1、集团企业体系构成及经营审核管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: A集团制度管理规定1 总则1.1 目的为加强制度的制定、修订、实施管理工作，维护其规范性、科学性、强制性和可行性，确保制度管理体系有序、高效运行，特制定本规定。1.2 适用范围本规定适用于集团总部、专业集团及成员企业所有制度的管理。1.3 体系构成 制度是指由集团总部、专业集团及各成员企业颁布、在较长时间内稳定实施的经营管理规定，包括各种以制度（狭义）、规程、办法等命名的文件。 制度体系以A企业纲领为核心，由集团制度、专业集团制度和企业制度组成。集团2、制度指由集团总部颁布、在整个集团范围内生效的制度。专业集团制度指由各专业集团颁布、在各自范围内生效的制度。企业制度指由成员企业颁布、在成员企业内部生效的制度。 制度按照内容的不同分为两类：基本制度和专业制度。基本制度是企业根本性、全局性、综合性的管理制度，是企业管理基本方针的集中反映。专业制度是在基本制度的指导下，对企业各项专业管理工作的范围、内容、程序、方法等所作的规定，是保证组织机构正常运行的基本条件。制度按照重要程度、成熟程度和功能的不同分为三类：制度（狭义）、规程和办法。制度（狭义）用来反映战略、组织和职能管理要求的原则、标准、体制、体系、机制和运作方式等。规程用来反映跨部门、层级的业3、务运作方式，包括程序、规程、流程等。办法用来反映解决具体管理问题方案的运作过程，具有阶段性，主要包括办法、方案、措施、细则、须知等。1.4 管理职责 制度管理实行集团总部、专业集团和成员企业三级管理。 集团总部经营管理中心（以下简称经营管理中心）负责集团制度的归口管理及制度建设的计划、组织、协调工作。总裁领导集团制度建设，支持保障机构负责集团相关专业制度的制定、实施等工作。各专业集团总经理领导本专业集团制度建设，经营管理部负责本专业集团制度的归口管理和制度建设的计划、组织、协调及制度落实的检查工作，各职能部门负责相关专业制度的制定、实施等工作。各成员企业（总）经理领导本企业制度建设，综合办公室4、（或综合管理部门）负责本企业制度的归口管理和制度建设的计划、组织、协调及制度落实的检查工作，各职能部门负责相关专业制度的制定、实施等工作。1.5 制定原则(1) 简明扼要原则：制度内容必须重点突出，结构严谨，标点符号正确，用语、引文准确，不能产生歧义。(2) 规范科学原则：制度规定符合现代企业管理要求，权利职责明确，工作流程清晰，接口一目了然。(3) 可操作性原则：制度规定符合企业实际情况，便于操作、考核，实施后确实能提高工作效率。(4) 协调一致原则：专业制度必须与基本制度相一致，专业集团制度、企业制度必须与集团制度相一致；制度与制度之间必须一致，不一致的，除非特别说明，以先颁布的为准。(55、) 持续稳定原则：制度一经生效，必须在一定时期内保持不变，不得随意修改。1.6 制度内容制度（狭义）一般包括如下内容：(1) 目的。(2) 适用范围。(3) 制定原则。(4) 相关解释。即对制度中可能产生歧义的地方作出说明。(5) 管理职责。即相关部门、岗位在制定并实施本制度中的职能、权限及责任。(6) 程序标准。集团（专业集团）制度重在控制协调与服务，明确提出各支持保障机构（各职能部门）和成员企业必须达到的目标及必须遵守的规程；企业制度重在明确程序、方法实施的步骤、接口。(7) 考核办法。提出制度的关键控制点及考核指标，明确监督检查手段及奖惩方法。(8) 解释修订权限。(9) 生效时间。规程6、和办法的内容从简。2 制度建设计划2.1 计划编制2.1.1 集团制度建设计划的编制.1 集团制度建设计划的编制部门是经营管理中心。.2 每年12月份，集团总部各系统根据本部门管理需要，提出本部门下年度制度建设计划草案。由经营管理中心汇总、审核，报总裁审议批准，确定为集团制度建设计划。专业集团制度建设计划的编制.1专业集团制度建设计划的编制部门是经营管理部。.2每年12月份，专业集团各职能部门根据本部门管理需要，提出本部门下年度制度建设计划草案。由经营管理部汇总、审核，报专业集团总经理审议批准后，确定为专业集团制度建设计划并报经营管理中心备案。 企业制度建设计划的编制.1 企业制度建设计划的编7、制部门是各企业综合办公室。.2 每年12月份，各成员企业根据企业经营管理需要，提出下年度企业制度建设计划的草案，报经营管理部。由经营管理部汇总、审核，专业集团总经理审议批准后，确定为各成员企业制度建设计划。2.2 计划执行 各部门和成员企业年度制度建设计划一经确定，即纳入目标责任书。 制度考核指标为制度制定情况和执行情况两项。制度建设及执行指标在各部门、各企业年度考核指标中所占的权重，不得低于10%。2.3 计划调整 列入年度目标责任书的制度建设计划，原则上不得调整。确需调整制度建设计划的，或未列入年度目标责任书的制度计划任务，部门或成员企业认为应当制定的，经制度建设考核部门审批后可以调整。不8、经审批而擅自调整制度建设计划的不予承认，仍按原计划考核。3 集团制度制定程序3.1 起草集团总部各部门依据专业分工，承担有关制度的起草任务，并指定人员具体负责。3.2 征求意见制度起草完毕后，起草部门须向有关单位征求意见，相关单位须在规定时间（不得超过三天）内做出答复，起草部门结合相关单位意见对草案进行修改。无须征求意见的制度草案直接报经营管理中心。3.3 经营管理中心初审起草部门将制度草案报经营管理中心审查，经营管理中心必须在一周内审查完毕，如有修改意见，须将草案返回起草部门进行修改。修改完毕后，重新报经营管理中心。3.4 执常委会二审办法、规程及一般专业制度（狭义）无须执常委会讨论，直接由9、总裁审批；基本制度与重大专业制度提交执常委会讨论。 执常委会审议或总裁审批提出修改意见的，由经营管理中心将草案返还起草部门修改。3.5 签发 制度通过执常委会审议或总裁审定后，由总裁签署命令，发布实施，基本制度与重大专业制度发布前须经董事局主席审定。4 专业集团制度制定程序4.1 起草专业集团各职能部门依据专业分工，承担有关制度的起草任务，并指定人员具体负责。4.2 征求意见制度起草完毕后，起草部门须向有关单位征求意见，相关单位须在规定时间（不得超过三天）内做出答复，起草部门结合相关单位意见对草案进行修改。无须征求意见的制度草案直接报经营管理部。4.3 经营管理部初审起草部门将制度草案报经营管10、理部审查，经营管理部必须在一周内审查完毕，如有修改意见，须将草案返回起草部门进行修改。修改完毕后，重新报经营管理部。4.4 主管领导二审 制度草案通过经营管理部初审后，报专业集团主管领导审查，主管领导须在3天内做出答复。 主管领导提出修改意见的，经营管理部须将制度草案发还起草部门进行修改，修改完毕后重新报主管领导审查。4.5 专业集团经营管理委员会三审 主管领导同意制度草案后，办法、规程及一般专业制度（狭义）无须进一步讨论，直接由专业集团总经理审批；基本制度与重大专业制度提交经营管理委员会讨论。 经营管理委员会审议或专业集团总经理审批提出修改意见的，由经营管理部将草案返还起草部门修改。4.6 11、集团总部审核无须提交管理委员会审议的制度，由专业集团总经理签署命令，发布实施并报经营管理中心及集团总部对口部门备案。通过经营管理委员会审议后的制度，报经营管理中心，经营管理中心在征询集团总部相关部门意见的基础上，在5天内完成审查并返回。如有修改意见，专业集团必须据此进行修改。4.7 签发专业集团对制度进行修改后，由专业集团总经理签署命令，发布实施并报经营管理中心及集团总部对口部门备案。5 企业制度制定程序5.1起草 成员企业总经理根据制度类别及部门职能指定制度起草部门，起草部门指定人员具体负责起草工作。5.2征求意见制度起草完毕后，起草部门应向有关部门征求意见，相关部门须在三日内做出答复，起草12、部门结合相关部门意见对草案进行修改。无须征求意见的草案直接报综合办公室。5.3综合办初审起草部门将制度草案报综合办审查，综合办须在六日内完成初审。如有修改意见，起草部门应及时对草案进行修改，修改完毕后重新报综合办。5.4主管领导二审 制度草案通过初审后，报主管领导审查。主管领导须在3日内完成审查。 主管领导提出修改意见的，综合办将制度草案返还起草部门进行修改，修改完毕后重新审查。5.5经理办公会议三审 制度草案通过二审后，主管领导认为有必要，应提交经理办公会议讨论；如无必要，直接由企业总经理审批。 经理办公会议审议或企业总经理审批提出修改意见的，由综合办将草案返还起草部门修改。5.6专业集团审13、核无须提交经理办公会议审议的制度，由企业总经理签署命令，发布实施并报经营管理部及专业集团对口职能部门备案。通过经理办公会议审议后的制度，报经营管理部，经营管理部在征询专业集团相关职能部门意见的基础上，在5天内完成审查并返回。如有修改意见，企业必须据此进行修改。5.7 签发成员企业对企业制度进行修改后，由成员企业总经理签署命令，发布实施，同时报经营管理部及对口职能部门备案。6 制度颁布6.1制度征求意见单及审批单的填写 起草部门在向有关部门及领导报送制度草案时，同时附上制度征求意见单及制度审批单。如有修改意见，在制度征求意见单上详细填写；如无修改意见，直接在制度审批单上签字。6.2发布范围集团制14、度的发布范围由经营管理中心与起草部门共同确定，专业集团制度的发布范围由经营管理部与起草部门共同确定，企业制度的发放范围由各成员企业综合办与起草部门共同确定。6.3制度密级 制度密级分为公开、秘密、机密三级，由起草部门与制度建设主管部门共同确定。6.4分类编号 集团制度由经营管理中心统一进行分类编号，专业集团制度由各经营管理部统一进行分类编号，企业制度由各企业综合办统一进行分类编号。6.5发布格式 制度统一用A4纸排版，用纸介质和电子文档两种形式发布。 制度封面格式。密级、类别、编号、发布日期、生效日期及制订部门统一用三号宋体，“某某公司制度”统一用一号黑体，制度名称统一用小初号黑体加黑，线条为15、2.25磅。封面模板见本制度封面。制度文本格式。制度标题为三号仿宋体并加黑，正文字体为四号仿宋体，标题与正文之间隔一空行；边距为上3.00厘米，下2.54厘米，左3.17厘米，右2.8厘米；字间距为标准距离，行距为22磅。页眉用五号宋体填写制度名称、编号、颁布日期及密级；页脚用小五号宋体填写“第 页 共 页”。制度文本模板见本制度文本。 制度条文格式统一按照本制度所采取的格式。7 制度实施7.1制度培训 制度制订部门负责确定制度培训需求，向集团人力资本中心教育培训部（集团制度、专业集团制度）或综合办（企业制度）提出培训计划并承担培训任务，教育培训部及各公司综合办负责培训的组织工作。培训工作在制16、度颁布后一个月内完成。 新员工制度培训在入厂教育和试用期内进行，由教育培训部和试用部门负责，主要培训内容为通用制度和与岗位密切相关的制度。7.2制度试行 试行期限。重要制度原则上须试行3-12个月，由制订部门确定试行期限。 跟踪控制。试行期间，制订部门必须跟踪制度试行情况，协调解决试行过程中出现的问题，撰写试行情况分析报告，报经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（企业制度），经营管理中心、经营管理部和综合办提出制度可执行、修订后执行或终止执行的建议，报签发领导审批。7.3监督检查 制度制订部门负责监督、检查制度的执行。 经营管理中心、经营管理部和综合办公室监督、检查制度17、制订部门的职责履行情况，并定期、不定期地对制度执行情况进行抽查和全面检查。 督委会负责对制度执行过程中出现的异常情况进行监督检查。7.4制度更改 制度实施过程中，如发现其中某一条款与实际情况不符或难以执行，由该制度制订部门报经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（企业制度）审批后，方可更改，更改后下发更改通知单并逐级上报备案。7.5制度修订制度实施一段时间后，如发现其中多个条款与实际情况不符或难以执行，由制度制订部门提出修订申请，经经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（企业制度）审查、签发领导批准后，制度制订部门方可修订。修订程序同制度制定程序。818、 附则8.1制度存档 经营管理中心负责以下文件的存档：（1） 制度建设年度计划；（2） 制度原件（包括审批单）；（3） 制度正式文本；（4） 制度解释文件。各专业集团经营管理部负责以下文件的存档： （1）制度建设年度计划； （2）制度原件（包括审批单）； （3）制度正式文本； （4）制度解释文件；（5）集团总部下发的制度文本。各企业综合办公室（1） 制度建设年度计划；（2） 企业制度原件（包括审批单）；（3） 企业制度文本；（4） 企业制度解释文件;（5） 专业集团下发的制度文本；（6） 集团总部下发的制度文本。各部门负责本部门制订的所有制度的存档。存档时，纸介质和电子介质文档各一份。8.2 19、本制度监督检查本制度由经营管理中心负责组织检查并监督实施。8.3违反本制度罚则 未履行正常审批手续发布以及未经批准擅自进行修改的制度，视为无效。未完成制度建设计划的单位，按照目标责任书中规定的处罚办法及制度考核细化办法进行处罚。制度征求意见及审批过程中如无正当理由导致延时的，追究有关部门及人员的责任。8.4 本制度由经营管理中心负责解释、修订。8.5本制度自2002年3月20日起正式实施。2000年11月27日实施的原A集团制度管理办法（XA/ZD0101A-2000）同时废止。附件1 制度分类、编码图表图1 制度编码示意图表1 公司代号一览表表2 制度分类代码表附件2 制度管理工作单表3 制20、度征求意见单表4 集团制度审批单表5 专业集团制度审批单表6 企业制度审批单表7 制度更改通知单表8 制度修订审批单附件1 制度分类、编码图表发布年份2002-B0101ZD /间隔符号公司代号类别代码制度缩写顺序编号版本编号间隔符号XA 图1 制度编码示意图 注：1 公司代号见表1；2 类别代码见表2；3 顺序编号按照同一类别中制度发布的先后顺序进行编写，由经营管理中心、经营管理部或成员企业综合办公室在制度发布时确定；4 版本编号指本制度制定、修订的版次，用A、B、C表示；5 本图例为A集团制度管理规定的编码，表示的信息为：A集团，制度，第一类（基本制度），第一号（制度管理规定），第B版（即21、第二版），2002年发布。表1 公司代号一览表代号代表公司XAA集团股份有限公司MD无锡山明水秀大饭店有限公司AR蚌埠A燃气有限公司BR北京A燃气有限公司CR北京A京昌燃气有限公司DR新乡A燃气有限公司ER烟台A燃气有限公司FR海安A燃气有限公司GR盐城A燃气有限公司HR葫芦岛A燃气有限公司IR莱阳A燃气有限公司JR安吉A燃气有限公司KRA燃气控股有限公司LR聊城A燃气有限公司MR滁州A燃气有限公司NR扬州A燃气有限公司OR皱平A燃气有限公司PR北京A京谷燃气有限公司QR青岛A燃气有限公司RR日照A燃气有限公司SRTR泰兴A燃气有限公司UR淮安A燃气有限公司VR六安A燃气有限公司WRXR廊坊A22、燃气有限公司YR青岛A新城燃气有限公司ZR诸城A燃气有限公司RFA（中国）燃气发展有限公司HJ河北华新燃气工程技术开发有限公司SN上海A能源有限公司RJA燃机集团XTA集团太阳能有限公司XS廊坊A燃气设备有限公司SHA集团石家庄化工机械股份有限公司BY安瑞科（蚌埠）压缩机有限公司ZYA置业集团XF廊坊新城房地产开发有限公司WY廊坊A物业管理有限公司JA廊坊A建筑安装工程有限公司JD廊坊A酒店管理有限公司LS廊坊开发区市政建设工程有限公司BD北京A广厦房地产开发有限公司表2 制度分类代码表制度大类制度类别代码说明与A集团文书档案分类表对照基本制度-01组织机构设置、综合业务流程、权责划分、部门职23、责、制度及战略管理等C01企业管理B05中的机构设置专业制度投资管理02外埠项目前期开发、对外投资、基建投资、项目论证管理等-计划统计管理03经营目标、考核、计划、统计管理等C02计划统计工作行政办公管理04会议、文印、档案、车辆、行政事务、公关接待、宣传、办公自动化及信息管理等B01行政事务BO2宣传外事D04档案信息管理财务管理05资金、预决算、财务控制、固定资产、会计核算、费用、账簿及财务资料管理等C04财务管理C06资产管理B04审计工作人事管理06招聘、考勤、岗位设置说明、员工管理、劳保、福利、社会保障、薪酬、晋升、临时用工及出差管理等B05人事教育管理B06后勤福利工程管理07工程24、招投标、现场施工、骏工验收、结算管理等-生产运营管理08生产现场管理，运营管理，产品检验、燃气及物业的维修服务-营销管理09广告宣传、销售、市场策划、分析调查、渠道、储运、货款、工业品维修服务及用户管理等C08市场营销技术质量管理12设备、研究开发、质量控制、标准化、技术档案管理，专利管理等D01技术质量管理D03科技管理物资管理13物资采购及原材料、零部件、产成品仓储管理C07物资管理安全保卫管理14治安、消防、生产运营安全、事故处理、保卫管理等B03安全保卫D02安全生产督查管理15督查管理、审计A02监察工作法律事务管理16合同、工商注册、企业重组、证件登记及维护管理，法律纠纷处理C0325、法律事务党群工作管理17党务、共青团、工会管理、协会及活动管理A01党务工作A03工会工作教育培训管理18教育、培训其他管理19上述专业管理制度之外的管理附件2 制度管理工作单表3 制度征求意见单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称附 件起 草 部 门拟 稿 人发 往部门主管签字修改意见： 签字： 年 月 日承办意见 签字： 年 月 日表4 集团制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 经营管理中心初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字：年 月 日执常委会二审 签字： 年26、 月 日签发 签字： 年 月 日表5 专业集团制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 经营管理部初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字：年 月 日主管领导二审签字： 年 月 日经营管理委员会三审 签字： 年 月 日签发 签字： 年 月 日表6 企业制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 综合办初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字： 年 月 日主管领导二审 签字： 年 月 日总经理办公会三审 签字： 年 月 日专业集团对口职能部门审核 签字： 年 月 日 总经理签发 签字： 年 月 日表7 制度更改通知单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称制 度 编 号制 订 部 门更 改 条 款部门主管签字原文为： 更改为：制度归口部门审查 签字： 年 月 日表8 制度修订审批单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称制 度 编 号修 订 部 门修订理由：签字： 年 月 日制度归口部门审查 签字： 年 月 日主管领导复审 签字： 年 月 日签发领导批准 签字： 年 月 日