1、XXXX有限公司 XXXX管理制度电气公司对外投融资、 投资监控及清算管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 电气股份有限公司对外投融资管理制度第一章 总则第一条 为规范公司投融资行为，降低投资及融资风险，提高投资收益，依照中 华人民共和国公司法、国家有关政策法规和电气股份有限公司以下简称公司）章程，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指为获取未来收益而支付一定数量的货币、实物或出 让权利的行为，包括对内投资和对外投资。对外投资包括：建设项目投 资、股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专2、利等无形资产交 易）、公司重组、合作联营等。对内投资包括：重大技术改造项目和更新、 基本建设（包括购置房产）、购置新型设备、新产品及技术开发等。 第三条 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等方式 获得资金的行为。 第四条 投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业 规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产 品，有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。 第五条 本制度适用于本公司及其下属控股子公司的一切投资行为。 第二章 投资管理的范围第六条 公司投资管理的范围包括：投资项目的申报和受理；项目审查与评估、 审批；编制公司投资预算3、；协调投资项目的筹资；监控和协调项目实施； 组织项目验收和投产运营考核评价、总结投资经验以及对投资的监控管 理等。 第七条 投资管理、股权融资、债券发行在公司总经理指导下，管理归口公司企 业发展部；长期贷款、短期贷款在公司总经理的指导下，管理归口公司 财务部。 第八条 公司作为投资中心，行使投资管理职能，对所属控股子公司、以及由公 司直接管理的参股子公司的投资、生产经营活动进行指导、管理、监督、 和控制。第三章 投资项目的审批 第九条 投资额在董事会对董事长授权范围以内的决策程序：公司对外投资由总 经理提出投资方案，必要时由董事会组织有关专家、专业人员进行评审。 对外投资审批权限根据电气股份有4、限公司章程相关规定。 第十条 我国法律法规及有关上市公司的规范性文件另有规定的，按相关要求。 第四章 投资决策程序及责任第十一条 公司企业发展部或公司指定的项目单位负责项目立项的准备工作，编制 项目建议书、可行性报告、合同、章程等文件资料。从事投资项目可行 性研究的人员和部门应如实、科学地进行可行性研究分析，提供研究报 告，并由主持研究的责任人在可行性报告上签字。对于由于提供了不真 实不科学的决策信息而导致投资失误的，要追究有关人员的责任。第十二条 公司企业发展部负责投资项目申报审核工作。对于不符合公司发展战略 和产业发展规划的项目，以及申报材料不完整、不真实的投资项目，不 予受理或退回项目申5、报。第十三条 公司企业发展部组织公司对口产业部门、技术部门、财务部门及咨询单位对投资项目进行评估，做出投资项目评估报告。各部门在评估时要从各自分管的范围认真评估，提出自己明确的意见，并在评估报告上签字，承担相应的行政责任。第十四条 投资项目评估报告在报送总经理审核后，提交总经理办公会讨论。总经理办公会议参加人员应从公司发展战略的角度慎重决策，并在决议上签字，承担相应的行政或决策责任。第十五条 总经理办公会议做出评价意见后，交公司董事会下设战略委员会。战略委员会邀请有关专家对投资项目进行评估并出具专家意见，最后经董事会审议形成决议。董事会在讨论和表决的过程中，应对投资项目进行认真检查，确保投资项6、目的正确性，并在有关决议上签字，承担相应的决策责任。第十六条 对于已决定的投资项目，由公司企业发展部或项目单位，按规定通过行政报批渠道向有关政府部门办理有关审批、登记、申办手续。第十七条 投资所涉及部门的责任和指责分工： 参与部门财务/法律部门流程 股东大会/董事会企业发展部中介机构人力资源部投资机会的选择和筛选负责提供咨询意见投资决策评估负责提供咨询意见根据需要配合立项申请批准组建项目小组牵头根据需要配合设计投资方案负责方案批准谈判负责提供相关报告根据需要配合达成和签署投资协议批准提供法律意见出资与监管签署牵头投资总结负责第五章 投资的监控管理第十八条 投资项目实行项目负责人制，项目负责人为7、投资项目的责任人，由总经理提名，董事长任命。设立公司的投资项目，按公司法和公司章程运作。第十九条 项目负责人应按已批准的项目投资实施方案，制订项目实施工作计划，并严格按计划规定和要求实施。第二十条 企业发展部有权对所有投资项目实施情况进行检查、监督和评价，检查内容包括：项目进度、投资情况、项目质量、合作各方动态、存在问题和建议等，并定期形成书面文件及时报告总经理。第二十一条 项目资金投入应按照计划进行，如拟投入的资金超出批准的投资方案中所确定的投资额 10%时，或投资内容发生重大变动时，须及时报告分管领导，并由主管领导决定是否重新报批投资方案或上报补充方案。第二十二条 对内投资项目验收前，或在8、项目终（中）止时，公司审计部门应进行专项审计。第二十三条 公司监事会、审计部门，应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论及处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。第六章 投资清算第二十四条 投资进入清算程序的几种情况： （一） 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现； （二） 股东会或者股东大会决议解散；（三） 因公司合并或者分立需要解散；（四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（五） 其他情形；第二十五条 因出现上述情况，投资企业需要进行解散，由企业发展部提出初步意见，经公司董事会或股9、东大会审议后决定。第二十六条 企业发展部负责企业的清算工作，财务总部、审计部、人力资源部对 清算工作予以配合，向具体实施部门提供清算企业的有关资料及情况。第二十七条 对于普通清算的情况，根据有关法律法规规定，由企业发展部委派人 员进入清算委员会，对清算工作中的有关事项及时报告。对于破产清算的情况，公司以投资方身份由企业发展部派遣代表参加清算委员会。第二十八条 投资转让由企业发展部负责有关文件材料的准备，并对投资的转让事项提出初步意见，报公司总经理审核后，提交总经理办公会议讨论。第二十九条 总经理办公会议对投资的转让事项形成相应意见，经公司董事会下设战略委员会评估并出具意见，最后经董事会审议批准10、后方可实施；若需公司要股东大会做出决议，在报经股东大会批准后方可实施。 第七章 融资审批程序第三十条 发行股票或债券的方案，由董事会提出并经审议通过后，报股东大会批准；第三十一条 公司贷款的审批权限，规定如下： （一） 短期贷款：根据公司经营状况及财务预算，董事会决定公司年度短期贷款总额度范围，并授权董事会批准在此范围内短期贷款转期和新增 短期贷款； （二） 长期贷款：根据公司股东大会批准的年度投资计划或财务预算，董事 会决定公司长期贷款额度，由董事会授权董事长审批。 第八章 附则第三十二条 本制度自公司股东大会审议通过之日起执行。 第三十三条 本制度解释权归公司董事会。 第三十四条 本制度未尽，按国家有关法律、行政法规、部门规章和公司章程 的规定执行。 第三十五条 本制度则如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或经修改后 的公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和公 司章程的规定执行。 - 5 -