1、投资公司防范与母公司利益冲突制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: xx投资有限公司防范与母公司利益冲突制度第一章总 则第一条为切实防范xx投资有限公司（以下简称“公司”） 与xx证券有限责任公司（以下简称“xx证券”）的利益冲突，促 进公司直接投资业务的规范发展，根据证券公司设立子公司试行规 定、证券公司直接投资业务监管指引等相关法律法规、监管规 定制定本制度。第二条 本制度所称防范利益冲突，是指通过公司与xx证券之 间在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面独立运作、 分开管理、相互隔离等措施，加强母子公司之间风险控制和合规管理, 防范母子公司发生利益冲突、利益输送风险，2、保障公司与xx证券合 法合规运营的内部控制制度安排及措施。第三条公司总裁是防范利益冲突制度实施的第一责任人，并需 指定专人具体负责落实本制度，开展防范公司与xx证券利益冲突的 相关工作。第二章基本要求第四条 公司与xx证券在人员、机构、财务、资产、经营管理、 业务运作等方面相互独立。第五条 公司具有独立的法人治理结构，独立进行经营管理、投 资决策和投资管理，实现母子公司在业务上的相互独立。xx证券不 违规干预公司的投资决策。公司投资决策委员会成员中，公司的人员 数量不低于二分之一，xx证券的人员数量不超过三分之一。第六条 公司应建立健全独立的投资决策机制，明确投资项目选 择标准、投资比例限制、3、投资决策权限以及有关业务流程，提高投资 决策、执行、监督的透明度，有效控制和防范投资决策风险。第七条 公司应坚持市场化运作原则，引进专业人才，建立专业 团队，树立品牌意识，促进合理竞争。第三章防范利益冲突具体安排第八条 加强人员管理。公司的管理人员和从业人员应当专职, 不在xx证券领取报酬。公司董事、监事、投资决策委员会成员不由 xx证券从事投行业务的管理人员和业务人员兼任。公司的业务人 员、投资决策委员会人员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联 的，应当回避。第九条 组织机构、经营管理、业务运作相互独立。公司的管理 层与xx证券的管理层应当相互独立，并且办公场所实行物理隔离。 公司应具有独4、立的法人治理结构,独立进行经营管理、投资决策和投 资管理，xx证券不违规干预公司的投资决策，公司投资项目的调查、 分析、评价均应由其独立完成。第十条 资金财务分开管理。公司在资金的管理、使用和财务核 算上与xx证券完全分开。公司设立独立的财务部门或岗位，设立独 立的会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户，独立纳税。禁 止xx证券和公司资金相互占用。公司的财产独立，以自有资产对外投资，不负债经营。第十一条建立信息传扌为防止由于信息的传播和共享范围不当而造成内幕消息泄漏、违规经营等现象的发生，公司与xx 证券之间的信息传播适度隔离；对因业务需要知悉相关信息的人员, 制定严格的批准程序和监督措號。第四章附则第十二条 本制度未尽事宜，依照国家相关法律法规及公司规章制度进行管理第十三条 本制度由公司董事会负责解释。