1、地产开发公司经营、市场营销、财务管理制度流程汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录管理制度1第一章总则24第二章 成立公司24第2.1条公司的性质24第2.2条公司的名称和地址24第三章公司宗旨、经营范围24第3.1条公司的宗旨24第3.2条经营范围25第四章合资各方、投资总额、注册资本、各方出资25第4.1条合资各方25第4.2条投资总额26第4.3条注册资本及各方出资26第4.4条出资形式26第4.5条出资时间26第4.6条出资证明书26第4.7条出资迟延的责任27第五章 注册资本的变更、转让与担保权设置27第5.1条注册资本变更27第5.2条注册资本转让27第5.3条担保权2、的设置29第六章董事会29第6.1条董事会组成29第6.2条董事会会议29第6.3条会议成员29第6.4条董事会会议的其他形式30第6.5条董事会的决定30第6.6条董事长、副董事长、临时决策小组31第6.7条会议决议和会议记录32第七章 监事会32第7.1条监事会组成32第7.2条监事会的职权32第7.3条 监事会主席的职责33第八章经营管理机构33第8.1条 管理架构33第8.2条 总经理的职责34第8.3条 财务总监的职责34第8.4条 失职35第九章员工和工会35第9.1条员工35第9.2条工会35第十章税务、财务、审计和利润分配35第10.1条公司税务36第10.2条个人所得税36第3、10.3条会计制度36第10.4条银行帐户37第10.5条审计37第10.6条利润分配37第十一章外汇38第十二章保险38第十三章保密38第13.1条各方的保密38第13.2条有关人员的保密38第13.3条有关例外38第十四章合资经营期限39第14.1条公司及公司章程期限39第14.2条延长公司期限39第十五章公司的解散39第15.1条公司解散的事件39第15.2条公司解散的决定40第十六章公司清算41第16.1条清算委员会的组成41第16.2条清算程序41第16.3条要约收购42第十七章其他规定42第17.1条文字42第17.2条修订42第17.3条解释42第17.4条签署地点及日期43第一4、章 总 则49第四章 会议的召开51第五章 会议议程和表决51第六章 会议记录52第七章 附 则52(草案)56XX地产开发有限公司59(草案)59XX地产开发有限公司62(草案)62董事会经费管理办法（草案）65第一部分：总则69第二部分：公司战略发展目标71第三部分：公司组织体系75第四部分：公司人力资源管理体系82第五部分：公司管理控制体系85第六部分：附则90（试行）91第一章 总则91第二章 投资计划管理91第三章 投资决策管理91第四章 投资项目的实施管理93第五章 投资项目的投产运营及后评价94第六章 存量资产经营94第七章 附则95XX投资管理流程98房地产开发项目投资管理子程5、序99非房地产开发项目投资管理子程序102控股参股公司项目投资管理子程序104第一章 本办法制定目的和依据121第二章 控股公司年度绩效考核体系的确定121第三章 控股公司绩效考核的实施与考核结果应用122第六章固定资产的转移、减损和闲置291第九章附则2942职责3892.1合同付款主办部门负责跟踪合同履约情况，提出相应的款项支付申请。3892.2工程预算部负责对涉及工程技术方面条款（包括核定合同标的、工程量及金额）的审核。3892.3财务部负责对合同付款方式、资金状况进行审核。3892.4合同中涉及其他相关部室，相关部室对相关条款审核并负责。3892.5总经理及其授权代表负责综合多方因素，6、批示付款。3893程序概要3893.1 合同付款经办部门按照合同约定填写合同付款审批单。在合同付款审批单上由经办人填写合同相关内容概述，主办部门负责人签署审核意见。如合同属工程类合同的付款，合同付款主办部门送交工程预算部审核；如属除工程类外的合同的付款，送交其他相关部门审核。3893.2 工程预算部审查并在合同付款审批单上签署意见后送交财务部审核。3903.3 其他相关部门审查并在合同付款审批单上签署意见后送交财务部审核。3903.4 财务部在合同付款审批单上签署审核意见后送交财务总监审核。3903.5 财务总监审查后如有异议，在合同付款审批单上签署意见后合同付款主办部门；如无异议且合同付款金7、额为公司授权范围内，财务总监审批后流程结束。如无异议但合同付款金额在公司授权范围外，则报送主管副总审核。3903.6 主管副总在审查后如有异议，在合同付款审批单上签署意见后合同付款主办部门；如无异议且合同付款金额为公司授权范围内，主管副总审批后流程结束。如无异议但合同付款金额在公司授权范围外，则报送总经理审核。3903.7 总经理审批后如有异议，在合同付款审批单上签署意见后合同付款主办部门；否则在合同付款审批单上签署意见后流程结束。3904程序文件390合同付款审批单3905附录390合同付款审批流程图390项目后评估程序3962职责3962.1对于决策项目的后评估，原则上由公司后评估工作小组8、负责进行。 后评估工作小组由经营管理部、研究发展部、工程预算部、审计监督部、财务部有关人员共同组成。3963程序概要3963.8 项目竣工决算后公司成立项目后评估工作小组，具体负责项目后评估工作的运作，进行相应和必要的调查、审核、验证等工作。3963.9 工作小组在评估工作实施前要向被评估项目所涉及的有关部门或控股公司发出后评估通知书。3963.10 在决策后评估工作开始前，后评估工作小组应制定决策项目后评估的具体实施方案。3963.11 根据各项指标进行评价后出具后评估报告，对项目准备、立项决策、实施直至投产运营全过程的投资活动进行系统的总结评价。3963.12 评估报告定稿后，交公司总经理9、办公会审议。3973.13 后评估工作小组根据审议的情况下达有关纪要、意见等文件，敦促有关部门执行落实，并按照要求收集反馈意见。3973.14 后评估工作结束后，工作小组要将该后评估项目的全部工作资料按规定整理归档。3974程序文件3975附录397项目后评估工作流程397贰、XX地产开发有限公司制度流程体系 一、XX地产开发有限公司治理结构制度体系：公司治理结构一级制度二级制度三级制度备注1治理纲要2董事会其他制度2.1投资委员会工作细则2.2预算委员会工作细则2.3审计委员会工作细则董事会经费管理办法3管理纲要 二、公司经营运作制度体系：1、 经营管理制度流程经营管理一级制度二级制度、流程10、三级制度、流程备注1投资决策管理制度1.1投资决策管理流程程序文件1.2房地产开发项目决策管理流程1.3非房地产开发项目决策管理流程1.4控股公司项目投资管理流程2战略规划及年度发展计划制度2.1年度发展计划流程3控股参股公司管理制度3.1控股公司管理流程控股公司绩效管理办法 2、 项目管理制度流程项目管理一级制度二级制度、流程三级制度、流程备注开发项目成本管理1开发项目成本控制管理制度1.1开发项目成本控制管理流程1.2开发项目工程管理成本控制程序文件开发项目工程管理成本控制流程2开发项目工程预、结算程序文件2.1开发项目工程预算、结算流程开发项目管理3开发项目工程招标管理制度3.1开发项目11、工程招标管理流程4开发项目规划设计工作程序文件4.1开发项目规划设计工作流程4.2开发项目工程洽商变更程序文件开发项目工程洽商变更流程5开发项目开工前准备程序文件5.1开发项目开工前准备流程6开发项目质量进度控制程序文件6.1开发项目工程质量进度控制流程7开发项目工程竣工验收程序文件7.1开发项目工程竣工验收流程销售管理88.5施工销售计划配合流程8.6客户入住流程8.7换房管理规范8.8退房管理规范8.9对客户有关购房要求（合同）的评审规范办理产权证流转程序（图）5客户服务管理制度9.1客户沟通管理办法9.2客户投诉处理办法物业移交10开发项目物业移交程序文件10.1开发项目物业移交流程IS12、O作业指导书（补充文件）1111.1产品标识和可追溯性的监督检查管理制度1212.1测量设备的管理制度1313.1对建筑物、材料的成品防护要求的管理制度1414.1施工过程控制程序1515.1工程检查与验收管理制度 3、市场营销制度流程市场营销一级制度二级制度、流程三级制度、流程备注1市场研究制度2营销方案制定实施制度3销售组织管理制度4销售管理制度4.1客户资源管理办法4.2销售合同管理办法销售合同经办流程（见审计监督流程）4.3销售收入管理办法（见财务制度）4.4营销计划流程 4、人力资源管理制度人力资源一级制度二级制度三级制度备注1人事管理制度1.1劳动合同管理办法1.2岗位聘任管理办法13、1.3考核管理办法1.4薪酬管理办法1.5培训管理办法1.6劳动争议调解办法1.7福利管理办法1.8员工调配管理办法财务人员管理办法1.9劳动保护管理办法1.10日常管理办法1.11员工入职离职管理办法2公司本部职责 5、财务管理制度财务管理一级制度二级制度、流程三级制度、流程备注1财务管理制度1.1预算管理制度预算编制指南预算调整流程项目预算编制流程1.2资金管理制度资金管理流程付款流程1.3成本管理办法(未出台)2会计核算制度2.1经费管理办法2.2房地产开发产品成本核算规程（未出台）2.3固定资产管理办法2.4销售收入管理规定2.5内部二级核算管理办法2.6工程物资采购、验收、保管、交付14、施工安装的管理规定2.7发票管理办法2.8现金、支票、汇款的管理规定2.9会计档案管理办法会计档案分类编号的管理规定2.10会计电算化管理办法 6、行政管理制度行政管理一级制度二级制度三级制度备注1公司行政会议组织管理制度2公司请示报告制度文档资料管理33.1公司档案管理办法3.2公司公文管理办法公司介绍信使用管理办法图书资料管理办法3.3公司印章使用办法3.4公司工作事项密级划分范围暂行办法3.5公司秘密文件、资料管理办法3.6公司办公自动化系统管理办法计算机使用管理办法计算机应用保密办法公司宣传3.7公司接受媒体采访管理办法 7、审计监督管理制度流程审计监督一级制度二级制度、流程三级制度、15、流程备注1内部审计制度1.1财务收支审计工作办法1.2工程项目审计工作办法1.3控股公司法人代表任期经济责任审计工作办法22.1合同管理办法合同付款经办流程程序文件合同审批流程销售合同经办流程33.1项目后评估暂行办法项目后评估程序文件项目后评估工作流程安全管理44.1安全管理规定安全生产管理要求(ISO)4.2治安保卫管理规定 三、公司党、工、团有关制度公司党、工、团制度一级制度二级制度三级制度备注党委制度1党委（扩大）会议制度2党政联席会议制度2.1党委中心组学习制度2.2党员领导干部民主生活会制度2.3领导干部谈话制度监察管理55.1效能监察制度5.2党员干部廉洁规定廉政谈话制度纪委例会16、制度团委制度3公司共青团委员会制度工会制度5工会条例5.1职工代表大会民主评议干部实施办法5.2贯彻职工代表大会条例实施细则推行集体协商和集体合同制度实施办法业务招待费使用情况向职代会报告制度女职工劳动保护实施办法计划生育工作管理办法职工互助基金管理办法合理化建议和技术改进奖励实施办法 XX地产开发有限公司治理纲要XX年九月治理纲要目录第一部分 总 则第二部分 公司概要第三部分 公司章程第四部分 董事会议事规则第一节 议事规则第二节 专业委员会第三节 临时决策小组第五部分 监事会议事规则第六部分 总经理工作细则第一节 总经理办公会议第二节 总经理授权第三节 报告制度第七部分 附 则 第一部分 17、总 则为保护投资者权益，提高公司管理质量、促进公司规范运作，保持公司持续健康发展，根据中华人民共和国中外合资经营企业法(以下简称合资法)、公司章程和其他相关法律、法规的规定，制定本纲要。公司保护股东的合法权益，以实现股东利益最大化为最高目标，同时也尊重和保障各利益相关者的合法权益，积极关注和参与社会公益事业，重视社会效益，积极承担社会责任。公司公平对待所有股东，倡导股东积极参与公司治理。公司建立健全的绩效评价与激励机制，以提高经营者的积极性。董事和高级管理人员应诚实信用、勤勉尽责，为实现公司价值和股东价值最大化服务。第二部分 XX地产开发有限公司概要第一节 公司概况XX地产开发有限公司（）是由18、XX组建公司。现有全资及控股企业11家，在京项目已达13个。公司注册资本为人民币拾亿元人民币，已开发和待开发面积近300万平方米，其中建设规模5万平方米以上的项目9个，总投资超过15亿元的超大型公建项目3个。公司已于2000年通过了由国家建设部审定的房地产开发企业一级资质，并获得XX市房地产土地开发权。第二节 公司董事名单XX地产开发有限公司第一届董事会董事名单：董事长：副董事长：董事： 第三节 公司监事名单XX地产开发有限公司第一届监事会监事名单：监事会主席： 监事： 第四节 公司管理架构董事会监事会各专业委员会党委书记总经理审计委员会预算委员会投资委员会副总经理（营销管理）guajnli 19、）副总经理（经营管理）财务总监副总经理（行政管理）副总经理（工程技术）总经理助理经营管理部市场营销部人力资源部项目二部财务部 办公室项目一部审计监督部工程预算部研究发展部参股公司投股公司第五节 各专业委员会名单XX地产开发有限公司第一届投资委员会 主任：成员： XX地产开发有限公司第一届预算委员会主任：成员： XX地产开发有限公司第一届审计委员会主任：成员： 治理纲要目录第三部分 XX地产开发有限公司章程目录第一章总则第二章成立公司第三章公司宗旨、经营范围第四章合资各方、投资总额、注册资本、各方出资第五章 注册资本的变更、转让与担保权设置第六章董事会第七章 监事会第八章经营管理机构第九章员工和20、工会第十章税务、财务、审计和利润分配第十一章外汇第十二章保险第十三章保密第十四章合资经营期限第十五章公司的提前终止和解散第十六章公司清算第十七章其他规定XX地产开发有限公司章 程第一章总则根据中华人民共和国中外合资经营企业法（以下简称“合资法”）、中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例（以下简称“实施条例”）及中华人民共和国（以下简称“中国”）其他有关法律和法规，合资各方在甲、乙双方原各持股50%的内资有限公司基础上，通过股权转让及增资的方式，变更设立中外合资有限公司，并订立本章程。第二章 成立公司第2.1条公司的性质公司为一家有限责任公司。合资各方对公司的责任以各自认缴的出资额为限。第2.21、2条公司的名称和地址公司的中文名称为：XX地产开发有限公司英文名称为： CO., LTD.英文缩写为：公司的法定地址：XX市 。第三章公司宗旨、经营范围第3.1条公司的宗旨公司的宗旨是：遵照国际公认的企业理念，在中国法律许可之下，按国际惯例进行市场化经营和运作。通过加强经营管理，合理有效地利用土地及其他资源，以取得良好的经济效益和社会效益，为股东创造良好的投资收益，使企业价值最大化。第3.2条经营范围公司的经营范围是：房地产开发、经营；生产和销售建筑材料；房地产相关咨询；物业管理；酒店和度假村的经营、管理。第四章合资各方、投资总额、注册资本、各方出资第4.1条合资各方合资一方为：中国远洋运输(22、集团)总公司(以下简称“甲方”)，一家根据中国法律设立并存续的企业法人，其法定地址在XX市东长安街6号。甲方的法定代表人：姓名：职务：总裁国籍：中国合资第二方为：中国化工进出口总公司(以下简称“乙方”)，一家根据中国法律设立和存续的企业法人，其法定地址在XX市复兴门外大街A2号中化大厦。乙方的法定代表人：姓名：职务：总裁国籍：中国合资第三方为：有限公司(以下简称“丙方”)，一家根据香港法律设立和存续的有限公司，其法定地址在香港。丙方的授权代表：姓名：职务：董事长国籍：中国（下略）第4.2条投资总额公司的投资总额为人民币拾壹亿元(RMB1,100,000,000.00)，注册资本为人民币拾亿元(23、RMB1,000,000,000.00)。第4.3条注册资本及各方出资公司的注册资本为人民币亿元(RMB,000,000,000.00)。各方对公司注册资本的出资如下：甲方出资人民币.00元，占注册资本的%；乙方出资人民币.00元，占注册资本的%；丙方出资人民币.00元，占注册资本的%；第4.4条出资形式各方提供以下各项作为其对注册资本的出资：甲方以人民币现金出资， 乙方以人民币现金出资， 丙方以外汇现金出资，第4.5条出资时间在合资合同经审批机构批准而且在相关工商行政管理部门已签发公司新营业执照后90天内，各方应缴清各自对公司注册资本的全部出资。第4.6条出资证明书各方各自缴付其在公司注册资24、本的出资后，公司应委任一家中国注册的会计师事务所验证以上出资，并出具一份验资报告。在会计师事务所出具验资报告后，公司应向各方发出经董事长签署的出资证明书，确认各方的出资。第4.7条出资迟延的责任若一方没有按时向公司提供其按第4.3条规定的注册资本认缴出资额，则该方应按逾期未付款项每月千分之三的利率向公司支付违约金，按该笔款项逾期天数计算，但罚款仅在款项逾期一个月或一个月以上时才应支付。若逾期未付款项在自第4.5条中所述的90天期限到期之日起的三个月内仍未全数付清，则违约方应被视为已放弃其逾期未付出资的认缴权利。履约方除了为公司向违约方索取累积百分之一的逾期未付之认缴出资额作为违约罚金之外，履约25、方亦有权利按其现有出资比例认缴该逾期未缴付款项。违约方只能按其已出资的相对比例行使相应的权力。第五章 注册资本的变更、转让与担保权设置第5.1条注册资本变更按照中国有关法律和法规的规定，经董事会一致同意和审批机构批准，公司的注册资本额可以根据经营发展的实际需要进行相应调整。第5.2条注册资本转让 关联公司定义一方的“关联公司”指直接或间接地控制该方、受该方控制或与该方共同受直接控制或间接控制的任何有限公司、合伙、信托或其他实体（政府部门除外）。“控制”一词就本定义目的而言，指直接或间接拥有该实体的至少50%（不包括50%）表决权。5.2.2向关联公司以外的第三方转让1.任何一方可依下述第2款和26、3款的规定，向第三方转让、出售或以其他方式处置其在公司注册资本中的全部或部分出资。2.如一方(以下简称“转让方”)希望向非关联第三方转让、出售或以其他方式处置其在公司注册资本中的全部或部分出资(以下简称“转让”)，应以书面形式把(i)其转让意向；(ii)其有意转让的股权；(iii)转让的条款和条件，以及(iv)拟定受让人的身份通知其他方(以下简称“通知”)。其他方有优先购买权，可按该通知规定的条款和条件以及其现有的出资比例或各方的其他约定购买全部该股权。3.其他各方应在实际收到通知后三十天内通知转让方其是否购买拟转让的全部股权。如果其他各方未在该三十天的期限内通知转让方其愿意购买该股权，其他各27、方应被认为已经同意向通知中指定的受让人作出转让，而转让方可按通知所列条款和条件向该拟定受让人转让、出售或以其他方式处置该股权。各方应促使董事会按通知中所述条款和条件一致同意该项转让、出售或其他处置方式。转让方应在其与受让人签订书面协议后的十四天内，向其他各方提供该协议副本一份。5.2.3向关联公司转让一方向本章程签约各方之外的其自己的“关联公司” (见定义)转让其全部或部分的出资额，其他各方均应同意并放弃优先购买权。向关联公司转让时，转让方必须以书面形式把该项转让通知董事会和其他各方，列明该关联公司的名称和法定地址以及其法定代表人的姓名、职位、国籍和地址。5.2.4各方之间相互转让签署本章程的28、各方之间相互转让股份之前，必须取得甲乙双方的同意。转让方必须以书面形式把该项转让通知董事会和其他各方，列明该关联公司的名称和法定地址以及其法定代表人的姓名、职位、国籍和地址。以上转让事宜须经董事会会议通过，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续。第5.3条担保权的设置任何一方不得以其在公司注册资本中的全部或任何部分的股权设置抵押或以其他方式对公司之外设置债务担保。第六章董事会第6.1条董事会组成董事会由十名董事组成：甲方任命二名，乙方任命二名，丙方任命二名，丁方任命一名，戊方任命一名，己方任命一名，总经理出任员工董事一名。如总经理已由以上各方任命的董事担任，可由公司推荐其他人员出任员29、工董事一名。董事任期四年，经任命方重新任命可以连任。第6.2条董事会会议董事会应每年至少召开一次会议，由董事长负责召集并主持。董事长不能召集时，由董事长委托副董事长或其他董事召集并主持。经三分之一或以上的董事联名提议、监事会提议或董事总经理提议时，可以由董事长召开董事会临时会议。会议通知一般应于会议召开前十五个工作日以前书面通知全体董事，临时会议应于会议召开前五个工作日以前书面通知全体董事。董事会会议原则上在公司所在地举行。第6.3条会议成员董事会会议应当有三分之二以上董事出席方能举行。董事会会议应由本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事或代表出席或表决。董事本人因故未出席会议，亦30、未委托代表出席的，视为放弃在该次董事会会议上的表决权。董事连续两次未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为不能履行董事职责。原任命该董事的一方应提出替代董事人选并经过董事会会议通过后履行职责。公司监事，财务总监，董事长、副董事长及董事总经理提议的其他人员可列席董事会会议。第6.4条董事会会议的其他形式董事会可以采用通过书面决议代替董事会会议，但是该项决议必须寄送董事会全体成员，并由作出此项决定所需的董事人数签署赞成及通过方可。董事会的任何会议，无论是例行会议还是临时会议，均可以电话会议或类似通讯方式的形式举行，但会议组织者应保证参加会议的所有董事有条件互相倾听并交流，会议决议可以书面寄送方式31、或传真方式送达参加董事，并由合法人数签署赞成方为有效。第6.5条董事会的决定董事会是公司的最高权力机构，决定公司的一切重大事宜。5.3.1 以下事宜须经出席达到法定人数的董事会全体董事一致通过，方可作出决定：1. 合资合同及/或公司章程的修改；2. 公司投资总额、注册资本的变更，任何一方转让其在公司中的全部或部分股权，各方出资比例的变更；3. 公司分立、合并 ；4. 公司延长经营期限、终止、清算或解散；5. 根据中国法律或公司章程必须经出席董事会的全体董事一致同意的其他事项。5.3.2 以下事宜须经出席董事会的有表决权的三分之二以上(含)成员通过，方可作出决定：1. 由公司提供的任何重大担保、32、贷款及/或借款；2. 公司总经理的任命、解聘及确定其权力、职责及报酬；3. 弥补亏损方案(如有)、储备基金、企业发展基金和职工奖励及福利基金提取方案和利润分配方案；4. 批准公司年度财务报告和管理报告，包括年度资本和经营预算和年度经营计划、年度财务会计报告、年度财务预算和决算；5. 任何更改总经理职权范围的安排；6. 在中国法律允许的范围内，决定公司员工期权计划及具体方案；7. 其他由三分之一或以上董事书面要求审议的任何事宜。5.3.3 除了、6.5.2规定外其他应由董事会决议的事宜，由董事会采取简单多数赞成通过决议。第6.6条董事长、副董事长、临时决策小组6.6.1 董事会设正、副董事长各一33、名，董事长、副董事长由乙甲双方轮流推荐,选举产生。6.6.2 董事长是公司的法定代表人，但董事长未经董事会事先批准不得单方面采取任何约束董事会或公司的行动。董事长应负责召集及主持董事会会议。董事长因故不能履行其职责时，可临时授权公司副董事长或其他董事代为行使其职责。6.6.3 董事长的职责如下：1. 领导董事会的工作，召集和主持董事会会议；2. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告；3. 代表公司审批、签署有关文件，签署有关业务合同；4. 处理董事会职权范围内的有关事务。6.6.4 临时决策小组：在董事会闭会期间，为提高决策效率，由董事长、副董事长、董事总经理组成临时决策小组代行董事会部分职34、权。临时决策小组可以对除须由出席董事一致同意外的事项进行决策。但该等决策须由三人一致同意方为有效。所决议事项应在下次董事会会议上进行确认；如所决策事项董事会不予确认，则由临时决策小组成员承担相应的决策责任。第6.7条会议决议和会议记录6.7.1 董事会会议上通过的各项决议，应由出席会议的投赞成票的董事签名。6.7.2 董事会会议应当有记录，内容为会议召开的时间、地点、主持人、出席人、议题、议事过程、表决结果及董事发言要点。会议记录以中文书写。出席会议的董事和记录人，应在会议记录上签名。出席会议的董事在签名时有权要求对其在会议上的发言记录作出说明性记载。6.7.3 董事会会议结束后，出席会议的董35、事可以对其在会议上的发言观点作出修改和补充，但应在会议结束后一周内以书面方式提交董事会办公室，该修改和补充意见不影响其在正式会议上的表决态度。董事会决议和记录作为公司档案由公司在经营期内长期保存。第七章 监事会第7.1条监事会组成公司设立监事会，由五名成员组成。其中甲方委派的代表一名，乙方委派的代表一名，丁方委派的代表一名，庚方委派的代表一名，由公司员工民主选举产生员工代表一名。监事的任期每届为四年。监事任期届满，连选可以连任。董事、总经理及财务总监不得兼任监事。监事会设主席一名，由甲乙双方轮流推荐，选举产生。第7.2条监事会的职权监事会行使下列职权：1. 检查公司财务；2. 对董事、总经理执36、行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；3.当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；4.提议召开董事会；5.公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。第7.3条 监事会主席的职责1、召集并主持监事会会议；2、检查监事会决议的落实情况，提出建议方案；3、审定、签署监事会的报告和其他重要文件，处理监事会职权范围内的有关事务；4、公司章程及监事会决议授予的其他职责。第八章经营管理机构第8.1条 管理架构公司实行董事会领导下的总经理负责制，副总经理、财务总监、总经理助理、各部门总经理和专业经理等公司高中层管理人员按照相应的岗位职责协助总经理工作。总经理、财务总监37、由董事长、副董事长提名，董事会任命；副总经理由总经理提名，董事会任命；其他人员，由总经理任命。高层管理人员任期为四年。经董事会继续任命，可以连任。第8.2条 总经理的职责总经理向董事会负责，组织领导公司日常经营管理工作。职责如下：1. 执行合资合同及其附录、附件、本章程以及董事会通过的各项决议；2. 全面负责公司的经营管理工作，并向董事会提交管理报告；3. 提出适应公司业务需要的组织结构建议，制定公司经营管理的规章制度，经董事会批准后执行上述制度，并根据董事会的有关要求，逐步完善上述制度；4. 提请董事会任命或解聘公司副总经理等高级管理人员；5. 任命或解聘除应由董事会决定的其他各级管理人员；38、6. 聘用或辞退公司的员工，决定公司员工的奖惩、薪金、福利等，但人工支出总额必须控制在董事会批准的范围内；7. 在董事会授权范围内代表公司对外签定合同或协议，对外付款，决定公司产品或服务的价格等商业交易行为，对重大对外付款行为应由总经理和财务总监共同审核同意；8. 在董事会的授权范围内处理其他事务。第8.3条 财务总监的职责财务总监向董事会、总经理负责。财务总监代表董事会监督公司财务运行状况，协助总经理管理财务工作，有权就有关公司财务问题直接向董事会汇报，日常工作向总经理汇报。职责如下：1. 监督管理公司财务运行工作；2. 制定审核公司财务管理制度；3. 公司的对外重大付款行为须经财务总监的审39、核；4. 财务总监有权就总经理、其他高级管理人员违反公司授权、公司规章制度、侵害公司利益的行为向董事会汇报。第8.4条 失职总经理、副总经理、财务总监等高层管理人员有营私舞弊或严重违反其职责或失职行为的，董事会有权随时解聘。任何其他经理或下属人员有营私舞弊或严重违反其职责或失职行为的，总经理有权解聘。第九章员工和工会第9.1条员工 公司员工的招收、招聘、辞退、工资、劳动保险、福利和奖惩等事项，按照中华人民共和国劳动法及其有关规定，由公司和公司员工之间订立劳动合同加以规定。 公司员工的安置、福利、奖金、劳动保护和劳动保险等事宜，公司将分别在各项制度中加以规定，确保员工在正常条件下从事生产和工作。40、第9.2条工会根据中国有关法律和法规，可以成立工会组织。公司每月按中国有关工会管理的法律规定拨交工会经费，该工会经费按照中国有关工会管理的法律规定使用。第十章税务、财务、审计和利润分配第10.1条公司税务公司应根据中国有关法律和法规的规定，结合国家或地方政府给予合营公司的各种优惠税收待遇纳税。公司应尽其最大努力取得有关规定允许给予的最优惠关税和税收待遇。在中国缴纳的任何税款、关税或其他征税和收费以人民币支付。第10.2条个人所得税公司职工应按中华人民共和国个人所得税法或中国其他法律和法规的规定缴纳个人所得税。第10.3条会计制度10.3.1. 公司应，根据会计法、企业会计准则、企业财务通则、企41、业财务会计报告条例、企业会计制度以及财政部颁布的各项具体会计准则，组织公司会计核算和财务管理工作，及时提供真实、完整、准确的会计信息。10.3.2. 公司的财务会计报告应采用人民币作为记帐本位币。10.3.3. 公司应在每个会计年度结束四个月内，编制公司财务会计报告，包括资产负债表、利润表、利润分配表、现金流量表及相关报表附注、财务状况说明书等，连同中国注册会计师的审计报告，向国家有关部门、董事会及其他报表使用者报出。10.3.4. 公司采用的会计制度和程序由财务总监在总经理的监督下编制并呈交董事会批准。公司的会计制度和程序一经董事会批准，应报当地财政部门及税务机关备案。10.3.5. 公司的42、会计年度自每年的一月一日起至同年十二月三十一日止。重要的财务和会计记录和报表须经财务总监、总经理和公司法人代表批准和签署。10.3.6. 公司的纳税申报表应在财务总监的监督下根据中国的适用法律和法规编制，由总经理批准和签署。第10.4条银行帐户在公司的营业执照签发后，公司应在获授权在中国接受中外合资企业人民币和/或外汇存款的银行分别开立外汇帐户和人民币帐户。如公司认为必要还可根据其经营需要依照有关规定在中国境外的金融机构开立外汇帐户。第10.5条审计10.5.1公司应聘请在中国注册的具有相应资质的会计师事务所，担任其审计师，负责审计公司的财务报表。审计师的审计报告应报告董事会和总经理，并提交给43、各股东。10.5.2经董事会批准，任何一方可自费聘请中国或其他国家的审计师，审计公司的财务帐簿和有关业务资料。该审计师应对其所审计的一切资料保密。公司应允许该名审计师取阅公司的帐簿和记录并提供必要的办公场所和设施，使审计工作能有效地进行。审计结果应报告董事会、总经理和公司的中国注册会计师。如该等审计结果与公司聘请的独立审计师的审计结果存在重大差别,或该等审计发现公司存在严重财务或管理问题,该审计一方可提议召开董事会会议研究处理有关问题。第10.6条利润分配10.6.1 公司每年可从其税后利润中提取一定数额作为储备基金、企业发展基金及员工奖励福利基金(以下简称“三项基金”)，提取比例由董事会根据44、公司业务情况讨论决定。10.6.2 提取三项基金后的可分配利润，董事会决定分配的，应按各方的出资比例分配。如董事会决定不分配利润，则利润由公司存留。10.6.3 以前年度的亏损未弥补前不得分配利润。以前年度未分配的利润，可以并入本年度利润分配。第十一章外汇一切有关公司外汇的事宜，按中华人民共和国外汇管理条例及其他中国的有关外汇规定(以下简称“外汇条例”)办理。第十二章保险公司各类保险事宜，包括保险公司的选择、投保险别、保险价值和保险期限由总经理按照有关惯例和法律要求作出决定，保单应列明公司为受益人，根据有关业务需要也可以指定其他受益人。第十三章保密第13.1条各方的保密各方应对有关公司、公司经45、营、属于其他方的任何形式的专有的或秘密或保密性的数据和资料 (以下简称“保密资料”) 保守秘密，并且不得向任何第三方或人士披露。第13.2条有关人员的保密公司应保证其人员，而各方应促使其各自的董事、员工和其他雇员，以及各方的附属公司或关联公司接触过保密资料的董事、职员或其他雇员 (以下简称“一方人员”)遵守本章所列各项义务并受其约束。有关承诺应包括在公司人员或有关一方人员所签订的所有劳动或服务合同中。如果任何一方人员违反此项保证，该一方应与该一方人员共同承担责任。第13.3条有关例外如确因业务需要及有关司法和行政要求,，各方和公司可以在必要的范围内，向有关机构和人员透露保密资料，但透露方应保证46、有关机构和人员也遵守相应的保密义务。第十四章合资经营期限第14.1条公司及公司章程期限公司的经营期限(以下简称“公司期限”)从原XX地产开发有限公司获得营业执照之日起，为期30年。本章程的有效期限应于各方签署本章程并获审批机构批准时开始，应于公司期限届满或公司解散时结束。第14.2条延长公司期限各方应在公司期限届满之前至少一年开会协商延长公司期限。如各方同意延长公司期限，应在公司期限届满之前至少六个月，向审批机构递交一份经各方授权代表签署的延长公司期限的申请。经批准延长公司期限后，应向有关机关办理变更登记。第十五章公司的解散第15.1条公司解散的事件如果发生以下任何一项事件，可以解散公司：1.47、公司发生严重亏损，无力继续经营(就本章的目的而言，“严重亏损”一词应指公司累计亏损达到或超过公司注册资本的百分之七十五)；2.公司因发生(合资合同定义的)不可抗力事件，无力继续经营，合资合同第二十一章另有规定的除外；3.公司不能达到合资合同规定的经营宗旨和规模；4.任何一方严重违反合资合同规定，致使公司无法正常经营时；5.各方一致同意提前解散公司；6. 公司经营期满,各方一致同意解散；7、其他法律、法规要求公司解散的事件。第15.2条公司解散的决定 出现第15.1条列举的任何一项事件，任何一方可以要求召开董事会会议讨论提前解散公司。董事长应于收到一方要求召开该会议通知三十天之内召开会议。其他方48、任命的董事有义务出席会议。各方应在该会议上讨论并尽最大努力达成各方可以接受的解决方案，此方案可包括由一方购买其他方在公司中的股权。若各方无法在该董事会会议上达成可为各方接受的解决方案，董事会应采取以下任何一个解决方案：1.按董事会一致决议并经审批机构批准后解散公司；2.由反对公司解散的一方，或其指定人，或其能接受的第三方购买赞成公司解散的各方的股权。 董事会批准解散公司时，公司应提出解散申请书，报审批机构批准。在审批机构发出解散批准或公司期限届满之后七日内，董事会应按法律要求将此事通知有关机构。第十六章公司清算第16.1条清算委员会的组成在审批机构发出解散批准或公司期限届满之后十五日内,董事会49、应按本章程的规定委任一个委员会,根据法律及本章程的规定进行清算.清算委员会由七名成员组成，各方推荐成员一名，并经董事会委任。如公司因一方违约而解散，则履约方有权推荐清算委员会全部成员。清算委员会的成员可以是公司董事或其他专业人员，例如会计师和律师，也可以聘请中介机构参与清算审计或资产评估工作。如公司因其他法律、法规要求而解散，清算委员会的成员按有关法规要求组成。第16.2条清算程序清算委员会应当自成立之日起十日内，书面通知公司债权人申报其债权。根据有关法律和法规的规定，清算委员会还应在报纸上刊登清算公告。清算委员会应对公司的财产、债权和债务进行全面清查，编制资产负债表和财产目录，提出财产作价和50、计算依据，并编制公司的清算计划，以及执行有关法律和法规可能要求的其他职责。清算委员会应组织中介机构在公平市场价值的基础上评估公司的一切资产，并出具评估报告。清算委员会应以公司的资产偿还清算费用和公司的债务。公司剩余的资产可按各方出资比例分配给各方，但分配给违约方的财产可优先用于赔偿履约方蒙受的损害。清算结束后，清算委员会应及时编制清算报告，并报董事会确认后向有关机构办理公司终止手续。第16.3条要约收购如在公司解散之日有效的中国法律允许外国公司独资拥有宗旨和经营范围与公司相同的公司，各方(以下简称“要约人”)在向审批机构申请解散公司之前，均可按以下条款向其他方(以下简称“受要约人”)作出不可撤51、销的要约(以下简称“要约”)。要约应通过向其他方递交书面通知的方法发出，并应具体列明购买价格，以外汇现金支付。受要约人可选择：1.将其在公司的全部股权出售给要约人；2.按要约中规定的购买价乘以要约人股权与受要约人股权之比的价格按比例购入要约人在公司的全部股权。受要约人应在收到要约后三十天内将其选择书面通知要约人；否则应视为选择出售其股权。与股权转让有关的一切必要步骤及其付款应尽快完成，但必须经审批机构审查批准。如多个要约人均发出要约，该等要约应按“先到者有优先权”的原则办理。第十七章其他规定第17.1条文字本章程应以中文写成，正本一式拾贰份，具有同等效力。每一方应保存正本一份。其余各份除呈交审52、批机构和登记机关外由公司保存。第17.2条修订对本章程的任何修订须经董事会作出一致决议，并在各方签署书面修订协议和经审批机构批准后方能生效。第17.3条解释本章程的解释权归属于公司董事会。各方之间的争议按照合资合同的有关规定解决。第17.4条签署地点及日期本章程经公司一届一次董事会于200年月日在XX一致修订通过。此页无正文总公司(盖章)法定代表人/授权代表：总公司(盖章)法定代表人/授权代表：有限公司(盖章)授权代表：有限公司(盖章)授权代表： 有限公司(盖章)法定代表人/授权代表：有限公司(盖章)授权代表：公司(盖章)法定代表人/授权代表： 治理纲要目录第四部分 XX地产开发有限公司董事会53、议事规则第一节 议事规则第一条 为了保证公司董事会工作效率和科学决策，保证董事会议程和决议的合法化，建立完善的法人治理结构，特制定本规则。第二条 公司设董事会办公室，协助董事会、董事开展工作。主要负责董事会会议相关工作，以及办理董事会、董事长、董事交办的事务。 第三条 董事会的议事方式为召开董事会会议、书面决议或通讯表决。第四条 董事会每年度至少召开一次定期董事会会议。如遇到特殊情况，可召开临时董事会会议。第五条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长因故不能履行职责时，由副董事长主持，在副董事长因故不能履行职责时，由董事长指定的其他董事召集和主持。第六条 董事会会议应当于会议召开至少五个工作日54、但不超过三十个工作日之前书面通知全体董事。第七条 会议讨论的议案应在寄发会议通知时，同时寄送给全体董事。会议通知由董事长签字后印发。议案由董事或董事会指定的其他人员提出。董事会会议的议题由董事长审定。第八条 董事会会议应由董事本人出席。董事因故不能出席会议时，应书面委托他人代为出席董事会。董事本人未出席董事会会议，亦未委托其他董事或代理人出席的，视为放弃在该次董事会会议上的投票权。第九条 监事、财务总监有权列席董事会会议。其他要列席董事会的人员由董事长、副董事长和董事总经理决定，未经同意，其他人员不应列席董事会会议。在会议涉及列席董事会人员本身及与其相关事项时，该列席人员应暂时回避。第十条 董55、事会会议必须达到法定人数（即有三分之二的董事亲自或委托他人出席董事会）方可举行。未达到法定人数的董事会会议所通过的决议无效。第十一条 董事会应根据董事会会议通知中列明的议题，按顺序审议议案，付之表决，作出决议。第十二条 与会董事享有充分的发言权。发言一般按座次轮流发表，也可在董事长或主持人的主持下对某一问题反复讨论。在发生争执情况下，董事长有权打断发言，并指定争执各方顺次发表意见。第十三条 一般情况下，由董事直接对提交的议案发表意见，涉及须经董事会批准的规章、制度和方案，可由董事会工作小组或专业委员会预先进行研究、听取各方面意见后，报董事会审议，也可由总经理或总经理指定的人员向董事会作情况介绍56、，总经理及该介绍人员有义务就有关董事提出的质询作出回答和说明。第十四条 当某一议案经审议，董事不再发表意见时，由董事长再次征询董事对该议案有无意见，如无意见，即可将该议案付之表决。议案经表决后，由董事长或会议主持人当场宣布，并记录在案。第十五条 除公司章程和6.5.2条款规定外的应由董事会决议的事宜，由董事会采取简单多数赞成通过决议。第十六条 董事会会议上通过的各项决议，应由出席会议的投赞成票的董事签字后生效。第十七条 董事会会议由董事会办公室指派专人负责记录。第十八条 会议结束时，应将会议召开的时间、地点、主持人、出席人、议事过程及表决结果，以及根据每位董事的发言要点整理成会议记录。会议记录57、以中文书写。出席会议的董事和记录人，应在会议记录上签名。董事在签名时有权要求对其在会议上的发言记录做出并说明性记载。出席会议董事的签名簿及代理出席的委托书一并由董事会办公室保存。第十九条 董事会会议结束后，出席会议的董事可以对其在会议上的发言观点作出修改和补充，但应在会议结束后一周内以书面方式提交董事会办公室，该修改和补充意见不影响其在正式会议上的表决态度。董事会决议和记录作为公司档案由公司在经营期内长期保存第二十条 董事会决议执行和反馈的工作程序。董事会作出决议后，由总经理主持经理层落实具体的实施工作，并将执行情况向下次董事会报告。由董事会办公室向董事长、董事传送书面报告材料。董事长有权跟踪58、检查、督促董事会决议的实施情况，在检查中发现有违反决议的事项时，可要求总经理予以纠正。第二十一条 在董事会召开或闭会期间，董事可以各种方式对公司的经营提出意见和建议。董事可直接向董事长、副董事长提出，或通过董事会办公室转达。董事提出的建议，由董事长、副董事长、总经理协商一致后酌情处理。处理结果由董事会办公室及时报告有关董事。第二十二条 公司各级管理人员应认真听取和对待董事的意见。董事有权就其关心的问题向公司提出质询及建议，公司相关管理人员有义务就董事质询的问题作出及时回复。但董事不应干预公司正常的经营活动，公司总经理有权对董事超越权限干预公司经营管理的情况，报董事会审议裁决。第二节 专业委员会59、第二十三条 董事会根据需要设立投资、审计、预算等专业委员会，协助董事会行使其职权，董事会制定各专业委员会的职责、议事程序、工作权限，各专业委员会必须具有独立性和专业性。除公司章程及其他有关法规规定必须由董事会会议做出决定的事项外，董事会可以将部分权力授予专业委员会。第二十四条 各委员会可以聘请外部专业人员为其提供专业意见。第二十五条 专业委员会成员可以由公司董事、股东职能部门、公司职能部门或外部专家组成。必要时专业委员会可聘请外部专家、专业机构提供专业意见。第二十六条 专业委员会成员由董事会任免，任期为四年。在任期届满前，董事会不得无故解除其职务。委员会成员任期从董事会通过之日起计算，至本届委60、员会任期届满时为止。第二十七条 各委员会设主任一名，负责专业委员会会议的召集。专业委员会主任人选由董事会指定。委员会成员人选在董事相互推荐和公司推荐的基础上，由委员会主任上报董事会确认产生。第二十八条 在经营过程中公司股权结构发生变化的，新股东根据公司章程及董事会议事规则增补董事时，也可以按其持股比例相应增补其董事作为专业委员会成员。第二十九条 专业委员会成员辞职经董事会批准后，可由董事会根据专业委员会成员聘任程序予以增补。增补的专业委员会成员的任期为本届专业委员会剩余任期。第三十条 专业委员会成员连续两次本人未出席专业委员会会议，亦未委托代理人出席的，视为不能履行职责，由专业委员会主任提请董61、事会予以撤换。第三十一条 专业委员会成员应维护本公司利益，不得侵犯公司及公司股东的利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露本公司秘密。专业委员会成员违反规定对本公司造成损害的，本公司有权要求赔偿；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第三十二条 专业委员会成员违反本纲要第三十一条的规定，则自动免职。专业委员会主任被自动免职的，由该专业委员会全体成员重新在现任成员范围内推选一名主任。第三十三条 投资委员会成员由董事、公司内部投资人员及外部专家等59人组成。投资委员会设主任一名，负责投资委员会会议的召集。第三十四条 投资委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：一 负责审议本公司投资管62、理制度，并监督其执行；二 以公司战略方向为指引，负责审议公司年度投资计划；三 对公司重大投资进行评估审核，出具建议方案；四 董事会赋予的其他职能。第三十五条 审计委员会成员可以由董事、股东方审计人员、公司内部审计人员及外部专家等59人组成。审计委员会设主任一名，负责审计委员会会议的召集。第三十六条 审计委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：一 检查审核公司会计政策、财务状况、财务报告；对提交董事会的财务报表先行审阅；二 检查监督公司存在或潜在的各种风险；审核外审机构的审计报告等有关文件；三 提议聘请或更换外部审计机构；四 审定公司内控制度并监督实施；五 组织对公司重大项目投资及63、关联交易进行审计；六 审核内部审计计划，听取内审工作汇报，指导公司审计监督部工作；七 协调内部审计与总经理的关系，协调内审与外审工作；八 向董事会报告（一）至（五）项工作情况及审核意见；九 董事会赋予的其他职能。第三十七条 预算委员会成员由董事、公司内部预算人员及外部专家等59人组成。预算委员会设主任一名，负责预算委员会会议的召集。第三十八条 预算委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：一 确定预算原则，审议通过有关预算管理的制度、规定等；二 根据公司的战略规划，组织公司各专业工作小组或聘请有关专家对目标利润进行预测、审议，报董事会批准；三 审定公司总预算、控股公司、职能部门、项64、目部门（非独立 法人的项目公司）的子预算草案，并对需要修改完善的预算草案提出要求；四 检查预算执行情况，审议预算差异分析报告和预算检查报告；五 根据需要，审定预算调整方案，并报董事会批准；六 董事会赋予的其他职能。第三十九条 详细内容见投资委员会议事规则、预算委员会议事规则和审计委员会议事规则。第三节 临时决策小组 第四十条 在董事会闭会期间，为提高决策效率，由董事长、副董事长、董事总经理组成临时决策小组代行董事会部分职权。临时决策小组可以对除须由出席董事一致同意外的事项进行决策。但该等决策须由三人一致同意方为有效。所决议事项应在下次董事会会议上进行确认，临时决策小组成员应承担相应的决策责任。65、 治理纲要目录第五部分 XX地产开发有限公司监事会议事规则第一章 总 则第一条 为了规范监事会工作程序和行为方法，保证公司监事会依法行使权力，履行职责和承担义务，依据公司章程，特制定本规则。第二章 监事会构成及职责 第二条 公司监事会由五名成员组成。其中中国BB运输（集团）总公司委派代表一名，中国化工进出口总公司委派一名，立丰实业有限公司委派代表一名，天津BB运输公司委派一名，职工代表一名由公司职工民主选举产生。董事、总经理及财务总监不得兼任监事。 第三条 监事任期每届为四年。监事任期届满，按程序规定办理后可以连任。 第四条 监事会行使下列职权： （一）检查公司财务，查阅公司的财务会计资料及与66、公司经营管理活动有关的其他资料，验证公司财务会计报告的真实性、合法性； （二）检查董事会成员、经理班子成员执行公司章程以及董事会授权经营的情况，纠正董事、总经理以及其他高级管理人员的违反法律法规、公司章程的行为； （三）检查公司的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资本运营等情况； （四）向董事会提出罢免不称职的董事、经理班子成员的建议； （五）提议召开临时董事会；（六）公司章程授予监事会的其它职权。 第三章 监事、监事会主席第五条 监事的权利、责任和义务监事享有下列权利：1、出席监事会会议，行使表决权； 2、列席董事会会议，行使监督权；3、按规定对公司的财务和经营管理进行检查、行使检查权；67、4、公司章程授予的其他职权。监事承担下列责任和义务：1、遵守公司章程和董事会、监事会决议，以公司可持续发展和股东价值最大化原则为出发点行事，忠实履行监事职责；2、维护公司利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露公司秘密；3、对执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为承担责任；构成犯罪的，依法承担刑事责任。第六条 监事的更换原则及程序监事的更换遵从以下原则：1、监事连续二次未能亲自出席、也不委托其他人员出席监事会会议，或连续四次在监事会会议上投弃权票，视为不能履行其职责，监事会应建议撤换该监事。2、监事在任期届满前以书面报告的方式向监事会提出辞职；3、监事违反法律法规或公司章程的规定，68、无法正确履行监事的职责。监事会届中，监事辞职或更换监事人选，应由原监事的产生渠道提出监事候选人员议案，并按监事确认程序，进行免除或更换。新任监事的任期为本届监事会剩余任期。第七条 监事会设主席1人，由中国BB运输（集团）总公司和中国化工进出口总公司委派的监事轮流担任，选举产生。第八条 监事会主席有如下主要职权： 1、召集并主持例行的监事会全体会议； 2、召集并主持召开监事会临时全体会议；3、检查监事会决议的落实情况，提出建议方案；4、审定、签署监事会的报告和其他重要文件，处理监事会职权范围内的有关事务； 5、公司章程及监事会决议授予的其他职权。第四章 会议的召开第九条 监事会实行会议制，每年至69、少召开一次监事会会议。第十条 经公司监事会主席或五分之二以上监事提议，可以召开临时监事会会议。第十一条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职权时，由监事会主席指定其他监事召集和主持。第十二条 召开监事会会议，应当于会议召开十日前将载明会议事由、时间、地点、议程的通知及有关材料送达全体监事。第十三条 监事应当亲自出席监事会会议，因故不能亲自出席时，可以书面委托其他人员代为出席监事会，委托书应明确代理事项及权限。第十四条 监事会应由五分之三以上出席方可举行。第十五条 董事会办公室人员或监事会指定的人员按法定程序筹备监事会会议，准备和递交监事会的报告和文件，并列席监事会会议。第五章70、 会议议程和表决第十六条 监事会议案由监事会主席或者提议召开临时会议的监事提出。第十七条 监事会的议程和议案不得超越监事会的职权，并应遵守国家有关的法律法规和公司章程。第十八条 监事会会议以记名方式投票表决，每一名监事享有一票表决权。第十九条 监事会作出决议，必须经五分之三以上监事表决通过，会议决议由投赞成票的监事签名后生效。第六章 会议记录第二十条 监事会应当对所议事项作成会议记录。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录包括以下内容：（一） 会议召开的日期、地点和召集人；（二） 出席监事及委托其他监事代为出席的姓名；（三） 会议议程；（四） 各位监事的发言要71、点；（五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。第二十一条 董事会办公室人员或监事会指定的人员负责监事会会议的记录工作，应保证记录的准确性。会议记录应由出席会议的监事和记录人签名后存档。第二十二条 监事会会议记录属公司机密文件，永久保存。会议当事人对会议情况负有保密责任，在有关信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小的范围内。第七章 附 则第二十三条 本规则中所称的“五分之二以上”、“五分之三以上”均包括本数。第二十四条 本规则未尽事宜，依照有关规章制度和另行补充文件办理。第二十五条 本规则解释权属于公司监事会。第二十六条 本规则在监事会通过后生效。 治理纲72、要目录第六部分 XX地产开发有限公司总经理工作细则第一节 总经理办公会议第一条 总经理决策应主要以总经理办公会议事形式进行，会议的时间及内容由总经理确定。第二条 议事原则：一 坚持依法议事的原则；二 权责相统一的原则；三 总经理负责制的原则。第三条 会议形式一 总经理办公会由总经理召集和主持，总经理因特殊原因不能出席时，可委托副总经理及其他高管人员召集和主持；二 出席人员：总经理、副总经理、财务总监及其他公司高管人员；三 总经理办公室主任应列席会议，也可根据会议议题提请有关部门负责人及相关人员列席；四 原则上总经理办公会定期召开。遇特殊情况时，总经理可临时召集办公会议；第四条 议事程序一 会前73、准备：a) 各部室提出需总经理办公会讨论的议题；b) 主持人根据需要确定提请总经理办公会研究的议题，确定会议召开的具体时间、地点；c) 会议议题涉及的有关部门做好向总经理办公会汇报的准备工作；d) 总经理办公室负责将会议召开的时间、地点和议题提前通知参加会议的人员。二 会议内容：a) 研究如何在日常经营活动中落实董事会决议精神；b) 研究确定企业的经营决策，解决经营生产活动中的重要问题；c) 听取所属单位和公司部门有关经营生产和管理方面的工作汇报；d) 讨论其他需经总经理办公会讨论决定的问题。三 会议后期：总经理办公室负责整理会议记录、拟定会议纪要，做好会议文件立卷归档；负责会议决定事项的督办74、检查；负责会议记录和纪要送交未参加会议的有关人员阅知。第二节 总经理授权第五条 在重大决策权由董事会负责，执行权由总经理负责的原则下，授予总经理直接签署已经董事会批准的工作计划、投资方案、财务预算内相关合同、协议等文件的权力。如：建设工程合同、采购合同、设计咨询合同、中介服务合同、银行委托贷款合同、楼宇按揭贷款合作协议、个人住房贷款合同、土地使用权出让转让合同、公司内外承包合同、经营合作合同、股权转让合同、劳动用工合同、保险合同等及相关的法律文件。但公司重大对外付款行为应由财务总监共同审核同意。第六条 在符合公司经营方针、对当年预算无重大影响、时间紧迫的条件下，在向董事长、副董事长汇报同意后，75、授予总经理拥有非涉及资本性投资的经营性项目前期决策权，总经理有权直接决定经营性项目的购入和出让。第七条 在确保公司不增加负债率的前提下，授予总经理根据经营管理的需要，向银行等金融机构申请、归还贷款的权力。原则上，在未经董事会批准的情况下，总经理应保证公司负债率控制在75以下。第三节 报告制度第八条 总经理向董事会报告的制度采用定期和不定期汇报两种方式。定期报告主要指管理报告；不定期汇报包括公司重大突发事件、重要情报信息、有关建议设想、重要人事变动及董事会要求的和认为必要的其他事宜。一 定期汇报采取书面和董事会会议两种方式。二 不定期汇报采取口头、书面及提请召开董事会会议的方式。第四节 附则第一76、条 本纲要经公司董事会批准后生效，为公司治理的规范性文件。公司可以根据本纲要制订实施细则，修订有关规章制度。第二条 如本纲要存在与国家有关法律、法规不一致的内容，以国家法律、法规为准。第三条 如本纲要存在与公司章程不一致的内容，以公司章程为准。第四条 当国家有关法律、法规、公司章程修改，或其他需要修改的情况时，本纲要由董事会提出修改方案并审议。第五条 本纲要由公司董事会负责解释。 治理纲要目录 XX地产开发有限公司董事会投资委员会工作细则(草案)为了保证XX地产开发有限公司(以下简称为“公司”)董事会投资委员会工作的规范化、制度化，根据XX地产开发有限公司章程(以下简称为“章程”)和XX地产开77、发有限公司董事会议事规则(以下简称为“董事会议事规则”)的有关规定，特制定本工作细则。第一章 工 作 职 责第一条 投资委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：（1） 负责审议本公司投资管理制度，并监督其执行；（2） 以公司战略方向为指引，负责审议公司年度投资计划；（3） 对公司重大投资进行评估审核，出具建议方案；（4） 董事会赋予的其他职能。第二章 人员构成与更替第二条 投资委员会成员由董事、公司内部投资人员及外部专家等59人组成， 第三条 投资委员会设主任一名，负责投资委员会会议的召集。第四条 投资委员会可以聘请评估师、财务顾问、法律顾问等中介人员为其提供专业意见。第五条 投78、资委员会成员的任期为四年。在任期届满前，董事会不得无故解除其职务。委员会成员任期从董事会通过之日起计算，至本届委员会任期届满时为止。第六条 投资委员会主任人选由董事会指定。委员会成员人选在董事相互推荐和公司推荐的基础上，由投资委员会主任上报董事会确认产生。第七条 在经营过程中公司股权结构发生变化的，根据公司章程及董事会议事规则增补董事时，也可以按其持股比例相应增补其董事作为投资委员会成员。第八条 投资委员会成员辞职经董事会批准后，可由董事会根据投资委员会成员聘任程序予以增补。增补的投资委员会成员的任期为本届投资委员会剩余任期。第九条 投资委员会成员连续两次本人未出席投资委员会会议，亦未委托代理79、人出席的，视为不能履行职责，由投资委员会主任提请董事会予以撤换。第十条 投资委员会成员违反本细则第四章第十九条的规定，则自动免职。投资委员会主任被自动免职的，由该投资委员会全体成员重新在现任成员范围内推选一名主任。第三章 议 事 规 则第十一条 投资委员会对须经董事会批准的规章、制度和方案，在其职责范围内预先进行研究，听取各方面意见后，报董事会审议。投资委员会也可以在其职责范围内提出议案，报董事会审议。第十二条 投资委员会每年至少召开一次定期会议。如遇到项目紧急情况，可召开临时会议。第十三条 投资委员会会议由投资委员会主任召集和主持，投资委员会主任因故不能履行职责时，由其指定的投资委员会成员召80、集和主持。第十四条 有以下情形之一的，投资委员会主任应在5个工作日内召集临时投资委员会会议：（1） 董事会交办紧急事项时；（2） 董事长、副董事长认为必要时；（3） 投资委员会主任认为必要时；（4） 二分之一以上投资委员会成员联名提议时；（5） 总经理提议时。投资委员会定期会议应当于会议召开3个工作日以前通知全体成员。临时投资委员会会议应于会议召开1个工作日以前通知全体成员。通知的内容包括：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。第十五条 投资委员会会议由董事会办公室指定专人负责记录。第十六条 投资委员会会议结束时，应将会议召开的时间、地点、主持人、出席人81、以及会议决议整理成会议决议，经与会委员签字后与代理出席的委托书一并保存。第十七条 投资委员会的书面意见由投资委员会主任向董事会报告。第十八条 投资委员会的调研费用、会议费用、委托中介机构的费用按照本公司董事会经费管理办法有关规定执行。第四章 法 律 责 任第十九条 投资委员会成员应维护本公司利益，不得侵犯本公司股东、董事、监事、高级管理人员的利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露本公司秘密。投资委员会成员违反规定对本公司造成损害的，本公司有权要求赔偿；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第五章 附 则第二十条 本规则解释权属于公司董事会。第二十一条 凡国家有关法规、公司章程、董事会议事规则82、因变更与本细则产生矛盾时，须及时对本细则进行修订，并由董事会审议通过。第二十二条 本工作细则自董事会批准之日起执行。 XX地产开发有限公司董事会预算委员会工作细则(草案)为了保证XX地产开发有限公司(以下简称为“公司”)董事会预算委员会工作的规范化、制度化，根据XX地产开发有限公司章程(以下简称为“章程”)和XX地产开发有限公司董事会议事规则(以下简称为“董事会议事规则”)的有关规定，特制定本工作细则。第一章 工 作 职 责第一条 预算委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：（1）确定预算原则，审议通过有关预算管理的制度、方案等；（2）根据公司的战略规划，组织公司各专业工作小组或83、聘请有关专家对目标利润进行预测、审议，报董事会批准；（3）审定公司总预算、控股公司、职能部门、项目部门（非独立法人的项目公司）的子预算草案，并对需要修改完善的预算草案提出要求；（4）检查预算执行情况，审议预算差异分析报告和预算检查报告；（5）根据需要，审议预算调整方案，并报董事会批准；（6）董事会赋予的其他职能。第二章 组成与人选第二条 预算委员会设主任一名，负责预算委员会会议的召集。预算委员会主任人选由董事会指定。第三条 预算委员会成员由董事、总经理、财务总监等59人组成。委员会成员人选在董事相互推荐和公司推荐的基础上，由委员会主任上报董事会确认产生。第四条 预算委员会可以聘请评估师、财务顾84、问、法律顾问等中介人员为其提供专业意见。第五条 预算委员会成员的任期为四年。在任期届满前，董事会不得无故解除其职务。预算委员会成员任期自董事会通过之日起计算，至本届委员会任期届满时为止。第六条 在经营过程中公司股权结构发生变化的，根据公司章程及董事会议事规则增补董事时，也可以按其持股比例相应增补其董事作为预算委员会成员。第七条 预算委员会成员辞职经董事会批准后，可由董事会根据预算委员会成员聘任程序予以增补。增补的预算委员会成员的任期为本届预算委员会的剩余任期。第八条 预算委员会成员连续两次未出席预算委员会会议，亦未委托代理人出席的，视为不能履行职责，由预算委员会主任提请董事会予以撤换。第九条 85、预算委员会成员违反本工作细则第四章第二十条的规定，则自动免职。预算委员会主任被自动免职的，由该预算委员会全体成员重新在现任成员范围内推选一名主任。第三章 议 事 规 则第十条 预算委员会对须经董事会审议的预算方案，在其职责范围内预先进行研究，听取各方面意见后，报董事会审议。第十一条 预算委员会每年至少召开一次定期会议。如遇到项目紧急情况，可召开临时会议。第十二条 预算委员会会议由预算委员会主任召集和主持，预算委员会主任因故不能履行职责时，由其指定的预算委员会成员召集和主持。第十三条 有以下情形之一的，预算委员会主任应在5个工作日内召集临时预算委员会会议：（1）董事会交办紧急事项时；（2）董事长86、副董事长认为必要时；（3）预算委员会主任认为必要时；（4）二分之一以上预算委员会成员联名提议时；（5）总经理提议时。第十四条 预算委员会定期会议应当于会议召开3个工作日以前通知全体成员。预算委员会临时会议应于会议召开1个工作日以前通知全体成员。通知的内容包括：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。第十五条 预算委员会会议由董事会办公室指定专人负责记录。第十六条 预算委员会会议结束时，应将会议召开的时间、地点、主持人、出席人以及会议决议整理成会议决议，经与会委员签字与代理出席的委托书一并保存。第十七条 预算委员会的书面意见由预算委员会主任向董事会报告。第87、十八条 预算委员会的工作程序是：（1）每年十月底前，预算委员会根据董事会提出的预算年度的净资产报酬率，测算目标利润，下达预算编制任务；（2）公司各专业工作小组，包括人力资源、市场营销、产品开发、投资及经营管理等编制本专业（公司本部及控股公司）的详细预算，并在每年的十一月底前由财务部负责汇总，拟订总预算草案，并报预算委员会审议；（3）预算委员会召开会议，审议各部门、控股公司预算和公司总预算草案，并经过反复协调和平衡，于十二月中旬前审定部门预算和总预算草案，并报董事会审议；（4）董事会审议通过年度预算方案后，下发各预算单位执行。（5）在预算的执行过程中，董事会授权预算委员会或财务部门对预算进行检查88、和分析。第十九条 预算委员会的调研费用、会议费用、委托中介机构的费用按照本公司董事会经费管理办法有关规定执行。第四章 法 律 责 任第二十条 预算委员会成员应维护本公司利益，不得侵犯本公司股东、董事、监事、高级管理人员的利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露本公司秘密。预算委员会成员违反规定对本公司造成损害的，本公司有权要求赔偿；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第五章 附 则第二十一条 本规则解释权属于公司董事会。第二十二条 凡国家有关法规、公司章程、董事会议事规则因变更与本细则 产生矛盾时，须及时对本细则进行修订，并由董事会审议通过。第二十三条 本工作细则自董事会批准之日起执行。 X89、X地产开发有限公司董事会审计委员会工作细则(草案)为了保证XX地产开发有限公司(以下简称为“公司”)董事会审计委员会工作的规范化、制度化，根据XX地产开发有限公司章程(以下简称为“章程”)和XX地产开发有限公司董事会议事规则(以下简称为“董事会议事规则”)的有关规定，特制定本工作细则。第一章 工 作 职 责第一条 审计委员会是董事会的下属机构，对董事会负责。其主要职责是：（1）检查审核公司会计政策、财务状况、财务报告；对提交董事会的财务报表先行审阅；（1） 检查监督公司存在或潜在的各种风险；审核外审机构的审计报告等有关文件；（2） 提议聘请或更换外部审计机构；（3） 审定公司内控制度并监督实施90、；（4） 组织对公司重大项目投资及关联交易进行审计；（5） 审核内部审计计划，听取内审工作汇报，指导公司 审计监督部工作；（7）协调内部审计与总经理的关系，协调内审与外审工作；（8）向董事会报告（1）（5）项工作情况及审核意见；（9）董事会赋予的其他职能。第二章 人员构成与更替第一条 审计委员会成员可以由董事、股东方审计人员、公司内部审计人员及外部专家等59人组成。第二条 审计委员会设主任一名，负责审计委员会会议的召集。第四条 审计委员会可以聘请评估师、财务顾问、法律顾问等中介人员为其提供专业意见。第五条 审计委员会成员的任期为四年。在任期届满前，董事会不得无故解除其职务。委员会成员任期从董事91、会通过之日起计算，至本届委员会任期届满时为止。第六条 审计委员会主任人选由董事会指定。委员会成员人选在董事相互推荐和公司推荐的基础上，由委员会主任上报董事会确认产生。第七条 在经营过程中公司股权结构发生变化的，根据公司章程及董事会议事规则增补董事时，也可以按其持股比例相应增补其董事作为审计委员会成员。第八条 审计委员会成员辞职经董事会批准后，可由董事会根据审计委员会成员聘任程序予以增补。增补的审计委员会成员的任期为本届审计委员会剩余任期。第九条 审计委员会成员连续两次本人未出席审计委员会会议，亦未委托代理人出席的，视为不能履行职责，由审计委员会主任提请董事会予以撤换。第十条 审计委员会成员违反92、本细则第四章第二十三条的规定，则自动免职。审计委员会主任被自动免职的，由该审计委员会全体成员重新在现任成员范围内推选一名主任。第三章 议 事 规 则第十一条 审计委员会对须经董事会批准的规章、制度和方案，在其职责范围内预先进行研究，听取各方面意见后，报董事会审议。审计委员会也可以在其职责范围内提出议案，报董事会审议。第十二条 审计委员会每年至少召开一次定期会议。如遇到项目紧急情况，可召开临时会议。第十三条 审计委员会会议由审计委员会主任召集和主持，审计委员会主任因故不能履行职责时，由其指定的审计委员会成员召集和主持。第十四条 有以下情形之一的，审计委员会主任应在5个工作日内召集临时审计委员会会93、议：(1)董事会交办紧急事项时；(2)董事长、副董事长认为必要时；(3)审计委员会主任认为必要时；(4)二分之一以上审计委员会成员联名提议时；(5)总经理提议时。第十五条 审计委员会定期会议应当于会议召开3个工作日以前通知全体成员。临时审计委员会会议应于会议召开1个工作日以前通知全体成员。通知的内容包括：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。第十六条 审计委员会会议由董事会办公室指定专人负责记录。第十七条 审计委员会会议结束时，应将会议召开的时间、地点、主持人、出席人以及会议决议整理成会议决议，经与会委员签字后与代理出席的委托书一并保存。第十八条 审计委94、员会的书面意见由审计委员会主任向董事会报告。第十九条 审计委员会的调研费用、会议费用、委托中介机构的费用按照本公司董事会经费管理办法有关规定执行。第四章 法 律 责 任第二十三条 审计委员会成员应维护本公司利益，不得侵犯本公司股东、董事、监事、高级管理人员的利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露本公司秘密。审计委员会成员违反规定对本公司造成损害的，本公司有权要求赔偿；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第五章 附 则第二十四 本规则解释权属于公司董事会。第二十五条 凡国家有关法规、公司章程、董事会议事规则因变更与本细则产生矛盾时，须及时对本细则进行修订，并由董事会审议通过。第二十六条 本工95、作细则自董事会批准之日起执行。 XX地产开发有限公司董事会经费管理办法（草案）第一条 为了强化董事会职能，满足董事会日常工作的需要，XX地产开发有限公司拟设立董事会经费。第二条 董事会经费的使用范围包括 董事会、监事会的会议费用、交流访问费用； 董事会专业委员会的调研费用、会议费用； 以董事会名义组织活动的活动费用； 董事、监事及其它人员为董事会、监事会而发生的其他支出，包括接待费、差旅费、市内交通费、通讯费、培训费、报刊资料费、办公费等；第三条 董事会经费的每年额度计算分为两部分，一部分是50万元的基本额度，另一部分按公司当年预算税后净利润的一定比例计算。董事会经费浮动部分的计算标准如下： 96、税后净利润在5千万元以内（含5千万元）时，按税后净利润的1 %计算； 税后净利润在5千万元1亿元（含1亿元）时，5千万元以内的部分按标准计算，超过部分按0.5% 计算；税后净利润超过1亿元的情况另行议定。第四条 董事会经费的使用程序 由董事会办公室在每年年初制订董事会经费的专项使用计划，纳入当年财务预算方案。专项使用计划预算获得批准后，董事会经费的日常支出由董事长和董事会办公室负责人按计划具体执行。但预算未列明的1万元以上单项支出必须得到董事长批准，预算未列明的单项1万元以下支出和预算已列明的全部单项支出可以由董事会办公室负责人直接确认。 第五条 董事会经费的财务管理原则如下：1、由财务部根据97、审批后的董事会经费使用计划负责审核和管理经费使用；2、董事会经费的各项支出实际发生后，经办部门凭规范票据经董事会办公室负责人（或董事长）和财务总监双签向财务部报销。董事会经费支出计入XX地产开发有限公司管理费用帐下的董事会经费明细科目；3、年度终结，财务部在年度财务结算中向董事会报送本年度董事会经费的使用状况。第六条 本管理办法自批准之日实施。 XX地产开发有限公司管理纲要（200年修订版）前言目前我国房地产行业仍处于发展的初级阶段，属于典型的朝阳行业。国民经济的发展阶段与发展要求决定了我国房地产在增量开发、存量经营管理及相关中介服务领域已进入持续快速发展阶段。但伴随市场的逐步成熟，市场竞争也98、将日趋激烈。2002年XX开发公司由国有非公司制企业改制为有限责任公司，迈出了公司市场化进程关键性的一步。为了适应不断变化的市场环境，抓住建设小康社会的历史机遇，实现跨越式发展，2007年公司通过股权转让并增资扩股变更为中外合资企业，进一步推动了公司现代企业制度建设和市场化建设，拓展了公司管理经营运作的资源平台。随着公司资本规模与开发规模的迅速增长，公司管理运作的复杂程度以及各种经营风险也相应增加。为了迎接新的机遇与挑战，公司必须明晰未来发展战略，整合经营理念并切实提升经营管理能力，并在此基础上统一员工思想，规范公司运作。因此，公司决定制定本管理纲要。本管理纲要旨在明晰公司发展定位及未来重大战99、略方向选择，描述公司组织、人力资源管理及管理控制体系完善的基本原则与思路，是指导公司各项经营管理工作的基本纲领，是统领公司各项管理制度制定和实施的基础法则。纲要目录第一部分: 总则第二部分: 公司战略发展目标第三部分: 公司组织体系第四部分: 公司人力资源管理体系第五部分: 公司管理控制体系第六部分: 附则第一部分：总则第一条 公司的基本性质XX地产开发有限公司（,以下简称“公司”）是具有独立法人资格的公司组织，是自主经营，自负盈亏的市场竞争主体。公司具有国家建设部审定的房地产开发企业一级资质，注册资本10亿元人民币。拥有全资及控股企业11家，参股企业4家。公司经营范围为：房地产开发、经营；生100、产和销售建筑材料；房地产相关咨询；物业管理；酒店和度假村的经营、管理。第二条 使命、愿景公司的使命：公司致力于房地产开发及房地产相关领域的经营管理及服务，通过为客户提供符合其需求的高品质的房地产物业产品及增值服务，以改善和提高人们工作生活环境的品质，取得经济效益和社会效益，为股东创造良好的投资收益，为社会发展做出贡献。公司的愿景：公司通过对服务客户的深入分析理解，以客户专家 客户专家：能够深刻认识客户的显形和隐性需求，并为之提供专业解决方案的产品和需求提供者。为定位，成为全国最具客户诚信度和市场竞争力的专业房地产开发商和物业服务提供商。公司核心价值观 提倡有朝气、有创造力的企业精神，鼓励员工勇101、于面对新的挑战，快速学习新的思想和观念，敢于创造性地解决问题； 精确识别外部环境变化，快速制定应对措施； 贴近客户需求，注重产品、服务的品质，提倡在技术、产品、服务、营销、管理等环节的创新； 提倡员工在明晰岗位责任专业化分工基础上的团队协作精神，避免官僚主义；公司价值和员工价值同步增长，提倡诚信和社会责任感；第三条 战略态度公司立足于房地产开发及相关经营及服务领域。根据市场发展调整业务组合及相关业务单元的定位，通过适时建立多盈利结构、多区域发展的经营架构以实现公司长期持续发展的经营目标，并完成公司从经营运作向经营与资本运作业务结合的升级。第四条 公司成长发挥公司和股东资源的综合优势，实现公司整102、体规模和盈利水平的持续增长；精心识别市场机会以选择与核心能力相关的新机会点和成长领域。 公司视人力资源为核心竞争要素，并以各种战略性资源的最佳配置，提供优质的产品和服务，从而使公司成长速度超过行业市场平均增长速度，达到或超过行业中主要竞争对手的成长速度。 公司成长追求规模扩展和培育公司核心竞争力核心竞争力：组织中独特且难以复制的积累性知识，尤其是关于如何协调不同生产技能和整合多种技术的知识和技能，并据此获得超越其它竞争对手的独特能力。的均衡发展。第五条 风险管理公司必须树立理性的防止危机发生的风险意识，以保证高速成长过程中对风险进行有效的控制。同时，公司需要建立危机处置机制和权责体系。1、 规103、模控制。严格遵循公司投资及管理控制体系，对公司高速成长带来的风险有足够的控制力。2、 财务稳健。执行稳健的财务政策，保持适当的负债率和良好的资产结构。充分发挥董事会、监事会、管理团队、内部审计监督部门和财务管理部门的功能，保证总部及下属子公司的资产健康。3、 冲突防范。公司快速发展过程中，要严格遵守国家法律法规，遵守市场经济规则，建立规范的制度体系，及时有效地调整组织内外部利益关系。4、 管理架构。通过制度和管理信息化来保证管理体制的规范，在引导内部合理竞争，培育高素质的管理团队的同时，注重经营理念、战略思想的平稳过渡与创新的有机结合。5、 风险预警。设立公司风险预警系统；充分发挥董事会、监事104、会、管理层的管理控制作用。 6、 危机处置。预先设置不同危机事件的处置责任人和权责体系，并明确危机处置的管理控制程序，提高危机事件的快速响应能力和处理能力。第二部分：公司战略发展目标第七条 公司发展战略总体规划公司追求长期可持续成长，力争在未来35年（中期目标）成为XX房地产市场中最具成长性、竞争性的房地产开发、服务商之一；力争在未来10年内成为全国性最具客户诚信度和市场竞争力的房地产开发、服务商之一。公司目前业务仍以XX市场的房地产开发业务为主，公司将以3-5年时间实现业务形态的调整升级：在开发业务发展的同时，规范现有相关经营、服务子公司运作，孵化经营业务板块，最终形成开发、经营两大相互联动105、的业务板块并择机实现跨地域发展。第八条 开发业务定位公司房地产开发业务涉及住宅、写字楼及商用楼宇等领域。由于各领域的市场容量、发展速度、客户性质有较大差异，因此应选取不同的定位及竞争策略：住宅开发：公司在未来三年将住宅产品市场主要定位于中、高收入阶层主流客户群体需求，并适时向中低端市场延伸。深入研究分析目标客户群体的消费需求及习惯，并在此基础上选择开发项目，指导土地选择，保证持续开发经营。住宅开发以大规模住宅小区为主，通过采取“内外能力互补，精心运作”和“提供客户专家式的复合服务”为核心的举措，实现公司收益并提高品牌影响力。商务物业开发：商务物业指写字楼、酒店、公寓、会所、商场等商务经营物业，106、公司在未来三年将写字楼和公寓定位于高档产品。公司应充分利用已获取的资源优势，开发具有差异化需求特征的写字楼、公寓等商务物业产品，降低公司商务楼宇开发业务的经营风险，在开发运作方面调控开发和经营定位，实现低风险、稳定的投资收益。土地开发：随着组建XX商务中心区开发建设有限公司并获取XXCBD一级土地开发资格，标志公司业务领域的进一步拓展。公司将充分利用一级土地开发资格，与政府主管部门紧密配合，积极探索城市开发商模式城市开发商是指运营城市的发展商，其经营活动是从常规地产层面向城市层面的延伸，从大盘开发向区域经济的延伸。具体功能包括城市规划、建筑设计、市政设计、市政工程、建筑工程、房地产投资、开发、107、环境设计、环境建设等等领域；，建立新的盈利模式并培育相关核心能力。跨地域发展：公司未来开发业务将适时、适度地跨地域发展，根据各地区梯级结构发展的规律，公司自身及股东资源的优势，结合区域需求特点、竞争特性及自身实力特点进行选择、试探和进入。公司未来多项目开发要根据项目投融资能力和财务平滑的需求，注意项目间规模大小的匹配；投入资金、销售实现时间上的匹配；以及跨地域开发力度的选择，尽力实现开发业务收益平滑稳定增长。第九条 经营板块业务定位房地产产业除增量开发业务外，还包括物业经营、物业管理、中介服务等领域。虽然经营、服务市场处于初级阶段，但成长空间巨大，并与房地产开发市场具有关联互动效应。公司将积极108、孵化培育经营板块各项业务，培育经营能力，与开发业务相互促进，相互发展。商务物业经营：重点进行资产结构的调整，选择优质商务物业资产长期经营，并促进公司整体效益的稳定增长。其他相关资产将选择合适的时机进行重组；物业管理：迅速提升住宅物业管理的专业服务水平，丰富增值手段，配合并推动主业开发的“客户专家”定位，提高开发业务的附加值；写字楼物业管理应推进服务范围市场化和服务水平专业化；其他相关业务：（装修、装饰等业务）公司以获取投资收益为主要操作导向。投资业务必须满足下列条件：资金需求规模较小，投资收益率高于公司的平均水平，有持续稳定的投资回报。（或能够支撑公司核心业务持续竞争力的低于平均投资收益率的相109、关业务）第十条 公司阶段发展主要任务中期（2002年2004年） 公司重组，股份制改造、内部管理提升 业务收入仍以XX市房地产开发为主，加强土地、项目储备管理，提升项目开发各环节的均衡能力，加强知识管理，建立客户管理界面，完善多项目矩阵式管理模式； 根据业务关联度、贡献水平、市场竞争状态对非开发业务进行分类管理，适时调整业务结构，加强战略引导；长期（2005年2010年）： 实现经营形态升级；公司总部将逐步探讨以投融资管理为核心的管理模式，作为一种可预见的战略选择； 开发板块：实现业务跨地域适度发展，加强区域子公司内部管理，优化资源配置，实现资源技能网络共享； 经营板块：发现新利润增长点，业务110、规模化发展，全国性网络管理，资源信息实时动态共享，客户服务专业化水平提升； 开发、经营板块间协同管理，形成板块业务间互动、补充、促进的资源、信息共享。第十一条 主要经营目标根据股东对公司的要求，结合公司的现实情况，制定经营目标规划：中期：2005年 公司实现销售收入2528亿元，成为XX市房地产业最具成长性和竞争性的房地产开发、服务商之一； 开发板块收入2022亿元左右，经营板块收入56亿元； 利润总额2.5亿元； 资产负债率不高于70； 销售收入增长率大于20.5 区域子公司建立，拥有并行开发8个以上中大型项目（30万平米）开发能力； 总部功能调整，两大板块开始独立运作；长期：2010年 成111、为全国性优秀房地产开发服务商； 公司销售收入70亿元左右； 利润总额8亿元左右； 净资产收益率大于8； 资产负债率不高于70； 销售收入增长率大于15第三部分：公司组织体系为了充分体现公司战略定位和满足公司持续发展的需要，实现公司未来业务形态的升级，公司对现有的组织进行重新设计，以加强公司部门专业化发展及技能的有效积累，加强公司总部部门对房地产开发业务具体运作的指导、管理、监控,加强对经营、管理、中介服务业务的拓展，加强对控股、参股子公司的指导、管理控制。第十二条 组织建立的基本原则公司为保证组织健全，功能有效及灵活运作，组织机构的建立和调整需遵循以下原则：1. 组织建立要符合现代企业制度法人112、治理结构的基本规范，实现所有权经营权的分离，并通过明确董事会在战略和重大经营管理事宜行使决策权的定位，选聘高素质董事对公司重大决策及未来发展进行把控；通过引进职业经理机制组建核心经营团队进行市场化高效运作，并建立有效的约束、激励机制保证实现股东权益的最大化；2. 组织建立要满足公司战略规划的要求，有利于强化权责，确保公司目标和战略的实现；3. 组织建立要破除官僚主义羁绊，有利于简化流程，提高协作效率，发挥团队作用，快速响应客户需求和市场变化；4. 组织建立要有利于公司技能的有效积累，有利于员工稳定、成长及发展；5. 组织发展具有阶段性，应根据竞争的要求和重组带来的挑战不断进行调整,保证组织结构113、适应公司发展的需要，并且考虑长期发展与现实需求间的平稳过渡。第十三条 公司未来组织机构规划公司未来组织结构将会形成一种二维结构：按战略性业务划分的开发、经营事业部和按地区划分的地区公司。公司总部核心职能为投资管理职能，形成开发、经营两大相互独立，相互促进的业务板块,并采取事业部制进行管理；地区公司在公司规定的区域市场进行开发和经营。事业部及地区公司均为利润中心，承担利润责任。第十四条 公司近期组织结构设计XX组织结构的调整需要在保证公司业务正常运作基础上分阶段逐步实现。近期组织结构图如下：各专业委员会党委书记 财务部工程预算部办公室项目一部项目二部市场营销部研究发展部经营管理部人力资源部审计监114、督部财务总监副总经理（行政管理）副总经理（工程技术）副总经理（营销管理）guajnli ）副总经理（经营管理）董事会监事会审计委员会预算委员会投资委员会总经理总经理助理投股公司参股公司第十五条 董事会董事会为公司最高权力机构，维护股东的权利。并在股东会闭会期间行使公司重大决策权利。董事长是公司法定代表人。董事会(包括正、副董事长)由九名董事组成，任期四年。董事会主要职权包括合资合同及/或公司章程的修改；公司投资总额、注册资本的变更、公司全部或部分股权转让；公司分立、合并 ；公司终止、清算或解散；由公司提供的任何重大担保、贷款及/或借款；公司总经理的任命、解聘及确定其权力、职责及报酬；弥补亏损方115、案、储备基金、企业发展基金和职工奖励及福利基金提取方案和利润分配方案；批准公司年度财务报告和管理报告，包括年度资本和经营预算和年度经营计划、年度财务会计报告、年度财务预算和决算；公司的年度和长期经营计划基本建设计划、研究发展计划、融资计划、预算、纳税申报单以及经审计的财务报表；任何更改总经理职权范围的安排；在中国法律允许的范围内，决定公司员工期权计划及具体方案等。董事会议事规则等详细规定请参见公司章程第六章及公司治理纲要中相应条款。第十六条 董事会临时决策小组及职责权力在董事会授权下，公司建立以公司董事长、副董事长及公司董事总经理组成的临时决策小组，行使董事会休会期间的临时处置决策权，决策事项116、在下次董事会召开时给予确认。第十七条 专业委员会专业委员会是董事会下属辅助工作机构，通过有效利用公司内外部专业人员的知识与经验，为董事会提供决策依据，以保证董事会决策的科学性、准确性、合法性。现阶段公司设预算、投资、审计三个专业管理委员会。专业委员会向董事会负责并汇报工作。专业委员会工作职责、人员组成、议事规则等具体条款详见预算委员会议事规则、投资委员会议事规则和审计委员会议事规则具体条款规定。第十八条 监事会公司设置监事会行使监督职能，监事列席董事会会议。监事会由五名成员组成，其中公司职工代表一名，由公司职工民主选举产生。监事任期四年。监事会负责检查公司财务；对董事、总经理执行公司职务时违反117、法律、法规或者公司章程的行为进行监督；当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；提议召开董事会。监事会议事规则、监督机制的详细规定请参见公司章程第七章及公司治理纲要中相应条款。第十九条 总经理及核心经营管理团队公司逐步引进职业经理人机制，以市场化机制优化公司经营管理团队，在董事会有效的激励和约束体系下开展业务经营，实现公司持续稳定发展。总经理直接向董事会负责，权限如下：执行合资合同及其附属文件、公司章程以及董事会通过的各项决议；全面负责公司的经营管理，并向董事会呈交管理报告；提出适应公司业务需要的组织结构建议，制定公司经营管理的规章制度，确定各部门劳动、责任和职能的分工，118、并经董事会批准后执行；聘用或辞退公司的职工，在董事会批准的薪酬总额范围内决定公司职工的奖惩、提升与薪金；负责对外联系，经董事会书面授权后，有权在授权范围内代表公司与第三方签署商业文件及其他公司文件等。公司核心经营管理团队包括副总经理四名，分别负责市场营销管理、工程管理、经营业务管理、行政管理，向总经理负责；财务总监一名负责公司财务、资金管理方面的工作，对董事会、总经理负责；总经理具体职权及董事会授权见XX公司章程、总经理工作细则中对总经理工作职责的相应条款。副总、财务总监具体职权参见XX咨询报告部门职责、定岗定编及职位说明书中对相应工作职责的描述。 第二十条 公司职能部门职责现阶段公司本部仍以119、房地产开发业务为主，设立七部一室开展工作，包括市场营销部、研究发展部、工程预算部、经营管理部、财务部、审计监督部、办公室、人力资源部。公司根据项目进展的不同阶段设立临时性项目筹备组或项目部（项目公司），项目前期筹备工作采取项目筹备组的方式开展工作，在项目正式开始时成立项目部或项目公司进行项目管理。各职能部门主要职责：研究发展部研究发展部是负责公司土地储备、政策研究、市场研究、产品研究、技术研究、规划设计、设计与优化等工作的职能部门，业务上向公司主要高管负责。市场营销部市场营销部是负责公司品牌管理及推广、营销策划与宣传、销售定价及控制、刊物编纂与发行、客户资源管理等工作的职能部门，业务上向主管高120、管负责。工程预算部工程预算部是负责公司项目计划管理、设计方案经济测算、招标与集中采购、预算编制与控制等工作的职能部门，业务上向主管高管负责。经营管理部经营管理部是负责公司战略规划、整体经营调控、资本经营、投资管理等工作的职能部门，业务上向主管高管负责。财务部财务部是负责公司会计核算、预算管理、资金管理、成本管理、报表管理、制度建设和控股公司业务管理的职能部门，业务上向主管高管负责。审计监督部审计监督部是负责公司审计、效能监察、法律事务、安全管理、质量管理、纪委事务等工作的职能部门，业务上向总经理及主管高管负责。办公室（党办）办公室是负责公司行政事务、党务工作和董事会事务的职能部门，业务上向主管121、高管负责。工会办公室设在办公室，负责工会工作，向工会主席负责。人力资源部人力资源部是负责公司人力资源管理（人力资源规划、员工管理、培训、薪酬）的职能部门，业务上向总经理负责。项目部项目部是负责公司产品营造、销售管理、客户服务等工作的职能部门，并组织其他有关职能部门进行开发项目的前期工作、设计与优化、成本控制等工作，业务上向总经理及主管高管负责。第二十一条 项目管理公司本部现阶段仍以房地产开发为主，房地产开发业务必须实行跨部门的团队运作和项目管理，公司通过组织机构及部门功能合理设置，一方面充分发挥职能部门专业化管理优势、另一方面发挥项目部对项目全过程的质量、进度、成本的全面管理，进一步提升竞争力122、，获得的更好的经济效益。公司本部项目管理与职能管理共同构成公司基本的管理方式。项目管理是对项目生命周期全过程的管理，是一项系统工程。对于房地产开发而言是要在项目定位、设计及施工建设过程中对各项具体工作进行的计划、指挥、检查、调整和控制以及在工程建设中与各个社会部门的联络、协调等工作。项目管理应主要包括项目的质量管理、进度管理、资金管理与成本控制、合同管理、项目资料管理、销售管理、物业管理前期协调等方面。第二十二条 控股子公司管理截止200年月，XX拥有八家控股子公司及六家参股子公司。子公司主要是从事房地产开发业务及房地产的上下游相关业务的企业。对控股、参股子公司的基本管理原则是根据法人治理结构123、，推进子公司董事会和监事会的规范化运作，并向子公司选派合格的董事和监事，保证公司利益的实现及整体战略目标的实现。XX现阶段的组织设计以加强总部对房地产开发项目的管理能力和营销能力为阶段目标，总部职能部门也是围绕开发业务和销售为核心设置。因此可以将现有公司的控股子公司分类进行管理，一类是围绕开发业务及销售的子公司，另外一类是从事非房地产开发的经营、中介服务子公司。对公司开发业务及销售的核心业务子公司，公司采用“多元业务管理型”的控股管理模式。主要通过总部选派总经理、财务总监，审查和批准子公司战略计划，审查批准主要项目开支、分配资金，事先确定财务目标进行月度绩效追踪考核。“多元业务控股型”对战略、124、业务计划审查，月度绩效跟踪，人才评估、培养的工作量大且专业技能要求高，需要专业的常设部门负责，协助股东会和董事会担负深入的管理工作。对公司非房地产开发的经营、服务子公司，公司通过经营管理部进行管理，主要采取“金融控股型”的控股管理模式。经营管理部从战略选择、投资价值分析、公司整体资金运作状况等方面，为公司、董事提供决策支持。控股子公司管理模式详见公司管理提升咨询报告：控股子公司管理第二十三条 企业文化XX营造公平、公正、公开的企业氛围。遵循决策的民主集中制原则；在合理竞争基础上按照法治的原则确定公司用人及价值分配准则；创造顺畅、有效的内部沟通机制。绩效文化：公司营造业绩管理的企业氛围，鼓励并认125、同员工对企业价值贡献，并以业绩考核作为员工晋升、淘汰的主要依据； 学习文化：公司鼓励员工积极学习吸收先进的观念及思想，积极向员工提供培训机会，努力提升其业务、管理技能；创新文化：公司提倡在技术、产品、服务、营销、管理等环节的创新，贴近并满足客户需求；沟通文化：公司提倡上下级、部门之间的沟通和交流，提升工作效率，消除矛盾，以团队合作的精神解决各种工作中的实际问题；竞争文化：公司提倡建立在公平、公正基础上的人才竞争和选拔机制。诚信文化：公司对社会、股东、客户、员工及合作伙伴保持诚信，谋求共赢。第二十四条 公司组织体系部分详细内容可参见公司相关制度文件及管理提升咨询报告公司章程、总经理工作细则、XX126、地产开发有限公司治理纲要、XX部门职责、定岗定编及职位说明书；XX地产开发有限公司制度、流程体系第四部分：公司人力资源管理体系由优秀人才构成的人力资源结构和完善的人力资源管理体系是公司实现战略发展目标的必要条件和重要保障，公司需要不断审视现有的人力资源状况和已经建立的人力资源管理体系，并根据战略目标要求进行持续的改进和优化。公司人力资源管理改进的最终目标是建立一支强大的、高度团结的专业房地产开发与经营队伍，以及一套市场导向与绩效导向相结合的薪酬、福利、考核评价等制度，在人员录用、选拔、淘汰等过程中，形成竞争、择优的用人环境，为公司的快速成长和高效运作提供保障。同时，公司也需要构建员工发展平台以127、帮助员工的职业发展。第二十五条 人力资源管理原则公司的人力资源管理原则包括心理契约和劳动契约原则、绩效管理原则、竞争原则和价值最佳分配原则。第二十六条 心理契约和劳动契约原则公司与员工依法签定劳动合同确立劳动契约关系，明确双方的权利、义务和责任，保证双方的合法权益。同时，公司寻求与员工达成心理契约，建立合作伙伴关系。通过对共同目标的追求，使公司实现董事会下达的指标，员工实现自身价值，并促成双方其它目标的实现。第二十七条 绩效管理原则公司建立以绩效为导向的工作管理体系，通过对员工的工作绩效进行记录和考核，管理员工的日常工作，检查阶段工作效果，评价员工的工作能力和态度，并作为员工报酬和晋升淘汰的重128、要依据。公司将逐步建立成熟的绩效管理体系，在各层面贯彻绩效文化，以保证所有员工都具备积极主动的工作态度和健康向上的价值观念，并且与公司各阶段的战略发展目标充分保持一致，以形成最大的合力，共同推进公司的快速稳健发展。第二十八条 竞争与择优原则公司创造公平、公开、公正的竞争氛围，通过竞争、择优，调动广大员工的工作积极性，促使员工充分发挥自身的能力和潜力，增加公司与自身的竞争能力。第二十九条 价值最佳分配原则公司建立市场导向与绩效导向相结合的价值分配体系，在公司现有体制约束下保证最大程度的市场化和个性化，寻求股东、公司、员工满意度的结合点。公司将充分调研市场情况，保证各种类型的岗位、人才的报酬合理性129、。公司将建立与绩效挂钩的浮动薪酬制度，由绩效评价决定最终价值分配。公司建立与薪酬政策相统一的福利制度。第三十条 人力资源管理体系公司根据战略发展的目标和节奏，定期审视人力资源状况，规划人力资源的开发和使用。XX的人力资源管理体系包括招聘录用、绩效评价、晋升淘汰、岗位轮换、开发、薪酬福利制度等。第三十一条 招聘录用人力资源部应当帮助公司确定人才需求并通过市场化的招聘途径，为公司甄别和吸引优秀人才。招聘计划由需求部门商人力资源部提出，主管副总经理审批，人力资源部负责招聘。招聘过程一般分为人力资源部初试、需求部门会同人力资源部复试、主管副总经理（总经理）审批三个步骤。市场化的招聘同样适用于公司已有员130、工。公司将适时公开各岗位任职要求，鼓励员工竞争上岗。招聘新员工按照“同等条件，系统内部员工优先聘用”的原则执行。第三十二条 绩效评价绩效评价体系是公司对员工工作管理和评价的重要手段，也从制度上最大程度的保障了员工的工作与公司的战略目标的高度一致。绩效评价指标和办法由主管副总经理（总经理）商部门总经理确定，并与员工沟通确认，在人力资源部备案，以保证被评价者充分发挥积极性和主动性，实现绩效目标。绩效评价体系应当由审计监督部会同人力资源部、经营管理部定期检视和修订，以保证最佳的管理和激励效果。第三十三条 晋升淘汰公司对员工的工作绩效和发展潜力进行综合评价。公司给予那些工作绩效突出，具有充分发展潜力的131、员工以合理的晋升和发展机会，对于业绩表现较差的员工将结合调整工作岗位、适岗培训，对确实不能适应公司业务要求、缺乏发展潜力的员工进行淘汰。公司高度重视员工价值观与公司价值观的一致性。员工的价值观将影响员工的晋升和淘汰。第三十四条 岗位轮换公司在员工评价的基础上，制定各管理岗位的候选人计划，对于各管理岗位的候选人，应当通过有计划的岗位轮换，使其在周边岗位的工作实践中提升认识与技能，同时也进一步考察员工的适应、学习和创新等能力。第三十五条 培训开发员工是公司最宝贵的财富，员工价值的不断增加就是公司财富的增加。公司将尽力帮助员工成长，提高基本素质和专业技能。公司将针对员工的不同特点和需求，以及各工作岗132、位的性质和要求，制定员工的培训计划。公司将有组织的实施内部培训，同时也鼓励员工在日常工作之余进行自我教育和深造。公司培训主要分为强制性培训、福利性培训、自主性培训三种方式。第三十六条 薪酬福利公司按照市场导向与绩效导向相结合的原则确定员工薪酬、福利待遇。在岗员工工资实行年薪制，由岗位工资、绩效工资构成。设立总经理奖金，用于对员工的特别奖励。岗位工资以货币形式，体现岗位工作的差异；绩效工资以货币形式，体现员工工作绩效以及对所在部门考核指标完成情况的贡献程度等方面的综合评价；总经理奖金以货币形式，体现员工对公司考核指标完成情况的贡献程度的综合评价，表明公司用人制度的政策导向。福利逐步货币化，公司使133、用部分福利经费用于员工商业保险和休假。第五部分：公司管理控制体系公司通过建立健全管理控制体系，确保公司组织的有效运作，支持公司发展目标的实现和战略举措的实施。公司管理控制体系主要包括制度体系及业务运营流程体系。公司近期应根据公司改制及规范管理工作的要求规范公司治理结构，完善业务管理制度及流程优化工作，特别是加强公司质量管理、全面预算管理及资金、成本管理控制及审计监督工作。第三十七条 公司管理控制方针公司管理控制应涵盖公司开发项目运作、经营业务运作以及内部组织、工作机制和管理监督的全部过程。缜密计划、有效组织、合理调度、科学控制、动态调整和严格监督应作为公司管理控制的基本方针。第三十八条 公司管134、理控制的原则价值中心原则：公司管理控制应以公司价值最大化为中心，提升公司整体价值是管理控制的核心。系统控制原则：应从公司运营系统整体性出发，避免孤立片面的控制方法和手段。分层管理原则：管理控制必须分层实施，越级和越权控制将破坏管理控制的责任基础。例外原则：对于具有重复性质的程序性工作，都应制定出规则和程序进行运作，上级对日常事务及事件的管理控制重心将逐步移至例外事项。动态控制原则：房地产行业特点决定公司的管理控制体系应根据实际情况动态调整，避免因操作僵化、脱离市场或与实际情况不符而影响公司效益、形象、工作效率的情形出现。创新原则：在动态调整的基础上，公司鼓励创新求变，不固守于原有流程、制度，在135、对流程、制度变更进行有效控制的前提下适时变更，以为公司创造更大价值作为终极目标，不断更新控制方式和手段。第三十九条 制度体系为了提高公司管理的质量与效率，保证公司运营的规范、有效，公司根据国家相关法律和公司发展战略规划，以规范性、简洁性和实用性为原则，不断完善公司的制度管理体系。公司目前的制度体系共分为三大体系，指导公司在不同领域的经营管理工作：1. 公司治理结构制度体系：公司法人治理方面的制度汇编；2. 公司经营运作制度体系：是公司经营管理层面完整的制度、流程体系，从经营和业务角度共划分七个模块：1） 经营管理制度流程；2） 项目管理制度流程；3） 市场营销制度流程；4） 人力资源管理制度流136、程5） 财务管理制度流程；6） 行政管理制度流程；7） 审计监督制度流程；3. 公司党、工、团制度体系：是公司党委、团委、工会组织管理制度汇编。公司具体制度的模块分类和制度内容请参见XX地产开发有限公司制度、流程体系。第四十条 公司制度体系的管理权限根据公司章程的规定，公司的制度管理权限规定如下：1. 公司基本管理制度由公司总经理负责组织拟定，董事会负责审定。2. 公司具体规章和管理办法由公司各部门负责拟定，公司总经理负责审定。3. 党纪工团制度由公司党纪工团组织负责拟定，相关组织负责审定。4. 公司制度的收集、整理、统计、归档工作由公司总经理办公室负责。第四十一条 公司流程体系公司流程体系包137、括：公司整体经营流程及业务运营流程（开发业务流程、经营业务流程）公司整体经营流程是指公司在单元业务管理之上的有关公司整体运营及管理的，具有战略意义的关键流程。业务运营流程是指公司涉及房地产开发及房地产经营的单元业务管理流程，以业务单元特征为划分标志的，描述业务工作流在部门内部及部门间相互衔接、相互配合的关键流程。公司整体经营流程包括：公司经营计划与预算调整流程、公司整体成本控制流程及资金管理流程、战略管理流程等。公司业务运营流程包括：开发业务流程及经营业务流程。对于目前XX公司而言，开发业务仍为公司收益的主要来源，对开发业务流程的优化及管理工作是公司管理工作的重心。开发业务流程主要由项目决策、138、方案设计、项目实施和销售及客户服务等主要环节形成的一级流程组成，一级流程的每个环节都由若干二级、三级子流程组成。经营业务流程主要由投资决策流程、控股参股公司管理流程、存量资产及控股参股公司股权处置流程等组成。具体流程规划及详细描述参见XX地产开发有限公司制度、流程体系；第四十二条 流程体系的管理及优化的原则公司由经营部牵头选取各业务部门的骨干员工成立流程工作小组，在现有工作流程的基础上完成优化工作，并明确责任部门或人员负责长期流程的执行管理及不断优化，公司流程优化坚持以下原则：1、 流程中贯穿满足客户需求的思想，迅速把握客户的需求并立即作出反应；2、 强化公司整体流程管理意识，各个部门应清晰了139、解公司运营流程体系以及自身在流程中的位置和职责；3、 鼓励并建立公司流程讨论的观念，并明确关键流程的考核指标，各个部门在流程运作过程中应随时沟通，力求不断优化改善；4、 明确流程负责人、流程中涉及各个部门以及人员职责、流程衔接关系，以流程中的关键节点设置考核指标以将责任落实，避免流程中断，减少不必要环节；5、 强调流程负责人的责任、权利对等关系；6、 明确流程中的关键文档的要求和规范；7、 结合公司组织结构和人力资源现状；8、 明确信息化管理作为流程体系控制和提高效率的手段。第四十三条 质量管理控制系统房地产产品性能和质量是衡量公司竞争力的重要因素。产品质量形成于开发产品定位、设计、建造及最终140、销售甚至物业管理的全过程。因此公司强调产品寿命周期全过程中影响产品的各种因素均处于受控状态；必须实行全流程的、全员参与的全面质量管理，使公司向客户持续提供符合质量标准、环保要求和顾客满意的产品、服务。房地产开发、经营及中介管理过程中存在很多外包环节，公司质量管理不仅着眼于对公司内部员工负责管理的环节，也应重视外包业务质量的控制。质量管理控制系统将根据ISO9000质量体系认证标准的要求建设，强调：横向到边纵向到底，责任明确落实到人，内部客户环节控制，自律为先内检保障，有错必纠绝不护短。第四十四条 全面预算管理控制系统全面预算管理是公司全部经营活动的依据，是公司驾驭外部环境，减少决策盲目性，提高141、公司整体绩效和管理水平的重要途径。全面预算的主要任务是：1. 统筹协调各部门的目标和活动；2. 评价年度经营计划的财务效果和对现金流量的影响，指导公司资金和成本的管理控制；3. 优化资源配置；4. 确定各责任中心的经营责任。公司设立多级预算控制体系，各责任中心、子公司的收支都应纳入预算；5. 为控制各部门的费用支出和评价各部门的绩效提供依据。公司级的预算批准过程中重大调整和决算批准权利归公司董事会。董事会下设预算委员会负责协助董事会进行具体工作。董事会根据预算的实施效果对公司管理团队的工作进行考核、奖惩。公司级预算由财务部负责编制，财务部定期向预算委员会提交预算执行情况的分析报告，报预算委员会142、监督并考核财务部预算编制和预算控制效果。第四十五条 资金、成本控制系统房地产资金管理、成本控制对于公司效益的实现和风险控制的意义重大。公司必须综合考虑投入产出的综合效益，合理确定控制策略。公司首先要通过概算、预算及过程时点控制实现资金的合理使用。在预算完成和实际资金支出、成本发生时关注预算的准确度及发生变动对公司整体资金、成本计划的影响。实现资金、成本的有效控制和管理，取决于预决算制度和流程制度的完善和严格执行，以及资金、成本管理历史数据的积累，预算、资金管理、成本控制人才的培养。资金管理及成本控制体系的详细内容参见XX地产开发有限公司制度、流程体系中相关规定。第四十六条 审计监督系统公司建立143、健全内部审计机制以加强对本部及下属控股子公司经营活动的管理，对其经营活动的真实性、合法性、效益性及各种内部控制制度的科学性和有效性进行审查、核实和评价。公司通过内部审计监督防范并降低经营过程中的风险。公司审计监督机构包括监事会、董事会下设立的审计委员会及公司内部设立的审计监督部。监事会根据有关法规和公司章程，对公司董事、公司高管、公司财务和经营管理进行监督。审计委员会在公司董事会的领导下，依照国家法律、法规和政策，以及公司的规章制度，审核检查公司的会计政策、内控制度、财务状况及财务报告；检查监督公司存在或潜在的各种风险，组织对公司重大投资及关联性交易的审计；接受董事会委托进行专项审计等。审计委144、员会对公司董事会负责并报告工作。审计监督部在公司总经理的直接 领导下，依照国家法律、法规和政策，以及公司的规章制度，对公司及控股公司的财务收支、内部控制、经济效益、工程建设进行内部审计监督，独立行使内部审计监督权，对公司总经理负责并报告工作，同时接受审计委员会的监督检查，配合审计委员会的工作。公司内部审计保持业务上的独立性，不受公司业务部门及个人的干涉，拥有履行审计职责的必要权限。公司审计监督体系的详细内容参见审计委员会工作细则；公司XX地产开发有限公司制度、流程体系中的具体规定。第六部分：附则第四十七条 制定、修改，执行管理纲要将随着公司的发展而补充、完善。原则上每年修订一次，修订的程序、方145、式和责任人由公司总经理办公会决定。本纲要经总经理批准之日执行，由总经理办公会负责解释。XX地产开发有限公司投资决策管理制度（试行）第一章 总则第一条 为加强XX地产开发有限公司（以下简称“公司”）投资管理工作，提高投资决策的科学性和资金使用效益，特制订本制度。第二条 投资管理的范围系指公司进行的开发项目投资、非开发项目投资和股权投资活动；公司存量资产经营（包括业务调整合并、公司购并、资产重组、出售等）等。参股、控股公司的投资管理可参照本制度第十二条相关内容执行。第三条 公司董事会负责审批、决定公司发展战略和年度投资计划；公司总经理办公会负责项目前期决策支持和项目决策执行以及授权项目的投资决策。146、公司经营管理部是公司投资项目的计划管理部门。第四条 经营管理部牵头，财务部协助，根据公司的总体负债能力、现金流量情况和盈利情况及预测，拟定年度发展计划（包括投资计划和资金计划），报董事会审批；公司总经理办公会根据董事会批准的年度发展计划，进行项目立项论证：1、 对研究发展部选定的开发项目进行可行性立项的论证；2、 对经营管理部关于非开发项目进行公司可行性研究立项的论证。第二章 投资计划管理第五条 公司经营管理部会同研究发展部根据国内外房地产市场的发展趋势及我司的实际情况，拟定出公司中长期发展规划。第六条 公司经营管理部会同财务部于每年年年底拟定包括资金计划和投资计划的下年度公司年度发展计划；于147、年中对投资计划进行调整，并报公司董事会审议。第三章 投资决策管理第七条 公司投资决策管理分为以下四个方面：房地产开发项目、非房地产开发项目、下属控股、参股公司的项目投资决策管理。第八条 公司直接投资的市场招投标（房地产）开发项目，为建立公司市场化项目投资决策的快速通道，执行如下工作流程：1、 对于准备投标的房地产开发项目，由研究发展部负责牵头负责在项目招标期限内进行投标的工作。2、 研究发展部负责购买政府有关部门“项目暨国有土地使用权出让文件”，并负责在投标期限内进行投标项目的市场调研、投标项目定位、投标项目可行性研究、投标项目筹资方案、投标项目土地使用权付款计划等工作。3、 研究发展部负责将148、项目投标方案（含可行性研究报告）报公司董事会立项。公司董事会应在项目投标期限内，对公司上报的项目投标方案进行评估审核，并做出项目是否立项的决策。4、 研究发展部对于公司董事会批准立项的项目，负责参加项目投标。5、 对于以投标形式获得开发权的招投标开发项目，由该项目成立的项目公司负责项目的设计报批、工程建设等工作。第九条 公司直接投资的房地产开发项目，执行如下工作流程：1、 公司研究发展部牵头根据开发项目招投标等市场要求，负责项目的前期工作，包括调研、项目筛选、立项论证、谈判等，公司经营管理部、财务部、工程预算部及其他相关部门参与开发项目的前期论证工作，根据需要聘请有资质的中介机构参与项目前期论149、证。2、 研究发展部牵头起草开发项目初步分析，对项目市场前景、投资成本、投资回报进行初步分析，研究发展部将具有投资价值的开发项目初步分析报告报总经理办公会，公司总经理办公会做出是否继续进行项目前期工作的决定。3、公司研究发展部牵头起草包含市场调查、项目定位成本估算、投资估算、进度建议、财务评价、风险分析等内容的开发项目综合论证报告（即项目建议书），报公司总经理办公会审议，公司总经理办公会作出是否可研立项的决定。4、开发项目综合论证报告获得总经理办公会批准后，公司经营管理部牵头负责项目上报董事会的可行性研究工作，根据需要组织专家或委托有相应资质的设计等咨询机构，形成数据准确、情况详实、分析全面、150、观点明确的可行性运作方案（即可研报告），经总经理办公会认可后报董事会投资委员会审议。董事会或临时决策小组同意并形成会议纪要后，视为对项目可行性研究立项的批复。5、根据项目实际情况，第二、三项工作可以合并；对于需要参与竞标的项目，上述前四项工作必须在项目投标期限内完成。6、 为保证公司能够及时、有效地参加开发项目招投标，公司需要完善市场研究的知识储备，主要包括对热点区域的市场研究、公司产品定位分析、竞争情报研究等内容，并通过建立市场研究数据库在公司有关部门进行知识共享。7、 成立项目部（公司）或项目筹备组8、 项目部或项目筹备组负责向政府主管部门上报可研报告。第十条 公司非房地产开发项目投资，执151、行如下工作流程：1、 公司经营管理部部牵头负责项目的前期工作，包括调研、项目筛选、立项论证、谈判等，公司研究发展部、财务部及其他相关部门参与开发项目的前期论证工作，根据需要聘请有资质的中介机构参与项目前期论证。2、 经营管理部牵头起草项目初步分析，对项目的定位、市场前景、投资成本、投资回报进行初步分析，并将具有投资价值的开发项目初步分析报告报总经理办公会，公司总经理办公会做出是否继续进行项目前期研究的决定。3、经营管理部牵头起草包含市场调查、成本估算、投资估算、进度建议、财务评价、风险分析等内容的项目建议书，报公司总经理办公会审议，公司总经理办公会作出是否可研立项的决定。4、项目建议书获得总经152、理办公会批准后，公司经营管理部牵头负责编制项目可行性研究工作，根据需要组织专家或委托有相应资质的设计等咨询机构，形成数据准确、情况详实、分析全面、观点明确的可研报告，经总经理办公会认可后报董事会投资委员会审议。董事会或临时决策小组同意并形成会议纪要后，视为对项目可行性研究立项的批复。5、根据实际情况，第二、三、四项工作可以合并；对于需要参与竟标的项目，上述前四项工作必须在项目投标期限内完成。6、成立项目公司或项目筹备组。第十一条 公司下属各控股参股公司涉及本制度第二条所指投资活动时，分以下两种情况处理：1、控股公司的项目投资可研报告必须先报公司经营管理部核准，然后由控股公司决策机构进行审议。2153、公司所属非控股公司的投资活动按该公司的约定，由所属公司的董事会进行决策。公司经营管理部要配合非控股公司董事，将有关董事会决议备案。第十二条 公司董事会的投资决策应与项目竞标时效相协调。第四章 投资项目的实施管理第十三条 开发项目监控管理：凡纳入公司年度投资计划的项目，各项目部须定期向我司经营管理部报送项目的进展情况，包括如下内容：1、 有关项目进展的文字材料和公司规定统一样式的报表；2、 项目实施计划完成情况；3、项目建设存在的问题和拟采取的措施；4、项目施工计划、销售计划及资金预算调整方案；5、下月工程进度、销售工作计划。公司经营管理部根据各项目部汇报，会同财务部、工程预算部、研究发展部，154、综合考虑各项目资源配置，提出动态调整各项目工程计划、资金计划、销售计划的建议并报公司总经理办公会审批。第十四条 公司开发项目投资实施变更可参见施工与设计变更管理办法的有关规定。第十五条 要建立、健全投资项目管理档案制度，对投资决策、实施过程中及竣工验收的有关文件、记录进行全面管理。第十六条 公司直接投资、提供贷款或贷款担保的项目，投资决策、实施过程中及竣工验收的有关文件、记录需妥善保管并归档，且竣工验收后30个工作日内要备份（可以是复印件）并报公司主管部门归档保存。第十七条 建设项目的审计监督按公司内部审计制度中的有关规定执行，由审计监督部负责。第五章 投资项目的投产运营及后评价第十八条 项目155、竣工验收后，公司要加强对项目运营的监督管理。第十九条 投资后评价工作按决策项目后评估工作管理暂行办法中的有关规定执行。第六章 存量资产经营第二十条 公司存量资产经营包括业务调整合并、公司购并、资产重组、出售等，并对房地产上下游产业链投资机会进行研究；第二十一条 经营管理部对公司整体经营资产进行全程控制，以提高市场竞争力和资产增值为目标，提出公司存量资产经营方案。 第二十二条 经营管理部、财务部协调配合有关中介机构开展专业支持工作，对公司存量资产经营提供专业意见。 第二十三条 经营管理部参与、协助董事会投资委员会的投资论证工作，负责向公司总经理办公会、董事会提交存量资产项目可行性研究报告。 第二156、十四条 对存量资产项目投资、整合和过程进行动态跟踪，分析评价。存量资产经营的审计监督，比照第二十条执行。第七章 附则第二十五条 本制度解释权属于公司经营管理部。第二十六条 本制度经二二年 月 日的 次总经理办公会议讨论通过，自批准发布之日起执行。 第二十七条 本制度中的未尽事宜，由公司另行发文规定；本制度中有关规定与国家有关法律、法规相抵触时，执行国家的有关法律、法规。附件一：名词解释附件二：投资决策管理流程程序文件附件三：投资决策管理流程附件四：关键节点文件模版附件一：名词解释1、投资：是指经济主体（法人和自然人）为未来获得收益而现时投入生产要素，以形成资产的经济活动。2、项目：是指在规定的157、期限内，为完成某项开发目标（或一组开发目标）而规划的投资、政策、机构以及其他各方面的综合体。3、（开发）项目初步分析：是指在机会研究的基础上，对项目可行与否所作的较为详细的分析论证。是介于机会研究与详细可行性研究报告之间的一个中间阶段，起着承上启下的作用。4、开发项目综合论证报告：即项目建议书。是公司区别于计划经济体制下可批性行为的项目投资初步可行性研究。包括项目市场分析、市场定位、规划方案优选建议、成本估算、融资方案、投资估算、进度建议和风险分析等内容。5、开项目可行性运作方案：即项目可研报告。是公司区别于计划经济体制下可批性行为的投资决策立项文件，可研报告是在公司项目建议书基础上，对与项目158、有关的市场、资源、工程技术、经济和社会等方面进行全面分析、论证和评价，确定项目是否可行或选择最佳投资方案的决策依据。6、 房地产开发项目：是公司通过协议或市场招投标获得房地产项目开发的土地使用权，依据政府有关规定，办理规划、市政等有关手续，投资建设住宅、写字楼并以项目租售形式获取投资收益；或者以收购现有房地产开发项目公司股份形式进行房地产开发的项目。7、 非房地产开发项目：是公司投资房地产开发以外的投资项目，对房地产上下游产业链的相关多元化投资（包括收购存量物业）、房地产产业链非相关多元化投资、资本市场投资等，投资形式有全部以XX为主体进行投资、按股份比例投资、兼并收购等。8、 市场招投标（房159、地产）项目：是指需要通过招投标获得土地使用权的项目。由于市场招投标项目是有投标截止时间的竞争性强的项目，是开发商在项目决策质量、决策效率方面的竞争。因此本制度将市场招投标（房地产）项目作为公司的一种项目决策类型，一方面提高公司面对市场化竞争的招标项目决策质量，另一方面尝试建立面向市场的快速决策通道。9、项目后评估：是指XX和各控股公司投资的所有项目决算后，根据公司需要，对项目的可行性研究、项目实施和运营全过程及效果的评价工作。XX项目后估的目的在于学习，在于通过自我总结和知识积累提高公司新项目产生预期效益的能力，是公司创新研究的途径之一。10、投资委员会：是董事会下设的直属机构，对董事会负责。160、负责审议本公司投资管理制度，并监督其执行；以公司战略方向为指引，负责审议公司年度投资计划；对公司重大投资进行评估审核，出具建议方案。 附件目录附件二：XX地产开发有限公司程序文件XX投资管理流程文 件 号版 次 编 制审 核批 准共 页第 页日 期日 期日 期生效日期更改记录标记处数更 改 单 号更 改 人更改日期更改记录标 记处 数更 改 单 号更 改 人更改日期1 目的、范围及适用1.1 为项目投资决策提供有力的支持和依据，特制订本程序。1.2 本程序的适用范围为XX地产开发有限公司。1.3 本程序由公司经营管理部拟定，公司总经理办公会批准，其解释权及修改权归公司总经理办公会。1.4 本程161、序自2002年 月 日起执行。2 职责2.1 XX投资决策管理程序的总责任人是XX地产开发有限公司经营管理部总经理；3 程序概要3.1 本程序由房地产开发项目投资管理子程序、非房地产开发项目投资管理子程序、控股参股公司项目投资管理子程序三个子程序组成。4 相关程序文件 房地产开发项目投资管理子程序、非房地产开发项目投资管理子程序、控股参股公司项目投资管理子程序5 附录 XX投资管理流程图：XX地产开发有限公司程序文件房地产开发项目投资管理子程序文 件 号版 次 编 制审 核批 准共 页第 页日 期日 期日 期生效日期更改记录标记处数更 改 单 号更 改 人更改日期更改记录标 记处 数更 改 单162、 号更 改 人更改日期1 目的、范围及适用1.1 为房地产开发项目投资决策提供有力的支持和依据，特制订本程序。1.2 本程序的适用范围为XX地产开发有限公司。1.3 本程序由公司经营管理部拟订，公司总经理办公会批准。其解释权及修改权归公司经理办公会。1.4 本程序自2002年 月 日起执行。2 职责2.1 房地产开发项目投资管理子程序的总责任人是XX地产开发有限公司经营管理部总经理。2.2 研究发展部负责项目机会筛选，市场调研并完成初步立项分析论证、规划设计分析，组织完成开发项目综合论证报告（即项目建议书）并提交总经理办公会审议；并辅助相关公司领导组织项目的谈判工作。2.3 工程预算部负责提供163、工程技术分析、建筑成本分析。2.4 财务部负责提供公司财务资金计划等开发项目前期决策所需的财务信息。2.5 经营管理部负责提供开发项目综合论证报告的投资估算，组织项目投资风险和操作论证并形成开发项目综合论证报告。2.6 总经理负责组织经理办公会对研究发展部提供项目的初步立项分析、开发项目综合论证报告；对经营管理部提供的开发项目可行性运作方案进行审议。2.7 董事会投资委员会负责对经营管理部提供的开发项目可行性运作方案（即可研报告）进行投资论证2.8 董事长负责组织董事会根据投资委员会的投资论证做出投资决策3 程序概要3.1 研究发展部根据房地产开发项目招投标等项目信息，负责项目机会的寻找和初步164、筛选，形成初步立项分析。3.2 总经理办公会对初步立项分析进行审议，总经理办公会初步审议决策是否需要对该项目的可行性进行深入研究。若总经理办公会审议认为该项目符合公司发展方向并具有较高的投资价值，则由研究发展部负责进行下一步分析论证和项目接触；若总经理办公会否决该项目，则由研究发展部重新选择项目。3.3 对于具有投资价值的项目，由研究发展部组织市场调研分析并进行项目定位，并参考工程预算部的技术成本估算、财务部提供的财务资金计划、经营管理部提供的投资估算和经营计划，完成开发项目综合论证报告（即项目建议书）提交总经理办公审议。3.4 总经理办公会对开发项目综合论证报告进行审议，若会议批准报董事会立165、项，则由经营管理部负责组织项目向董事会立项工作；若会议否决该项目，则由研究发展部重新选择项目。3.5 根据项目实际情况，初步立项分析和开发项目综合论证报告两个环节可以合并。3.6 对应报董事会立项的项目，由经营管理部负责组织有关部门进行项目的可研操作论证并形成开发项目可行性运作方案（即可研报告），报公司总经理办公会审议。总经理办公会审议通过后，该项目如在董事会批复的年度计划之内，则由董事会办公室报董事会备案；如该项目不在董事会批复的年度计划之内，则应经投资委员会论证并由董事会决策。对于项目招投标等市场化的开发项目，公司投资委员会的项目立项论证及董事会的决策，应在项目招标规定时间范围内。3.7 166、对于计划内报董事会备案或经董事会决策通过的项目，则进入项目实质性运作阶段：对于市场投标项目，由研究发展部负责项目的应标；由经营管理部会同有关部门提出项目组织机构设置建议，总经理办公会审议。4 相关程序文件 项目初步论证：应包含项目概况、市场分析预测、项目收益估算等内容开发项目综合论证报告：即项目建议书。应包含市场调研、项目预测、项目定位、规划方案优选建议、成本估算、融资方案、投资估算、进度建议和风险分析等内容开发项目可行性运作方案：即项目可研报告。在开发项目可研建议书基础上，应从公司整体经营角度作出评价和运作方案建议5 附录 房地产开发项目投资管理二级流程图：XX地产开发有限公司程序文件非房地167、产开发项目投资管理子程序文 件 号版 次 编 制审 核批 准共 页第 页日 期日 期日 期生效日期更改记录标记处数更 改 单 号更 改 人更改日期更改记录标 记处 数更 改 单 号更 改 人更改日期1 目的、范围及适用1.1 为非房地产开发项目投资决策提供有力的支持和依据，特制订本程序。1.2 本程序的适用范围为XX地产开发有限公司。1.3 本程序由公司经营管理部拟订，公司总经理办公会批准。其解释权及修改权归公司经理办公会。1.4 本程序自2002年 月 日起执行。2 职责2.1 非房地产开发项目投资管理子程序的总责任人是XX地产开发有限公司经营管理部总经理。2.2 经营管理部负责项目机会筛选168、，市场调研并完成初步立项分析论证、组织完成项目建议书并提交总经理办公会审议；并辅助相关公司领导组织项目的谈判工作。2.3 财务部负责提供公司财务资金计划等项目前期决策所需的财务信息。2.4 经营管理部负责提供项目建议书的投资估算，组织项目投资风险和操作论证并形成项目可行性运作方案。2.5 总经理负责组织经理办公会对经营管理部提供项目的初步立项分析、项目建议书、项目可研报告进行审议。2.6 董事会投资委员会负责对经营管理部提供的项目可研报告进行投资论证2.7 董事长负责组织董事会根据投资委员会的投资论证做出投资决策3 程序概要3.1 经营管理部负责项目机会的寻找和初步筛选，形成初步立项分析。3.169、2 总经理办公会对初步立项分析进行审议，总经理办公会初步审议决策是否需要对该项目的可行性进行深入研究。若总经理办公会审议认为该项目符合公司发展方向并具有较高的投资价值，则由经营管理部负责进行下一步分析论证和项目接触；若总经理办公会否决该项目，则由经营管理部重新选择项目。3.3 对于具有投资价值的项目，由经营管理部组织市场调研分析并进行项目定位，并参考财务部提供的财务资金计划、根据公司经营计划，完成开发项目建议书提交总经理办公审议。3.4 总经理办公会对项目建议书进行审议，若会议批准报董事会立项，则由经营管理部负责组织项目向董事会立项工作；若会议否决该项目，则由研究发展部重新选择项目。3.5 对170、应报董事会立项的项目，由经营管理部负责组织有关部门进行项目的可研操作论证并形成项目建议书，报公司总经理办公会审议。总经理办公会审议通过后，该项目如在董事会批复的年度计划之内，则由董事会办公室报董事会备案；如该项目不在董事会批复的年度计划之内，则应经投资委员会论证并由董事会决策。3.6 根据项目实际情况，初步立项分析、项目建议书或项目研报告等环节可以合并。3.7 对于计划内报董事会备案或经董事会决策通过的项目，则进入项目实质性运作阶段：由经营管理部会同有关部门提出项目组织机构设置建议，总经理办公会审议。4 相关程序文件 项目初步论证：应包含项目概况、市场分析预测、项目收益估算等内容项目建议书：应171、包含市场调研、项目预测、项目定位、规划方案优选建议、成本估算、融资方案、投资估算、进度建议和风险分析等内容项目可研报告：在项目建议书基础上，应从公司整体经营角度作出评价和运作方案建议5 附录 非房地产开发项目投资管理二级流程图：XX地产开发有限公司程序文件控股参股公司项目投资管理子程序文 件 号版 次 编 制审 核批 准共 页第 页日 期日 期日 期生效日期更改记录标记处数更 改 单 号更 改 人更改日期更改记录标 记处 数更 改 单 号更 改 人更改日期1 目的、范围及适用1.1 为规范控股参股公司项目投资管理，特制订本程序。1.2 本程序的适用范围为XX地产开发有限公司的控股参股公司。1.172、3 本程序由公司经营管理部拟订，公司总经理办公会批准。其解释权及修改权归公司经理办公会。1.4 本程序自2002年 月 日起执行。2 职责2.1 控股参股公司项目投资管理子程序的总责任人是XX地产开发有限公司经营管理部总经理。2.2 经营管理部负责对控股参股公司提交的项目建议书、可研报告进行评估，并将对控股参股公司的评估分析报告提交总经理办公会审议。2.3 总经理负责组织经理办公会对经营管理部提供对控股参股公司项目评估报告进行审议。2.4 控股参股公司董事会负责对其投资项目进行审议决策。3 程序概要3.1 控股参股公司将拟投资项目的项目建议书或可研报告报送经营管理部。3.2 经营管理部负责对控173、股参股公司提交的项目建议书、可研报告进行评估，并出具项目评估报告提交总经理办公会审议。3.3 总经理办公会对项目评估报告进行审议，会议审议通过，则由提交项目的控股参股公司报其董事会审议；会议否决所议项目，由经营管理部通知控股参股公司。3.4 控股参股公司董事会对所提交审议投资项目进行审议，如其董事会审议通过，则项目可进入实施阶段；如董事会否决，则项目终止。4 相关程序文件 控股参股公司项目建议书：应包含市场调研、项目预测、项目定位、方案优选建议、成本估算、融资方案、投资估算、进度建议和风险分析等内容控股参股公司项目可研报告：应包含市场调研、项目预测、项目定位、方案优选建议、成本估算、融资方案、174、进度建议、投资财务分析和风险分析、经营方案和组织机构设置等内容项目评估报告：报告从整体经营角度，对项目的市场、定位、项目比选、财务评价和风险评估、经营方案等内容的可行性进行评估附录 控股参股公司项目投资管理二级流程图 附件目录附件四：关键节点文件模版1、开发项目综合论证报告：模版格式同项目建议书2、项目综合论证（项目建议书）3、可行性运作方案（可研报告）开发项目综合论证报告（项目建议书）模版（试行）目 录第一章 项目概况 一、 地理位置二、 建设用地情况：包括占地规模，用地性质、现状等三、 项目规划情况四、 项目开发进展：属于项目转让的，应说明转让方情况，转让条件第二章 市场分析 一、项目市场175、分析：如需市场调研，应有市场调研报告 二、项目SWOT分析 三、项目定位分析 第四章 项目实施进度一、 项目前期工作进度二、 项目工程分期安排及工程进度三、 项目资金进度第五章 项目投资成本估算及融资建议方案一、 项目取得成本：包括收购项目公司股份、土地成本等二、 项目前期成本估算：包括市政、拆迁等成本估算三、 项目建安成本估算四、 项目销售成本五、 项目融资方案和资金成本六、 投资估算第六章 财务评价一、 项目动态或静态财务评价二、 项目总成本，包括土地成本承受能力分析三、 敏感性分析第七章 风险分析一、 市场风险及防范二、 项目风险及防范第八章 结论与建议 项目可行性研究报告（可行性运作方176、案）模板（试行）目 录第一章 概 述 一、背景介绍 二、项目概况 三、可行性研究的依据、原则和范围 第二章 项目公司（项目部）情况 一、项目公司（项目部）基本情况 第三章 开发项目情况 一、 项目地理位置二、 现有地面情况三、 项目规划方案四、 项目建设投资 第四章 投资环境研究 一、 XX城市概况二、 XX城市规划三、 项目区位分析第五章 市场分析 一、 概况 二、 XX市供需市场情况 三、 销售情况四、 销售价格五、 本项目的市场定位因素分析 第六章 规划方案和建设规模 一、规划方案 二、建设规模 三、运作方式第七章 建设条件及工程实施进度计划 一、 建设条件二、 工程实施进度计划第八章 177、投资估算和资金筹措 一、 投资估算二、 资金筹措第九章 销售收入和税费测算 一、 销售计划二、 销售收入及利润三、 资金回收进度第十二章 项目经济评价 一、 静态分析二、 动态分析三、 敏感性分析第十三章 结论与建议 XX地产开发有限公司战略规划与年度发展计划管理制度（试行）第一章 总 则 第一条 为保证XX地产开发有限公司(以下简称XX)持续、健康地快速发展，确保按照现代企业制度，建立一套将股东回报和XX长期发展需要有机结合的战略规划和年度发展计划管理机制，特制定本制度。 第二条 本制度中所称的战略规划管理是指XX战略规划的研究、制定、实施、控制、评价、调整等一系列活动的规范和流程；年度发展178、计划是指在既定战略规划框架下，逐年分解落实的XX年度总体发展计划，包括房地产开发业务计划、经营业务计划的研究、制定、实施、控制、调整、考核等一系列活动的规范和流程。 第三条 XX战略管理应坚持下列基本原则： （一）持续发展原则：XX战略规划和年度发展计划的制定是以公司的长期可持续发展为前提准则。 （二）上下结合原则：XX战略规划和年度发展计划的管理实行从自下而上到自上而下，整体和局部协调管理； （三）责任落实原则：XX战略规划和年度发展计划制定的实施均由相应的责任主体负责，并由绩效体系进行监督、反馈、考核，以保证实施； （四）动态调整原则：根据市场、自身资源变化的需要，通过对战略规划和年度发展179、计划的动态调整，确保XX的可持续发展。 第四条 本制度共分总则、战略规划与年度发展计划体系、战略规划及年度发展计划管理机构及责任主体、战略规划与年度发展计划的制定及审议、战略规划与年度发展计划的实施、战略规划与年度发展计划的控制及评价、战略规划与年度发展计划的调整、附则八个部分。第二章 战略规划与年度发展计划体系 第五条 XX战略规划与年度发展计划体系包括XX发展战略规划、年度发展计划两个层次。第六条 XX战略规划与年度发展计划体系是实行财务全面预算管理和实施业绩管理的前提和基础，是XX一切重大经营管理活动的指导纲领和行动指针，是年度发展计划实施、监督、反馈、考核的依据。第七条 战略规划重在确180、立XX3年以上中长期远景目标和业务定位，年度发展计划重在确立XX年度整体经营执行计划。第三章 战略规划及年度发展计划管理机构及责任主体第八条 公司董事会负责审批、决定公司发展战略和年度发展计划；公司总经理办公会负责对公司发展战略和年度发展计划审议并批准上报公司董事会；公司经营管理部是公司战略规划、年度发展计划的日常管理部门；XX各部门总经理、各控股公司总经理、各项目部（公司）总经理为公司战略规划、年度发展计划管理的第一责任人，负有年度发展计划制订、实施、信息反馈并接受公司主管部门的监督、考核的主要责任。第九条 经营管理部承担XX战略规划及年度发展计划管理职责：负责建立健全XX战略管理规章制度，181、汇总、收集各类战略管理文件；负责制定并组织实施XX发展战略；负责分年度发展计划的制定、目标汇总及分解工作；组织协调人力资源部、审计监督部对年度发展计划执行情况的监督、考核和反馈工作，并向公司总经理负责。第四章 战略规划与年度发展计划的制定及审议 第十条 战略规划与年度发展计划的制定应在科学的战略管理理论的指导下，坚持“规范决策、持续发展、有效实施”的基本原则，保证战略规划与年度发展计划方案的前瞻性与现实性、创新性与可操作性的有效结合。第十一条 公司战略规划是指35年中长期发展战略规划，包括公司中长期远景目标、公司近期经营目标、市场竞争定位、经营管理模式等。年度发展计划是公司战略规划目标按年度的182、量化分解，是公司制定年度资金计划、投资计划，实行全面预算管理的基础。年度发展计划按业务类型分为房地产开发业务计划和经营业务计划；按计划工作内容划分为年度资金计划、年度投资计划、年度开发（经营）计划、市场销售计划、客户（市场）开发计划、资本经营计划、成本控制计划、人力资源计划、其他资源配置计划等。第十二条 XX制定战略规划可以借鉴合理的战略分析工具。主要内容为：（一） 外部环境分析、内部环境分析与诊断；（二） 竞争对手分析，竞争优势比较；（三） 中长期远景目标，包括各业务单元在市场中的地位；（四） 业务发展模式选择：如低成本扩张、差异化战略、纵向或横向多元化延伸、专业能力集中、标杆企业跟随战略等183、；（五） 实现战略的手段：包括并购重组等；（六） 战略变革与资源要素配置；（七） 战略目标的关键性经营、财务指标；（八） 战略实施进度；（九） 风险分析。第十三条 XX战略规划制定的主要流程：（一） 纵向汇总：各控股公司、项目部（项目公司）将各自战略规划上报XX经营管理部。（二） 横向整合：公司本部各业务部门将相应业务规划汇总至经营管理部。（三） 公司本部战略工作组为基础，编制XX整体战略规划，如果需要外聘咨询机构，见第十九条。（四） XX总经理办公会对整体战略规划进行审议。如审议通过，由经营管理部上报公司董事会。（五） 公司董事会、股东会审议XX战略规划，如未通过则由经营管理部根据董事会意见184、调整；如董事会审议批准，则由经营管理部组织实施。第十四条 年度发展计划流程由房地产开发业务计划流程和经营计划流程组成（一） 房地产开发业务计划的制定流程：1、XX各项目部（公司）于每年度9月20日前，将包括项目开发量、竣工量、施工进度、销售计划、成本控制计划、资金计划的开发业务计划汇总至XX经营管理部；2、由公司本部相关业务部门负责于该年度10月25日前，对各项目部（公司）的开发业务计划进行审核，并将审核意见反馈至经营管理部。3、 经营管理部于该年度11月10日前，将各项目部（公司）的开发业务计划汇总，编制成公司下年度开发业务计划。4、 财务部根据各项目部（公司）报送的开发业务计划以及经营部汇185、总编制的XX开发业务计划编制下年度财务预算。（二） 经营业务计划的制定流程：1、 XX各控股公司于每年度9月20日前，将包括销售计划、成本控制计划、资金计划的经营计划汇总至XX经营管理部；2、 由公司本部相关业务部门负责于该年度10月25日前，对各控股公司的经营业务计划进行审核，并将审核意见反馈至经营管理部。3、 经营管理部于该年度11月10日前，将各控股公司的经营业务计划汇总。结合参股公司下年度业务计划，公司资本经营计划，编制成公司下年度经营业务计划。4、 财务部根据各控股公司报送的开发业务计划以及经营部汇总编制的XX经营业务计划编制下年度财务预算。（三） 经营管理部于该年度12月20日前，186、将房地产开发业务计划、经营业务计划汇总，并结合财务部编制的下年度预算，制定XX下年度发展计划报公司总经理办公会审议。第十五条 公司总经理办公会于该年度12月25日前对公司年度发展计划予以研究审议，并报公司董事会审议。第十六条 公司董事会于下年度年初召开董事会审议，并批准实施；如公司董事会对年度发展计划提出重大质疑，由公司经营管理部负责组织对年度发展计划进行调整，并在20个工作日内依据董事会要求完成年度发展计划的调整工作，报公司董事会审议批准。第十七条 在编制公司总体战略规划和年度发展计划过程中，如需要聘请咨询顾问时，按照公司招投标管理办法遴选咨询顾问。第五章 战略与年度发展计划的实施第十八条 187、公司战略规划及年度发展计划的实施，由经营管理部负责组织实施。第十九条 战略规划实施主要包括根据战略规划要求进行包括组织机构在内的经营管理模式调整、以年度发展计划分阶段落实战略规划制定的目标。第二十条 年度发展计划的实施由经营管理部、人力资源部、审计监督部共同将公司董事会批准的年度发展计划分解为各部门、各项目部（公司）、各控股公司的年度计划，并设定绩效考核目标，由各部门、各项目公司和各控股公司执行，其中各控股公司的年度计划须由经营管理部提出建议，各控股公司董事会批准。第六章 战略与年度发展计划的控制、监控及评价考核第二十一条 战略规划的控制与评价：战略规划控制方式为公司董事会或经营管理部对战略实188、施效果的质询；战略规划评价方式为公司董事会对年度发展计划实施情况的考核。第二十二条 年度发展计划的控制与评价分为两个层次。1、 公司经营管理部配合控股公司董事会对控股公司年度发展计划的考核，见XX地产开发有限公司控股、参股公司管理制度；2、 公司董事会在每年年初董事会上，对XX年度发展计划的执行情况进行考核。第二十三条 经营管理部负责定期（季度）组织协调人力资源部、审计监督部，对年度发展计划的分节点实施执行情况进行监督，并与年度发展计划的纵向、横向制订部门进行执行情况的双向反馈。以此为基础经营管理部会同相关部门提出分阶段计划执行评估意见，作为公司季度绩效考核的依据之一。第七章 战略规划与年度发189、展计划的调整第二十四条 战略规划的动态调整：在市场形势、政策、公司资源配置等方面出现重大变化，需要重新审视公司发展战略的条件下，可由公司董事会或经营管理部提议进行战略动态调整，公司战略规划和年度发展计划的调整需由公司董事会批准。第二十五条 年度经营计划调整：每年度中旬公司进行年度发展计划调整。各项目部（公司）、各控股公司于每年7月20日前，将需要调整的年度计划汇总至经营管理部，经营管理部会同有关部门对提出调整的年度计划进行审核，在此基础上编制年度发展计划的调整计划，于8月10日前报总经理办公会审议，并于8月20日前报董事会审议。第八章 附则第二十六条 本制度修改解释权属于XX经营管理部。第二十190、七条 本制度自批准发布之日起执行。第二十八条附件一：XX地产开发有限公司控股、参股公司管理制度附件二：XX地产开发有限公司年度发展计划流程附件三：年度发展计划模版附件四：年度发展计划附表附件五：三年规划模版XX地产开发有限公司控股、参股公司管理制度（试行）第一章 总 则第一条 为了实现XX地产开发有限公司（以下简称“XX”）发展战略，促进公司进一步向专业化、规模化和科学化的方向发展，充分发挥XX的整体优势并提高公司对外投资的整体效益，切实增加股东收益，特制定本管理办法。第二条 本办法的适用范围为股权型对外投资。XX股权型对外投资分为控股公司、参股公司两大类。第三条 控股公司是指由XX与其它合作191、方依法组建、XX占控股地位的合资公司。控股的含义包括绝对控股和相对控股： 1、绝对控股是指XX在合资公司占有的股份比例大于或等于51的情形； 2、相对控股是指合资公司其它股东所占股份比例小而且股东比较分散的情况下，XX所占股份比例虽未达到51，但在2551之间，并且是第一大股东，可达到控股目的的情形。 参股公司是指由XX与其它合作方依法组建、但XX未达到控股地位的合资公司。第四条 XX经营管理部对控股、参股公司负有相应的指导、协调、服务和监督的职能。第二章 控股、参股公司的设立第五条 控股、参股公司的设立方案经XX经营管理部进行可行性论证后，由XX董事会下设的投资委员会研究，并报XX董事会审议192、批准。第六条 由XX董事会、股东会审议通过控股、参股公司的设立方案后，投资各方应尽快组建控股、参股公司筹备组，办理控股、参股公司组建的具体事宜。筹备组中我方人员的工作同时受XX的指导和协调，并定期向XX汇报筹备工作的进展情况。第三章 董事及董事会第七条 XX委派至控股、参股公司的董事（以下简称派出董事）按如下办法产生：（一）由XX经营管理部根据实际情况提出人选，并经公司总经理办公会审议通过后，人力资源部办理向控股、参股公司委派董事的手续；（二）XX控股的公司，应争取在控股公司的合同和章程中明确规定董事长由我方委派。第八条 派出董事的职责：（一）董事会是控股、参股公司的决策机构，派出董事作为董事193、会成员，根据中华人民共和国公司法规定，有权对控股、参股公司的重大事项进行表决。重大事项指中华人民共和国公司法第四十六条所列示的董事会职权范围的事项。（二）履行控股、参股公司章程规定的其它权利。（三）派出董事应按时参加控股、参股公司的董事会，积极参与控股、参股公司的重大决策，对涉及XX作为股东利益的事项要准确地表达我方股东的意见和立场。（四）在董事会闭会期间，派出董事应在平等互利的基础上，处理好与合作方的关系，积极了解控股、参股公司的经营管理情况，将重大事项及时反馈给XX相应的职能部门，并将我方对控股、参股公司的意见及时反馈至控股、参股公司董事会，争取董事会的认可和执行。同时要督促控股、参股公司194、按时向XX上报各种统计报表及其它应由股东方知悉的文字材料。（五）派出董事因故不能参加控股、参股公司董事会会议的，应在会议召开前7日通知XX，经公司领导认可后以书面形式正式委托适当人选参加。（六）派出董事要协助XX及时回收在控股、参股公司的应得分配利润。（七）派出董事每年应作一次书面述职报告（可在个人年度工作总结中述职）。第九条 XX对派出董事的考核：（一）XX向控股、参股公司委派的董事，由XX经营管理部牵头不定期地进行考核。对工作成绩显著的董事，由经营管理部提出报告经批准后予以奖励。（二）董事在工作中没有履行第八条所规定的职责以及有如下行为之一的，XX可及时撤换，并根据其造成损失的大小，追究其195、责任并予以经济处罚：1、严重失职，造成我方股东利益受损或控股、参股公司经济损失；2、不接受XX意见，擅自越权自作主张，违背我方股东意愿，并造成我方股东利益受到损害；3、以权谋私，营私舞弊；4、因本人原因与其它合作方关系不和，以致影响控股、参股公司的正常经营管理活动；5、对控股、参股公司发生的重大事项不及时向我方汇报；6、违反中华人民共和国公司法、控股、参股公司合同、章程等有关规定的内容，并造成一定损失的行为。第十条 派出董事的离任：（一）董事因故调离、任职期满或离、退休时，原则上即失去董事职务（特殊情况除外），其缺额按第七条规定产生；（二）董事离任，应做好相关交接工作，如XX有要求，须向XX提196、交离任述职报告，经营管理部对董事在任职期间的工作情况进行评价，作为考核干部的依据；第十一条 XX控股公司召开董事会的规定：（一）控股公司应提前15天将董事会召开的时间、地点、议题等内容书面通知XX经营管理部；（二）总经理工作报告、财务报告以及其它提交董事会讨论的重大事项，经经营管理部研究牵头组织公司有关部门进行研究后，提出我方董事应在董事会上表决的意见和内容的建议；（三）董事会结束后7日内，控股公司应将本次董事会会议的全部文件报XX经营管理部备案。（四）XX可酌情派员列席董事会。第四章 监事及监事会第十二条 控股、参股公司的监事会按照中华人民共和国公司法的有关规定设立。我方委派的监事和委派董事197、的办法相同，但必须另行委派，不得由董事、高级管理人员及财务负责人担任。第十三条 XX委派的监事除必须认真履行控股、参股公司章程所赋予的职责外，还应积极履行如下职责：1、有责任将控股、参股公司发生的重大事项及时通知XX，以供公司研究；2、协助XX及时收回在控股、参股公司的应得分配利润。3、每年作一次书面述职报告（可在个人年度工作总结中述职）。第十四条 由XX经营管理部牵头对委派至控股、参股公司监事的实际工作业绩进行不定期考核，考核结果作为内部考核的一项重要内容，并根据考核结果给予相应的奖惩。第五章 控股、参股公司的人事与财务管理第十五条 控股、参股公司应制定符合国家有关法规和公司章程规定的人事劳198、资、财务管理等企业内部管理制度，并报董事会批准后严格执行。第十六条 控股公司财务经理的委派预财务人员的管理，按XX地产开发有限公司财务人员集中管理办法执行。第六章 控股、参股公司的经营管理第十七条 控股、参股公司实行董事会领导下的总经理负责制。第十八条 控股、参股公司应根据董事会的决议，制定符合企业实际情况的战略规划与年度发展计划，确保董事会下达的经营管理计划的完成。战略规划与年度发展的制定应符合XX地产开发有限公司战略规划与年度发展计划管理制度。第十九条 控股公司应在每月末最后一日，将当月工作总结和下月工作计划上报XX经营管理部。第二十条 XX作为控股、参股公司的投资方，根据实际需要，可定期199、或不定期地调查和了解控股、参股公司的经营、管理情况，控股、参股公司应予以积极配合。第二十一条 XX对控股公司实行绩效考核管理，考核内容为各控股公司的年度发展计划（其制定程序参见XX地产开发有限公司战略规划与年度发展计划管理制度，具体考核体系参见本制度附件XX地产开发有限公司绩效考核办法。第七章 控股、参股公司的破产、解散和清算第二十二条 控股、参股公司出现中华人民共和国公司法规定需要破产、解散的情况时，XX委派的董事、监事需向公司提出书面报告，经批准后，可在控股、参股公司董事会上提出破产、解散方案。具体事宜按中华人民共和国公司法和国家其它法律、法规的规定处理。第二十三条 XX委派的董事、监事应200、参加清算组并注意确保我方股东利益在控股、参股公司清算期间不受损害和我方股东应得利益完全、及时地实现。第八章 附 则第二十四条 本办法未尽事宜，依据中华人民共和国公司法等国家有关法律法规的有关规定办理。第二十五条 本办法自XX董事会批准之日起生效。第二十六条 本办法由XX经营管理部负责解释。 附件一：XX地产开发有限公司战略规划与年度发展计划管理制度 附件二：控股公司管理流程附件二：XX地产开发有限公司效绩考核办法 XX地产开发有限公司控股公司绩效考核办法（试行）第一章 本办法制定目的和依据第一条 为了更加科学、公正的评价各控股公司的经营业绩，提升各控股公司整体经营管理水平，同时也为了协助各控股201、公司董事会对其管理层绩效考核，特制定本办法。第二条 通过设立控股公司绩效考核体系，根据各控股公司的特点有针对性的对其进行指标考核，从而实现对控股公司经营管理的过程监督和结果评价。第三条 本考核办法遵照XX地产开发有限公司控股、参股公司管理制度第六章第二十条的规定，并依照其要求修订。 第二章 控股公司年度绩效考核体系的确定第四条 依据战略规划与年度发展计划管理制度和财务预算管理制度，年度发展计划和年度财务预算是制定控股公司年度考核体系的主要依据。在一个考核年度开始之前，由各控股公司根据年度发展计划的量化分解提交年度预算和季度计划，结合XX当年的经营目标，并与各控股公司董事充分沟通，拟定该考核年度202、的绩效考核体系，经各控股公司董事会审议，通过后正式生效。第五条 各控股公司绩效考核指标的选取本着体现目标管理的原则，一般为各控股公司发展计划中的关键财务指标和重要工作节点。第六条 各公司年度绩效考核指标项、指标值根据以下因素确定：（一） 房地产总体指标分解，控股公司落实完成；（二） 各控股公司董事会确认的年度发展计划和财务预算的完成目标；（三） 财政部发布的行业经营指标评价参考值；（四）控股公司历史情况和行业特点；（五）其它需要考虑的因素； 第七条 不同年度绩效考核体系的指标选项和指标值由经营管理部根据具体情况按照绩效考核制度流程予以调整。第八条 各控股公司董事会将年度考核指标体系在年初下达给203、其管理层，做为各控股公司年度的经营目标和考核控股公司管理层的依据。第九条 考核年度中期，在半年度考核结束之后，根据各控股公司董事会审议通过的各控股公司年度发展计划调整，复核该年度的各控股公司的考核标准，并进行相应调整。第三章 控股公司绩效考核的实施与考核结果应用第十条 控股公司的绩效考核分半年度考核和年度考核，各控股公司管理人员的绩效工资每半年根据绩效考核情况发放，并在年终根据年度考核结果适当调整。第十一条 各控股公司的绩效考核结果，是XX对各公司经营成果评价的重要依据，也是各控股公司董事会对管理层考核评价、绩效工资发放和任免的重要依据。第十二条 考评工作由考评小组负责具体执行和落实。考评小组204、，由经营管理部总经理牵头召集，人力资源部总经理、公司经营经理、控股参股公司管理主管、财务经理、审计经理共同组成。 第十三条 半年考核和全年考核的时间分别为每年的七月和次年财务决算完成之后。 第十四条 考评小组根据控股公司各项指标的完成情况，同比计算出各控股公司的考核分值（各年度分别制定绩效考核指标与计分说明）。原则上，绩效工资的核定是在绩效工资基数的基础上同比反映考核分值结果，绩效工资基数为各控股公司高管年薪总额的30%。第十五条 各控股公司的绩效评分及其管理人员的奖惩方案需报批XX总经理办公会，最后经各控股公司董事会审议通过后执行。第四章 附则第十六条 本办法的修改解释权属于XX经营管理部，205、自批准发布之日起执行。 XX开发项目成本控制管理制度（试行）第一章 总 则第一条 为了规范XX地产开发有限公司房地产开发项目的成本控制，加强事前审查，做到动态跟踪，保障开发项目投资的安全性，提高开发项目的经济效益，根据国家有关规定并结合公司实际情况，特制定本办法。第二条 公司成本控制及管理的原则：1、 总成本领先战略2、 动态管理控制原则3、 全过程管理控制原则4、 目标管理控制原则第三条 工程预算部是公司开发项目成本控制的归口管理部门，会同财务部、项目部（或项目公司）制订公司开发项目的成本目标，并承担主体工程建造成本的控制责任；项目部（或项目公司）对负责开发项目的总成本控制工作负责，并承担拆206、迁安置成本、土地成本、市政配套工程成本、开发间接费和前期工程成本的控制责任；研究发展部承担项目转让成本和设计费的控制责任；市场营销部承担市场营销和项目推广销售成本的控制责任；财务部负责成本核算并承担财务费用的控制责任；审计监督部负责成本控制的评价工作。第四条 本办法适用于XX地产开发有限公司，其控股公司参照执行。第二章 项目建议书和可行性研究阶段第五条 开发项目建议书和项目可行性研究报告按公司开发项目决策程序批准后，须编制并确定成本控制目标，成本控制目标由公司总经理办公会议或总经理批准后执行。第六条 开发项目建议书应按标准格式和内容进行编制；经公司总经理办公会批准的开发项目建议书其对应的初步投207、资估算和经济评价指标值的误差幅度应控制在+10 -10%范围内。第七条 经公司董事会批准的开发项目可行性研究报告其对应的投资估算和经济评价指标值的误差幅度应控制在+5 -5%范围内。第三章 项目设计阶段第八条 项目部（或项目公司）根据已经公司董事会批准的可行性研究报告制定项目的实施计划，负责并监督各相关部门落实计划的实施。第九条 研究发展部依项目实施计划，进行设计委托工作。第十条 设计工作应以批准的可行性研究报告的投资估算为依据，实行限额设计。若工程设计的总概算超过投资估算的5%时，研究发展部应会同项目部（或项目公司）、工程预算部、市场营销部等相关部门重新对项目的设计标准进行调整。第十一条 项208、目工程初步设计完成时，研究发展部应要求设计单位提供初步设计概算和主要材料用量表，作为检验设计合理性的依据。施工图设计完成后，工程预算部应及时编制工程预算和工程量清单，作为检验设计合理性和编制标底的依据。第四章 项目实施阶段第十二条 项目部（或项目公司）应对成本控制目标按专业进行成本分解，分解成本做为各专业工程师和造价工程师对该项目各单位工程的成本控制目标。第十三条 项目部（或项目公司）应依施工承包合同制定项目工程的施工进度计划并负责实施；按月填报工程进度，资金使用和控制及质量状况等报表。第十四条 项目在施工过程中发生的设计变更、洽商和索赔等工程预算部应定期依成本控制计划对已发生的工程成本进行差209、异分析，对于正差异应总结经验，负差异应制定切实可行的补救措施。第十五条 工程施工相应阶段（如基础、结构、装修）等所发生的索赔签证和预算外费用及增加的工程量，主材使用数量和价格，工程预算部应进行工程成本计划执行情况分析，做出专题报告。如果出现下述情况：1、延误工期或成本超支造成损失，经公司审计监督部和工程监理单位组成的调查小组分析，确定为管理不善，主管人员失职，则调查小组有权提请公司总经理给与责任人相应的处分。2、延误工期或成本超支属于客观原因，则工程预算部应会同相关部门及相关专家与项目部共同研究，修订施工进度计划和成本计划，严格控制成本，限定工期，并报公司工程副总经理批准。第五章 竣工结算阶段210、第十六条 开发项目按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，应及时办理工程竣工交验工作，并办理工程竣工结算。第十七条 工程预算部根据竣工技术文件和项目相关经济文件，依合同约定编制项目工程竣工结算。第十八条 项目工程竣工结算工作完成并经总经理审批后，财务部会同工程预算部、项目部（或项目公司）编制竣工工程财务决算，分析概预算执行情况，进行“三算对比”，考核投资效益。竣工决算完成后报送公司总经理批准。第六章 成本核算第十九条 财务部应对项目成本进行核算，提供成本核算数据，并将成本核算数据与成本控制的目标数据进行比较，对超出成本控制目标的付款，财务部应停止付款。第七章 项目后评估阶段（参211、见公司项目后评估工作管理办法）第二十条 为了提高开发项目的决策水平，总结项目建设的经验教训，提高投资效益，审计监督部组织财务部和工程预算部等相关部门在完成一个开发周期后对项目进行项目后评价。第二十一条 项目后评价应包括以下内容：（一）目标评估（二）执行情况评估（三）成本效益评估（四）影响评估（五）持续性评估通过上述评估，应得出项目立项和决策的准确性，项目建设工期、质量和造价执行情况，当前经济效益预测和事后实际经济效益差异，存在的问题和建议。第八章 附 则第二十一条 本制度自2007年1月1日起试行。附件一：开发项目成本控制流程附件二：项目后评估管理办法 XX开发项目工程招标管理制度（试行）为有212、效地控制工程成本，提高开发项目的综合经济效益，并严格贯彻执行中华人民共和国招标投标法、XX市建设工程施工招标投标管理暂行办法及实施细则、XX市建设工程设备招标投标管理规定、国家发展计划委员会第3号令工程建设项目招标范围和规模标准规定的有关规定，XX地产开发有限公司（以下简称公司）结合自身实际情况，特制定本规定试行。 第一条招标范围的确定。凡达到下列标准之一的，应当进行招标： （一）施工单项合同估算价在50万元人民币以上的； （二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； （四）按照国家规定其他213、应当招标的项目。 以上标准指各单项合同的总价，不得为降低单项合同估算价而分解工程或分批采购。 第二条公司成立招标领导小组，作为常设机构，全面负责公司招标领导工作，监督招标工作依照国家和XX市的有关法律法规执行。 （一）招标领导小组组成人员如下： 组长：公司总经理 副组长：公司工程副总经理、纪检书记 组员：工程预算部经理、审计监督部经理、概预算经理、招标项目的项目经理（或项目总监）。 （二）招标领导小组主要职责： 1、招标之前组建招标工作小组，确定其具体组成人员及职责分工； 2、负责确定需实行招标的项目及招标方式； 3、确定拟参加投标的单位及重点考察范围； 4、根据拟参加投标单位考察汇总资料，经214、过综合评价，审定参加投标的单位； 5、审查由招标工作小组起草的招标文件； 6、确定编制标底的单位，审批标底； 7、确定评标委员会成员； 8、确定中标单位。 9、对合同或协议内容进行审查、核定； 10、决定有关招标工作的其它重要事项。 （三）招标过程中的重要决策，需招标领导小组采取投票表决的形式作出。 第三条公司在招标前成立招标工作小组，负责招标过程中的具体工作。 （一）招标工作小组组成人员如下： 招标项目的项目经理（或项目总监）、工程预算部经理、概预算经理、 相关专业的工程技术人员、相关专业的预算人员、其他相关人员。招标工作小组的组成人员由公司招标办公室拟定名单，经招标领导小组审批后下发。相应215、的人员配备可随工作的需要而调整。 （二）招标工作小组主要职责： 1、负责收集具有投标意向的单位的经济技术资料，根据其资质、资信、业绩状况进行初选并汇总，客观、如实的将拟参加投标单位的情况通过招标办公室向招标领导小组汇报，其范围应大于提交领导小组审定该项投标最少单位个数。 2、对招标领导小组确定的拟参加投标的单位进行考察，并将考察情况进行汇总，经过招标办公室提交领导小组。 3、在具备招标条件后，负责向政府有关主管部门提出申请； 4、负责编制招标文件，提交招标领导小组批准后，报政府有关主管部门核准； 5、投标单位经领导小组审定后报政府有关主管部门审查。 6、负责准备编制标底文件的有关资料。负责审核216、标底。经领导小组批准后报政府有关主管部门核准； 7、参加答疑会议、开标会议、评标会议、技术商务谈判，负责对投标文件进行技术商务汇总等具体工作。 8、负责办理需经过政府有关主管部门的招标、评标、决标、中标等手续； 9、起草、审核有关招投标的合同或协议，履行合同审批手续； 10、负责有关招标专题会议的记录整理和纪要的起草工作,招标中形成的文件资料进行整理归档； 11、负责有关招标工作的其它具体事宜。 第四条公司招标领导小组下设招标办公室，机构设在工程预算部。负责本公司招标的组织和日常管理工作，招标办公室主要职责是： 1、负责招标工作小组与招标领导小组的联系工作； 2、在招标过程中负责所有招标文件的217、保管及保密工作。有责任对招标工作小组提交招标领导小组的所有招标文件资料进行复查； 3、负责组织有关人员参加现场踏勘、发标、答疑、开标、询标、评标、技术商务谈判等相关活动。并将评标情况汇总向招标领导小组汇报； 4、负责根据招标工作的进展适时安排招标领导小组召开会议。 第五条 对拟参加投标的单位应进行初审，内容包括： （一）对拟参加工程施工投标的单位，初审内容如下： 1、施工单位工商营业执照，资质等级状况； 2、财务资信状况； 3、单位历史简况和近3年相关专业项目的业绩状况，对其主要业绩及在施主要工程进行实地考察； 4、单位技术力量，资源配备状况等； 5、单位在施工程，拟开工项目，目前剩余能力状况218、； 6、项目负责人的资质情况。 （二）对拟参加设备投标的单位，初审内容如下： 1、单位工商营业执照，资质等级状况； 2、财务资信状况； 3、单位生产技术能力及设备状况说明； 4、行业主管部门颁发的生产许可证、产品鉴定证书和有关检测报告。第六条 参加招标工作的有关人员应严格遵守以下纪律： 1、坚持公开、公正、公平的原则，依据国家、地方和集团招标的有关要求和程序进行招标工作； 2、自觉遵守招标纪律，严守招标秘密。不得对外泄漏有关招标的情况； 3、未经公司允许不得私自和投标方接触，杜绝各种不正当关系干预招标工作的正常进行； 4、不得向投标方索贿受贿，不得接受对方的宴请，不得收取对方的任何礼品。如不便219、拒绝应立即向上级领导报告并按规定上缴收受的礼品； 5、参与招标工作的人员如需要回避的，应自觉主动提出。 凡违反上述纪律，不构成党纪、政纪处分的，将根据责任大小给予批评教育或通报批评同时给予经济处罚；对于造成经济损失，情节较为严重的，给予党纪政纪处分；对于严重违纪且构成犯罪的，交由司法部门依法处理。 第七条 本规定的适用范围为：公司操作的房地产开发及经营项目，控股公司操作的房地产开发及经营项目参照执行。对中介机构等的招投标暂参照执行。 第八条 本规定自下发之日起试行，如在执行中与国家、地方建设工程招投标规定相抵触时，以国家、地方规定为准。如遇国家政策、法规调整的，本规定将作相应修改。 第九条 本220、规定由XX地产开发有限公司工程预算部负责解释。附件：招投标工作流程 XX地产开发有限公司人事管理制度（试行）第一章 总则第一条 为实现科学管理，根据国家和XX市有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。第二条 本规定适用于与XX地产开发有限公司签定劳动（劳务）合同的员工。第二章 组织机构的设立 第三条 XX地产开发有限公司经董事会批准，设立组织机构。 第四条 人力资源部是公司人力资源管理职能部门，负责组织机构设置、部门职责分工、岗位设置、人员配备、薪酬管理等工作。 第五条 人力资源部根据公司发展情况，适时提出机构变动方案，报总经理审核。总经理提交董事会（董事长）批准后生效。第三章 岗位设置与部门221、人员编制第六条 高管岗位设置及人员编制由董事会确定，其他岗位设置及人员编制由总经理确定。第七条 人力资源部根据公司经营管理的实际情况，与有关部门协商后，提出部门岗位设置、人员编制、岗位职责方案，由总经理批准后执行。第八条 各部门总经理在编制内，根据部门职责和工作需要设置、调整岗位，须报备人力资源部；需要增加编制的，须向人力资源部提交申请（写明新产生岗位的岗位职责和任职条件），经人力资源部审核，总经理批准，可增加人员编制。第四章 员工聘用第九条 人力资源部遵循公开、公正、择优录用的原则，面向社会招聘员工。劳动合同的签订根据劳动合同管理办法执行。第十条 公司适时公开各岗位任职要求，员工竞争上岗。第222、十一条 员工根据公司章程聘任上岗。总经理、财务总监、董事会秘书人员的聘用由董事会确定；其他高管人员由总经理提名，董事会确定；员工由总经理聘任。第十二条 各部门总经理在本部门编制内，根据工作需要提出人员需求。需要增加编制的部门按照本规定第五条办理。人力资源部在公司编制计划内进行动态控制。第十三条 岗位聘任按照岗位聘任管理办法执行。第五章 考核 第十四条 详见考核管理办法。第六章 薪酬 第十五条 详见薪酬管理办法。第七章 福利第十六条 详见福利管理办法。第八章 培训第十七条 详见培训管理办法。第九章 日常管理 第十八条 详见日常管理办法。第十章 员工解聘 第十九条 根据劳动合同管理办法，如解除劳动223、合同的条件出现，公司即可与员工解除劳动合同。第十一章 附则 第二十条 本规定由公司人力资源部负责解释。第二十一条 本规定经工会讨论通过，自下发之日起实行。XX地产开发有限公司劳动（劳务）合同管理办法（试行）第一章 总则第一条 为贯彻实施中华人民共和国劳动法(以下简称劳动法)和XX市人民政府有关规定，建立健全劳动合同管理制度，维护、发展和谐稳定的劳动关系，保证公司和员工的合法权益，制定本办法。 第二条 公司与员工依据劳动法，按照平等自愿和协商一致的原则签定劳动（劳务）合同，明确双方的权利、义务和责任。 第三条 劳动（劳务）合同一经依法签定，即具有法律效力，不受公司法人代表和其委托代理人变动的影响224、。第二章 管理范围与机构第四条 与XX地产开发有限公司建立劳动关系的员工，须签定劳动（劳务）合同。第五条 人力资源部负责公司劳动（劳务）合同管理。人力资源部建立台帐，办理劳动（劳务）合同的签定、续订、解除、终止等事宜；并代表公司，处理劳动争议事宜。第三章 劳动合同的内容 第六条 劳动合同是明确公司与员工确立劳动关系的书面协议，分为主件和附件两个部分，主件为劳动合同，附件为专项协议书（培训协议等）及本公司有关规章制度。 第七条 劳动合同依法包括以下内容:1、劳动合同的期限； 2、工作内容； 3、劳动保护和劳动条件；4、劳动报酬； 5、劳动纪律；6、劳动合同变更、解除、终止和续订的条件； 7、违反225、劳动合同的责任；8、双方认为需要明确约定的其它事项。第四章 劳动合同期限 第八条 劳动合同的期限由合同甲方根据工作岗位特点、工作需要和员工本人的情况和意愿与员工协商确定。劳动合同分为固定期限、无固定期限和以完成一定工作任务为期限三种。 1、固定期限劳动合同分为:(1) 短期劳动合同:一年以下（含一年）；(2) 中期劳动合同:一至五年（含五年）； (3) 长期劳动合同:五至十年（含十年）。 2、试用期限新聘用人员实行试用期，期限按照劳动法有关规定办理； 大中专及以上毕业生实行见习期，见习期按照国家有关规定办理。 第九条 确立劳动合同期限的条件1、下列人员签定短期劳动合同: (1) 经公司同意，自226、愿签定短期合同的人员； (2) 公司认为不适于签定中长期劳动合同的人员。 2、下列人员可签定中长期劳动合同:(1) 公司中层以上管理人员，关键性岗位人员和业务骨干； (2) 新聘用的业务骨干； (3) 工作成绩突出，公司认为可以签定中长期劳动合同的人员； 3、下列人员可签定无固定期限合同: 按照劳动法有关规定，可签定无固定期限劳动合同的人员。 第五章 劳动合同的签定、续订、变更、终止和解除 第十条 劳动合同的签定 1、劳动合同的甲方为XX地产开发有限公司，乙方为与XX地产开发有限公司建立劳动关系的员工，甲方法定代表人或委托代理人代表甲方与乙方签定劳动合同。 第十一条 合同、协议书签定程序1、人227、力资源部向人员需求部门征求签定劳动合同的条件。2、人力资源部代表公司与员工相互说明签定劳动合同的意向及有关条件，双方协商一致，达成签定劳动合同的意向。3、人力资源部向总经理请示确定劳动合同有关内容。4、人力资源部代表公司与员工签定劳动合同。在劳动合同期间，根据实际情况与员工签定各项专项协议书； 5、人力资源部按照劳动法要求，将一份劳动合同交员工持有，另一份由人力资源部保存。 第十二条 劳动合同的变更条件 1、国家政策、法律变化时，依法改变。 2、公司规章制度中涉及员工切身利益事项有重大改变时，须由公司工会认可后，方可变更。 3、合同期内，公司生产经营发生重大变化，经与员工协商同意，可变更合同的228、相关内容。 4、公司出资培训(包括出国培训)的人员，在签定培训协议书时应先办理劳动合同期限变更手续。 5、劳动法规定的其它变更条件出现时。 第十三条 劳动合同的终止和续订 按照劳动法有关规定办理。 第十四条 劳动合同的解除 劳动合同的解除分为法定解除和约定解除二种。法定解除按照劳动法及XX市有关规定执行；员工有下列情形之一者，视为约定解除条件出现，公司可解除劳动合同： 经公司认定，属于工作失职，一次性对公司直接利益造成10000元（人民币壹万元）及以上损失的，或一次性对公司直接利益、间接利益合计造成20000元（人民币贰万元）及以上损失的； 利用工作之便，采取不正当手段，为自己或他人谋取私利，229、影响公司正常业务和权益的（不论金额大小）； 员工在病事假期间(含医疗期)，为本人或他人从事各种生产经营服务活动的； 员工在合同期内，连续二次考核成绩低于70分，或累计三次考核成绩低于70分的； 连续旷工二天，或一年内累计旷工三天的； 一年内累计三次无故不参加强制性培训的； 泄露公司商业秘密及违反工资等保密规定的； 违反计划生育政策的； 发生重大安全事故、治安灾害事故负有主要直接责任的。 2、有下列情况之一者，员工又无违纪行为，公司不得解除、终止劳动合同： (1)员工患职业病或因公负伤，被确认全部丧失或部分丧失劳动能力的； (2)员工患病或非因公负伤，在规定的医疗期内的； (3)女员工在孕期、产230、假和哺乳期间的； (4)复员退伍义务兵、征地农转工，初次参加工作未满3年的； (5)在义务服兵役期间的； (6)符合法律、行政法规的其它情况的。 3. 有下列情形之一者，员工可随时解除合同。 (1)试用期内； (2)公司以暴力威胁、监禁或非法限制人身自由的手段强迫劳动的； (3)公司未按照劳动合同的约定支付劳动报酬的。 4、员工正在受审查，有债权债务，待问题了结后，方可办理档案调转手续等。 5、人力资源部提出解除员工劳动合同，应通知工会。工会认为不适当的，有权提出意见，对公司违反法律、法规或劳动合同的，工会有权要求重新处理，员工申请调解、仲裁或提起诉讼的，工会应依法给予支持和帮助。 第十五条 231、劳动合同期满、解除或终止后，公司应按解除劳动协议规定时间内通知朝阳区人才服务中心（集体存档单位）；并督促其在15日内将乙方档案转出。移（或）交其户口所在地劳动部门，员工应在三十日内到所在街道办理失业登记手续。第六章 员工在合同期间的待遇 第十六条 员工在合同期内享受以下待遇: 1、员工享有劳动、工作、学习、参加公司民主管理、获得政治荣誉和物质奖励的权利； 2、甲方应按公司薪酬管理办法和有关规定，每月按时支付劳动报酬，并为员工按月代扣、代缴国家及XX市规定的劳动保险金。 3、享受按规定应有的带薪年休假、公休假日、探亲和婚丧假等假期； 4、合同期内，员工患职业病或因公负伤，以及女员工在孕期、产假期232、哺乳期的保险福利待遇按国家和XX市有关规定执行。 5、在合同期间，员工供养家属按照XX市有关规定享受医疗保险待遇； 6、员工离、退休按照国家和XX市有关规定执行； 7、在劳动合同期内，员工因公或非因公死亡的待遇按照国家和XX市有关规定执行。 第十七条 合同期内员工患病和或非因公负伤待遇: 1、合同期内员工在患病或非因公负伤，可按公司规定享受医疗待遇； 2、员工在合同期内可享受医疗期待遇，并按下列原则执行: (1)员工因患病或非因工负伤，需要停止工作进行医疗时，根据员工本人实际参加工作年限和在股东方直属单位工作年限，给予三个月到二十四个月的医疗期: 实际工作年限十年以下的，在股东方直属单位工作233、年限五年以下的为三个月；五年以上的为六个月。 实际工作年限十年以上的，在股东方直属单位工作年限五年以下为六个月；五年以上十年以下的为九个月；十年以上十五年以下的为十二个月；十五年以上二十年以下的为十八个月；二十年以上的为二十四个月。 (2)医疗期三个月的按六个月内累计病休时间计算；六个月的按十二个月内累计病休时间计算；九个月的按十五个月内累积病休时间计算；十二个月的按十八个月内累积病休时间计算；十八个月的按二十四个月内累计病休时间计算；二十四个月的按三十个月内累计病休时间计算。 (3)员工医疗期工资的支付，按薪酬管理办法有关规定执行。 (4)员工非因工致残和经医疗机构认定患有难以治疗的疾病，在234、医疗期内医疗终结，不能从事原工作，也不能从事公司有关部门另行安排的工作的，委托XX市劳动鉴定委员会参照工伤与职业病致残程度鉴定标准进行劳动能力的鉴定。被鉴定为为一至四级的，应当退出劳动岗位，办理退休、退职手续，享受退休、退职待遇。被鉴定为五至十级的医疗期内不得解除劳动合同。第七章 违约责任 第十八条 甲方违反和解除劳动合同的经济补偿 按照劳动法有关规定办理。 第十九条 员工违反和解除劳动合同的经济赔偿 1、由公司出资招收、录用或培训的员工，因其违反劳动合同事项而解除合同的，该员工应按公司对其招收或培训产生的费用向公司缴纳赔偿费，其赔付标准每满一年减20%；或按有关专项协议规定办理。 2、员工在235、劳动合同期间，因个人原因，提出解除劳动合同，须向公司支付违约金，标准为该员工上一年度月平均工资性收入总额违约期限(从违约日到合同到期日的月数)违约期限最高不超过12个月。 3、泄露公司商业机密的，按其给公司造成损失的程度，在10%至100%范围内赔偿，并追究有关第三方的连带责任。 4、员工在劳动合同期间，因个人原因或违反劳动合同约定，对公司造成经济损失的，按其给公司造成损失的程度，在10%至100%范围内赔偿。第八章 劳动争议第二十条 在履行劳动合同发生争议时，员工应首先在劳动争议发生之日起三十日内向公司劳动争议调解委员会申请调解，然后可在争议事项发生之日起六十日内向公司所在区县劳动局劳动争议236、仲裁委员会申请仲裁。第九章 劳务合同的管理 第二十一条 劳务合同的管理，依据劳动法，参照劳动合同的管理执行。第十章 附则 第二十二条 本办法由人力资源部负责解释。第二十三条 本办法经XX地产开发有限公司工会讨论通过，自下发之日起执行。XX地产开发有限公司岗位聘任管理办法（试行）第一章 总则第一条 为实现人力资源最优配置，按照市场规则，建立人才竞争机制，制定本办法。第二条 公司实行“四岗”制。即实行员工上岗、试岗、待岗、下岗制。第二章 适用范围 第三条 本办法适用于与XX地产开发有限公司签定劳动（劳务）合同的员工。第三章 管理机构第四条 人力资源部是岗位聘任管理职能部门，负责员工上岗、试岗、待岗237、下岗管理。第四章 聘任原则第五条 竞争原则。以岗位职责和工作要求为标准，员工竞争上岗。第六条 择优原则。坚持德才兼备，任人唯贤。第七条 职、责、权、利对等原则。任职的员工享有相应的责任、权力和利益。第五章 聘任条件第八条 以岗位职责有关要求作为聘任条件。第六章 聘任方式第九条 上岗经考核能够胜任岗位工作者，按聘任程序，聘任上岗。享受并履行上岗的权利和义务。第十条 待岗绩效考核低于75分的即为不能胜任岗位工作，可按管理程序予以解聘，到公司人力资源部报到待岗。待岗期间，参加培训学习，提高自身素质，完成临时工作。待岗期间享受待岗工资，待岗期限不超过三个月。第十一条 试岗待岗人员在待岗期间，如自身政238、治、业务素质已提高到能够胜任某岗位工作的，经人力资源部推荐，或用人部门提出接受该人员的申请，按管理程序实行试岗。试岗期间享受试岗工资。试岗期限不超过三个月。试岗期间,如本人已能够胜任本职岗位工作，经所在部门提出聘任申请，人力资源部考核后，按干部管理程序，聘任其上岗。第十二条 下岗对发生以下情形人员，可安排其下岗：1、考核分数低于70分的；2、违反公司规章制度，或给公司造成损失，或损坏公司声誉，或泄露公司商业机密，但不至解除劳动合同的；3、不具备岗位任职条件，且又拒绝接受培训，或虽经培训但不合格的；4、待岗人员待岗期满，仍无部门提出接受其试岗申请的；5、试岗人员试岗期满，仍不能胜任岗位工作的。下239、岗人员享受下岗工资，不在公司工作。第七章 聘任权限及程序第十三条 部门总经理的聘任1、由人力资源部按照岗位职责及工作要求，采取市场招聘与内部甄选相结合的方式，初步确定人选范围，报公司总经理。2、总经理可与有关高管协商确定最终人员，并由总经理聘任。第十四条 部门内各岗位的聘任1、由人力资源部按照岗位职责及工作要求，采取市场招聘与内部甄选相结合的方式，商部门总经理，初步确定人选，报公司总经理。2、总经理审批，人力资源部办理相关手续。第十五条 公司高管人员有权根据本办法在其职权范围内，向人力资源部对有关人员提出下岗、待岗的意见，由人力资源部报总经理审批；部门总经理有权根据本办法在职权范围内，向人力资240、源部提出本部门有关人员下岗、待岗的意见，由人力资源部报总经理审批。第八章 考核第十六条 按照考核管理办法有关规定办理。第九章 附则第十七条 本办法由公司人力资源部负责解释。第十八条 本办法经工会通过，自下发之日起执行。XX地产开发有限公司考核管理办法（试行）第一章 总则第一条 为提高公司整体绩效，强化目标（预算）管理，提升部门整体工作水平，有效评估部门绩效和员工绩效，为人力资源开发与管理提供决策依据，制定本办法。第二章 适用范围第二条 本办法适用于与XX地产开发有限公司签定劳动（劳务）合同的人员。第三章 考核体系第三条 考核体系由绩效考核和专项考核构成。绩效考核指对工作目标和指标完成情况的考核241、；专项考核指除绩效考核之外，根据专有事项，专有要求进行的考核。第四条 绩效考核分为公司整体绩效考核、部门绩效考核和员工绩效考核。公司整体绩效考核主要指公司对董事会设定指标及下达任务完成情况的考核；部门绩效考核主要指部门对公司设定目标和指标完成情况的考核；员工绩效考核主要指员工对部门设定目标和指标完成情况及相关行为等方面的考核。第五条 专项考核分为员工转正考核、晋升考核等。员工转正考核为大学生见习期、聘用人员试用期届满，能否转为正式员工进行的考核；晋升考核为员工能否晋升为部门总经理进行的考核。第四章 绩效考核第六条 目的1、提高公司、部门和员工绩效；2、强化目标管理和预算管理；3、有效评估部门工242、作绩效；4、有效评估员工工作绩效。5、为员工的使用、培养、薪酬调整等提供依据。第七条 原则1、目标评价原则。严格按照季度考核目标和指标完成情况，核定部门考核成绩。2、绩效考核与目标确定相结合原则。评价季度绩效完成情况后，确定下季度考核目标和指标。3、针对性原则。部门考核成绩不做横向比较，对考核分数不做平衡。部门总经理有权当面向绩效考核小组解释及申诉。4、弹性原则。部门总经理有权根据部门实际情况，自行制定部门内部考核内容及权重（实行百分制，下同），并报备人力资源部。第八条 组织公司成立绩效考核小组，负责绩效考核工作。绩效考核小组成员如下：组 长：总经理副组长：行政副总组 员：财务总监、部门主管高243、管、人力资源部总经理、审计监督部总经理。第九条 职责1、绩效考核小组负责公司整体指标及分数（T值）的核定与各部门目标、指标完成情况及分数（K1值）的核定。2、人力资源部是负责绩效考核工作的职能部门，负责考核工作的组织与实施。3、审计监督部协助人力资源部负责指标完成情况的审核。第十条 公司整体绩效考核一、考核指标的设定考核指标以董事会下达的考核指标为基础，由总经理及有关高管人员结合公司实际情况，设定公司整体绩效考核指标及相应权数，填写公司季度绩效考核表（见附件一）。原则上，董事会下达的考核指标不调整，公司整体绩效考核指标也不调整。二、考核得分的计算1、单项指标得分（T）的计算各个单项指标的实际完244、成情况与计划的比值再乘100（个位四舍五入），即为单项指标的考核得分。2、整体绩效考核得分的计算根据各个单项指标设定的权数，将单项指标的得分加权后获得公司季度整体绩效考核得分。第十一条 部门绩效考核一、考核指标的设定部门考核指标根据部门具体工作目标和指标设定。由部门总经理和主管高管商定季度工作目标和指标，并设定权数，填写部门绩效考核表。二、指标的调整1、与公司整体绩效指标相关联的指标年初核定指标，原则上不做调整。2、部门具体工作目标（计划）可每季度调整一次。3、人力资源部汇总部门绩效考核表，根据公司季度工作重点，审核部门指标及权重的合理性；如认为有不合理之处，须向该部门总经理协商调整。4、考核245、指标核定后，如在执行中需要调整的，须以签报形式向考核小组提出申请，会签考核小组有关成员，经批准，可调整考核指标。三、考核得分（K1）的计算根据各个单项指标设定的权数，将单项指标的得分加总后获得部门个性指标考核得分。未完成的考核指标不再计入下季度考核指标，但仍作为下季度工作内容，如又未完成，则在K1的基础上核减该项未完成工作的分数。第十二条 员工绩效考核一、员工绩效考核指标的设定1、员工绩效考核分为业绩考核、行为考核和能力考核。2、业绩考核是对员工工作质量、效率、效果的评价；行为考核是对员工工作主动性、敬业精神、市场意识、团结协作方面的评价；能力考核是对员工学习能力、独立工作能力方面的评价。二、246、考核得分（K2）的计算将各个单项指标的得分相加，得到员工季度绩效考核得分。第十三条 考核程序一、公司整体绩效考核程序1、公司绩效考核指标中的财务指标完成情况由财务部提供，审计监督部审核，财务总监签字确认。2、公司绩效考核指标中的定性指标由总经理打分。3、人力资源部填写公司季度绩效考核表，核定考核分数，向绩效考核小组提交公司季度绩效考核表。4、绩效考核小组确定公司整体绩效考核得分（T值）。 二、部门绩效考核程序1、每年3、6、9、12月份下旬，各部门根据上季度考核指标，对完成情况逐项自查，如实填写并提交人力资源部和审计监督部。2、审计监督部对上一季度各部门考核指标完成情况进行审核(审计监督部工作247、由人力资源部审核)，人力资源部向主管高管人员征求意见。3、人力资源部向各部门提交季度考核指标完成情况确认表，由各部门总经理和主管高管人员签字确认。4、人力资源部向各部门发送季度绩效考核会议通知。5、绩效考核小组考核各部门。考核时，部门总经理必须参加（特殊情况应提前向考核小组组长请假并指定替代人员）,主管高管领导原则上参加。6、经绩效考核小组确认后，人力资源部向各部门发送部门季度绩效考核分数通知书（见附件四）。三、员工绩效考核程序1、每年3、6、9、12月份下旬，员工根据自己的实际工作填写员工季度绩效考核表（见附件五），提交部门总经理。2、部门总经理对照员工的职责和业绩，在员工季度绩效考核表中逐248、项打分，并在“改进绩效建议”一栏中填写建议。3、部门总经理对员工考核打分后，要与员工进行面对面沟通，指出问题，提出表扬、批评、建议等，员工在员工季度绩效考核表“确认”一栏中签字确认。4、员工对部门总经理的打分和所提出的问题如不满意，可向人力资源部或公司主管高管申请复谈，(人力资源部员工向审计监督部或公司主管高管申请复谈),人力资源部或相应的公司主管高管就员工提出的问题进行核实，并报绩效考核小组裁定。5、部门有权自行制定考核内容及分数，但是不能缺少“员工季度主要工作”、“改进绩效建议”、“员工签字确认”、及“申请复谈及处理意见”栏目。6、人力资源部有权对部门总经理给员工的打分提出异议，并与该部门249、总经理协商调整分数。7、员工考核可以在部门考核之前进行，也可以在部门考核之后进行，员工考核成绩应于1、4、7、10月20日前提交人力资源部。第十四条 绩效工资核定公式1、部门总经理绩效工资 绩效工资基数考核系数（K）部门绩效考核分数（K1）。2、员工绩效工资绩效工资基数考核系数（K）员工考核分数（K2）3、考核系数（K）公司季度绩效分数（T）30部门考核分数（K1）70第五章 专项考核第十五条 转正考核一、适用范围处于见习期的大学生及试用期的员工。二、流程1、处于见习期内的大学生、试用期的员工，见习期/试用期满前10个工作日，由本人填写转正申请表2、部门总经理作为初评人填写转正考核表3、主管领250、导作为终评人签署意见。4、人力资源部办理转正手续。第十六条 晋升考核一、适用范围拟晋升为部门总经理岗位的员工。二、流程1、公司高管协商后，提出晋升为部门总经理的人选。2、需要由人力资源部进行考核的，人力资源部将考核意见提交有关高管。第十七条 其它专项考核参照有关专项考核办理。第六章 附则第十八条 本办法经XX地产开发有限公司工会通过，自下发之日起实行。第十九条 本办法由人力资源部负责解释。附件一公司季度绩效考核表附件二部门季度考核表附件三季度考核指标通知书附件四部门季度绩效考核分数通知书附件五员工季度绩效考核表XX地产开发有限公司薪酬管理办法（试行）第一章 总则第一条 为促进人力资源最佳配置，251、充分发挥薪酬的杠杆作用，依据人才市场薪酬情况及董事会批准的预算，按照“以人为本”、“以岗定薪”的原则，制定本办法（以下简称本办法）。第二章 适用范围第二条 本办法适用于与XX地产开发有限公司签定劳动(劳务)合同的人员。劳动(劳务)合同中另有约定的，从其约定。第三章 管理原则 第四条 预算刚性原则。薪酬总额不超过董事会批准的预算额度。 第五条 市场导向原则。薪酬水平主要参照市场同业同类公司水平及人才市场同类人员薪酬水平确定。第六条 动态管理原则。以岗定薪，岗变薪变，薪酬分配实行动态管理。薪酬水平根据市场水平及员工绩效等情况定期核定。第七条 保密原则。任何员工不得告之其他员工本人收入情况。违反该原252、则，按照劳动合同管理办法有关规定处理。第四章 薪酬结构与功能第八条 在岗员工薪酬实行年薪制，由岗位工资、绩效工资构成。其他员工（待岗、试岗、下岗、借调、内退等）薪酬按照本办法有关条款执行。第九条 设立总经理奖金，用于对员工的特别奖励。第十条 岗位工资以货币形式体现岗位工作的差异；绩效工资以货币形式体现员工工作绩效以及对所在部门考核指标完成情况的贡献程度等方面的综合评价；总经理奖金以货币形式体现员工对公司考核指标完成情况的贡献程度的综合评价，表明公司用人政策导向。第五章 管理权限第十一条 员工年薪水平由人力资源部建议，总经理确定；总经理奖金由总经理确定。 第十二条 人力资源部是公司薪酬管理的职能253、部门，负责公司薪酬政策的制定与实施，并对控股公司薪酬政策的制定与实施进行指导和监控。第十三条 薪酬标准的制定及程序人力资源部根据公司部门职责与岗位职责，参照人才市场同类人员薪酬水平，确定岗位工资水平范围；再根据岗位要求及该岗员工技能、专业背景、从业经历等情况，向总经理报送员工的薪酬标准及岗位工资和绩效工资基数；最后由总经理审批。第六章 岗位工资第十四条 岗位工资包括国家和XX市规定的各项补贴。年功不再作为薪酬分配的依据。第十五条 岗位工资按月度发放。每月月底前，发放当月岗位工资。第七章 绩效工资第十六条 绩效工资根据季度考核情况兑现。员工绩效工资数额由绩效工资基数与考核系数（K）及个人考核系数254、（K2）的乘积确定；部门长绩效工资数额由绩效工资基数与考核系数（K）及部门考核系数（K1）确定，即：员工绩效工资数额 = 绩效工资基数 x K x K2部门长绩效工资数额 = 绩效工资基数 x K x K1第十七条 考核系数（K）、部门绩效考核系数（K1）、员工绩效考核系数（K2）的确定及程序。详见绩效考核办法第十八条 绩效工资按季度发放。该季度绩效工资于下季度第一个月月底前发放。第八章 其他员工薪酬 第十九条 待岗、试岗、下岗人员薪酬1、待岗人员薪酬按照XX市最低工资标准核发，实际发放数额不低于XX市基本生活费标准；或由人力资源部建议，总经理确定。2、试岗人员薪酬按照岗位工资的60%核发。低255、于XX市最低工资标准的，按照XX市最低工资核发。3、下岗人员薪酬按照XX市基本生活费标准核发。 第二十条 内退薪酬1、符合内退条件的员工，经总经理批准，办理内退手续，享受内退薪酬。2、内退薪酬包括国家和XX市规定的各种补贴。3、内退薪酬标准一年一定。由人力资源部根据公司实际情况适时提出建议，总经理审批。4、当年内退人员享受当年内退薪酬标准。当年内退薪酬标准不因此后内退薪酬标准的变化而变化。 第二十一条 见习薪酬 1、见习薪酬系全日制大学院校应届毕业生到公司后见习期间所享受的薪酬。2、见习薪酬为转正后年薪标准的60%-80%。第二十二条 试用期薪酬员工在试用期内，薪酬标准为转正后年薪标准的80%256、。试用期内离职的，按员工出勤日核发岗位工资；或由人力资源部核定，总经理审批。第二十三条 借调人员薪酬 1、借调人员薪酬关系转入我公司后，享受我公司薪酬标准。2、借调人员薪酬关系未转入我公司的，公司不支付薪酬；或与借调单位商定。3、借调到我控股公司工作的员工，由人力资源部与该控股公司商定借调人员薪酬水平及支付办法。第二十四条 返聘人员薪酬返聘人员薪酬根据公司与其签定的聘任协议核定标准发放。第二十五条 不属于以上范围的人员，其薪酬标准由人力资源部根据实际情况提出建议，由总经理审批。第九章 日薪酬第二十六条 员工日薪酬标准月薪酬标准/21(天) 员工日岗位工资月岗位工资/21(天)第十章 假期薪酬第257、二十七条 病假薪酬1、员工一个月内因病请假，按照缺勤天数扣减日薪酬。 2、员工因病连续请假1个月以上者，发放病假薪酬，不享受绩效工资。病假薪酬以岗位工资的50为基数，结合工龄，按下列标准支付： 工龄不满2年的按其病假薪酬的60支付； 工龄满2年不满4年的按其病假薪酬的70支付； 工龄满4年不满6年的按其病假薪酬的80支付； 工龄满6年不满8年的按其病假薪酬的90支付； 工龄满8年以上的按其病假薪酬的100支付。按以上标准支付的病假薪酬，在扣除各种规费后低于XX市规定基本生活费标准的按XX市基本生活费标准支付。 3、员工病假超过六个月，从第七个月起根据XX市有关规定享受劳保待遇。第二十八条 事假258、薪酬 员工因私请假，按缺勤日扣发日薪酬。第二十九条 工伤假薪酬 员工因工伤休假，医疗期不超过十二个月，医疗期内薪酬发放根据公司有关规定支付薪酬。特殊情况由XX市劳动鉴定委员会批准，最多延长六个月。医疗期终结后仍无法上岗的，按有关规定办理。第三十条 婚假、计划生育假薪酬婚假：非晚婚假为3天，晚婚假为10天。享受此假的员工享受岗位工资，不享受绩效工资。产前假薪酬：女员工预产期前15天，可离岗休息。享受此假的员工享受岗位工资和绩效工资，并按照出勤天数计发。 产假薪酬：按计划生育有关规定，女员工产假90天，晚育（24岁以上）奖励30天晚育产假。当年产假超过90天，不再享受当年年假。根据计划生育有关规定259、，享受产假期间的员工，享受岗位工资的60%，不享受绩效工资；低于XX市最低工资标准的，按照XX市最低工资标准发放，实际发放数额不低于XX市基本生活费标准。 第一次人工流产假薪酬：符合国家规定计划生育年龄者，第一次人工流产假以医院证明和人力资源部签字认可作为休假依据按病假处理，两次以上流产按事假处理。领有计划生育指标者，自然流产按病假处理，以上分别享受病假、事假薪酬。 产前检查假薪酬：符合晚育年龄者，自怀孕至分娩止，享有产前检查假，根据计划生育有关规定执行，每次不超过四小时。每次请假须经所属部门经理批准，方可生效，享受此假不影响薪酬待遇。 哺乳假薪酬：女员工生育，自婴儿出生后到满一周岁，每天可享260、受1小时哺乳时间，不得累计使用，过期作废。此假不影响薪酬待遇。第三十一条 探亲假薪酬 按照国家规定享受探亲假的员工，探亲期间，享受岗位工资的60%，不享受绩效工资；低于XX市最低工资标准的，按照XX市最低工资标准发放；实际发放数额不低于XX市基本生活费标准。以上两种假含公休日。不含法定节假日。第三十二条 年假薪酬1、员工按规定休年假，享受全额岗位工资和绩效工资。2、部门经理要妥善安排好工作以及员工的休假。平日员工的病事假也可用年假冲抵，不影响薪酬待遇。第三十三条 加班薪酬1、员工在法定节假日经公司批准加班，按劳动法有关规定办理。2、其它情况原则上只给相同时间倒休（三个月内休完，不累计），不计加261、班费。第三十四条 培训期间薪酬 1、由公司派出培训的员工，享受80%的岗位工资，不享受绩效工资；也可由人力资源部根据实际情况提出建议，总经理审批。2、员工个人参加的培训，经公司同意，其占用工作时间按事假处理或按照双方约定办理。第三十五条 解除劳动关系有关薪酬发放公司与员工解除劳动关系，员工的岗位工资按照在岗天数领取，绩效考核期内绩效工资按照考核分数为70分并按在岗天数计发（不再乘考核系数K）。第十一章 薪酬的核扣第三十六条 旷工薪酬的核扣员工旷工一天的，当月薪酬按XX市最低工资标准支付。 第三十七条 违反公司规章制度、工作秩序者；未按公司要求按时报送工作计划、总结、各种报表、文字材料者、开会无262、故未准时参加者；未按公司要求按时报送考勤表者；无故不参加强制性培训者，每发现一次扣除岗位工资100元。 第三十八条 受到地方治安处罚者，按照XX市最低工资标准支付工资，执行6个月。实际发放数额不低于XX市基本生活费标准。第三十九条 违反计划生育规定者，未解除劳动合同的，按照XX市基本生活费标准支付工资。第四十条 未按照公司规章制度办理，给公司造成经济损失，未解除劳动合同的，按照XX市最低工资标准发放薪酬；或由人力资源部建议，总经理审批。第十二章 薪酬调整 第四十一条 员工在工作中，遇到岗位变动，从“岗位调整通知”或聘任文件下发次月起，按新岗位核定薪酬标准。第四十二条 员工年薪根据考核情况，一个263、单位年度内（每年7月1日至次年6月30日）调整一次或二次。人力资源部根据绩效考核情况，提出员工年薪增减意见，由总经理审批。第十三章 附则第四十三条 本办法经工会讨论通过，自下发之日起执行。第四十四条 本办法由人力资源部负责解释。XX地产开发有限公司培训管理办法（试行）第一章 总则第一条 为有效开发人力资源，实现人力资本保值增值，促进员工与公司的共同发展，规范培训程序，制定本办法。第二章 适用范围与管理机构第二条 本办法适用于与XX地产开发有限公司（以下简称“公司”）签定劳动（劳务）合同的员工。第三条 人力资源部是培训工作的职能部门，负责公司员工培训，并指导、协助控股公司培训工作。第三章 培训原264、则第四条 预算刚性原则。培训费用严格控制在预算之内。第五条 针对性原则。坚持干什么，学什么。第六条 实效性原则。坚持缺什么，补什么。第七条 重要性原则。凡公司安排的培训需求调查、培训设计、培训安排以及培训的绩效评估都是全体管理人员和员工的重要工作，列为绩效考核范围。第八条 自主性原则。公司鼓励员工自我培训。第九条 发展性原则。按员工在公司职业生涯发展计划进行的培训。第四章 培训体系第十条 培训按性质分为强制性培训和福利性培训。1、强制性培训指公司组织并出资，对员工入职、适岗、转岗、岗位职业能力提升等与公司业务顺利开展密切相关的培训。员工必须参加强制性培训，如果不参加，公司可核扣其岗位工资直至与265、其解除劳动合同。2、福利性培训指公司全额或部分出资，按照人力资源发展规划，选择部分员工参加社会力量组织的培训；或经员工申请并批准的培训。公司可根据员工培训课程等情况适当给予资助。第五章 培训组织第十一条 我公司培训组织由公司总经理、人力资源部总经理、培训经理和各部室培训人员组成（结构图见附件）。第六章 职责划分第十二条 根据培训组织结构职责划分如下：人力资源部职责1、根据公司经营管理需要和人力资源状况制定培训规划。2、负责公司教育培训工作的全面管理与实施，主要包括：培训需求调研，培训计划制定与实施，培训课程设计与组织实施，培训教材研发编撰，培训效果评估，员工培训档案建立，员工计划外培训申请的审266、批，教育培训经费使用情况的审核与控制等内容。3、会同有关部门对新员工和转岗员工进行岗前培训和考核。4、会同有关部门对员工培训效果进行跟踪评估。5、对员工年度参加教育学习培训活动的情况进行考核。6、与XX市、股东单位教育培训部门进行信息沟通。7、监督、指导控股公司开展教育培训工作。8、完成其它有关教育培训工作。9、对控股公司提供培训咨询服务第十三条 各部门单位职责1、配合人力资源部在每年11月底前完成对下一年度培训需求的调研工作，提出下一年度本部门的培训需求计划，内容包括：培训项目、内容、目的、形式、人员、时间和经费预算。2、配合人力资源部举办与本公司、部门工作内容有关的讲座、研讨会、知识竞赛等267、培训活动，编写与本部门业务工作相关的培训教材。3、跟踪评估本公司、部门人员参加培训的效果，配合人力资源部进行部门培训工作半年和年度培训效果评估。4、组织员工参加计划内的各项培训活动。5、监督员工完成个人培训学习计划。6、完成其它有关教育培训工作。第十四条 员工履行的职责1、积极参加公司培训计划内开设的课程，自觉完成年度个人培训学习计划。2、配合公司人力资源部建立个人培训档案。3、因故不能参加公司组织的培训课程，必须按有关规定请假。4、对计划外有助于岗位技能提高的培训学习需求要严格履行申请报批手续。5、参加技术职称学习考试、房地产专业职业证书资格考试、硕士研究生学历（学位）教育须先向本部门和公司268、人力资源部提出申请。第七章 培训审批程序第十五条 年度计划外的培训，主办部门要先同人力资源部协商，经人力资源部经理批准后，由人力资源部和申办部门共同负责实施。第十六条 强制性培训由人力资源部下发培训通知，各部门按通知要求选派人员。员工必须参加强制性培训。如特殊情况不能参加者，应事先征得部门经理同意，报人力资源部审批，经同意后方可请假。事后请假以及无故不参加培训者，视作旷工处理。第十七条 员工申请参加福利性培训，要填写员工培训申请表报人力资源部。员工培训申请须经该部门主管公司领导批准后报人力资源部核准。第十八条 员工参加公司外部培训，培训结束后，需向人力资源部交培训总结，填写员工培训记录，交备毕269、结业证书影印件。第八章 报销办法第十九条 属于强制性培训的，由公司支付全部学习费用。如因个人原因没有参加或考试不及格，则由其个人支付30%的培训费用。第二十条 属于福利性培训的，经公司批准后可以报销：1、员工经批准，参加股东单位或政府主管机构举办的专业培训，考试合格后按事先约定报销学习费用。考试不合格的，不报销费用。2、员工参加各类专业职称考试以及与房地产相关的专业职业资格证书（注册建筑师、注册结构工程师、注册规划师、注册造价工程师、注册房地产估价师、注册资产评估师、注册会计师、注册税务师等）考试，取得证书后可报销500元考试、学习费用。3、员工在劳动合同期内利用业余时间学习取得与本岗位相关270、专业国家承认的硕士研究生学历证书或学位证书后，本人愿意继续为公司服务2年以上的，公司自该员工签订服务协议（延长劳动合同期限）之日起，工作每满一年，报销5000元学费，总共报销10000元。本款须具备为我公司或我公司股东单位3年以上服务经历。4、公司鼓励员工自我培训，每年为员工报销书报、光盘等关于学习的费用300元。第二十一条 员工如参加以上没有涵盖的学习、培训，需向本部门和人力资源部申请，经总经理批准后，方可参加学习并按约定报销费用。第九章 考核第二十二条 详见考核细则第十章 奖惩第二十三条 所有员工每年至少要完成40学时的学习培训。未完成此项指标的员工，在评聘高一级职称时不予考虑。第二十四条271、 员工要按照要求认真完成培训计划，人力资源部负责监督计划完成情况。人力资源部对员工完成培训计划情况按考核细则考核评定，作为员工岗位工资的参考条件之一。因个人原因连续两年未完成40学时的学习培训，人力资源部有权向总经理建议核减其年薪或总经理奖金。员工在合同期内未完成培训计划，人力资源部有权提出不再续签劳动合同。第二十五条 人力资源部于年底对每位员工培训情况进行综合评定并上报公司领导，作为员工晋升、年薪增长的参考条件。第十章 附则第二十六条 本办法由人力资源部负责解释。第二十七条 本办法经工会讨论通过，自发布之日起执行。附件一：培训组织架构附件二：各级人员培训工作职责附件三：考核细则 附件四：培训272、纪律 附件五：培训申请细则附件六：证书管理附件七：培训的合同签订和合同书附件八：培训用表附件一：培训组织架构公司主管培训副总高管副总市场营销副总经理人力资源部总经理培 训 经 理培训助理部门培训员控股公司培训员附件目录附件二：各级人员培训工作职责公司培训目标需要各级管理人员共同合作，各级领导需对支持培训工作。一、各级人员包括：l 人力资源总经理l 各部门、项目及公司主管l 各部门、项目及公司培训人员l 培训经理二、各级人员的职责：人力资源总经理1. 确保所有主管积极参与培训工作，并给予下属（负责培训的人员）百分百支持配合和鼓励。2. 把讨论培训工作放在总经理办公会议日程上3. 将培训工作情况与273、各主管工作的绩效考核指标相挂钩4. 对各部门、项目及公司主管、培训人员及培训经理提出正面和有建设性反馈意见各部门、项目主管1. 积极参与所属单位的培训工作2. 确保其下属培训人员每星期安排四小时在处理准备、授课和跟进等培训工作3. 如有需要负责协培训的人员，上级应将其手上的部分日常工作分配给其它同事协助完成4. 在考核上考虑培训人员的培训职责时可适当建议增加薪酬福利5. 每月与培训人员讨论培训工作进展及共同策划下月培训工作6. 尽量多观察培训人员的工作从而提出有建设性意见7. 定期与培训经理商讨以下事项l 培训项目进展l 贯彻培训工作时所遇上的困难l 对现行项目修改意见l 大胆开放提出新设想和274、新方法8培训前沟通：领导在批准培训申请后两天内必须与提出申请的员工在培训前进 行一次简要的谈话，其目的是：l 使该员工了解参加培训的原因l 说明该次培训活动为员工带来的益处l 说明培训后希望员工达到工作和绩效哪一方面的改善9课后回顾：主管领导在员工培训后两天内必须与受训员工一起回顾，主要目的是：l 了解该员工能否达到预期的学习目标l 共同讨论行动计划的执行l 制定行为标准以作考核之用各部门、项目及公司培训人员1. 在公司整体培训工作上，各部门、项目及公司培训人员扮演一个致关重要的角色。2. 协助人力资源部识别部门培训需要3. 根据需要做好培训工作计划4. 每星期安排4个小时处理培训工作(内部兼275、职培训员)，例如培训准备、授课或跟进等5. 负责部门、项目及公司的迎新课程6. 每月向上级管理人员汇报工作及策划下月的培训活动7. 按照部门标准，对不能达标的人员进行改善培训安排8. 假如培训工作上需要协助或意见反馈应积极向上级主管或人力资源部寻求支持9. 培训部每月提交一份工作报告到人力资源部附件目录附件三： 考核细则一、优先考核方式-简答题和行动计划员工优先考核方式将使用简答题和制定行动计划的形式，简答题由人力资源部负责出题，在培训后两天内进行，总分低于60分为考试不及格，并在季度绩效考核中扣分。员工每完成一次培训都必须制定行动计划书，将培训所学的落实到工作中。计划书需在完成课程后两天内交276、上级主管，经商讨后由主管确认，并在完成培训课程后的第四天交到人力资源部。受训员工的上级主管负责跟踪评核行动计划书进行并打分后交回人力资源部，总积分将与员工季度绩效考核相结合。对于某些无法通过行动计划考核的培训课程，人力资源部将采用其他的考核方式进行考核。二、次选考核方式-个案研究如培训内容确实不能通过简答题和制定行动计划来考核，将使用次选考核方式个案研究用来测试受训员工，答案必须是以电子版本的形式以及不能少于1500字的内容。答案必须在培训后一周内交到人力资源部评分，未能按时交出者，每天扣除10分，扣至总分低于60分为考试不及格，并在季度绩效考核中扣分。附件目录附件四培训纪律 一、报名管理确定277、培训计划后，人力资源部将提前5天，以E-mail形式通知到各位参训学员。并在内部网上进行公布.重大培训活动的通知时间会提前至15天)。 在通知规定的期限内，学员就培训通知应积极给予回复。在规定期限内未给予回复者，视为自动放弃培训,取消其参训资格，安排其他候补学员参加。二、请假管理受训学员因故不能参加培训，需提前2天请假。便于提前安排其他候补人员参加，以保障培训资源的有效利用。凡因故请假者须书面填写请假单，并报上级主管部门审批后，交人力资源部审核。审核通过后，方可请假。 原则上不接受课程中请假，特殊原因除外。若当事人须在课程中请假者，须向课程组织人员说明原因并获得同意。若未经同意离席，视同无故缺278、席，并按无故缺席处理。 课程中无故缺席者，视作旷工处理。三、旷课处理 员工必须参加强制性培训。如特殊情况不能参加者，应事先征得部门经理同意，报人力资源部审批，经同意后方可请假。事后请假以及无故不参加培训者，视作旷工处理。四、培训期间管理1.培训人员仪容管理 参加培训的学员，服装整洁，仪容端正。2.迟到管理 培训期间，不允许迟到、早退。凡超过15分钟以上者，取消当次培训资格。 3.课堂气氛管理 培训时学员需全身心投入参与，禁止随意出入。4.通讯设施管理 培训学员在培训期间，手机及其他通讯设施统一设置为无声或震动附件目录附件五 申请细则培训申请流程强制性培训的申请流程说明：1. 参加强制性培训的人279、员选择：在每位员工入职、适岗、转岗以及岗位能力提升时，都必须参加由公司组织、出资的培训课程。2. 人力资源部向各部门下达培训的通知，各部门在接获培训通知后根据情况选派参训的员工进行培训3. 对于无法参训需要请假的员工，必须提前向部门领导提出请假申请，经过人力资源部核准后方可请假4. 由于个人原因或是在培训后考核不及格者，需个人承担30%的培训费用流程图如下： 需要请假者参加培训员工入职适岗转岗能力提升公司组织出资强制性的培训人力资源部下达培训通知各部门选派参训的员工个人原因不参加或考核不及格者向部门领导申请 批准后由人力资源部核准个人支付30%费用福利性培训的申请流程说明：1. 参加福利性培训280、的员工可以根据自身情况自行选择社会力量组织的培训或公司内部的培训2. 需要参加福利性培训的员工需在开课之前提前申请并填写员工培训申请表，经部门领导批准后报批人力资源部核准，人力资源部根据情况作出培训安排3. 员工在培训结束后，作出培训总结提交人力资源部并根据公司的报销规定报销培训费用，人力资源部根据员工的受训情况填写记录并将培训取得的各类证书复印件留存。流程图如下：部门领导批准人力资源部核准参加培训根据不同类型培训报销相应费用培训结束培训总结人力资源部填写记录人力资源部留存学历复印件公司出资部分出资员工提出申请的培训附件目录附件六：证书管理证书管理以及违法规定l 凡有公司出资参加各类培训的员工281、，在其培训期间的学习成绩乃至发明创造权均属本公司所有，任何个人或单位无权占有。培训期间的毕业证书、结业证书、获奖证书等文件复印件，由公司人力资源部统一归档管理留存。如培训人违反劳动合同或培训合同书及其附属文件的有关规定而离职，必须承担全部培训费用，公司已支付的培训费用全部追回，培训人员超支的其他费用不予报销。l 被培训人在培训期间因违法乱纪、不遵守培训单位规定、严重损坏公司声誉及公司形象，被培训单位退回公司者，一律予以辞退处理附件目录附件七：培训合同书签订和培训合同书培训合同书签订由公司出资或指派到外单位或外地区参加业务培训的员工，必须与公司签订培训合同书，培训期满后为公司服务最少2年或以上。282、培训合同书一式两份，一份交员工本人留存，一份由公司人力资源部归入员工档案，作为员工劳动合同书的附件。员工不得擅自更改或丢失损坏劳动合同书及其附件。员工签订劳动合同书后方可参加培训。如若员工违反培训合同书，员工将一次性向公司付清培训费用和培训期间发生的相关费用。培 训 合 同 书合同号： 培字第（ ）号为了开辟人才培训的渠道，加速智力开发，保证受培人员的质量，明确培训各方的责任，根据中华人民共和国劳动法、企业职工培训规定等相关法律、法规及XX地产开发有限公司章程和有关培训的管理制度之规定，经甲、乙双方协商一致，特订立本合同，以资共同信守：一、 合同双方培训方：XX地产开发有限公司（以下简称甲方）283、 地址：受培训方：（以下简称乙方）性别： 年龄： 工作部门及职务：二、 培训目的为了使乙方能够学到先进技术和管理经验，以及专业知识，以便于更好地工作 。三、 培训内容和形式1甲方根据工作需要安排乙方参加培训、研修（不包括业务出差）。2培训日期自年月日起，至年月日止。培训期间内，甲、乙双方原签订的劳动合同继续履行。（或暂时中止，待乙方培训结束后继续履行，劳动合同期限相应顺延。）（可以选用）3委托培训单位：4培训地点：四、 甲方权利和义务1 甲方负责派遣培训的员工；2 甲方负责乙方培训有关手续的申请办理工作；3 根据本合同有关规定负责乙方在派遣培训期间的培训经费（包括学费、差旅费、住宿费、津贴等）284、；4 甲方有权不定期对乙方培训期间的思想、技术业务、工作等方面进行考察了解，并进行监督指导。五、 乙方权利和义务1 自尊自爱，不做任何有损人格的事情；2 遵守培训所在地区的法律、法令和该地的民族习惯，讲求文明礼貌，如因乙方违反培训地地法律、法规及培训单位地规章制度，导致乙方所应承担的各项责任，与甲方无关；3 遵守培训单位的规章制度，勤奋好学，努力实践，认真掌握必要的业务管理知识；4 保守甲方技术业务机密，未经许可不得私自泄露或私自复制技术、业务资料给培训单位或他人；5 乙方不得利用培训期间的便利条件，申请其他国家的留学、移民、访问、工作等签证。6 在培训期间因乙方违反规定的责任造成培训中止，除285、按有关规定进行处罚，还应由乙方偿还已发生的培训费用；7 从培训结束并取得证书后，必须继续为甲方或甲方指定的单位服务最少两年，如甲、双方原签订的劳动合同期限已满，则乙方同意应甲方要求续签劳动合同；8 培训结束后，在规定的原服务最低期限内，如发生乙方擅自离职等有意违背劳动合同或甲方员工手册及其它规章制度规定，造成被甲方辞退者，乙方也必须向甲方偿还全部培训费（包括：学费、差旅费、住宿费、津贴等）及甲方为其报销的费用；9 培训结束后，在规定的相应服务的最低期内，如乙方本人不愿意继续为甲方服务，提出辞职、调动、不续签劳动合同申请者，经甲方批准后，必须按以下计算方法的比例偿还培训经费（包括学费、差旅费、住286、宿费、津贴等）及甲方为其报销的费用；(培训经费/24个月)未完成服务期10 乙方在接受培训后，须将学习到的专业技术知识和经营管理思想与自己所从事的工作结合起来，以使所学到的知识得到充分的发挥；11 乙方在培训期满回甲方工作后，有责任和义务将自己学到的知识和技术传授给甲方的其他员工。12 乙方在培训期间，有义务不定期向甲方汇报思想、技术业务学习进展情况。六、 发生下列情况之一，允许变更或终止本合同1 培训双方、培训地点或单位受到不可抗力的影响而造成的培训自然终止；2 由于甲方经营情况发生较大变化，不能履行培训义务；3 在培训期内因乙方受伤、病或个人原因不能继续完成培训任务；4 因其它特殊原因造成287、的不能使培训继续履行的情况。七、 培训期待遇1 甲方为乙方支付培训报名费、学费及其它各项学习费用。2 甲方为乙方本人支付往返的住宿和差旅费一次。3 乙方本人培训期间的食宿费等按甲方财务规定，经批准后予以报销。 4 乙方培训期间的工资（包括 工资和奖金 ）和其它福利待遇等照常发放。5 培训期间，乙方探亲来回路费等，由乙方自行负担。八、 当事人约定的其他内容1. 甲乙双方约定本合同增加以下内容：_九、 其他1 本合同自甲、乙双方签署之日起生效，对双方具有同等约束力，任何一方不得擅自修改或解除合同。2 在合同执行过程中如有未尽事宜，由双方协商解决，作出补充规定，该等补充规定与本合同具有同等法律效力，288、但不得与本合同内容抵触。3 本合同一式两份，经双方签字盖章后由当事双方各执一份。甲方：XX地产开发有限公司 乙方：（公章）法定代表人或其委托代理人： 年 月 日 年 月 日附件目录 XX地产开发有限公司劳动争议调解办法（试行）第一章 总则第一条 为贯彻劳动法，保障公司与员工合法权益，发展良好的劳动关系，做好劳动争议调解工作，根据中华人民共和国劳动争议处理条例，制定本办法。第二章 适用范围 第二条 本办法适用于与XX地产开发有限公司建立劳动关系的员工。第三章 管理机构第三条 公司依法设立劳动争议调解委员会(以下简称“调解委员会”)。其成员由员工代表一人、公司代表一人、工会代表二人，共四人组成。调289、解委员会设主任一人，由工会主席担任。调解委员会办事机构设在工会。第四章 调解委员会职责第四条 劳动争议调解委员会的职责是:1、依法调解公司内部发生的劳动争议；2、检查督促争议双方履行调解协议；3、对员工进行劳动法律的教育、法规的宣传、教育工作；4、做好劳动争议的预防工作。第五章 劳动争议调解原则第五条 调解劳动争议的原则如下：1、着重调解，及时处理；2、查清事实，依法处理；3、当事人在适用法律上一律平等。第六章 劳动争议调解范围 第六条 调解委员会调解的劳动争议范围:1、因公司开除、除名、辞退员工和员工辞职、自动离职发生的劳动争议；2、 因执行国家和公司有关劳动工资、保险、福利、培训、劳动保护290、的规定发生的争议； 3、因履行劳动合同发生的争议； 4、法律、法规规定应当由公司调解委员会调解的其它劳动争议。第七章 劳动争议调解程序 第七条 当事人申请调解应在其应当知道其权利被侵害之日起三十日内，口头或书面形式通知劳动争议委员会，并填写劳动争议调解申请书。 调解委员会收到劳动争议调解申请书后，应通知对方当事人，如对方当事人不愿调解的，应做书面记录，并于三日内通知申请人。 调解委员会应在四日内做出是否受理的决定，并通知申请人，如不受理应向申请人说明理由。 发生劳动争议的员工一方人数超过三人，并有共同申诉理由的应当推举代表参加调解活动。第八条 具体调解程序如下:1、及时指派调解委员对争议事项进行调查核实，做出调查记录；2、调解委员会主任应及时召开有当事人各方参加的调解会议，进行调解；3、调解委员会在充分听取当事人申诉理由后，如属简单争议，则当场调解，制作调解书；4、如调解会议无法当场调解的，则由调解委员会于会后三日内，出具调解意见书，如当事人各方同意调解意见，则按调解意见补办调解协议书；5、调解协议一经签订，则具有法律效力，当事人各方应严格遵守；6、调解协议书应注明当事人各方姓名、性别、单位、职务，争议事项，调解结果及其说明的事项，经当事人各方、调解委员会主任签字并加盖调解委员会印章后生效，并给当事人每人一份留存，调解委员会留一份存档。第八章 仲裁与诉讼 第九条 调解委员会调