1、铝业公司物资供应及储存配送管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录前 言11目的72范围73术语和定义74职责85工作程序85.1物资采购管理8物资管理分类85.1.2 合格供方的选择与评定9采购计划的编制9采购实施10采购文件管理115.2采购物资的验证11大宗原燃料进货检验11其它物资进货验收125.3物资储存、配送管理14物资入库14物资保管和防护14物资出库145.3.4 物资的清查盘点16物资装卸及运输17仓库安全管理17仓库库存控制185.4考核186 相关文件197 流程图（见附录B）198记录2、199 附录19前 言本标准是根据GB/T19001-2008质量体系要求标准第七章节的规定，并结合我分公司物资供应链特点而编写的，它规定了分公司从采购到物资配送各环节所涉及的相关部门的基本职责和要求，是分公司供应链管理业务活动应当遵循的基本程序。依据公司纪要字403号“优化物资采购流程会议纪要”的要求，对年5月20日首次发布的物资供应管理制度进行再修订。此次修订保留制度原条款内容不变，补充修改了物资出库（）、考核（5.4）等条款内容；细化了采购实施（5.1.4）条款中关于合同拟制、审批的具体要求；新增了物资紧急放行（5.3.3.4）的控制要求。本标准修改由分公司标准制修订领导小组提出；本标准3、由总经理办归口管理；本标准由生产运行部起草；本标准首次发布年5月20日；本标准审核确认于年8月19日；本标准此次发布年8月19日。分公司管理标准物资供应管理制度1目的本标准规定了物资计划、采购、验证、仓储、配送、使用验收等环节的基本管理程序和要求，对分公司物资供应链实施有效控制。2范围适用于分公司物资供应（配送）链管理。3术语和定义3.1物资：指分公司生产、大修、维修、投资及资本性支出等所需的原燃材料、辅助材料、外购矿石、设备、备件等。类物资：构成产品实体或对产品质量、重要设备的正常运行有较大影响的大宗原燃材料和设备。类物资：不构成产品实体的备件、辅助材料、二类机电等物资等。3.2 合格供方：4、指能够提供满足分公司使用物资规定要求能力的生产厂家或供应商。3.3配送:在经济合理区域范围内，根据用户要求，对物品进行拣选、加工、包装、分割、组配等作业，并按现时现物送达指定地点的物流活动。物资直接配送：由于特殊原因未办理物配仓储入库的物资，直接送达指定地点的配送行为。3.4有效质量文件：供货方出具符合国际、国家、行业以及双方约定标准的有效质量证明书。3.5检验：通过观察和判断，适当时结合测量、试验或估量所进行的符合性评价。试验：按照程序确定一个或多个特性。验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定（将分供方提供的原燃料质量检测报告或其它质量证明文件与实际到货的物资进行核对，确认其质量是5、否满足要求）。确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。3.6理化分析：按相关物料质量标准或合同规定的检验方法进行物理和化学性能的检验。3.7原样：经粗碎缩分后，基本保持原试样的外观质量情况及其理化性能。3.8送检样：经粗碎缩分后，送化验室制取理化检验试样并进行理化检验。3.9 大宗原燃料：指生产运行所需的并纳入常规检验的主要原燃料，主要包括：铝土矿、石油焦、改质沥青、煤焦油、人造石墨、石墨化焦、无烟精煤、沥青焦、无烟粉煤、纯碱、烧碱、冰晶石、氟化盐、动力煤、焦炭、代焦煤、洗精煤、燃料油及天然气等。3.10其它物资：除大宗原燃材料之外的其他物资（含辅助原材料） 。3.16、1辅助原材料：是指用于改善产品理化性能、提高产品转换速率、加快产品与杂质的分离速度、延长产品保存期、抑制产品负向反应、便于产品加工等所添加的物质。重要辅助原料是指对产品质量造成较大影响的辅助原料，如：合金添加剂、造渣剂、絮凝剂等。4职责4.1营销部负责分公司生产、大修、维修所需原料、燃料、材料，以及投资及资本性支出所需物资的采购管理。4.2装备能源部负责设备、备品备件的采购管理，参与采购物资的验证及确认。4.3矿产资源部负责外购铝土矿的采购及现场验收管理。4.4技术研发中心负责编制主要原燃材料技术标准、理化检测及外委检测。4.5项目工程部负责所管辖工程用物资的验证及确认。4.6 物流配送中心负7、责部分大宗原燃材料现场验收、其他物资的入库验收、对重要辅助原料进行抽样送检、仓储管理、物资配送、废旧物资与残次品回收。按时提供物资库存情况报告。4.7运输厂负责火车运输物资的计量。4.8信息计控中心负责汽车运输到达物资的计量。4.9生产运行部负责大宗原燃材料的进货检验，负责组织进厂物资的质量监督抽查，负责组织制修订大宗原燃料检验规程，负责本制度执行情况的检查与考核。4.10财务部负责仓储物资对帐稽核工作。4.11各二级单位负责编制上报本单位物资需求计划，负责对接收物资的验证、确认及有效使用，在生产运行部的组织下负责对重要辅助原料进行监督抽样送检。4.12安全环保部协助分公司各采购部门对物资供方8、环境资质及其所供物资环境影响进行评价。5工作程序5.1物资采购管理物资管理分类.1分类原则：根据其对产品质量影响程度的大小，对分公司生产、大修、维修、投资及资本性支出所需物资划分为类和类物资两大类，采购部门应建立采购物资分类明细表，在采购过程中实施有效控制。.2 分类管理：在采购过程中重点抓好I类物资的采购控制，要求类物资建立合格供方档案，内容包括有效合法经营证件、产品生产资质证书、供方评审记录、质量文件、质量跟踪记录等；类物资建立合格供方台帐，保存相应的合法有效证件、质量文件、有效的原始记录。 合格供方的选择与评定.1 供方的选择A依据采购计划和市场资源配置，对供方生产规模、加工能力、质量安9、全、交通运输、诚信守法、售后服务等做全面调查，择优选择经济环保、质量安全的产品为采购对象。原燃材料：重点考察是否满足生产运行需要；化学品：除考察是否满足生产运行需要外，还应考察产品本身是否会带来污染、腐蚀等影响以及在搬运、储存、包装、交付过程中是否会带来安全、健康、环保等影响；运输、工程供方：重点考察其资质、业绩、服务以及施工过程中的各项安全环保措施是否到位。B考察供方经营合法性，供方必须具有营业执照、税务登记证书、组织机构代码证以及特殊物资生产资质证书和经营许可证等。.2供方的评定A首次选择供方应满足.1对供方的选择条件，并填制初选供方评审表，经相关部门评审通过后，列入初选供方。B初选供方所10、提供物资经使用一年，由使用部门提供能满足要求鉴定资料，推荐列入年初合格供方评审，采购部门填写合格供方评审表，经相关部门评定通过后，列入合格供方。C初选供方所提供物资经使用一年不合格的，取消其初选供方资格。D每年由采购部门牵头组织相关部门对供方供货质量、价格、运输、售后服务等情况进行跟踪评定，年初公布合格供方目录，作为物资采购合格供方选择的依据。.3临时供方的选择，需按内容进行考察后，经主管领导批准，方可确定为可采购的临时供方。采购计划的编制.1类物资编制年、季或月度采购计划；类物资仅编制月采购计划。.2年度采购计划的编制A 主要原燃材料、设备、外购铝土矿年度采购计划的编制，以分公司下达的生产、11、大修、维修、投资及资本性支出等年度计划为依据，根据消耗定额，储备定额、库存情况等，进行编制年度采购计划及资金预算计划。B主要原燃材料、设备、外购铝土矿年度采购计划形成后，由部室经理审核，报分公司主管领导批准，经分公司年度计划会议审议通过后，属中铝公司采购物资须经分公司主管领导批准上报，属分公司自行采购的由相应部室组织实施。.3季或月采购计划的编制A根据年度合同进货进度和追加计划，结合二级单位审核后的月度生产需求计划及资本性支出需要计划和实际库存情况，编制月采购进货计划及资金预算计划。B根据物资管理权限，属分公司采购部份，由使用单位编制月需用计划（含临时（紧急）计划），于每月规定时间前上报采购部12、门汇总，纳入月采购计划执行。.4临时追加（紧急）计划：因生产急需或因市场因素需临时增加采购的物资，采购部门应编制计划，分别经相应部门主管领导批准后实施。 .5 采购部门应及时将利库结果、市场供应状况反馈给需求申报单位，并将正式采购计划传递给需求申报单位、物流配送中心及其他相关部门。采购实施.1物资采购执行分公司颁布的技术质量标准，分公司没有标准的，按实际需要分别选择国标、行标、相应企标或合同约定，非标按设计图纸要求确定。因生产或市场情况变化，经分公司生产单位认可后，可按买卖双方约定的质量标准执行。.2市场调查：根据市场资源配置情况，对市场资源的数量、质量、价格、技术等情况进行调查了解。.3 按13、照相关规定开展招投标采购。.4向相应的供方发出邀约，进行比质比价，货比三家，初步确定性价比高的供方。.5按年度计划或月计划安排，与选择的供方协商一致后，按合同法规定与供方签订采购合同后组织采购，合同中应明确规定供方质量证明等有效文件要随货同行。签订、审查合同程序按分公司合同管理办法执行。A合同签定、物资入库等完成期限要求：采购部门在接到申购计划后2天内完成利库（紧急计划半天内完成）。采购合同拟制、审批必须在7天内完成，合同签订10天内完成，12天内采购部门、物配完成出入库相关手续。在相关部门内的合同审批1个工作日完成处理。B按合同管理制度规定需报公司副总经理审批的合同，采购部门报总经理办统一安14、排审批。需报相关部门审批的合同，由采购部门承办人负责与相关部门接洽审批，并做好过程时限记录。C合同审批转授权：为确保合同审批流转不受相关审批权限人不在岗的影响，合同审批过程中合同报审表需签字的：单位/部门正职（或主持工作的副职）因公或其他原因不在岗期间，由副职在合同报审表上签字即可。主管副总因公或其他原因不在岗期间，可转授权其他副总签字，转授权工作由总经理办负责协调。总经理因公或其他原因不在岗期间，对必须及时审批的合同，由总经理办以电话、短信、电子邮件等方式请示批准后，可先行在合同文本上加盖总经理签名章。事后，总经理在合同报审表上补签字。总经理办负责建立转授权审批管理台帐，记录授权人、授权事由15、时间、被授权人等内容。.6实施市场采购。5.1.5采购文件管理.1采购部门负责其物资采购权限范围内采购文件的控制和管理，确保采购过程中所使用文件的有效性和完整性。.2采购技术标准、图纸、计划、合同、往来信函、电传等文件资料，应分类、对应、编号组成管理单元，按档案管理程序管理。.3供方提供的合格证、质检单、装箱单等，应进行分类、对应、编号管理。.4采购部门应按采购物资名称、单价、数量等内容，建立物资采购登记台帐，以保证采购责任的可追溯性。5.2采购物资的验证进厂物资必须经验证合格后方可办理结算手续，经验证不合格的物资，按不合格品控制程序处理。大宗原燃料由生产运行部按检验规程进行进货检验；其它物16、资由采购人员和物流配送中心验收人员查验供方提交的各种质量文件是否符合合同规定，核对所采购物资的名称、数量、规格型号、生产厂等是否与合同规定一致，并填写质量验证记录，对于装箱物资还应填写开箱检验记录。大宗原燃料进货检验.1下达检验计划：生产运行部根据采购部门提供的采购计划，制定大宗原燃料的月度检验计划并下达到各原料检查站执行。.2大宗原燃料的检查取样：A火车运进的大宗原燃料的检查取样：质检员首先进行外观质量检查，满足要求的按规程取样组批；外观质量存在明显质量问题的，立即向营销部通报，并通知生产运行部值班调度安排暂不卸车或卸车后要求收货单位进行隔离、标识清楚，质检员进行单独取样，及时送理化分析，必17、要时由采购部门通知供方来厂进行共同取样。B汽车运进的大宗原燃料：进行逐车检查验收，满足要求的按规程取样组批；外观质量存在明显质量问题的，不予取样。存在争议的可进行单车取样分析；供方首次供货或市场临时采购的大宗原燃料，需经检验合格方可投入生产。.3大宗原燃料的制样及理化检验A对成批到达物资的取样，按规程规定制成试样，送检、留存。B送检样化验室按理化检验控制进行理化分析，检验过程实行封闭式检验，化验人员、制样人员及送样人员均不知道所检试样的供方名称，采购部门和供方人员也不得介入检验过程。.4大宗原燃料的质量审定A化验室在规定的时间报出检验报告，质量检验部门原样开封译出供方的名称，通过ERP系统进行18、质量检验判定，并在OA平台上传送给采购部门和使用单位。B质量审定合格的大宗原燃料，由采购部门配合物流配送中心办理入库手续。C质量审定不合格的大宗原燃料，采购部门按合同约定或质量标准，办理让步或退货手续。.5原燃料质量的复检和处置A使用单位、供方对检验质量有异议时可向生产运行部原料检查科提出复检的书面申请。B没有卸车或卸车后未混堆且标识清楚的，以重取实物复检结果作为质量结算依据。C已卸车且已混堆的，可用封存的原样进行复查，用复查结果与原结果比较，若在允许误差内，以两次结果的平均值作为质量结算依据；若超差，进行第二次复样。二次复样的按三次结果的平均值结算，如其中某成分的一个数偏离三个数的平均值的两19、倍允许误差，舍去不计，按另两个数的平均值作为质量结算依据。.6我公司与供方之间的原燃料质量争议，按顾客满意度管理程序规定处理。.7生产运行部负责对采购大宗原燃料质量实施技术监督，按年度抽查计划规定实施常规抽查，根据生产运行实际需要开展临时专项抽查。其它物资进货验收.1到货接收A.铁路专用线或汽车到货接收：仓储人员在接到到货通知后，确定卸车地点及货位；由责任单位在规定时间内组织完成卸车作业，组织卸车作业时要注意分清车号（箱号），不混不乱，文明卸车；作业完毕后，仓储有关人员要记录卸车情况，如：车号、卸车日期、货物种类、规格、数量、作业班组等。B库内接收：库内接货时，由仓储保管人员与采购人员办理货物20、交接。根据所送的货物清单当场点验，办理交接手续，若发现货物存在质量缺陷、规格或尺寸偏差、数量损溢等不能办理入库，并做好详细记录，双方签字，凭此作为索赔、退货、换货等的依据。.2物资的验收A 执行谁保管谁验收的原则，由仓储人员通过点数、检斤或检尺对到货物资进行验收。B 点数验收。到达物资以件数为单位的，验收时要全部逐件清点，对固定包装的小件物资，包装完好无损时，可按批次抽验其中的一部分，如发现有的物资数量不符，则要扩大抽验数量和范围，直至全部检验清点。C检斤验收。以重量计算的物资均要过磅检斤，物资检斤按进出厂物料计量检斤管理执行。以理论换算重量交货的物资先检尺，然后按同等规定的换算方法换算成重量21、验收。D检尺验收。对金属材料、木材或者部分机电产品采用检尺验收。E外观质量验收。主要是对物资或包装外观的损坏、损伤（撞击、变形和破碎等）以及被污染、潮湿、霉变、含杂质的程度或物资外形缺陷等进行检验。外观检验时，如发现裸体物资有锈蚀、损坏、变质、缺陷和外包装的材质、包装方法不符合标准，包装破散、渗漏和浸水等现象时，开箱检查，对外观缺陷明显的物资，要及时剔出。F重要辅助原料的验收：入库验收时由物流配送中心进行不定期抽样送检，并将检测结果及使用效果反馈采购部门，便于供方管理。交付使用后，由使用单位在生产运行部的组织下进行抽样送检。G. 物资直接配送由物流配送中心配送人员、采购部门会同使用单位人员当场22、进行现场验证签收，物流配送中心据此补办入、出库手续，杜绝无货虚办入、出库手续。.3 物资验收中出现问题的处理A物资数量不符时，当损溢在规定磅(尺)差范围之内时，可按实际验收数量验收；超过规定允许的磅（尺）差范围时，应按核实数字及时通报采购部门处理。B当仓库管理员发现物资质量、规格不符合要求或包装严重损坏时，应先将其中的合格品验收，不合格品需通知采购部门退货；对供方的错发或多发物资，在征得相关领导同意后，可验收入库，需退回供方的，另外存放，单独保管。C单、货不符。入库物资的品种、规格、厂家等与凭证不符时，应根据到达物资的品种、规格、数量等如实签收，并将签收情况在24小时内通知采购部门，采购部门应23、在一周内做出处理决定，在未作处理前，不得动用物资，应单独存放和保管。.4校对凭证A供货单位提供的质量证明书、合格证、装箱单、磅码单、发货明细表或物资送货清单等。B承运部门提供的运单和货运记录。5.3物资储存、配送管理物资储存管理的基本原则是存量限位、先进先出、标识清楚、定置摆放、易于追溯。 物资入库.1登帐。实物验收合格后在规定的时间内办理SAP系统入库手续。.2 立卡。建立物资保管卡（料卡），真实反映库存物资的名称、规格型号和实际数量，对仓库物资库存量实行监督与控制。物资保管和防护.1 根据入库物资的属性及其特性对入库物资实行分区、分类保管保养，定置摆放。5.3.2.2 易燃易爆等化学品与剧24、毒物品的保管和防护按危险化学品安全管理制度执行。5.3.2.3物流配送中心保管员负责建立仓库进出物质管理台账，必须做到帐物及时相符，由财务部负责监督检查并提出考核处理意见，提交分公司办公会讨论决定。物资出库物资出库分为自提、配送和以存计耗。.1 自提A. 领用单位到仓库自行提出货物，与仓储人员办理SAP系统出库手续，仓储人员到库发货。物流配送中心负责装卸货物。B. 当仓储人员因工作忙不能及时发（收）货物时，仓储人员要立即电话通知物配的生产控制中心，调度派员支持保管员及装卸人员的收发工作，确保领料（送货）人员在物配等待时间不超过4小时。C. 物配中心负责建立提货（送货）签到制度，领料人员（送货）25、到达仓库现场后，签字记录到达时间，因现场见不到仓储保管员，可电话通知物配中心调度派出援助人员签字确认到达时间。.2 配送A.物资配送申请 备件配送申请。各车间（科室）根据物配中心库存及装备能源部备件采购反馈信息，按周编制备件配送申请报物配中心。 材料配送申请。物配中心配送计划员根据各车间（科室）物资需用月度计划及库存情况编制材料配送申请，其中应说明材料重量、外形尺寸、配送时间、联系人、联系方式等信息，有特殊配送要求的物资，由使用单位说明并参与配送过程控制。 工程项目物资领料计划按月编制，当月结清。工程物资不允许直接送到现场（大型设备可进行现场实物验收交接），必须实物验收入库后，方可发放使用。施26、工单位进行工程领料必须有项目部的相关人员签字确认，否则不予发放，严禁施工方直接开票领用。施工单位领用物资材料、设备备件相关方必须现场进行数量清点、型号规格核实，并进行外观检查验收后相关方签字确认。若出现领用后丢失、损坏将由领用方承担责任，可由项目部采取从工程费用扣减等方式处理。B.物资配送准备 物配中心配送管理员根据配送申请，按日编制物资配送任务单。 物配中心仓库保管员根据物资配送任务单，提前进行备货，开具物资出库凭证，对所发物资品种、规格型号、数量、包装及质量等进行单、货复核和货、卡复核，防止差错，并及时调整货卡结存数。C.物资配送 计划配送。物配中心配送员按配送任务单内容与用料单位办理实物27、和凭证的交接手续（含有效质量文件）。 临时配送a事故、抢修等特殊状况下急需物资可简化程序，由分厂生产控制中心联系物配中心实行二十四小时即时配送。b.临时物资需求计划的配送，物配中心依据分公司财务部门下达的计划单价向需用单位收取装卸费、车辆机械台班费等。 供应商配送车辆进入厂区管理：供应商的配送车辆临时进出厂区按关于统一换发中铝企业进出厂区车辆通行证及相关事项的通知【室字（2010）8号】文件第二条第四款执行。车厢封闭车辆配送物质进入厂区必须有持有上岗证的采购人员随行，提供提货单，门岗人员查验货物属实并做好记录后方可放行。D.物资交接 采购部门应向物配中心提供当期所采购物资的有效质量文件（质检证28、书、产品合格证等）.。 物配中心配送员凭物资出库单与用料单位办理物资（含有效质量文件）交接，确认单、物相符当场办理签收手续。24小时内开箱，对物资外观质量进行检验，发现问题及时通知物配中心办理退库手续。.3以存计耗。大宗原燃料堆场散料依据月末实物盘点结果倒算的出库量办理出库手续。.4紧急放行：临时计划物质（包括工程物资）属紧急放行范畴。A. 紧急放行物资由使用单位提出书面申请，经使用单位主管厂领导签字审批，报采购部门签字确认，保管员据此发放物资，同时建立台账。采购部门必须在10天以内完成相应合同手续，物配12天内完成ERP出入库手续（需申请物料号的，在物料号创建后，按上述时限控制）。B. 物流29、配送中心负责建立紧急放行物资管理统计台帐，记录紧急放行时间、物资品名、放行事由、审批信息、ERP出入库手续补办状态等，每月按是否完成ERP出入库手续补办状态分类统计，次月5日前报财务部、生产运行部及相关采购部门，并由物配中心在公司月度生产例会上予以公布。C. 装备能源部、营销部每月都要对本部门还未办理入库的采购物资说明原因，于每月5日前报财务部，由财务部在每月考核会上予以公布。.5复核凭证。物配中心保管员将自提或配送员回执的出库单与SAP系统核对信息的一致性。出库单以使用车间（科室）主管、接货员签字并加盖公章为有效，项目出库单按相关程序执行。.6退库：由于用料单位任务变更或其它原因，领出的物资30、要求退回时，经分公司主管领导同意后方可办理退库手续。.6物资供料过程中发生的不合格品，应按不合格品控制程序执行。 物资的清查盘点.1仓库保管人员必须将保管的物资进行整理，做到货场、货架整齐有序，标识清楚，日清月结，对尚未办理入库手续，不在盘点之列的物资予以标明并定置存放；对损失变形的物资要加警示标记以示区别。 .2保管人员要将全部有关收发凭证登记入账（录入SAP系统），作为盘点依据。.3对货物实物盘点，常见方法是点数、过磅或检尺等。A.月盘点：大宗原燃料盘点，每月由保管人员、使用单位参加，对盘点结果签字确认。其它物资盘点，采取永续盘点方式，由物配中心负责实施。B.年中或年末盘点。由生产运行部组31、织，物流配送中心、使用单位、财务部、营销部、装备能源部等共同参与，对盘点结果签字确认，并在规定时间内将盘点结果报送财务及相关部门。.4当发现物资有盈亏时，由物配中心分析盈亏产生的原因，报分公司主管领导和财务部门批示处理。.5当发现材质、规格型号串混时，应及时查明原因，经分公司主管领导批准后，调整账面数字，实物也随时调整仓位或货位。.6当发现质量发生变化、变质损坏、无法使用的物资，经分公司评估小组鉴定后，报分公司主管领导和财务部门批示处理。.7对长期积压物资或超过保管期限的物资，经分公司评估小组鉴定后，报分公司主管领导和财务部门批示处理。5.3.5物资装卸及运输5.3.5.1物资配送员及驾驶员负32、责物资运输防护、运输安全、装卸作业安排、实物和凭证交接、签单以及单据的传递等工作。5.3.5.2搬运工具的选择和检验：搬运单位要选择安全高效节能的搬运工具运前应先检验并保证搬运工具性能良好、整洁。5.3.5.3搬运易燃、易爆及具有腐蚀性产品应使用专用的完好的搬运工具并遵守相关的操作规程。5.3.5.4严禁野蛮装卸，必须将物资堆放整齐，严禁超装超载，保证运输过程中物资、包装物和标识标签的完好。5.3.5.5用容器设备运输产品前，应检查记录容器是否有泄露，封盖是否严密，容器是否受污染等，经确认无误后方可装载发运。5.3.6仓库安全管理5.3.6.1 通过有效的管理，提高防范能力，防止各种事故发生，33、保证人员、物资和设备的安全。5.3.6.2 配备足够的消防器材、水源和灭火设备，消除引起火灾的因素，保证仓库的安全。5.3.7仓库库存控制5.3.7.1物流配送中心牵头，营销部、装备能源部、生产运行部、财务部、使用单位一起参与制定大宗原燃料等类物资和部分类物资库存定额标准。通过库存分析及定额管理有效降低库存资金占用。5.3.7.2 仓储管理人员应对定有库存定额标准的物资品种进行库存控制，实际库存量出现异常，要立即通报主管领导和采购部门。5.4考核5.4.1在物资计划、采购、检验、储存、配送、使用等各个管理环节中发生管理不善导致损失的，按直接经济损失的1%-10%予以考核。5.4.1.1按需求计34、划实施采购到货2个月后，使用单位仍然未领用，按占用资金利息作为损失实施按月考核，特殊情况书面说明报分公司主管领导批准后可免于考核.5.4.1.2临时需求计划项目(次)控制在已经申报的当月需求计划项目总数的30%以内。每超出1项（次）扣20元。5.4.1.3采购合同拟制、审批、签订、采购到完成出入库相关手续按本制度规定时限执行。合同审批在相关部门内不得超过1个工作日。超过规定时间考核责任人（或部门）100元/天。5.4.1.4对紧急放行物质，采购部门必须按时完成合同手续，与物配在规定的时限内完成ERP出入库手续，否则考核责任部门100元/天。5.4.1.5保管员不得与采购人员或使用单位相关人员私35、下协商放行物资。一次私下放行考核10000元，由保管员承担70%，相关人员承担30%。因责任人不签字影响生产领料，造成生产重大损失，将追加考核责任人和责任部门生产损失。5.4.1.6装备能源部、营销部每月未对本部门还未办理入库的采购物资进行原因说明，考核采购部门5000元/月；考核会上不作信息公布的考核财务部5000元/月。不按要求传递、公布相关信息，考核物配中心5000元/月。5.4.1.7门岗对临时进入厂区车厢封闭的供应商配送车辆，未按要求查验陪同人员上岗证、提货单、货物的情况下放行，考核门岗100元/次。5.4.1.8因配合不力，造成送货或领料人员在物配仓储现场等待时间超过4小时，考核物36、流配送中心1000元/次。5.4.1.9其它未按本制度要求履行职责的行为，比照违反工艺纪律实行考核。5.4.2在供应链管理各环节中，涉及与相关方相互勾结，相互串通、弄虚作假、损公肥私等侵害企业利益行为的人和事由纪委监察室调查处理，情节严重的，依法追究责任。6 相关文件6.1技术标准管理办法 Q/CHALCO GZ 41 A1-20106.2合同管理办法 Q/CHALCO-GZ 01 A11-20106.3不合格品的控制程序CHALCO-GZ/Q-P-0804-20106.4质量检验标准6.5档案管理Q/CHALCO-GZ 01 A01-20106.6经营档案管理 Q/CHALCO-GZ 01 37、A0420106.7投资及资本性支出管理制度Q/CHALCO GZ 09 A1-20106.8运输环境管理程序Q/CHALCOGZ 06 A13-20106.9质量管理体系运行管理制度Q/CHALCO GZ 04 A0001-20106.10进出厂物料计量检斤管理Q/CHALCO GZ 38 A2-20106.11危险化学品安全管理制度Q/CHALCO GZ 05 A09-20107 流程图（见附录B）8记录初选供方评审表；合格供方评审表；产品质量跟踪评审表；订货图纸及技术协议书；年采购、资金计划；月采购、资金计划；市场采购物资审批表；报价资料及双方来往函件；铁路货运单；产品合格证；过磅单；捡尺单；化验单；复检单；检验记录；押样单；开箱检验记录；装箱单；物资采购登记台帐；出库单（调拨单）；报废申请单 ；质量保证书；合格证登记台帐；质量异议处理报告；退货处理登记表；紧急放行通知单；特许/让步申请审批表等。9 附录采购物资分类明细表（附录A）附录A：采购物资分类明细表物资类别物 资 名 称类物资设备、技术、民矿、改质沥青、沥青焦、石油焦、人造石墨、无烟精煤、无烟粉煤、无烟块煤、原煤、洗精煤、煤焦油、重油、纯碱、冰晶石、氟化铝、耐火砖、冶金焦、过滤布。类物资备品备件、汽油、柴油、润滑油、煤油、硫酸、水泥、炸药、木材、钢材、电材、有色金属、轴承、轮胎、烧碱、铁合金等。附录B：