委员会代表市政府与中标人草签 PPP 项目合同（或框架协议），以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，市住房和城乡建设委员会与项目公司正式签署 PPP 项目合同或关于承继上述协议的补充合同。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案337 7、工程造价的控制与监管、工程造价的控制与监管 鉴于市政工程涉及项目征拆、系统动迁和专业配套等多项内容，不确定因素多，难以像土建工程一样实行总价包72、干控制，对现场发生的建设内容和工程量变化，需通过多方认定后作为后期工程结算的依据。为此，政府方需要对项目公司组织工程建设过程中涉及造价控制方面的工作进行必要的审核、监管。对于发生的工程设计变更、现场签证，市住建委组织市财政、审计、监察等部门及项目公司、监理单位、施工单位、设计单位、勘察单位进行联席审批。所有的变更、签证文件必须报市评审机构备案确认，未经备案确认的工程量，不予认可。项目公司出于优化方案、节省开支等目的提出的工程变更要求，在经部门联席会议审批制通过后实施，引起投资额增加的，由项目公司承担全部费用。政府方提出的设计变更除外。三、三、其他情况其他情况 若在公开招标两次后，因投标人不足三73、家导致招标失败：如有两家投标人进行投标，则仍组织成立评审小组对其预审文件和投标文件进行评审，采用竞争性谈判方式选择其中一家作为社会投资人；如仅有一家投标人，则直接进行采购结果确认谈判。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案34第八部分 项目主体责权 一、一、赤峰市住房和城乡建设委员会赤峰市住房和城乡建设委员会 赤峰市住房和城乡建设委员会设立现场监管推进机构，承担项目方案谋划、招标前手续办理、招标、项目实施监管、造价控制、结算初审等职责。1、会同市财政等相关部门编制项目实施方案，报请市政府批准。2、组织项目谋划、咨询、论证，科学确定工程建设规模、标准。3、督促协调项目公司办理74、环评、可研、规划、开工许可等变更手续。4、组织项目招标工作，确定勘察、设计、监理单位及投资人。5、协调推进管网沿线征地拆迁工作。积极协助项目公司办理工程建设审批手续变更。6、对勘察、设计及监理单位工作进行管理。对项目公司履约情况实施监督。7、组织设计、监理单位控制工程建设的规模、标准和投资，对工程设计变更和现场签证进行审核认定。组织项目公司报送工程结算评审资料并进行初审。配合市财政部门进行工程结算评审。8、参与工程竣工验收。对验收合格、具备投入使用条件的，配合市财政部门拨付除质量保修责任范围以外的设施正常运营的财政补贴。9、行业主管部门负责项目建成后项目公司运营期间的设施行政管理和运行维护监管75、职责。10、统一制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法。11、监管考核项目公司日常维护行为，作为核算绩效考核评分的依据。12、根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分。13、合作期满，配合国资等部门办理资产移交。二、二、市财政局市财政局 1、负责 PPP 实施方案审核、物有所值评价和财政承受能力论证，并对项目采购过程进行审查监管等。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案352、负责对招标阶段工程建设成本控制价进行评审。对由项目公司组织招标的各项配套工程的招标控制价进行事前评审。3、对全部工程结算进行评审，核定项目财政支付服务费金额，并按年支付。三、三、政府代表出资代表76、政府代表出资代表 1、配合市住房和城乡建设委员会办理社会投资人招标前的项目前期手续。2、与中标人签订合资协议，并按协议约定在赤峰市出资成立项目公司。四、四、项目公司项目公司 1、完成 PPP 合同约定的项目投融资工作，确保项目资金及时到位，独立进行项目财务核算和资金管理使用。2、勘察、设计、监理、咨询等前期已发生费用，项目公司成立后，签订三方协议，由项目公司承担并直接支付，计入工程成本。在项目公司成立以前，由财政资金垫付。3、负责进行前期已办理项目审批手续的变更及办理后续各项审批手续，完成合同约定的全部建设内容，负责项目总承包建设组织管理（包括主体工程、系统动迁、配套专业工程等所有投资建设内容77、），确保工程进度、质量、安全与文明施工符合相应标准和规范要求，承担与工程建设、运行维护管理有关的一切风险和责任。4、承诺严格按照合同约定及时支付工程费用和农民工工资，承担所建工程的维稳、信访责任。5、按照住建部房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定（建质2013171 号）规定，在赤峰市建筑工程质量监督站、项目实施机构和相关行业主管部门的监督下，组织工程竣工验收。6、工程竣工验收合格、具备正常使用条件后，告知实施机构及相关行业主管部门，及时投入使用。承担再生水管网的维护，接受设施主管部门的监管和日常考核。应切实保障市政设施的正常使用和为社会提供持续服务。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 P78、PP 项目实施方案367、及时组织填报工程决算报审资料，按合同约定获取财政补贴。8、合同期满，将项目资产无偿移交给政府指定部门。赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案37附件附件 1 1 实施方案编制的主要政策依据实施方案编制的主要政策依据 一、国务院：一、国务院：（国办发201542 号）关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知 二、六部委：二、六部委：（六部委第 25 号令）基础设施和公用事业特许经营管理办法 三、财政部：三、财政部：（财金2014113 号）关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 （财建201529 号）关于市政公用领域79、开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知 （财金201557 号）关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 （财库2014215 号）关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知 （财金201521 号）关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知 （财金2015167 号）关于印发PPP 物有所值评价指引（试行）的通知 （财金2015166 号）关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知 赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案38附件附件 2 2 管网建设服务费测算表管网建设服务费测算表 项目投资现金流量表项目投资现金流量表 80、建设期建设期 运营期运营期 序号 项 目 合计 第第1 1年年 第第2 2年年 第第1 1年年 第第2 2年年 第第3 3年年 第第4 4年年 第第5 5年年 第第6 6年年 第第7 7年年 第第8 8年年 第第9 9年年 第第1010年年 1 现金流入 42262.00 0.00 0.00 3494.00 3639.00 3791.00 3948.00 4113.00 4284.00 4462.00 4648.00 4841.00 5042.00 1.1 营业收入 42262.00 3494 3639 3791 3948 4113 4284 4462 4648 4841 5042 1.2 补81、贴收入 0.00 0.00 1.3 回收固定资产余值 1.4 回收流动资金 2 现金流出 32852.05 15840.58 15840.58 12.21 12.72 123.67 128.79 134.17 139.75 145.56 151.62 157.92 164.48 2.1 建设 31681.16 15840.58 15840.58 2.2 流动资金 2.3 经营成本 2.4 增值税及附加 1170.89 12.21 12.72 123.67 128.79 134.17 139.75 145.56 151.62 157.92 164.48 2.5 维持运营投资 3 所得税前净现金流82、量（1-2）9409.95-15840.58-15840.58 3481.79 3626.28 3667.33 3819.21 3978.83 4144.25 4316.44 4496.38 4683.08 4877.52 4 累计所得税前净现金流量 -31681.16-28199.37-24573.09-20905.76-17086.55-13107.72-8963.47-4647.03-150.65 4532.43 9409.95 5 调整所得税 2352.49 78.42 114.54 124.80 162.77 202.68 244.03 287.08 332.06 378.74 4283、7.35 6 所得税后净现金流量(3-5)7057.47-15840.58-15840.58 3403.37 3511.74 3542.53 3656.44 3776.15 3900.22 4029.36 4164.31 4304.34 4450.17 7 累计所得税后净现金流量 -31681.16-28277.79-24766.05-21223.52-17567.08-13790.93-9890.72-5861.36-1697.05 2607.29 7057.47 计算指标:irr(所得税前)=4.32%irr(所得税后)=3.34%项目投资回收期：税前 8.29（年）（税后）8.54（年）赤峰市中心城区再生水利用配套管网工程 PPP 项目实施方案39