1、创业投资管理公司行政人事财务费用报销管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录前 言1财务管理办法2费用管理办法10用车管理办法17休假管理办法20考勤管理制度25工作报告制度27人事制度29印章管理办法37固定资产管理办法42档案管理制度52投资管理办法56附：出差申请及出差费用审批表70招待费预算申请表71请假申请单73员工加班申请表75办公用品购置预算表76会议费用预算申请表78固定资产与重大采购申请对比表80礼品采购申请表82礼品领取申请表83项目走访工作报告85工作周报（业务部门）86工作周报（非业务2、部门类）88用车申请单90文档移交清单92投资项目立项报告93项目立项审批表96前 言为进一步深化公司管理，调动员工的积极性和创造性，切实维护公司利益和保障员工的合法权益，规范公司全体员工的行为和职业道德，结合公司法和劳动法的相关规定，结合本公司实际情况，建立一套健全的管理制度，以提高公司的管理水平，促进公司的发展。作为一家专业的创业投资公司，公司的发展壮大势必需要不断完善的制度体系来支撑。制度是公司发展的根本保障，健全的制度不仅能够提高公司的管理水平，而且能够提高员工的执行力，更重要的是完善的制度体系能够为员工的行为提供合法合规的依据，能够为员工的成长提供制度保证。愿我们的员工融入公司的发展3、壮大，严守规章制度。财务管理办法第一章 总 则1.1. 为加强深圳市*创业投资管理有限公司（以下简称公司）财务管理，根据企业财务通则、创业投资企业管理暂行办法等法规和深圳市*创业投资管理有限公司章程，制定本办法。1.2. 公司应依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，财务管理以提高经济效益为中心，建立健全内部财务制度，规范财务行为，如实反映经营状况，维护投资者和债权人的合法权益。1.3. 公司应遵守国家法律、法规和财政、金融政策，并按现行税收法律、法规的规定，依法计算和缴纳国家税收，接受税务机关的税收、财务监督管理。1.4. 公司实行费用预算制度，各部门年初提出本年度全年各项费用预算，年中4、对预算案进行总结修正。由资金财务部、分管合伙人审议通过后执行。部门费用使用超出当年预算10以上时，须报分管合伙人审核通过方可实施。第二章 审批权限2.2.1. 公司的所有借款和报销单据在无特殊说明的情况下，均须依次经过部门经理、资金财务部经理、分管合伙人的逐级批准后，送交资金财务部。2.2. 根据分级管理和内部控制的要求，具有费用审批权的人员因工作需要所发生的各项费用必须由具有费用审批权的上一级人员进行审批。2.3. 公司的经营性费用支出要与日常管理费分别核算。经营性费用支出要按投资项目和项目负责人分别建立台账；日常管理费应核定标准、控制额度、厉行节约、专项核算。第三章 费用报销要求3.3.15、. 费用申请：3.1.1. 市外出差、宴请招待、采购物品前需填写相关申请表，报部门经理、资金财务部经理、分管合伙人批准。超额部分必须及时申报作为特殊审批。未通过审批的费用不得报销。3.1.2. 权限领导签字审批后实施。特殊情况无法及时获得签字许可，需用电话方式向有关领导请示，经批准后实施，并补办审批签字手续。3.1.3. 低值易耗品等购置，根据各部门的申请，由办公室拟定月度购置计划，经有管理权限领导审批后实施。计划外用品报总经理或分管合伙人批准后实施。3.1.4. 固定资产购置由需求部门填写申请表提出申请，并报报部门经理、资金财务部经理、分管合伙人批准。3.2. 费用报销：3.2.1. 财务部6、门需根据申请计划对所有费用予以审核，未经申请的费用一律不予以报销。3.2.2. 费用报销须填写相关报销单。报销单由报销人签名并注明必要事由。3.2.3. 进入项目的费用，报销单据上必须有该项目负责人的签字认可。3.2.4. 由财务部经理按制度审核和金额复核，经有审批权限的领导审批后进行报销。3.2.5. 每笔单据的报销必须进行台帐登记。3.2.6. 原始单据必须使用正规的税务局认可的发票。第四章 借款4.4.1. 释义：借款为预支款，即在支取款项（任何结算方式下）时未取得正式发票。4.2. 单据使用：凡公司员工的所有借款（包括出差借款和其他费用预支款）均须填制借款单。4.3. 填制方法及要求47、.3.1. 申请人只限一人，申请人须同领款人一致。4.3.2. 除总裁外，借款单不得由他人代为填写，也不得代他人借款。4.3.3. 认真填写各项，不得有漏填错填及涂改。4.3.4. 姓名签字应用中文正楷或中英文对照。4.3.5. 金额填写应准确清晰，不得连写。4.3.6. 现金借款超过10,000元需提前一天通知资金财务部。4.3.7. 遗失现金、支票和汇票等银行票据应该及时通知资金财务部以便挂失，遗失票据造成一切损失与后果，由领取人全部承担。第五章 报销5.5.1. 释义：报销为在取得正式发票后用于结清预支款或支取款项。5.2. 单据使用5.2.1. 出差费用报销需填制差旅费报销单。5.2.8、2. 业务招待费、市内交通费、通讯费、办公用品等其他费用报销需填制费用报销单。5.3. 填制方法及要求5.3.1. 一张报销单只限一人填写。5.3.2. 必须使用黑色水笔填写报销单，不得涂改。5.3.3. 各项应填列清晰完整。5.3.4. 各种原始凭证附在报销单背后，并按照报销单上填列顺序粘贴。5.3.5. 差旅费用单据按日归类。第六章 费用报销审批流程6.6.1. 出差（市外）6.1.1. 请款：出差人申请，填写出差申请及出差费用预算表部门经理审批签字财务经理审核分管合伙人审批签字财务经理审核-出纳留存；6.1.2. 报销：出差人申请，填写差旅费报销单部门经理审批签字财务经理审核分管合伙人审9、批签字财务经理审核-出纳付款-领款人签字；6.2. 业务招待6.2.1. 请款：部门经办人申请，填写业务招待费申请单部门经理审批签字财务经理审核分管合伙人审批签字财务经理审核出纳留存；6.2.2. 报销：部门经办人申请，填写费用报销单部门经理审批签字财务经理审核分管合伙人审批签字财务经理审核-出纳付款-领款人签字；6.3. 固定资产、低值易耗品购置：6.3.1. 请款：各部门申请并填写申购单办公室审核财务经理审批签字分管合伙人审批签字分财务经理审核办公室购置-出纳付款（请款）6.3.2. 报销：办公室购置、验收人验收并登记台帐-财务经理审核-分管合伙人审定分财务经理出纳付款。第七章 现金管理710、.7.1. 现金资产包括库存现金、银行存款。7.2. 公司配备专职出纳人员，负责现金的收缴、支出和银行存款的账务核算及对账工作。7.3. 办理现金出纳业务，必须做到钱账分管，及时核对库款，做到账款相符。7.4. 公司原则上避免大额现金交易，2000元人民币以上现金支出办理转账。7.5. 闲置资金不能投资高风险项目（产品），但可以适当涉足国债、银行理财、新股申购等低风险理财产品。第八章 财务报告8.8.1. 财务报告是公司反映财务状况和经营成果的总结性书面文件，包括财务报表和财务情况说明书。8.2. 财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表及其附表。8.3. 财务报表和财务情况说明书应列示的项11、目和内容，按有关规定办理。8.4. 财务部门要按季向公司合伙人大会报告财务收支情况。8.5. 公司按年向股东大会以及有关部门提供财务报告。第九章 附 则9.9.1. 公司须依照相关法律法规开展对外投资，原则上不得进行对外担保、捐赠等活动。若确须开展上述活动，须经过股东会一致同意通过。9.2. 本办法由公司财务部负责解释。9.3. 本办法从发布之日起执行。费用管理办法为合理控制各项费用，提高公司经济效益，根据公司有关管理规章，制定本办法。第一章 差旅费标准1.1. 差旅费实行预算额度控制。开支标准如下：1.1.1. 交通标准职 别飞 机火 车轮 船总裁、副总裁公务舱软卧二等舱副总裁以下经济舱硬卧12、三等舱1.1.2. 住宿标准（单位：人民币元/每天/每房）职 别直辖市、特区及广州省会、计划单列城市其他地区总裁、副总裁按实报销按实报销按实报销总经理、副总经理500450400部门经理450400350一般员工4003503001.1.3. 住宿费必须凭酒店、旅馆、招待所的正式发票报销，应列明住宿单位、住宿天数及总金额。1.1.4. 出差人员到家庭所在地出差，不得报销住宿费，特殊情况除外，且报销须经公司总经理批准同意。1.1.5. 上表所列住宿费标准为住宿费用开支的上限，超出本规定的相关费用由出差人自理，特殊情况须由当事人在报销单上加以说明，经公司分管合伙人批准后方可报销。1.2. 出差期间13、餐费按出差天数每人每天不超过100元的个人餐费标准凭票报销。1.3. 出差期间交通费1.3.1. 费用标准：往返机场及火车站，单程交通费根据实际情况报销。如果公司派车接送则不报销交通费；1.3.2. 员工出差不得无故绕道，绕道者多开支的部分由个人自理；1.3.3. 每张需要报销的交通发票发生事件需要与具体事由相吻合，需注明出发地、目的地；1.3.4. 市外出差可以填写汽车使用申请表使用公司车辆，员工去短途市外出差如使用个人车辆，凭油费发票、过路费发票报销。1.4. 出差期间其他费用因工作需要发生的邮电费、传真费、文印费、资料费。1.5. 除以上1.3-1.4提到的项目外，未列入出差预算的费用不14、予报销，业务招待费根据本办法第三章关于“业务招待费”的要求。第二章 移动通讯费、交通费用、午餐补贴标准2.2.1. 移动通讯费标准2.1.1. 移动电话费采取额度内费用控制的办法管理，个人通讯费额度年内可以累计使用，额度未用完部分不支付现金。2.1.2. 移动电话费每月度报销一次，报销人持自己名下已发生的移动电话费用发票按规定额度办理报销。2.2. 交通车辆费用标准交通车辆费用（员工上下班乘车或个人用车交通补助）采取额度内费用控制的办法管理，凭发票报销。2.3. 午餐补贴标准午餐补贴采取额度内费用控制的办法管理，凭发票报销。2.4. 以上三项费用标准详见下表：（单位：人民币元/月/人）（请根据15、当地实际情况制定标准）职务级别移动通讯费标准交通车辆费用标准午餐补贴标准总裁、副总裁总经理、副总经理部门经理行政及投资经理助理及一般员工第三章 业务招待费、礼品费用标准3.3.1. 业务招待费。公司对业务招待费应严格控制，杜绝浪费。公司日常招待以客饭为主，如需宴请的，应由申请人填写表格，经有关主管领导批准并在核定的标准范围内开支。3.1.1. 业务人员需开支业务招待费的，必须先经上级领导批准并在批准的限额内开支。3.1.2. 如遇特殊情况需超出上述标准的，应说明原因并经有关领导在其审批权限内予以特批同意后方能报销。3.1.3. 公司遇有大规模的接待活动，其宴请费用一次性支出在万元以上的，需要由16、接待部门事先提出费用预算，并经总裁审核批准。3.1.4. 招待标准及开支标准如下：级别人均水平一次性开支总裁、副总裁200元以下不超过2000元部门负责人100元以下不超过1000元3.2. 礼品费标准3.2.1. 综合管理部根据业务发展需要及公司经营情况，制订礼品采购计划。3.2.2. 综合管理部填写礼品采购计划表。报分管合伙人同意后，由综合管理部负责统一采购。3.2.3. 对外馈赠礼品的开支标准，参照业务招待费的开支标准执行。3.2.4. 各业务部门需特殊礼品，可向综合管理部提出，综合管理部报总裁或副总裁审批后，统一采购。3.2.5. 礼品领用人员填写，领取礼品申请单经部门经理签字，总裁审17、批后到综合管理部领取。3.2.6. 业务宣传费应用于公司形象宣传和业务往来，由综合管理部统一负责安排使用。第四章 其他费用标准4.4.1. 办公用品费用4.1.1. 公司各部门的日常办公费用由行政管理部负责控制和管理。各种文稿纸、文件夹、笔、墨、工作手册、信封、计算器、复印纸、传真纸、色带等日常办公用品均由综合管理部负责统一采购、保管和发放。4.1.2. 各部门应本着必需、合理、解决的原则开支办公费用，全年人均办公费用一般不得超过200元。4.2. 会议费用4.2.1. 凡由公司或部门主持召开并需在“营业费用会议费”科目列支的各类会议，应按公司行政、业务会议制度的规定办理申报手续并提交会议费用18、预算，经公司批准后方能开支。超过预算的，应提交追加预算报公司审批，未经公司批准召开的会议一律不得开支会议费用。4.2.2. 会议费开支的内容包括：会场租金支出、会议交通费、参加会议人员的住宿费、膳食支出、会议所需的文具、纸张、资料、印刷费等费用。4.2.3. 经批准召开的会议的膳食费标准控制每人每天120元以下，业务培训班的膳食费标准控制在每人每天100元以下，各类会议和培训班的住宿费标准按出差人员的住宿标准执行。4.2.4. 报销会议费时，除了各种费用原始凭证之外，还应附有批准文件和经费预算报告。4.2.5. 综合管理部是公司会议费用的主管职能部门。第五章 附 则1.2.3.4.5.5.1.19、 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。5.2. 本办法从发布之日起执行。用车管理办法为了提高工作效率，适应本公司用车的需要，规范车辆使用程序，确保安全，特制定以下规定。1. 公司车辆主要供公司领导、重要接待安排及员工市外短途出差申请使用。2. 公司公务用车由综合部统一管理、调度，公司员工因公务外出由综合部统一安排使用车辆。公务用车需经部门负责人同意后，由使用人提前两小时向综合部提出申请（紧急用车情况除外），以便统筹安排。登记用车事由、地点、时间、公里数等（详见车辆使用登记表）。综合部根据工作轻重缓急协调安排。外出人员短途市外出差如车辆繁忙未能安排公务用车，经部门负责人批准20、后可以使用私家车并报销油费及过路费。3. 驾车人必须持有有效的驾驶证，其驾驶资格须由公司认定，使用人在驾驶车辆前应对车辆做基本检查（如水箱、油量、电瓶、轮胎、外观等）。如发现故障、配件失窃或损坏等现象，应立即报告，否则最后使用人要对由此引发的后果负全部责任。4. 车辆执行公务完毕应及时返回公司，使用人在车辆使用登记表填写公务用车返程时间并交回车钥匙。5. 车辆在下班后或节假日必须停放公司楼下，并采取必要的防盗措施。下班期间，未经综合部批准，车辆不得外出。6. 车辆实行定点维修，需维修的内容由驾驶员列出清单后，由综合部报分管合伙人批准。7. 车辆用油统一由综合部购买油卡，特殊情况下车辆在外加油须21、分管副总裁审批，否则不予报销。8. 驾驶员不得将油卡给公务用车以外的车辆加油，违者予以处分。9. 违规与事故处理1、由于下列情况造成违反交通规则或引发事故的责任及经济损失由驾驶员承担并接受相应的处罚：（1）无证驾驶；（2）酒后驾驶； （3）超速行驶；（4）未经许可将车借予他人使用；（5）其它违反交通规则的行为。2、意外事故，不可抗拒原因造成的车辆事故应及时报警并向保险公司报案，由公司酌情研究处理。十. 处罚1、员工没有按照规定私自出车者，发现一次罚款200元。2、驾车人资格未获公司认定私自驾车的，发现一次罚款200元。3、未经许可将车借予他人使用，发现一次罚款300元。十一. 本办法从下发之日22、起执行，公司综合部负责解释。休假管理办法第一章 总 则5.3. 为保障公司正常工作秩序，维护员工合法权益，根据国家法律法规，结合公司的实际情况，特制订本规定。5.4. 本规定适用于深圳市*创业投资管理有限公司全体员工，每位员工都必须认真自觉遵守。第二章 休假管理6.6.1. 员工休假包括：公休假日、法定节假日、年休假、病假、婚假、丧假、产假、计划生育假、事假、外地员工春节探亲假以及公司所规定的其他休假。6.2. 公休假日、法定节假日休假按照国家和当地政府有关规定执行。6.3. 员工请假分下列七种：6.3.1. 事假：因事必须本人处理者可请事假，每年积计以7天为限。6.3.2. 病假：因病治疗或23、休养者应具市级以上医院证明申请病假，每年积计以 30天为限；患重大疾病住院者，以1年为限，两者合计不得超过 1年。6.3.3. 婚假：根据相关法律法规执行。6.3.4. 产假：根据相关法律法规执行。6.3.5. 丧假6.3.5.1. 父母配偶及子女、岳父母丧亡可请丧假8天（包括例行假日）；6.3.5.2. 祖父母、兄弟姐妹之丧亡可请假6天（包括例行假日）；6.3.5.3. 其他直系亲属丧亡可请假1天。6.3.6. 年休假根据劳动合同，连续工作满一年以上，可享受带薪年休假。休假时间按本企业工龄计算：工作满一年未满五年者5天；满五年未满十年者7天；满十年未满二十年者10天；满二十年以上者14天。（24、依据广东省企业职工假期待遇死亡抚恤待遇暂行规定第2条规定）6.3.7. 特殊岗位考试假公司为鼓励重要岗位人员成才，对参加国家认定资格考试人员给予2天的考试假。6.4. 前条各款假期内的薪津支付6.4.1. 事假期间，各类工资、津贴、奖金全部扣除；6.4.2. 病假期间，只发基本工资，其余津贴、奖金全部扣除；6.4.3. 婚假、丧假、年休假期间各类工资、津贴、奖金照常支付；6.4.4. 产假期间，支付基本工资，岗位工资、津贴、奖金相应扣除；6.4.5. 各种假期内的社会保险照常办理。第三章 请假程序7.7.1. 公司实行本人申请、逐级审批的请假程序。7.2. 员工请假应事先办理请假申请手续登记表25、。部门经理以下人员，假期1天内由部门经理核准，一天以上由总裁或副总裁核准；部门经理各种请假均需总裁或副总裁核准。7.3. 申请不同类别假期需提供的材料：7.3.1. 病假：提供医院证明；7.3.2. 婚假：提供结婚证明；7.3.3. 丧假：提供有关部门证明；7.3.4. 产假：提供医院出生证明等；7.3.5. 看护假：提供生育证明；7.3.6. 特殊岗位考试假：准考证及相关证明材料；7.3.7. 如有其他特殊情况，可要求员工提供其他相关证明材料。7.4. 因特殊情况未能事先办理请假手续的，经相关领导同意后，应及时补办请假手续。7.5. 年休假按以下手续办理：7.5.1. 请年休假时，应按规定办26、理请假手续（填员工请假申请单），并与相关代理人员办妥职务交待后才能休假。7.5.2. 基于业务上的需要不能休假时，可比照休假天数的薪津数额改为加班费。第四章 其 他8.8.1. 本公司员工因执行职务所生的危险致伤病不能工作者，以工伤处理期间以1年为限，在1年内各种薪津照发，奖励按50%计发，工伤处理期间超过一年，只计发基本工资。8.2. 本公司员工请假除因急病不能自行呈核可由同事或家属代为之外，须亲自办理请假手续。未办妥请假手续，不得先行离岗，否则以旷工论处。患重大疾病需延长病假期限者，须经管理合伙人特别核准。8.3. 本公司员工请假期届满尚未核准延期而不到职者，除确因病或临时发生意外等不可抗27、力事情外，均以旷工论。8.4. 本公司员工一年内有3日旷工按解雇处理。8.5. 请假理由不充分或有妨碍工作时，不予给假。8.6. 请假者必须将经办事务交待其他员工代理，并于请假单内注明。8.7. 计算全年可请假日数，均自每年1月1日起到12月31日止。8.8. 本公司员工依本规则所请各假如发现有虚伪事情者，除以旷工论处外，并依情节轻重予以惩处。8.9. 员工在休假之前一年有下列事情之一者，不给予年休假。8.9.1. 事、病假积计逾21天者；8.9.2. 有旷工行为者。第五章 附 则9.9.1. 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。本办法从发布之日起执行。考勤管理制度1. 28、本公司为使全体员工养成守时习惯准时出勤，特制定办法。2. 本公司员工除下列人员外，均应按规定于上下班时间到达公司。以下几种情形例外：2.1. 经总裁核准实行弹性工作制人员；2.2. 因公出差填妥“出差申请单”经核准者；2.3. 因故请假，经核准者；2.4. 临时事故，事后说明事由，经核准者。3. 本公司员工上下班时间规定如下： 上午：自9：00时至12：00时； 下午：自13：30时至17：30时。4. 员工晚于上班时间后到达办公室即为迟到。员工于下班时间前，非为公司业务上的需要，擅自下班者，即为早退。5. 上班迟到在15分钟以内，为第一类迟到。上班迟到在超过15分钟以后，为第二类迟到。凡一个29、月内，第一类迟到三次者，视同第二类迟到一次。6. 员工考勤状况，于每月 7日由综合管理部统计呈总裁。7. 员工加班需填写加班申请单，报总裁批准。加班可以与病假、事假进行冲抵。8. 罚则8.1. 旷工一天，扣发本人2倍当月日平均工资；一年内有三日旷工按解雇处理；8.2. 如发生一次一类迟到，扣发本人当月日平均工资的l0%；发生一次二类迟到，扣发本人当月日平均工资的30%。一月内有三次一类迟到，按一次二类迟到论；一月内有三次二类迟到，按旷工半日论。8.3. 员工发生一次早退，扣发本人当月日平均工资的20%；一月内有三次早退，按旷工一日论。10.11.12.13.14.8.4. 公司之前颁布的有关相30、关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。8.5. 本办法从发布之日起执行。工作报告制度1. 建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。2. 本制度适用于公司所有业务及行政人员。3. 项目走访工作报告3.1. 项目走访工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管报送。3.2. 项目走访工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得或收获。3.3. 如单次出差调研了多个项目，31、则走访工作报告按项目填写。4. 每周工作计划与总结 4.1. 每周工作报告必须于每周五下班前将电子版发至部门经理及公司领导；4.2. 每周工作报告包括本周工作进展情况、周小结及下周工作计划。5. 年度工作报告5.1. 年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。5.2. 年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。5.3. 员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要依据。15.16.17.18.19.6. 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。7. 本制度从发布之日起执行。人事32、制度第一章 总则1.1. 为规范公司的人事管理，特制定本规定。1.2. 本公司员工的聘用、试用、报到、保证、职务、任免、调动、解职、服务、交接等事项除有关法律规定外，皆按本规定办理。1.3. 本公司各级员工，均应遵守本规则各项规定。第二章 聘用1.2.2.1. 公司用工实行劳动合同制，岗位实行聘任制。2.2. 本公司聘用各级员工以品德、学识、能力、经验、体格适合于职务或工作者为原则，但特殊需要时不在此限。2.3. 新进员工的聘用，根据业务需要，由综合管理部统筹计划，呈报标准。2.4. 新进员工必须由相应部门负责人面试。可根据需要组织笔试。2.5. 本公司各级员工必须具备以下资格，才能聘用。1.33、2.2.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.5.1. 部门负责人，必须具备硕士研究生以上学历。熟悉业务、具有5年以上实际工作经验，其条件符合职务要求2.5.2. 普通员工，一般应具备大学本科以上学历，其条件符合职务要求。第三章 试用和报到3.3.1. 新聘用人员应试用合格才录用，试用期为3个月，期满合格者方予录用为正式员工。3.2. 员工在试用期内品行和能力欠佳不适合工作者，可随时停止使用。3.3. 员工录用前应办理报道手续，并按规定时间上班3.3.1.3.2.3.3.3.3.1. 填写个人履历表；3.3.2. 交登记照片2张；3.3.3. 交身份证复印件1份；3.3.4. 交学历证复印件34、1份；3.3.5. 交证明自己能力的材料复印件1份。第四章 培训制度4.4.1. 公司将通过各种途径，采取各种措施，举办培训以提高员工的职业技能和素质，被指定员工如无特殊原因不得拒绝参加。4.2. 岗前培训：在新员工上岗前，由综合管理部组织，财务部、各业务部、先后对其进行系统的公司管理制度培训，大约需用1-3天。4.3. 在岗培训：课程安排由综合管理部组织、实施，具体培训内容和培训对象是根据员工个人绩效评估成绩和工作表现而定。4.4. 各部门或员工本人可根据企业发展、部门状况，要求公司有针对性的进行专业培训，需经综合管理部与正、副总裁协商后确定；如有个人培训费用超出5000元，需本人签定培训协35、议。第五章 职务任免5.5.1. 各级主管职务的委派分为实授、代理二种。5.2. 部门负责人及员工的任免由总裁审批。5.3. 职务任免经核定后由综合管理部发布人事任免令。5.4. 职务任免经核定后其岗位工资相应调整。第六章 迁调6.6.1. 本公司基于业务上的需要，可随时调动任一员工的职务或服务地点，被调的员工如借故推诿，概以抗命论处。6.2. 各部门依其管辖内所属员工的品德、学识和能力，力求人尽其才，以达到人与事相互配合，可填具人事异动单呈核派调。6.3. 奉调员工接到调任通知后，部门负责人应于5日内，其他人员应于3日内办妥移交手续就任新职。前项奉调员工由于所管事物特别繁杂，无法如期办要移交36、手续时，可酌予延长，最长以3日为限。6.4. 奉调员工可比照出差旅费支给办法报支旅费。6.5. 奉调员工离开原职时应办妥移交手续，才能赴新职岗位报到，不能按时办理完移交者呈准延期办理移交手续，否则以移交不清论处。6.6. 调任员工在新任者未到职前，其所述职务可由直属主管暂代理。6.7. 部门负责人调迁前必须进行离任审计。第七章 解职7.7.1. 本公司员工的解职分为“当然解职”、“辞职”、“停职”、“解雇”四种。7.2. 本公司员工死亡为“当然解职”。7.3. 本公司员工自请辞职者，应于请辞日30日前以书面形式申请核准，在未奉核准前不得离职，否则，不计发薪津及福利待遇。7.4. 本公司员工有下37、列情况之一者可命令停职7.4.1. 非因公生病延长假期超过6个月者；7.4.2. 触犯法律嫌疑重大而被羁押或提起诉讼者。7.4.3. 命令停职者遇到下列情况，酌情予以处理7.4.3.1. 非因公生病命令停职者，自停职日起6个月内未能痊愈申请复职者按解雇处理；7.4.3.2. 因案命令停职者，经判决为有期徒刑以上者解雇，但判决无罪确定后，可予复职。7.4.3.3. 本公司员工于停职期间，停发一切薪津，其服务年限以中断计。7.4.3.4. 本公司员工离职，除“当然解职”及“命令停职”未能办理交接手续者外，均应办理交接手续，经各部门接交人签准后才能离职。第八章 服务8.8.1. 本公司各级员工应遵守38、本公司一切规章。8.2. 本公司员工应接受上级主管的指挥与监督，不得违抗，如有意见应于事前述明核办。8.3. 本公司员工应尊重公司信誉，凡个人意见涉及本公司方面者，非经许可，不得对外发表，除办理本公司指定任务外，不得擅用本公司名义。8.4. 本公司员工不得经营或出资与本公司类似及职务上有关的事业或兼任公司以外的职务，但经总裁核准者不在此限。8.5. 本公司员工应尽忠职守，并保守业务上的一切机密。8.6. 本公司员工执行职务时，应力求切实，不得畏难规避，互相推诿或无故拖延。8.7. 本公司员工处理业务，应有成本观念，对一切公物应加爱护，公物非经许可，不得私自携出。8.8. 本公司员工对外接洽事项39、，应态度谦和，不得有骄傲蛮横损害本公司名誉的行为。8.9. 本公司员工应彼此通力合作，同舟共济，不得妄生意见、吵闹、斗殴、搬弄是非或做出其他扰乱秩序，妨碍风纪之情事。8.10. 本公司员工出勤管理应依员工出勤管理办法的规定办理。8.11. 本公司员工因业务需要加班者，应依加班管理办法规定办理。第九章 交卸手续 9.9.1. 本公司员工交卸分类9.1.1. 主管人员交卸；9.1.2. 经管人员交卸。9.2. 所称主管人员者为各部门负责人；所称经管人员者为直接经管财物或事务的人员。9.3. 交卸应就下列事项分别造册办理。9.3.1. 未办及未了事项。9.3.2. 本人使用的办公用品。9.4. 主管40、人员交卸应由总裁派员监交，经管人员交卸由本部门负责人监交。9.5. 本公司员工的交接，如发生争执应由监交人协调处理。9.6. 各级人员移交应亲自办理，其因特别原固，经核准由指定负责人代为办理交卸时，所有一切责任仍由原移交人负责。9.7. 各级人员过期不移交或移交不清者，责令于10日交卸清楚，其缺少公物或致公司损失者应负赔偿责任。第十章 附 则10.10.1. 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。10.2. 本制度从发布之日起执行。印章管理办法第一章 总 则1.1. 目的为加强对公司印章的管理，规范用印程序，维护印章的法定性、权威性、加强业务管理，防范风险，保持正常的工作秩41、序，制定本规定。1.2. 适用范围 1.1.1.1.2.1. 本规定所称印章主要包括但不限于公章、法人章、财务章。1.2.2. 本规定适用于公文、便函、介绍信、证件、证书、统计报表及对外签署的合同、协议等。第二章 印章的刻制2.2.1. 刻印公章要按照有关法律规定执行，印章形体、规格要合乎标准。2.2. 全公司、各部门行政公章、业务公章，经总裁或总裁授权人批准后，由综合管理部负责统一刻制。第三章 印章的启用3.3.1. 所有印章启用由公司综合管理部发正式启用通知。3.2. 启用通知上的印模用红色，印在“ ”内，表示第一次启用。启用通知的发放范围依所刻印章的使用范围而定。3.3. 启用新的印章单42、位接到启用通知后派专人领取。3.4. 颁发印章要严格登记、交接、签收手续并密封包装。3.5. 接回印章，要及时向颁章部门报告，以便确认印章安全发到，并可以启用。第四章 印章的保管4.4.1. 各种印章均应指定专人保管。4.2. 保管人员接到印章（含新领到和交接工作）要进行登记，注明收到日期、印章名称、收到枚数、经领人姓名、启用时间，并应在登记簿上加盖印鉴。4.3. 所有印章均应置于保险箱内、牢固的柜里或者抽屉内加锁保管。4.4. 若发现所保管的印章有丢失或异常情况，应保护好现场，及时报告上级主管，查清情况，进行处理。必要时应报告公安机关协查。第五章 印章的使用5.5.1. 使用公章必须严格审批43、手续。5.2. 印章必须经总裁或总裁授权人批准后方可用印，用印人一律填写用印申请单。公司级印章，必须经部门领导签字，再经总裁或其指定专人签字后方可用印；部门印章必须经部门负责人签字后方可用印。5.3. 批准人和盖印人对所盖印章的文书内容必须认真审阅，公文盖章时必须检查原稿是否经总裁核签。协议必须先经总裁签字后才可盖公章。对一些必须要经办人亲手盖章的材料，必须有领导明确批示，并登记清楚，否则不能用印。5.4. 严禁在空白介绍信、空白信笺上盖章。确因工作需要的，必须在介绍信上填妥联系单位或联系事由，方可盖印。5.5. 公章一般不能带出单位使用。确因业务需要必须带出使用时，应由管理印章人员执章前往。44、5.6. 加盖公章必须进行详细登记，其项目是：编号、时间、用印单位、用印内容、用印数、用印人姓名、批准用印人姓名、盖印人姓名。5.7. 加盖各种印章，必须保证位置恰当（一般应压年盖月）、字迹端正、图形清晰。第六章 印章的停用6.6.1. 由于机构变动或其它原因而造成的印章停用，要认真做好停用的善后工作。6.2. 由综合管理部发文通知停止印章的使用，及时收回停用印章，并按上级要求做好印章的上缴、长期保存或销毁工作。6.3. 做好停用印章的登记工作，要将时间、原因登记清楚。6.4. 正式印章停用、作废、由公司综合管理部发出通知。作废的旧章印在通知的“ ”内，用红色。第七章 印章的检查7.7.1. 45、综合管理部对使用印章情况不定期抽查。7.2. 每年年底对所有公章进行一次全面检查。第八章 附 则8.8.1. 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。8.2. 本办法从2014年8月1日起执行。固定资产管理办法第一章 总则1.1. 为严格公司固定资产业务的审批程序，规划固定资产购置、修理、更新和处置行为，确保公司资产的安全和完整，充分发挥公司的资源效益，制定本办法。1.2. 公司应当保持与经营规模相适应的固定资产规模，既要满足经营管理的需要，又要充分发挥资产配置的效益。第二章 固定资产的概念与分类2.2.1. 固定资产是指公司有所有权或处置权、使用年限在一年以上、价值在20046、0元以上、并在使用过程中保持原来物质形态的有形资产，包括房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备及工具器具等。2.2. 不属于经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上、并且使用期限超过两年的，也应作为固定资产。2.3. 固定资产按其自然属性和用途可分为三类：2.3.1. 房屋及建筑物：2.3.1.1. 房屋；2.3.1.2. 建筑物。2.3.2. 机器设备：2.3.2.1. 机器设备；2.3.2.2. 动力设备；2.3.2.3. 通讯设备；2.3.2.4. 电子设备；2.3.2.5. 电器设备；2.3.2.6. 安全保卫设备；2.3.2.7. 办公及文字处理设备。2.3.3. 交通运输设47、备：2.3.3.1. 汽车；2.3.3.2. 其它运输工具。第三章 固定资产的管理3.3.1. 公司固定资产由公司综合管理部进行管理。3.2. 综合管理部管理固定资产主要负责以下工作：3.2.1. 负责编制固定资产购置、更新、修理及处置计划，并组织实施；3.2.2. 建立固定资产卡片及统计台账，检查各部门固定资产的日常管理工作；3.2.3. 负责固定资产的购建、保管、领用、出租、出售、转让、清查盘点等工作。3.3. 资金财务部协助综合管理部进行固定资产管理，主要负责：3.3.1. 参与并审查固定资产购置、更新、修理及处置计划，组织或协助组织固定资产投资所需资金。3.3.2. 负责固定资产的核算48、，计提固定资产折旧。3.3.3. 参与固定资产出租、出售、转让、报废等审查工作，并负责处理有关账务。3.4. 使用部门负责对所使用固定资产的实物保管工作。第四章 固定资产的购置、修理、处置及报废4.4.1. 公司固定资产业务的审批程序：4.1.1. 各部门应于每年年底前将本部门下年度的固定资产购置、修理、处置及报废等计划上报给综合管理部。4.1.2. 综合管理部根据各部门的上报计划进行统筹平衡，制定出公司的固定资产购置、修理、处置及报废计划，于每年年初报公司总裁审批。4.1.3. 日常计划外固定资产购置，需由使用部门写出申请报告，报综合管理部审核，经公司总裁审批，交综合管理部采购。资金财务部根49、据批准的申请报告及发票作相应的账务处理。4.2. 固定资产购置4.2.1. 使用部门固定资产的购置必须由综合管理部具体办理，确需自行购置的，必须征得综合管理部的同意。4.2.2. 购买固定资产一律采用转账形式进行购置。4.2.3. 购置的固定资产，由综合管理部先行验收，再交付使用部门使用。4.2.4. 综合管理部应填写验收单，连同原始发票及时交付资金财务部入帐。4.2.5. 综合管理部应建立固定资产卡片一式两份，一份交资金财务部备案，另一份作为综合管理部进行实物管理的依据。4.3. 固定资产的验收：4.3.1. 购建房屋的验收。购建房屋竣工后，综合管理部要组织有关部门进行全面验收，验收合格后根50、据“工程竣工验收报告”填制“固定资产验收移交清册”一式数份，一份由综合管理部留存，一份附有关单据交资金财务部凭以入帐。4.3.2. 购建设备的验收。当购置设备运到和建造完成时，应由综合管理部组织有关技术人员进行验收，验收合格后办理入库手续，财务人员凭验收人和管理部负责人以及资金财务部负责人签字的单据经审核后办理报销手续。4.4. 固定资产的日常管理：4.4.1. 综合管理部应指定专人负责固定资产的管理工作，其工作职责主要有：4.4.1.1. 固定资产的验收、领用、保管工作。4.4.1.2. 负责“固定资产登记簿”及固定资产管理卡片登记工作。4.4.2. 固定资产卡片应按每一独立的固定资产作为登51、记对象，每一独立登记对象填制一卡，一式二份。一份交资金财务部，一份保存。4.4.3. “固定资产登记簿”和固定资产卡片，应该经常核对，以保证账卡相符。 4.4.4. 固定资产使用部门要做好固定资产的维护保养工作，努力提高固定资产的使用效益。发生损毁要及时报告综合管理部进行处理，人为造成损害的要照价赔偿。4.5. 固定资产的修理：一般的维护费用一次性计入成本，对金额较大的可采取待摊或预提方式计入成本。单摊提期一般不得超过12个月，超过12个月的须报资金财务部。4.6. 第十四条固定资产的内部转移：必须通过综合管理部办理相应的财产转移手续，在固定资产卡片上进行登记。4.7. 固定资产年终盘点：4.52、7.1. 在年度决算前，对固定资产进行全面盘点。具体为：4.7.1.1. 固定资产（原值）账、卡、物三者一致；4.7.1.2. 固定资产原值减累计折旧等于固定资产卡片记录净值；4.7.1.3. 账外管理的固定资产的卡、物一致。4.7.2. 固定资产的盘点工作由综合管理部进行，资金财务部予以协助和监督。盘点结果需填写固定资产盘点明细表和固定资产盘点盈亏明细表，如有必要，还应作相应的书面说明，以此作为决算说明书的内容之一。4.7.3. 固定资产盘盈盘亏的处理4.7.3.1. 固定资产盘盈时，按照会计制度的规定作相应的账务处理。同时由综合管理部建立固定资产卡片。建卡时，需填写固定资产名称、型号等要素53、。4.7.3.2. 固定资产盘亏时，由使用部门说明盘亏原因，综合管理部写出报告，报公司总裁审批，资金财务部做相应账务处理。第五章 固定资产计价与折旧1.2.3.4.5.5.1. 固定资产的计价5.1.1. 自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出计价。5.1.2. 购入的固定资产，以买价加上支付的运费、途中保险费、包装费、安装费和缴纳的税金等计价。用借款和发行债券购建固定资产时，在建造期发生的利息支出和外币折合差额，计入固定资产。5.1.3. 租入的固定资产，按租赁合同或协议确定的价格加上运输费、包装费、安装费等计价。5.1.4. 在原有固定资产基础上改造、扩建的、按原来资产的价值上54、改建、扩建发生的实际支出，扣除改建、扩建过程中产生的变价收入后的金额计价。5.1.5. 接受捐赠的固定资产，按所附票据和资产验收清单所列金额加上由企业负责的运输、保险、安装等费用计价。无发票单据的，根据同类固定资产的市价计价。5.1.6. 盘盈的固定资产，按照同类固定资产重置的完全价值计价。5.1.7. 购建固定资产交纳的固定资产投资方向调节税、土地占用税计入固定资产价值。5.2. 固定资产折旧：5.2.1. 下列固定资产应计提折旧：5.2.1.1. 房屋和建筑物；5.2.1.2. 在用的各类设备；5.2.1.3. 季节性停用和修理停用的设备。5.2.2. 下列固定资产不计提折旧：5.2.2.55、1. 已估价单独入帐的土地；5.2.2.2. 房屋和建筑物以外的未使用、不需用的固定资产；5.2.2.3. 建筑工程交付使用前的固定资产；5.2.2.4. 以租赁方式租出和以租赁方式租入的固定资产；5.2.2.5. 已提足折旧继续使用的固定资产；5.2.2.6. 提前报废和淘汰的固定资产；5.2.2.7. 国家规定其它不计提折旧的固定资产。5.2.3. 虽已交付使用但尚未办理竣工决算的工程，自交付使用之日起，按照工程预算、造价或者工程成本等资料，估价转入固定资产，并按照规定计提折旧。竣工决算完毕后，按照决算数调整原估价和已计提的折旧。5.2.4. 投入使用的固定资产，从投入月份的次月起计提折旧56、；停止使用的固定资产，从停用月份的次月起停止计提折旧。5.2.5. 固定资产折旧实行分类计算，按月提取。折旧方法统一采用平均年限法，残值率为1%，根据固定资产原值和规定的折旧率计提折旧。计算方法：某类固定资产月折旧额（某类固定资产原值-残值）*该类固定资产的月折旧率某类固定资产的月折旧率1/12（该类固定资产的折旧年限） 类 别 折旧年限 通讯设备 5年 电子设备 5年 其中：小型电子计算机5年 电器设备 5年 办公设备 5年 家具 5年 运输设备 10年 房屋 30年5.3. 固定资产提足折旧后，由综合管理部核销其原值，并将固定资产卡片加盖“已提足折旧”的印章，转入账外管理。第六章 附 则257、0.21.22.23.24.6.6.1. 公司之前颁布的有关相关规定若与本办法相冲突，以本办法为准。6.2. 本办法从发布之日起执行。档案管理制度本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。一、档案的范围档案包括业务档案、文书档案、会计财务档案等与公司经营管理关联的资料。1、业务档案的范围业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案等。项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及58、企业所提供的相关资料。项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。2、文书档案范围文书档案主要包括文件、会议记录、人力资源档案和其他文字、影像资料等。文件包括公司文件、有关部门来文等。会议记录包括公司经理办公会议、全体会议等有关会议记录、会议纪要、报告、总结等。人力资源档案包括公司员工花名册、员工档案以及员工考评及薪酬情况等资料。其他文字、影像资料包括公司与相关部门的非业务协议、合同、公司广告、活动等纸质、影像资料。3、会计财务档案范围会计财务档案包括会计凭证、会计账簿、会计财务报表和其他会计财务资59、料等。会计凭证类包括原始凭证，记账凭证，汇总凭证，其他会计凭证。会计账簿类包括总账，明细账，日记账，固定资产卡片账，辅助账簿，其他会计账簿。会计财务报表包括月度、季度、半年度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，其他财务报告。其他会计财务资料包括银行存款余额调节表，银行对账单，其他应当保存的会计核算专业资料，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册。二、档案的归档档案由相关部门负责收集、整理。按事项办结日期分年度归档，其中业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引；文书档案、会计财务档案按类档案范围类别立卷。成册的档案应逐页编号，并在封面注明页码数。二、档案的管理办公室60、是档案的管理部门，各部门档案应根据公司要求和业务开展情况交由办公室统一管理。1、档案移交各部门通过“档案移交清单”移交档案，“档案移交清单”一式两份，一份交办公室，一分留部门保存。2、档案保管办公室应对档案专柜存放，确保档案不毁损、不缺失。3、档案调阅无论内部、外部调阅档案，须经公司领导批准、登记调阅人、原因、事项。调阅不得将档案带离档案室。4、档案的销毁档案销毁应根据有关法规和公司管理要求，造册登记，由公司指定人员在指定地点进行，并对销毁过程进行记录。不得随意销毁档案。三、本制度从发布之日起执行。投资管理办法第一章 总 则1.1. 目的为了规范项目投资决策程序，加强已投资项目的管理，防范投资61、风险，提高投资收益，结合本公司实际，制订本办法。1.2. 适用范围 此办法适用于*管理和实际控制的基金管理公司及基金。1.3. 职责划分公司投资部负责项目筛选、尽职调查等前期工作；经理层负责项目初步评审；投资决策委员会负责对拟投资项目的评审决策。第二章 项目投资2.2.1. 本办法中的项目投资是指以股权形式向产权清晰的实体投入资金，以实现资本增值为主要目标的行为。2.2. 投资方向：以投资高科技、自主创新型项目为主，包括新能源、新材料、新医药、电子信息、光机电一体化、环保产业、文化创意产业、现代服务业、新型农业等。2.3. 投资方式：主要是以货币资金向选定的企业投资参股。2.4. 投资项目的选62、择1.2.2.1.2.2.2.3.2.4.2.4.1. 项目背景1.2.2.1.2.2.2.3.2.4.2.4.1.2.4.1.1. 符合本公司投资方向和行业定位，项目具有良好的发展前景。2.4.1.2. 符合国家鼓励发展的产业政策，属于项目所在地重点扶持的行业和企业。2.4.1.3. 项目公司具有高成长性、高盈利性。一般要求主营业务收入年递增30%以上，毛利率不低于30%。2.4.2. 市场背景及竞争状况2.4.2.1. 项目公司产品具有较大的市场空间和较高的需求增长幅度。2.4.2.2. 项目公司技术在一定的时期内具有相对的领先性和独特性。2.4.2.3. 产品未来几年在质量、价格、服务方63、面具有明显的竞争优势。2.4.2.4. 容易树立品牌形象。2.4.3. 人才背景2.4.3.1. 项目负责人具有较高的专业文化素养，在同行业中的水平处于领先地位。2.4.3.2. 项目核心团队具有较高知识文化水平和较强的企业管理能力，成员之间具有良好的互补性。2.5. 项目投资归口投资决策委员会管理。投资决策委员会秘书处负责投资管理日常工作。2.6. 公司投资决策委员会机构设置与人员构成：2.6.1. 投资决策委员会一般由以下人员组成：*合伙人、外聘专家。2.6.2. 投资决策委员会评审拟投资项目时，可视具体情况临时增加有关人员，包括：相关行业专家、项目投资工作小组成员及其他临时性指定的列席人64、员。2.7. 投资决策委员会工作职能：2.7.1. 研究和确立公司投资方向。 2.7.2. 制定公司投资战略规划，确定阶段性投资目标。2.7.3. 制定科学合理的投资方案。2.7.4. 评审项目投资计划，论证项目投资价值，进行投资决策。2.7.5. 组织、监督项目投资实施过程。2.7.6. 对投资项目进行动态监管。2.7.7. 处理投资项目重大突发事件。2.7.8. 决定公司投资退出事项2.8. 第十一条 投资管理工作流程2.8.1. 项目筛选投资部按照公司制定的投资方向和总体目标，做好相关项目信息收集和初步筛选，对有价值的项目进行初步分析。对初步认定有进一步调查必要的项目，应填写项目立项申请65、表，撰写项目立项报告，项目立项会议讨论通过立项后，由主管投资的副总裁在项目立项申请表上签字。2.8.2. 尽职调查2.8.2.1. 项目立项申请表经批准后，项目经理须制订项目尽职调查方案，在规定时间内会同相关人员、专业人员组成项目调查小组开展项目调研，调研过后，需提交投资项目尽职调查报告。未经批准的项目立项申请表应进行档备查。2.8.2.2. 每一项目原则上由两名投资经理负责，以其中一人为主进行。2.8.3. 项目论证尽职调查报告、投资建议书应一同递交公司总裁办公会审核，总裁办公会审核同意后，总裁需签署审核意见。经总裁办公会审核通过的，投资经理负责填写项目上会审批申请表，经主管投资的副总裁签署66、意见后报总裁批准。项目上会审批申请表连同尽职调查报告、财务核数报告、法律事项尽职调查报告、项目投资意向协议书及其他相关资料，一并报送投资决策委员会秘书处。为使尽职报告更准确科学，对于一些专业性较强的项目应进行专家咨询论证。2.8.4. 项目投资经投资决策委员会评审通过的项目，按投资层级报请批准后，总裁应指定专人协调好公司内部、外部关系，做好投资准备工作。项目投资实施阶段和项目实施完成后，公司投资部应对项目实施做出评价，并由投资决策委员会秘书处提交投资决策委员会成员，以便对项目投资进行总结性评述。（投资流程图详见附件）2.9. 项目投资过程中所有重大事项的确定，均应形成书面材料，并与项目原始资料67、一同归档立卷，存档的项目资料应为原件，档案由投资决策委员会秘书处负责保管。第三章 项目管理3.3.1. 下属投资管理机构向被投资企业至少派出一名董事/监事或财务负责人，参与其重大经营决策。3.2. 下属投资管理机构不干预被投资企业的日常经营活动，但作为出资者，按出资额享有资产收益、参与重大决策和选择经营管理者等权利，对其债权债务承担相应的有限责任。3.3. 项目管理由公司投资部专人负责，应切实做好项目前期、项目过程和项目后期三个阶段的管理工作。3.4. 前期管理1.2.3.3.1.3.2.3.3.3.4.3.4.1. 投资部应充分分析内外环境，明确投资目的。3.4.2. 投资部应合理选择投资对68、象，认真地对项目进行可行性分析论证。3.4.3. 投资部应根据拟投资对象的具体情况和特点，提出科学合理的投资预案。3.5. 过程管理3.5.1. 加强对投资项目的实施监控，确保投资安全。3.5.2. 把握好投资项目过程管理环节，充分预计项目实施过程中可能出现的各种意外情况，尽可能早的将风险控制在最小范围。3.5.3. 项目管理负责人由公司投资部和分管副总裁提出建议人选，经投资决策委员会审核确定或由投资决策委员会直接指定。投资项目实行项目责任人目标责任制管理，责、权、利落实到相应的人头。3.5.4. 项目风险与控制遵循本办法第四章相关内容。3.6. 后期管理3.6.1. 项目投资完成后，依据投资69、项目行业特点，进行跟踪服务与管理。协助投资对象完善治理结构，提升管理水平，提高经营业绩。3.6.2. 被投资项目的有关情况，应定期、按规定提交投委会秘书处，由其向股东、有限合伙人和跟投者汇报。3.6.3. 公司投资部应定期对已投资的项目做出后续评价，评价结果提交公司总裁和主管副总裁，公司总裁办公会对项目投资做出阶段性总结评议，并呈报公司董事长。上述评价形成书面材料，抄报投委会秘书处。第四章 风险与控制4.4.1. 投资项目的风险类型1.2.3.4.4.1.4.1.1. 市场风险4.1.2. 管理风险4.1.3. 技术风险4.1.4. 政策风险4.1.5. 财务风险4.1.6. 法律风险4.1.70、7. 未列出的其他风险4.2. 风险控制4.2.1. 项目投资后，公司投指定专人对投资项目进行监控，并确立投资项目经营的具体责任人。4.2.2. 法律顾问介入投资活动全过程。4.2.3. 派员参加已投资项目的董事会，参与其重大经营决策。4.2.4. 聘任、委派高级管理人员，在已投资项目内部建立切合实际的激励与约束机制。4.2.5. 在生产、经营管理等方面提出指导性的合理化建议，提高企业的运行效率。4.2.6. 定期检查已投资项目的财务状况和各项经济、管理指标。4.2.7. 已投资项目责任人应至少每季度一次向公司提交相关书面汇报材料，并向总经理办公会口头汇报投资项目的实施进展情况和经营状况（资产71、负债状况、损益状况、盈利能力、增长状况）。总经理办公会在接到情况汇报后，应立即组织召开会议，做出处理意见。4.2.8. 重大事项经总经理办公会议决定后，提交投资决策委员会和公司董事会商议，并做出处理决定。4.2.9. 遇到以下情况，已投资项目的责任人应及时向总经理及投资决策委员会做出书面汇报：1.2.3.4.4.1.4.2.4.2.1.4.2.2.4.2.3.4.2.4.4.2.5.4.2.6.4.2.7.4.2.8.4.2.9.4.2.9.1. 项目实施过程中出现投资超出、减少预算情况； 4.2.9.2. 项目实施过程中实施条件与投资前评审时发生重大变化；4.2.9.3. 项目出现特殊情况；72、4.2.9.4. - 其他未列出但有必要呈报的情况。4.2.10. 公司财务部有权监督已投资项目的财务状况和各项经济、管理指标，并将投资项目情况向总经理报告。第五章 对投资项目的考核5.5.1. 考核指标对已投资项目的考核主要从其行业属性出发，围绕其资金周转状况、偿债能力、盈利能力及发展前景进行考评。5.1.1. 资金周转状况主要考核应收账款周转率、存货周转率、总资产周转率等指标。5.1.2. 偿债能力主要考核流动比率、速动比率、资产负债率、权益比率等指标。5.1.3. 盈利能力及发展前景主要考核主营业务增长率、税后利润增长率、净资产增长率、总资产增长率等指标。对以上经济指标的考核，以盈利能力73、及发展前景为主，将考核指标与同行业平均水平对比，形成考核对比结果。5.2. 投资收益要求凡公司决定投资的项目，在项目投资前，对其投资收益均应提出预见性数据，作为项目投资完成后运营能力的考核参照依据。第六章 投资退出6.6.1. 公司在与投资企业的协议中须约定投资参股期限，以及投资退出的方式、时间安排、保障措施等。主要退出方式有：公开上市、企业购并、股权回购、清算。6.2. 对于有较好盈利能力、偿债能力，资产状况良好的投资项目，进行积极扶持和培育，争取通过公开上市实现退出。6.3. 对于连年亏损或经营不善，效益低下的投资项目，建议采取更换董事、更换高层经营管理人员等方式进行整顿。如仍无改观，可采74、取股权转让、净资产出售、清算等方式退出。第七章 附则7.7.1. 凡涉及公司投资项目有关的资料和电子文档，均属于公司保密资料，不得对外传播与借阅。电子文档非管理机构副总裁以上领导，其他人不得私人备份，特殊情况确需要备份电子文档的，应经主管投资的副总裁人审批。7.2. 本管理办法经*董事会会议通过后施行。附件：项目投资流程图投资意向书、投资建议书等文件项目筛选股东会批准项目投资项目论证尽职调查搜集项目、初步筛选项目立项申请表项目评审项目尽职调查报告投资决策委员会评审总经理办公会项目评审会决 议投 资决 议主要事项关键进程业务流程数据收集分析、现场调研、访谈XXXX有限公司 XXXX管理制度附件出75、差申请及出差费用审批表70招待费预算申请表71请假申请单73员工加班申请表75办公用品购置预算表76会议费用预算申请表78固定资产与重大采购申请对比表80礼品采购申请表82礼品领取申请表83项目走访工作报告85工作周报（业务部门）86工作周报（非业务部门类）88用车申请单90文档移交清单92投资项目立项报告93项目立项审批表96 深圳市*创业投资管理有限公司出差申请及出差费用审批表部门： 填单日期：年月日姓 名同行人员姓名预计出差起止日期自月日至月日止，共天。出差事由：走访项目项目名称：参加会议会议名称：其他费用预算起讫地点机票费车船费住宿费交通费业务费其他小计合计说明：业务费用于招待何人/部76、门：部门审核：年月日主管副总裁审批：年月日填表人：深圳市*创业投资管理有限公司招待费预算申请表申请部门： 填表日期：年月日客户名称项目内容接待时间自月日至月日止，共天。接待地点参与人员预算费用大写：万 仟 佰 拾 元部门审核：年月日主管副总裁审批：年月日填表人：深圳市*创业投资管理有限公司请假申请单填表日期： 年月日姓名部门职务请假类别事假 病假 婚假 产假 丧假 年休假其他（说明原因）： 事由（证明） 请假人： 日 期：请假日期年 月 日 时至 年 月 日 时（总计 天 时）相关工作移交已交事项： 接收人： 日 期：审批意见部门主管部门经理总监总经理注销假期 于 年 月 日开始到岗上班，特此77、销假。 销假人： 日 期：销假确认 于 年 月 日已办理销假手续，特此确认。 确认人： 日 期：备注1、 请假申请表填写不得对姓名和日期进行涂改，涂改无效，此表作废。2、 请假程序按照逐级审批，未经批准擅自离岗，按旷工处理。3、 员工假满或提前到岗，需到人力资源行政部办理销假手续，如若没有办理按旷工处理。4、 各类请假需同时附上证明文件，例如市级以上医院证明等。深圳市*创业投资管理有限公司员工加班申请表编号 年 月 日姓名职位部门日期加班时段口半天加班 口工作日加班 口周末加班 口法定节假日预定加班时间年 月 日 时 至 年 月 日 时加班事由实际加班时间年 月 日 时 至 年 月 日 时部门78、经理审批口同意口不同意，予以说明 签名：日期：分管合伙人审批口同意口不同意，予以说明 签名： 日期：备注1、 请在加班前填写加班申请表，手续办完后交由部门经理备案，实际加班时间以考勤记录为准；2、 加班人员填写完后，由部门经理到财务部备案留根。深圳市*创业投资管理有限公司办公用品购置预算表预算期间：填表日期：年月日名称数量单价用途金额123456789101112131415合计申请部门意见办公室意见主管副总裁审批总裁审批填表人：*创业投资管理有限公司会议费用预算申请表申请部门： 填表日期：年月日会议内容与会主要单位/个人会议地点会议时间自年月日至年月日止，共天单位/个人名称会场租金会议交通费79、会议人员住宿费会议人员膳食支出会议文具、纸张、资料、印刷费等其他小计合计部门审核：年月日主管副总裁审批：年月日总裁审批：年月日填表人：深圳市*创业投资管理有限公司固定资产与重大采购申请对比表部门： 填单日期：年月日名称型号用途采购数量预计使用年限主要使用部门询价对比（需附三家供应商的报价单的传真件或电子邮件）采购必要性分析：部门审核：年月日主管副总裁审批：年月日总裁审批：年月日采购负责人：填表人：深圳市*创业投资管理有限公司礼品采购申请表申请人申请日期项目名称设备形式及数量备案日期预计项目实施时间采购礼品名称礼品数量采购形式当地采购 公司统一采购礼品送达对象项目运作程度本项主要描述项目运作的重80、要突破和关系进展的程度总裁审批： 年月日填表人：深圳市*创业投资管理有限公司礼品领取申请表申请人：所在部门：联系方式：需求时间：礼品种类：礼品数量：用途说明：说明：填写礼品领取申请单前请致电综合管理部了解目前可领取礼品情况。 申请部门负责人：年 月 日 主管副总裁：年 月 日来宾联系资料姓名工作单位及通讯地址及邮编电话和邮件礼品种类及数量说明： 请至少提前3个工作日提出领用申请。 目前可领取的礼品种类及数目请咨询综合管理部工作人员，电话：8278973 每次礼品送出一周内由申请部门确认最终来宾联系方式。姓名工作单位及通讯地址及邮编电话和邮件礼品种类及数量深圳市*创业投资管理有限公司项目走访工作81、报告 项目人员 走访时间： 走访地点： 调研项目： 项目所处阶段： 项目方联系人： 项目方联系人手机： 调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因深圳市*创业投资管理有限公司工作周报（业务部门）姓名 日期 一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本周所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本周所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议说明： 每周请认真填写，每周五下班前将电子版发至82、部门负责人。深圳市*创业投资管理有限公司工作周报（非业务部门类）姓 名职 务本周工作小结存在问题改进建议下周工作计划对公司的意见或建议主管审阅意见说明： 每周请认真填写，每周五下班前将电子版发至部门负责人。深圳市*创业投资管理有限公司用车申请单申 请 人申请日期用车部门乘车人数出发地点目的地点用车时间从 月 日 至 月 日用车事由用车部门经理签字综合部经理签字指派车牌指派驾驶员以下为任务结束后填写驾驶员填写驾驶员签字车牌号耗油数公里起始数公里终结数总公里数 KM路、桥费停车费用车人填写用车人签字：用车人意见或建议：补充说明：深圳市*创业投资管理有限公司文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用83、途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名备注*创业投资管理有限公司投资项目立项报告申请日期申请人来源 公司名称公司地址所处行业行业地位成立时间注册资本所处阶段企业简介【请按企业主营业务, 人员及组织结构及其他需要说明的方面描述】历史沿革及股权结构变更行业分析【请按行业历史与前景, 市场规模及增长趋势或其他需要说明的方面描述】产品/服务及技术介绍【请按产品/服务的简单介绍, 技术原理和特点, 发展阶段, 技术先进性（国内、国外）, 技术独占性(专利, 专利技术84、), 可销售产品及效益, 在研产品情况及其它特点及其他需要说明的方面描述】管理团队简介【请按姓名、性别、年龄、籍贯、学历/学位、毕业院校、行业从业年限、主要工作经历和经营业绩及其他需要说明的方面描述】核心优势及盈利模式市场竞争分析【请按市场潜力（市场总规模、发展空间）, 竞争对手（产品线、规模、管理、研发生产能力对比）及其他需要说明的方面描述】过去3年财务数据（单位：万元）融资后3年财务预测（单位：万元）年度第一年第二年第三年销售收入毛利润净利润总资产总负债净资产负债率融资金额持股比例价格退出方式及时间安排预期回报率融资后股权结构资金使用计划投资价值投资风险提示 立项后的工作计划【尽职调查日程安排，工作重点，预计效果等】特别说明*创业投资管理有限公司项目立项审批表申报人：申报日期：项目名称项目负责人项目基本信息项目阶段所属行业主营业务注册资本项目概况项目审议会议会议日期项目编号参会人员项目简评项目评价，问题与建议总裁或主管投资副总裁意见- 96 -