1、证券公司营业部岗位职责管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则 第一条 为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所属证券营业部。 第三条 营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司营业部管理制度和营业部经营目标责任书的授权范围内进行证券经营管理活动。第二章 营业部总经理、部门经理岗位职责 第四条 营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司营业部管理制度和2、营业部经营目标责任书的授权开展各项经营管理活动。 2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。 3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。 4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。 5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。 6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。 7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。 8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。 9.作为固定资产管理的第一责任人3、，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。 10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。 11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。 （二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。 第五条 证券营业部总经理、副总经理资格要求： 证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得证券业从业人员资格证书，并从事证券工作2年以上。未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从4、事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。 第六条 营业部按日常业务和管理活动设置以下部门：交易服务部、客户服务部、理财经纪部、电脑部、财务部、办公室等。各部门设部门经理（主任或主管），在各自职责范围内完成工作。第七条 交易服务部经理岗位职责和任职资格：（一）岗位职责： 1.在营业部总经理的领导下负责本部门工作。 2.坚持优良服务、规范经营、控制风险的原则，进行各项业务工作。 3.负责本部门日常交易事务，落实和监督各项业务规章制度的执行。 4.熟悉本部门业务流程，及时处理业务差错、解决工作中出现的问题，在公司法律事务部的指导下处理各类纠纷和5、投诉。 5.在营业部突遇停电和通讯中断等突发事件时，应及时向客户解释原因，做好安抚工作，并妥善处理停电瞬间正在进行的交易细节。6.定期向营业部总经理汇报部门工作情况。 7.负责召集部门的工作例会，讨论和不断改进工作，并布置下阶段工作。8.负责协调与各部门的关系，保证各项工作的顺利完成。9.负责加强内部管理，注重调动员工积极性。10.认真学习业务知识，不断开拓思路，进行业务创新。 （二）岗位资格： 具有经济类、管理专业大专以上学历；从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，且具有证券投资经验。；熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；会对股市作分析并会写股评文章；会操作电脑；熟悉证券经纪业务全过6、程；会起草一般的工作计划、总结和协议。有一定的组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力。第八条 客户服务部经理岗位职责和岗位资格:（一）岗位职责： 1. 在营业部总经理的领导下负责本部门工作。 2. 负责本部门日常交易事务，执行并监督各项业务规则的具体实施。 3. 在业务上对部门员工施行指导、监督和培训。 4. 负责组织解决工作中的问题，在公司法律事务部的指导下受理和处理各类纠纷和投诉。 5. 组织建立客户档案，负责监控客户资金，并随时向营业部总经理汇报，发生意外情况要及时提出书面处理意见。 6. 负责制定、完善客户管理制度，规范证券代理服务。 7. 7、注意加强与客户的感情交流，引导客户配合各项工作的开展。 8. 加强内部管理，调动员工的工作积极性。9. 不断开拓思路，创新服务手段，提高经济效益。 （二）岗位资格： 经济类、管理专业大专以上学历，从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；掌握证券学、市场分析与预测、会计原理；了解计算机基础知识和一般维护常识；会对股市作分析并会写股评文章；熟悉证券交易经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议；有一定的组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力。第九条 理财经纪部经理岗位职责岗位资格：（一）岗位职责： 1在营业8、部总经理的领导下，负责本部门的工作。 2按照公司证券营业部经纪人管理办法的规定提出开展经纪人制度的执行方案，定期提交工作计划和汇报。 3组织落实开展经纪人制度，建立客户联系网络，并保持长期合作关系。 4加强管理和监督，避免纠纷，规避风险，保持经纪人及其客户的相对稳定。 5学习研究有关理论和同业的先进经验，完善各项业务制度，不断规范证券经纪服务，不断创新服务手段。 6负责对部门员工在业务上的指导、监督和培训。 （二）岗位资格： 经济学、管理专业大专以上学历，从事金融、证券行业工作二年以上经验，有丰富的经纪代理经验；熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；掌握证券学、市场分析与预测、会计原理、市场营9、销学；对股市作一般的分析；熟悉证券交易经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议；有一定组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力； 较强的社交能力和应变能力。 第十条 电脑部主管岗位职责和岗位资格： 见公司信息技术部相关管理规定。 第十一条 财务部主管岗位职责和岗位资格： 见公司计划财务部有关管理规定。第十二条 办公室主任岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1. 在营业部总经理的领导下，负责本部门的工作。 2. 领导组织办公室的各项工作，做好布置、监督、检查。 3. 负责公司与营业部的电脑办公自动化系统（OA）的运作和协调工作，做好公司与营业部的文件、信息、各类统计报表10、的收发、报送、存档管理工作，在公司法律事务部的指导下做好有关合同的初步审核。 4负责组织召集营业部经理办公会议和本部重要会议，并负责将会议精神和决议贯彻、检查、汇总。 5协助总经理做好员工思想教育工作，做好上传下达，发挥参谋和助手作用。 6负责组织做好文秘工作，管理好重要文档、合同、印鉴、证照等资料。 7负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任、考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务。 8负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全。 9负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系。 10.接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检11、等法律手续。 11.组织后勤保障服务: 办公用品、劳防用品、办公设施的设置、发放；调度和管理车辆，保证工作用车等。 12.实施内部管理，协助开展企业文化建设工作。 （二）岗位资格： 具有行政管理专业大专以上学历；从事行政管理工作三年以上经验；有一定经济法规常识，熟知公司各项法律制度和计算机基础知识；会草拟各类公文；会处理人力资源部并了解操作程序；了解档案归档方法；熟练操作电脑；有较强的组织、协调能力；较强的社交能力；有良好的沟通能力和方案写作能力。第三章 营业部业务岗位职责第十三条 开户柜员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服12、务，严禁与客户争吵。 2负责开、销户工作。 3负责办理客户开户资料的修改和挂失业务。 4妥善保管客户的有关开、销户资料。 5接受安排的其他有关客户帐户管理的工作。 （二）岗位资格：具有大专以上学历；有一定经济法规常识，熟知公司各项法律制度和计算机基础知识；了解档案归档方法；熟练操作电脑；较强的社交能力；有良好的沟通能力。第十四条 资金柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵。 2按照存取款流程认真办理客户的存取款工作。 3以转帐方式存入的保证金，取款时只能以相同方式转出，不得提现，且收款方名称必须与原保证金帐13、户一致或按授权书规定执行。 4每日做好帐目结算工作，做到帐款两平，不拖延至下一个工作日。取款严格按审批权限执行。 5每日收市后，打印资金存取明细单，并与汇总存、取款凭证核对，无误后交予会计部对帐。 6出现差错须及时报告，并积极寻找解决办法。 7妥善保管各类空白单据和印章。 8维护客户利益，不得擅自泄漏客户的一切资料。 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第十五条 委托柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1开市前15分钟开通委托系统，人员就岗。 2遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，主动热情接待客户，严禁与客户争吵。 3不利用工作之便为自己或亲友买卖股票，谋取私利，不在工作14、权限内与客户有利益上的交换，对客户的交易情况保密。 4接受客户当面委托，须严格查验核对相关证件，保证委托人身份的真实性和有效性。 5委托单的输入应做到迅速、准确。 6接受客户的成交查询和撤单委托。 7负责上海指定交易与撤消指定交易业务，并归档保存有关资料。 8不得超越岗位权限办理委托业务。 9每日收市后，打印委托明细单，并将委托单和明细单当日归档保存。 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第十六条 咨询柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1遵守各项规章制度，对客户诚恳耐心，热情周到，严禁敷衍与误导客户，树立良好的公司形象。 2介绍证券营业部的业务运作情况及交易操作程序，及时引导客户了15、解营业部新的服务项目。 3收集金融证券有关法规和证交所的有关规则，详细、准确地回答客户提出的在交易方面的各种问题。 4全面了解上市公司的分红派息、新股发行、上市等有关资料，及时收集并通知相关岗位。 5负责张贴和发放各类资讯材料和公告通知。 6收集整理客户的意见和建议，及时向部门经理汇报。 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条 第十七条 交割柜台岗位职责和岗位资格： （一）岗位职责： 1遵守交割操作规程，优质服务，严禁与客户争吵。 2负责客户历史成交的查询并打印交割单或历史对帐单。 3每日将交割单装订存档，妥善保管，以备日后查询。4严守客户交易秘密。（二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第16、十八条 报盘员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1报盘员报盘时必须使用普通话，集中精力，语言简洁，吐字清晰。 2报盘时不准跳报、重报、漏报和错报，严格遵照报盘顺序。 3不允许为亲朋好友优先报盘。 4加强与出市代表的业务联系，传送交易所场内的信息。 5坚守岗位，开盘前15分钟上岗，做好准备工作。 6每天做报盘日志，随时记录出现和各种问题。 7如有差错发生，应及时查找出原因，并上报部门经理。 8爱护电脑和电话等设备，严禁他人在交易时间使用报盘电话。 9报盘录音保存三个月。 （二）岗位资格 具体要求同本章第十三条第十九条 大（中）户室管理员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1遵守各项规章制度17、，不利用工作之便谋取私利，不在工作权限内与客户有利益上的交换，不得接受客户买卖证券的全权委托。 2对客户的交易帐户施行每日统计，随时掌握客户的资金状况，协助部门经理进行资金监管和风险控制工作。 3负责各项咨讯设备的稳定运行，为客户提供资讯服务。 4掌握基本的技术分析，为客户提供各种公开信息并解答客户提出的有关业务问题。 5协调客户之间的安排，经常与客户沟通并建立良好感情，及时了解客户需要，并予以解决或反馈给上级主管。 6建立管理区内的客户档案，并对客户的资料进行保密、存档。7根据客户要求为其提供打印交割单等服务。（二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条 第二十条 出市代表岗位职责和岗位资格： 18、1遵守各项规章制度，树立良好的职业道德，不利用工作之便谋取私利。 2遵守证交所的交易规则和规章制度，按时进场。3保证所用口令的安全性。 4上交所出市代表接受报盘委托时须电话录音，并准确无误地完成场内输单工 作，不得接受指定报盘员以外其他任何人的委托。 5. 深交所因故改用人工报盘时，出市代表要做好电话录音，并准确无误地完成场内输单工作，不得接受指定报盘员以外其他任何人的委托。 6. 及时反馈人工报单的成交结果。 7. 及时无误地将交易所颁布转发的各类文件送达营业部，根据需要和营业部指示向交易所反映或查询相关情况。8协助财务办进营业部与交易所间的头寸划拨。（二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条19、第二十一条 市场分析员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1负责收集、发布证券市场的各种信息资料，包括报刊上的正式信息发布、公司提供的联证快讯、内部OA网提供的“信息总汇”以及其它信息渠道的信息资料，整理和归纳后按要求及时提供给公司和各类客户。2负责组织股评、股市沙龙活动，负责对客户的咨询服务工作。 3认真开展证券市场研究工作，按期写出投资研究报告，交营业部办公室。 4探索各种金融创新工具及新业务,在报请公司批准后，积极引进借鉴同行的创新产品。 5负责建立广泛的关系网络，通过各种宣传手段，提高公司声誉。 6认真做好工作日记，发现问题及时向经理汇报。7加强学习专业知识，不断提高自身的业务素质。20、 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第二十二条 电脑系统管理员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1开市前三十分钟到岗，检查电脑设备正常运行的可靠性。 2负责电源和网络服务器的启动与关闭，负责做好日终清算工作。 3负责电脑系统硬件设备的安装调试，密切注意微机运行情况的变化，并进行定期普查。 4接收交易所发送的本营业部各席位股票及债券的传输数据并加以处理，做好各种数据的备份存档工作，确保数据的合理存放和安全使用。 5负责网络系统中硬件设备的日常维护和故障修复。 6认真记录工作日记，发现问题及时解决，协助经理做好各项工作。 7加强学习专业知识，不断提高业务素质。 （二）岗位资格： 具体要求21、同本章第十三条第二十三条 会计岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责：见公司计划财务部营业部财务人员管理制度。 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第二十四条 出纳员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 见公司计划财务部营业部财务人员管理制度。 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第四章 营业部行政岗位职责第二十五条 文档岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1负责各类文件的打印、复印和传真工作。 2协助草拟营业部的有关文件、总结报告等。 3负责使用和维护办公设备，保证文件资料处理的正常有序。 4对报送领导阅批的文件负责做好催办落实工作。 5收集、整理、统计和保管各类文件资料，并保证其完整22、性和及时性。 6严格执行文件的借阅、复印程序，并做好档案归档移交工作。 7定期检查档案的有效性，对于到期或失去保存价值的档案，按规定程序做好销毁处理工作。 8. 认真做好各项会议的记录工作，并负责整理、成文。 9. 与总部对口部门的文件传递、信息沟通。 10.负责固定资产的管理、统计、登记、编号、清点等。 （二）岗位资格： 具有文秘或档案信息专业大专以上学历；了解有关经济法规，会按照有关规定起草各类公文；熟练操作电脑（打字速度60字/分钟）及其他现代办公设备；将各类文件、资料合理建档，并编写目录索引。 第二十六条 驾驶员职责和岗位资格： （一）岗位职责： 1. 驾驶员应严格遵守交通规则，做到文23、明、安全行车。 2. 定期参加交通部门组织的学习活动，不无故缺席，提高安全意识。 3. 平时做好车辆的日常擦洗、维护保养工作，保证车况良好。 4. 协助建立车辆行驶档案，提供所需资料。 5. 发现任何隐患及时向经理汇报，并协助尽快解决。 6. 服从统一调度，严禁擅开私车或外借车辆。 7. 协助做好保险费的缴纳和车辆年检工作。 8. 平时注意劳逸结合，加强学习业务知识。 （二）岗位资格： 中技以上学历，有多年驾驶经验(驾驶执照: B)；了解有关车辆管理的规定和程序；会进行车辆的一般维修和保养。 第五章 考核及奖惩 第二十七条 考核办法： （一）各岗位施行逐级考核制，即公司考评营业部总经理、营业部24、总经理考评部门经理、部门经理考评各业务岗位工作人员； （二）考核办法采用自查、抽查与社会监督相结合； （三）考核每半年进行一次，按下级职责完成情况给予相应评判，标准如下： 1.优秀 考核期内模范遵守岗位职责，无违反岗位职责行为和社会投诉； 2.较好 考核期内有1次违反岗位职责行为和社会投诉； 3.中等 考核期内有2次违反岗位职责行为和社会投诉； 4.差 考核期内有3次以上违反岗位职责行为和社会投诉； （四）营业部部门经理或具体业务岗位工作人员由于人为原因未能按时完成公司下达的临时性任务或公司要求的日常性报表报送工作，公司将计该营业部总经理有违反岗位职责行为，并计入期内考核。 第二十八条 公司对25、考核结果优秀的营业部总经理授予荣誉称号、通报表扬，并给予一定的物质奖励。营业部应对岗位考核优秀的部门经理、岗位工作人员进行表彰并进行一定的物质奖励。公司对岗位考核结果差的营业部总经理给予通报批评，性质严重或拒不改正的，将按照营业部经营目标责任书的有关条款处理。营业部应对岗位考核差的部门经理、岗位工作人员进行批评教育，限期改正，直至给予调岗或下岗处理。第六章 附 则 第二十九条 根据证券市场的发展变化和自身经营管理体制的调整，公司有权对本制度进行相关的增加和删改；营业部则可结合具体经营特点设立业务岗位，并拟订和建立相应岗位职责，报公司备案。第三十条 本制度解释权归公司经纪业务总部，修订权归总裁委员会。第三十一条 本制度自发布之日起施行。